【摘 要】 本文以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）期刊數(shù)據(jù)庫(kù)為統(tǒng)計(jì)源，以陜西省33所公辦本科高校為分析樣本，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，從時(shí)間、單位、期刊、作者、發(fā)文數(shù)量、被引次數(shù)、下載次數(shù)、基金資助和研究主題等方面，對(duì)1989-2018年陜西省高校檔案館（室）發(fā)表的科研論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，得出6點(diǎn)結(jié)論，揭示了陜西高校檔案館（室）的科研狀況。

【關(guān)鍵詞】 陜西高校;檔案館;科研論文;統(tǒng)計(jì)分析

科研論文是衡量高校檔案科研工作的重要指標(biāo)之一。本文以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）期刊數(shù)據(jù)庫(kù)為統(tǒng)計(jì)源，對(duì)1989-2018年陜西高校檔案館（室）發(fā)表的科研論文從多維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為陜西高校檔案工作行政管理部門、各高校檔案館（室）以及檔案專業(yè)人員提供借鑒和量化依據(jù)。

一、樣本、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

1、分析樣本

2017年6月14日，教育部門戶網(wǎng)站公布2017年全國(guó)高等學(xué)校名單。截至2017年5月31日，陜西省共有55所本科院校，其中公辦高校34所，民辦高校21所。[1]本研究選取其中33所公辦本科高校作為分析樣本，以期全面地反映陜西高校檔案館（室）的科研狀況。

2、數(shù)據(jù)來(lái)源及檢索策略

（1）數(shù)據(jù)來(lái)源。首先以1988-2017年陜西高校檔案館（室）科研成果為基礎(chǔ)，[2]剔除在非公開(kāi)刊物上發(fā)表的論文，按單位、作者確定出初始數(shù)據(jù)來(lái)源;然后以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）期刊數(shù)據(jù)庫(kù)為最終的數(shù)據(jù)來(lái)源。

（2）檢索策略。首先，依據(jù)初始數(shù)據(jù)，在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊庫(kù)中按照“作者（包括合作完成的其他作者）”+“單位”進(jìn)行檢索。其次，對(duì)按上述方法檢索不到的論文，按照“篇名”進(jìn)行檢索。最后，剔除重復(fù)發(fā)表的論文、會(huì)議論文，同時(shí)剔除非學(xué)術(shù)論文，包括新聞報(bào)道、工作介紹、采訪稿等。數(shù)據(jù)檢索日期為2019年3月11日。

3、研究方法

采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，運(yùn)用EXCEL對(duì)檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、制作圖表、分析和研究，從而揭示陜西高校檔案館（室）的科研現(xiàn)狀。作者單位、期刊名稱發(fā)生變更的，均按照變更后的名稱進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。文中所講的核心期刊是指2018年版北大中文核心期刊目錄所收錄的期刊。[3]

二、結(jié)果與分析

1、年代分析

1989-2018年，陜西省高校檔案館（室）專業(yè)人員共發(fā)表論文644篇①，其年代分布見(jiàn)表一。從表一可以看出：第一，年均發(fā)表論文23篇，發(fā)表論文最少的年份是1989年和1993年的1篇，最多的是2016年的67篇。第二，每十年發(fā)表論文的增長(zhǎng)幅度大，分別增長(zhǎng)138.71%、193.24%。第三，1989-1998年共發(fā)表論文62篇，占發(fā)文總數(shù)的9.63%，年均發(fā)表論文6.2篇。這一階段高校檔案專業(yè)人員科研素養(yǎng)不高，發(fā)表論文數(shù)量較少，可以看作是陜西高校檔案館（室）學(xué)術(shù)研究的起步階段。第四，1999-2008年共發(fā)表論文148篇，占發(fā)文總數(shù)的22.98%，年均發(fā)表論文14.8篇。這一階段隨著高校檔案專業(yè)人員素質(zhì)的提高和個(gè)人職稱晉升的需要，檔案專業(yè)人員開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的積極性有較大提高，發(fā)表論文的數(shù)量較起步階段有大幅度提升，可以看作是陜西高校檔案館（室）學(xué)術(shù)研究的成長(zhǎng)階段。第五，2009-2018年共發(fā)表論文434篇，占發(fā)文總數(shù)的67.39%，年均發(fā)表論文43.4篇。這一階段隨著陜西省教育廳對(duì)高校檔案工作檢查力度的提升，陜西高教系統(tǒng)檔案學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的開(kāi)展，以及檔案專業(yè)人員素質(zhì)的持續(xù)提高與職稱晉升的需要，發(fā)表論文的數(shù)量急劇增長(zhǎng)，可以看作是陜西高校檔案館（室）學(xué)術(shù)研究的發(fā)展階段。

2、單位分析

1989-2018年，平均陜西每所高校發(fā)表論文19.51篇。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：第一，33所高校檔案館（室）發(fā)表論文呈現(xiàn)不平衡性，而且差異較大。發(fā)表論文最多的西安交通大學(xué)為116篇，西安航空學(xué)院最少為1篇。第二，發(fā)表論文的高校比較集中。超過(guò)發(fā)表論文平均數(shù)的高校有11所，共發(fā)表論文471篇，占發(fā)文總數(shù)的73.14%;低于發(fā)表論文平均數(shù)的高校有22所，共發(fā)表論文173篇，占發(fā)文總數(shù)的26.86%。第三，發(fā)表論文數(shù)量排名前十的高校中，“雙一流”建設(shè)高校僅有4所，共發(fā)表論文280篇，占發(fā)文總數(shù)的43.48%;非“雙一流”建設(shè)高校的寶雞文理學(xué)院、西安理工大學(xué)、西安財(cái)經(jīng)大學(xué)、西安石油大學(xué)、西安科技大學(xué)、商洛學(xué)院、西安文理學(xué)院、陜西中醫(yī)藥大學(xué)共發(fā)表論文210篇，占發(fā)文總數(shù)的32.61%。

3、期刊分析

1989-2018年，陜西高校檔案館（室）發(fā)表的644篇論文分布于125種期刊上，其中：在檔案學(xué)期刊上發(fā)表論文399篇，占發(fā)文總數(shù)的61.96%;在非檔案學(xué)期刊上發(fā)表論文245篇，占發(fā)文總數(shù)的38.04%。發(fā)表論文最多的《陜西檔案》為127篇，占發(fā)文總數(shù)的19.72%;《黑龍江史志》等64種期刊發(fā)表論文最少，均為1篇。

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：第一，發(fā)文數(shù)排名前十的期刊分別為《陜西檔案》《蘭臺(tái)世界》《機(jī)電兵船檔案》《中國(guó)檔案》《山西檔案》《檔案管理》《檔案》《黑龍江檔案》《檔案學(xué)研究》《城建檔案》《云南檔案》和《才智》，共發(fā)表論文407篇，占發(fā)文總數(shù)的63.2%。第二，發(fā)表的論文主要集中在《陜西檔案》《蘭臺(tái)世界》《辦公室業(yè)務(wù)》和《機(jī)電兵船檔案》等4種期刊上，共發(fā)表論文286篇，占發(fā)文總數(shù)的44.41%。第三，發(fā)表的論文以檔案學(xué)期刊為主。排名前十的13種期刊中，共有11種檔案學(xué)期刊發(fā)文355篇，占比87.22%;2種非檔案學(xué)期刊共發(fā)文52篇，占比12.78%。第四，陜西高校檔案館（室）專業(yè)人員發(fā)表論文以檔案學(xué)期刊為主，共在20種檔案學(xué)期刊上發(fā)表論文399篇，占發(fā)文總數(shù)的61.96%。第五，發(fā)文數(shù)最多的《陜西檔案》為127篇，占檔案學(xué)期刊發(fā)文總數(shù)的31.83%;發(fā)文數(shù)最少的《湖北檔案》為1篇，占檔案學(xué)期刊發(fā)文總數(shù)的0.25%。第六，發(fā)文數(shù)排名前三的期刊分別為《陜西檔案》《蘭臺(tái)世界》《機(jī)電兵船檔案》，共發(fā)表論文252篇，占發(fā)文總數(shù)的39.13%，占檔案學(xué)期刊發(fā)文總數(shù)的63.16%。表明這三種期刊已經(jīng)成為陜西高校檔案館（室）專業(yè)人員發(fā)表論文的首選期刊。第七，共在16種北大核心期刊上發(fā)表論文172篇，占發(fā)文總數(shù)的26.71%。其中：在9種檔案學(xué)核心期刊上發(fā)表論文157篇，占發(fā)文總數(shù)的24.38%，占核心期刊發(fā)文總數(shù)的91.28%;在7種非檔案學(xué)核心期刊發(fā)表論文15篇，占發(fā)文總數(shù)的2.33%，占核心期刊發(fā)文總數(shù)的8.72%。這表明陜西高校檔案專業(yè)人員發(fā)表的高水平論文以檔案學(xué)核心期刊為主。第八，陜西高校檔案專業(yè)人員在高水平期刊上發(fā)表的論文偏少?！啊稒n案學(xué)研究》與《檔案學(xué)通訊》代表著國(guó)內(nèi)檔案學(xué)領(lǐng)域期刊最高水平”，[4]也是衡量高校檔案館（室）學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)之一。在這兩種期刊上共發(fā)表論文17篇，占發(fā)文總數(shù)的2.64%，占核心期刊發(fā)文總數(shù)的9.88%，占檔案學(xué)核心期刊發(fā)文總數(shù)的10.83%。其中，在《檔案學(xué)研究》發(fā)表論文13篇，占發(fā)文總數(shù)的2.02%，占核心期刊發(fā)文總數(shù)的7.56%，占檔案學(xué)核心期刊發(fā)文總數(shù)的8.28%;在《檔案學(xué)通訊》發(fā)表論文4篇，占核心期刊發(fā)文總數(shù)的0.62%，占檔案學(xué)核心期刊發(fā)文總數(shù)的2.55%。第九，《蘭臺(tái)世界》發(fā)表論文最多為83篇，占核心期刊發(fā)文總數(shù)的48.26%。其余的期刊依次為《中國(guó)檔案》《檔案管理》《檔案》《檔案學(xué)研究》，這五種期刊成為陜西高校檔案專業(yè)人員發(fā)表論文的首選核心期刊。

4、作者分析

（1）作者數(shù)分析。所檢索到的644篇論文中，第一作者（含獨(dú)立作者）164人，人均發(fā)文3.93篇。從表二可以看出：第一，隨著作者人數(shù)的增加，論文的占比呈逐漸下降趨勢(shì)。第二，完成的論文作者總?cè)藬?shù)為892人，合作人數(shù)最多為5人。第三，獨(dú)立完成的論文有447篇，占發(fā)文總數(shù)的69.41%;合作完成的論文有197篇，占發(fā)文總數(shù)的30.59%。第四，合作完成的論文中，由2人合著的論文比例最高。

（2）合著率與合作度分析。“科技論文的合著率與合作度是評(píng)價(jià)科研合作程度最直觀和最重要的量化指標(biāo)之一，也是研究不同學(xué)科間相互交叉、滲透，以及衡量論文研究深度和廣度的一個(gè)重要因素?！盵5]“合作度=（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）作者總?cè)藬?shù)/論文總篇數(shù);合著率=（一定時(shí)期內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)）合著論文總篇數(shù)/論文總篇數(shù)×100%?！盵6]陜西高校檔案館（室）專業(yè)人員發(fā)表的論文合作度為1.39，即每篇論文平均由1.39人完成，低于2012年國(guó)內(nèi)檔案學(xué)科的1.6667和國(guó)外檔案學(xué)科的1.4157;[7]合著率為30.59%，低于2012年國(guó)內(nèi)檔案學(xué)科的45.29%，[8]高于2012年國(guó)外檔案學(xué)科的19.10%。[9]

（3）核心作者分析。第一，核心作者候選人的確定。在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，確定“入選核心作者候選人的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)，一是最低發(fā)文數(shù)，二是最低被引量。”[10]根據(jù)普賴斯定律公式計(jì)算核心候選人的最低發(fā)文數(shù)和最低被引量，[11]只要符合以上標(biāo)準(zhǔn)之一的作者即可作為核心作者候選人。

標(biāo)準(zhǔn)一：計(jì)算最低發(fā)文數(shù)。

普賴斯提出的最低發(fā)文數(shù)計(jì)算公式為：

公式mp中是統(tǒng)計(jì)階段內(nèi)核心作者最低發(fā)表的論文數(shù)，npmax是統(tǒng)計(jì)時(shí)段內(nèi)發(fā)表論文最多的作者發(fā)表的論文數(shù)。

1989-2018年陜西高校檔案館（室）以第一作者（含獨(dú)立作者）發(fā)文最多的作者共發(fā)文19篇。根據(jù)公式（1）計(jì)算出mp=3.27，按照取整原則即發(fā)表4篇或4篇以上論文的作者入選為核心作者候選人。

標(biāo)準(zhǔn)二：計(jì)算最低被引量。

普賴斯提出的最低被引量計(jì)算公式為：

公式中mc是統(tǒng)計(jì)時(shí)段內(nèi)核心作者發(fā)文累計(jì)最低被引量，ncmax為統(tǒng)計(jì)時(shí)段內(nèi)發(fā)文累計(jì)最高被引量。

1989-2018年陜西高校檔案館（室）作者發(fā)文被引頻次累計(jì)最高為69次。根據(jù)公式（2）計(jì)算出mc=6.22，按照取整原則即發(fā)文累計(jì)最低被引7次或7次以上的作者可以入選為核心作者候選人。

對(duì)符合上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并查重，最終確定1989-2018年陜西高校檔案館（室）核心作者候選人為36位。他們共計(jì)發(fā)表論文306篇，占總發(fā)文數(shù)的47.52%，其中所發(fā)論文的被引篇數(shù)為186篇，占被引論文總數(shù)的59.05%（186/315）;核心作者候選人所發(fā)文的總被引頻次共計(jì)691次，占總被引頻次的64.04%（691/1079），表明這些作者對(duì)1989-2018年陜西高校檔案館（室）檔案學(xué)研究具有重要貢獻(xiàn)。

第二，綜合指數(shù)計(jì)算。按如下公式計(jì)算每位核心作者候選人的綜合指數(shù)100：

公式zi中為第i候選人綜合指數(shù);x為核心作者候選人平均發(fā)文量;y為核心作者候選人發(fā)文平均被引量;xi為第i位候選人累計(jì)發(fā)文量;yi為第i位候選人累計(jì)被引量。[12]

統(tǒng)計(jì)顯示，本文中x（306/36）為8.5，y（691/36）為19.19。根據(jù)公式（3）計(jì)算36位核心作者候選人的綜合指數(shù)并排序，其中綜合指數(shù)大于等于100的作者共計(jì)14位（見(jiàn)表三），他們是1989-2018年陜西高校檔案館（室）發(fā)表論文的核心作者。

從表三可以看出：第一，陜西高校檔案館（室）1989-2018年的14位核心作者分布在8所高校，其中“雙一流”建設(shè)高校有9位，占比為64.29%;非“雙一流”建設(shè)高校有5位，占比為35.71%。第二，14位核心作者共發(fā)表論文164篇，占發(fā)文總數(shù)的26.07%;14位核心作者發(fā)文被引頻次總計(jì)為447次，占所發(fā)文被引總頻次的41.43%。第三，14位核心作者中女性10人，占比71.43%;男性4人，占比28.57%。這與檔案工作的特點(diǎn)、檔案工作人員的結(jié)構(gòu)相符。第四，14位核心作者中45歲以下有4人，占比28.6%;46-55歲有5人，占比35.7%;56歲及以上的有5人，占比35.7%。核心作者的年齡主要在46-60歲，這與學(xué)術(shù)研究需要長(zhǎng)期工作積累相一致。第五，14位核心作者中研究館員4人，副研究館員8人，館員2人。高級(jí)職稱占比85.71%，中級(jí)職稱占比14.29%。這與科研能力以及科研水平相符。第六，有8位核心作者的研究時(shí)間持續(xù)超過(guò)10年（含10年）以上，他們長(zhǎng)期奮斗在高校檔案工作一線，是陜西高校檔案館（室）科學(xué)研究的重要代表;2011年以后新涌現(xiàn)出劉淑妮、趙釗等一批年輕的核心作者，他們科學(xué)研究的潛力巨大，會(huì)成為未來(lái)陜西高校檔案館（室）科學(xué)研究的領(lǐng)軍者。

5、被引用和下載分析

所檢索到的644篇論文中，未被引用的論文有329篇，占發(fā)文總數(shù)的51.09%;被引用的論文有315篇，占發(fā)文總數(shù)的48.91%。315篇被引論文總被引1079次，其中最高被引頻次為35次，最低被引頻次為1次。

本文分析的644篇論文均被下載，總下載次數(shù)為47896次，平均每篇論文被下載74.4次。下載次數(shù)最多為777次，最少為1次。下載次數(shù)越高，說(shuō)明對(duì)該論文的關(guān)注度越高。利用Excel中的CORREL函數(shù)，計(jì)算出644篇論文的下載次數(shù)與被引量的相關(guān)系數(shù)r為0.666314，表明其相關(guān)性較為顯著。

6、基金資助分析

有57篇論文獲得69個(gè)基金項(xiàng)目資助，占發(fā)文總數(shù)的8.85%。獲得1個(gè)基金項(xiàng)目資助的論文有47篇，獲得2個(gè)基金項(xiàng)目資助的論文8篇，獲得3個(gè)基金項(xiàng)目資助的論文有2篇。從基金項(xiàng)目的類別看，有6篇論文獲國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目資助，占基金資助論文數(shù)的10.53%;有12篇論文獲省部級(jí)基金項(xiàng)目資助，占基金資助論文數(shù)的19.3%;有7篇論文獲廳局級(jí)基金項(xiàng)目資助，占基金資助論文數(shù)的10.53%;有37篇論文獲校級(jí)基金項(xiàng)目資助，占基金資助論文數(shù)的63.16%;有7篇論文獲專業(yè)學(xué)會(huì)基金項(xiàng)目資助，占基金資助論文數(shù)的10.53%。

7、研究主題分析

陜西省高校檔案館（室）專業(yè)人員研究主題廣泛、研究?jī)?nèi)容豐富，又能緊跟檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展與檔案工作實(shí)踐。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：第一，陜西高校檔案館（室）專業(yè)人員的研究既有宏觀研究，也有微觀研究;既有理論研究，也有實(shí)踐研究;既有國(guó)內(nèi)研究，也有國(guó)外研究。第二，研究主題涉及50余個(gè)方面，其中信息化建設(shè)最多為94篇，占發(fā)文總數(shù)的14.6%，醫(yī)療檔案等8個(gè)方面最少均為1篇。第三，研究主題涉及全部檔案類別，其中排名前三的是學(xué)生類檔案18篇、人事類檔案17篇、科研類檔案16篇。第四，積極圍繞檔案“三個(gè)體系建設(shè)”開(kāi)展研究，其中檔案資源體系建設(shè)有34篇、檔案利用體系建設(shè)有63篇、檔案安全體系建設(shè)有32篇。

三、結(jié)論

綜上所述，可以得出如下結(jié)論：第一，陜西省高校檔案館（室）專業(yè)人員發(fā)表的科研論文在數(shù)量與質(zhì)量方面均有明顯提升，但高水平的論文偏少。第二，科研論文在單位、期刊、作者等方面的分布均呈現(xiàn)不均衡性，且差異明顯。第三，西安交通大學(xué)、陜西師范大學(xué)、長(zhǎng)安大學(xué)位居發(fā)表論文數(shù)量的前三名，寶雞文理學(xué)院等高校在發(fā)文量方面表現(xiàn)突出;第四，發(fā)表的論文以檔案學(xué)期刊為主，主要集中在《陜西檔案》《蘭臺(tái)世界》《機(jī)電兵船檔案》;《蘭臺(tái)世界》《中國(guó)檔案》《檔案管理》《檔案》《檔案學(xué)研究》是陜西省高校檔案館（室）專業(yè)人員發(fā)表高水平論文的重要園地。第五，14位核心作者群體結(jié)構(gòu)合理、研究水平較高，是陜西高校檔案科研隊(duì)伍的核心力量。第六，研究主題廣泛、研究?jī)?nèi)容豐富，并能緊跟檔案學(xué)科發(fā)展與檔案工作實(shí)踐。

本文衷心希望陜西省高校檔案館（室）專業(yè)人員的科研水平再上新臺(tái)階！

【注 釋】

① 根據(jù)《陜西高校檔案工作紀(jì)實(shí)（1988-2017）》統(tǒng)計(jì)，1989-1993年、2001-2003年，陜西高檔案館（室）專業(yè)人員在《陜西檔案》共發(fā)表論文31篇。然而，中國(guó)知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)缺少這兩個(gè)階段相應(yīng)年份的數(shù)據(jù)，因此，表一中的數(shù)據(jù)不包括這31篇論文.

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【作者簡(jiǎn)介】

王旭州，西北大學(xué)檔案館館長(zhǎng)，助理研究員，研究方向：檔案管理與校史研究.