郭忠華 王 榕

內(nèi)容提要 村莊治理是中國基層治理的重要課題。黨的十八大以來，探索如何實(shí)現(xiàn)村莊“有效治理”成為學(xué)術(shù)界的重要研究主題，出現(xiàn)了大量研究成果。既有研究盡管意識(shí)到集體經(jīng)濟(jì)對(duì)村莊治理具有重要的影響，但主要聚焦于村莊民主選舉上，且表現(xiàn)出“靜態(tài)”的特征。本文以河北省X村作為研究個(gè)案，探討集體經(jīng)濟(jì)的不同內(nèi)部要素對(duì)村莊治理所形成的不同維度和不同階段的影響。研究發(fā)現(xiàn)，X村的集體經(jīng)濟(jì)對(duì)該村治理具有正向推動(dòng)作用。具體體現(xiàn)在：在產(chǎn)權(quán)維度上，集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為村莊有效治理奠定了秩序基礎(chǔ)；在運(yùn)作維度上，集體經(jīng)濟(jì)的管理規(guī)則和管理過程激勵(lì)了村民對(duì)村莊治理的制度化參與；在資源維度上，集體經(jīng)濟(jì)的治理績效為實(shí)現(xiàn)村莊有效治理提供了資源保障。集體經(jīng)濟(jì)消失之后，其制度遺產(chǎn)對(duì)于維持村莊有效治理仍然發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。廓清集體經(jīng)濟(jì)對(duì)于村莊治理的影響，有助于更加精準(zhǔn)地找到村莊有效治理的實(shí)現(xiàn)形式。

一、問題的提出

村莊治理是中國基層治理的重要內(nèi)容，是推動(dòng)農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的重要保障。黨的十八大以來，探索村莊“有效治理”的實(shí)現(xiàn)形式已成為促進(jìn)“國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的核心要素。例如，2014 年的中央一號(hào)文件提出，要“探索不同情況下村民自治的有效實(shí)現(xiàn)形式”；2018 年的中央一號(hào)文件再一次把“治理有效”作為農(nóng)村振興的基礎(chǔ)。與這一變化相適應(yīng)，探索村莊社會(huì)的“有效治理”也成為學(xué)術(shù)界的重要研究議題，已形成了豐富的研究成果。集體經(jīng)濟(jì)對(duì)于村莊治理的影響是這一議題中的重要組成部分。從近年來涌現(xiàn)的較有代表性的研究成果來看，有關(guān)這一議題的討論主要集中在兩種進(jìn)路上：一是“資源”進(jìn)路，認(rèn)為集體經(jīng)濟(jì)與村莊治理水平之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系；二是“產(chǎn)權(quán)”進(jìn)路，認(rèn)為集體經(jīng)濟(jì)的形式和產(chǎn)權(quán)安排制約著村莊治理的實(shí)踐模式。每一種進(jìn)路內(nèi)部又可細(xì)分出若干觀點(diǎn)。

第一，從“資源”進(jìn)路來看，主要存在三種觀點(diǎn)。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，集體經(jīng)濟(jì)能夠正向地促進(jìn)村莊治理的發(fā)展，能夠提升村莊治理的制度化和民主化水平。歐博文認(rèn)為，在集體企業(yè)效益良好的富裕村更容易實(shí)現(xiàn)村莊治理。這是因?yàn)?，一方面，集體企業(yè)與村民利益相關(guān)，村民自治的積極性和參與度較高；另一方面，村干部容易得到村民的信任而不必?fù)?dān)心落選問題，減少了推行村莊民主的阻力[1]O' Brien, Kevin, J.，“Implementing Political Reform in China' s Villages”, The Australian Journal of Chinese Affairs.1994（32）,pp.33-59.。何包鋼強(qiáng)調(diào)，財(cái)富分配方式與財(cái)富發(fā)展水平對(duì)村莊治理具有重要的影響，相對(duì)平等地分配村莊財(cái)富是村民參與選舉的重要?jiǎng)恿ΑＴ诩w經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的村莊，由于村莊的資產(chǎn)雄厚、村委會(huì)職位的吸引力較大，村民參與選舉競(jìng)爭的動(dòng)機(jī)也相對(duì)強(qiáng)烈[2]何包鋼：《經(jīng)濟(jì)因素是如何影響村民選舉的？》，《村民自治進(jìn)程中的鄉(xiāng)村關(guān)系學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》（上），〔武漢〕華中師范大學(xué)中國農(nóng)村問題研究中心，2001年。。賀雪峰和何包鋼進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，集體經(jīng)濟(jì)資源的多少會(huì)影響到村莊治理的實(shí)踐模式：集體經(jīng)濟(jì)豐富的村莊更加關(guān)注集體資源分配的合法性，往往形成“分配型”村莊治理；集體經(jīng)濟(jì)貧乏的村莊則更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)資源的提取，往往形成“動(dòng)員型”村莊治理[3]賀雪峰、何包鋼：《民主化村級(jí)治理的兩種類型：村集體經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)村民自治的影響》，〔北京〕《中國農(nóng)村觀察》2002年第6期。。胡榮更加明確地指出，并非人均收入等一般經(jīng)濟(jì)指標(biāo)決定著村民選舉，人均集體收入和相對(duì)生活水平具有更加顯著的影響[4]胡榮：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與競(jìng)爭性的村委會(huì)選舉》，〔上?！场渡鐣?huì)》2005年第3期。。肖唐鏢和石海燕基于全國抽樣數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)村莊治理的民主自治水平具有顯著影響，除民主選舉外，它還增強(qiáng)了民主決策、民主管理和民主監(jiān)督的水平[5]肖唐鏢、石海燕：《中國農(nóng)村村民自治運(yùn)行的區(qū)域特征與經(jīng)濟(jì)背景：基于一項(xiàng)全國性調(diào)查資料的綜合分析》，〔武漢〕《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2007年第6期。。

但也有學(xué)者認(rèn)為，集體經(jīng)濟(jì)與村莊治理之間并非簡單的線性關(guān)系，而是一條倒U型曲線。高亭亭以省為分析單位提出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平中等的省份，村莊治理的民主化程度最高[6]Epstein, Amy, B.,“Village Elections in China：Experimenting with Democracy”, in China’s Economic Future：Chal?lenge to U.S.Policy—Study Papers，Washington,D.C.：U.S.Congress,Joint Economic Committee，1996,pp.403-421.。史天健發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)財(cái)富的增長增加了半競(jìng)爭性選舉的可能性，但其影響力會(huì)隨著財(cái)富的增加而減小。中等發(fā)達(dá)的村莊進(jìn)行民主選舉的動(dòng)力最大，貧困村的村民往往缺乏政治參與的熱情，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后也會(huì)阻礙村級(jí)民主的發(fā)展[7]Shi, Tianjian,“Economic Development and Village Elections in Rural China”, Journal of Contemporary China，1999(Vol.22,no.8),pp.425-442.。孫秀林也指出，村民人均收入并不影響村莊治理，但人均集體收入具有顯著的曲線影響效果：在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，人均集體收入有利于提升民主化水平；但當(dāng)集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后，人均集體收入就會(huì)成為村莊民主的阻力[8]孫秀林：《村莊民主及其影響因素：一項(xiàng)基于400個(gè)村莊的實(shí)證分析》，〔北京〕《社會(huì)學(xué)研究》2008年第6期。。

還有學(xué)者認(rèn)為，集體經(jīng)濟(jì)與村莊治理之間是一種負(fù)相關(guān)關(guān)系。貧困村具有改善村莊治理的強(qiáng)大動(dòng)力，因?yàn)檎谴迩f經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后、村莊事務(wù)難以管理等問題，使村干部有更大的決心來改善村治模式以提升自身的合法性[9]Lawrence, Susan V.,“Democracy, Chinese Style：Village Representative Assemblies”The Australian Journal of Chi?nese Affairs,1994(32),p.61.。相反，富裕村的治理則更容易嬗變?yōu)榇甯刹恐卫怼４甯刹客ㄟ^村莊企業(yè)積累了一定的資本，為了維護(hù)其既得利益，他們更容易壓制或阻礙普通村民的治理參與[1]Oi, Jean C.,“Economic Development, Stability and Democratic Village Self-governance,”Maurice Brosseau, Suzanne Pepper and Tsang Shu ki(eds.),China Review 1996,Hong Kong：The Chinese University Press,1996,p.135;Oi,Jean and Scott Rozelle,“Elections and Power：The Locus of Decision Making in Chinese Villages”, The China Quarterly, 2000(162), pp.513-539.。在集體經(jīng)濟(jì)豐富的村莊，村干部有更多的潛在租金收益，落實(shí)村民參與、管理和監(jiān)督制度會(huì)妨礙其租金獲取，村干部因此傾向于通過分享租金等辦法來抵制這些制度的落實(shí)[2]付明衛(wèi)、葉靜怡：《集體資源、宗族分化與村干部監(jiān)督制度缺失》，〔北京〕《中國農(nóng)村觀察》2017年第3期。。

第二，從“產(chǎn)權(quán)”進(jìn)路來看，不少學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度深刻影響著村莊治理的發(fā)展水平和運(yùn)作方式。例如，項(xiàng)繼權(quán)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，不同的集體化形式對(duì)村莊治理的影響不盡相同。相比于南街村排斥私有制的“新傳統(tǒng)主義”模式，在向高村和方家泉村公私兼顧的“新集體主義”模式下，村莊治理的民主水平更高，村民對(duì)村級(jí)事務(wù)的參與更加廣泛[3]項(xiàng)繼權(quán)：《集體經(jīng)濟(jì)背景下的鄉(xiāng)村治理：南街、向高和方家泉村村治實(shí)證研究》，〔武漢〕華中師范大學(xué)出版社2002年版。。鄧大才、黃振華等人進(jìn)一步探索了集體產(chǎn)權(quán)對(duì)村莊治理的影響機(jī)制。一是以產(chǎn)權(quán)為核心的利益相關(guān)程度與村莊的自治程度呈正相關(guān)關(guān)系。沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)，就沒有共同利益。此外，產(chǎn)權(quán)與治權(quán)的效率不僅取決于產(chǎn)權(quán)制度自身的安排，而且取決于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性，對(duì)稱性越強(qiáng)，產(chǎn)權(quán)和治權(quán)的績效也越高[4]鄧大才：《村民自治有效實(shí)現(xiàn)的條件研究：從村民自治的社會(huì)基礎(chǔ)視角來考察》，〔北京〕《政治學(xué)研究》2014年第6期；鄧大才：《產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性研究——基于中國農(nóng)村治理的邏輯》，〔北京〕《中國社會(huì)科學(xué)》2015年第7期。。這一觀點(diǎn)得到其他實(shí)證研究的支持——當(dāng)前我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)單元多在村民小組，治理單元?jiǎng)t設(shè)在行政村，這種產(chǎn)權(quán)單元與治理單元的偏離弱化了村莊治理的績效。二是產(chǎn)權(quán)的集中性和穩(wěn)定性及其不同組合塑造了不同的村民關(guān)系和權(quán)力結(jié)構(gòu)。產(chǎn)權(quán)越集中于村莊，產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性越高，村莊越強(qiáng)勢(shì)；產(chǎn)權(quán)越集中于村民，產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性越高，村民越強(qiáng)勢(shì)[5]黃振華、張會(huì)芬：《農(nóng)村產(chǎn)權(quán)單元與自治單元的關(guān)聯(lián)性及其治理效能——基于全國25個(gè)省（區(qū)、市）296個(gè)村莊的實(shí)證分析》，〔銀川〕《寧夏社會(huì)科學(xué)》2018年第1期。。

上述研究進(jìn)路盡管不乏啟示意義，但也存在明顯的盲區(qū)。具體體現(xiàn)在：第一，現(xiàn)有有關(guān)村莊治理的研究內(nèi)容主要集中在“民主選舉”上，對(duì)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督等過程性因素相對(duì)關(guān)注較少；第二，“靜態(tài)”地考察集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，沒有看到集體經(jīng)濟(jì)的“動(dòng)態(tài)”變化給村莊治理所帶來的影響；第三，對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的分析主要集中在產(chǎn)權(quán)、資源要素上，沒有看到管理制度、管理實(shí)踐等其他因素對(duì)村莊治理的影響。

基于上述問題，本文選取河北省X 村作為研究個(gè)案，考察集體經(jīng)濟(jì)對(duì)該村治理所造成的復(fù)雜影響：一是考察X村集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)部要素對(duì)該村不同治理因素所形成的影響；二是考察X村集體經(jīng)濟(jì)變遷對(duì)該村治理所形成的“動(dòng)態(tài)”影響。我們希望，通過對(duì)X村案例的研究，能夠進(jìn)一步深化有關(guān)集體經(jīng)濟(jì)與村莊治理關(guān)系的研究，從而為更加精準(zhǔn)地找到村莊治理的有效實(shí)現(xiàn)形式提供智力支持，回應(yīng)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化這一時(shí)代主題。

二、核心概念與研究方法

（一）核心概念

本文的研究主題是：回應(yīng)十八大以來黨中央提出的“國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”要求，立足村莊社會(huì)，探討“集體經(jīng)濟(jì)與村莊有效治理”之間的關(guān)系。因此，“集體經(jīng)濟(jì)”和“村莊治理”構(gòu)成了本文的關(guān)鍵詞。其中，“村莊治理”是一個(gè)包含地域和價(jià)值的概念?！按迩f”在本文中特指X村，是河北省遷西縣H鄉(xiāng)下轄的一個(gè)行政村?！爸卫怼痹诒疚闹袆t指村莊公共權(quán)力、村民等行為主體圍繞公共事務(wù)所進(jìn)行的協(xié)商與合作。借鑒既有的研究[1]肖唐鏢：《近十年我國鄉(xiāng)村治理的觀察與反思》，〔武漢〕《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2014年第6期。，本文把村莊治理的內(nèi)在要素劃分為治理結(jié)構(gòu)、治理規(guī)則與過程、治理績效三個(gè)方面。治理結(jié)構(gòu)主要指村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)，即各主體間的權(quán)力及關(guān)系；治理制度是約束行動(dòng)者行為的各項(xiàng)規(guī)章制度；治理過程即以村莊公共事務(wù)為內(nèi)容，各主體以權(quán)力結(jié)構(gòu)和制度規(guī)范為基礎(chǔ)所進(jìn)行協(xié)商與合作過程。治理績效是治理的結(jié)果，主要包括經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)分配、公共參與、社會(huì)秩序等要素[2]郭正林：《鄉(xiāng)村治理及其制度績效評(píng)估：學(xué)理性案例分析》，〔武漢〕《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2004年第4期。。接下來有關(guān)村莊治理的分析將主要圍繞這些要素而展開。

集體經(jīng)濟(jì)的本來含義指勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料、共同勞動(dòng)、按勞分配，其典型代表是人民公社時(shí)期的集體經(jīng)濟(jì)。但隨著時(shí)代的發(fā)展，集體經(jīng)濟(jì)的含義也發(fā)生嬗變，共同勞動(dòng)不再被看作集體經(jīng)濟(jì)的必備要素，只要生產(chǎn)資料由集體成員共同占有，經(jīng)濟(jì)效益用于實(shí)現(xiàn)集體成員共同利益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，都可以納入集體經(jīng)濟(jì)的范疇[3]韓松：《論農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的法律界定》，〔廣州〕《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2011年第5期。。本文認(rèn)為，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是一個(gè)包含眾多要素的概念：首先，集體經(jīng)濟(jì)是一種“產(chǎn)權(quán)制度”，協(xié)調(diào)著各主體間的權(quán)益關(guān)系；其次，集體經(jīng)濟(jì)是一種“治理方式”，體現(xiàn)在以制度和規(guī)則為基礎(chǔ)的對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)管理過程上；最后，集體經(jīng)濟(jì)還是一種經(jīng)濟(jì)資源，所有權(quán)由集體成員共同占有，收入則在集體內(nèi)部按勞動(dòng)、資本等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分配。三個(gè)要素分別代表了集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生、過程和結(jié)果。接下來有關(guān)集體經(jīng)濟(jì)的分析將主要圍繞這三個(gè)要素而展開。

（二）研究方法

本文屬于案例研究，以河北省X村作為研究個(gè)案。個(gè)案研究要求研究對(duì)象具有典型性和集中性[4]王寧：《代表性還是典型性？——個(gè)案的屬性與個(gè)案研究方法的邏輯基礎(chǔ)》，〔北京〕《社會(huì)學(xué)研究》2002年第5期。。在典型性方面，X村的集體經(jīng)濟(jì)是全縣第一家也是全鄉(xiāng)唯一一家集體礦山企業(yè)，其對(duì)于村莊治理所發(fā)揮的影響非常顯著，對(duì)周圍村莊也形成了較強(qiáng)的示范效應(yīng)。在集中性方面，從2001年至今，X村的集體經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了建立、發(fā)展、消失的過程，集體經(jīng)濟(jì)與村級(jí)治理在治理結(jié)構(gòu)、治理規(guī)則和過程、治理績效方面留下了豐富的可觀察資料，并為不同階段的追蹤和比較提供了機(jī)會(huì)。

在資料收集方面，本文主要使用兩種方法：一是半結(jié)構(gòu)訪談。筆者選取的訪談對(duì)象有X村集體經(jīng)濟(jì)時(shí)期村莊治理的主要參與者，如集體鐵礦時(shí)期的村支書兼法人代表付某，曾任村會(huì)計(jì)、村主任、副書記等職的劉某。通過他們，我們?cè)敿?xì)了解了X村集體經(jīng)濟(jì)和村級(jí)治理的發(fā)展歷程。除此之外，我們還訪談了數(shù)位黨員代表和普通村民，了解村民的公共參與及集體經(jīng)濟(jì)的紅利等問題。訪談時(shí)間主要是2018年12月至2019年1月。二是檔案等公開資料。在X 村檔案室負(fù)責(zé)人劉某的幫助下，我們查閱了有關(guān)集體鐵礦成立及整合的實(shí)施方案和會(huì)議記錄，獲得了諸多一手資料，包括檔案室全部檔案的目錄冊(cè)、村級(jí)民主治理的制度性文件、村干部的職責(zé)分工表、個(gè)別年份的換屆選舉和工作報(bào)告，以及各種村莊介紹資料。此外，我們還查閱了《遷西年鑒》。它不僅佐證了遷西縣對(duì)X村“四步?jīng)Q策法”的提煉，還使我們獲得了H鄉(xiāng)各村人口、村民純收入等數(shù)據(jù)。

三、X 村集體鐵礦的發(fā)展與村莊治理

X村是河北省遷西縣H鄉(xiāng)下轄的一個(gè)行政村，位于遷西縣北部32公里處。截至2000年時(shí)，X村總計(jì)不到100戶，人口在350人左右，全村總面積約1800畝，其中林地1539畝、耕地258畝。村莊板栗和礦產(chǎn)資源豐富。在2001年之前，X村的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第一產(chǎn)業(yè)為主，板栗種植與售賣是村民最主要的經(jīng)濟(jì)來源，全村共種植板栗樹約5萬株，板栗年總產(chǎn)量15.6萬余斤，人均年收入不足3000元。當(dāng)時(shí)，X村在H鄉(xiāng)屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后、農(nóng)民生活貧困的村莊。

（一）X村集體鐵礦的發(fā)展

2000年前后，全國鋼鐵產(chǎn)業(yè)方興未艾，X村所在的鄉(xiāng)也陸續(xù)成立了不少鐵礦。X村擁有豐富的鐵礦資源，該村村民和村集體都試圖抓住這一難得的致富機(jī)會(huì)。根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》第八和第十條規(guī)定，除按法律規(guī)定屬于國有的土地以外，農(nóng)村土地屬農(nóng)民集體所有，由村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會(huì)經(jīng)營、管理。開采地下鐵礦不可避免地涉及對(duì)村集體土地的征收，必須得到大多數(shù)村民的同意。能否對(duì)該村鐵礦進(jìn)行開采的關(guān)鍵在于能否贏得大多數(shù)村民的支持。

在借鑒周邊村莊開發(fā)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，X村書記付某和村主任張某達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為“個(gè)人開發(fā)只會(huì)富了少數(shù)人，只有集體辦礦才能使整體村民受益、實(shí)現(xiàn)村民共同富?！盵1]《X村黨支部事跡材料》，2005年12月1日。。他們因此決定由X村集體來開發(fā)地下鐵礦資源，并將落實(shí)這一決定作為2001年度村“兩委”的首要工作[2]《X村“研究安排當(dāng)前工作及生活會(huì)”會(huì)議記錄》，2001年2月15日。。在與X村“兩委”干部商議并獲得支持后，村書記和村主任多次召開黨員代表會(huì)議，爭取黨員及村民代表的支持。“兩委”班子成員和黨員代表也挨家挨戶地“做工作”，向村民講解集體辦礦的好處。2001年前后，圍繞集體辦礦事宜先后召開黨員會(huì)議、村民代表會(huì)議、村民大會(huì)20余次。經(jīng)過反復(fù)討論，基本形成了“集體股份制”的辦礦方案。方案被制定出來后，先是在2001年2月的村“兩委”會(huì)議上獲得通過，再在3月召開的村黨員代表會(huì)議上獲得通過，最后在4月底召開的村民大會(huì)上獲得通過。

1.集體鐵礦的所有權(quán)結(jié)構(gòu) 根據(jù)X村“集體股份制”辦礦方案，村鐵礦實(shí)行“集體辦礦、人人入股”的原則，明確鐵礦的村集體所有制性質(zhì)。同時(shí)，方案還就“誰能入股”和“如何入股”問題進(jìn)行了明確規(guī)定。根據(jù)方案規(guī)定，村集體保留10%的干股（即未出資而獲得的股份），收入分紅作為X 村公共事業(yè)建設(shè)的資金來源。其余90%的股份則以村民“自愿入股”的方式認(rèn)購，認(rèn)購辦法是：“原則上，只接受本村人入股，且一人一股1500元。村民一次性入股，不吸收二次入股，鐵礦如需擴(kuò)大資金，則在原股份基礎(chǔ)上按照百分比均攤，中途退股只退還本金，不給予利潤。”[3]《集體鐵礦成立會(huì)議記錄》，2001年4月11日。

明確入股資格的過程同時(shí)是一個(gè)充滿利益博弈和妥協(xié)的過程。按照最初方案，只有戶籍在本村的村民才可以入股，在遭到許多村民反對(duì)后，才逐漸放寬了本村村民的資格限制。對(duì)于戶籍仍在X村，但在外地上學(xué)、當(dāng)兵或者務(wù)工的村民也可以入股。對(duì)于部分資金不足或擔(dān)心虧本的村民，他們可以自愿將自己的股份額度轉(zhuǎn)讓給他人，轉(zhuǎn)讓對(duì)象不限村籍，只是入股協(xié)議上必須寫明本村村民的名字，同時(shí)載明實(shí)際出資人名字，并由轉(zhuǎn)讓雙方自行達(dá)成分紅協(xié)議。但鐵礦公共事務(wù)只能由村集體和本村村民協(xié)商，外地、外村村民不得參與。通過這種方式，鐵礦實(shí)際籌得股份325股，其中村集體干股占10%，本村村民占股60%，外村村民占股30%，但鐵礦的所有權(quán)主體僅由“村集體”和“本村村民股東”兩個(gè)部分組成。

2.集體鐵礦的治權(quán)結(jié)構(gòu) 根據(jù)《中華人民共和國村民委員會(huì)組織法》第二十四條規(guī)定，村集體經(jīng)濟(jì)收益的使用、村集體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)和承包等涉及村民利益的事項(xiàng)，須經(jīng)村民會(huì)議討論和決定后方可辦理。這一規(guī)定使X 村集體鐵礦的治理具有了民主基礎(chǔ)，同時(shí)賦予了村民大會(huì)以決策主體地位。2001年4月底，集體鐵礦入股集資工作完成后，X村便逐步搭建起集體鐵礦的治理架構(gòu)：村民大會(huì)擁有對(duì)包括集體鐵礦在內(nèi)的村級(jí)事務(wù)的最終決策權(quán)；村民大會(huì)決定由村支書付某領(lǐng)導(dǎo)鐵礦經(jīng)營并擔(dān)任法人代表，村主任張某則負(fù)責(zé)村務(wù)工作；三個(gè)自然村的村民小組長也被納入鐵礦的管理團(tuán)隊(duì)中，分別負(fù)責(zé)基建、采購和車隊(duì)事務(wù)，并作為一個(gè)整體代表全體村民行使鐵礦事務(wù)的管理權(quán)；村莊民主監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)鐵礦的賬目管理，有權(quán)對(duì)收支票據(jù)進(jìn)行審查并決定是否入賬；鐵礦開采等具體工程則按照相關(guān)法規(guī)對(duì)外發(fā)包，但村集體保留決策管理權(quán)。

圖1 X村集體經(jīng)濟(jì)的治權(quán)結(jié)構(gòu)

3.集體鐵礦的治理制度 X村集體鐵礦在生產(chǎn)和經(jīng)營過程中逐漸建立起完備的治理制度，這些制度保障了集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的制度化和規(guī)范化，它們主要體現(xiàn)在決策、管理、監(jiān)督和檔案等方面。

決策制度被稱作“四議兩公開”制度，后來亦被提煉為“四步?jīng)Q策法”。指的是，凡涉及村民利益的重大事項(xiàng)的討論和決定需要經(jīng)過四個(gè)議事流程和兩個(gè)公開程序?！八膫€(gè)議事流程”包括村黨支部或村委會(huì)提議、村“兩委”聯(lián)席會(huì)議商議、黨員大會(huì)審議、村民代表會(huì)議或村民大會(huì)決議?！皟蓚€(gè)公開”程序指的是決議公示程序和實(shí)施結(jié)果公開程序[1]《X村四議兩公開流程圖》，2011年3月30日。。2011年通過的《X村民主管理機(jī)制實(shí)施方案》對(duì)四個(gè)議事程序的權(quán)力范圍進(jìn)行了十分明確的規(guī)定。

表1 議事組織的決策權(quán)限劃分

管理制度主要體現(xiàn)在對(duì)村集體的資產(chǎn)、資金和資源的管理規(guī)定上。根據(jù)管理制度的規(guī)定，有關(guān)村集體資產(chǎn)的清查、購建和處置，資金的收入、支出和結(jié)賬，土地資源的發(fā)包等重大事項(xiàng)，從方案制定、表決、執(zhí)行到歸檔均設(shè)有詳細(xì)的流程規(guī)定[2]《X村村集體資產(chǎn)資金資源管理流程圖》，2011年3月30日。。

監(jiān)督制度以村莊民主監(jiān)事會(huì)為主體，規(guī)定民主監(jiān)事會(huì)行使集體監(jiān)督權(quán)，負(fù)責(zé)審查重大事項(xiàng)的決定程序、重大事項(xiàng)決策的執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)合同等，同時(shí)，還有權(quán)監(jiān)督村民大會(huì)或者村民代表會(huì)議的決策程序。當(dāng)民主監(jiān)事會(huì)的意見與其他村級(jí)組織的意見不一致時(shí)，提請(qǐng)上級(jí)黨組織協(xié)調(diào)解決[3]《X村民主監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)》，2011年3月30日。。

檔案制度則體現(xiàn)在公開和歸檔制度上，按照規(guī)定，凡涉及村民重大利益的黨務(wù)或者村務(wù)均須依程序公開，常規(guī)的黨務(wù)、村務(wù)和財(cái)務(wù)情況需按月公開。公開形式包括黨務(wù)公開欄張貼、村務(wù)公開欄張貼、村檔案室公開查閱等[4]《村務(wù)公開流程圖》，2011年3月30日。。重要會(huì)議和工程需進(jìn)行拍照和錄像，并將所有紙質(zhì)檔案和影像資料存檔。

在X 村集體鐵礦的治理實(shí)踐中，上述決策、管理、監(jiān)督和公開制度彼此關(guān)聯(lián)，構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)整體。X村“兩委”干部往往是領(lǐng)導(dǎo)和支持者角色，村民則活躍在決策、管理和監(jiān)督等具體實(shí)踐中，村民大會(huì)的決策權(quán)、村民代表的參與管理權(quán)、民主監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督權(quán)之間互相制約，共同實(shí)現(xiàn)了村民個(gè)人利益和村莊共同利益。

4.集體鐵礦的治理績效 2001年后，集體鐵礦成為X村最主要的經(jīng)濟(jì)來源。2008年集體鐵礦創(chuàng)造的總收入是2440萬元，2011年創(chuàng)收2709萬元，2013年整合時(shí)總股金逾億元。集體鐵礦經(jīng)營的十余年間，X村從H鄉(xiāng)最貧窮的村蛻變?yōu)樽罡辉５拇?，村民收入和集體收入增長了數(shù)十倍，村莊的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)面貌得到了明顯的改善。

從村民收入的角度來看，在集體鐵礦成立前，村民的收入來源主要是板栗種植，每年人均純收入不足3000元。集體鐵礦成立后，股份分紅和務(wù)工工資成為村民的主要收入來源。首先是股份分紅，集體鐵礦于2001年10月施工，次年每股分紅1500元，收回了本金，2003年分紅4600元，2008年分紅高達(dá)53000元，至2013年股份整合，每股股金更是高達(dá)19萬元。其次，集體鐵礦還為村民提供了就業(yè)機(jī)會(huì)。在很長一段時(shí)間內(nèi)，全村五分之一的人口、大多數(shù)勞動(dòng)力都在礦上務(wù)工，每月工資數(shù)千元。最后，鐵礦的繁榮、外來務(wù)工人員的增多還給村民帶來了發(fā)展副業(yè)的機(jī)會(huì)。村民2006年的人均純收入為7150元，2012年達(dá)到16000元，長期位居H鄉(xiāng)人均純收入的首位[1]參閱遷西縣地方志編纂委員會(huì)辦公室編：《遷西年鑒（2006—2012）》，〔北京〕中國文史出版社2016年版，2006年與2012年H鄉(xiāng)各行政村基本情況統(tǒng)計(jì)表。。同時(shí)，X村鐵礦采取集體股份制而非個(gè)人經(jīng)營，這不僅明顯提高了村民的收入水平，更保障了村民收入的平等。H鄉(xiāng)其他村莊的鐵礦均采取私人經(jīng)營模式，鐵礦利潤歸企業(yè)主個(gè)人所有，采礦區(qū)的村民僅僅獲得地樹征占賠償或環(huán)境污染補(bǔ)償，村民的收入不平等較為明顯。但在X 村，村民人人入股、年年分紅，彼此之間的收入差距較小。村里早已沒有了貧困戶，就連貧困邊緣戶也擁有幾十萬元的財(cái)產(chǎn)。

從集體收入和公共產(chǎn)品供給的角度來看，集體鐵礦期間，X 村集體占有10%的干股，每年分紅所得的集體收入十分可觀。2003 年集體收入為25 萬元，2008 年為120萬元，2011年則達(dá)到215萬元。集體鐵礦成立以來，村集體收入累積數(shù)千萬元，其中絕大部分用于提供公共物品和公共服務(wù)。X村的基礎(chǔ)設(shè)施、公共福利、綠化環(huán)境等在H鄉(xiāng)非常優(yōu)越，村民的滿意度和幸福感也較高。

表2 X村集體經(jīng)濟(jì)收入的主要用途[2]均摘自X村公開資料，對(duì)有出入的數(shù)據(jù)，選擇較為保守的說法，各種事項(xiàng)時(shí)間不分先后。

（二）集體鐵礦時(shí)期的村莊治理

在集體鐵礦成立之前，X 村的村民自治制度雖已確立，但因?yàn)榧w收入較低、公共事務(wù)較少，村民參與村莊治理的積極性也較低，存在著“制度空轉(zhuǎn)”的困境。一是村莊民主選舉的競(jìng)爭程度不激烈，村黨支部書記付某和村委會(huì)主任張某連選連任。二是民主決策的需求較少。集體資金的來源主要是三項(xiàng)提留、集體資產(chǎn)經(jīng)營收入和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付幾個(gè)方面，村莊經(jīng)濟(jì)常常處于入不敷出狀態(tài)。X村的集體事務(wù)較少，主要是三提五統(tǒng)、地樹承包、計(jì)劃生育等常規(guī)事項(xiàng)，且基本形成固定的處理方法。1990—2000年議事會(huì)議記錄的頁數(shù)尚不足2001—2010年集體經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展期間的五分之一，足見當(dāng)時(shí)議事需求和議事次數(shù)之低下[1]參閱《X村檔案目錄冊(cè)（1995—2017）》。。三是村民參與村莊民主管理的積極性相對(duì)較低。X村“兩委”干部的工作目標(biāo)以自上而下的目標(biāo)責(zé)任書為依據(jù)，村務(wù)管理主要是將縣鄉(xiāng)的通知或要求予以貫徹和執(zhí)行，村民往往是被通知和被動(dòng)員的角色。四是民主監(jiān)督亟待完善。村民監(jiān)督的渠道僅限于黨務(wù)村務(wù)公開、民主評(píng)議村干部、村委會(huì)報(bào)告工作等，村民監(jiān)督的意識(shí)較為薄弱。

2001年鐵礦發(fā)展以后，鐵礦不僅為廣大村民和村集體提供了豐厚的分紅收入，而且還凝聚了廣大村民的共識(shí)、加強(qiáng)了村民與“兩委”之間的信任合作關(guān)系。X村對(duì)于集體鐵礦的治理過程本身就是村莊治理的重要組成部分，隨著集體鐵礦的蓬勃發(fā)展，X村的權(quán)力結(jié)構(gòu)、治理制度和治理績效也發(fā)生明顯改善。

1.村莊治理的權(quán)力結(jié)構(gòu) 2011 年《X 村村級(jí)民主管理機(jī)制實(shí)施方案》將該村的權(quán)力結(jié)構(gòu)歸納為“黨組織領(lǐng)導(dǎo)、村民會(huì)議或村民代表會(huì)議決策、村民委員會(huì)執(zhí)行、民主監(jiān)事會(huì)監(jiān)督”[2]參閱《H鄉(xiāng)X村關(guān)于規(guī)范村級(jí)組織民主管理機(jī)制實(shí)施方案》，2011年3月。機(jī)制。與X村集體鐵礦成立前比較，這種權(quán)力結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了三個(gè)方面的變化。一是民主監(jiān)事會(huì)的成立。民主監(jiān)事會(huì)整合了監(jiān)督的權(quán)力和渠道，使民主監(jiān)督趨于制度化和常規(guī)化。二是作為議事決策機(jī)構(gòu)的村民大會(huì)或村民代表會(huì)議的實(shí)際權(quán)力和地位明顯提高，而且各種議事組織之間的決策權(quán)力界限清晰明確。三是村莊的權(quán)力結(jié)構(gòu)更加平衡，不同權(quán)力主體的產(chǎn)生流程和權(quán)責(zé)界限有著更加明確的規(guī)定，不同權(quán)力之間形成了相互制約機(jī)制。

圖2 X村村莊治理的權(quán)力結(jié)構(gòu)

2.村莊治理的制度及過程 集體鐵礦的成立帶來了村治內(nèi)容的變化，集體經(jīng)濟(jì)的治理與集體收入的分配成為村莊治理的主要內(nèi)容，這些事務(wù)關(guān)涉全體村民的利益，促使治理規(guī)則不斷趨于完善、民主參與變得更加廣泛。一是民主選舉的競(jìng)爭程度較低，主要干部連選連任。2001—2013年間，村“兩委”進(jìn)行了四次換屆選舉，村支書付某和村主任張某四次連選連任。隨著X村集體收入和村民收入的顯著增長，村民選舉的競(jìng)爭程度并無明顯變化。在訪談過程中，有村民指出：“再爭，你能超過這些人哇？達(dá)不到他們的水平。我們選舉沒一個(gè)人爭?！薄拔覀冞@年年的，你看別的莊，拉票給點(diǎn)錢啥的，我們莊，選舉上，一分錢沒有花過?！保ㄔL談?dòng)涗?01812）這表明，集體鐵礦的發(fā)展績效提高了村民對(duì)于“兩委”干部的認(rèn)同感。

二是民主決策的議事范圍更加廣泛、議事流程更加規(guī)范。事關(guān)村民重大利益的項(xiàng)目都需要經(jīng)過黨員代表大會(huì)和村民大會(huì)的討論決定?！禭村村級(jí)民主管理機(jī)制實(shí)施方案》規(guī)定，凡涉及村民利益的重大事項(xiàng)，均需經(jīng)過“四步?jīng)Q策法”。X村2001—2010年間議事會(huì)議記錄的頁數(shù)為1990—2000年間的五倍多，這在一定程度上說明，集體鐵礦成立后，村里的民主決策需求更加旺盛、議事會(huì)議召開的次數(shù)更加頻繁。訪談中，有村干部談到“四步?jīng)Q策法”時(shí)指出：

啥叫四步?jīng)Q策??？就是支部會(huì)、村委會(huì)提議，村“兩委”商量，商量完寫上會(huì)議記錄；拿出報(bào)告來，到全體黨員會(huì)上討論，討論通過，再跟老百姓商量，啥啥事，這是我們村“兩委”討論，黨員大會(huì)同意的，中不中；全體黨員說中，通過，村民代表，代表全體村民，說中，再干。（訪談?dòng)涗?01812）

三是村民更加深入地參與民主管理，管理規(guī)則更加具體。首先，集體鐵礦的治理結(jié)構(gòu)與村莊治理結(jié)構(gòu)高度疊合。黨支部是領(lǐng)導(dǎo)核心，村級(jí)議事組織負(fù)責(zé)決策，村黨支部書記兼任法人代表，村民小組長加入管理班子，民主監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審查監(jiān)督等，這些制度安排保證了村民對(duì)鐵礦治理的知情權(quán)和參與權(quán)。其次，集體鐵礦治理中形成的“四議兩公開”制度被提煉為“四步?jīng)Q策法”，并被升格為村莊治理制度；資產(chǎn)資金資源等經(jīng)濟(jì)事務(wù)的管理辦法也被應(yīng)用于對(duì)其他村級(jí)事務(wù)的管理上。最后，入戶訪談機(jī)制被X村作為一項(xiàng)管理制度確定下來，遇有重大決策，黨員和村民代表會(huì)挨家挨戶地進(jìn)行溝通和協(xié)商，拓寬了村民進(jìn)行利益表達(dá)的渠道。

圖3 X村議事會(huì)議記錄的頁數(shù)（1990—2017）[1]數(shù)據(jù)來源與處理方法：X村1990年至2017年包括“兩委”聯(lián)席會(huì)議、黨員大會(huì)、村民代表會(huì)議、村民大會(huì)等所有議事會(huì)議均記錄在基層民主建設(shè)（1990—2010）、聯(lián)席會(huì)議（2011— ）、黨務(wù)會(huì)議（2011— ）、村民大會(huì)（2011— ）四類檔案冊(cè)中。其中，1992和1993年議事會(huì)議的資料缺失。一般議事會(huì)議的記錄通常為1～2頁，內(nèi)容重要復(fù)雜的議事會(huì)議記錄的頁數(shù)有所增加。在一定程度上，議事會(huì)議記錄的頁數(shù)能夠反映議事會(huì)議的次數(shù)，而議事會(huì)議作為村民自治的重要手段，能夠大致反映村莊治理的發(fā)展?fàn)顩r。

四是民主監(jiān)督的權(quán)力更加獨(dú)立、范圍更加廣泛、形式更加多元。首先，《X村村級(jí)民主管理機(jī)制實(shí)施方案》規(guī)定，由民主監(jiān)事會(huì)行使集體監(jiān)督權(quán)，監(jiān)事會(huì)成員由黨員和村民代表會(huì)議直接選舉，村“兩委”成員及其配偶、直系親屬不得擔(dān)任。其次，監(jiān)事會(huì)擁有對(duì)集體事務(wù)的決策、管理、執(zhí)行、公開進(jìn)行全程監(jiān)督的權(quán)力。最后，民主監(jiān)督的形式不僅有黨務(wù)村務(wù)公開、“兩委”及干部工作報(bào)告、會(huì)議記錄，還將各種會(huì)議和工程的文字影像資料進(jìn)行歸檔，以備查閱需要。至2017年，監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄累積了37大項(xiàng)，其中涉及財(cái)務(wù)公開記錄82項(xiàng)、合同協(xié)議記錄282項(xiàng)。這說明，民主監(jiān)事會(huì)較好地履行了監(jiān)督權(quán)力。

3.村莊治理的績效 村莊的治理績效可以從經(jīng)濟(jì)增長與分配、公共產(chǎn)品與服務(wù)的供給、公共參與和政治文化、社會(huì)秩序與行為規(guī)范四個(gè)方面進(jìn)行考察[2]郭正林：《鄉(xiāng)村治理及其制度績效評(píng)估：學(xué)理性案例分析》，〔武漢〕《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2004年第4期。。除此之外，還可以從村莊治理產(chǎn)生的示范效應(yīng)角度加以衡量，因?yàn)樗w現(xiàn)了村莊治理的優(yōu)越性和可推廣性。

在經(jīng)濟(jì)增長與分配方面，集體鐵礦成立以來，村民每股分紅累計(jì)達(dá)四十余萬，是股本的260余倍；每年人均純收入增長逾千元，且增長幅度逐漸加大。村集體干股總收入則超過四千萬元，這些干股收入多用于建設(shè)村民民居和基礎(chǔ)設(shè)施，大大提高了村民的整體生活水平；“自愿入股、一人一股”的股權(quán)結(jié)構(gòu)縮小了村民之間的收入差距，村莊經(jīng)濟(jì)平等程度較高。在公共物品與服務(wù)的供給方面，殷實(shí)的集體收入為公益事業(yè)的發(fā)展提供了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)支持，完備的民主管理制度為公益事業(yè)的建設(shè)提供著流程規(guī)范。X村兩期新民居建設(shè)的成果豐碩，被作為新民居建設(shè)的縣級(jí)示范點(diǎn)，X村的公共服務(wù)逐漸覆蓋醫(yī)教文娛等方面，成為新農(nóng)村建設(shè)的明星村。在政治文化與公共參與方面，村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)和治理制度日漸完善，一方面，村民通過村民大會(huì)和村民代表會(huì)議等自治組織，切實(shí)地行使選舉、決策、管理和監(jiān)督等民主權(quán)利，這可以從X村議事會(huì)議的次數(shù)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄、公共事業(yè)興辦數(shù)量的增長等方面得到印證。另一方面，“四步?jīng)Q策法”、入戶訪談等機(jī)制為村民表達(dá)利益訴求提供了較為制度化的渠道，共同培養(yǎng)著X村村民平等協(xié)商的參與精神。在社會(huì)秩序與行為規(guī)范方面，X村不僅制定了村規(guī)民約，更圍繞村民的選舉、決策、監(jiān)督等事項(xiàng)制定出明確的行為規(guī)范，高度制度化的利益表達(dá)機(jī)制和民主治理制度保障了社會(huì)秩序的和諧與穩(wěn)定。

在示范效應(yīng)方面，2010年，X村被列為河北省遷西縣農(nóng)村股份制發(fā)展模式、村民中心服務(wù)模式、新民居建設(shè)“六個(gè)一”模式的試驗(yàn)示范點(diǎn)，X村的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)被該縣總結(jié)為“科學(xué)發(fā)展模式”在全縣范圍內(nèi)示范推廣[1]《關(guān)于印發(fā)2010年遷西縣科學(xué)發(fā)展模式試驗(yàn)示范工作實(shí)施方案的通知》（遷西辦字〔2010〕53號(hào)），2010年5月20日。。2011年，X村“四議兩公開”的議事程序被遷西縣農(nóng)村工作委員會(huì)提煉為“四步?jīng)Q策法”，在全縣17個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的40個(gè)村進(jìn)行試點(diǎn)，并成功解決重大事項(xiàng)187項(xiàng)，涉及資金3.2億元，后在全縣范圍內(nèi)推廣施行[2]中共遷西縣委研究室：《關(guān)于遷西縣實(shí)施“四部決策法”創(chuàng)新村級(jí)民主管理的調(diào)查》，2011年9月。。

四、X村集體鐵礦改制與村莊治理

（一）X 村集體鐵礦的股權(quán)整合

2010年以后，宏觀環(huán)境的一系列變化導(dǎo)致集體鐵礦的經(jīng)營遭遇困難。先是國家在鐵礦管理方面的政策法規(guī)日益嚴(yán)格和規(guī)范；其次是隨著集體鐵礦的規(guī)模不斷擴(kuò)大，鐵礦原有的經(jīng)營和管理模式已難以跟上時(shí)代步伐。同時(shí)，村干部、村民小組長等鐵礦管理人員的專業(yè)化知識(shí)和管理能力有限，村莊缺乏礦山企業(yè)管理的專業(yè)化人才，越來越難以領(lǐng)會(huì)和落實(shí)鐵礦管理的法律法規(guī)。另外，當(dāng)時(shí)鐵礦石的市場(chǎng)形勢(shì)瞬息萬變，已難以保證持續(xù)盈利。在這種背景下，集體鐵礦的所有制改革被提上議事日程。在談到集體鐵礦改革的背景時(shí)，有村干部指出：

賺錢了，但老百姓這管理水平不中了，開會(huì)也說管理水平。因?yàn)殍F礦按照上面要求越來越嚴(yán)格了，礦山安全設(shè)計(jì)管理規(guī)定，老規(guī)定的時(shí)候，原先打洞子，規(guī)劃礦石線就中了，現(xiàn)在就不中了。打平場(chǎng)，離礦石二三十米遠(yuǎn)，再掏斜洞子。我們這個(gè)管理技術(shù)啊，沒那樣人，這個(gè)技術(shù)必須專業(yè)的，至少大學(xué)生，就是礦山企業(yè)管理這個(gè)。（訪談?dòng)涗?01812）

2013年，X村“兩委”干部逐漸就鐵礦改革達(dá)成共識(shí)，為減免稅收和簡化程序，“兩委”干部提議選擇股份整合的改革方式，制訂了《X村鐵礦股份整合的實(shí)施意見》，就整合方法、整合步驟、整合后的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)說明。3月下旬，村黨員會(huì)議對(duì)《實(shí)施意見》進(jìn)行審議，再召開了兩次黨員代表會(huì)議討論通過。在召開村民大會(huì)之前，村“兩委”公示了《實(shí)施意見》和張貼了《股份整合的征求意見表》。公示期間，黨員和村民代表挨家挨戶地進(jìn)行溝通答疑。3月29日，村民大會(huì)召開，對(duì)《實(shí)施意見》進(jìn)行投票表決，會(huì)議應(yīng)到代表76人，實(shí)到70人，并以70票通過了《實(shí)施意見》。

按照《實(shí)施意見》，股份整合由村“兩委”統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織，村集體保留5%的干股，村民股東吸收或整合股份則遵循自愿原則。截至2013年4月25日，想要吸收股份的股東須向村委會(huì)提交書面申請(qǐng)，并交納5000 萬元的股份整合保證金。5 月，村委會(huì)制訂個(gè)人股份整合的協(xié)議書和合同，與法定代表（即吸收股權(quán)最多者）簽訂合同及細(xì)則[3]《X村村委會(huì)關(guān)于WH鐵礦X村采區(qū)股份整合的實(shí)施意見》，2013年4月25日。。村民大會(huì)委托村“兩委”與股份整合人商議股價(jià)，三方經(jīng)過反復(fù)商談，最終確定以每股19萬元的價(jià)格成交[4]《X村股份收購協(xié)議書》，2013年5月7日。。最后由村委會(huì)在三天內(nèi)發(fā)放股金。在訪談中，一名村干部的話表明了當(dāng)時(shí)股份整合的艱難：

股份整合，那時(shí)候開多少會(huì)?。】梢?，村民大會(huì)決定，委托村“兩委”跟他們（申請(qǐng)股份整合的村民）商議。八點(diǎn)多鐘開會(huì)商量，跟他們整合的，他們想買這個(gè)礦的，一直到一點(diǎn)四十才商量下來。一開始就聽群眾代表意見，這個(gè)礦山值多少錢了，到多少錢賣，一開始應(yīng)該要多少錢，到最后到手多少錢，我們就出手，也商量好幾回呢。代表（愿意接受整合的價(jià)格是）十八九萬，最后得的十九萬。（訪談?dòng)涗?01812）

股份整合后，鐵礦所有權(quán)從集體所有轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺怂?，由私人?fù)責(zé)經(jīng)營，村民不再參與鐵礦的治理。同時(shí)，除村集體保留的5%干股外，鐵礦也不再成為村民分紅的收益來源。

（二）集體鐵礦整合后的村莊治理

2013年集體鐵礦改制后，村民和村集體收入顯著減少，集體經(jīng)濟(jì)治理的內(nèi)容驟然消失，公共事務(wù)和公益事業(yè)的興辦需求有所降低，村莊治理的民主參與程度也受到抑制。但是，由于X村的村莊治理制度已較為完備，村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)平衡穩(wěn)固，既有公共事務(wù)依然能按村級(jí)民主管理制度進(jìn)行處理。

1.村莊治理的權(quán)力結(jié)構(gòu) 2015年，X村舉行換屆大會(huì)，村支書付某和村主任張某不再擔(dān)任職務(wù)，王某和劉某分別接替他們擔(dān)任村支書和村主任。2018年，國家開始倡導(dǎo)村支書與村主任“一肩挑”。2019 年中央一號(hào)文件提出，全面推行村支書通過法定程序擔(dān)任村主任，落實(shí)村黨組織五年任期規(guī)定。2018年X村經(jīng)換屆選舉，王某任村支書兼村主任，實(shí)現(xiàn)一肩挑。但在治理實(shí)踐中，村黨支部、村委會(huì)、村民大會(huì)、民主監(jiān)事會(huì)依然是彼此相對(duì)獨(dú)立的組織，分別行使集體領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、執(zhí)行權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

2.村莊治理的運(yùn)作過程 一是民主選舉的競(jìng)爭程度依然很低。原村黨支部書記付某和村主任張某于2015年離任，當(dāng)年換屆選舉的競(jìng)選者寥寥無幾，當(dāng)時(shí)的選舉委員會(huì)只得去“做工作”，勸說有能力的年輕人參加選舉，甚至還需要預(yù)先找好陪榜的人選以符合差額選舉規(guī)定。

二是在民主決策上，公共事務(wù)減少，議事決策的需求亦有所降低，但決策的原則與流程依然有章可循?！肮彩聞?wù)減少了一半左右”，但依然是“動(dòng)一分錢也必須經(jīng)過代表會(huì)議”。2014—2017年間，議事會(huì)議的平均記錄頁數(shù)為2001—2013年的七成左右，但仍顯著高于集體鐵礦成立前的水平。一名村干部在談到鐵礦改制后X村的民主決策時(shí)指出：

現(xiàn)在雖然是沒集體經(jīng)濟(jì)了，但動(dòng)一分錢還是必須經(jīng)過代表會(huì)。村子里有一項(xiàng)，貧困戶、低保戶，必須全體黨員代表會(huì)討論決定。遇到特殊情況村干部也怕?lián)?zé)任，群眾說了算。重大事情就錄像，老百姓特別關(guān)心的事情必須錄像。（訪談?dòng)涗?01812）

三是在民主管理上，經(jīng)濟(jì)事務(wù)和社會(huì)事務(wù)明顯減少，行政事務(wù)有重新占據(jù)主流的趨勢(shì)。分紅日減，集體財(cái)務(wù)情況也有所惡化，抑制著公共物品與公共服務(wù)的供給，有關(guān)社會(huì)事務(wù)的治理大為減少。

四是在民主監(jiān)督上，公共事務(wù)和公益事業(yè)的數(shù)量減少了，民主決策管理和監(jiān)督的需求自然也少了。2014—2017年間民主監(jiān)事會(huì)的歸檔僅17件，財(cái)務(wù)公開歸檔僅18件。

3.村莊治理的績效 集體經(jīng)濟(jì)整合后，X村村民自治的制度績效有所降低。集體經(jīng)濟(jì)時(shí)期的村民自治主要圍繞著經(jīng)濟(jì)事務(wù)的決策和經(jīng)濟(jì)收入的分配而展開，在集體經(jīng)濟(jì)股份整合后，村民退出鐵礦的經(jīng)營管理和利潤分紅，村集體5%干股的收入也大不如前，難以為公益事業(yè)提供足夠的經(jīng)濟(jì)保障。除去原有基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)、基本醫(yī)教文衛(wèi)服務(wù)的保留，公益事業(yè)鮮有興辦，民主自治失去了治理的諸多內(nèi)容，村民們也失去了活躍的參與舞臺(tái)。2013年后X村的議事會(huì)議逐年減少，民主監(jiān)事會(huì)的檔案記錄也屈指可數(shù)。但也需要看到，改制之后，X村集體經(jīng)濟(jì)的影響并未化為烏有，集體經(jīng)濟(jì)時(shí)期的村民自治制度和村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)基本延續(xù)了下來，村莊事務(wù)依然按照既有的軌道運(yùn)作?；蛟S正是因?yàn)榧w經(jīng)濟(jì)所形成的路徑依賴，2013年后X村村民自治雖有所衰退，但也明顯優(yōu)于集體經(jīng)濟(jì)建立前。有村民指出：“現(xiàn)在就是都習(xí)慣了，之前有集體經(jīng)濟(jì)的時(shí)候就這么搞，有這個(gè)制度這個(gè)方法?！保ㄔL談?dòng)涗?01901）尤其是近來，宏觀政策環(huán)境對(duì)集體經(jīng)濟(jì)多有鼓勵(lì)，重新探索集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式，或許可以再次推動(dòng)村莊治理的發(fā)展。

五、 結(jié) 論

本文聚焦于河北省X村集體鐵礦對(duì)該村治理的影響，詳細(xì)探討了集體鐵礦的治理模式及其變遷給該村治理所帶來的影響，檢視了集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)部要素如何影響了村莊治理的不同維度。本研究獲得的理論啟示主要如下：

其一，集體經(jīng)濟(jì)與民主選舉之間不存在直接的關(guān)聯(lián)，但對(duì)于村莊的權(quán)力結(jié)構(gòu)、民主制度、民主治理、民主監(jiān)督等其他維度存在正向促進(jìn)作用。

就集體經(jīng)濟(jì)與村民自治的關(guān)系，現(xiàn)有研究主要聚焦于民主選舉上，或者認(rèn)為集體經(jīng)濟(jì)可以促進(jìn)村民選舉的發(fā)展，或者認(rèn)為兩者之間呈一種倒U型曲線關(guān)系，或者認(rèn)為兩者是一種負(fù)相關(guān)關(guān)系，對(duì)村民自治的其他要素則相對(duì)重視不足。X村的經(jīng)驗(yàn)表明，不論是集體鐵礦發(fā)展之前還是之后，村莊民主選舉的競(jìng)爭程度都不激烈。在此之前，由于村莊集體收入較低、公共事務(wù)較少，“兩委”的工作主要是落實(shí)上面的政策，村民的態(tài)度較為消極被動(dòng)，參與村莊治理的意愿較低。集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展之后，由于其與村民利益的高度關(guān)聯(lián)而激發(fā)了村民參與村莊治理的積極性，但并沒有相應(yīng)提高村莊民主選舉的競(jìng)爭性。相反，由于大部分村民對(duì)村支部書記付某、村主任張某的公共精神和出色能力的認(rèn)可，導(dǎo)致他們?cè)诩w經(jīng)濟(jì)發(fā)展之后的四次換屆選舉中能夠連選連任。這表明，村莊民主選舉的競(jìng)爭程度與集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度之間不存在正相關(guān)。相反，由于村莊“能人”在推動(dòng)集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的貢獻(xiàn)，集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展甚至可能降低民主選舉的競(jìng)爭性。

但是，X村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展卻推動(dòng)了村莊其他治理要素的正向發(fā)展。由于實(shí)行“自愿入股、一人一股”的集體產(chǎn)權(quán)制度，鐵礦建立起了決策權(quán)、管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間彼此制約的權(quán)力格局，并進(jìn)而發(fā)展成為村莊的基本權(quán)力架構(gòu)，為村莊有效治理奠定了良好的基礎(chǔ)。同時(shí)，基于鐵礦運(yùn)營過程中形成的各種民主決策、民主管理和民主監(jiān)督制度也上升成為村莊治理的制度體系，為村莊有效治理提供了完備的制度保障。除此之外，X村的經(jīng)驗(yàn)表明，集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還有助于促進(jìn)“參與型”政治文化的發(fā)展，提升村民參與的效能感和積極性。所有這些情況表明，集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展盡管未必會(huì)提升民主選舉的競(jìng)爭性，但對(duì)于村莊治理的其他要素的確具有正向促進(jìn)作用。

其二，集體經(jīng)濟(jì)變遷對(duì)村莊治理的影響：集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以有效促進(jìn)村莊治理，但改制之后，原先的民主治理實(shí)踐仍然對(duì)村莊治理起著重要的維系作用。

當(dāng)前研究表現(xiàn)出明顯的“靜態(tài)”性，主要以“拍快照”方式考察特定時(shí)間點(diǎn)上集體經(jīng)濟(jì)對(duì)村莊治理的影響，沒有歷時(shí)地考察集體經(jīng)濟(jì)變遷對(duì)村莊治理的影響。自2001年至今，X村的集體經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了兩個(gè)發(fā)展階段：一是2001—2013 年以集體所有權(quán)為基礎(chǔ)的階段；二是股權(quán)整合后成為私營企業(yè)的階段。在后一階段，除村集體保留5%的干股外，企業(yè)與村民并不存在直接的利益關(guān)聯(lián)。這兩個(gè)迥異的階段有可能使我們從歷時(shí)的角度考察集體經(jīng)濟(jì)變遷對(duì)村莊治理的影響。當(dāng)X村集體經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展之時(shí)，集體經(jīng)濟(jì)將整體村民卷入其中，并將礦權(quán)與村權(quán)、礦治與村治、礦績與村績有機(jī)地聯(lián)系在一起，十分有效地促進(jìn)了村莊治理的發(fā)展。十余年的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)踐為X村培養(yǎng)了肥沃的民主自治土壤，導(dǎo)致在鐵礦股權(quán)整合后，盡管村莊公共事務(wù)明顯減少、村民公共參與頻率明顯下降，但村莊原來形成的權(quán)力結(jié)構(gòu)、議事規(guī)則和監(jiān)督體系仍能照常運(yùn)轉(zhuǎn)，村莊治理呈現(xiàn)出明顯的“路徑依賴”特征。可以預(yù)期，X村集體鐵礦時(shí)期留下來的民主治理遺產(chǎn)將成為該村今后治理發(fā)展的重要變量。

其三，通過明晰集體經(jīng)濟(jì)和村莊治理內(nèi)部的不同要素，可以發(fā)現(xiàn)，這些要素之間不僅存在著緊密的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，而且集體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部要素深刻影響了村莊治理的不同維度。

現(xiàn)有研究大多聚焦于集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)和績效維度，沒有看到制度、管理等過程性要素的存在及其給村莊治理帶來的影響。本文把集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)部要素劃分為產(chǎn)權(quán)安排、治理過程、治理績效等三個(gè)方面，可以發(fā)現(xiàn)，它們對(duì)集體經(jīng)濟(jì)本身和村莊治理具有不同的影響。從對(duì)集體經(jīng)濟(jì)本身的影響來看，三種要素具有邏輯上的先后順序，共同構(gòu)成了集體經(jīng)濟(jì)治理的完整鏈條：集體經(jīng)濟(jì)建立時(shí)需要界定產(chǎn)權(quán)和治權(quán)結(jié)構(gòu)；進(jìn)入治理過程后，治理過程的經(jīng)驗(yàn)積累會(huì)促進(jìn)治理制度的完善，而治理制度的完善反過來又為治理過程提供了原則與規(guī)范；治理結(jié)果則體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)績效的高低和經(jīng)濟(jì)資源的多少，它為集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)作提供了資源保障。三種要素分別對(duì)應(yīng)了集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生、發(fā)展過程和發(fā)展結(jié)果。

從與村莊治理的關(guān)聯(lián)來看，集體經(jīng)濟(jì)的這些內(nèi)部要素深刻影響了村莊的治理結(jié)構(gòu)與秩序、治理規(guī)則與過程以及治理績效。集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度安排為村莊治理結(jié)構(gòu)與秩序的形成奠定了基礎(chǔ)。集體經(jīng)濟(jì)的治理規(guī)則對(duì)村莊治理規(guī)則發(fā)揮著示范和推廣效應(yīng)，是促進(jìn)村莊治理民主化的制度保障。集體經(jīng)濟(jì)的治理績效則為集體經(jīng)濟(jì)和村莊治理的過程提供了豐富的資源支持。由此可見，集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的不同要素對(duì)村莊治理的影響各有側(cè)重，但它們彼此關(guān)聯(lián)、相互作用，無法將它們剝離開來。兩者間的關(guān)系可以表述為圖4的形式。

圖4 集體經(jīng)濟(jì)對(duì)村莊治理的影響機(jī)制

X村集體經(jīng)濟(jì)的歷時(shí)發(fā)展生動(dòng)地表明，村莊有效治理需要有一定的載體和條件。X村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)的完善、治理制度的完備和治理資源的豐富，集體經(jīng)濟(jì)為村莊治理提供了公共參與的內(nèi)容和平臺(tái)，使村莊有效治理的各大要素實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。但由于X村是一個(gè)資源型村莊，囿于個(gè)案研究的局限，我們無意做出下述全覆蓋性結(jié)論：所有類型的集體經(jīng)濟(jì)都可以促進(jìn)村莊治理的發(fā)展?；谕瑯拥睦碛?，我們也未能明晰集體經(jīng)濟(jì)在何種情況下將對(duì)村莊治理產(chǎn)生消極的影響。時(shí)至今日，我們盡管發(fā)現(xiàn)，集體經(jīng)濟(jì)的民主治理遺產(chǎn)對(duì)X村的民主治理仍然起著重要的維系功能，但我們無法評(píng)估這一功能可以維系多長時(shí)間，是否在經(jīng)過一定時(shí)間之后，X村又將回到集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展前的村治模式。所有這些問題，我們期待未來有更加細(xì)致和深入的研究。