[摘 要]中亞地區(qū)近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體平穩(wěn)，雖然受多方因素影響，部分國(guó)家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的現(xiàn)象，但總體發(fā)展比較樂觀。中亞地處歐亞大陸中心，地緣政治和地緣經(jīng)濟(jì)利益十分突出，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)途經(jīng)的重要地區(qū)。中亞地區(qū)民族和宗教等利益錯(cuò)綜復(fù)雜，對(duì)我國(guó)開展對(duì)中亞地區(qū)對(duì)外合作、擴(kuò)大投資和各領(lǐng)域合作有十分重要的影響。本文從中亞地區(qū)近年來經(jīng)濟(jì)形勢(shì)出發(fā)，綜合分析其經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響因素以及對(duì)我國(guó)影響，對(duì)我國(guó)今后開展對(duì)中亞地區(qū)合作有參考和借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]中亞五國(guó) “一帶一路” 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

[作者簡(jiǎn)介]李睿思，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所助理研究員，博士（北京 100007）

[中圖分類號(hào)]F752[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1000-3541（2020）02-0022-08

冷戰(zhàn)結(jié)束后，中亞地區(qū)因其地理位置的重要性，其地緣政治和地緣經(jīng)濟(jì)意義愈發(fā)顯著。關(guān)于中亞地區(qū)范圍的界定存在不同觀點(diǎn)，根據(jù)蘇聯(lián)官方定義，通常指哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦和土庫(kù)曼斯坦等五國(guó)。蘇聯(lián)解體后，這一界定仍在國(guó)際上廣泛使用。

一、 中亞與“一帶一路”倡議

2013年9月，習(xí)近平訪問哈薩克斯坦，在納扎爾巴耶夫大學(xué)提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議。近年來，中亞地區(qū)國(guó)家將對(duì)內(nèi)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生，對(duì)外加強(qiáng)合作、重視發(fā)展與中國(guó)等主要國(guó)家的經(jīng)貿(mào)往來列為當(dāng)前的主要施政重點(diǎn)。在倡議提出后的六年時(shí)間內(nèi)，中亞各國(guó)積極主動(dòng)融入“一帶一路”建設(shè)，取得一定成果。

哈薩克斯坦是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的主要過境國(guó)。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2019年1—10月，中哈貿(mào)易額為178.5億美元，比上年同期增長(zhǎng)9.2%。中國(guó)成為哈薩克斯坦第二大貿(mào)易伙伴，僅次于俄羅斯1-10月中哈貿(mào)易同比增長(zhǎng)9.2% （2019-12-03）[EB/OL].中華人民共和國(guó)駐哈薩克斯坦大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處，http：//kz.mofcom.gov.cn/article/jmxw/201912/20191202919018.shtml。。目前，中烏關(guān)系也處于史上最好時(shí)期，戰(zhàn)略協(xié)調(diào)全面推進(jìn)，各領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作不斷取得豐碩成果。2019年1—10月，中烏貿(mào)易額約66.2億美元，同比增長(zhǎng)31.3%，已超過2018年全年貿(mào)易額（約64.3億美元），占烏外貿(mào)總額的19.1%。中國(guó)繼續(xù)保持烏茲別克斯坦第一大貿(mào)易伙伴，第一大進(jìn)口來源國(guó)和第一大出口目的地國(guó)地位2019年1-10月烏外貿(mào)額約347.4億美元（2019-11-26）[EB/OL].中華人民共和國(guó)駐烏茲別克斯坦大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處， http：//uz.mofcom.gov.cn/article/jmxw/201911/20191102916909.shtml。。中國(guó)已連續(xù)多年成為土庫(kù)曼斯坦最大的貿(mào)易伙伴國(guó)。雙方在“一帶一路”框架下，共同致力于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系，拓展貿(mào)易合作潛力，提升貿(mào)易投資便利化水平。中國(guó)是吉爾吉斯斯坦最大的貿(mào)易伙伴、第一大進(jìn)口和投資來源國(guó)。加強(qiáng)對(duì)華友好關(guān)系也是塔吉克斯坦政府的外交優(yōu)先方向之一。目前在共同努力下，雙方已簽署近200份合作文件，今后發(fā)展前景可期。

二、 中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與前景

（一）蘇聯(lián)解體以來中亞五國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體形勢(shì)

中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要以礦產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、石油等為主，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠資源輸出與農(nóng)業(yè)。蘇聯(lián)解體后，中亞地區(qū)的穩(wěn)定受俄羅斯和美國(guó)大國(guó)等勢(shì)力干擾，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏自主性，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡和體制不合理帶來的消極影響巨大。受歷史傳統(tǒng)因素、國(guó)際環(huán)境因素和自身發(fā)展因素等綜合影響，中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展自蘇聯(lián)解體以來，經(jīng)歷了從經(jīng)濟(jì)崩潰、逐漸恢復(fù)到向好發(fā)展幾個(gè)主要階段。

中亞五國(guó)在蘇聯(lián)時(shí)期屬于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)。除了哈薩克斯坦以外，工業(yè)基礎(chǔ)均較薄弱，農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有較大比重，舊有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形，過分偏重于原料輸出、軍工生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)部門專業(yè)化[1]。蘇聯(lián)解體使中亞五國(guó)在經(jīng)濟(jì)上獲得較大的發(fā)展獨(dú)立性。然而，由于實(shí)行高度集中的中央統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)體制數(shù)十年，中亞五國(guó)在成為主權(quán)國(guó)家并在經(jīng)濟(jì)上享有自主權(quán)后，始終無法擺脫嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)問題。蘇聯(lián)解體初期，中亞五國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速下滑，百業(yè)凋敝，國(guó)民經(jīng)濟(jì)幾乎走到崩潰的邊緣。

20世紀(jì)90年代末，受國(guó)際金融危機(jī)的影響，特別是歐債危機(jī)的沖擊，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力嚴(yán)重不足，世界經(jīng)濟(jì)增速逐年下降。在不利的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，中亞五國(guó)積極采取措施擴(kuò)大內(nèi)需、增加出口，并在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上加大投入力度。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)保持了較好發(fā)展勢(shì)頭。中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)從 2009 年普遍有所下降的平均增幅 4.3%回升到 2012 年的 6.2%，再到 2013 年的 8.5%[2]。2014 年，烏克蘭危機(jī)爆發(fā)。中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)波動(dòng)，普遍有所下滑。

隨著阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，地區(qū)發(fā)展不穩(wěn)定因素的影響下降，中亞地區(qū)迎來了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較好外部環(huán)境，各國(guó)聯(lián)合治理和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的成果也日益顯現(xiàn)。為使本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向多元化轉(zhuǎn)變，中亞五國(guó)對(duì)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議的響應(yīng)越來越積極，逐漸順應(yīng)國(guó)際社會(huì)發(fā)展潮流，不斷走向開放。

中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的向好發(fā)展始于2016年下半年，雖然自2018年起，經(jīng)濟(jì)增速有所放緩，但總體發(fā)展仍較樂觀。根據(jù)亞洲開發(fā)銀行在2019年4月發(fā)布的《 2019年亞洲發(fā)展展望》顯示，亞洲發(fā)展中國(guó)家在2018年顯示出強(qiáng)勁但溫和的增長(zhǎng)。中亞各經(jīng)濟(jì)體主要受到俄羅斯聯(lián)邦石油價(jià)格下跌和增長(zhǎng)放緩的影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)計(jì)將在2020年放緩至4.2%。

（二）中亞五國(guó)近期經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

1.哈薩克斯坦2018年的增長(zhǎng)率沒有變化，工業(yè)增長(zhǎng)放緩抵消了其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門的增長(zhǎng)。國(guó)家推行緊縮的貨幣政策有力地抑制了通貨膨脹。石油出口的增加為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)帶來助力。2019年，隨著哈薩克斯坦石油出口的不斷下降，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開始放緩;預(yù)計(jì)在2020年，在寬松度較小的財(cái)政政策背景下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將繼續(xù)放緩。國(guó)家財(cái)政可能會(huì)出現(xiàn)赤字的現(xiàn)象，但持續(xù)的貨幣抑制政策仍能有效地遏制通貨膨脹。

哈薩克斯坦金融業(yè)發(fā)展問題較多。其中，重振銀行業(yè)取決于如何有效減少不良貸款。近年來，不良貸款給哈薩克斯坦健康的銀行體系帶來巨大挑戰(zhàn)，避免不良貸款威脅是哈薩克斯坦加快私營(yíng)企業(yè)發(fā)展和確保經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。在全球性金融危機(jī)發(fā)生前，銀行業(yè)被看作活力、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎。而十年后，許多銀行紛紛倒閉或?yàn)l臨破產(chǎn)，主要原因之一是不良貸款激增，使得銀行業(yè)的生存嚴(yán)重依賴國(guó)家支持。哈薩克斯坦的大規(guī)模不良貸款問題主要源于欺詐和某些定向貸款。2018年，哈薩克斯坦央行收緊貨幣政策，商業(yè)貸款平均利率保持在12.5%，也阻礙了新增貸款。2019年1月，哈薩克斯坦政府承認(rèn)，缺乏有效的破產(chǎn)程序和監(jiān)管松懈加劇了其商業(yè)銀行的困境。中央銀行和政府采取措施加大銀行監(jiān)管力度，目標(biāo)是簡(jiǎn)化破產(chǎn)法。然而，透明度、問責(zé)和誠(chéng)信不足仍然是需要解決的根本問題。這要求政府對(duì)監(jiān)管框架進(jìn)行全面改革，尤其是限制內(nèi)部人士和相關(guān)方人員的利益，并重新考慮發(fā)放貸款補(bǔ)貼。除此之外，由于不良貸款漏報(bào)損害了官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可信度和民眾對(duì)銀行監(jiān)管的信心，央行需要加強(qiáng)宏觀審慎政策，確保商業(yè)銀行遵守規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)部統(tǒng)計(jì)委員會(huì)發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，近年來，哈薩克斯坦工業(yè)領(lǐng)域增長(zhǎng)率從2017年7.7%放緩至2018年的4.2%。制造業(yè)從6.1%放緩至4.0%，采礦業(yè)從9.5%放緩至4.6%，而主要油田的產(chǎn)量增長(zhǎng)使石油產(chǎn)量增加了4.8%。國(guó)家對(duì)住房的支持促進(jìn)了建筑業(yè)的增長(zhǎng)，從2017年的2.8%提高到2018年的4.1%。服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)4.0%，高于2017年的2.4%，批發(fā)和零售貿(mào)易有所增長(zhǎng)。隨著畜牧業(yè)和農(nóng)作物產(chǎn)量的增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率從2017年的3.2%略微上升至2018年的3.4%。投資增長(zhǎng)從2.5%加速至2.8%，固定資本形成（主要用于采礦）增長(zhǎng)4.6%。由于商品和服務(wù)出口增長(zhǎng)8.9%，進(jìn)口僅增長(zhǎng)3.7%，凈出口也有所增加[3]。

在對(duì)華貿(mào)易方面，根據(jù)2019年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)目前是哈薩克斯坦第二大貿(mào)易伙伴。哈薩克斯坦從中國(guó)進(jìn)口的商品主要集中在機(jī)電產(chǎn)品、賤金屬及其制品和化工產(chǎn)品;哈薩克斯坦對(duì)中國(guó)出口的主要商品為賤金屬及制品、礦產(chǎn)品和化工產(chǎn)品等。在能源合作領(lǐng)域，中國(guó)目前已經(jīng)累計(jì)從哈薩克斯坦進(jìn)口原油1億多噸。在貨物運(yùn)輸和交易方面，中歐班列途經(jīng)哈薩克斯坦將貨物源源不斷運(yùn)往西方，已累計(jì)達(dá)1500余班。中國(guó)一直被哈薩克斯坦視為重要的貿(mào)易伙伴和投資伙伴。

2.吉爾吉斯斯坦從2018年起經(jīng)濟(jì)總體增長(zhǎng)放緩，其中，采礦業(yè)和制造業(yè)增長(zhǎng)均出現(xiàn)放緩跡象。通貨膨脹雖然有所抑制，但政府赤字急劇擴(kuò)大。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從2017年的4.7%降至2018年的3.5%，原因主要是大型金礦業(yè)增長(zhǎng)放緩抵消了紡織業(yè)和服裝業(yè)的增長(zhǎng)。工業(yè)增長(zhǎng)從8.6%放緩至2018年的6.2%，因?yàn)椴傻V業(yè)的增長(zhǎng)從58.4%驟降至8.1%，而制造業(yè)的增長(zhǎng)從6.7%驟降至5.0%。由于礦石質(zhì)量不佳，2018年上半年黃金產(chǎn)量較上年同期下降40%，但隨著礦石質(zhì)量的改善，下半年黃金產(chǎn)量大幅回升。2018年，建筑業(yè)增長(zhǎng)7.8%，采礦、能源發(fā)電和交通投資增長(zhǎng)放緩抵消了其他領(lǐng)域的增長(zhǎng)。農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率從2017年的2.2%上升至2018年的2.7%，主要得益于園藝和畜牧業(yè)的增長(zhǎng)。服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)從2017年的3.3%放緩至2018年的2.1%，零售和批發(fā)貿(mào)易增長(zhǎng)從7.1%降至5.1%。2019年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)略有恢復(fù)，2020年由于該黃金產(chǎn)量逐漸恢復(fù)，該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將逐步恢復(fù)并提速，但是相應(yīng)的問題也會(huì)出現(xiàn)，例如，通貨膨脹率會(huì)更高，赤字會(huì)更嚴(yán)重。對(duì)于吉爾吉斯斯坦而言，隨著氣候變化，減少洪水和相關(guān)災(zāi)害帶來的威脅已成為保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善人民生活的當(dāng)務(wù)之急。

吉爾吉斯斯坦面臨極端天氣給國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的高風(fēng)險(xiǎn)。該國(guó)易受氣候變化危害的程度在世界約181個(gè)國(guó)家中排名68位。此外，吉爾吉斯斯坦位于地震活躍的山區(qū)，容易發(fā)生地震、洪水、泥石流、雪崩、暴風(fēng)雪和山湖溢漏。洪水和地震等頻繁發(fā)生，每年由于自然災(zāi)害帶來的經(jīng)濟(jì)損失相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.0%—1.5%。水資源特別脆弱，特別是在干旱、山體滑坡、洪水和其他與水有關(guān)的災(zāi)害頻繁發(fā)生的西南地區(qū)。由于缺乏對(duì)預(yù)防工作的資金和人員投入，政府對(duì)自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)管控嚴(yán)重不足，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)加劇。2018—2022年吉爾吉斯斯坦國(guó)家發(fā)展計(jì)劃包括積極應(yīng)對(duì)災(zāi)害和氣候變化風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先建設(shè)和修復(fù)灌溉基礎(chǔ)設(shè)施，以提高用水效率。吉爾吉斯斯坦政府近年推出一項(xiàng)綜合性戰(zhàn)略，旨在通過改善監(jiān)測(cè)、預(yù)測(cè)工作和加快建設(shè)保護(hù)設(shè)施等做法，保護(hù)土地和人民財(cái)產(chǎn)安全，減少災(zāi)害損失。

除了控制和預(yù)防自然災(zāi)害帶來的威脅以外，財(cái)政整頓仍然是吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要關(guān)切，其目標(biāo)是重建健康而統(tǒng)一的財(cái)政空間。整頓工作的重點(diǎn)將是通過改革工資體系、削減補(bǔ)貼和提高社會(huì)福利使政府支出合理化。政府還將通過擴(kuò)大稅收范圍、加強(qiáng)稅收和海關(guān)監(jiān)管來增加政府收入。其目標(biāo)是至少到2020年年底將外債控制在50%以下。

3.2018—2019年，塔吉克斯坦在公共投資持續(xù)增長(zhǎng)和外部環(huán)境改善的推動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度加快。通脹放緩，但隨著出口萎縮和進(jìn)口增長(zhǎng)，國(guó)家財(cái)政重現(xiàn)赤字。隨著資本支出放緩，2019年經(jīng)濟(jì)增速將放緩。通脹率略有加速，但不斷上升的電力出口縮小了財(cái)政賬戶赤字。出口多樣化提高了國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入，加大經(jīng)濟(jì)彈性。

塔吉克斯坦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從2017年的7.1%小幅增長(zhǎng)至2018年的7.3%，原因主要是大型公共投資項(xiàng)目的開展使投入居高不下。塔吉克斯坦與烏茲別克斯坦外交關(guān)系的改善，在很大程度上促進(jìn)了兩國(guó)的雙邊貿(mào)易。盡管私人投資疲軟，銀行業(yè)問題持續(xù)存在，但整體來看金融領(lǐng)域情況有所改善。在供應(yīng)方面，工業(yè)增長(zhǎng)率從2017年的21.3%下降到2018年年底的11.8%，下降了近一半，鋁產(chǎn)量下降7.1%，原因主要來自進(jìn)口礦石和生產(chǎn)設(shè)施改造帶來的負(fù)面影響。2017—2018年，塔吉克斯坦采礦業(yè)增長(zhǎng)16.3%，制造業(yè)增長(zhǎng)12.5%，發(fā)電業(yè)增長(zhǎng)了7.8%。黃金產(chǎn)量增加16.9%，創(chuàng)下新紀(jì)錄。由于干旱導(dǎo)致棉花減產(chǎn)22.3%，農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)從2017年的6.8%放緩至2018年的4.0%。盡管水果和蔬菜產(chǎn)量增長(zhǎng)超過10%，但農(nóng)業(yè)在GDP中的份額從2017年的21.1%下滑至18.7%。服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)從1.8%加速至2.1%，匯款和政府工資上調(diào)導(dǎo)致可支配收入增長(zhǎng)11.0%，零售業(yè)增長(zhǎng)9.8%。在基礎(chǔ)設(shè)施和私人建筑發(fā)展的推動(dòng)下，建筑業(yè)增長(zhǎng)從2017年的4.1%上升到2018年的7.8%。由于公共支出增加，塔投資增長(zhǎng)從2017年的4.1%加速至2018年的7.8%。盡管對(duì)烏茲別克斯坦雙邊貿(mào)易情況有所改善，但凈出口仍下降40.2%，原因是基礎(chǔ)設(shè)施支出的持續(xù)增加，導(dǎo)致進(jìn)口（特別是資本貨物）增長(zhǎng)13.5%。通脹率從2017年的6.7%降至2018年的5.4%。這體現(xiàn)了穩(wěn)健的貨幣政策、從烏茲別克斯坦進(jìn)口廉價(jià)食品、該國(guó)過境費(fèi)的削減、全球食品價(jià)格持平、鐵路關(guān)稅降低和6.5%的信貸適度增長(zhǎng)對(duì)塔吉克斯坦國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合影響。

中國(guó)是塔吉克斯坦最重要的貿(mào)易伙伴之一。中塔雙邊貿(mào)易額預(yù)計(jì)在2020年達(dá)到30億美元。目前，兩國(guó)主要貿(mào)易商品包括機(jī)械設(shè)備、紡織品、電機(jī)電器、鞋類、車輛及零配件等。我國(guó)自塔吉克斯坦進(jìn)口的商品除了農(nóng)產(chǎn)品蠶絲、食用水果及堅(jiān)果等以外，還包括礦砂和皮革等。

4.烏茲別克斯坦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)近兩年顯著加快，通脹大幅上升。由于工業(yè)和服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)2020年的增長(zhǎng)率會(huì)更高。盡管公用電價(jià)上調(diào)，但2020年收緊的貨幣政策將減緩?fù)?。赤字將持續(xù)存在，但到2020年將略有縮減。針對(duì)灌溉環(huán)節(jié)的改革措施對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性和氣候保護(hù)至關(guān)重要。

由于工業(yè)、建筑和投資的快速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從2017年的4.5%加速至2018年的5.1%。在供應(yīng)方面，制造業(yè)和采礦業(yè)分別增長(zhǎng)6.4%和28.2%，帶動(dòng)工業(yè)（不包括建筑業(yè)）增長(zhǎng)一倍，從2017年的5.2%增至10.6%。建筑業(yè)增長(zhǎng)速度為9.9%，高于2017年的6.0%，住房和生產(chǎn)設(shè)施投資均有所增長(zhǎng)。服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)從2017年的6.4%放緩至5.4%，運(yùn)輸和貿(mào)易增長(zhǎng)幅度較小。農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)從2017年的1.2%下降到0.2%，原因是降雨量減少了12.5%的谷物收成，農(nóng)作物產(chǎn)量減少了4.7%。投資是需求方面增長(zhǎng)的主要來源。固定資本總額的增長(zhǎng)從2017年的7.1%躍升至2018年的18.1%，主要是由于制造業(yè)、住房、能源和采礦業(yè)的投資增加，外國(guó)投資和固定資本貸款激增36.6%。按實(shí)際價(jià)值計(jì)算，公共消費(fèi)增長(zhǎng)了4.0%，私人消費(fèi)增長(zhǎng)了3.0%，工資平均增長(zhǎng)25.0%，養(yǎng)老金平均增長(zhǎng)22.6%。平均通脹率從2017年的13.7%加速至2018年的17.9%。

改革農(nóng)業(yè)灌溉對(duì)烏茲別克人的生計(jì)至關(guān)重要。它提供了27.3%的就業(yè)機(jī)會(huì)，且相關(guān)收入占GDP的近三分之一。從2005年到2019年，平均每年1.9%的人口快速增長(zhǎng)給該國(guó)有限的環(huán)境資源帶來了不小壓力，不僅加劇了土地退化，還導(dǎo)致水資源嚴(yán)重短缺。國(guó)際糧食政策研究所和發(fā)展研究中心的一項(xiàng)研究估計(jì)，烏茲別克斯坦國(guó)內(nèi)一半以上的農(nóng)田因大量灌溉而遭受土壤鹽堿化，由此造成的生態(tài)系統(tǒng)變化和抑制農(nóng)業(yè)產(chǎn)出每年將使烏茲別克斯坦的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值損失約為4%。在干旱的氣候下，缺水是農(nóng)業(yè)發(fā)展的持續(xù)威脅。烏茲別克斯坦大部分地區(qū)平均每年降水量不足600毫米，部分地區(qū)高溫可達(dá)49攝氏度，需要河道灌溉。根據(jù)水利部的數(shù)據(jù)，可用水資源從1991年的640億立方米下降到2018年的590億立方米，人口增長(zhǎng)幾乎使人均可用水量從3048立方米下降到1589立方米。2018年，農(nóng)業(yè)灌溉占用了近90%的供水。為了解決鹽堿化和水資源減少的問題，政府正在修復(fù)灌溉系統(tǒng)，2018年和2019年的投資總額為3.5億美元。新的灌溉系統(tǒng)采用更加節(jié)水的技術(shù)，如進(jìn)口滴灌和噴灌系統(tǒng)。根據(jù)政府管理辦法規(guī)定，新系統(tǒng)的供應(yīng)商5年內(nèi)將免征關(guān)稅，采用滴灌和噴灌系統(tǒng)的農(nóng)民同樣免征土地稅。

5.土庫(kù)曼斯坦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)近兩年出現(xiàn)放緩，國(guó)內(nèi)推行的財(cái)政整頓措施導(dǎo)致除了碳?xì)浠衔镆酝馄渌袠I(yè)領(lǐng)域的增長(zhǎng)放緩。通貨膨脹加速，赤字縮小。持續(xù)的財(cái)政整頓在2019年和2020年進(jìn)一步減緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。雖然通脹可能會(huì)緩解，但仍將保持在兩位數(shù)附近，而碳?xì)浠衔锍隹诹康脑黾訉⑦M(jìn)一步縮小賬戶赤字。政府需要評(píng)估和減輕補(bǔ)貼改革帶來的廣泛社會(huì)影響。

土庫(kù)曼斯坦2018年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)6.2%。在供應(yīng)方面，碳?xì)浠衔锕I(yè)增長(zhǎng)6.0%，遠(yuǎn)高于2017年的1.7%。然而，規(guī)模較大的非油氣經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)從2017年的7.5%放緩至2018年的6.2%。據(jù)初步估計(jì)，行業(yè)增長(zhǎng)從5.4%加速至2018年的6.0%。碳?xì)浠衔锏脑鲩L(zhǎng)部為被建筑業(yè)的緩慢增長(zhǎng)所抵消。服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)從7.9%放緩至6.8%，建筑業(yè)增長(zhǎng)較少，盡管貿(mào)易、運(yùn)輸和通信業(yè)表現(xiàn)強(qiáng)勁。由于不利天氣影響了重要作物的收成，特別是棉花和小麥的收成，農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)已從5.9%放緩至2018年的4.8%。在需求方面，盡管政府削減了資本支出，但投資仍繼續(xù)推動(dòng)增長(zhǎng)。

土庫(kù)曼斯坦公共事業(yè)、公共交通、食品和服務(wù)價(jià)格上漲。為了阻止更大幅度的上漲，政府對(duì)某些食品和服務(wù)實(shí)行了價(jià)格管制。由于土庫(kù)曼斯坦中央銀行嚴(yán)格控制現(xiàn)金流通，提倡非現(xiàn)金支付，并對(duì)外匯交易施加限制，貨幣政策的重點(diǎn)是遏制通脹。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的挑戰(zhàn)主要來自評(píng)估和減輕補(bǔ)貼改革的社會(huì)影響。針對(duì)全球碳?xì)浠衔飪r(jià)格下跌對(duì)預(yù)算收入的不利影響，政府已采取重大措施，使公共開支合理化。政府除了削減資本支出以外，還啟動(dòng)了全面的補(bǔ)貼改革。在過去，土庫(kù)曼斯坦一些保健服務(wù)和基本公共設(shè)施，如電力、天然氣、水和供暖，歷來以極低的價(jià)格提供。此外，還對(duì)其他17種產(chǎn)品給予大量補(bǔ)貼：某些食品、藥品、公共交通、住房、電話、幼兒園和其他服務(wù)。2019年1月，土庫(kù)曼斯坦宣布結(jié)束家庭免費(fèi)電力、天然氣和水供應(yīng)。政府的目標(biāo)是在提供服務(wù)時(shí)收回成本，因此預(yù)計(jì)將進(jìn)一步削減補(bǔ)貼，從而導(dǎo)致許多產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格上漲?？深A(yù)見的物價(jià)上漲將產(chǎn)生一系列社會(huì)后果，需要妥善評(píng)估和解決。政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)應(yīng)該是保持增長(zhǎng)，控制通貨膨脹，創(chuàng)造更多的生產(chǎn)性就業(yè)機(jī)會(huì)。對(duì)削減補(bǔ)貼和價(jià)格自由化采取逐步和分階段的做法，將為加強(qiáng)社會(huì)安全網(wǎng)提供時(shí)間。應(yīng)將補(bǔ)貼改革的節(jié)余用于提高醫(yī)療和教育服務(wù)質(zhì)量，并有針對(duì)性地支持低收入家庭。補(bǔ)貼改革是體制改革的重要組成部分，可以改善公共財(cái)政狀況和提高經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)土庫(kù)曼斯坦政府而言，確保維持居民正常生活水平是其補(bǔ)貼改革方案的重要環(huán)節(jié)。

（三）中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響因素及展望

根據(jù)中亞地區(qū)近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)可見，該地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在增長(zhǎng)放緩的同時(shí)，有走強(qiáng)的趨勢(shì)。根據(jù)2020年1月國(guó)際貨幣基金組織公布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》顯示，中東和中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增速預(yù)計(jì) 2020 年達(dá)到 2.8%，2021年提升至3.2%。2020年中亞地區(qū)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增速預(yù)計(jì)下調(diào)原因是2019年12月歐佩克決定延長(zhǎng)減產(chǎn)后石油產(chǎn)出增速放緩的預(yù)期。除了石油和天然氣市場(chǎng)狀況及該地區(qū)國(guó)家出口資源的動(dòng)態(tài)以外，影響中亞地區(qū)國(guó)家經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)的主要因素還包括以下三個(gè)方面：

1.周邊地區(qū)安全因素。中亞地區(qū)國(guó)家地緣環(huán)境復(fù)雜，周邊地區(qū)國(guó)家不安全因素較多，潛在風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。隨著美伊局勢(shì)緊張加劇、敘利亞和阿富汗局勢(shì)不穩(wěn)定，中亞的地區(qū)安全始終是威脅經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的重要因素?？植乐髁x分子和宗教極端分子不定期活躍對(duì)中亞地區(qū)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成潛在威脅。

2.與中亞地區(qū)關(guān)系密切的大國(guó)因素。大部分中亞地區(qū)國(guó)家與俄羅斯在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域交往密切。曾經(jīng)共同的歷史和政治生活背景使俄羅斯與中亞地區(qū)國(guó)家，無論是在國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)層之間，還是民間交往中都存在特殊聯(lián)系。俄羅斯與中亞地區(qū)國(guó)家間的政治互動(dòng)，特別是在發(fā)生地緣政治事件時(shí)，給中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的直接影響不容忽視。除了俄羅斯以外，中國(guó)作為中亞地區(qū)國(guó)家的重要鄰居之一，對(duì)中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也十分重要。特別是在我國(guó)提出“一帶一路”倡議后，中亞國(guó)家成為建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體重要參與體。近年來，中亞地區(qū)國(guó)家不斷加強(qiáng)對(duì)外合作，重視與我國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)接，與我國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來逐漸頻繁，中亞地區(qū)部分國(guó)家與我國(guó)共同開展基礎(chǔ)設(shè)施、高科技和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域投資合作項(xiàng)目。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織預(yù)測(cè)，2020年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速將繼續(xù)保持樂觀，這對(duì)不斷開展對(duì)中國(guó)合作的中亞國(guó)家來說是十分利好的消息。

3.國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)因素。中亞地區(qū)國(guó)家的政治局勢(shì)自解體以來均不同程度出現(xiàn)危機(jī)和暗流。在擺脫了僵化和高度集中的蘇聯(lián)政治體制后，中亞地區(qū)國(guó)家在探索本國(guó)政治發(fā)展方向的道路上遇到了各種各樣的危機(jī)與挑戰(zhàn)。政權(quán)的交接與更替是否平穩(wěn)順利、被外部勢(shì)力滲透的政黨給政局是否帶來負(fù)面影響、部分宗教力量的訴求是否合理等問題始終是中亞地區(qū)國(guó)家政治生活的重要組成部分。例如，蘇聯(lián)解體至今，吉爾吉斯斯坦是中亞五國(guó)中政治活躍度最高的國(guó)家。自吉爾吉斯斯坦獨(dú)立以來，吉爾吉斯斯坦國(guó)內(nèi)先后爆發(fā)過兩次顏色革命，都極大破壞了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是中亞五國(guó)中選舉總統(tǒng)次數(shù)最多、政局動(dòng)蕩最頻繁的國(guó)家。2019年3月，哈薩克斯坦前總統(tǒng)納扎爾巴耶夫宣布辭去總統(tǒng)職務(wù)，同年6月9日托卡耶夫在總統(tǒng)大選中獲勝標(biāo)志著哈薩克斯坦總統(tǒng)權(quán)力交接告一段落。2020年，塔吉克斯坦議會(huì)和總統(tǒng)選舉將是其本年度最重要的政治事件，其今后政治走向和對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接影響值得關(guān)注。

2020年中亞地區(qū)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)期主要包括：

出口增速普遍略有下降，但2020年各國(guó)經(jīng)濟(jì)增速將基本保持穩(wěn)定。這主要得益于寬松的財(cái)政立場(chǎng)和零售信貸增加。以哈薩克斯坦為例，世界銀行2020年1月份公布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》指出，哈薩克斯坦2020年的GDP增長(zhǎng)將由原來預(yù)測(cè)的3.2%提高至3.7%，并在2021年和2022年達(dá)到3.9%和3.7%。哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)[EB/OL]. https：//www.azernews.az/region/160547.html ， 2020年1月22日。

政府財(cái)政支出增加，小幅提振經(jīng)濟(jì)。中亞地區(qū)國(guó)家普遍將在加大反腐力度和推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展多樣化等方面增加政府投入。特別是在國(guó)家銀行體系方面，部分國(guó)家將加大力度盡快處理不良資產(chǎn)和貸款緊張問題。并且在穩(wěn)定貨幣和匯率政策方面持續(xù)發(fā)力，盡最大可能降低因金融市場(chǎng)動(dòng)蕩給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的負(fù)面影響。

借助各發(fā)展合作平臺(tái)，繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外合作。無論是倡導(dǎo)維護(hù)地區(qū)安全和穩(wěn)定的上海合作組織、致力于拓展蘇聯(lián)解體后統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、還是謀求構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的“一帶一路”倡議，都是中亞地區(qū)國(guó)家擴(kuò)大對(duì)外合作、改善民生的重要對(duì)話平臺(tái)。隨著中亞地區(qū)國(guó)家不斷在維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定、改善政治環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)多樣發(fā)展等方面取得不錯(cuò)成績(jī)，雙邊和多邊框架下的對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作逐漸成為中亞地區(qū)國(guó)家新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。在2020年，中亞地區(qū)國(guó)家的對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展態(tài)勢(shì)也值得特別關(guān)注。

三、中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我國(guó)影響

（一）中亞地區(qū)國(guó)家日益上升的內(nèi)在需求有利于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)

自中亞地區(qū)國(guó)家獨(dú)立20多年以來，人民生活水平已經(jīng)得到了較大提高。其中，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度提升較快，居民收入逐年上升，已躋身中等發(fā)達(dá)國(guó)家行列。中亞地區(qū)更多國(guó)家仍屬于發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展經(jīng)濟(jì)提高居民生活水平、改善民生是這些國(guó)家的迫切需求。地區(qū)內(nèi)在需求越大，越有助于中亞地區(qū)市場(chǎng)向外發(fā)展，有助于提升我國(guó)與中亞地區(qū)國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作水平提升，從而形成良性互動(dòng)發(fā)展。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶作為不帶附加政治條件，迎合地區(qū)發(fā)展內(nèi)在需求的發(fā)展倡議，自提出以來就得到中亞地區(qū)國(guó)家的積極響應(yīng)。近年來，中烏兩國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、擴(kuò)大投資、產(chǎn)能合作和興建水利等領(lǐng)域開展多項(xiàng)深入合作。例如，2019年，北京舉行“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇。在論壇舉行期間，中國(guó)進(jìn)出口銀行與烏方簽署了一系列貸款協(xié)議，其中，涉及燃煤電站建設(shè)、電網(wǎng)升級(jí)和煤礦改造等項(xiàng)目。2018年，烏茲別克斯坦總統(tǒng)訪華，在此期間與我國(guó)在諸多領(lǐng)域合作達(dá)成共識(shí)，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、對(duì)外投資、產(chǎn)能合作、工業(yè)園區(qū)等。雙方共同簽署多份合作文件，合同總金額超230億美元。其中部分合作項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)入具體實(shí)施階段，如中烏氣田開發(fā)地面工程已開工，并實(shí)現(xiàn)通氣。中土兩國(guó)政府積極推動(dòng)投資和項(xiàng)目合作，鼓勵(lì)企業(yè)在能源、交通基礎(chǔ)設(shè)施、信息技術(shù)設(shè)備、市政建設(shè)和紡織等領(lǐng)域開展投資和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，并取得明顯成績(jī)。例如，中國(guó)—中亞天然氣管道自開通以來已累計(jì)對(duì)華供氣超1700億立方米中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)搭上“一帶一路”快車[EB/OL].經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)-中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)， http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201805/16/t20180516_29150002.shtml，2020年2月5日。。

（二）區(qū)域內(nèi)民族勢(shì)力、宗教勢(shì)力、政治力量利益交錯(cuò)，應(yīng)充分評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)

中亞地區(qū)民族、宗教文化和部族觀念根深蒂固，在面對(duì)政權(quán)交接和國(guó)際安全威脅時(shí)，較易出現(xiàn)動(dòng)蕩局面。政治領(lǐng)域的波動(dòng)影響中亞地區(qū)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策制定和執(zhí)行的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并直接擾亂正常的經(jīng)濟(jì)秩序。例如，中亞地區(qū)的民族宗教恐怖主義經(jīng)常利用中亞地區(qū)不健全的金融體系中存在的漏洞，長(zhǎng)期進(jìn)行洗錢、經(jīng)營(yíng)非法錢莊等活動(dòng)，直接影響金融體系的資金籌集、流動(dòng)和交易的穩(wěn)定性。

我國(guó)目前在中亞地區(qū)投資優(yōu)先領(lǐng)域是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。諸如油氣管道等能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入大，且安全較為薄弱，容易成為恐怖襲擊、民族騷亂、政權(quán)沖突的襲擊目標(biāo)。能源安全不同于其他普通商品安全，能源基礎(chǔ)設(shè)施一旦受到打擊將造成重大直接和間接經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的能源保障和能源安全產(chǎn)生不良影響。

除此之外，利益分歧帶來的沖突也是威脅我在中亞投資安全的重要因素。隨著我國(guó)在中亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的不斷展開、我國(guó)企業(yè)的海外利益不斷延伸，當(dāng)?shù)夭糠掷婕瘓F(tuán)、甚至是犯罪集團(tuán)與我方出現(xiàn)根本利益分歧的情況時(shí)有發(fā)生，給中方企業(yè)和員工的財(cái)產(chǎn)和人身安全帶來威脅。今后，在擴(kuò)大對(duì)中亞地區(qū)投資、加強(qiáng)對(duì)中亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的同時(shí)，也應(yīng)充分考慮到這方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）中亞地區(qū)與我國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系受大國(guó)博弈影響。

中亞地區(qū)的地緣政治特點(diǎn)和歷史因素決定了中亞地區(qū)與美國(guó)、周邊大國(guó)如俄羅斯和中國(guó)的關(guān)系聯(lián)系密切。中亞地區(qū)地處歐亞大陸重要位置，是俄羅斯建立“后蘇聯(lián)空間”的必爭(zhēng)之地，是美國(guó)在亞太地區(qū)追求政治、經(jīng)濟(jì)和安全利益的重要地區(qū)。俄羅斯、美國(guó)和中國(guó)之間的互動(dòng)，也直接影響中亞同上述國(guó)家間的對(duì)外貿(mào)易合作。

中亞地區(qū)近年來經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體在穩(wěn)步向好發(fā)展，這十分有利于我國(guó)提出的建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶倡議在中亞地區(qū)的發(fā)展，但同時(shí)也應(yīng)看到，中亞地區(qū)特殊的地理位置和獨(dú)特的歷史文化背景決定其在開展對(duì)外貿(mào)易合作時(shí)深受多重政治因素和外交關(guān)系的影響。中方應(yīng)在不斷拓展對(duì)中亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域、擴(kuò)大合作范圍的同時(shí)，充分考慮到國(guó)際形勢(shì)和大國(guó)之間博弈給中亞地區(qū)國(guó)家對(duì)外貿(mào)易政策帶來的變化，以及由此可能產(chǎn)生的對(duì)我國(guó)的影響。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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[責(zé)任編輯 冒潔生]

Abstract：In recent years， the economic development of Central Asia has been generally stable. Although affected by many factors， some countries have seen a slowdown in economic growth， but the overall development is relatively optimistic. Central Asia， the center of Eurasia， has outstanding geopolitical and geo economic interests and is an important area for the construction of the Silk Road Economic Belt. The intricacies of ethnic and religious in Central Asia have a very important impact on Chinas foreign cooperation， investment expansion and cooperation in various fields. Starting from the economic situation of Central Asia in recent years， this paper comprehensively analyzes the influencing factors of its economic development and its impact on China， which gives China reference to carry out cooperation in Central Asia in the future.

Key words：Five Countries in Central AsiaThe Belt and Road Economic Situation