焦琦
【摘 要】我國基礎(chǔ)建設(shè)越來越繁榮,城市軌道交通項(xiàng)目在各大城市的應(yīng)用和建設(shè)都比較多。在城市軌道交通項(xiàng)目中應(yīng)用PPP模式不僅能夠提升項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的效率,還可以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。文章通過探討當(dāng)前城市軌道交通PPP模式中的各種影響因子,提出了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因子識別、規(guī)避等建議,確保項(xiàng)目能夠按時(shí)完工。
【關(guān)鍵詞】建設(shè)工藝;城市軌道交通;PPP模式;風(fēng)險(xiǎn)識別
【中圖分類號】U468.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688(2020)02-0118-02
0 引言
PPP是一種新型的合作關(guān)系,它通過社會(huì)資本和政府構(gòu)建“全過程”關(guān)系,以更好地為社會(huì)提供服務(wù)或產(chǎn)品,政府給予某些社會(huì)資本一些特許經(jīng)營權(quán),使其增加效益,社會(huì)資本提供給社會(huì)更好的服務(wù)或產(chǎn)品,這種方式能夠發(fā)揮兩者的優(yōu)勢,產(chǎn)生更大的社會(huì)效益。從廣義的角度來看,PPP模式是全球范圍內(nèi)新興的項(xiàng)目建設(shè)、管理模式,囊括項(xiàng)目建設(shè)全過程,例如資本發(fā)起、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營管理等各個(gè)方面,通過引用企業(yè)資本降低政府的財(cái)政壓力,企業(yè)化管理模式還能提升項(xiàng)目運(yùn)營效率。
1 城市軌道交通PPP項(xiàng)目的特征
城市軌道交通項(xiàng)目是一種通過軌道結(jié)構(gòu)承重,根據(jù)相關(guān)的城市交通規(guī)則劃分的專門的軌道路線,并在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)揮著承擔(dān)交通流量的功能,常見的交通項(xiàng)目有地鐵、輕軌等。城市交通軌道建設(shè)周期長,涉及大量的建設(shè)單位和主體,具備以下主要特征。
(1)城市交通軌道項(xiàng)目的設(shè)計(jì)復(fù)雜、技術(shù)要求高、施工難度較大,這就使得項(xiàng)目建設(shè)需要?dú)v經(jīng)非常長的一段時(shí)間,從勘察到建設(shè)完成可能會(huì)長達(dá)10年以上。
(2)城市軌道交通的建設(shè)成本非常高,建設(shè)周期也非常長,因此需要大量的人力、物力支持。很多建設(shè)單位通過貸款的方式獲取建設(shè)資金,隨著建設(shè)周期的延長會(huì)增加建設(shè)單位的資金壓力。
(3)城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)對于技術(shù)的要求非常高,城市軌道交通項(xiàng)目中包含電力、信號、信息化、軌道、橋東、隧道等各類工程,尤其在一些復(fù)雜地質(zhì)環(huán)境的山區(qū),要根據(jù)實(shí)際的情況制訂城市軌道交通項(xiàng)目的整體施工方案,增加了施工的難度,對技術(shù)的要求更高。
(4)城市軌道交通項(xiàng)目的施工環(huán)境復(fù)雜多變,例如地鐵等大部分都處于地下,隧道滲水或土質(zhì)塌陷等都會(huì)帶來非常大的施工風(fēng)險(xiǎn),由于技術(shù)施工路線較長,很難有效地控制施工風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是盡可能地降低建設(shè)過程中可能發(fā)生的事故風(fēng)險(xiǎn),減少經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)管理中較為常見的一種策略為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),經(jīng)常被應(yīng)用在PPP模式中。風(fēng)險(xiǎn)管理能夠確保項(xiàng)目按照既定目標(biāo)完成,并明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)政府和企業(yè)的責(zé)任。政府期望能夠增加投資,降低PPP風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)則希望獲取到特權(quán),產(chǎn)生相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益;通過識別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到兩者之間的平衡,最大限度地降低兩者經(jīng)濟(jì)利益損失,實(shí)現(xiàn)兩者共贏。
城市軌道交通PPP項(xiàng)目的建設(shè)成本巨大,建設(shè)周期非常長,建設(shè)工藝類型多樣、復(fù)雜,建設(shè)主體數(shù)量多,運(yùn)營管理難度大,尤其當(dāng)軌道交通產(chǎn)生噪音污染、環(huán)境問題、土地征收問題時(shí),都會(huì)給PPP項(xiàng)目的管理帶來非常大的影響。城市軌道交通PPP項(xiàng)目通過精準(zhǔn)地識別風(fēng)險(xiǎn),并分析風(fēng)險(xiǎn)特征,做好預(yù)防措施,能夠確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行和按時(shí)完工。
2 城市軌道交通項(xiàng)目PPP模式風(fēng)險(xiǎn)的來源
軌道交通項(xiàng)目中PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)因子是不確定的,風(fēng)險(xiǎn)因子來源于環(huán)境、人類活動(dòng)、物資等。不同類型的風(fēng)險(xiǎn)因子會(huì)對項(xiàng)目有不同的影響。
(1)人類活動(dòng)涉及軌道交通項(xiàng)目中所有的人類操作、作業(yè)管理、項(xiàng)目運(yùn)營等。在城市軌道交通PPP模式下,人起到了非常關(guān)鍵的作用,人的參與會(huì)使政府決策、經(jīng)營管理等的不確定性增高。例如,政府審批過程中,由于政策、審批流程等都是動(dòng)態(tài)變化的,導(dǎo)致不確定因素逐步增加。
(2)物資是指軌道交通項(xiàng)目中所有的設(shè)備、設(shè)施等,當(dāng)物資出現(xiàn)故障后會(huì)產(chǎn)生項(xiàng)目計(jì)劃偏差。例如,當(dāng)城市軌道交通項(xiàng)目中因挖掘設(shè)備、配套設(shè)備沒有達(dá)到技術(shù)要求,會(huì)給項(xiàng)目的正常運(yùn)行產(chǎn)生較大影響,因此要確保物資配備的穩(wěn)定性。
(3)環(huán)境包含兩個(gè)方面:自然環(huán)境和軟環(huán)境。首先,就自然環(huán)境而言,項(xiàng)目施工地址所處的地質(zhì)、氣候、水文等都會(huì)給PPP項(xiàng)目產(chǎn)生比較大的影響,例如隧道或地下挖掘工作,當(dāng)巖石層較厚實(shí)或者土質(zhì)較松散時(shí),這些都會(huì)使挖掘建設(shè)工作變得更難,增加項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。其次,軟環(huán)境即經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治因素等,由于這些因素都是動(dòng)態(tài)變化的,因此要 時(shí)刻關(guān)注,例如國家政策的變動(dòng)(環(huán)保、水利等)會(huì)使軌道交通項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。由于環(huán)境是時(shí)刻變化的,因此需要進(jìn)一步明確環(huán)境的不確定風(fēng)險(xiǎn)因子。
軌道交通項(xiàng)目PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)都是由多個(gè)組合因子導(dǎo)致的,通常需要以風(fēng)險(xiǎn)載體體現(xiàn)。當(dāng)軌道交通項(xiàng)目中出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)事件后,會(huì)導(dǎo)致相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的產(chǎn)生,究其根本原因,則是由于上述3個(gè)影響因子的不確定性而導(dǎo)致的。
3 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過程
城市軌道交通項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理能夠提升項(xiàng)目的管理效率和質(zhì)量,風(fēng)險(xiǎn)管理主要為3個(gè)步驟:風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)對策。其中,風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)為風(fēng)險(xiǎn)識別,它是指應(yīng)用在系統(tǒng)中確定系統(tǒng)中特定的風(fēng)險(xiǎn)因素,并定義其特征。風(fēng)險(xiǎn)識別能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)后果確定當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或損失。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中,需要明確識別各種風(fēng)險(xiǎn),這就可以提升風(fēng)險(xiǎn)評估的效率,并進(jìn)一步制定、控制可能存在的風(fēng)險(xiǎn),因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中要重視風(fēng)險(xiǎn)識別管理環(huán)節(jié)。
城市交通軌道項(xiàng)目中要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,這就需要全面且精確地識別出風(fēng)險(xiǎn),并重視風(fēng)險(xiǎn)評估的價(jià)值,使得項(xiàng)目管理人員能夠科學(xué)地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn),確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。城市軌道交通項(xiàng)目較為復(fù)雜,涉及建筑主體數(shù)量多,PPP模式的加入會(huì)增大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),因此需要全面對項(xiàng)目中的各個(gè)因素都進(jìn)行仔細(xì)的分析,識別出項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn),確保城市軌道交通PPP項(xiàng)目順利完工。城市軌道交通PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理具有建設(shè)周期長、投資金額巨大、運(yùn)營和管理過程繁瑣的特點(diǎn)。
4 城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理建議
為了更好地提升城市交通軌道項(xiàng)目PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)管理水平,需要多方面的參與和協(xié)調(diào)。
4.1 政府方面
PPP項(xiàng)目中政府要給予企業(yè)某些特權(quán),由此在前期規(guī)劃和制定階段都要做好監(jiān)督工作。
前期規(guī)劃過程中,政府要審查自身的財(cái)政承受力,避免過度投資,降低財(cái)政風(fēng)險(xiǎn);城市軌道交通項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)較多,因此要制定相關(guān)的審批制度,提升審批效率,使得審批環(huán)節(jié)更加公平、公正,從而降低審批風(fēng)險(xiǎn)。
在執(zhí)行過程中,企業(yè)已經(jīng)完成了所有的建設(shè)環(huán)節(jié),需要遵守企業(yè)資金規(guī)則,增強(qiáng)政府信用;規(guī)范決策流程,采用專業(yè)的決策管理人員制定科學(xué)的決策機(jī)制,提升決策效率;遵守市場規(guī)律,使得項(xiàng)目能根據(jù)當(dāng)前市場規(guī)律完成。
為了更好地監(jiān)督和規(guī)范項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營,政府要構(gòu)建以績效為導(dǎo)向的激勵(lì)制度,此外需要全程監(jiān)督和管理PPP項(xiàng)目。此外,城市軌道交通項(xiàng)目在建設(shè)過程中,軌道項(xiàng)目涉及交通流等國家基礎(chǔ)工作,因此具備一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)前我國法律并不完善的基礎(chǔ)上,政府人員要明確雙方的權(quán)利和義務(wù),制訂合理合法的解決方案,加強(qiáng)對法律的關(guān)注,這就可以降低項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)。
4.2 金融機(jī)構(gòu)方面
當(dāng)前,城市軌道交通所需的資金非常大,傳統(tǒng)的PPP融資對象為銀行,因此金融機(jī)構(gòu)要充分利用融資機(jī)構(gòu),可以通過信托、基金等多種方式豐富融資途徑,提升項(xiàng)目成功運(yùn)行的可能性。
4.3 社會(huì)資本方面
市場風(fēng)險(xiǎn)中要確保企業(yè)的正常建設(shè)和生產(chǎn),企業(yè)要加強(qiáng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、采購等階段的管理和監(jiān)督,避免各種安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,企業(yè)也需要引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù),確保項(xiàng)目質(zhì)量與安全,防治各類安全事故的發(fā)生或產(chǎn)生較大的財(cái)產(chǎn)損失。在確保項(xiàng)目的安全后,進(jìn)一步控制成本,避免出現(xiàn)超出計(jì)劃成本。
5 結(jié)語
PPP模式中大部分項(xiàng)目建設(shè)周期都比較長,項(xiàng)目主體數(shù)量較多,風(fēng)險(xiǎn)較大。PPP是一種新型的合作關(guān)系,能夠發(fā)揮政府和企業(yè)的優(yōu)勢,產(chǎn)生更大的社會(huì)效益。城市軌道交通項(xiàng)目在人們的生活中發(fā)揮重要的功能和作用,因此需要進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)為盡可能地降低建設(shè)過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),減少經(jīng)濟(jì)損失。城市軌道交通項(xiàng)目PPP投資模式中大部分風(fēng)險(xiǎn)因子來源于環(huán)境、人類活動(dòng)、物資。風(fēng)險(xiǎn)識別能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)后果確定當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或損失,確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]林楠.基于PPP模式的軌道交通項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)研究[J].項(xiàng)目管理技術(shù),2019(12):27-31.
[2]劉驍.淺析軌道交通PPP模式實(shí)施中的難點(diǎn)問題[J].納稅,2019(33):206.
[3]王雅華.基于PPP模式的城市軌道交通項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別研究[J].河南科技,2018(25):124-129.
[4]袁明霞.城市軌道交通PPP融資模式的風(fēng)險(xiǎn)識別[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2015(10):414.