譚培文，諶 堯

(廣西師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，廣西 桂林 541004)

資本、資本家與資本主義謂之家族相似的概念。緣起蘇聯(lián)的學(xué)術(shù)誤讀，混淆了資本主義資本與貨幣轉(zhuǎn)換形態(tài)之資本的關(guān)系，資本之作用被全盤否定，徹底批判。全球一體化中之“趨同論”則不同，卻誤將資本與資本主義等同，把社會(huì)主義作為“生產(chǎn)要素”之資本與資本主義之資本混為一談?！墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》((1857-1858年)，簡(jiǎn)稱《大綱》)是《資本論》第一個(gè)真正意義的大綱?！洞缶V》與《資本論》論述了“資本的偉大文明作用”，并深刻批判了資本主義資本。資本這種正反作用并存之二難悖謬，成為了引發(fā)對(duì)中國特色社會(huì)主義種種誤讀的難以逾越之淵藪。是以，如何厘清資本主義資本與作為貨幣轉(zhuǎn)換形態(tài)之資本的關(guān)系，如何正確認(rèn)識(shí)馬克思論述的資本的張力與限制思想，“讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本等要素的活力競(jìng)相迸發(fā)”[1]90，是新時(shí)代中國如何完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)改革開放一個(gè)重大理論與實(shí)踐問題。

一、資本文明批判的方法論

法國著名歷史學(xué)家布羅代爾認(rèn)為,文明(civilisation)是一個(gè)新詞,在歐洲出現(xiàn)得較晚。在18世紀(jì)的法國還不太引人注目。[2]3“文明”正式見諸出版物是1756年的一部名為《人口論》的著作。而先于歐洲的中國，在先秦就出現(xiàn)了文明概念。如《周易·乾·文言》：“見龍?jiān)谔?，天下文明?！蔽拿饔虚_化、溫、良、恭、儉、讓、好交際，舉止文雅、高貴、有教養(yǎng)等意，與文明相對(duì)立的是粗俗、不開化、封閉、卑劣、野蠻。文明是文化，但又不等于文化。文明是物質(zhì)積極成果與精神積極成果的總和，而文化一般指精神成果，如藝術(shù)、宗教、哲學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)、文學(xué)、科學(xué)技術(shù)知識(shí)等。會(huì)讀書寫字叫有文化，斗大的字不認(rèn)得幾籮筐，是沒文化。一般而言，文化出現(xiàn)在文明之前，文明出現(xiàn)在文化之后。布羅代爾引用人類學(xué)的觀點(diǎn)，認(rèn)為：“一個(gè)文化帶就是一組文化特征占優(yōu)勢(shì)地位的一個(gè)地區(qū)?！盵2]14如中華文明、印度文明、埃及文明、巴比倫和亞述文明等。文明是與野蠻、封閉、落后相對(duì)立的社會(huì)進(jìn)步狀態(tài)。文明與進(jìn)步不能抽象地理解，文明與進(jìn)步只是相對(duì)而言。一種文明相對(duì)另一種落后的文明是進(jìn)步的，如資本主義文明相對(duì)于封建主義文明,資本主義文明無疑具有進(jìn)步意義。文明的積極作用表現(xiàn)為張力，其消極作用即為局限性。

《大綱》與《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》(簡(jiǎn)稱“手稿”)不同。由于《手稿》的哲學(xué)基礎(chǔ)是費(fèi)爾巴哈的人本唯物主義，其方法論只是“經(jīng)驗(yàn)的”“實(shí)證的”，《手稿》只是經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)研究。在《大綱》里，歷史唯物主義已經(jīng)不再是假設(shè)，而是一種科學(xué)世界觀?！洞缶V》是哲學(xué)方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?！洞缶V》從商品、貨幣、資本、勞動(dòng)、地租、利潤、工資等經(jīng)濟(jì)事實(shí)出發(fā)，但不局限于經(jīng)驗(yàn)具體的研究。因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)的方法僅僅是重商主義、重農(nóng)主義的方法，并已為亞當(dāng)·斯密的抽象方法所超越。不過,斯密在方法論上，雖然走完了具體-抽象的第一步，但他缺乏抽象-具體的方法，是以，其經(jīng)濟(jì)學(xué)無法從人類文明進(jìn)步高度對(duì)資本文明的張力與限制實(shí)現(xiàn)總體的把握。馬克思認(rèn)為,研究經(jīng)濟(jì)學(xué)只有堅(jiān)持從具體-抽象-具體的方法出發(fā)，方能立足于人類文明進(jìn)步高度,對(duì)資本的張力與限制實(shí)現(xiàn)總體的把握。如資本的前身是貨幣,貨幣是具體，資本是抽象，社會(huì)關(guān)系是資本具體的多樣性統(tǒng)一；資本既然是一種社會(huì)關(guān)系，那么，古代的人對(duì)人的依賴關(guān)系是具體，資本造成了人對(duì)物的依賴關(guān)系是抽象，而擺脫并揚(yáng)棄了前兩種關(guān)系的人的自由個(gè)性全面發(fā)展的社會(huì)是社會(huì)關(guān)系具體的多樣性統(tǒng)一；資本既然擺脫古代的人對(duì)人的依賴關(guān)系，造就了一種人對(duì)物的依賴關(guān)系的文明，那么，根據(jù)社會(huì)發(fā)展辯證法，古代文明是具體，資本文明是抽象，而共產(chǎn)主義文明是人類文明多樣性統(tǒng)一的具體。是以，具體之所以為具體，它從人類文明多維度實(shí)現(xiàn)了對(duì)資本張力與限制之總體把握。

一是社會(huì)關(guān)系維度。社會(huì)關(guān)系“是指許多個(gè)人的共同活動(dòng)”[3]532。分工即存在活動(dòng)的交換。自古以降，貨幣就是交換的媒介。馬克思說：貨幣存在各種不同的文明形式——金屬貨幣、紙幣、信用貨幣、勞動(dòng)貨幣(后者作為社會(huì)主義的形式)。[4]69資本是貨幣的轉(zhuǎn)換形態(tài)，資本主義的資本來自“信用貨幣”；社會(huì)主義的資本只是“勞動(dòng)貨幣”的轉(zhuǎn)換形態(tài)。在資本主義，資本體現(xiàn)了資本家對(duì)勞動(dòng)者的剝削關(guān)系；在社會(huì)主義，資本體現(xiàn)的是勞動(dòng)者與勞動(dòng)者共同活動(dòng)的合作關(guān)系。

二是人的存在實(shí)踐維度。社會(huì)關(guān)系的具體把握，離不開每一個(gè)個(gè)人的現(xiàn)實(shí)存在。從人的存在實(shí)踐維度來看，經(jīng)過人對(duì)人的依賴關(guān)系—人對(duì)物的依賴關(guān)系—擺脫并揚(yáng)棄了前兩種關(guān)系的人的自由個(gè)性全面發(fā)展的社會(huì)三個(gè)階段。資本主義資本文明就是人對(duì)物的依賴關(guān)系為基礎(chǔ)的文明。這種文明相對(duì)于擺脫并揚(yáng)棄了前兩種依賴關(guān)系的未來社會(huì)文明是落后的。但是，“毫無疑問，這種物的聯(lián)系比單個(gè)人之間沒有聯(lián)系要好，或者比只是以自然血緣關(guān)系和統(tǒng)治從屬關(guān)系為基礎(chǔ)的地方性聯(lián)系要好”[4]107。資本文明的積極張力在于通過物的聯(lián)系，突破了自然的、血緣的、地方性的人的狹隘關(guān)系，為個(gè)人的普遍交往、人的個(gè)性與能力的全面發(fā)展提供了歷史條件。

三是社會(huì)發(fā)展辯證法維度。任何一種文明存在都有其歷史合理性，資本文明的產(chǎn)生不是無緣無故的，它有其前提和根據(jù)。文明進(jìn)步是一個(gè)歷史過程。資本雖然在資本主義社會(huì)起支配作用，但在古代世界中的商業(yè)民族，如腓尼基人、迦太基人經(jīng)營農(nóng)業(yè)，已表現(xiàn)出了資本單純的抽象規(guī)定性。馬克思說：“作為商業(yè)資本和貨幣資本的資本，在資本還沒有成為社會(huì)的支配因素的地方，正是在這種抽象中表現(xiàn)出來，倫巴第人和猶太人對(duì)于經(jīng)營農(nóng)業(yè)的中世紀(jì)社會(huì)，也是處于這種地位?！盵4]49資本文明是工業(yè)文明的產(chǎn)物，但古代農(nóng)耕經(jīng)營的金屬貨幣文明是資本文明發(fā)展的前提與根據(jù)。它對(duì)于金屬貨幣文明，是進(jìn)步的。但是，相對(duì)于社會(huì)主義“勞動(dòng)貨幣”文明，它具有明顯的局限性。根據(jù)社會(huì)發(fā)展辯證法，資本主義資本文明必然為社會(huì)主義勞動(dòng)貨幣文明所代替。馬克思說：“在以交換價(jià)值為基礎(chǔ)的資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)內(nèi)部，產(chǎn)生出一些交往關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系，它們同時(shí)又是炸毀這個(gè)社會(huì)的地雷?！盵2]109

二、資本主義資本文明的張力與局限

《大綱》與《資本論》之研究主題是現(xiàn)代資本主義。資本是貨幣的轉(zhuǎn)化形態(tài)。資本不等于資本主義，但資本主義的核心概念是資本。資本主義文明的主要支柱是資本文明。那么，究竟如何看待資本文明？馬克思不是形而上學(xué)地只有對(duì)資本文明的批判，也非歷史地對(duì)資本文明做出無根據(jù)的肯定判斷。馬克思堅(jiān)持社會(huì)發(fā)展辯證法，從文明進(jìn)步的歷史高度肯定了資本文明的張力，也具體揭露了資本文明的局限。

(一)馬克思從歷史高度肯定了資本文明的張力

歷史是歷史性的歷史。所謂歷史性的歷史是指符合一定時(shí)代的歷史存在總有其存在的價(jià)值，但是，隨著時(shí)代發(fā)展，一定時(shí)代的歷史存在就必然失去其存在的合理性。相對(duì)封建農(nóng)耕文明，資本創(chuàng)新了一種替代封建社會(huì)的新文明。馬克思說：“只有資本才創(chuàng)造出資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)，并創(chuàng)造出社會(huì)成員對(duì)自然界和社會(huì)聯(lián)系本身的普遍占有，由此產(chǎn)生了資本的偉大文明作用”[4]390。換言之，資本創(chuàng)造出一個(gè)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)，資本文明的張力是偉大的。資本文明的張力主要表現(xiàn)為四個(gè)方面：

其一， 資本變革了封建的生產(chǎn)關(guān)系，創(chuàng)造了人類文明發(fā)展的一個(gè)新的社會(huì)階段。從原始社會(huì)進(jìn)入人類文明社會(huì)，經(jīng)過了數(shù)千年艱難發(fā)展的漫長過程。這個(gè)過程至目前為止，我們只能區(qū)分為奴隸制社會(huì)文明、封建制社會(huì)文明、資本主義社會(huì)文明、社會(huì)主義社會(huì)文明。在一千多年、甚至多達(dá)兩千年(如中國)的封建社會(huì)階段，雖然多次經(jīng)歷你方唱罷我登場(chǎng)的朝代更替，但每個(gè)朝代的統(tǒng)治都不算一個(gè)新的社會(huì)階段。資本顛覆了封建社會(huì)人對(duì)人的統(tǒng)治，建立了一個(gè)以物的依賴性為基礎(chǔ)的新的社會(huì)階段，創(chuàng)造了人類文明發(fā)展過程中一個(gè)資本主義社會(huì)新形態(tài)，推進(jìn)了人類文明的歷史進(jìn)程。

其二，資本改變了人的地方性發(fā)展和顛覆了人對(duì)自然的崇拜，創(chuàng)新了人類物質(zhì)文明新領(lǐng)域。資本創(chuàng)造了一種新的生活方式,尤其是生產(chǎn)方式,改變了古代農(nóng)耕社會(huì)各個(gè)人在一定狹隘的生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)的自發(fā)聯(lián)系。資本是貨幣的轉(zhuǎn)換形態(tài)，資本使貨幣從屬于資本的交換價(jià)值、交換關(guān)系，它使一切產(chǎn)品、活動(dòng)、關(guān)系可以同第三者、同物的東西相交換。由于存在這種交換價(jià)值(以及貨幣關(guān)系的發(fā)展)，從而形成普遍的效用關(guān)系和適用關(guān)系，使不同的東西等同起來。 馬克思說：它“表現(xiàn)為人的素質(zhì)、能力、才能、活動(dòng)的社會(huì)性質(zhì)發(fā)展的一個(gè)必然階段?！盵4]113這就是說，人的發(fā)展，在最初的古代社會(huì)，只是地方性的束縛于自然的狹隘性發(fā)展。在那里，自然的統(tǒng)治是如此強(qiáng)大，最初的圖騰崇拜，典型地突顯了人們對(duì)自然的崇拜。資本的交換價(jià)值交換，使一切產(chǎn)品、活動(dòng)、關(guān)系擺脫了局限于自然的、地方性的狹隘性發(fā)展，建立了全面的普遍聯(lián)系。物質(zhì)文明不僅只是體現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與物質(zhì)財(cái)富從實(shí)物形態(tài)向貨幣形態(tài)的變化，體現(xiàn)在人們應(yīng)對(duì)自然方式的變革，還表現(xiàn)在人們需要的全面發(fā)展，如生活樣式的時(shí)尚、生活品質(zhì)的提升、活動(dòng)方式的流動(dòng)性等。

其三，資本克服了神化自然等舊的意識(shí)形態(tài)，創(chuàng)新人類精神積極成果的新內(nèi)涵。按照滕尼斯的說法，文明不只是實(shí)用性技術(shù)知識(shí)，“相反，文明則是一套規(guī)范性原則、價(jià)值和理想，也就是精神”[2]6。古代希臘是舊的自然神化的時(shí)代。而“任何神話都是用想象和借助想象以征服自然力，支配自然力，把自然力加以形象化；因而，隨著這些自然力實(shí)際被支配，神話也就消失了”[4]52。資本斬?cái)嗔税讶藗兪`于天然尊長的封建羈絆，“它把宗教虔誠、騎士熱忱、小市民傷感這些情感的神圣發(fā)作淹沒在利己主義打算的冰水之中。它把人的尊嚴(yán)變成了交換價(jià)值，用一種沒有良心的貿(mào)易自由代替了無數(shù)特許的和自力爭(zhēng)得的自由”[5]34。它用一套新的價(jià)值原則、價(jià)值規(guī)范、價(jià)值理想替代了古代農(nóng)耕時(shí)代的意識(shí)形態(tài)觀念。它通過哲學(xué)、文學(xué)、政治法律等將資本的價(jià)值理想塑造為永恒的東西，從而豐富了資本文明精神積極成果的新內(nèi)涵。

其四，資本摧毀了一切阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的限制,創(chuàng)新了新的生產(chǎn)力。資本追求利潤最大化的趨勢(shì),奔走于世界各地,使一切國家的消費(fèi)與需求成為世界性的了。它迅速改進(jìn)了生產(chǎn)工具，挖掉了工業(yè)腳下的民族基礎(chǔ)，新工業(yè)的建立成為了一切文明民族生命攸關(guān)的問題。它克服了在一定范圍內(nèi)閉關(guān)自守、滿足于現(xiàn)有需要和重復(fù)的舊的生活狀況，摧毀了一切阻礙生產(chǎn)力發(fā)展和利用交換的自然力量和精神力量的限制，創(chuàng)新了新的生產(chǎn)力。

(二)馬克思對(duì)資本文明局限性的批判

衡量文明的標(biāo)準(zhǔn)歷來是一個(gè)難題，其根本分歧在于究竟是社會(huì)經(jīng)濟(jì)物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，還是道德倫理等精神標(biāo)準(zhǔn)。按照德國哲學(xué)家的看法，資本既然是關(guān)系，資本的統(tǒng)治就是一種“觀念的統(tǒng)治”。這是錯(cuò)誤的。馬克思認(rèn)為，關(guān)系雖然表現(xiàn)在觀念中，但是，這種關(guān)系本身在自己的范圍內(nèi)，在一定階段上具有物的性質(zhì)，具有為自然決定的性質(zhì)，因而表現(xiàn)為人的關(guān)系。他說：“在現(xiàn)代世界中，人的關(guān)系則表現(xiàn)為生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系的純粹產(chǎn)物?！盵4]52馬克思主義堅(jiān)持歷史標(biāo)準(zhǔn)，即從社會(huì)關(guān)系、人的存在實(shí)踐、社會(huì)發(fā)展辯證法來分析文明的張力和局限。這是十分正確的。歷史是人民群眾創(chuàng)造的，文明實(shí)質(zhì)標(biāo)志的是人民群眾的物質(zhì)積極成果和精神積極成果，而不是個(gè)別或少數(shù)統(tǒng)治者的成果；有利于人民群眾物質(zhì)文明與精神文明的積極成果，是文明進(jìn)步，否則就是野蠻、不開化或不文明。資本文明的張力盡管如斯，但其局限性愈益明顯。

其一，資本主義的資本文明是物的統(tǒng)治的文明。

文明是一種變革、開放、進(jìn)步。資本主義的資本具有一種追求普遍性和自由無限發(fā)展的趨勢(shì)。資本到處開發(fā)，不斷地開拓市場(chǎng)。資本消除了狹隘的民族封閉排外心理，用不分差別的交換價(jià)值交換摧毀了古代人的等級(jí)特權(quán)。但是,前門拒虎，后門進(jìn)狼，它用一種私有制代替了另一種私有制，以物的統(tǒng)治替代了人的統(tǒng)治。古代人們屈從于人的統(tǒng)治，現(xiàn)在，金錢成為了上帝，其結(jié)果是物的價(jià)值增殖與人的價(jià)值貶值成正比。布羅代爾認(rèn)為，歐洲資本文明的首要特征，是“空間與自由”[2]333。資本文明的擴(kuò)張是空間的擴(kuò)張，在15—20世紀(jì)，所謂資本空間的擴(kuò)張，是以自由貿(mào)易為幌子，通過戰(zhàn)爭(zhēng)、暴力敲開所謂野蠻落后民族國家的國門，通過殖民，販賣奴隸，掠奪資源，如長期在非洲大陸從事奴隸貿(mào)易、對(duì)中國發(fā)動(dòng)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)和八國聯(lián)軍攻打北京等。根據(jù)布羅代爾的文明史資料，在冶金工業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，直到19世紀(jì)，英國的生產(chǎn)完全依靠戰(zhàn)爭(zhēng)。他說：“一個(gè)英國人在1831年寫道：‘在18世紀(jì)，鑄鐵就意味著鑄炮。’”[2]40220世紀(jì)由資本主義列強(qiáng)爭(zhēng)奪“空間與自由”而挑起的兩次世界大戰(zhàn)，就傷亡了上億人。尤其是希特勒對(duì)猶太人的種族滅絕、日本軍國主義731部隊(duì)用中國人的活體進(jìn)行細(xì)菌武器試驗(yàn)，是前所未有的反人類、反文明行徑。

其二，資本主義的資本文明是貧富兩極分化的文明。

完全的文明自由只有通過物質(zhì)財(cái)富的繁榮才能取得。而物質(zhì)財(cái)富的繁榮帶來的結(jié)果應(yīng)該是人們生活的共同富裕。相反，物質(zhì)財(cái)富的短缺，生活貧困，人們不得不為爭(zhēng)奪生存必需品而斗爭(zhēng)，則是原始落后的象征。在資本主義時(shí)代，資本促進(jìn)大工業(yè)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步,帶來了物質(zhì)財(cái)富的豐富繁榮。 馬克思說：資本主義這些進(jìn)步，“都不會(huì)使工人致富，而只會(huì)使資本致富；也就是只會(huì)使支配勞動(dòng)力的權(quán)力更加增大；只會(huì)使資本的生產(chǎn)力增長。因?yàn)橘Y本是工人的對(duì)立面，所以文明的進(jìn)步只會(huì)增大支配勞動(dòng)的客觀的權(quán)力”[4]267。這就是說，資本無限發(fā)展的生產(chǎn)力，其終極目標(biāo)不是為社會(huì)增加財(cái)富，而是為了獲得支配勞動(dòng)的客觀的權(quán)力。因?yàn)橹鋭趧?dòng)的客觀的權(quán)力越大，資本家獲得的剩余價(jià)值就越多。是以，一方面是生產(chǎn)過剩替代物質(zhì)財(cái)富的豐富繁榮，另一方面由于工人消費(fèi)不足，工人走向了赤貧。福山把資本主義制度說成是“歷史的終結(jié)及最后的人”，但是，他不得不承認(rèn)，“資本主義即使創(chuàng)造了巨大的財(cái)富，也仍然無法滿足人對(duì)獲得平等認(rèn)可的欲望，即‘平等的意識(shí)’”。但是，他根據(jù)托克維爾的說話，認(rèn)為這是“不可避免的也是無法消除的”[6]331。按福山的說法，資本主義文明之所以是人類文明的最后高峰，是因?yàn)楂@得人們普遍的“認(rèn)可”，唯獨(dú)不能認(rèn)可是“平等”欲望的意識(shí)。平等與自由是不可分割的，它們互為前提，即沒有平等，也就沒有自由；沒有自由何論平等？而博愛是平等的普遍要求。如果說不平等是不可避免的，那就等于說，無自由、無博愛也是必然的。在文藝復(fù)興時(shí)代，資本用自由、平等、博愛摧毀了古代人對(duì)人的野蠻統(tǒng)治與奴役，資本主義資本文明通過不平等的剝削，將平等、自由、博愛這個(gè)標(biāo)榜人類文明的外衣，徹底地扔到了人類文明的垃圾箱里。資本主義資本不平等的文明，斯為文明之最大悖論。

其三，資本主義的資本文明是以壟斷為特征的文明。

文明是開放，是一種“普照之光”，不文明是黑暗的封閉，野蠻的統(tǒng)治和強(qiáng)制。由于資本主義的資本無限度地追求超額勞動(dòng)、超額生產(chǎn)率、超額剩余價(jià)值，在競(jìng)爭(zhēng)中，資本的這種內(nèi)在趨勢(shì)表現(xiàn)為一種由他人的資本對(duì)它的強(qiáng)制。馬克思說：“自由競(jìng)爭(zhēng)只是被否定地理解，即被理解為對(duì)壟斷、行會(huì)、法律調(diào)節(jié)等等的否定，被理解為對(duì)封建生產(chǎn)的否定。”[4]394這就是說，資本的內(nèi)在本性就是壟斷，而不是自由競(jìng)爭(zhēng)。列寧針對(duì)19世紀(jì)末以后的資本主義發(fā)展特征 ，曾將資本主義劃分為兩個(gè)階段：即19世紀(jì)以前，資本主義雖然一開始就暴露出壟斷的本性，但總體上還處于自由競(jìng)爭(zhēng)階段。而進(jìn)入20世紀(jì)以后，壟斷成了全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，資本主義蛻變?yōu)閴艛嗟牡蹏髁x[7]112。壟斷是資本主義資本文明的突出特征，這是現(xiàn)代資本主義反市場(chǎng)的本質(zhì)概括。布羅代爾說：市場(chǎng)是“交換、流通、分配的同義詞”。市場(chǎng)還往往指相當(dāng)廣泛的交換形式，即所謂的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也就是說，一種體系。[8]252市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從古至今，處處都有，中國同歐洲一樣。是以，“在日常物質(zhì)生活的廣闊基地之上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)鋪開了和保持了形形色色的交易網(wǎng)。資本主義一般就在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上繁榮起來”[9] xvii。布羅代爾將物質(zhì)文明、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義看作三個(gè)領(lǐng)域，物質(zhì)文明中存在一個(gè)非經(jīng)濟(jì)底層，如不同地區(qū)、不同民族的衣食住行、風(fēng)俗、習(xí)慣等。在這個(gè)底層上面“是典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域，成倍地增加市場(chǎng)之間的橫向聯(lián)系。供給、需求和價(jià)格之間通常有一種自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制。最后，在這個(gè)平面的邊緣或上面，是盛行巧取豪奪的所謂‘反市場(chǎng)’區(qū)域。資本主義的領(lǐng)域不折不扣就在這里，今猶昔比，產(chǎn)業(yè)革命前或產(chǎn)業(yè)革命后都是這種情形”[8]260。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是中層“自由競(jìng)爭(zhēng)”，是供給、需求和價(jià)格之間的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制。而資本主義，尤其是20世紀(jì)以來的資本主義資本文明，已經(jīng)發(fā)展為帝國主義的霸權(quán)壟斷。霸權(quán)壟斷必然帶來一個(gè)與幾個(gè)帝國主義的霸權(quán)爭(zhēng)奪。霸權(quán)爭(zhēng)奪必然導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)最后又摧毀了文明。因此，由文明到壟斷，由壟斷到暴力戰(zhàn)爭(zhēng)，最后用戰(zhàn)爭(zhēng)暴力摧毀文明，這就是資本主義的資本文明周期律。

其四，資本主義的資本文明是文化政治貨幣化的文明

商品的拜物教是資本主義資本文明的特殊現(xiàn)象。商品拜物教不是產(chǎn)生于商品的使用價(jià)值，而是來源于商品交換價(jià)值的交換。交換價(jià)值的交換，雖然“形成普遍的物質(zhì)變換、全面的關(guān)系、多方面的需要以及全面的能力的體系”，但是，資本主義交換價(jià)值的交換實(shí)質(zhì)是“人的社會(huì)關(guān)系轉(zhuǎn)化為物的社會(huì)關(guān)系;人的能力轉(zhuǎn)化為物的能力”[4]107。按《資本論》的說法，如果用一個(gè)比喻，這種“人與人的關(guān)系顛倒為物與物的關(guān)系”，皆可稱為商品拜物教、貨幣拜物教、金錢拜物教、資本拜物教。[10]90貨幣、金錢、資本成為了現(xiàn)代社會(huì)的宗教。文化的核心是一種價(jià)值觀。資本主義資本文明的景觀是，資本是一切價(jià)值的公分母。文化產(chǎn)品只是一個(gè)貨幣化符號(hào)，政治上的民主自由不過是貨幣化的產(chǎn)物。馬克思說：“平等和自由不僅在以交換價(jià)值為基礎(chǔ)的交換中受到尊重，而且交換價(jià)值的交換是一切平等和自由的生產(chǎn)的、現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。作為純粹觀念，平等和自由僅僅是交換價(jià)值的交換的一種理想化的表現(xiàn)，作為在法律的、政治的、社會(huì)的關(guān)系上發(fā)展了東西，平等和自由不過是另一次方上的這種基礎(chǔ)而已?！盵4]199交換價(jià)值的等價(jià)交換是平等自由產(chǎn)生的真正基礎(chǔ)。但是，資本主義資本、貨幣拜物教下的政治民主、自由、平等，變成了貨幣、資本的代名詞。它們除開一個(gè)空洞的純粹觀念外，剩下的只是一個(gè)虛幻的幌子。

三、新時(shí)代中國資本的文明張力與限制

在新時(shí)代中國，資本是作為社會(huì)主義的生產(chǎn)要素和分配要素，如何看待資本的問題，一直是學(xué)術(shù)界認(rèn)為極為敏感而又極為復(fù)雜的問題?！洞缶V》對(duì)資本的社會(huì)發(fā)展歷史辯證法分析，為我們避免形而上學(xué)地分析資本提供了科學(xué)方法論。資本主義資本文明的張力與局限性的辯證關(guān)系說明，既不能一概肯定資本的積極作用，這可能導(dǎo)致社會(huì)主義與資本主義“趨同論”，也不能一味地只是批判其消極意義，把資本主義與資本等同。是以，必須立足中國特色社會(huì)主義基本國情，厘清資本主義資本與作為社會(huì)主義生產(chǎn)要素之資本的關(guān)系。堅(jiān)持人類文明進(jìn)步歷史辯證法 ，對(duì)其具體問題具體分析，即既要在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中激發(fā)資本的張力，同時(shí)又要通過制度、法律、政策規(guī)范與價(jià)值導(dǎo)向，限制其局限性。

(一)激發(fā)資本的文明張力，創(chuàng)新中國特色社會(huì)主義新形態(tài)

根據(jù)《大綱》，激發(fā)資本的張力，對(duì)于創(chuàng)新中國特色社會(huì)主義新形態(tài)，具有十分重要的意義。如利用資本改變我國由封建社會(huì)遺留的舊的生產(chǎn)關(guān)系，創(chuàng)造人類文明社會(huì)發(fā)展新階段；利用資本改變?nèi)说牡胤叫园l(fā)展和顛覆人對(duì)自然的崇拜，利用資本創(chuàng)新人類物質(zhì)文明新領(lǐng)域；利用資本克服神化自然等舊的意識(shí)形態(tài)，創(chuàng)新人類精神積極成果的新內(nèi)涵等。它們對(duì)于促進(jìn)社會(huì)主義文明發(fā)展，均有重要意義。尤其是利用資本克服在一定范圍內(nèi)閉關(guān)自守、滿足于現(xiàn)有需要和重復(fù)的舊的生活狀況，摧毀一切阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的利用交換的自然力量和精神力量的限制，創(chuàng)新生產(chǎn)力，這一點(diǎn)無疑對(duì)創(chuàng)新中國特色社會(huì)主義新形態(tài)有重大意義。鄧小平說：“社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕?！盵11]373創(chuàng)新中國特色社會(huì)主義新形態(tài)，第一本質(zhì)要求就是“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力”。中國特色社會(huì)主義可以而且能夠激發(fā)資本的張力，解放和發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力，以及創(chuàng)新中國特色社會(huì)主義新形態(tài)。問題在于，中國特色社會(huì)主義的資本與資本主義資本究竟有何新的不同？

其一，資本的含義不同。

資本是貨幣的轉(zhuǎn)換形式。貨幣古已有之，馬克思認(rèn)為貨幣有“金屬貨幣、紙幣、信用貨幣、勞動(dòng)貨幣”[2]69等形式。貨幣是交換的媒介，貨幣是資本，但不等于資本。按馬克思的說法，貨幣作為各種不同的文明形式，社會(huì)主義貨幣的具體形式是“勞動(dòng)貨幣”，既然資本是貨幣的轉(zhuǎn)換形式，資本就可以區(qū)分為金屬貨幣資本、紙幣貨幣資本、信用貨幣資本、勞動(dòng)貨幣資本。社會(huì)主義資本的具體形式即是勞動(dòng)貨幣資本。在資本主義私有制條件下，資本是通過交換價(jià)值的交換為私人資本家創(chuàng)造剩余價(jià)值的價(jià)值。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則不同，作為社會(huì)主義生產(chǎn)要素的資本，是通過交換價(jià)值交換作為市場(chǎng)資源配置要素的價(jià)值。

其二，資本的性質(zhì)不同。

資本主義資本文明實(shí)質(zhì)是，私人資本家通過資本剝削勞動(dòng)者的剩余勞動(dòng)價(jià)值。資本不是個(gè)人的產(chǎn)物，資本是社會(huì)的產(chǎn)物。資本是一種社會(huì)關(guān)系。在資本主義條件下，資本作為一種社會(huì)關(guān)系，體現(xiàn)了資本家對(duì)勞動(dòng)者的剝削關(guān)系，而在社會(huì)主義公有制條件下，勞動(dòng)貨幣資本是全體勞動(dòng)者通過剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的歸全體勞動(dòng)者所有的勞動(dòng)價(jià)值，資本體現(xiàn)的是勞動(dòng)者與勞動(dòng)者之自由平等共享的合作關(guān)系。

其三，資本的作用范圍不同。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，資本的作用是經(jīng)濟(jì)核算，即社會(huì)主義成本投入與產(chǎn)出的精確計(jì)算，以便于經(jīng)濟(jì)資源配置，尤其是勞動(dòng)力成本資源配置。馬克斯·韋伯甚至認(rèn)為，資本主義可稱為精于計(jì)算的理性的資本主義。米瑟斯認(rèn)為，在資本主義社會(huì)，資本“只是被用于經(jīng)濟(jì)核算”，他說：“‘資本主義’一詞是指一種資本核算支配著生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)制度”[12]89。資本作為經(jīng)濟(jì)核算的管理經(jīng)驗(yàn)，可資借鑒。不過，資本主義決不是一種資本核算制度，而是一種剝削制度。作為剝削的手段，資本主義資本剝削比以往的奴隸、封建制度的暴力強(qiáng)制剝削要文明。不過，資本剝削是實(shí)質(zhì)的，而文明是彰顯的形式。資本是貨幣增殖的轉(zhuǎn)換形態(tài)，貨幣只能是貨幣，錢能生錢只是童話故事，貨幣只有通過與勞動(dòng)力等價(jià)交換，在勞動(dòng)力的使用過程中，貨幣才能轉(zhuǎn)化為閃閃發(fā)光增殖的金子，資本是這個(gè)轉(zhuǎn)化過程的產(chǎn)物。資本通過所謂的交換價(jià)值等價(jià)交換隱藏了不平等的交換中剝削了勞動(dòng)力勞動(dòng)的剩余價(jià)值。資本文明相對(duì)于暴力、搶劫，是文明，但是，這只是文明方式的偷盜。社會(huì)主義是以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)，在公有制條件下的資本，不存在誰剝削誰的問題。

其四，資本的目標(biāo)歸宿不同。

資本主義私人資本獲得剩余價(jià)值，是私人獨(dú)占的剩余價(jià)值，而工人變成了赤貧。資本的文明進(jìn)步只會(huì)增大支配勞動(dòng)的客觀權(quán)力。資本獨(dú)占的剩余價(jià)值的必然歸宿是剩余危機(jī)而引發(fā)周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。社會(huì)主義資本是勞動(dòng)貨幣資本。勞動(dòng)貨幣資本的最終目標(biāo)，是取之于民、用之于民，其目標(biāo)歸宿是人民共享，改善民生，不會(huì)因?yàn)閯趧?dòng)者消費(fèi)不足而出現(xiàn)剩余危機(jī)與經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

(二)限制資本的消極作用

社會(huì)主義資本與資本主義資本,因其社會(huì)制度有別,其局限性不同。但是，既然社會(huì)主義資本與資本主義資本，同為資本，那就都具有資本的一般特征。資本在資本主義具有的消極作用，在社會(huì)主義也將或多或少地顯露出來。不同的是，資本主義從不承認(rèn)資本的副作用，即便有，也認(rèn)為它是必然的，如貧富懸殊、“不平等”問題。社會(huì)主義堅(jiān)持徹底的唯物主義立場(chǎng)，我們不僅應(yīng)該承認(rèn)資本的缺陷，而且認(rèn)為資本的消極作用必須限制。

其一，堅(jiān)持以人為本，顛覆資本文明物對(duì)人的統(tǒng)治作用。

資本主義資本文明摧毀了古代建立的以血緣為臍帶的人對(duì)人的統(tǒng)治機(jī)制，但資本仍用一種物的統(tǒng)治替代了它，從而出現(xiàn)了商品拜物教、貨幣拜物教、金錢拜物教、資本拜物教等導(dǎo)致人的異化之不良后果。社會(huì)主義資本是對(duì)資本主義資本文明的揚(yáng)棄，既不可用一種統(tǒng)治去替代另一種統(tǒng)治，更不可以讓私有制下的異化現(xiàn)象死灰復(fù)燃。社會(huì)主義資本必須堅(jiān)持以人為本為核心理念，既要擺脫人對(duì)人的依賴關(guān)系，又要擺脫人對(duì)物的依賴關(guān)系。社會(huì)主義資本是人支配物，這就要求，每個(gè)人全面發(fā)展，成為一個(gè)具有自由個(gè)性、具有創(chuàng)造創(chuàng)新素質(zhì)與能力的人。

其二，堅(jiān)持共同富裕，消除資本文明貧富兩極分化現(xiàn)象。

貧富兩極分化是資本主義資本文明的必然趨勢(shì)。米瑟斯說：“社會(huì)貧困的日益增長僅僅是指嫉妒心在日益增長?！盵12]351這只是一種心理學(xué)意義的猜想，不具有為資本主義資本文明辯護(hù)的實(shí)質(zhì)意義。社會(huì)主義資本張力因制度的規(guī)范作用，貧富兩極分化在一定范圍內(nèi)被控制，如土地、水資源、礦藏、交通等自然資源及大型基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)行了國有化，資本在這些領(lǐng)域只具有經(jīng)濟(jì)核算作用，從而保障了資本發(fā)展成果的全民共建共享。但是，社會(huì)主義資本張力的收益差別，仍然可能導(dǎo)致貧富懸殊。這就要求堅(jiān)持共同富裕為目標(biāo)理想，通過具體的制度和政策設(shè)計(jì)，如科學(xué)堅(jiān)持勞動(dòng)成果兩次分配的制度、通過立法建立最低工資制度、社會(huì)的培訓(xùn)教育制度和社會(huì)保障制度，通過政策支持區(qū)域地方平衡協(xié)調(diào)發(fā)展與扶貧等。

其三，堅(jiān)持法制化市場(chǎng)原則，遏制資本的壟斷慣性。

資本的自由競(jìng)爭(zhēng)必然走向壟斷，這是一種慣性。米瑟斯認(rèn)為，把壟斷看成是消極的，這是一種誤解。壟斷在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中是必要的，尤其在初級(jí)經(jīng)濟(jì)中具有重要作用。[10]344米瑟斯將資本的自由競(jìng)爭(zhēng)、集中與壟斷等同，這是錯(cuò)誤的。壟斷是獨(dú)霸市場(chǎng)、獨(dú)占資源，人為地控制產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，人為地壟斷價(jià)格之意。它與資本的自由競(jìng)爭(zhēng)而走向集中是兩回事。在社會(huì)主義階段，資本的壟斷作用必須被遏制。這就要求，社會(huì)主義市場(chǎng)必須是一個(gè)法制化市場(chǎng)，如制定并按照自由貿(mào)易法、反壟斷法、價(jià)格法等保護(hù)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，遏制資本的壟斷慣性。

其四，堅(jiān)持國家憲法與黨的政治紀(jì)律，防止文化價(jià)值、政治領(lǐng)域貨幣資本化趨勢(shì)。

文化價(jià)值貨幣資本化，是指用貨幣資本來衡量或標(biāo)志文化文明積極成果的價(jià)值。其實(shí)，優(yōu)秀文化的價(jià)值是無法用貨幣來衡量的。是以，國家應(yīng)根據(jù)《憲法》對(duì)承載了人類文明價(jià)值的一切文化成果予以甄別，并建立具體法律法規(guī)進(jìn)行保護(hù)。

政治領(lǐng)域貨幣化突出表現(xiàn)為權(quán)力尋租、權(quán)錢交易、權(quán)力腐敗，政治程序貨幣化操作，如民主選舉中的賄選。此乃資本主義資本文明的本份，但它與社會(huì)主義制度水火不相容。國家最高的政治規(guī)范是憲法，為了防止國家工作人員政治權(quán)力貨幣資本化，必須根據(jù)《憲法》要求制定國家工作人員與黨員干部的政治紀(jì)律，建立監(jiān)察和巡視制度，嚴(yán)格監(jiān)督，依法依規(guī)反腐、防腐、懲腐，杜絕政治領(lǐng)域貨幣資本化現(xiàn)象的抬頭與蔓延。

總之，馬克思對(duì)資本文明的辯證批判，為我國如何正確對(duì)待資本的張力與限制提供了科學(xué)方法論。對(duì)待社會(huì)主義“生產(chǎn)要素”之資本與資本主義的資本，既要批判形而上學(xué)對(duì)立論，按“家族相似”全盤否定，又要徹底批判社會(huì)主義資本與資本主義資本“趨同論”，甚至向西方個(gè)別政治家學(xué)舌，將中國特色社會(huì)主義誤讀為“國家資本主義”。社會(huì)主義資本在實(shí)質(zhì)上不同于資本主義資本，社會(huì)主義資本的主要作用是經(jīng)濟(jì)核算，有效地配置資源，提高經(jīng)濟(jì)效率。而資本主義資本的剝削性質(zhì)，由于社會(huì)主義制度的約束規(guī)范而被逐漸消除。是以，在社會(huì)主義初級(jí)階段，必須充分利用好資本的張力作用，限制資本的消極作用，激發(fā)資本與市場(chǎng)的活力，解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，從而創(chuàng)新中國特色社會(huì)主義新形態(tài)。