龐 圣 浩

（鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州 450000）

一、區(qū)塊鏈的內(nèi)涵和特征

“區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新興應(yīng)用模式。”［1］作為一種新興的數(shù)據(jù)庫技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)正逐漸被各行各業(yè)所應(yīng)用。其具有如下特征：第一，去中心化。區(qū)塊鏈中的任何用戶都可以存入信息，發(fā)送信息，以及信息的導(dǎo)出，且不依靠第三方的管理機(jī)關(guān)和服務(wù)器設(shè)備，“每一個(gè)節(jié)點(diǎn)均可操作驗(yàn)證、傳遞和管理信息”［2］。第二，開放性。區(qū)塊鏈中所有的用戶都可以免費(fèi)訪問信息，數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)高度公開。第三，獨(dú)立性。區(qū)塊鏈中有統(tǒng)一的規(guī)范和協(xié)議，用戶之間自由平等的交換數(shù)據(jù)，不需要其他規(guī)則來監(jiān)管。第四，數(shù)據(jù)安全性。鏈中的信息通過密碼學(xué)進(jìn)行加密，“只要不能掌控區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)的51%就無法操控修改數(shù)據(jù)，這就使得數(shù)據(jù)造假成為了不可能”［2］。第五，用戶匿名性。在區(qū)塊鏈中的各種交易活動(dòng)，除法律明確規(guī)定的情況下，每一個(gè)用戶節(jié)點(diǎn)可以不進(jìn)行身份信息的登記和驗(yàn)證，保護(hù)了用戶的個(gè)人隱私。

二、區(qū)塊鏈對(duì)司法和社會(huì)治理的影響

（一）區(qū)塊鏈有利于電子證據(jù)的存儲(chǔ)

電子證據(jù)的存儲(chǔ)主要是指司法機(jī)關(guān)在證據(jù)收集后，通過技術(shù)加密存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)庫之中，從而保證證據(jù)的真實(shí)可靠。電子證據(jù)具有形式多樣、易于傳輸、存儲(chǔ)準(zhǔn)確、方便再現(xiàn)等特點(diǎn)，使其在作為證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)時(shí)發(fā)揮了重要的作用。但電子證據(jù)也存在易篡改、技術(shù)依賴性強(qiáng)等缺陷，利用區(qū)塊鏈技術(shù)可以有效地保證電子證據(jù)的存儲(chǔ)。首先，區(qū)塊鏈作為分布式數(shù)據(jù)庫，擁有云存儲(chǔ)技術(shù)，利用加密算法進(jìn)行證據(jù)存儲(chǔ)，可以保證電子數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。其次，區(qū)塊鏈去中心化的特性保證了各個(gè)節(jié)點(diǎn)可以參與信息的錄入和維護(hù)，因此可以在公、檢、法等司法部門之間建立內(nèi)部統(tǒng)一的證據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)，優(yōu)化證據(jù)認(rèn)定問題，提高辦案的效率，解決舉證難的難題。最后，利用區(qū)塊鏈存儲(chǔ)電子證據(jù)還有利于調(diào)解制度的落實(shí)，有助于訴前解決糾紛。

此外，盡管區(qū)塊鏈電技術(shù)可以保證存儲(chǔ)在數(shù)字世界的證據(jù)真實(shí)性，但是證據(jù)的收錄和寫入是由人工進(jìn)行操作的，無法排除其工作時(shí)的失誤操作和故意作假行為。因此，工信部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)平臺(tái)的準(zhǔn)入監(jiān)管，對(duì)每個(gè)節(jié)點(diǎn)和工作人員進(jìn)資格認(rèn)證，確保證據(jù)源頭的可靠性。

（二）區(qū)塊鏈有利于落實(shí)司法責(zé)任制

司法責(zé)任制度是指國家特定機(jī)關(guān)或特定主體根據(jù)法律規(guī)定，通過必要程序確認(rèn)司法行為是否應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任以及承擔(dān)何種法律責(zé)任的制度。運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)的可追溯性可以幫助司法機(jī)關(guān)樹立權(quán)責(zé)一致、權(quán)責(zé)分明的追究機(jī)制，從而落實(shí)司法責(zé)任制。

區(qū)塊鏈本質(zhì)上是由各個(gè)分散的數(shù)據(jù)庫組成，每個(gè)數(shù)據(jù)庫都儲(chǔ)存著不同的活動(dòng)信息，在需要的時(shí)候，可以進(jìn)行準(zhǔn)確的查詢。司法部門在引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的同時(shí)可以設(shè)立準(zhǔn)入制度和審核備案制度，明確分配相關(guān)人員的工作和責(zé)任，再通過區(qū)塊鏈的追溯性快速找到案件的事實(shí)證據(jù)，明確責(zé)任主體，更好地保證司法責(zé)任制的落實(shí)。在案件處理過程中，案件信息由主辦案人員與助理員共同記錄和錄入。區(qū)塊鏈的開放性能夠保證數(shù)據(jù)的公開透明，通過分布式傳播將案件信息存儲(chǔ)于各個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中，任何節(jié)點(diǎn)用戶都可以進(jìn)行免費(fèi)查詢，不僅有利于上級(jí)法院對(duì)案件責(zé)任的審查監(jiān)督，還有利于辦案人員的內(nèi)部監(jiān)督，防止錯(cuò)誤分配責(zé)任、出現(xiàn)冤假錯(cuò)案。此外，區(qū)塊鏈去中心化的特點(diǎn)，還能夠防止管理機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)的篡改，確保數(shù)據(jù)的可信任。

（三）區(qū)塊鏈對(duì)法律治理體系的影響

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，“代碼即法律”這一名詞逐漸出現(xiàn)在人們的視野中，具體是指代碼在虛擬的網(wǎng)絡(luò)世界中逐漸替代了法律的規(guī)制作用，這不僅彌補(bǔ)了監(jiān)管的漏洞，還改變了傳統(tǒng)的法律治理體系。

在區(qū)塊鏈的使用中，代碼相對(duì)于法律而言具有以下的優(yōu)點(diǎn)。首先，代碼語言具體明確、內(nèi)容沒有歧義，而法律則具有模糊性。其次，網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)具有國際性，在網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管過程中，各國的法律效力只限于本國內(nèi)，而代碼監(jiān)管具有跨國性。最后，代碼監(jiān)管相對(duì)法律監(jiān)管具有事先性，往往不要司法機(jī)關(guān)的強(qiáng)制執(zhí)行力，從一開始就預(yù)防了違法行為的發(fā)生。因此，將法律和代碼進(jìn)行融合監(jiān)管，可以改變固有的治理體系，確保法治社會(huì)的平穩(wěn)運(yùn)行。

但是代碼和法律融合并非易事，這不僅會(huì)影響法律制度，還會(huì)改變我國社會(huì)治理體系。例如，新的代碼監(jiān)管可能會(huì)改變們對(duì)傳統(tǒng)治理體制的觀念。代碼的監(jiān)管符合去中心化特點(diǎn)，相較于用權(quán)威的中心機(jī)構(gòu)來維持社會(huì)秩序而言，區(qū)塊鏈中的每個(gè)用戶節(jié)點(diǎn)就是一個(gè)中心，通過網(wǎng)絡(luò)連接保證信息的真實(shí)一致。智能合同的出現(xiàn)也改變了司法機(jī)關(guān)傳統(tǒng)的合同執(zhí)行方式。智能合同是指合同的當(dāng)事人提前將約定的內(nèi)容以計(jì)算機(jī)語言的形式寫成程序代碼，當(dāng)約定的條件達(dá)成時(shí)便開始執(zhí)行，不可阻止、不可逆轉(zhuǎn)，不需要任何的國家強(qiáng)制來保障合同執(zhí)行，這樣一來降低了合同發(fā)生違約或執(zhí)行不力的可能性。

總之，區(qū)塊鏈的出現(xiàn)在一定程度上模糊了法律規(guī)范與技術(shù)規(guī)范的界限，不僅提供了新的監(jiān)管方式和治理手段，還促進(jìn)了我國立法、司法解釋的多元化，改變了傳統(tǒng)的法律治理體系。

三、區(qū)塊鏈存在的問題及社會(huì)治理策略

區(qū)塊鏈在推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也在社會(huì)適用的過程中出現(xiàn)了一系列的問題。但區(qū)塊鏈作為一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)本身對(duì)社會(huì)沒有危害，關(guān)鍵在于如何應(yīng)用這種技術(shù)。因此，政府在推廣這一技術(shù)時(shí)應(yīng)積極倡導(dǎo)通過立法方式設(shè)立用戶準(zhǔn)入制度，并予以相關(guān)指導(dǎo)，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，為技術(shù)的發(fā)展提供良好的環(huán)境。

（一）區(qū)塊鏈的傳銷詐騙問題與社會(huì)治理策略

在區(qū)塊鏈技術(shù)推廣使用的過程中，不少不法投機(jī)者通過虛發(fā)虛擬貨幣的方式來進(jìn)行傳銷詐騙，假借區(qū)塊鏈的名義進(jìn)行非法集資。

“比如說有一個(gè)APP叫做趣步，其號(hào)稱通過做任務(wù)來實(shí)現(xiàn)盈利，具體就是通過完成他人發(fā)布的任務(wù)來換取糖果，糖果就是一種虛擬的貨幣可以進(jìn)行交易，但是如果僅僅通過完成任務(wù)則只能換取少量的糖果”［3］。如果想要增加收益就要通過增加投資或者拉人頭的方式，當(dāng)投入資金或者“人頭費(fèi)”超過犯罪嫌疑人的投入時(shí)，便在后臺(tái)操作讓虛擬貨幣價(jià)格升值，這樣第一撥人獲利后邊追加投資，同時(shí)也成為詐騙的活廣告。最終，犯罪嫌疑人再進(jìn)行虛擬貨幣貶值，更甚者直接“破產(chǎn)”，實(shí)現(xiàn)輪番詐騙。

針對(duì)這種情況，政府應(yīng)當(dāng)采取下列措施防范詐騙的發(fā)生，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。首先，進(jìn)行廣泛的宣傳教育。以經(jīng)典的案例為模型，通過電視、網(wǎng)絡(luò)、抖音等方式廣泛宣傳。其次，完善舉報(bào)制度。此類舉報(bào)人往往都是受害人，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保證他們的安全并且給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，在了解案件信息的同時(shí)，又能有效打擊犯罪。最后，要積極引導(dǎo)市場發(fā)展。傳銷詐騙存在的重要原因在于市場發(fā)展的不規(guī)范，如中小企業(yè)融資難，老百姓投資渠道少等。政府應(yīng)當(dāng)從政策上降低中小企業(yè)的融資難度，“保證中小企業(yè)的良性發(fā)展，也積極拓寬投資的渠道，讓社會(huì)上閑散的資金通過正當(dāng)?shù)耐緩竭M(jìn)入資本市場”［4］。此外，打擊區(qū)塊鏈的傳銷必須結(jié)合外部的法律規(guī)范和內(nèi)部的技術(shù)規(guī)范，只有這樣才能從根本上遏制傳銷的發(fā)展。

（二）區(qū)塊鏈的虛擬貨幣交易問題與社會(huì)治理策略

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)的成熟，區(qū)塊鏈也逐漸成為一個(gè)信息交流平臺(tái)。平臺(tái)內(nèi)的交易活動(dòng)信息雖然公開，但是用戶節(jié)點(diǎn)的個(gè)人資料卻進(jìn)行了加密保護(hù)，這也為犯罪分子逃避監(jiān)管提供了便利，成為了法律監(jiān)管的漏網(wǎng)之地。

這種情況的出現(xiàn)主要是利用區(qū)塊鏈的匿名性的特點(diǎn)進(jìn)行虛擬貨幣交易而引起的。網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣的發(fā)展嚴(yán)重沖擊了目前國家的法定貨幣，給監(jiān)管也帶來了巨大的難題，挑戰(zhàn)了國家法定貨幣的權(quán)威。因此我們應(yīng)從立法方面否定虛擬貨幣的合法地位，禁止虛擬貨幣交易場所的設(shè)立以及虛擬貨幣的交易行為。

對(duì)于由虛擬貨幣交易所引發(fā)的違法活動(dòng)和存在的問題，我們應(yīng)當(dāng)運(yùn)用技術(shù)規(guī)則和法律規(guī)范來保證區(qū)塊鏈的平穩(wěn)運(yùn)行。首先，應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的用戶準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)事前審核，方便找到責(zé)任主體，從根源上避免違規(guī)活動(dòng)的發(fā)生。同時(shí)，在交易活動(dòng)進(jìn)行中，“還要保證事中的數(shù)據(jù)維護(hù)，以及事后的責(zé)任追究，這樣就可以保證技術(shù)的健康發(fā)展而不是被用來實(shí)施犯罪”［5］。其次，完善相關(guān)的監(jiān)管規(guī)范。司法機(jī)關(guān)可以進(jìn)行相關(guān)立法，細(xì)分用戶的法律責(zé)任，建立初步的法律框架。技術(shù)部門則可以通過技術(shù)規(guī)范來彌補(bǔ)法律漏洞，從而確保區(qū)塊鏈系統(tǒng)的安全性。最后，明確具體的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。目前對(duì)區(qū)塊鏈的監(jiān)管機(jī)構(gòu)繁多，導(dǎo)致監(jiān)管出現(xiàn)重復(fù)或者空白地帶，直接降低監(jiān)管的效率。因此應(yīng)明確具體的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，具由市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行等具體部門配合工信部做好監(jiān)管工作。當(dāng)利益受到侵犯時(shí)可以直接向具體的責(zé)任部門求助，如果部門推卸責(zé)任也可以找工信部來投訴。此外，為保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)的責(zé)任落實(shí)，也要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)一定的權(quán)力，比如對(duì)有危險(xiǎn)用戶的身份認(rèn)證權(quán)和對(duì)于違法交易的財(cái)產(chǎn)凍結(jié)權(quán)等。

（三）區(qū)塊鏈的平臺(tái)技術(shù)規(guī)范與法律規(guī)范之間的沖突問題及其治理策略

技術(shù)規(guī)范和法律規(guī)范是當(dāng)前治理區(qū)塊鏈的兩種不同手段，在依據(jù)和效力上卻存在很大區(qū)別。由于缺乏相關(guān)的法律規(guī)定，無法具體明確兩者的適用類型和效力的優(yōu)先性，這不僅導(dǎo)致了權(quán)力濫用的可能性，還不利于區(qū)塊鏈的平穩(wěn)發(fā)展。

技術(shù)規(guī)范和法律規(guī)范不是不可調(diào)和的沖突關(guān)系，兩者同樣重要，對(duì)區(qū)塊鏈平臺(tái)的有效管理需要兩種規(guī)范相互融合使用。首先，要區(qū)分需要監(jiān)管的對(duì)象，技術(shù)規(guī)范主要是針對(duì)技術(shù)上漏洞的規(guī)制，而法律規(guī)范主要是對(duì)鏈外的責(zé)任之間分配進(jìn)行管理，因此應(yīng)先使用法律規(guī)范進(jìn)行原則性規(guī)定，然后再用技術(shù)規(guī)范來細(xì)化。其次，可以創(chuàng)新監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)，比如將法律規(guī)范和技術(shù)規(guī)范相結(jié)合。最后，針對(duì)一些嚴(yán)重的問題，比如虛擬貨幣交易必須要由法律來治理，但一些常規(guī)的領(lǐng)域應(yīng)盡量減少法律的干涉，這樣既可以保證科技的快速發(fā)展，還可以減少技術(shù)規(guī)范與法律規(guī)范之間的沖突。