殷紅梅 畢艷茹 王躍

[摘 ? ? ? ? ? 要] ?在分析當(dāng)前政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)明確的工作導(dǎo)向基礎(chǔ)上，圍繞江蘇高校尤其是淮安高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題展開(kāi)分析，提出設(shè)立專門機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)專利培育、完善制度管理、規(guī)范運(yùn)營(yíng)流程等方面針對(duì)性解決思路，為淮安乃至江蘇高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供參考。

[關(guān) ? ?鍵 ? 詞] ?駐淮高校;知識(shí)產(chǎn)權(quán);專利運(yùn)營(yíng);問(wèn)題對(duì)策

[中圖分類號(hào)] ?G717 ? ? ? ? ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)志碼] ?A ? ? ? ? ? ?[文章編號(hào)] ?2096-0603（2020）13-0001-03

自2008年實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來(lái)，我國(guó)相繼出臺(tái)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》等一系列重要文件，專利創(chuàng)造運(yùn)用與管理水平得到了前所未有的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程生機(jī)勃發(fā)，專利大國(guó)無(wú)可撼動(dòng)。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程建設(shè)中的多而不優(yōu)、保護(hù)意識(shí)欠缺等問(wèn)題依然存在，專利數(shù)量與質(zhì)量不匹配，專利有效率與利用率不匹配等問(wèn)題尤為突出，嚴(yán)重影響了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[1]。2019年6月，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)推進(jìn)計(jì)劃》中明確提出將“加強(qiáng)保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量導(dǎo)向，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”作為重點(diǎn)工作，突出強(qiáng)調(diào)要“做好企業(yè)、高校、科研組織、專利代理機(jī)構(gòu)貫標(biāo)工作”，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的健康運(yùn)營(yíng)再次被明確提出。而在2019年年底由中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》中指出：“到2025年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)滿意度達(dá)到并保持較高水平，保護(hù)能力有效提升，保護(hù)體系更加完善，尊重知識(shí)價(jià)值的營(yíng)商環(huán)境更加優(yōu)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障作用得到更加有效發(fā)揮?！鄙鲜鰞?nèi)容對(duì)我國(guó)近期知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程的推進(jìn)提出了明確的目標(biāo)。江蘇作為全國(guó)經(jīng)濟(jì)大省，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出的貢獻(xiàn)不可忽視，而占比超20%的高校則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍的生力軍，具有創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)、創(chuàng)新平臺(tái)優(yōu)等特點(diǎn)[2]?；窗沧鳛榻K省蘇北中心城市其知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作雖然近年來(lái)亦取得了一定的成績(jī)，但與蘇南城市相比相距較遠(yuǎn)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作轉(zhuǎn)化運(yùn)用率、質(zhì)量欠優(yōu)等問(wèn)題更為突出。本文即圍繞淮安知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心力量——高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)情況展開(kāi)分析，查擺問(wèn)題，提出思路，以期為江蘇省尤其是淮安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的順利開(kāi)展提供支持。

一、江蘇省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作情況

江蘇省是全國(guó)第一批實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的省份，在明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中存在的問(wèn)題后采取了一系列強(qiáng)有力的改革措施，逐步形成有利的外部環(huán)境與有力的專利內(nèi)部生長(zhǎng)機(jī)制。2017年，江蘇省以“引領(lǐng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省”建設(shè)為契機(jī)，全方面推進(jìn)以高校與企業(yè)為兩大主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立體運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)建設(shè)，具體涉及搭平臺(tái)、設(shè)基金、育機(jī)構(gòu)等多重渠道，如位于蘇州的江蘇國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)交易中心、由南京理工大學(xué)牽頭成立的中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)以及徐州等四個(gè)市的特色產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，專利扶持培育目標(biāo)明確，思路清晰，成效顯著。2018年，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制實(shí)現(xiàn)了歷史性重構(gòu)，頂住了經(jīng)濟(jì)增速下行等多重壓力，努力將知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)與發(fā)展優(yōu)勢(shì)。以2019年江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)來(lái)看，全國(guó)每萬(wàn)人擁有發(fā)明專利數(shù)為13.3個(gè)，江蘇省為30.2個(gè)，繼北京、上海之后位居全國(guó)第三。縱觀江蘇省高校專利情況，而江蘇省高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保有量向來(lái)是全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保有量的重要組成部分，其有效專利占比自2016年便超過(guò)20%，近年來(lái)呈逐步增長(zhǎng)趨勢(shì)，但其專利運(yùn)用率較低，不到5%。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開(kāi)展問(wèn)題清晰，雖采取了一系列措施，但收效甚微。全省大專院校申請(qǐng)量排名前十的學(xué)校，專利申請(qǐng)量都在千件以上;排名第一的東南大學(xué)，發(fā)明專利占總申請(qǐng)量比例超90%。同時(shí)，絕大多數(shù)高校已經(jīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的必要性和重要性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)機(jī)制逐步規(guī)范，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作取得了顯著進(jìn)展。然而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)欣欣向榮的背后是高校尚有大量的專利、版權(quán)和閑置商標(biāo)還躺在實(shí)驗(yàn)室和辦公室里“酣酣睡眠”。2018年，“專利處于閑置狀態(tài)”占比較高，為77.6%，多數(shù)為曾發(fā)表論文的技術(shù)公開(kāi)，創(chuàng)新性與前瞻性不夠[3][4]。

二、淮安高校歷年成果轉(zhuǎn)化情況及變化趨勢(shì)

課題組運(yùn)用江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)與淮安專利信息服務(wù)平臺(tái)，結(jié)合駐淮五大高校科研產(chǎn)業(yè)處管理機(jī)構(gòu)，充分調(diào)研高校近五年的專利申報(bào)、授權(quán)情況，專利類型分布情況以及專利成果轉(zhuǎn)化情況，通過(guò)定量與定性分析，得出淮安高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)地區(qū)分布規(guī)律、年度分布規(guī)律，重點(diǎn)研究科技價(jià)值較高的發(fā)明專利分布情況，為淮安市接下來(lái)的科技成果流向引領(lǐng)提供指導(dǎo)。為增加數(shù)據(jù)對(duì)比度，下述學(xué)校中增加一所中職院校。通過(guò)調(diào)研得出從六所學(xué)校的近五年專利申請(qǐng)總量上來(lái)看，呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，五年共申請(qǐng)專利5212件，其中發(fā)明2032件，占比38.99%。2018年申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到最多，達(dá)1636件，其中發(fā)明642件，占比39.24%。發(fā)明申請(qǐng)占比較高，教職工對(duì)發(fā)明專利的熱情高。五年六所學(xué)校共授權(quán)專利3740件，其中發(fā)明專利546件，占比14.6%。2018年授權(quán)數(shù)量達(dá)到最多，達(dá)1035件，其中發(fā)明121件，占比11.69%。專利整體授權(quán)通過(guò)率為71.76%，而發(fā)明專利授權(quán)通過(guò)率為26.87%。而針對(duì)專利成果轉(zhuǎn)化，從調(diào)研數(shù)據(jù)來(lái)看，六所高校的專利呈上升趨勢(shì)，2018年達(dá)到頂峰，專利轉(zhuǎn)化金額達(dá)66.8萬(wàn)元。但總體專利轉(zhuǎn)化率太低，總轉(zhuǎn)化率只有0.024%，發(fā)明專利總轉(zhuǎn)化率為0.06%，絕大多數(shù)專利授權(quán)后放置高閣，沒(méi)有達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的初衷。總體而言，淮安市高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作無(wú)論是專利申請(qǐng)、授權(quán)還是成果轉(zhuǎn)化近年來(lái)均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，前景良好，但共性問(wèn)題依然存在，亟待解決。

三、淮安高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理的組織與存在的問(wèn)題

雖然淮安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作整體進(jìn)展順利，但根據(jù)江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)發(fā)布數(shù)據(jù)，2018年1月—12月，江蘇省發(fā)明專利209061件，淮安僅有2163件，占比不到1%，平均維持時(shí)間達(dá)5.83，亦在全省后列，專利中近60%來(lái)自淮安高校。高校作為科技創(chuàng)新的生力軍背后是知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的功利性，如評(píng)職稱與獲取科研獎(jiǎng)勵(lì)。部分創(chuàng)新性強(qiáng)、使用價(jià)值高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻由于經(jīng)濟(jì)投入大以及沒(méi)有孵化環(huán)境“胎死腹中”，對(duì)淮安地域的科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有起到應(yīng)有的推進(jìn)作用。在將理論性的科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)用性的生產(chǎn)力的這一階段，并不理想，高校的科技成果轉(zhuǎn)化率為15%～20%，而在淮安高校，成果轉(zhuǎn)化率不到10%，位居全省最末方陣。原因在于高校的科技成果轉(zhuǎn)化存在投資體系不完善、科研模式不靈活、利益分配機(jī)制不完善、信息不對(duì)稱、轉(zhuǎn)化過(guò)程碎片化、法律政策不健全等，這些也是導(dǎo)致目前各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的普遍原因。

四、江蘇省高校專利運(yùn)營(yíng)管理體系的建議與對(duì)策——以淮安

高校為例

（一）建立專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)服務(wù)人員

經(jīng)過(guò)調(diào)研，目前大部分駐淮高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)多為兼職管理機(jī)構(gòu)，而未設(shè)立專職專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其與科研產(chǎn)業(yè)處、創(chuàng)業(yè)處等機(jī)構(gòu)合署辦公，服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全。而服務(wù)專利運(yùn)營(yíng)的專業(yè)化人員無(wú)論是淮安市高校還是江蘇省其他高校，多為2～3個(gè)，且為非專業(yè)人士，多將專利運(yùn)營(yíng)看成是行政工作，還是專業(yè)事務(wù)，因此同時(shí)存在專業(yè)化人員匱乏問(wèn)題。建議成立專利運(yùn)營(yíng)專門機(jī)構(gòu)，配備或培育專任專業(yè)服務(wù)人員，形成專利運(yùn)營(yíng)最基本的保障條件。如實(shí)難解決專業(yè)化人員配備問(wèn)題，可明確委托服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過(guò)專業(yè)化、商業(yè)化的專利運(yùn)營(yíng)促進(jìn)高校的專利轉(zhuǎn)化工作。目前淮陰工學(xué)院、淮安信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院均對(duì)接了專利服務(wù)機(jī)構(gòu)，雙方正在磨合之中。

（二）加強(qiáng)專利技術(shù)挖掘與先天培育

從專利助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正面角度來(lái)看，專利培育需要在大量的技術(shù)創(chuàng)意和構(gòu)思創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進(jìn)行核心創(chuàng)新技術(shù)的遴選，迎合專利申請(qǐng)的實(shí)際需求形成技術(shù)保護(hù)點(diǎn)，可以說(shuō)是一個(gè)大浪淘沙的過(guò)程。然而現(xiàn)實(shí)情況是高校許多專利市場(chǎng)結(jié)合度低，專利培育更多為迎合項(xiàng)目結(jié)題或科研評(píng)價(jià)需求，從專利轉(zhuǎn)化率上能直接得出這一結(jié)論。即使部分專利有很好的構(gòu)思和市場(chǎng)運(yùn)用價(jià)值，但由于缺乏專業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)管理，缺乏靈敏的市場(chǎng)對(duì)接而錯(cuò)過(guò)轉(zhuǎn)化?？傮w而言，專利技術(shù)挖掘與培育均存在滯后性與功利性，缺乏專利鏈長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃。以項(xiàng)目為驅(qū)動(dòng)的專利培育機(jī)制本身是一個(gè)很好的抓手，但需要加強(qiáng)校企合作，以解決實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，在專利培育初期便清晰定位專利授權(quán)后的轉(zhuǎn)化去向，明確其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。高校專利管理人員與專利申請(qǐng)人要做好專利的轉(zhuǎn)化市場(chǎng)挖掘與技術(shù)對(duì)接問(wèn)題，暢通信息渠道，多方協(xié)同，創(chuàng)造專利最大價(jià)值，讓專利回歸本性[5][6]。

（三）加強(qiáng)專利管理與監(jiān)督制度建設(shè)

根據(jù)調(diào)研，駐淮高校中大部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策多為復(fù)述已有法律法規(guī)的內(nèi)容，即使有部分細(xì)化落地，也不夠具體，許多政策法規(guī)還在不斷完善之中，尚未形成成熟制度，導(dǎo)致高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中受阻較多。對(duì)教師的職務(wù)發(fā)明私自轉(zhuǎn)用行為，學(xué)校多缺乏監(jiān)管制度，存在外流風(fēng)險(xiǎn)。另外，高校存在重?cái)?shù)量、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。此外，國(guó)家在專利政策上本身也存在模糊地帶，如何權(quán)衡專利屬權(quán)與“萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)”的導(dǎo)向問(wèn)題至今尚未明確，這也導(dǎo)致很多高校教師處于觀望階段。近年來(lái)，部分高校已在不斷完善專利獎(jiǎng)勵(lì)政策，在鼓勵(lì)申請(qǐng)的基礎(chǔ)上突出專利轉(zhuǎn)化的重要性。以作者所在單位淮安信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例，該校在2019年開(kāi)始實(shí)施“發(fā)明專利的三分之一獎(jiǎng)勵(lì)在專利轉(zhuǎn)化后發(fā)放，同時(shí)鼓勵(lì)教師將專利轉(zhuǎn)化以橫向課題形式規(guī)范實(shí)施”，這一舉措極大地激發(fā)了教師申請(qǐng)發(fā)明專利與專利轉(zhuǎn)化的積極性。

（四）規(guī)范專利運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程管理

專利運(yùn)營(yíng)管理涉及培育挖掘、申請(qǐng)授權(quán)、轉(zhuǎn)化實(shí)施、跟蹤服務(wù)等全流程的管理與服務(wù)。高校專利機(jī)構(gòu)或委托機(jī)構(gòu)需要在研發(fā)階段幫助教師進(jìn)行專利導(dǎo)航，出具分析報(bào)告，關(guān)注專利的創(chuàng)新性與時(shí)效性。在專利申請(qǐng)階段，幫助教師分析專利權(quán)利穩(wěn)定性與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣以及其后續(xù)的商業(yè)價(jià)值與市場(chǎng)預(yù)期，提高專利質(zhì)量。在專利授權(quán)后，科研人員要通過(guò)二次開(kāi)發(fā)進(jìn)行技術(shù)的臨床試驗(yàn)，為專利轉(zhuǎn)化做準(zhǔn)備。而在專利轉(zhuǎn)化過(guò)程中要謀求專利價(jià)值運(yùn)用最優(yōu)化與價(jià)值最大化，這個(gè)過(guò)程離不開(kāi)專門機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)與實(shí)施幫助[7]。最后，在專利跟蹤過(guò)程中要關(guān)注受讓方的專利運(yùn)用情況，本著長(zhǎng)期合作的思想做好專利收益分配與專利技術(shù)更新等。專利運(yùn)營(yíng)是一個(gè)全方位的運(yùn)營(yíng)過(guò)程，一個(gè)成功的專利運(yùn)營(yíng)案例其中的每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)該流暢、和諧、可持續(xù)[8]。

五、結(jié)語(yǔ)

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是其保持科技與人才培育創(chuàng)新性的關(guān)鍵，是提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段?；窗材酥两K高校都應(yīng)充分分析其存在的問(wèn)題，從機(jī)制、流程到實(shí)際運(yùn)營(yíng)入手，加強(qiáng)專利前瞻性培育，完善管理制度，深化市場(chǎng)評(píng)估，轉(zhuǎn)變專利功利性運(yùn)營(yíng)，以提升經(jīng)濟(jì)效益為根本，促進(jìn)科技創(chuàng)新為宗旨，盤活專利運(yùn)營(yíng)，為駐淮高校新形勢(shì)下的借勢(shì)而為增添新活力，為服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

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編輯 馮永霞