金長宏 郭德潤

摘要：對(duì)建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)的相關(guān)投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行研究;收集并整理2012～2018年江、浙、滬、皖四省市相關(guān)數(shù)據(jù)，借助超效率SBM模型對(duì)各地區(qū)建筑業(yè)效率進(jìn)行測(cè)算，并就其時(shí)空差異進(jìn)行分析;采用Malmquist指數(shù)模型研究了2012～2018年全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解后各指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化。研究結(jié)果表明：研究期內(nèi)各地區(qū)建筑業(yè)效率整體呈現(xiàn)波動(dòng)中緩慢增長的趨勢(shì)。同時(shí)浙江省、上海市建筑業(yè)效率較高，但上海市效率波動(dòng)較大。江蘇省建筑業(yè)效率接近有效狀態(tài)，相比較之下安徽省則相對(duì)無效。此外，技術(shù)進(jìn)步對(duì)長三角地區(qū)建筑業(yè)全要素生產(chǎn)效率的提升的貢獻(xiàn)相較于技術(shù)效率更為突出。最后給出了建筑業(yè)效率提升的建議。

關(guān)鍵詞：建筑業(yè);生產(chǎn)效率;超效率SBM模型;Malmquist指數(shù)

0 引言

自2010年以來，建筑業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例始終保持在6.6%以上，并于2019年達(dá)到7.16%[1]。建筑業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中一大支柱性產(chǎn)業(yè)的地位依然穩(wěn)固。但在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”的背景下，建筑業(yè)發(fā)展增速同國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣有所放緩。在有關(guān)建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)增長影響因素的眾多研究中，段宗志等[2]利用2005～2015年安徽省建筑業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分回歸發(fā)現(xiàn)建筑業(yè)固定資產(chǎn)投資與從事建筑業(yè)的人員數(shù)量對(duì)建筑業(yè)總產(chǎn)值有較大影響;相比較之下，技術(shù)裝備率影響較小。

另一方面，由于建筑業(yè)能源消耗大、環(huán)境污染嚴(yán)重等特點(diǎn)，社會(huì)各界普遍提倡建筑業(yè)節(jié)能減排，發(fā)展綠色建筑。雖然住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部通過積極推廣建筑信息化、工業(yè)化、綠色化等新技術(shù)，推行行業(yè)體制改革以提高建筑業(yè)生產(chǎn)效率，并取得顯著成果，但我國建筑業(yè)生產(chǎn)效率同發(fā)達(dá)國家之間的差距仍客觀存在。鑒于技術(shù)進(jìn)步以及生產(chǎn)率的提高在建筑業(yè)長期經(jīng)濟(jì)增長中的核心地位。要實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向技術(shù)驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)建筑業(yè)生產(chǎn)效率的研究勢(shì)在必行。

1 文獻(xiàn)綜述

2003年以前，學(xué)術(shù)界對(duì)建筑業(yè)生產(chǎn)效率問題鮮有涉獵，這一狀況直到David Pearce教授發(fā)表《建筑產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值》才有所好轉(zhuǎn)[3]。劉炳勝等[3]運(yùn)用Malmquist指數(shù)模型對(duì)中國區(qū)域建筑業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)：技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國2006～2009年建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率增長具有主要貢獻(xiàn);此外，改善規(guī)模效率也并非長久有效的措施。我國未來只有把握純技術(shù)效率的提升并追求技術(shù)上的突破才是建筑產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)長久發(fā)展的一劑良方。劉炳勝等[4]從建筑產(chǎn)業(yè)鏈角度對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行了研究，拓展了建筑業(yè)效率研究的思路。翁清等[5]利用增加值法篩選出用于建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)的投入、產(chǎn)出指標(biāo)，并運(yùn)用能減少環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響的三階段DEA模型和Malmquist指數(shù)分別對(duì)2007～2014年華東地區(qū)建筑業(yè)效率的靜態(tài)水平與動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行研究，結(jié)果表明，研究期內(nèi)華東地區(qū)建筑業(yè)效率總體呈上升趨勢(shì)。曹澤等[6]收集并整理2006～2013年中國建筑業(yè)的面板數(shù)據(jù)，同時(shí)借助了隨機(jī)前沿分析法，對(duì)影響建筑業(yè)技術(shù)效率的因素做出研究，研究結(jié)果表明我國建筑業(yè)技術(shù)效率呈上升趨勢(shì)，固定資產(chǎn)投資、科技投入的增加對(duì)建筑業(yè)技術(shù)效率存在明顯的正向影響。郭偉建等[7]以華東地區(qū)七省市建筑業(yè)為研究對(duì)象，分析了2008～2015年華東地區(qū)建筑業(yè)效率變化情況?；ň系萚8]運(yùn)用30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)分析了在環(huán)境與資源的約束下建筑業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。

通過文獻(xiàn)閱讀發(fā)現(xiàn)目前學(xué)界對(duì)建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)的研究在一個(gè)類似的框架下進(jìn)行，但主要的差異在于研究方法的選擇、投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取、研究層次方面。建筑業(yè)效率研究方法主要存在參數(shù)法和非參數(shù)法兩種。

參數(shù)法需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)擁有某種特定形式，但是設(shè)定具體生產(chǎn)函數(shù)形式的不合理便可能會(huì)造成誤差，比如隨機(jī)前沿分析（SFA）。

相較于參數(shù)法，非參數(shù)法因不需要太多的假設(shè)條件而被學(xué)術(shù)界廣泛使用，比如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。但是基于徑向的和投入或產(chǎn)出角度的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析忽視了各投入變量可以不按等比例改進(jìn)或者松弛因素存在的可能。另外傳統(tǒng)DEA評(píng)估結(jié)果是相對(duì)效率而非絕對(duì)效率，無法對(duì)多個(gè)效率值均等于1的決策單元（DMU）實(shí)現(xiàn)效率排序。針對(duì)以上不足，王幼松等[9]、李公祥等[10]使用了改進(jìn)后的超效率DEA模型進(jìn)行研究。

鑒于上述研究的優(yōu)缺點(diǎn)，本文采用一種非徑向（Non-radial）、非角度（Non-oriented）的DEA方法——超效率SBM（Slack-based Measure）模型與Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)來分別測(cè)算長三角地區(qū)江、浙、滬、皖四省市建筑業(yè)生產(chǎn)效率和全要素生產(chǎn)率。

2 研究方法與指標(biāo)選取

2.1 研究方法

2.1.1 超效率SBM模型

2.1.2 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

作為一種研究效率動(dòng)態(tài)變化的方法，Malmquist指數(shù)模型被廣泛的運(yùn)用于各行各業(yè)。它不僅可以分析全要素效率（Total Factor Productivity，TFP）的變動(dòng)，還可以分解為綜合技術(shù)效率（effch）與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（tech）。即TFP取決于技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步共同作用。而綜合技術(shù)效率變化同時(shí)受純技術(shù)效率變化（pech）和規(guī)模效率變化（sech）的影響。于是有TFP=effch×tech=pech×sech×tech。

當(dāng)從t到t + 1期間的Malmquis指數(shù)測(cè)算結(jié)果大于1時(shí)，表明從t期到t + 1期全要素生產(chǎn)效率呈上升趨勢(shì);當(dāng)測(cè)算結(jié)果等于1時(shí)，表明效率不變;當(dāng)測(cè)算結(jié)果小于1時(shí)，效率呈下降趨勢(shì)。

2.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)采集

2.2.1 決策單元

選取2012～2018年長三角地區(qū)江、浙、滬、皖等省市建筑業(yè)相關(guān)的投入產(chǎn)出指標(biāo)，形成總計(jì)28個(gè)決策單元的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，可以對(duì)建筑業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行時(shí)空差異分析;同時(shí)決策單元數(shù)量與投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)目滿足2N + 1 < M（N為投入產(chǎn)出指標(biāo)個(gè)數(shù)，M為決策單元），避免投入產(chǎn)出指標(biāo)相對(duì)于DMU數(shù)量過多而導(dǎo)致高估決策單元的相對(duì)有效性[13]。

2.2.2 投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)的選取

選取規(guī)范、合理的指標(biāo)是運(yùn)用超效率SBM-Malmquist方法進(jìn)行評(píng)價(jià)建筑業(yè)效率的基礎(chǔ)。在考慮指標(biāo)可獲取性的同時(shí)，需滿足評(píng)價(jià)要求，真實(shí)地反映決策單元的實(shí)際生產(chǎn)效率狀況，所選指標(biāo)數(shù)量不宜過多或重復(fù)。

一部分學(xué)者利用增加值法或因子分析法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行選取。例如，翁清等[5]利用增加值法研究了用于評(píng)價(jià)的投入產(chǎn)出指標(biāo)，她以建筑業(yè)產(chǎn)值作為被解釋變量，其他指標(biāo)為解釋變量;進(jìn)行回歸分析與顯著性的t檢驗(yàn)，并進(jìn)行指標(biāo)間的共線性分析。然而大多數(shù)學(xué)者選取指標(biāo)時(shí)主要還是根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)與思考，再結(jié)合前人的研究而最終確定的。

本文選取資源消耗、勞動(dòng)力投入、資本投入和技術(shù)水平等作為投入指標(biāo)，選取建筑業(yè)總產(chǎn)值、建筑業(yè)利稅總額和建筑業(yè)施工面積作為產(chǎn)出指標(biāo)，各指標(biāo)具體介紹如表1所示。

2.2.3 數(shù)據(jù)來源及處理

本文所使用的數(shù)據(jù)直接或間接來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013～2019）或者《中國建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013～2019）。在需要統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)中，資源消耗量由于資源投入種類多且單位不統(tǒng)一，需要進(jìn)行進(jìn)一步測(cè)算。

范建雙等[14]在測(cè)算資源消耗指標(biāo)時(shí)，采用能值分析法將建筑業(yè)鋼材、木材和水泥“三材”消耗量統(tǒng)一換算成的太陽能值。并在此基礎(chǔ)上，對(duì)其進(jìn)行加總求和來衡量資源消耗。則某年度某地區(qū)建筑業(yè)資源投入能值測(cè)算公式如下

本文選取材料資源類別，計(jì)算出各種材料資源投入能源轉(zhuǎn)換率，如表2所示，其中玻璃使用量單位為重量箱，應(yīng)按照1重量箱約為50 kg進(jìn)行單位統(tǒng)一。

結(jié)合表3、圖1、圖2可知，總體上，超效率SBM模型的效率值總是處于超效率BCC模型效率值圖形之下，說明松弛變量的引入對(duì)建筑業(yè)技術(shù)效率評(píng)價(jià)產(chǎn)生了較大影響，也表明通過超效率SBM模型計(jì)算出的建筑業(yè)技術(shù)效率值更符合實(shí)際、更可靠，避免高估評(píng)價(jià)對(duì)象效率的問題。

從時(shí)間序列角度分析，2012～2018年間長三角地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)效率整體在波動(dòng)中緩慢增長?；诔蔛BM模型測(cè)算得到的長三角地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)效率均值由2012年的0.774 2上升至2018年的1.891;雖然在2014年、2016年、2017年有所退步，但在2018年實(shí)現(xiàn)整體有效。

從地區(qū)差異角度來看，上海市、江蘇省、浙江省、安徽省2012～2018年建筑業(yè)年均技術(shù)效率分別為：1.355、0.949、1.098、0.597。2012～2018年浙江省建筑業(yè)技術(shù)效率始終保持在1以上，在長三角地區(qū)表現(xiàn)出色。相比較之下，安徽省建筑業(yè)投入產(chǎn)出較為無效，直到2018年才達(dá)到1.05，年均技術(shù)效率僅為上海市的44%。這一方面說明安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)效率在長三角地區(qū)處于相對(duì)劣勢(shì)，因此在深化長三角一體化發(fā)展的歷程中，需要借鑒學(xué)習(xí)上海市、浙江省等地區(qū)的寶貴經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)力持續(xù)發(fā)展。另一方面，基于超效率模型可以對(duì)無效率來源進(jìn)行分析的優(yōu)勢(shì)發(fā)現(xiàn)，投入的無效率是安徽省建筑業(yè)相對(duì)低效率的主要原因，產(chǎn)出的無效率則是次要原因。并且投入的無效率中固定資產(chǎn)投資的無效率和資源消耗的無效率占絕大部分。因此推斷安徽建筑業(yè)可能出現(xiàn)了過度投資和資源利用不充分的現(xiàn)象。

2018年上海市盡管在決策單元中效率值中排名第一并且年均效率處于領(lǐng)先地位，但與浙江省相比，其波動(dòng)性與不確定性較大。江蘇省的技術(shù)效率值存在波動(dòng)性和不確定性，但就其均值而言，與浙江省、上海市等地區(qū)還存在一定差距。雖然在建筑業(yè)技術(shù)效率我國東部、中部、西部地區(qū)存在差異，但是像長三角地區(qū)這樣經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部區(qū)域，其各省市建筑業(yè)發(fā)展效率也存在不協(xié)調(diào)。

3.2 Malmquist指數(shù)的測(cè)算與結(jié)果分析

利用DEA Solver Pro軟件，測(cè)算出2012～2018年長三角地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)全要素率指數(shù)及其分解后的指數(shù)動(dòng)態(tài)變化，相應(yīng)數(shù)據(jù)詳見表4。

由表4可知，2012～2018年長三角地區(qū)建筑業(yè)全要素效率M指數(shù)年均增長率為14.1%，說明長三角建筑業(yè)效率有了明顯提高。從建筑業(yè)全要素年均M指數(shù)的分解來看，綜合技術(shù)效率年均下降0.6%，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均增長率為14.7%。并且純技術(shù)效率變化無顯著變化。所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)長三角地區(qū)建筑業(yè)全要素生產(chǎn)效率的提升的貢獻(xiàn)相較于技術(shù)效率更為突出。制約效率提升的障礙全部來自規(guī)模效應(yīng)。

長三角地區(qū)理念四省市建筑以平均Malmquist指數(shù)以及分解變化如圖3所示。

結(jié)合圖3可知，2012～2017年建筑業(yè)全要素效率指數(shù)呈現(xiàn)近似振幅逐漸減小的正弦波動(dòng)，2018年達(dá)到最大值并且與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)曲線高度重合。

4 研究結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

第一，同時(shí)測(cè)算出標(biāo)準(zhǔn)SBM模型、以投入為導(dǎo)向的超效率BCC模型、超效率SBM模型等三種模型對(duì)應(yīng)的效率評(píng)價(jià)值，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行了比較，檢驗(yàn)結(jié)果顯示超效率SBM模型的運(yùn)用是合理、可靠的。

第二，運(yùn)用超效率SBM模型對(duì)長三角地區(qū)四省市的建筑業(yè)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，研究結(jié)果表明2012～2018年間，長三角地區(qū)建筑業(yè)的總效率處于較高區(qū)間（均值達(dá)到0.999 8），各地區(qū)建筑業(yè)效率整體呈現(xiàn)在波動(dòng)中緩慢增長的趨勢(shì)。空間差異上，浙江省、上海市建筑業(yè)效率較高，但上海市效率波動(dòng)較大。江蘇省建筑業(yè)效率接近有效狀態(tài)，相比較下安徽省則相對(duì)無效。

第三，基于Malmquist全要素生產(chǎn)指數(shù)模型，研究TFP動(dòng)態(tài)變化并對(duì)其進(jìn)行分解，從而進(jìn)一步分析指數(shù)變化的原因，研究發(fā)現(xiàn)，一方面，2012～2018年長三角地區(qū)建筑業(yè)全要素效率M指數(shù)年均增長率為14.1%。2012～2017年建筑業(yè)全要素效率指數(shù)呈現(xiàn)近似振幅逐漸減小的正弦波動(dòng)，2018年達(dá)到最大值。另一方面，技術(shù)進(jìn)步對(duì)長三角地區(qū)建筑業(yè)全要素生產(chǎn)效率的提升的貢獻(xiàn)相較于技術(shù)效率更為突出。

4.2 建議

長三角一體化進(jìn)程的深化所引發(fā)的建筑熱潮，必將帶來大量固定資產(chǎn)投資?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，提出對(duì)我國建筑業(yè)效率提升的總體建議：

第一，各地區(qū)應(yīng)優(yōu)化資源配置，合理利用建筑業(yè)投資，積極引導(dǎo)資金向經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)流動(dòng)，重視所帶來的乘數(shù)效果。

第二，必須積極研發(fā)、引進(jìn)并推廣建筑業(yè)新技術(shù)，提高生產(chǎn)效率與資源的利用效率;減少在發(fā)展過程中對(duì)資本、勞動(dòng)力的過度依賴，加大技術(shù)投入，提高生產(chǎn)效率;從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向技術(shù)驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，推進(jìn)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);實(shí)現(xiàn)資源、環(huán)境約束條件下建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第三，在關(guān)注技術(shù)投入和固定資產(chǎn)投資對(duì)建筑業(yè)技術(shù)效率提升的同時(shí)，應(yīng)深化建筑業(yè)改革，建成現(xiàn)代化的管理體制。

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[責(zé)任編輯：許立群]