劉棟

摘要：國內(nèi)水電工程正在逐步探索與實踐EPC建設(shè)管理模式，而水電工程和EPC建設(shè)管理模式特點決定了水電工程EPC項目風(fēng)險管理的復(fù)雜性和重要性。通過對水電工程EPC項目在合同執(zhí)行階段可能存在的主要風(fēng)險點進(jìn)行分析，提出了在合同中設(shè)置相關(guān)條款來進(jìn)行風(fēng)險分配及應(yīng)對風(fēng)險的具體措施，可為水電工程EPC項目風(fēng)險管理提供借鑒。

Abstract： EPC construction management mode is being explored and practiced step by step in domestic hydropower projects， and the complexity and importance of EPC project risk management are determined by the characteristics of hydropower projects and EPC construction management mode. Through the analysis of the main risk points that may exist in the execution stage of EPC project of hydropower project， this paper puts forward the concrete measures for risk allocation and risk response by setting relevant clauses in the contract， which can provide reference for the risk management of EPC project of hydropower project.

關(guān)鍵詞：水電工程;設(shè)計施工總承包;風(fēng)險管理;應(yīng)對措施

Key words： hydropower project;EPC project;risk management;countermeasures

中圖分類號：TV51 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）08-0095-03

1 ?水電工程EPC項目風(fēng)險概述

水電工程建設(shè)周期一般較長，投資較大，施工條件復(fù)雜，且受自然條件影響較大，在建設(shè)過程中風(fēng)險因素繁多且不確定性較大，直接威脅工程項目的成敗[1]。由于發(fā)包人傾向、資源配置和綜合效益等方面的優(yōu)勢，EPC/交鑰匙總承包模式在發(fā)達(dá)國家漸成工程承發(fā)包的主流模式之一[2]。在國內(nèi)電力需求持續(xù)放緩、面臨電價下降、電力市場改革等壓力下，EPC建設(shè)管理模式在中小型水電工程中得到了更多的應(yīng)用及實踐，在大型水電工程中也開始得到探索與實踐[3]。水電工程EPC建設(shè)管理模式下，電站整體或主體工程中的設(shè)計、采購、施工全部交由一家承包商或聯(lián)合體完成并且簽訂的總價承包合同，因發(fā)包人提供的基本資料主要為可行性研究成果，這一條件決定了水電站主要風(fēng)險將僅在水電工程EPC項目中消納，且合同價格在合同條件下維持不變。水電工程采用EPC建設(shè)管理模式將對建設(shè)過程中存在的眾多風(fēng)險進(jìn)行重新配置，如何識別水電工程EPC合同執(zhí)行過程中面臨的風(fēng)險，并采用合同手段預(yù)先對風(fēng)險進(jìn)行合理地劃分和應(yīng)對，做到既可為項目建設(shè)節(jié)約成本、提高承包人的風(fēng)險防范意識又可更加順利地完成項目建設(shè)管理任務(wù)，是水電工程EPC項目風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。本文將從水電工程EPC項目合同執(zhí)行角度出發(fā)，分析存在的主要風(fēng)險點及風(fēng)險應(yīng)對具體措施。

2 ?水電工程EPC項目風(fēng)險分析

風(fēng)險管理的關(guān)鍵在于是否清楚地了解合同雙方存在的風(fēng)險以及控制風(fēng)險的能力[4]。因此為了應(yīng)對風(fēng)險，保障發(fā)包人、承包人合同各方權(quán)益，同時為了確保合同更有效執(zhí)行，需對水電工程EPC項目合同執(zhí)行過程中面臨的風(fēng)險進(jìn)行分析。

2.1 環(huán)境及法律變化風(fēng)險分析

①不可抗力。不可抗力是指承包人和發(fā)包人在訂立合同時不可預(yù)見，在履行合同過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害和社會性突發(fā)事件[5]，主要包括以下兩類事件給項目建設(shè)帶來的風(fēng)險：一類是地震、火山爆發(fā)、臺風(fēng)、龍卷風(fēng)、水災(zāi)等自然災(zāi)害;另一類是戰(zhàn)爭、騷亂、暴動、火災(zāi)、瘟疫等社會性突發(fā)事件。

②物價波動。因水電工程建設(shè)周期較長的特點，在合同執(zhí)行期間通常會受到物價水平波動給工程建設(shè)帶來建設(shè)成本增加的風(fēng)險，主要包括：人工成本、材料價格及機械設(shè)備價格波動。

③法律變化。在基準(zhǔn)日后，因國家的法律、法規(guī)或國務(wù)院有關(guān)部門的規(guī)章和地方法規(guī)發(fā)生變更引起合同功能標(biāo)準(zhǔn)或工作范圍發(fā)生變化，從而導(dǎo)致合同執(zhí)行過程中所需費用和工期發(fā)生變化引起的風(fēng)險。

④供電可靠性及電費價格波動。水電工程周圍地理環(huán)境復(fù)雜，大多需要獨立投資建設(shè)施工供電線路，因供電電源點或供電線路故障引起停電以及電網(wǎng)價格波動，將產(chǎn)生合同執(zhí)行所需費用和工期發(fā)生變化風(fēng)險。

2.2 發(fā)包人提供條件風(fēng)險分析

①發(fā)包人提供承包人使用的施工設(shè)備。在水電工程業(yè)主流域滾動開發(fā)過程中，部分屬于業(yè)主產(chǎn)權(quán)的大型施工設(shè)備將作為發(fā)包人提供條件，提供給承包人使用。需承包人在投標(biāo)階段自行估計設(shè)備的使用費、保養(yǎng)、故障修復(fù)并在合同工程完工后維修、拆除達(dá)到正常使用功能后移交至發(fā)包人指定位置。承包人在投標(biāo)階段對發(fā)包人提供設(shè)備性能評估的準(zhǔn)確性、使用階段設(shè)備操作規(guī)范性、發(fā)生自然災(zāi)害導(dǎo)致設(shè)備損壞等因素將作為一種風(fēng)險由承包人在投標(biāo)階段考慮。

②發(fā)包人移交承包人執(zhí)行的項目。在主體工程采用EPC建設(shè)管理模式招標(biāo)前，部分施工輔助工程（如：前期施工道路、施工供水系統(tǒng)、施工供電系統(tǒng)、砂石加工系統(tǒng)等）已由其他承包人實施及維護，為便于EPC項目承包人使用和協(xié)調(diào)，已實施完成或正在實施及維護的項目由發(fā)包人移交承包人執(zhí)行及管理。承包人將面臨發(fā)包人移交執(zhí)行項目的設(shè)計、施工、地質(zhì)條件變化及運行維護等風(fēng)險。

2.3 承包人合同執(zhí)行風(fēng)險分析

①設(shè)計及施工缺陷、錯誤和遺漏。設(shè)計及施工缺陷、錯誤和遺漏在對應(yīng)的設(shè)計、施工過程中如果不能及時發(fā)現(xiàn)，將會導(dǎo)致現(xiàn)場變更頻繁，同時也必然對項目的工期和成本產(chǎn)生影響。

②設(shè)計變更。主要包括設(shè)計優(yōu)化和地質(zhì)條件變化等引起的設(shè)計變更，其中：EPC建設(shè)管理模式下，設(shè)計優(yōu)化給承包人帶來的效益十分可觀，承包人對設(shè)計優(yōu)化工作積極性高，過度優(yōu)化是發(fā)包人面臨的一項主要風(fēng)險;同時，地質(zhì)條件變化中地質(zhì)缺陷帶來的工程量及措施增加是承包人面臨的一項主要風(fēng)險。

③施工環(huán)境及地方關(guān)系協(xié)調(diào)。主要為地質(zhì)災(zāi)害導(dǎo)致場內(nèi)交通中斷等突發(fā)事件帶來的風(fēng)險和施工區(qū)域內(nèi)的治安綜合治理、糾紛調(diào)解、群眾阻工處理、道路交通管制、施工區(qū)封閉管理等工程建設(shè)中的協(xié)調(diào)工作帶來的風(fēng)險。

3 ?風(fēng)險應(yīng)對措施

風(fēng)險的應(yīng)對策略主要有風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留，在分析水電工程EPC項目合同執(zhí)行過程中存在的主要風(fēng)險后，可運用風(fēng)險的應(yīng)對策略在合同中設(shè)置相應(yīng)的條款對風(fēng)險進(jìn)行分配和明確具體的風(fēng)險應(yīng)對措施。

3.1 設(shè)置保險合同條款

在合同中設(shè)置保險條款，要求承包人在充分考慮合同項目風(fēng)險基礎(chǔ)上，必須為項目投保建筑工程一切險、安裝工程一切險、財產(chǎn)險（含發(fā)包人提供施工設(shè)備）、第三者責(zé)任險、人身意外傷害險等險種保險;其中，保險標(biāo)的至少應(yīng)包括EPC項目合同清單中列明的建筑（安裝）工程、前期已經(jīng)完工的單項工程、從事與工程有關(guān)工作的施工作業(yè)人員和工程管理人員。本條款設(shè)置主要用于應(yīng)對自然災(zāi)害事件及發(fā)生意外事故風(fēng)險造成的費用損失，將不可抗力風(fēng)險轉(zhuǎn)由承包人承擔(dān)。

3.2 設(shè)置價格調(diào)整合同條款

物價波動帶來的風(fēng)險應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，可通過在合同中設(shè)置價格調(diào)整條款來應(yīng)對此類風(fēng)險，根據(jù)工程項目特點分為以下兩類：

①建筑安裝工程項目。在合同中設(shè)置價格調(diào)整機制，主要有兩種方式：一種為，利用水電水利規(guī)劃設(shè)計總院可再生能源定額站公布的“水電建筑及設(shè)備安裝工程價格指數(shù)”中的“分類工程價格指數(shù)”結(jié)合項目所在地和壩體材料對調(diào)價期內(nèi)實施的建筑安裝工程費用進(jìn)行價格調(diào)整;另一種為，利用“水電建筑及設(shè)備安裝工程價格指數(shù)”中的“分部分項工程價格指數(shù)”對調(diào)價期內(nèi)實施的建筑安裝工程按工程類別進(jìn)行價格調(diào)整。

②主要機電、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備。機電、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備主要在EPC項目實施后期進(jìn)行采購，因采購時段距項目招標(biāo)期較長，受物價波動及技術(shù)不斷革新影響，主要機電、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備采購價格也在波動，同時行內(nèi)中無成熟的調(diào)價機制?？稍贓PC總承包合同中采用暫估價形式對設(shè)備費用暫列一筆金額，發(fā)包人按主要機電、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備實際采購價格支付承包人。

3.3 設(shè)置變更合同條款

法律變化風(fēng)險應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)?？稍诤贤性O(shè)置變更條款，當(dāng)發(fā)包人（監(jiān)理人）提出的變更提高了合同功能標(biāo)準(zhǔn)或合同范圍以外的新增工作時，按相應(yīng)的變更程序由承包人提出變更費用審批流程處理。當(dāng)然，這里法律變化風(fēng)險主要指的是法律變化引起合同功能標(biāo)準(zhǔn)提高或增加合同范圍以外的新增工作內(nèi)容而引起費用和工期的變化的風(fēng)險，若法律變化未增加合同范圍或未提高功能標(biāo)準(zhǔn)也就不會對項目建設(shè)產(chǎn)生影響。

3.4 設(shè)置施工用電管理相關(guān)合同條款

供電可靠性風(fēng)險由承包人承擔(dān)，電費價格波動風(fēng)險由發(fā)包人承擔(dān)。為應(yīng)對可能出現(xiàn)停電造成的各種影響，在合同文件中要求承包人必須自備事故緊急備用電源，以確保停電期間工程建設(shè)安全。同時，為合理地進(jìn)行停電風(fēng)險劃分，通過對歷史年停電小時數(shù)和單次停電天數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計，并在合同文件中明確在年停電小時數(shù)和單次停電天數(shù)歷史數(shù)據(jù)范圍內(nèi)的停電風(fēng)險由承包人自行考慮并在報價中考慮相關(guān)費用。為應(yīng)對電費價格波動風(fēng)險，可在合同文件明確發(fā)包人提供生產(chǎn)和生活用電接入點，按固定供應(yīng)價格向承包人收取生產(chǎn)生活用電電費，電費固定供應(yīng)價格與實繳電費價格差異風(fēng)險由發(fā)包人承擔(dān)。

3.5 設(shè)置安全系數(shù)合同條款

設(shè)計變更風(fēng)險主要由承包人承擔(dān)。一方面，為應(yīng)對承包人過度優(yōu)化對工程質(zhì)量帶來的風(fēng)險，可在合同中設(shè)置安全系數(shù)條款，即在承包人提出設(shè)計優(yōu)化時需論證設(shè)計產(chǎn)品優(yōu)化后的安全系數(shù)不得低于一定倍數(shù)的優(yōu)化前設(shè)計產(chǎn)品安全系數(shù)或行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范相應(yīng)檔次規(guī)定值。另一方面，為應(yīng)對地質(zhì)變化帶來的工程量增加風(fēng)險，在確保工程質(zhì)量的前提下，發(fā)包人鼓勵承包人通過設(shè)計優(yōu)化節(jié)省工程建設(shè)成本，充分發(fā)揮EPC建設(shè)管理模式優(yōu)勢，從而轉(zhuǎn)化成承包人利潤。

3.6 移交執(zhí)行項目設(shè)置專項風(fēng)險費合同條款

為應(yīng)對移交承包人執(zhí)行項目管理過程中可能出現(xiàn)的方案調(diào)整、不可抗力事件導(dǎo)致的搶修、維護和增加相關(guān)措施等風(fēng)險，可在合同中為移交承包人執(zhí)行項目增加專項風(fēng)險費，具體風(fēng)險費用由承包人自行判斷并進(jìn)入報價。

3.7 設(shè)置其他風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款

在“激勵兼容原則”思想指導(dǎo)下即風(fēng)險分擔(dān)應(yīng)能夠激勵合同雙方努力使己方收益最大化的同時也能有利于完成項目總體目標(biāo)[6]，針對“發(fā)包人提供承包人使用的施工設(shè)備”、“設(shè)計及施工缺陷、錯誤和遺漏”、“施工環(huán)境及地方關(guān)系協(xié)調(diào)”風(fēng)險，可在合同中設(shè)置風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款由承包人承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。具體風(fēng)險應(yīng)對措施，可由承包人在合同執(zhí)行過程中加強自身管理措施和控制力度來降低風(fēng)險發(fā)生概率，在投標(biāo)報價中綜合考慮相關(guān)費用來應(yīng)對風(fēng)險發(fā)生帶來的損失或購買相關(guān)保險進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

3.8 設(shè)置風(fēng)險費條款

本文中雖然針對不同的風(fēng)險有相應(yīng)的應(yīng)對措施，但因風(fēng)險的不確定性特點，仍有部分風(fēng)險是承包人在投標(biāo)中無法準(zhǔn)確估價、在合同履行過程中不可預(yù)見且無法量化的?？稍诤贤性O(shè)置風(fēng)險費條款，用于應(yīng)對以下幾類風(fēng)險：①自然災(zāi)害所造成的損失中工程保險未能補償部分;②合同價格調(diào)整額度不足以彌補承包人實際物價上漲額度;③設(shè)計變更增加投資（含工程量增加、地質(zhì)缺陷、設(shè)備改型、材料代用等）;④預(yù)防自然災(zāi)害采取措施;⑤合同約定由承包人承擔(dān)的其他風(fēng)險且未在合同報價總額（不含風(fēng)險費）中體現(xiàn)部分等。

4 ?結(jié)語

為做好風(fēng)險管理工作，需要發(fā)包人在招標(biāo)階段識別水電工程EPC項目合同執(zhí)行過程中可能面臨的風(fēng)險，設(shè)置相應(yīng)的合同條款，合理地進(jìn)行風(fēng)險劃分，并為風(fēng)險制定出操作性強的應(yīng)對措施;同時，也需要承包人在合同執(zhí)行過程中做好風(fēng)險管控。風(fēng)險識別依據(jù)的是歷史經(jīng)驗和數(shù)據(jù)，而水電工程及EPC建設(shè)管理模式的特點決定了水電工程EPC項目風(fēng)險的復(fù)雜性，為做好風(fēng)險管理，還需要項目參建各方在后續(xù)工作中不斷總結(jié)風(fēng)險因素和應(yīng)對措施。

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