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16世紀(jì)西歐政制演變的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

2020-03-13 03:00王亞平
貴州社會(huì)科學(xué) 2020年2期
關(guān)鍵詞:西歐貴族土地

王亞平

(天津師范大學(xué),天津 300387)

一、“長(zhǎng)16世紀(jì)”概念的提出

中世紀(jì)的歐洲沒(méi)有民族國(guó)家的概念,在封建政制體制中,個(gè)人聯(lián)合的政體形式還沒(méi)有構(gòu)成國(guó)家的形態(tài)。西歐從個(gè)人聯(lián)合的封建政制走向有立法制度的現(xiàn)代國(guó)家的起點(diǎn)在于,西歐整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)力的水平都發(fā)生了根本性的變化,加速這一變化的是14世紀(jì)中葉肆虐西歐20年左右的黑死病,西方學(xué)界通常把黑死病看作是中世紀(jì)中期與中世紀(jì)晚期的一個(gè)分水嶺,是西歐邁向近代社會(huì)的一個(gè)起點(diǎn)。黑死病之后的西歐不僅在社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面發(fā)生了本質(zhì)性的變化,而且在西歐很多國(guó)家在政制上都出現(xiàn)了絕對(duì)主義王權(quán),所謂的“絕對(duì)主義王權(quán)”是指君權(quán)的集權(quán)化,這種集權(quán)化的君主政體是西歐通向現(xiàn)代國(guó)家的必經(jīng)之路,這種集權(quán)化的君主制政制這“是與金字塔式的四分五裂君主制極其領(lǐng)地制、封臣制這一整套中世紀(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的決裂 ”。[1]與王權(quán)集權(quán)化同時(shí)發(fā)生的是宗教改革運(yùn)動(dòng)、資本的原始積累、工業(yè)化的起步以及大航海的開(kāi)始,這些又都促進(jìn)了西歐民族國(guó)家的興起和發(fā)展。

16世紀(jì)席卷全西歐的宗教改革運(yùn)動(dòng)看似是一場(chǎng)宗教的改革,然而對(duì)西歐政制的發(fā)展施加了重大的影響,它“把此前主要是教會(huì)特權(quán)的神圣光環(huán)轉(zhuǎn)移到了世俗統(tǒng)治者身上,把人們的敬意的道德轉(zhuǎn)移到公民的道德,把他們的理想從修道院生活轉(zhuǎn)移到世俗生活”,[2]219君權(quán)的神授不再是羅馬教會(huì)而是直接來(lái)源于上帝,君王有控制教會(huì)的權(quán)力。西歐政制與教會(huì)的這種變化給予社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變,也得力于文藝復(fù)興與宗教改革運(yùn)動(dòng)的發(fā)生,正如芬納所說(shuō):“文藝復(fù)興和宗教改革運(yùn)動(dòng)兩者結(jié)合,形成一種爆炸性的力量”。[2] 219這個(gè)爆炸的力量對(duì)16世紀(jì)的歐洲產(chǎn)生了重大的影響。芬納把16世紀(jì)看作是歐洲政治發(fā)展史上的分水嶺,在這個(gè)世紀(jì)的歐洲產(chǎn)生了現(xiàn)代國(guó)家的慨念,芬納把這種慨念的產(chǎn)生歸納為:“從統(tǒng)一的服務(wù)到分化的服務(wù),從分化的領(lǐng)土到統(tǒng)一的領(lǐng)土,這兩個(gè)過(guò)程同時(shí)發(fā)生,構(gòu)成了‘現(xiàn)代國(guó)家的發(fā)展過(guò)程’,這一過(guò)程于1450年左右從大西洋沿岸國(guó)家開(kāi)始”。芬納定義的現(xiàn)代國(guó)家有六個(gè)特點(diǎn):其一,法律有一種獨(dú)特的、至高無(wú)上的神圣性;其二,公民享有生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán);其三,罪責(zé)個(gè)人化;其四,私有財(cái)產(chǎn)的原則受到尊重;其五,統(tǒng)治權(quán)受到法律、私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和消極公民權(quán)的制約;其六,在公法和私法、私有權(quán)和國(guó)家權(quán)之間劃清界限。[2]223, 258值得一提的是,這里所說(shuō)的16世紀(jì)不是一個(gè)具體的時(shí)間概念,而是一個(gè)抽象的時(shí)間慨念。杜普萊西斯在研究歐洲現(xiàn)代早期資本主義形成時(shí)就提出了歐洲經(jīng)濟(jì)史上的“長(zhǎng)16世紀(jì)”(long sixteenth century)概念,他認(rèn)為,從1450—1500年到1550—1570年間歐洲出現(xiàn)了一個(gè)長(zhǎng)約100年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段。[3]61從更廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷的角度看,雖然16世紀(jì)出現(xiàn)了劇烈的社會(huì)變革,但其依舊延續(xù)了前期的發(fā)展趨勢(shì)。比如,有關(guān)社會(huì)和世界的等級(jí)觀念已經(jīng)與16世紀(jì)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)相矛盾,個(gè)體正在掙脫原有等級(jí)秩序的束縛;教皇、帝國(guó)皇帝和國(guó)王之間的權(quán)力之爭(zhēng)不斷動(dòng)搖著封建統(tǒng)治秩序;大商人和銀行家的大筆財(cái)富挑戰(zhàn)著神學(xué)理論家有關(guān)不可為自己謀利的言論。[4]3-6因此,本文所指16世紀(jì)不是時(shí)間上的簡(jiǎn)單劃分,而是根據(jù)西歐歷史變化從社會(huì)發(fā)展角度上所作的劃分,其間包括兩大發(fā)展趨勢(shì),一是黑死病的廣泛影響,導(dǎo)致西歐社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步變革;二是宗教改革帶來(lái)激烈的思想碰撞,越來(lái)越多的人開(kāi)始反思當(dāng)時(shí)的政治結(jié)構(gòu)。根據(jù)這兩點(diǎn),這里所指16世紀(jì)不是一個(gè)具體的時(shí)間概念,而是一個(gè)“大16世紀(jì)”的概念,向前追溯到15世紀(jì)末,向后延伸到法國(guó)宗教戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束。

二、16世紀(jì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變

自11世紀(jì)起,西歐持續(xù)了3個(gè)世紀(jì)的第二次大拓荒運(yùn)動(dòng)致使其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展達(dá)到了頂峰,然而,緊跟著的是一個(gè)巨大的瓶頸。從表面上看,造成這個(gè)瓶頸的是不可抗拒的天災(zāi)和突如其來(lái)的黑死病,但實(shí)際上是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定的階段必然會(huì)引起結(jié)構(gòu)性的變化,只是原本循序漸進(jìn)的這種變化因?yàn)樽匀粸?zāi)害和黑死病而有了加速度。

1314年至1316年,西歐各地都發(fā)生了自然災(zāi)害,災(zāi)年期間糧食大歉收,緊隨其后的是1315年至1317年的三年大饑荒,導(dǎo)致谷物價(jià)格上漲,成為造成社會(huì)不穩(wěn)定的重大因素。緊接著西歐又經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)20余年令人不寒而栗的黑死病,西歐各地人口驟降,(1)布瓦松納認(rèn)為,黑死病期間西歐約減少了2400萬(wàn)到2500萬(wàn)人口,參見(jiàn)P. 布瓦松納:《中世紀(jì)歐洲生活和勞動(dòng)》,潘源來(lái)譯,商務(wù)印書(shū)館,1985年版,第289-290頁(yè);湯普遜則認(rèn)為, 由于缺少可靠的統(tǒng)計(jì)數(shù)字很難得出一個(gè)比較確定的數(shù)字,而現(xiàn)有的一些估算數(shù)字都被擴(kuò)大了。尤其是城市人口死亡的數(shù)字非常高。[5]人口驟降不僅造成整個(gè)社會(huì)勞動(dòng)力的空前減少,反映在社會(huì)經(jīng)濟(jì)上就是大大降低了社會(huì)的消費(fèi)能力,物價(jià)急遽下跌。低廉的物價(jià)使那些在黑死病期間幸免于難的人瞬間聚集了財(cái)富,成為牲畜和各種物品的所有者;更為重要的是,大片的耕地或因?yàn)楦N者逃避瘟疫背井離鄉(xiāng)被遺棄,為人口銳減導(dǎo)致種植的農(nóng)作物因無(wú)法銷(xiāo)售導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品過(guò)剩,土地不得不撂荒,幸存者或者外來(lái)者幾乎都可以無(wú)償占有那些因?yàn)闊o(wú)人耕種而荒蕪的土地和房舍。在城市,人口的銳減造成糧食市場(chǎng)的萎縮,糧食價(jià)格大幅度下降,谷物價(jià)格也大幅下降,致使農(nóng)民的收入大幅縮水,以致很多農(nóng)民不得不放棄土地,這種現(xiàn)象在西歐很多地方都出現(xiàn),由此出現(xiàn)了嚴(yán)重的土地荒耕現(xiàn)象。伯爾恩認(rèn)為,中世紀(jì)晚期各地出現(xiàn)的荒耕是這個(gè)時(shí)期西歐社會(huì)中的一個(gè)十分重要的歷史現(xiàn)象,它對(duì)農(nóng)村的社會(huì)形態(tài)、土地的占有制度和用益權(quán)都產(chǎn)生了極大的沖擊,在此之后再次進(jìn)行的開(kāi)荒活動(dòng)幾乎完全是以一種新的形式和形態(tài)實(shí)踐。[6]70-71

15世紀(jì)下半葉,西歐逐漸從黑死病和饑荒的惡夢(mèng)中掙脫出來(lái),最初的表現(xiàn)是人口重又快速增長(zhǎng),這就必然導(dǎo)致糧食需求的增大,糧食價(jià)格不可避免地隨之上揚(yáng),刺激了農(nóng)村擴(kuò)大耕地面積的積極性,開(kāi)始了第三次拓荒運(yùn)動(dòng),抑或更確切地說(shuō)一場(chǎng)復(fù)耕運(yùn)動(dòng)。在這次復(fù)耕運(yùn)動(dòng)中不僅久被荒廢的土地全部復(fù)耕了,而且還繼續(xù)地圍海造田、改造沼澤地。再次復(fù)耕后,自中世紀(jì)早期以來(lái)實(shí)行的土地公共占有的所有制體系基本消亡,在農(nóng)村出現(xiàn)了大量的小土地占有者,土地的讓渡形式也發(fā)生了變化。土地的讓渡不再僅限于住戶(hù)內(nèi)部的繼承,更多的是家庭之外的買(mǎi)賣(mài)。英國(guó)在15世紀(jì)已經(jīng)有了很活躍的土地市場(chǎng),在15世紀(jì)下半葉近40年的時(shí)間段中,有檔案可查的900余件的土地轉(zhuǎn)讓中有66%是對(duì)家庭之外的轉(zhuǎn)讓。有史學(xué)家對(duì)布賴(lài)特沃爾頓地區(qū)進(jìn)行了研究,表明土地在家庭內(nèi)部的轉(zhuǎn)讓呈明顯的下降趨勢(shì),1300年占土地交易的56%,到了1400年驟降到僅占總數(shù)的13%。[7]在英國(guó),有1/3的耕地由自耕農(nóng)耕種,他們同時(shí)享有對(duì)土地的讓渡權(quán)和繼承權(quán),享有對(duì)土地財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)。布瓦松納認(rèn)為,在這個(gè)歷史階段,法國(guó)土地所有權(quán)的改變高達(dá)60%,有1/5的土地被小土地所有者占有,有些地區(qū)甚至達(dá)到1/3。在德意志的萊茵地區(qū),原有份地的面積減少了3/4。另一方面,有權(quán)勢(shì)的教俗大貴族也在強(qiáng)制圈占公有地,通過(guò)在領(lǐng)地內(nèi)建立強(qiáng)權(quán)竭力獲得土地的最大收益。[8]土地的共同占有原則,或者說(shuō)“土地的集體主義”因此而消失,個(gè)人占有土地的趨勢(shì)在擴(kuò)大。城市富裕市民在農(nóng)村購(gòu)買(mǎi)土地的現(xiàn)象不僅改變了中世紀(jì)土地的占有原則,而且也改變了土地的收益現(xiàn)狀。富裕市民極少自己經(jīng)營(yíng)土地,他們通常采取租賃制的經(jīng)營(yíng)方式,且又不受采邑制的約束,因而在農(nóng)村中出現(xiàn)了自由契約和現(xiàn)金交易這樣的階級(jí)關(guān)系。[9]163土地市場(chǎng)的出現(xiàn)促進(jìn)了土地市場(chǎng)的擴(kuò)大,這是莊園制解體的一個(gè)重要因素、15世紀(jì)晚期,在西歐大多數(shù)地區(qū),莊園制逐漸瓦解,[10]137土地占有者身份也發(fā)生了極大的變化。

利維十分強(qiáng)調(diào)土地所有權(quán)的變更與國(guó)家形成的關(guān)系,他認(rèn)為,中世紀(jì)土地所有權(quán)與直接政治控制權(quán)的分離是現(xiàn)代國(guó)家產(chǎn)生的一個(gè)條件。他強(qiáng)調(diào):“封建關(guān)系是以對(duì)個(gè)人的臣服為基礎(chǔ)的,它將領(lǐng)主和地主,首要的是軍事防御者和法規(guī)制訂者幾種角色,結(jié)合在一個(gè)人或機(jī)構(gòu)身上。這種以封建主個(gè)人占有土地為特色的封建權(quán)力,可以與國(guó)家這一概念對(duì)比:國(guó)家乃是一個(gè)獨(dú)立的主權(quán)實(shí)體,對(duì)土地僅有遠(yuǎn)離的、調(diào)控的利害關(guān)系?!盵9]42土地買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)的形成使農(nóng)業(yè)與市場(chǎng)和貨幣的關(guān)系得到進(jìn)一步的發(fā)展,促進(jìn)了社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的快速轉(zhuǎn)變。在土地流通市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)土地的不僅有貴族、富裕農(nóng)民,更為重要的是還有來(lái)自城市的富裕市民、商人、律師、官吏以及教會(huì)的教士等社會(huì)各個(gè)階層的人們,他們把購(gòu)得土地分租給農(nóng)民,農(nóng)村中的分成租佃制日益盛行,[10]156在農(nóng)村中形成了新的沒(méi)有人身依附關(guān)系的自由的雇農(nóng)階層。自由農(nóng)民大幅增加,不僅表現(xiàn)在他們的法律身份上,而且也體現(xiàn)在其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面。在歐洲很多地區(qū)都出現(xiàn)了較為獨(dú)立的和以市場(chǎng)為導(dǎo)向的農(nóng)民經(jīng)濟(jì),[11]223農(nóng)產(chǎn)品大量進(jìn)入流通領(lǐng)域,市場(chǎng)左右著土地的經(jīng)營(yíng),農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)有了較為明顯的商業(yè)化經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。土地權(quán)益和土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化使農(nóng)產(chǎn)品在商業(yè)活動(dòng)中的比重加大,開(kāi)啟了一個(gè)“商業(yè)革命時(shí)代”。洛佩斯認(rèn)為,在這個(gè)革命中起到催化作用的是商人:“農(nóng)業(yè)是基本的,是絕大部分人口的職業(yè)和收入的來(lái)源。但是單單是它的進(jìn)步難以打破舊時(shí)建立起的經(jīng)濟(jì)限制,除非經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)從哪些喜歡消費(fèi)而不喜歡投資的人手中轉(zhuǎn)到為了更大的利益而愿意推遲消費(fèi)的人手中。商人沒(méi)有必要比富有的地主更貪婪,但通常在追求財(cái)富的過(guò)程中更專(zhuān)一、更專(zhuān)業(yè),商人成為可被恰當(dāng)?shù)胤Q(chēng)為商業(yè)革命的催化劑”。[12]275-276中世紀(jì)中期的商業(yè)一般是以遠(yuǎn)程貿(mào)易販運(yùn)來(lái)的東方物品為主,但在中世紀(jì)晚期,各地的物產(chǎn)成為各大貿(mào)易中心的主要商品。比較典型的例證是在普魯士地區(qū),15世紀(jì)初德意志騎士團(tuán)在德意志東部的馬林堡和柯尼斯堡兩座城市內(nèi)設(shè)立了兩個(gè)大貨棧,普魯士地區(qū)的城市都是大貨棧的重要貿(mào)易伙伴,普魯士和波蘭王國(guó)90%的貿(mào)易都分?jǐn)偨o了這兩大貨棧。他們出售給市民來(lái)自西部的布匹、鹽、香料,或者來(lái)自普魯士的木材、谷物等產(chǎn)品,大多數(shù)的商務(wù)都是以信貸的方式結(jié)算。[13]

城市是手工業(yè)的中心也是商業(yè)的中心,這兩個(gè)中心吸引了周邊的農(nóng)產(chǎn)品,同時(shí)也提供農(nóng)村的所需,城鄉(xiāng)之間的相互需要以及相互供給,把城鄉(xiāng)之間更為緊密地聯(lián)系在了一起,城鄉(xiāng)中的每個(gè)人也都因?yàn)槌青l(xiāng)間的密切關(guān)系被吸引進(jìn)了一個(gè)更廣泛的社會(huì)共同體之中,由此塑造出一種新的社會(huì)生活方式。在城市的工商業(yè)活動(dòng)中,產(chǎn)品交換環(huán)節(jié)不斷延長(zhǎng),把越來(lái)越多的人卷入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中來(lái),社會(huì)分工和交換日趨復(fù)雜與活躍,這就需要更多的貨幣,進(jìn)而創(chuàng)造出一種新的財(cái)富形式——貨幣財(cái)產(chǎn)或資本財(cái)產(chǎn)。[14]53貨幣財(cái)產(chǎn)不僅可以代替土地成為主要的生活來(lái)源,而且它本身也成為衡量其他一切財(cái)富的主要標(biāo)準(zhǔn)。相較于采邑制對(duì)土地占有的種種限制,貿(mào)易活動(dòng)中的商品和這些商品所換來(lái)的貨幣在任何時(shí)候在任何地方都是可以自由支配的私有財(cái)產(chǎn)。馬克斯·韋伯曾經(jīng)指出,莊園經(jīng)濟(jì)與城市商業(yè)經(jīng)濟(jì)的矛盾并非是簡(jiǎn)單的物與物交換的自然經(jīng)濟(jì)與貨幣經(jīng)濟(jì)的對(duì)立,關(guān)鍵的問(wèn)題在于,莊園制中的依附關(guān)系限制了人身和土地的流通自由,土地雖是最重要的生產(chǎn)生活資料,但其經(jīng)濟(jì)職能并不重要,土地所承載的更多是法律地位和權(quán)利義務(wù)關(guān)系。當(dāng)貨幣成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要手段、私有財(cái)產(chǎn)成為衡量財(cái)富的象征之時(shí),土地也就成為可以產(chǎn)生更大利潤(rùn)的資本形式之一。[15]貨幣在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的廣泛使用改變了原有的社會(huì)結(jié)構(gòu),財(cái)產(chǎn)或利益逐漸支配了人們與財(cái)產(chǎn)之間、人與人之間的關(guān)系。商業(yè)和手工業(yè)的快速發(fā)展需要不斷地補(bǔ)充新的勞動(dòng)力,農(nóng)村中不再受莊園制制約的依附農(nóng)民有了遷徙的自由,他們一無(wú)所有地來(lái)到城市,用自己的勞動(dòng)換取了貨幣滿(mǎn)足自己的生活必需,城鄉(xiāng)居民之間的互通和聯(lián)系也因此更為頻繁,中世紀(jì)的城墻失去了原有的法律意義,商業(yè)活動(dòng)使城鄉(xiāng)產(chǎn)生共同利益,形成了共同的社會(huì)意識(shí)。[16]西美爾就認(rèn)為社會(huì)分工與貨幣經(jīng)濟(jì)的興起之間是相輔相成的。貨幣使生產(chǎn)的分工成為可能,但是生產(chǎn)的分工卻把人的生產(chǎn)活動(dòng)更緊密地聯(lián)系在一起了,因?yàn)槊總€(gè)人分工的勞作都與他人的勞作相關(guān),正是所有人的勞作的組合才可能創(chuàng)造出一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)一體,組合這些勞作成果的是貨幣, “它使人與人之間產(chǎn)生了許多聯(lián)結(jié)”。[17]5所以貨幣能為所有人創(chuàng)造出一種共同利益。這種共同利益確定的人們的社會(huì)關(guān)系不再是釆邑制和莊園制中的人身依附關(guān)系,在爭(zhēng)取共同利益的同時(shí),個(gè)人也有追求自我利益的可能。

中世紀(jì)晚期西歐社會(huì)結(jié)構(gòu)變化的特點(diǎn)是,新興社會(huì)階層與原有的等級(jí)制結(jié)合在一起,形成了新的統(tǒng)治階層。布羅代爾認(rèn)為,在資本產(chǎn)生和發(fā)展的過(guò)程中出現(xiàn)的資產(chǎn)者創(chuàng)造了或利用了堅(jiān)固的等級(jí)制?!盀榱遂柟特?cái)富和實(shí)力,資本主義同時(shí)先后依靠了貿(mào)易、高利貸、長(zhǎng)途貿(mào)易、行政官職和土地,土地是尤其可靠的價(jià)值,土地?fù)碛姓咴谏鐣?huì)享有的聲望比人們所能想象的更高。如果注意到了名門(mén)世家的代代相傳以及祖產(chǎn)的緩慢積累,歐洲從封建制向資本主義的過(guò)渡就變得不難理解。封建制是一種有利于貴族家族的分配地產(chǎn)的穩(wěn)固形式,也是一種具有固定結(jié)構(gòu)的等級(jí)制。在幾個(gè)世紀(jì)里,資產(chǎn)階級(jí)一直寄生于這個(gè)特權(quán)階級(jí),留在它身旁,危害它,利用它的錯(cuò)誤、奢侈、閑散和缺乏遠(yuǎn)見(jiàn),往往通過(guò)高利貸攫取它的財(cái)產(chǎn),最后擠進(jìn)它的行列并跟著它沒(méi)落。另一些資產(chǎn)者接著又冒了出來(lái),重新開(kāi)始同樣的斗爭(zhēng)。這是長(zhǎng)期的寄生現(xiàn)象。”[18]在中世紀(jì)晚期西歐社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中,新興的富裕階層進(jìn)入上層社會(huì)的途徑之一就是成為貴族,統(tǒng)治階層的人員變化必然導(dǎo)致政制的演變。

三、絕對(duì)主義王權(quán)的形成

政制的變化是一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)生的過(guò)程,在這個(gè)過(guò)程中新舊因素共存,相互影響、相互作用。在這個(gè)歷史階段,采邑制中原有的封君封臣關(guān)系依然存在,但是從14世紀(jì)起這種采邑關(guān)系已經(jīng)在潛移默化地發(fā)生著變化,抑或可以這樣說(shuō),社會(huì)主要矛盾的焦點(diǎn)不再是圍繞集權(quán)與分權(quán)的爭(zhēng)論,而是如何爭(zhēng)取為自身的利益而進(jìn)行的斗爭(zhēng)。各階層都需要一個(gè)超越所有權(quán)利之上的絕對(duì)權(quán)力給予保護(hù),查爾斯·普盧默把西歐這種正在變化的政制現(xiàn)象稱(chēng)之為 “變態(tài)封建主義”(Bastard Feudalism(2)bastard的原意是“變異的”,“不純粹的”,筆者認(rèn)為bastard Feudalism翻譯為“變異的封建主義”在學(xué)理上似乎更確切些,但國(guó)內(nèi)歷史學(xué)界通常將其翻譯為“變態(tài)封建主義”,因此筆者在這里也就采用了這個(gè)翻譯。)。因?yàn)?,雖然在君臣之間的主從關(guān)系中依然需要保護(hù)關(guān)系,但是決定附庸關(guān)系的不再是土地而是通過(guò)簽訂契約,并且是以貨幣為主的年薪作為報(bào)酬。希爾頓也認(rèn)為,中世紀(jì)晚期的這種庇護(hù)關(guān)系是土地貴族(landed aristocracy)在爭(zhēng)奪國(guó)家權(quán)力的過(guò)程中形成的。[19]但是,這個(gè)時(shí)期的庇護(hù)關(guān)系是通過(guò)訂立契約確立的,在這種以契約為基礎(chǔ)確立的庇護(hù)關(guān)系中,保護(hù)者不再給予被庇護(hù)者采邑,被庇護(hù)者(client)不再向保護(hù)者(patron)宣誓效忠,因?yàn)樗麄儾辉購(gòu)谋Wo(hù)者那里得到采邑以及隨之享有的權(quán)利和必須履行的義務(wù),取而代之的是根據(jù)合同規(guī)定的、定期的貨幣支付。[20]換言之,把雙方連接在一起的更多的是彼此需要的利益。波斯坦也同樣認(rèn)為這種庇護(hù)關(guān)系是非封建性質(zhì)的,所以也認(rèn)同將其描述為“變態(tài)的”(bastard)。[21]但法國(guó)學(xué)者蓋內(nèi)則把這個(gè)時(shí)期的政制稱(chēng)之為“新封建主義”(new feudalism)。[22]160

西方學(xué)者通常認(rèn)為,這種“變態(tài)封建主義”源自13世紀(jì)晚期法國(guó)在王室領(lǐng)地?cái)U(kuò)張時(shí)施行的雇傭兵制。為了在擴(kuò)大領(lǐng)地的同時(shí)加強(qiáng)王權(quán)的集權(quán),國(guó)王不再以要求其封臣服兵役作為授封采邑的條件,而是向他們收取兵役稅作為支付雇傭兵的軍費(fèi);但貴族依然還享有各種權(quán)利,而且市民、有地產(chǎn)的農(nóng)民乃至知識(shí)分子還都極力地希望通過(guò)為領(lǐng)主服役提升社會(huì)地位,躋身于貴族階層。所不同的是,這些新貴族不再是通過(guò)采邑獲得封君的保護(hù),他們或是通過(guò)服役進(jìn)入王室的官吏階層,或是通過(guò)在政府中擔(dān)任某些要職提升自己的社會(huì)地位,以此參與分享國(guó)家權(quán)力和資源的分配,由此建立起了新的庇護(hù)關(guān)系,以貴族為核心的庇護(hù)關(guān)系是形成不同的利益集團(tuán)的基礎(chǔ)。這些利益集團(tuán)的代表在議會(huì)中就與其相關(guān)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際的事務(wù)或爭(zhēng)斗,或協(xié)商,或妥協(xié),最終達(dá)成一致,形成議會(huì)的決議以法律的形式頒布,由國(guó)王任命的官吏執(zhí)行,國(guó)王的絕對(duì)權(quán)威也由此得到了體現(xiàn)??梢哉f(shuō),正是議會(huì)制度的發(fā)展推進(jìn)了絕對(duì)主義王權(quán)的確立。

西歐社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變與原有的封建政制產(chǎn)生了脫節(jié),貨幣地租的盛行以及莊園制的解體極大地削弱了作為莊園主的封建主階層原有的各種權(quán)利。這就呈現(xiàn)出了一種悖論,即:封建主在經(jīng)濟(jì)上對(duì)農(nóng)民剝削的方式有了很大的變化,他們?cè)诘胤缴系臋?quán)力尤其是在村鎮(zhèn)層次的權(quán)力反而相應(yīng)地被削弱;另一方面,莊園制的解體也導(dǎo)致原有的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)被打破,被布洛赫稱(chēng)之為“雙刃劍”的習(xí)慣法制約貴族的效力減弱,農(nóng)民的權(quán)益無(wú)法得到保證,迫使他們不得不用武力進(jìn)行反抗,14世紀(jì)法國(guó)和英國(guó)的農(nóng)民起義,16世紀(jì)的德國(guó)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)都是基于這一原因發(fā)生的。安德森指出,社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革引發(fā)的權(quán)力的這種變化,“其結(jié)果便是政治—法律強(qiáng)制向上轉(zhuǎn)移到中央集權(quán)化、軍事化的頂峰——絕對(duì)主義國(guó)家。這種權(quán)力在在村社層次上被削弱的同時(shí),全國(guó)范圍內(nèi)卻實(shí)現(xiàn)了集權(quán)化。結(jié)果是強(qiáng)化王權(quán)機(jī)器,其常備政治功能便是將農(nóng)民和市民群眾壓制在社會(huì)等級(jí)制度的最底層”。[1]6-7他強(qiáng)調(diào),在中世紀(jì)晚期領(lǐng)主對(duì)農(nóng)民剝削形式的變化,即:貨幣地租的盛行并不是微不足道的,恰恰相反,正是這一變化改變了國(guó)家的形式,“從本質(zhì)上講,絕對(duì)主義就是:經(jīng)過(guò)重新部署和裝備的封建統(tǒng)治機(jī)器,旨在將農(nóng)民再度固定于傳統(tǒng)社會(huì)地位之上——這是對(duì)農(nóng)民由于地租廣泛轉(zhuǎn)化所獲得的成果的漠視和抵抗。換言之,絕對(duì)主義國(guó)家從來(lái)不是貴族與資產(chǎn)階級(jí)之間的仲裁者,更不是資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)貴族的工具,它是受到威脅的貴族的新的政治盾牌”。[1]6

在西方歷史學(xué)家稱(chēng)之為“變態(tài)封建主義”的這個(gè)歷史時(shí)期,貴族階層依然占有了社會(huì)的主要資源,他們的政治地位和經(jīng)濟(jì)地位沒(méi)有發(fā)生很大的變化,西歐的政制依然是貴族統(tǒng)治的。但是,貴族這個(gè)階層的社會(huì)結(jié)構(gòu)和構(gòu)成都有了很大的變化,富裕的市民和農(nóng)民或是通過(guò)與貴族的聯(lián)姻為后者所接納,或是通過(guò)接受大學(xué)的教育走上仕途,或者為領(lǐng)主或者王室服役躋身于貴族的行列。這些新貴族占有地產(chǎn)的方式不同于舊貴族,封建地產(chǎn)通過(guò)各種方式的流轉(zhuǎn)或者買(mǎi)賣(mài)轉(zhuǎn)變?yōu)椤白杂傻禺a(chǎn)”(allodialized),封建地產(chǎn)附帶的封建義務(wù)和封建權(quán)利消失了。在這個(gè)時(shí)期出現(xiàn)的新貴族不僅占有農(nóng)村的土地,他們中的大多數(shù)還從事著商業(yè)或者手工業(yè),是城鎮(zhèn)資產(chǎn)者的前身。商業(yè)和制造業(yè)促進(jìn)了前工業(yè)化的發(fā)展,同時(shí)也在城鎮(zhèn)中塑造了一個(gè)新的貴族階層,但是封建的政治體制依然存在。正如恩格斯所說(shuō):“可是社會(huì)的政治結(jié)構(gòu)決不是緊跟著社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活條件的這種劇烈的變革發(fā)生相應(yīng)的改變。當(dāng)社會(huì)日益成為資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的時(shí)候,國(guó)家制度仍然是封建的?!盵23]安德森則強(qiáng)調(diào),只是這個(gè)時(shí)期的封建王權(quán)相應(yīng)地變得更加“絕對(duì)”了。[1]7霍布豪斯把這種“絕對(duì)”看作是“能調(diào)和一切矛盾的力量”,“在絕對(duì)中,現(xiàn)實(shí)的各個(gè)組成部分都會(huì)按照其基本原則互相緊密聯(lián)系,以便構(gòu)成一個(gè)始終如一的整體,而當(dāng)我們是部分地或者是分散地認(rèn)識(shí)它們時(shí),由于了解得不完全,就會(huì)引起各種表面上的矛盾”。[24]149阿爾都塞則認(rèn)為:“絕對(duì)君主制的政治統(tǒng)治只是在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段為保持封建統(tǒng)治及剝削方式而產(chǎn)生的新政治形式?!盵1]6在這個(gè)歷史時(shí)期,商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是自下而上地強(qiáng)化了私有財(cái)產(chǎn),但君主的專(zhuān)斷權(quán)力則是自上而下地強(qiáng)化了公共權(quán)威,這看似是一種非常矛盾的現(xiàn)象。羅馬法可以給予這一矛盾合理的解釋?zhuān)驗(yàn)榱_馬法既劃分了公權(quán)的范圍,同時(shí)它也確立了私有財(cái)產(chǎn)的原則。正如安德森所說(shuō):“在中世紀(jì),羅馬法的再現(xiàn)已經(jīng)導(dǎo)致了在可以找到的古典觀念啟發(fā)下在法理上‘強(qiáng)化’、‘界定’所有權(quán)的努力?!?他認(rèn)為:“關(guān)于土地的絕對(duì)私有產(chǎn)權(quán)觀念的完整再現(xiàn)是近代初期的產(chǎn)物。因?yàn)橹挥性谵r(nóng)業(yè)與制造業(yè)中商品生產(chǎn)和商品交換得到全面發(fā)展——即相當(dāng)于或者超過(guò)古代水平之后,把這些活動(dòng)變成法律條文的法律觀念才再度盛行。Superficies solo cedit(唯一的無(wú)條件的土地所有權(quán))如今再度成為地產(chǎn)的有效原則(如果還不能說(shuō)占統(tǒng)治地位的原則的話),其原因正是商品關(guān)系在農(nóng)村的廣泛發(fā)展,而后一現(xiàn)象標(biāo)志著西歐封建主義向資本主義的慢長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?!币虼?,他認(rèn)為“絕對(duì)主義國(guó)家的整個(gè)結(jié)構(gòu)正是新經(jīng)濟(jì)在舊體制內(nèi)的長(zhǎng)期運(yùn)行的結(jié)果:即封建形式的各種混雜‘資本化’大范圍發(fā)展”。[1]11-12,24埃利亞斯也認(rèn)為:“明確地說(shuō),只要自然經(jīng)濟(jì)關(guān)系在社會(huì)中占有統(tǒng)治地位,那就幾乎沒(méi)有可能形成強(qiáng)有力的、中央集權(quán)的官僚體制,形成穩(wěn)定的、主要以和平手段進(jìn)行工作的、并一直受到中央監(jiān)控的統(tǒng)治機(jī)器?!盵14]31與絕對(duì)主義國(guó)家同時(shí)出現(xiàn)的是新的行政機(jī)制的建立。

近代早期行政機(jī)構(gòu)中的官吏依然是以貴族為主體,但是與中世紀(jì)的官吏比較而言,這些官吏大多都是受過(guò)法學(xué)教育,他們“由于在社會(huì)上享有教育的榮譽(yù)和發(fā)號(hào)施令的地位,這些人逐漸把自己看做一種貴族,一種不是基于出征作戰(zhàn)而是基于國(guó)家行政管理之上的貴族”。[25]他們?cè)谧h會(huì)中結(jié)成了不同的利益集團(tuán),最為典型的例證就是在法國(guó)。法國(guó)王權(quán)在集權(quán)的過(guò)程中造就了一個(gè)官吏階層,由官吏組成的政府成為新貴族謀求利益的平臺(tái)。安德森就非常明確地指出過(guò),在絕對(duì)主義國(guó)家中官僚行政機(jī)構(gòu)雖然穩(wěn)步地發(fā)展起來(lái)了,但它是豪門(mén)顯貴鉆營(yíng)的戰(zhàn)利品,“這些人統(tǒng)治著由低級(jí)貴族組成的寄生門(mén)客,為爭(zhēng)奪政治特權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益而勾心斗角。他們滲入到國(guó)家機(jī)構(gòu)中并形成了相互競(jìng)爭(zhēng)的庇護(hù)網(wǎng)。這純粹是中世紀(jì)后期家臣體制及其內(nèi)部沖突的現(xiàn)代翻版”。[1]39在社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變革的歷史時(shí)期,政治結(jié)構(gòu)的變化不可避免,由于政治結(jié)構(gòu)的演變大大滯后于前者,必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)各階層之間的沖突,這種沖突主要反映在舊貴族集團(tuán)和新貴族集團(tuán)的關(guān)系上。持傳統(tǒng)觀念的舊貴族竭力想維持和延續(xù)傳統(tǒng),而持現(xiàn)代觀念的新貴族則努力要建立一種新的秩序,新與舊的沖突在絕對(duì)主義國(guó)家中找到了平衡,在這個(gè)平衡中創(chuàng)造了新的國(guó)家機(jī)構(gòu)。正如亨廷頓所說(shuō):“在任何一個(gè)社會(huì)勢(shì)力復(fù)雜且利害關(guān)系縱橫交錯(cuò)的社會(huì)里,如果不能創(chuàng)設(shè)與社會(huì)各派社會(huì)勢(shì)力既有關(guān)聯(lián)又是獨(dú)立存在的政治機(jī)構(gòu)的話,那么,就沒(méi)有哪一個(gè)社會(huì)勢(shì)力能夠單獨(dú)統(tǒng)治,更不用說(shuō)形成共同體了?!盵26]

不斷發(fā)展的個(gè)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成為改變社會(huì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)力,在追求各種利益的過(guò)程中,更加強(qiáng)調(diào)個(gè)體自主性的“契約”關(guān)系取代了個(gè)人之間圍繞著土地所形成的直接依附關(guān)系。[27]個(gè)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要自由,霍布豪斯從哲學(xué)的角度看待這個(gè)“自由”,他認(rèn)為,“自由就是自主。但是,只有使自我屈從于隨時(shí)都可能和我們自己最擅長(zhǎng)的和最專(zhuān)注的方面發(fā)生沖突的力量,我們才能獲得自由”。[24]33布羅代爾把中世紀(jì)的自由看作是“局限于某些集團(tuán)——這些集團(tuán)有的大、有的小——的公民權(quán)(franchisses)或特權(quán)”,因此這些“自由”往往互相沖突,或者互相排斥。[28]正是這種自主和自由才需要法律的約束,因?yàn)?,“有了共同自我的概念,自我與別人的不一致就會(huì)消失,想到有能反映我們自己的真實(shí)意志的法律,個(gè)人與國(guó)家的不一致也會(huì)消失;因此,服從法律時(shí),我們既不是使自己服從其他人,也不是服從一個(gè)不具人格的事物。我們是服從自己的真實(shí)意志”。[24]35個(gè)體活動(dòng)自主性增強(qiáng),個(gè)人對(duì)財(cái)產(chǎn)和人身自由擁有越來(lái)越多的支配權(quán),社會(huì)分工也更為細(xì)化,這就使得參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有人都被聚集在不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)中。每個(gè)參與者都會(huì)在不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)中獲得大小不同的利益,在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中每個(gè)個(gè)體都和他人有了既合作又有競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系,并因?yàn)椴煌慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)成了多個(gè)利益團(tuán)體,以此追逐利益的最大化。利益集團(tuán)之間的博弈構(gòu)成了中世紀(jì)晚期社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的動(dòng)力,也是政治權(quán)力集中的社會(huì)根源。

以市場(chǎng)和貨幣構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)社會(huì)從形成之初就存在著利益集團(tuán)的博弈,議會(huì)則是它們博弈的政治平臺(tái)。參與議會(huì)是各利益集團(tuán)保護(hù)自身利益的有效途徑,它們通過(guò)議會(huì)提出其政治主張,在更廣泛的范圍內(nèi)獲得協(xié)調(diào)、尋求保護(hù),并且最終達(dá)成共識(shí),制定出各方都必須遵守的準(zhǔn)則,即法律條文。法律超越了個(gè)人之間直接的、具體的聯(lián)系,更廣泛地約束各個(gè)利益集團(tuán),同時(shí)也將它們置于保護(hù)之下。[29]頒布議會(huì)制定的法律的國(guó)王因此凌駕于所有利益集團(tuán)之上,成為“絕對(duì)”的權(quán)威,所以弗里德里希說(shuō):“中世紀(jì)的憲政成了‘依靠和通過(guò)’(by and with)等級(jí)集團(tuán)的政治”,“它集中體現(xiàn)在議會(huì)制度的發(fā)展過(guò)程之中”。[30]議會(huì)制度改變了西歐的政體結(jié)構(gòu),中世紀(jì)早期建立的那種以采邑制為基礎(chǔ)的個(gè)人聯(lián)合的政體逐漸消亡,取而代之的是各個(gè)利益集團(tuán)以代表形式參加的議會(huì)制度,利益集團(tuán)通過(guò)議會(huì)在謀求自身利益過(guò)程中達(dá)成共識(shí),使之成為一個(gè)政治共同體。[22]177政體的這一轉(zhuǎn)變過(guò)程實(shí)際上是社會(huì)中利益沖突的各社會(huì)團(tuán)體嘗試建立新秩序的過(guò)程,各種利益集團(tuán)在議會(huì)中達(dá)成和解,“貴族、教士和市民聚集在一起,遵從同一個(gè)法律和權(quán)力,融合成一個(gè)社會(huì),一個(gè)國(guó)家”。[1]172昂格爾把這看作是一種特殊的社會(huì)生活形態(tài),在這其中 “沒(méi)有一個(gè)群體控制所有其他群體對(duì)自己的忠誠(chéng)和服從。這就需要設(shè)計(jì)一種法律制度,這種法律制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)調(diào)和彼此利益的對(duì)立,其程序則應(yīng)當(dāng)使幾乎每個(gè)人認(rèn)為服從這一程序符合自己的利益,而不管他偶然尋求的目的是什么”。[31]基佐也認(rèn)為,英國(guó)議會(huì)的形成實(shí)際上是派系斗爭(zhēng)時(shí)期的產(chǎn)物。[32]正是在彼此利益的合作與碰撞之中,中世紀(jì)晚期的西歐社會(huì)培育出了以羅馬法的原則為基礎(chǔ)的調(diào)節(jié)彼此關(guān)系的共同法律意識(shí),正如烏爾曼所說(shuō),羅馬法中有關(guān)正義的一般原則、法律的概念以及法律的分類(lèi)等,都在中世紀(jì)法律觀念中居于中心地位,同時(shí)它還確立了一種君主制政府的形式。[33]抑或可以這樣說(shuō),西歐絕對(duì)君主制與立法制度幾乎是同步確立起來(lái)的。

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