郭淑芬， 張晉楠

(山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型協(xié)同創(chuàng)新中心，山西 太原 030006)

一、 文獻(xiàn)綜述

在“建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)”的戰(zhàn)略背景下，科技資源作為關(guān)鍵要素越來(lái)越成為學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界關(guān)注的熱點(diǎn)?？萍假Y源投入的數(shù)量和質(zhì)量以及科技資源配置效率對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新水平的提升至關(guān)重要。通過(guò)管理優(yōu)化科技資源配置，將有限資源投入到邊際生產(chǎn)率高的部門，有利于科技產(chǎn)出的最大化。但由于我國(guó)科技領(lǐng)域改革進(jìn)程緩慢，科技市場(chǎng)缺陷下資源在配置過(guò)程中普遍存在供需脫節(jié)的錯(cuò)配現(xiàn)象，從而出現(xiàn)資源錯(cuò)配問(wèn)題[1]。資源錯(cuò)配意味著生產(chǎn)要素的投入組合無(wú)法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)出，它是抑制生產(chǎn)效率的重要因素。因此，從資源錯(cuò)配的視角考察創(chuàng)新活動(dòng)中科技資源的配置效率，對(duì)剖析創(chuàng)新效率較低的內(nèi)在機(jī)理以及提升區(qū)域創(chuàng)新能力的措施具有重要的意義。

資源錯(cuò)配，簡(jiǎn)單而言是對(duì)于“有限稀缺資源獲得最大產(chǎn)出的配置效率”的偏離[2]。資源錯(cuò)配指數(shù)是資源錯(cuò)配研究的基礎(chǔ)與主要內(nèi)容，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于資源錯(cuò)配指數(shù)的構(gòu)建主要基于兩類測(cè)算思路：直接測(cè)算法和間接測(cè)算法。其中，直接測(cè)算法主要考察某單個(gè)資源錯(cuò)配的影響因素，并定量分析其造成的資源錯(cuò)配程度，如Moll、Midrigan 等將金融摩擦模型化為融資約束，從而刻畫(huà)出金融摩擦程度及其造成的資本錯(cuò)配強(qiáng)度[3-4]。間接測(cè)算法主要考察導(dǎo)致資源錯(cuò)配的所有潛在因素對(duì)資源配置的影響效果，以Hsieh 和 Klenow在2009年對(duì)中國(guó)、印度和美國(guó)的比較研究最具影響力，他們?cè)陂L(zhǎng)期社會(huì)利潤(rùn)最大化的理論基礎(chǔ)上構(gòu)建了一套資源錯(cuò)配指數(shù)和生產(chǎn)效率損失的測(cè)算框架(簡(jiǎn)稱“HK模型”)[5]。多數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者基于HK模型對(duì)生產(chǎn)要素的資源錯(cuò)配現(xiàn)象展開(kāi)了廣泛研究，如陳永偉等在HK模型基礎(chǔ)上考慮到要素稟賦結(jié)構(gòu)以及社會(huì)平均經(jīng)濟(jì)水平等因素構(gòu)建了要素價(jià)格絕對(duì)扭曲系數(shù)和相對(duì)扭曲系數(shù)[6]；簡(jiǎn)澤通過(guò)研究市場(chǎng)扭曲下行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)之間生產(chǎn)率的差異，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)不完全導(dǎo)致的資源配置扭曲是企業(yè)間生產(chǎn)率差異的本質(zhì)原因，且造成了總體全要素生產(chǎn)率40%的損失[7]；邵宜航等基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)1998—2007年的資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)了不同原因?qū)е碌馁Y源錯(cuò)配對(duì)全要素生產(chǎn)率損失的影響不同，總體上表現(xiàn)為金融市場(chǎng)下的扭曲損失是交通基礎(chǔ)設(shè)施的兩到三倍[8]；張慧慧等利用2004—2013年的經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)不同區(qū)域和不同行業(yè)的資本扭曲程度和勞動(dòng)力扭曲程度[9]；秦宇等利用微觀數(shù)據(jù)，衡量科技財(cái)力資源、科技人力資源、科技物力資源以及科技信息資源在外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)、公有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)之間的錯(cuò)配現(xiàn)象[1]。

總體而言，資源錯(cuò)配作為近年來(lái)的熱點(diǎn)問(wèn)題已有豐富研究成果，為后續(xù)研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。但科技資源作為現(xiàn)代社會(huì)重要的生產(chǎn)要素，其錯(cuò)配問(wèn)題仍需進(jìn)一步研究。戴魁早等構(gòu)建了創(chuàng)新要素市場(chǎng)扭曲對(duì)創(chuàng)新效率影響的理論模型并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)[10]；白俊紅等通過(guò)反事實(shí)檢驗(yàn)方法證實(shí)了創(chuàng)新要素市場(chǎng)扭曲會(huì)造成一定程度創(chuàng)新效率損失[11]。他們多關(guān)注的是地區(qū)層面相對(duì)宏觀層次的科技資源錯(cuò)配問(wèn)題，尚未考察科技資源在行業(yè)間的錯(cuò)配現(xiàn)象。盡管楊震宇測(cè)算了研發(fā)資本在不同行業(yè)的錯(cuò)配程度，但其僅考慮了資源稟賦結(jié)構(gòu)因素而缺少對(duì)行業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲及市場(chǎng)份額的考慮[12]。基于此，本文試圖從兩方面對(duì)科技資源錯(cuò)配問(wèn)題的研究進(jìn)行補(bǔ)充：① 在柯布-道格拉斯知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中直接構(gòu)建不同類型科技資源的單一行業(yè)絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)；②在絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)模型基礎(chǔ)上，考慮產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲和行業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)份額，構(gòu)建行業(yè)間科技資源相對(duì)錯(cuò)配指數(shù)。

二、 科技資源錯(cuò)配指數(shù)構(gòu)建

1. 基礎(chǔ)理論與生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定

企業(yè)行為的目標(biāo)在于利潤(rùn)最大化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的利潤(rùn)最大化理論認(rèn)為在無(wú)政府干預(yù)等制度影響的假設(shè)下，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化需要滿足產(chǎn)品的邊際收益(MR)與邊際成本(MC)相等的條件，并且此時(shí)的生產(chǎn)要素配置為“有效配置”。但在實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)中由于金融市場(chǎng)缺陷和政府干預(yù)等原因造成的要素價(jià)格扭曲，導(dǎo)致MR和MC之間往往出現(xiàn)缺口，也即生產(chǎn)要素實(shí)際配置與“有效配置”狀態(tài)發(fā)生偏離，這種現(xiàn)象即為資源錯(cuò)配。為了方便測(cè)算資源錯(cuò)配程度，Hsieh 等在研究中引用了一個(gè)形象的概念——“楔子(wedge)”，用來(lái)表達(dá)MR和MC之間的缺口?！靶ㄗ印痹酱?，說(shuō)明邊際收益與邊際成本的偏離度越大，即造成這種偏離的資源配錯(cuò)程度越高，反之亦然。本文借用“楔子”的概念，將其視為資源錯(cuò)配指數(shù)，并立足于利潤(rùn)最大化理論構(gòu)建科技資源的行業(yè)錯(cuò)配指數(shù)。

借鑒目前研究的一般做法，假設(shè)廠商i的創(chuàng)新行為是規(guī)模報(bào)酬不變的，并且考慮到創(chuàng)新活動(dòng)即是知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)，故設(shè)定柯布-道格拉斯知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)形式為

(1)

其中，Qi代表了廠商i的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出；RLi和RKi表示為廠商i在創(chuàng)新活動(dòng)中投入的勞動(dòng)力和資本要素；α和1-α分別為兩要素的替代彈性；Ai表示的是投入的勞動(dòng)力和資本對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度，即創(chuàng)新效率。假設(shè)長(zhǎng)期內(nèi)廠商可以任意選擇各種要素的使用量，則其創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化問(wèn)題可以表示為

(2)

式(2)中，pi表示的是廠商i創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)格，w和r表示創(chuàng)新投入要素的價(jià)格，分別為工資和利率水平。

2. 單一行業(yè)絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)模型

因市場(chǎng)失靈或其他緣由，某行業(yè)實(shí)際配置的科技資源投入量與理想投入量之間可能會(huì)存有偏差，這種現(xiàn)象可以稱為絕對(duì)錯(cuò)配，它反映的是當(dāng)前價(jià)格扭曲下的資源投入與最優(yōu)投入的偏離。若加入科技要素價(jià)格扭曲因素去考察現(xiàn)實(shí)中的行業(yè)創(chuàng)新主體利潤(rùn)最大化問(wèn)題，則式(2)具體到行業(yè)層面可修正為

(3)

其中，1+τls表示彌補(bǔ)s行業(yè)勞動(dòng)力錯(cuò)配下邊際收益與邊際成本缺口的“楔子”，同理1+τks表示彌補(bǔ)s行業(yè)資本錯(cuò)配的“楔子”，在本文中二者分別為科技勞動(dòng)力絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)和科技資本絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)。分別對(duì)式(3)RL和RK一階求導(dǎo)，即可得到邊際收益和邊際成本之間的關(guān)系表達(dá)式

(4)

其中，psMRRL和psMRRK分別表示為科技勞動(dòng)力和科技資本的邊際生產(chǎn)收益。由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡理論可以看出，無(wú)論對(duì)于勞動(dòng)力還是資本而言，當(dāng)1+τ=1時(shí)，創(chuàng)新活動(dòng)的邊際收益等于邊際成本，則生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化，即資源在創(chuàng)新活動(dòng)中的配置效率達(dá)到最優(yōu)；當(dāng)1+τ>1時(shí)，說(shuō)明了邊際收益大于邊際成本，生產(chǎn)者繼續(xù)投入科技資源仍是有利可圖的，即應(yīng)投入的資源大于實(shí)際投入，生產(chǎn)者存在要素投入不足的問(wèn)題；當(dāng)1+τ<1時(shí)，邊際收益小于邊際成本，生產(chǎn)者繼續(xù)投入科技資源并不能帶來(lái)利潤(rùn)的增加，即資源的實(shí)際投入超出了應(yīng)得投入，存在投入過(guò)剩的問(wèn)題。1+τ與1的偏離程度越大，說(shuō)明資源錯(cuò)配程度越高。

在式(4)的基礎(chǔ)上，根據(jù)設(shè)定的基本知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行換算，得到科技勞動(dòng)力和科技資本錯(cuò)配指數(shù)的具體表達(dá)式

(5)

從式(5)可以看出，某行業(yè)絕對(duì)勞動(dòng)錯(cuò)配指數(shù)或資本錯(cuò)配指數(shù)僅與該行業(yè)產(chǎn)值、要素投入和要素價(jià)格密切相關(guān)，體現(xiàn)的是單行業(yè)實(shí)際投入與最優(yōu)投入的缺口。

3. 行業(yè)間相對(duì)錯(cuò)配指數(shù)模型

由于資源的稀缺性，各行業(yè)在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)活動(dòng)中無(wú)法全部實(shí)現(xiàn)自身要素的最大投入，科技資源在配置過(guò)程中也難免出現(xiàn)某些行業(yè)配置過(guò)剩而某些行業(yè)配置不足的問(wèn)題，即存在行業(yè)間資源相對(duì)錯(cuò)配問(wèn)題。在既定的科技資源稟賦下，行業(yè)間資源錯(cuò)配是在單個(gè)行業(yè)絕對(duì)錯(cuò)配基礎(chǔ)上，由產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲以及行業(yè)在整個(gè)市場(chǎng)中所占的市場(chǎng)份額共同決定的。借鑒Brandt 等[13]的做法，先對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲程度進(jìn)行測(cè)算：從產(chǎn)出的角度看，s行業(yè)利潤(rùn)最大化問(wèn)題可表示為

(6)

(7)

其中，τy表示該地區(qū)所有行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)存在的扭曲程度，與1相比偏離程度越大，說(shuō)明產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲程度越高。對(duì)式(7)中Qs一階求導(dǎo)處理后可得出

(8)

將不同行業(yè)間產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲納入觀察，得出行業(yè)間相互影響下的資源錯(cuò)配指數(shù)

(9)

三、 實(shí)證分析

1. 數(shù)據(jù)選取與參數(shù)設(shè)定

(1) 研究對(duì)象及數(shù)據(jù)說(shuō)明

囿于行業(yè)性數(shù)據(jù)和資料的可獲得性，本文選取山西省作為研究對(duì)象。通過(guò)查閱山西和國(guó)家的統(tǒng)計(jì)公報(bào)和年鑒，發(fā)現(xiàn)山西從2014年才開(kāi)始有相對(duì)完整的分行業(yè)的科技活動(dòng)數(shù)據(jù)。由于創(chuàng)新活動(dòng)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)需要一定的時(shí)長(zhǎng)，具有滯后性，一般認(rèn)為創(chuàng)新過(guò)程整體上會(huì)考慮2年期滯后。因此，本文利用2014—2017年的相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算了山西2014年和2015年科技資源的行業(yè)錯(cuò)配問(wèn)題。行業(yè)樣本選擇是從41個(gè)工業(yè)行業(yè)中剔除了存在缺失值的行業(yè)，并對(duì)篩選出的23個(gè)行業(yè)進(jìn)行了分類。根據(jù)最新國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，工業(yè)分為采礦業(yè)、制造業(yè)、電力熱力燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，因此，將煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)作為采礦業(yè)整體觀察，同時(shí)參考原嫄[14]對(duì)我國(guó)制造業(yè)的劃分，將選取的制造業(yè)分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型三類(1)采礦業(yè)包括：煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)(06)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)(07)；勞動(dòng)密集型制造業(yè)包括：農(nóng)副食品加工業(yè)(13)、食品制造業(yè)(14)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)(15)、紡織業(yè)(17)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)(23)、文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)(24)、橡膠和塑料制品業(yè)(29)；資本密集型制造業(yè)包括：石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(25)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(26)、非金屬礦物制品業(yè)(30)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)(31)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)(32)、金屬制品業(yè)(33)、通用設(shè)備制造業(yè)(34)、專用設(shè)備制造業(yè)(35)；技術(shù)密集型制造業(yè)包括：醫(yī)藥制造業(yè)(27)、汽車制造業(yè)(36)、鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸裝備制造業(yè)(37)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)(38)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)(39)、儀器儀表制造業(yè)(40)。括號(hào)中的數(shù)字為行業(yè)代碼。。研究窗口期的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《山西統(tǒng)計(jì)年鑒》《山西科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)是利用原始數(shù)據(jù)計(jì)算獲得。

(2) 基本指標(biāo)選取

創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入構(gòu)成了科技創(chuàng)新活動(dòng)的基本指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)通常包括專利和新產(chǎn)品銷售額，其中專利授權(quán)數(shù)可視為研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)品，能更好地體現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出水平?？紤]到專利產(chǎn)出通常滯后于創(chuàng)新投入，本文選取滯后一年的有效發(fā)明專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。需要指出的是，在利潤(rùn)最大化理論下測(cè)算資源錯(cuò)配指數(shù)，還要考慮創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值，但是各行業(yè)專利價(jià)格數(shù)據(jù)難以掌握，因此選取滯后兩年的新產(chǎn)品銷售額來(lái)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的價(jià)值，即psQs，其優(yōu)點(diǎn)在于可以忽略掉專利成果轉(zhuǎn)化率對(duì)專利價(jià)值的影響。

創(chuàng)新投入指標(biāo)主要涉及勞動(dòng)力和資本兩方面的要素，通常包括R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)。本文選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量即考察期內(nèi)R&D全時(shí)人員工作量與R&D非全時(shí)人員工作量之和來(lái)衡量創(chuàng)新活動(dòng)中的勞動(dòng)力投入。同時(shí)，考慮到創(chuàng)新活動(dòng)的連續(xù)性，R&D經(jīng)費(fèi)由經(jīng)費(fèi)支出的資本存量代替更具科學(xué)性。在計(jì)算資本存量時(shí)，由于可獲得數(shù)據(jù)的年份較少，運(yùn)用永續(xù)盤存法存在困難，因此采用李小平等[13]的做法進(jìn)行計(jì)算，具體公式為

其中，Kst表示s行業(yè)t年的實(shí)際R&D資本存量，Kst0為s行業(yè)基期的實(shí)際R&D資本存量(2)數(shù)據(jù)來(lái)源于《2013年山西省科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。，Ist為該行業(yè)t年新增的R&D經(jīng)費(fèi)支出，Pst為該行業(yè)t年的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)。

(3) 其他指標(biāo)選取

除創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出外，要素價(jià)格也是測(cè)算資源錯(cuò)配指數(shù)所需的重要指標(biāo)。其中，勞動(dòng)力價(jià)格主要包括應(yīng)付工資、應(yīng)付福利、社會(huì)保險(xiǎn)等方面，但是R&D人員全時(shí)當(dāng)量的價(jià)格數(shù)據(jù)無(wú)法直接獲取，因此本文以“各行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)中的勞務(wù)支出與R&D人員全時(shí)當(dāng)量之比”作為各行業(yè)科技勞動(dòng)力成本。資本價(jià)格主要包括折舊率和貸款利率，資本價(jià)格=折舊率+貸款利率，其中考察期內(nèi)貸款利率為4.6%，折舊率通常被設(shè)定為15%[15]，因此設(shè)定考察期內(nèi)資本價(jià)格恒為19.6%。

(4) 彈性系數(shù)估計(jì)

確定全行業(yè)內(nèi)勞動(dòng)力和資本的彈性系數(shù)，涉及生產(chǎn)函數(shù)形式的估計(jì)。本文選取了23個(gè)行業(yè)兩年的數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)構(gòu)成混合截面數(shù)據(jù)，并利用STATA 15.0軟件進(jìn)行混合回歸，回歸結(jié)果顯示：創(chuàng)新活動(dòng)中的科技勞動(dòng)力彈性系數(shù)α為0.53，科技資本彈性系數(shù)1-α為0.47。

2. 山西不同行業(yè)科技資源絕對(duì)錯(cuò)配比較分析

首先將所選擇數(shù)據(jù)按照式(5)進(jìn)行計(jì)算，得到山西省不同行業(yè)科技資源的絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)，結(jié)果見(jiàn)表1?？梢钥闯?，總體上山西省從事科技活動(dòng)的行業(yè)普遍存在資源錯(cuò)配問(wèn)題，且R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)的錯(cuò)配程度都較高，說(shuō)明各行業(yè)尚未達(dá)到資源的最優(yōu)配置，且遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)利潤(rùn)的最大化。通過(guò)資源錯(cuò)配指數(shù)與1相比較，從2014年的數(shù)據(jù)可以看出，首先，全省僅有食品制造業(yè)的錯(cuò)配指數(shù)小于1，說(shuō)明其存在著科技人員和科技經(jīng)費(fèi)配置冗余的問(wèn)題。其次，除食品制造業(yè)以外，紡織業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)與1接近，說(shuō)明其存在著較輕微的科技人員和科技經(jīng)費(fèi)配置不足問(wèn)題。其他行業(yè)的錯(cuò)配指數(shù)明顯高于1，其中的石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、金屬制品業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的勞動(dòng)力和資本錯(cuò)配都達(dá)到了10以上的水平，說(shuō)明山西這些行業(yè)科技資源配置嚴(yán)重不足。該結(jié)果與山西省整體的研發(fā)投入強(qiáng)度長(zhǎng)期較低相符，因此，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)的最大利潤(rùn)，還需加大全社會(huì)研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，尤其需要增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。

與2014年相比，2015年山西科技資源配置普遍不足問(wèn)題雖然仍存在，但也有行業(yè)取得明顯改善，如紡織業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)在2015年明顯加大創(chuàng)新投入，使資源錯(cuò)配指數(shù)接近于1，逐漸實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)。尤其是印刷行業(yè)，其2015年的勞動(dòng)力和資本的資源錯(cuò)配指數(shù)分別達(dá)到0.76和1.21，相較于上一年的2.23和2.17都有較明顯的改善，主要原因在于2015年該行業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的勞動(dòng)力和資本相較上年分別有了65%和5%的增長(zhǎng)。在全省優(yōu)先發(fā)展制造業(yè)的背景下，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)等增加了更多的科技資源，實(shí)現(xiàn)了科技資源配置不足問(wèn)題的減緩。但是，專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)以及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的科技資源配置不足問(wèn)題反而更加嚴(yán)重，這主要是由于這些行業(yè)本身在全社會(huì)科技進(jìn)步及發(fā)展要素集聚的影響下，創(chuàng)新潛力得到進(jìn)一步提升，新增的科技資源難以達(dá)到提升的創(chuàng)新潛力要求，從而科技資源配置不足的問(wèn)題更加凸顯。因此，仍需加大科技資源投入，才能改善大多行業(yè)科技資源錯(cuò)配問(wèn)題。

為進(jìn)一步探尋山西科技資源行業(yè)錯(cuò)配的規(guī)律，本文進(jìn)行了行業(yè)分類。從表1可以看出，四種不同類型產(chǎn)業(yè)的錯(cuò)配指數(shù)基本都在10以上水平，即整體而言都存在嚴(yán)重的創(chuàng)新投入不足問(wèn)題，其根源在于山西省全社會(huì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度以及政府財(cái)政科技支出水平較低。從絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)來(lái)看，采礦業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的資本錯(cuò)配程度低于其他兩類型產(chǎn)業(yè)，表明其生產(chǎn)所需的科技資源與實(shí)際所獲資源差距較小，而資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的科技資源配置與最優(yōu)配置尚有較大差距。從絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)體現(xiàn)的要素結(jié)構(gòu)錯(cuò)配來(lái)看，采礦業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力錯(cuò)配指數(shù)小于資本錯(cuò)配指數(shù)，說(shuō)明該類型產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員配置了比研發(fā)經(jīng)費(fèi)更多的數(shù)量，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)都存在更嚴(yán)重的研發(fā)人員不足問(wèn)題。造成不同類型產(chǎn)業(yè)科技資源錯(cuò)配程度不同的原因，除了產(chǎn)業(yè)本身發(fā)展所需差異以外，還有一部分不可忽視的原因在于政府為了保護(hù)資源型產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)制造業(yè)而將相對(duì)更多的財(cái)政科技投入了其中。

3. 山西行業(yè)間科技資源相對(duì)錯(cuò)配比較分析

利用計(jì)算出的單個(gè)行業(yè)絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)，根據(jù)式(6)至(9)重點(diǎn)測(cè)算有限資源下不同行業(yè)間科技資源錯(cuò)配指數(shù)，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2。從表2中可以看出，2014和2015年山西科技資源在不同行業(yè)間的錯(cuò)配指數(shù)都與1偏離較大，說(shuō)明山西科技資源在流動(dòng)過(guò)程中存在較明顯的“顧此失彼”問(wèn)題。其中，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，紡織業(yè)等行業(yè)錯(cuò)配指數(shù)明顯小于1，說(shuō)明這些行業(yè)相較其市場(chǎng)占有率獲得了更多的R&D人員和經(jīng)費(fèi)，并造成了一定程度的資源冗余；黑色金屬延煉和壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)等行業(yè)錯(cuò)配指數(shù)遠(yuǎn)高于1，說(shuō)明考慮到其市場(chǎng)占有率和市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)，這些行業(yè)的科技資源配置不足問(wèn)題更加嚴(yán)重，這是由于市場(chǎng)流動(dòng)中的科技資源并沒(méi)有充分流入這些行業(yè)，反而甚至有所釋放。值得一提的是，文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)的錯(cuò)配指數(shù)與1非常接近，說(shuō)明該行業(yè)基于市場(chǎng)份額情況的科技資源配置效率實(shí)現(xiàn)最優(yōu)。相較于2014年，山西省科技資源行業(yè)間的配置在2015年并未得到明顯的改善，總體行業(yè)間的錯(cuò)配程度依然居高不下，說(shuō)明政府和生產(chǎn)部門尚未意識(shí)到科技資源在配置過(guò)程中存在的問(wèn)題。

表1 山西不同行業(yè)整體科技資源錯(cuò)配指數(shù)測(cè)算結(jié)果

注：“+”表示錯(cuò)配指數(shù)大于1，“-”表示錯(cuò)配指數(shù)小于1。下同。

表2 山西行業(yè)間科技資源錯(cuò)配指數(shù)測(cè)算結(jié)果

需要說(shuō)明的是，由于部分行業(yè)原始數(shù)據(jù)變化較大，而且不具有某種規(guī)律，導(dǎo)致錯(cuò)配結(jié)果呈現(xiàn)不規(guī)律變動(dòng)。本文主要聚焦于錯(cuò)配現(xiàn)象的整體情況，此部分行業(yè)的不規(guī)則變化不是這篇文章關(guān)注的重點(diǎn)。

從科技資源在不同類型產(chǎn)業(yè)間的錯(cuò)配指數(shù)來(lái)看，2014—2015年，采礦業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的行業(yè)間相對(duì)錯(cuò)配指數(shù)明顯低于單行業(yè)絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)，說(shuō)明在既定投入的科技資源中，相對(duì)而言一大部分的資源流向了采礦業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主力軍資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)卻只獲得相對(duì)較少的科技資源。從要素結(jié)構(gòu)的錯(cuò)配來(lái)看，四類產(chǎn)業(yè)科技資源的行業(yè)間錯(cuò)配表現(xiàn)出與單行業(yè)絕對(duì)錯(cuò)配相同的特點(diǎn)(比較兩類錯(cuò)配指數(shù)，采礦業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)都是科技人員錯(cuò)配低于科技經(jīng)費(fèi)錯(cuò)配，勞動(dòng)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)都是科技人員錯(cuò)配高于科技經(jīng)費(fèi)錯(cuò)配)，說(shuō)明在流動(dòng)過(guò)程中，科技人員和經(jīng)費(fèi)基本保持著相同的流動(dòng)方向，根本原因在于山西的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題突出以及政策存在扭曲。

山西是典型的資源型地區(qū)，是我國(guó)重要的煤炭能源基地和重化工業(yè)基地，“一業(yè)獨(dú)大”和“一股獨(dú)大”的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題突出，煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)等采礦業(yè)以及傳統(tǒng)的食品加工等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重偏高，對(duì)科技資源在資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)造成了強(qiáng)烈的擠壓，進(jìn)而導(dǎo)致其潛在創(chuàng)新效率無(wú)法充分釋放。另一方面，政策扭曲也是造成科技資源錯(cuò)配的重要因素[16]，主要體現(xiàn)在金融管制、財(cái)政補(bǔ)貼兩個(gè)方面。在金融管制方面，政府常會(huì)偏向國(guó)有企業(yè)，地方金融市場(chǎng)也存在融資歧視問(wèn)題，大量的科技金融資源被導(dǎo)向于低效率部門，而創(chuàng)新效率高的私營(yíng)企業(yè)卻得不到足夠的金融支持；在財(cái)政補(bǔ)貼方面，政府的財(cái)政補(bǔ)貼一定程度上依賴于企業(yè)的政治聯(lián)系，從而干預(yù)了資源的自由配置[17]。在山西，國(guó)有資源型企業(yè)的政治聯(lián)系較強(qiáng)，再加上資源型產(chǎn)業(yè)關(guān)乎著山西經(jīng)濟(jì)命脈，政府對(duì)資源產(chǎn)品和市場(chǎng)干預(yù)程度較高，嚴(yán)重阻礙了資源的自由流動(dòng)[9]。

四、 結(jié)論與啟示

資源錯(cuò)配是造成生產(chǎn)率損失的重要原因，相較傳統(tǒng)的DEA等資源配置效率測(cè)算方法，資源錯(cuò)配理論考慮到了生產(chǎn)要素成本在要素流動(dòng)過(guò)程中的影響，測(cè)算出的結(jié)果更加接近實(shí)際情況。本文基于科技要素價(jià)格扭曲、行業(yè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)占比等對(duì)HK模型進(jìn)行拓展，構(gòu)建了科技資源單行業(yè)絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)和行業(yè)間相對(duì)錯(cuò)配指數(shù)，并利用山西省2014—2017年23個(gè)工業(yè)行業(yè)的科技活動(dòng)數(shù)據(jù)，測(cè)算了不同行業(yè)科技資源錯(cuò)配情況，得到以下三點(diǎn)結(jié)論。

首先，從絕對(duì)錯(cuò)配指數(shù)來(lái)看，在科技人員配置方面，印刷復(fù)制業(yè)和石油加工業(yè)存在配置過(guò)剩，而其他人員則存在配置不足；在科技資本配置方面，23個(gè)工業(yè)行業(yè)都存在科技資本配置不足的問(wèn)題，其中僅有印刷復(fù)制業(yè)、石油加工業(yè)等科技資本錯(cuò)配處于較低水平，而非金屬礦物制品業(yè)、有色金屬加工業(yè)以及汽車制造業(yè)的科技資本錯(cuò)配程度較高。

其次，從相對(duì)錯(cuò)配指數(shù)來(lái)看，山西省科技資源在行業(yè)間的流動(dòng)過(guò)程中存在明顯的“此多彼少”問(wèn)題，紡織業(yè)、印刷復(fù)制業(yè)、文體用品制造業(yè)、石油加工業(yè)的科技人員和科技資本相對(duì)配置過(guò)剩，而其他大多行業(yè)相對(duì)配置不足，尤其是非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬加工業(yè)、有色金屬加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的科技資本相對(duì)錯(cuò)配比絕對(duì)錯(cuò)配更加嚴(yán)重。

最后，從不同行業(yè)類型來(lái)看，無(wú)論絕對(duì)錯(cuò)配還是相對(duì)錯(cuò)配，山西省采礦業(yè)和勞動(dòng)密集型制造業(yè)的科技資源錯(cuò)配程度都小于資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)，并且科技資源在市場(chǎng)流動(dòng)過(guò)程中緩解了采礦業(yè)與勞動(dòng)密集型制造業(yè)的錯(cuò)配程度，而加劇了資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)的錯(cuò)配程度，說(shuō)明當(dāng)前山西的傳統(tǒng)行業(yè)中吸引了相對(duì)較多的科技資源，從整體上看，這是一種低效的科技資源配置現(xiàn)象。

結(jié)合研究結(jié)論，糾偏山西科技資源的行業(yè)錯(cuò)配需重點(diǎn)從以下三個(gè)方面突破。一是加大科技資源投入力度。對(duì)于山西省而言，其科技資源投入尚未達(dá)到規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段，因此無(wú)論R&D人員還是R&D經(jīng)費(fèi)的投入都應(yīng)繼續(xù)增加。尤其是各級(jí)政府需要持續(xù)加大科技財(cái)政支出，增加各類人才支持、各級(jí)課題研究和科技創(chuàng)新項(xiàng)目的數(shù)量，同時(shí)構(gòu)建服務(wù)人才發(fā)展的有利環(huán)境，進(jìn)一步推動(dòng)戶籍制度改革，破除人才自由流動(dòng)的制度障礙，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在引導(dǎo)人才流動(dòng)中的調(diào)節(jié)作用。二是分類指導(dǎo)科技資源流動(dòng)，不同行業(yè)實(shí)施差異化戰(zhàn)略。對(duì)于科技人員和科技資本配置過(guò)剩的行業(yè)，需要豐富勞動(dòng)力技能，引導(dǎo)科技人員從事其他技術(shù)密集型行業(yè)。同時(shí)制定員工激勵(lì)政策，提高潛在的創(chuàng)新效率。對(duì)于科技人員和科技資本配置不足的行業(yè)，政府需要通過(guò)稅收政策、財(cái)政政策等進(jìn)行引導(dǎo)性傾斜，同時(shí)鼓勵(lì)有關(guān)企業(yè)優(yōu)化自身發(fā)展環(huán)境，投入更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，吸引更多創(chuàng)新力量匯聚。三是調(diào)整技術(shù)進(jìn)步偏向，提高科技資源利用效率，減少效率損失。除了需要改善科技資源配置的管理以外，企業(yè)還要注重根據(jù)自身的資源稟賦結(jié)構(gòu)比較優(yōu)勢(shì)來(lái)提高自身創(chuàng)新能力。對(duì)于勞動(dòng)力供給冗余的行業(yè)，則要注重偏向于勞動(dòng)力領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新；對(duì)于資本供給明顯增加的行業(yè)，應(yīng)當(dāng)選擇與資本要素耦合的領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。