李勝廣 李攀 楊彥彬 李猛

1. 公安部第一研究所 2. 北京市公安局監(jiān)所管理總隊 3. 北京時空易物聯(lián)網(wǎng)技術有限公司 4. 沈陽軍德通博科技有限公司

引言

公安部監(jiān)所管理局于2018年6月4日決定在全國公安監(jiān)管部門推進智慧監(jiān)管建設，開啟了“智慧監(jiān)管”工作的新階段，要求監(jiān)管工作要從被動應對處置向主動預測預防轉變，運用監(jiān)管大數(shù)據(jù)對被監(jiān)管人員進行安全風險評估，實施有效管控，防患于未然。同步頒布的《公安監(jiān)所智慧監(jiān)管技術指南》中要求：各地監(jiān)管場所依托公安監(jiān)所實戰(zhàn)平臺，對被監(jiān)管人員羈押記錄、案件性質(zhì)、年齡、智力狀況等靜態(tài)信息，以及現(xiàn)實表現(xiàn)、提訊會見、心理咨詢、健康狀況等動態(tài)信息進行結構化分類，以此為基礎探索建立符合監(jiān)所執(zhí)法細則安全風險評估要求的積分預警模型，對被監(jiān)管人員、監(jiān)室（拘室、戒毒室）安全風險做出定性定量分析和分級分色預警，直觀展現(xiàn)風險評估結果，據(jù)此實施分級管理。全面采集監(jiān)所被監(jiān)管人員風險評估結果、超押情況、警押比、基礎設施狀況等信息，對監(jiān)所整體安全態(tài)勢進行分析評估，確定預警等級，形成全國、省、地市三級監(jiān)管場所、地區(qū)安全警示，做到防患未然。

本文從監(jiān)所風險評估的現(xiàn)實需求出發(fā)，依據(jù)大數(shù)據(jù)技術對被監(jiān)管人員的靜動態(tài)屬性和行為進行定性、定量的風險評估。

一、公安監(jiān)管大數(shù)據(jù)

公安監(jiān)管數(shù)據(jù)有其本身鮮明的特點，全部是重點人員的基本數(shù)據(jù)、社會關聯(lián)數(shù)據(jù)和在押期間的活動數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)既重要又敏感，既是各大警種警務工作必查的源頭活水，又是保證司法流程正常運行的敏感數(shù)據(jù)。智慧監(jiān)管大數(shù)據(jù)應用需要依托監(jiān)區(qū)物聯(lián)網(wǎng)、公安信息網(wǎng)和其他相關網(wǎng)絡，通過智能終端、生物特征采集臺、高拍儀、高清攝像機等信息化設備，以監(jiān)所內(nèi)各崗位的用戶為主體進行信息資源的采集。之后通過數(shù)據(jù)匯聚大數(shù)據(jù)技術及傳統(tǒng)關系型數(shù)據(jù)庫技術手段，把分散在各個系統(tǒng)中的信息孤島數(shù)據(jù)匯集到監(jiān)管綜合業(yè)務平臺，經(jīng)過清洗、整合等處理后，形成統(tǒng)一的業(yè)務服務能力，向應用提供數(shù)據(jù)服務，進而打破監(jiān)管系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)壁壘，為后續(xù)人工智能分析提供堅實的數(shù)據(jù)支撐。

依托大數(shù)據(jù)技術構建包括原始庫、標準庫、主題庫、專題庫和配置庫等的公安監(jiān)管大數(shù)據(jù)服務中心，以滿足監(jiān)管業(yè)務數(shù)據(jù)模型建設需求，為綜合展示、數(shù)據(jù)服務、數(shù)據(jù)共享、領導決策等提供數(shù)據(jù)支撐。數(shù)據(jù)接入系統(tǒng)實現(xiàn)對監(jiān)管綜合業(yè)務系統(tǒng)、安防系統(tǒng)、外部數(shù)據(jù)共享等多源異構數(shù)據(jù)的接入和匯聚，針對不同來源、不同種類的數(shù)據(jù)采用不同的接入方式和接入技術實現(xiàn)數(shù)據(jù)接入，解決監(jiān)管信息資源分散、孤立等問題。

（1）原始庫：監(jiān)管大數(shù)據(jù)的原始數(shù)據(jù)項，存儲業(yè)務平臺、安防平臺中的各類業(yè)務、安防數(shù)據(jù)。

（2）標準庫：在原始庫的基礎上，對各種來源數(shù)據(jù)進行一系列處理加工，而產(chǎn)生的標準化數(shù)據(jù)項、關聯(lián)要素信息和基礎標簽、行為標簽、業(yè)務標簽和分級分類屬性。標準庫也要盡可能反映原始場景。

（3）主題庫：主題庫建設的目的就是要把分散在各個業(yè)務數(shù)據(jù)表中的要素提取出來，打破數(shù)據(jù)表之間存在的數(shù)據(jù)壁壘，通過梳理數(shù)據(jù)之間的關聯(lián)關系，從邏輯上打通各個業(yè)務數(shù)據(jù)表。

（4）專題庫：按照監(jiān)所應用業(yè)務模型，通過二次抽取整合的方法，建立形成面向特定業(yè)務應用需求的專題應用資源庫，滿足各業(yè)務的發(fā)展需要。專題庫包括但不限于風險預警指標、風險預警情況、重點人員預警信息、重點監(jiān)室預警信息、實施預警信息、重點人員特點分析信息、監(jiān)所超押情況信息、所內(nèi)教育情況監(jiān)測信息、重要案犯和重點看管對象的監(jiān)管狀況監(jiān)測信息等。

（5）配置庫：配置庫是指形成結構化、易操作、易利用、有組織的知識集群，如敏感等級、數(shù)據(jù)項分類、關聯(lián)規(guī)則、校驗規(guī)則、清洗規(guī)則、標簽規(guī)則、業(yè)務模型等。

二、被監(jiān)管人員風險評估

對被監(jiān)管人員進行風險評估，首先必須選擇一個適合被監(jiān)管人員的方法體系，不僅要有較高的可信度，還要保證評估指標盡可能的量化，以便支持評估方法的應用。

定性分析方法是一種典型的模糊分析方法，可以快捷地對被監(jiān)管人員涉及的案件屬性、身體狀況、時常表現(xiàn)、可能存在的威脅和風險進行系統(tǒng)評估，并對現(xiàn)有監(jiān)管措施進行評價。傳統(tǒng)對被監(jiān)管人員的風險評估主要依據(jù)案件類型、家庭出身、管教對其的印象初判和監(jiān)室活動表現(xiàn)等因素，從主觀角度對風險成分進行排序，屬于使用最為廣泛的定性分析方法。該方法主要依據(jù)評估者（主要是管教）的知識、經(jīng)驗、歷史教訓、政策走向及特殊實例等非量化資料，對被監(jiān)管人員風險狀況做出判斷。在定性評估時并不使用具體數(shù)據(jù)，而是使用法律法規(guī)指定期望值，例如設定每種風險的影響值和概率值，比如評估風險等級為“一級重大安全風險”、“二級重大安全風險”、“三級重大安全風險”。

定量分析是在定性分析的邏輯基礎上，對被監(jiān)管人員日常表現(xiàn)實時采集，實時量化計算，同時疊加歷史數(shù)據(jù)分析，對其風險值真正有了量化分數(shù)，并對經(jīng)過量化后的指標采用數(shù)學的統(tǒng)計分析方法進行加工處理，累加積分，最后得出被監(jiān)管人員風險量化評估結果的一套系統(tǒng)的分析手段，實現(xiàn)被監(jiān)管人員風險的較精準評估。

被監(jiān)管人員風險評估應包括估計風險大小的系統(tǒng)方法（即風險分析），和給定的風險準則加以比較以便確定風險嚴重性的過程（即風險評價）。風險評估應該周期性進行，以便指出安全要求和風險情形的變化。借助物聯(lián)網(wǎng)實時采集和大數(shù)據(jù)人工智能技術，這種方法既可以做到數(shù)據(jù)直觀，又將模糊的風險數(shù)值化，為監(jiān)所整體風險防控模型運算提供了一條途徑。

被監(jiān)管人員風險評估包括下面三個環(huán)節(jié)，具體描述如下：

（一）靜態(tài)風險定級

公安監(jiān)管場所以看守所為例，在《看守所執(zhí)法細則（2013版）》已經(jīng)明確風險評估及分級管理：看守所應當根據(jù)被監(jiān)管人員的現(xiàn)實表現(xiàn)、案件性質(zhì)、身體健康狀況以及心理和精神健康狀況等方面情況，進行安全風險評估，并根據(jù)評估結果，實行分級管理。

公安監(jiān)所應當建立具備信息采集、匯總、研判、等級公布、管控措施部署以及考核等功能的被監(jiān)管人員安全風險等級評估平臺，建立健全被監(jiān)管人員安全風險評估工作機制。安全風險評估時采用初次評估、日常評估、實時評估的方式進行。

（二）經(jīng)驗模型提煉

智慧監(jiān)管數(shù)據(jù)應用首先要總結、提煉、形成監(jiān)管風險評估主題模型與專家經(jīng)驗系統(tǒng)，建立大規(guī)模訓練數(shù)據(jù)集和協(xié)同參與的數(shù)據(jù)庫、模型庫和知識庫，為監(jiān)管風險評估應用奠定“應用模式數(shù)據(jù)基礎”。

模型與專家經(jīng)驗系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)挖掘，生成歷史案件、民警的技戰(zhàn)法經(jīng)驗、異常案事件?；谶@三類數(shù)據(jù)產(chǎn)生多種模型，對被監(jiān)管人員進行全方位的描述，即360度畫像。通過對監(jiān)室、監(jiān)所內(nèi)所有被監(jiān)管人員的積分累加，則可以描述出某個監(jiān)室、整個監(jiān)所的風險值。

比如：背景調(diào)查顯示文盲或小學文化程度、家庭經(jīng)濟狀況不佳的未成年人犯盜竊、搶劫等財產(chǎn)性犯罪的幾率高。心理調(diào)查表明神經(jīng)、精神因素與各種犯罪關系密切，其中神經(jīng)質(zhì)維度極高、精神質(zhì)維度極高的犯搶劫罪、殺人罪、敲詐勒索罪、強奸罪或故意傷害罪等重罪可能性大。

（三）風險因子量化

各地監(jiān)管場所都在探索符合監(jiān)所執(zhí)法細則安全風險評估要求的積分預警模型，從而對被監(jiān)管人員、監(jiān)室（拘室、戒毒室）安全風險做出定性定量分析和分級分色預警。

風險因子可分成：靜態(tài)風險因子、動態(tài)風險因子、突發(fā)風險因子和心理風險因子。具體包括：

（1）靜態(tài)風險因子包括利用執(zhí)法辦案平臺、信息管理系統(tǒng)等獲取被監(jiān)管人員入所前的各類風險指數(shù)，包括個人信息、案件信息、同案犯信息、家屬信息、家庭信息、健康信息（身體和心理評估）。

（2）動態(tài)風險因子則是入所后通過人工發(fā)現(xiàn)和設備自動報警獲取，具體包括被監(jiān)管人員的違規(guī)信息、獎懲記錄、消費信息、所內(nèi)所外一般就醫(yī)信息、管教談話記錄等動態(tài)信息數(shù)據(jù)，逐項進行細化，根據(jù)有經(jīng)驗的管教和專家進行研究初定分值，列項分值參見圖5。動態(tài)風險因子計算過程中還要結合動態(tài)分數(shù)稀釋原則，通過稀釋算法F(t)對其分數(shù)進行稀釋，防止其風險指數(shù)出現(xiàn)只增不減的飽和現(xiàn)象。

（3）突發(fā)風險因子則是入所后發(fā)生的突發(fā)情況，包括律師會見、家屬會見、緊急就醫(yī)、訴訟環(huán)節(jié)變化、家庭發(fā)生變故、自殺自殘暴力等突發(fā)類信息數(shù)據(jù)，此時會立刻升高分值，引發(fā)處置流程。б(t)為脈沖函數(shù)，t為一周時間。

（4）心理風險因子則是入所后根據(jù)被監(jiān)管人員通過心理量表進行定期評價，對焦慮、抑郁、人格特征、精神病癥等進行心理評測，得到量化指標。

最后的風險因子量化公式為：

被監(jiān)管人員風險因子動態(tài)計算過程中，既可以顯示某被監(jiān)管人員的實時值，也能看到他的趨勢圖和與其他人的對比圖，完整描述該被監(jiān)管人員的動態(tài)發(fā)展。

三、綜合應用

在風險評估過程中，利用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等多種技術實現(xiàn)具體風險采集、實時評估和事后分析，做出定性定量分析和分級分色預警，利用柱狀圖、餅狀圖、K線圖和報表等多種方式，直觀展現(xiàn)風險評估結果，據(jù)此實施人員和監(jiān)室的分級管理。根據(jù)事先定義的規(guī)則及模型進行自動判斷并給出建議，實現(xiàn)科技服務監(jiān)管。

例如可以利用視頻智能分析對被監(jiān)管人員進行違規(guī)動作的判斷，常見視頻智能可以發(fā)現(xiàn)越線、超高、起身、打斗、超時滯留、非法闖入、單人值崗等違規(guī)行為。可以利用語音識別實現(xiàn)管教談話過程中的語音自動轉文字，并實時進行關鍵字、敏感詞檢索和標注，實時打上標簽為后續(xù)風險評估數(shù)據(jù)分析提供原始結構化數(shù)據(jù)?？梢岳肦FID/位置/心率智能腕帶、數(shù)字監(jiān)控、移動終端等核心設備，將被監(jiān)管人員信息轉換成數(shù)據(jù)信息，利用基站對數(shù)據(jù)的接收、計算和解碼處理，實現(xiàn)對被監(jiān)管人員軌跡定位、業(yè)務狀態(tài)、視頻影像的集成管理，從網(wǎng)下“平行式”管理升級到網(wǎng)上“俯瞰式”管控?？梢岳萌四樧R別、虹膜識別進行被監(jiān)管人員出所時的身份判定，避免因為同名或者其他原因的誤放事故發(fā)生。利用電子腳扣等定位設備，實時定位并預估風險點，加大被監(jiān)管人員外出時的風險管控。利用歷史數(shù)據(jù)進行分析，將犯罪類型、年齡、地域、訴訟階段等各類元素利用神經(jīng)網(wǎng)絡進行模型計算，得出如何對監(jiān)室人員編排，使得監(jiān)室的風險值最小。被監(jiān)管人員風險指數(shù)動態(tài)計算，實現(xiàn)對風險的預測預警預防，堅持動態(tài)信息主導勤務，突出智能化安全防范，最大限度預防監(jiān)所事故。

可以利用圖表形式綜合展現(xiàn)監(jiān)所數(shù)據(jù)，如監(jiān)所動態(tài)、風險管理、督導指令、安防事件等?？梢越Y合視頻系統(tǒng)進行人和圖像、事件和圖像、位置和視頻的自動雙向關聯(lián)?？刹榭幢槐O(jiān)管人員押量變化情況、人員進出情況、重點人員情況、重大風險人員情況、患病人員情況、出所就醫(yī)人員情況、超期羈押情況、違規(guī)情況、技防報警事件、設備故障情況等信息。

還有很多智能應用有待智慧監(jiān)管建設者挖掘。利用這些智能技術和理論，最終目的是提高風險評估的自動化、智能化和實時化。

四、結語

緊緊抓住公安大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、智慧公安建設的有利時機，將大數(shù)據(jù)、人工智能等技術有機融入智慧監(jiān)管的建設