于 芳

【內(nèi)容提要】2013年中國提出“一帶一路”倡議后，德國積極加入亞投行，成為創(chuàng)始成員國和最大的域外出資國，但同時又持謹慎態(tài)度，“中國威脅論”“地緣戰(zhàn)略論”日益增多。借助國際信任理論從國家精英層面、組織層面、社會層面對德國立場分析發(fā)現(xiàn)，德國對“一帶一路”倡議的矛盾很大程度上植根于德國不同層面對中國的認知和信任程度不一致。德國總理多次訪華，積極支持中德擴大合作；德國商界從務(wù)實合作中獲益匪淺，但隨著中德在高科技等領(lǐng)域的競爭加劇，德國商界擔(dān)心自己的技術(shù)優(yōu)勢被超越，合作的意愿有所動搖；德國外交部、議會等機構(gòu)強調(diào)西方價值觀，認為“中國模式”帶來制度性挑戰(zhàn)，擔(dān)心中國會走上霸權(quán)之路。由此可見，德國參與“一帶一路”合作更多是基于理性的利益考慮，中德之間缺少基于共同價值觀的、廣泛的社會認同和民意基礎(chǔ)。對此，中德之間應(yīng)當(dāng)加固現(xiàn)有合作，尋求更多共同利益；同時更應(yīng)當(dāng)加強機構(gòu)間交流與對話擴大共識，加強中德人文交流，在上下兩個方面塑造共享理念，產(chǎn)生積極的身份認同，減少德國對“一帶一路”倡議的疑慮，加強相互信任。

習(xí)近平主席2013年提出“一帶一路”倡議后，中德合作勢頭良好，德國是亞投行的創(chuàng)始成員國之一。自2013年第一班集裝箱鐵路運輸列車從重慶開往德國起，到2018年，已經(jīng)有超過10 個中國城市提供到德國的鐵路集裝箱運輸業(yè)務(wù)，平均每天超過10 班列車。①《中國到德國鐵路運輸》，2019年3月1日，http://goodhope86.com/railway/germany-train.html。中歐班列在2018年達到5611 列，②《2018年中歐班列數(shù)據(jù)》，2018年1月22日，http://www.amiue.com/p/2178。其終點杜伊斯堡和漢堡均為德國重要港口城市。中國到德國鐵路集裝運輸占據(jù)“中歐班列”超過50%的貨物，中德貿(mào)易從中獲益不少。然而自2017年以來，德國領(lǐng)導(dǎo)人在不同場合的演講中提到中國實力增長、特別是“一帶一路”倡議給歐洲帶來挑戰(zhàn)，言語間充滿“中國威脅論”的味道。③梅兆榮：《德國近期對華負面言行剖析》，《德語國家咨詢與研究》2018年第十輯，第59—65 頁。德國位于新絲綢之路的西部端點，是歐洲一體化的雙發(fā)動機之一，也是西方世界的重要一員，其對于中國“一帶一路”倡議的立場不僅關(guān)涉中德在“一帶一路”倡議下的合作，也關(guān)涉中德、中歐關(guān)系的良性互動與發(fā)展。因此，很有必要研究當(dāng)前國際背景下德國對中國“一帶一路”倡議的立場。

現(xiàn)有的相關(guān)研究成果有對德國媒體關(guān)于“一帶一路”倡議的輿情分析，如何蘭、馬秀秀的《德國主流網(wǎng)站W(wǎng)EB.DE 呈現(xiàn)的“一帶一路”輿情研究》從傳播學(xué)的視角出發(fā)，通過對德國WEB.DE 這一大型門戶網(wǎng)站自2013年9月到2016年12月有關(guān)“一帶一路”倡議的文本建構(gòu)，分析該倡議在德國的輿情呈現(xiàn)及原因。作者提出，德國主流門戶網(wǎng)站W(wǎng)EB.DE 對“一帶一路”倡議的關(guān)注不斷上升，輿論總體呈正面，認為“一帶一路”是中國為自身和世界經(jīng)濟發(fā)展尋找的新出路；但也有少量文章涉及對中國地緣政治意圖的討論，實為帶有冷戰(zhàn)思維的負面論調(diào)。④何蘭、馬秀秀：《德國主流網(wǎng)站W(wǎng)EB.DE 呈現(xiàn)的“一帶一路”輿情研究》，《國際論壇》2018年第2 期，第55—62 頁。詹霞在《德國智庫對“一帶一路”倡議的認知》一文中從語言學(xué)視角出發(fā)，提出德國智庫在經(jīng)濟維度上將中國視為“經(jīng)濟全球化的捍衛(wèi)者”與“實用主義者”；政治維度上將中國視為“地區(qū)沖突調(diào)解員”與“地緣戰(zhàn)略棋手”；全球維度上將中國視為“全球治理的積極參與者”；總體上對中國的角色認知錯綜復(fù)雜，對該倡議積極肯定兼存質(zhì)疑。⑤詹霞：《德國智庫對“一帶一路”倡議的認知》，《外語學(xué)刊》2018年第6 期，第7—12 頁。

現(xiàn)有研究成果已經(jīng)呈現(xiàn)出一定的趨勢，即德國上下對“一帶一路”倡議的立場不完全一致，有積極認同與合作，也有負面論調(diào)。隨著時間的推移，可以觀察到德國的負面論調(diào)不斷增加，信任與疑慮的矛盾立場顯現(xiàn)得越來越明顯。人們通常認為，信任是合作的先決條件，德國對中國“一帶一路”倡議是否信任決定了德國是否會積極參與“一帶一路”合作。因此，本文擬考察德國上下對“一帶一路”倡議的看法和立場，從國際信任的視角分析德國對中國“一帶一路”倡議的立場產(chǎn)生的根源以及德國參 與“一帶一路”合作的信任基礎(chǔ)。

一、國際信任及其三個層級

美國學(xué)者亞倫·霍夫曼（Aaron M.Hoffman）認為，信任意味著相信被信任者會“做正確的事”，愿意為其行為承擔(dān)風(fēng)險?；舴蚵J為，信任更多的是在不確定的情況下承擔(dān)風(fēng)險，行為體并不期待其他行為體不造成傷害，而是期待其他行為體“做正確的事情”。這里什么是正確的事則因時因事而定。①Aaron M.Hoffman,“A Conceptualization of Trust in International Relations,”European Journal of International Relations,Vol.8,No.3,2002,pp.375-401.

在社會建構(gòu)主義看來，信任是建立在“規(guī)范性期待”基礎(chǔ)之上的“社會現(xiàn)象”。②Emanuel Adler and Michael Barnett,Security Communities,Cambridge: Cambridge University Press,1998,p.46.根據(jù)亞歷山大·溫特（Alexander Wendt）的觀點，當(dāng)人們承認社會建構(gòu)的身份在塑造國家利益上發(fā)揮作用時，“我們”這種感覺會讓人覺察到對方在某些基本問題上與己相近，從而產(chǎn)生信任。③Phillip Brugger,“Trust as a Discourse: Concept and Measurement Strategy - First Results from a Study on German Trust in the USA,”Journal of Trust Research,Vol.5,No.1,2015,pp.80–81; Richard Ned Lebow,“The Role of Trust in International Relations,”Global Asia,Vol.8,No.3,2015，pp.19-21; Clara Weinhardt,“Relational Trust in International Cooperation: The Case of North–South Trade Negotiations,” Journal of Trust Research,Vol.5,No.1,2015,pp.27–54.對對方身份的積極認同成為“信任的社會基礎(chǔ)”，會帶來“體驗和交匯”。④Emanuel Adler and Michael Barnett,Security Communities,Cambridge: Cambridge University Press,1998,p.46.基于身份認同的信任構(gòu)成一種“積極的感知偏見”，讓行為體不那么在意“非合作意愿的信號”。⑤Phillip Brugger,Andreas Hasenclever,Lukas Kasten,“Theorizing the Impact of Trust on Post- agreement Negotiations: The Case of Franco- German Security Relations,”International Negotiation,Vol.18,No.3,2013,pp.443-444.彼得·卡贊斯坦（Peter Katzenstein）和羅伯特·基歐漢（Robert.O.Keohane）認為，對團體內(nèi)的積極偏見意味著認為團體成員比團體外人員更值得信任。①Ken Booth,Nicholas J.Wheeler,The Security Dilemma: Fear,Cooperation and Trust in World Politics,New York: Palgrave,2007,p.233; Jonathan Mercer,“Rationality and Psychology in International Politics,” International Organization,January 2005,pp.96–97; Eric M.Uslaner,The Moral Foundations of Trust,Cambridge: Cambridge University Press,2002,pp.29-31.

結(jié)合霍夫曼等人的看法，可以將國際政治中的信任理解為多層級現(xiàn)象：

在精英層面，信任以國家領(lǐng)導(dǎo)人的人際信任的形式體現(xiàn)，是認知（戰(zhàn)略成分）和情感（基于身份的和感情的成分）的混合體。②Ken Booth,Nicholas J.Wheeler,The Security Dilemma: Fear,Cooperation and Trust in World Politics,New York: Palgrave,2007,p.230; Andrew H.Kydd,Trust and Mistrust in International Relations,Princeton: Princeton University Press,2005,p.9; Deborah Welch Larson,“Trust and Missed Opportunities in International Relations,”Political Psychology,Vol.18,No.3,1997,pp.714-715; Jonathan Mercer,“Rationality and Psychology in International Politics,”International Organization,Vol.59,No.1,2005,p.95.在社會建構(gòu)主義看來，行為體和社會互相建構(gòu)，政治單元之間的關(guān)系通過扮演政治角色的人類行為體的行為來塑造，因而人際信任對于國際信任的重要性十分突出。

在居中的組織層面，信任表現(xiàn)為國與國之間的機制化關(guān)系，主要由各政府部門或軍方的個人行為體來發(fā)起和維護這些關(guān)系。由于領(lǐng)導(dǎo)人的任期有一定年限，因此領(lǐng)導(dǎo)人之間的關(guān)系所構(gòu)成的信任不具有穩(wěn)定基礎(chǔ)，③Vincent Charles Keating,“Going Global: Trust Research and International Relations,”Journal of Trust Research,Vol.5,No.1,2015,pp.5-6.那么外交和安全機構(gòu)對于信任的長期保持負有重要責(zé)任。也即在組織層面上，機構(gòu)是國家政策制定、儲備國家機構(gòu)記憶的長期結(jié)構(gòu)。④Valerie M.Hudson,Foreign Policy Analysis: Classic and Contemporary Theory,London: Rowman and Littlefield,2014,p.84.國家機構(gòu)的組織文化受到“程序規(guī)則、行為規(guī)范、任務(wù)、儀式、術(shù)語、感知和共享記憶”的滲透，成為這些機構(gòu)人員的內(nèi)生行為規(guī)范。⑤David A.Welch,Painful Choices: a Theory of Foreign Policy Change,Princeton: Princeton University Press,2005,p.32.然而在建立機制推動國際合作時，機構(gòu)中的個人代表扮演“機構(gòu)行為體”的角色來建構(gòu)國際關(guān)系。

在社會層面，信任表現(xiàn)為個人作為社會成員以話語形式再現(xiàn)的相對于某個參照物的集體信念，參照物可以是另一個國家、另一國的領(lǐng)導(dǎo)者、民眾、文化、價值觀或前面幾項的組合。⑥Aaron M.Hoffman,“A Conceptualization of Trust in International Relations,”European Journal of International Relations,Vol.8,No.3,2002,pp.375-401.把社會層面的信任定義為集體信念來分析時，社會信任是一種特殊的信念，一種關(guān)于利益、偏好、信任者身份、內(nèi)部特征或個人動機的信念。①Aaron M.Hoffman,“A Conceptualization of Trust in International Relations,”European Journal of International Relations,Vol.8,No.3,2002,pp.375-401; Andrew H.Kydd,Trust and Mistrust in International Relations,Princeton: Princeton University Press,2005,pp.7-9; Deborah Welch Larson,“Trust and Missed Opportunities in International Relations,”p.716; Jonathan Mercer,“Rationality and Psychology in International Politics,”International Organization,Vol.59,No.1,2005,p.95; Brian C.Rathbun,Trust in International Cooperation: International Security Institutions,Domestic Politics and American Multilateralism,Cambridge: Cambridge University Press,2012,p.13.集體信念“是社會的和整體的”信念……在某種條件下集體信念可以被改變，但通常他們都被社會參與者作為“社會事實”。②Jeffrey W.Legro,“The Transformation of Policy Ideas,”American Journal of Political Science,Vol.44,No.3,2000,p.420.社會信任是某個組織、機構(gòu)及其代表建構(gòu)身份的重要因素。③Phillip Brugger,“Trust as a Discourse: Concept and Measurement Strategy-First Results from a Study on German Trust in the USA,”Journal of Trust Research,Vol.5,No.1,2015,p.82.

精英層面和組織層面的共同作用能夠形成兩國間的機制化關(guān)系從而建立信任。國家精英是“信任企業(yè)家”，以言語行為負責(zé)對國內(nèi)傳播關(guān)于其他國家的信息。這些個體扮演著機構(gòu)的角色，通過傳播自己的信念建立起信任（或不信任）的話語，而其信念則形成于與其他國家代表的人際交往中。④Phillip Brugger,“Trust as a Discourse: Concept and Measurement Strategy-First Results from a Study on German Trust in the USA,”Journal of Trust Research,Vol.5,No.1,2015,p.84.在國與國關(guān)系中，信念形成的過程常出現(xiàn)于組織層面，在機構(gòu)內(nèi)通過“社會學(xué)習(xí)”——“重新詮釋現(xiàn)實的積極過程……以新的因果知識和規(guī)范知識為基礎(chǔ)”。⑤Emanuel Adler,Michael Barnett,Security Communities,Combridge: Cambridge University Press,1998,p.43.在一定程度上，信任存在于不同社會之間，只有信任建立在領(lǐng)導(dǎo)者之間的人際關(guān)系和組織層面并超越和擴散到各國，信任才能在兩個政治團體之間真正根深蒂固。⑥Ken Booth,Nicholas J.Wheeler,The Security Dilemma: Fear,Cooperation and Trust in World Politics,New York: Palgrave,2007,p.230; Vincent Charles Keating,“Going Global: Trust Research and International Relations,”Journal of Trust Research,Vol.5,No.1,2015,pp.11-12.

二、德國對“一帶一路”倡議的看法和立場

2013年習(xí)近平主席提出共同建設(shè)“一帶一路”倡議以來，德國領(lǐng)導(dǎo)人多次表示對該倡議的歡迎和積極參與的意愿。在2013—2014年間，德國對“一帶一路”倡議不完全理解，認為該倡議主要是中國推動國際合作的一種宣傳口號。①Nadine Godehardt,Chinas Vision einer globalen Seidenstra?e,Volker Perthes (Hrsg.),Ausblick 2016: Begriffe und Realit?ten internationaler Politik，S.33-36（《中國的全球絲綢之路目標(biāo)》，《展望2016：國際政治的概念和現(xiàn)實》，第33—36 頁）。2015年起，德國關(guān)于中國“一帶一路”的解讀逐漸豐富，德國領(lǐng)導(dǎo)人的表態(tài)也逐漸有了變化，疑慮更多。總體而言，德國對“一帶一路”的反應(yīng)是多元的，下面將從國際信任的三個層次分別考察國家領(lǐng)導(dǎo)人、政府機構(gòu)和社會（包括大中小型企業(yè)、工商聯(lián)合會、輿論等）對“一帶一路”的立場。

（一）國家精英層面：積極肯定與疑慮并存

無論是德國總理默克爾還是德國總統(tǒng)施泰因邁爾，或是德國外長、德國駐華大使，都曾在公開場合表示過，德國非常歡迎“一帶一路”倡議，愿意積極參與有助于全球化的合作項目。如2018年5月默克爾總理訪華期間在和習(xí)近平主席共同出席的新聞發(fā)布會上表示：德國支持“一帶一路”倡議，愿意參與到互聯(lián)互通項目中；德國希望能有透明的招標(biāo)程序，以便德國也參與其中。②Pressestatements von Bundeskanzlerin Merkel und dem chinesischen Staatspr?sidenten Xi Jinping（《聯(lián)邦總理默克爾和中國國家主席習(xí)近平新聞發(fā)布會聲明》），2017年5月5日，https://www.bundesregierung.de/Content/DE/Mitschrift/Pressekonferenzen/2017/07/2017-07-05-statement-merkel-xi.html。2019年3月習(xí)近平主席訪法期間會見德國總理默克爾，默克爾表示德方希望深化數(shù)字化時代的德中經(jīng)貿(mào)關(guān)系，愿積極參加第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇。論壇上中德之間簽署了《中歐班列運輸聯(lián)合工作組議事規(guī)則》和圍繞共建“一帶一路”加強合作的諒解備忘錄等一系列多雙邊合作文件。德國經(jīng)濟能源部長和德國經(jīng)濟界、能源界代表、經(jīng)濟專家都參加了“一帶一路”高峰論壇。

不過，德國前外長西格馬·加布里爾（Sigmar Gabriel）對“一帶一路”倡議的看法中十分強調(diào)其地緣戰(zhàn)略屬性，認為該倡議將會給國際力量對比和國際秩序帶來深遠影響。2017年12月5日，在德國科爾伯基金會柏林外交政策論壇上，西格馬·加布里爾發(fā)表演講稱新絲綢之路計劃是中國為實現(xiàn)其國際秩序設(shè)想的地緣政治主張，“中國可能是世界上唯一擁有長期地緣戰(zhàn)略的國家，這一點無可指責(zé)，反而值得尊敬，中國在過去三四十年間發(fā)展速度和執(zhí)行能力令人驚嘆。但是應(yīng)當(dāng)批評西方世界，因為西方世界沒有制定出可以相提并論的戰(zhàn)略，有了這樣的戰(zhàn)略才可能實現(xiàn)中歐之間、中美歐之間實力和利益的平衡”。①Das Ausw?rtige Amt,Rede des Bundesministers des Ausw?rtigen,Sigmar Gabriel,beim Berliner Forum Au?enpolitik 2017 der K?rber-Stiftung am 5.Dezember 2017 in Berlin（《聯(lián)邦外長西格馬·加布里爾在2017年12月5日科爾伯基金會外交政策論壇上的演講》），2017年12月5日，https://www.bundesregierung.de/Content/DE/Bulletin/2017/12/117-3-bmaa-forum.html。他在2018年1月10日和2月17日的演說中再次提到，“一帶一路”項目是對國際貿(mào)易規(guī)則的中國詮釋，②Das Ausw?rtige Amt,Rede des Bundesministers des Ausw?rtigen,Sigmar Gabriel,beim Neujahrsempfang des Ost-Ausschusses der Deutschen Wirtschaft am 10.Januar 2018 in Berlin（《聯(lián)邦外長西格馬·加布里爾2018年1月10日在德國經(jīng)濟界東方委員會新年招待會上的演講》），2018年1月10日，https://www.bundesregierung.de/Content/DE/Bulletin/2018/01/03-1-bmaa-ost-ausschuss.html。中國的崛起改變了國際力量對比，“一帶一路”倡議是想要建立一個維護中國利益的、帶有中國特色的綜合性體系，不僅僅是個經(jīng)濟發(fā)展項目，而是一個完全不同于西方自由、民主、人權(quán)模式的綜合性體制模式。③Das Ausw?rtige Amt,Rede des Bundesministers des Ausw?rtigen,Sigmar Gabriel,bei der Münchner Sicherheitskonferenz am 17.Februar 2018 in München（《聯(lián)邦外長西格馬·加布里爾在2018年2月17日慕尼黑安全會議上的演講》），2018年2月17日，https://www.bundesregierung.de/Content/DE/Bulletin/2018/02/19-3-bmaa-sicherheitskonferenz.html。

（二）在組織機構(gòu)層面：積極推進與疑慮并存

德國政府對“一帶一路”的態(tài)度可以概括為：有保留地支持。這表現(xiàn)在：一、言行脫節(jié)，觀望猶豫；二、前后多變，顯示出一個動態(tài)轉(zhuǎn)變的過程，前期重點贊，后期重批評。德國成為亞投行的最大域外出資國，積極推進中歐班列的發(fā)展。德國政府針對“一帶一路”倡議制定了一套多邊對接機制，如“歐盟—中國互聯(lián)互通平臺”（EU–China Connectivity Platform）試圖確?！耙粠б宦贰痹跉W洲的活動符合歐盟標(biāo)準(zhǔn)。不過，德國至今沒有同中國正式簽署參加“一帶一路”的協(xié)議。

2017年9月，時任德國駐華大使柯慕賢在大使館的記者招待會上說，德國希望中德之間的“一帶一路”合作由中德雙方共同提出經(jīng)濟項目、共同塑造政治理念，德國不希望僅僅被動參與——在德國人印象中，“一帶一路”倡議是一個“以中國為中心”的倡議：所有的重大活動都在北京舉行，所有的條件、規(guī)則都由中國來決定；德國很多企業(yè)想?yún)⑴c時不知道如何聯(lián)系中方，“一帶一路”倡議還缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)整體項目的完善機構(gòu)和機制。④王自勵：《德國大使：“一帶一路”若能落實“共建”德國不想只當(dāng)花瓶》，2017年9月22日，http://international.caixin.com/2017-09-22/101149085.html。

德國議會中的自民黨議員在2019年2月曾就中國“一帶一路”倡議中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目向聯(lián)邦議會提出質(zhì)詢，指責(zé)中國提供貸款附帶條件——要求中國企業(yè)承建相關(guān)項目，如在布達佩斯—貝爾格萊德鐵路重建和現(xiàn)代化改造項目中，中國投資約180 億歐元，由中國鐵路國際有限公司和中國通信建設(shè)集團公司負責(zé)建設(shè)改造。之前匈牙利鐵路的現(xiàn)代化改造項目因沒有按照歐盟規(guī)則進行招標(biāo)，未能獲得歐盟資助。①Bundestag,Antwort der Bundesregierung auf die Kleine Anfrage der Abgeordneten Renate Alt,Alexander Graf Lambsdorff,Nicole Bauer,weiterer Abgeordneter und der Fraktion der FDP（《聯(lián)邦政府對自民黨議會黨團議員蕾娜特·阿爾特、亞歷山大·格拉夫·拉姆斯多夫和尼可·鮑爾質(zhì)詢的回復(fù)》），p.2,2019年2月13日，http://dip21.bundestag.de/dip21/btd/19/077/1907707.pdf。

德國聯(lián)邦議會2019年3月的第89 次大會報告稱，一些國家作為中國的合作伙伴直接拿到pdf 版格式合同，只需要填寫日期并簽名即可合作，其中很多合同都要求今后的雙邊關(guān)系中不再談起人權(quán)問題。②Bundestag Plenarbericht 19/89（《聯(lián)邦議會大會報告2019年第89 期》），p.10504,2019年3月21日，http://dip21.bundestag.de/dip21/btp/19/19089.pdf。一些德國議員認為這樣的合作項目越來越多地引起西歐國家的擔(dān)憂和疑慮。聯(lián)邦議會認為中國正在推行“巧妙的帝國主義”，即通過巨額的財政資源支撐不正當(dāng)競爭，從而在歐洲和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域站穩(wěn)腳跟，并認為“一帶一路”倡議是中國在東南亞地區(qū)地緣政策的最重要組成部分。③Bundestag,China und Südostasien（《中國和東南亞》），2018年10月25日，https://www.bundestag.de/resource/blob/586140/d56bca0da18c2d75717865141e3d5c8b/WD-2-097-18-pdf-data.pdf.中國建立海外軍事基地、軍費增加引起不斷猜忌：中國會不會像曾經(jīng)的美國一樣走上霸權(quán)之路。

（三）社會層面：利益考量與壓力、恐懼并存

對“一帶一路”倡議反應(yīng)最為積極的要屬德國企業(yè)，特別是大型企業(yè)。大企業(yè)熱衷于參與，小企業(yè)也躍躍欲試。但到目前為止，只有為數(shù)不多的德國企業(yè)采取了具體措施參與“一帶一路”合作。譬如，德意志銀行（Deutsche Bank）投入30 億美元加盟中國的國家開發(fā)銀行（China Development Bank）；作為“一帶一路”重要終點站之一的德國北威州杜伊斯堡港（Duisburger Hafen），每周有24 列遠程列車在此裝卸；德鐵（Deutsche Bahn）也加強了“一帶一路”的參與度，2016年與中方簽訂了深化合作的協(xié)議，中鐵和德鐵攜手研發(fā)基建項目。

漢堡、杜伊斯堡、不萊梅等港口城市積極響應(yīng)。2019年3月29日，德國“一帶一路倡議德國聯(lián)邦協(xié)會”（BVDSI） 在不萊梅商會舉行了成立儀式，旨在代表德國中小企業(yè)利益，助其與中方共同進入第三國市場。2019年9月8日，德國漢堡商會通過《“一帶一路”倡議要點文件》。作為德國乃至歐洲大陸歷史最為悠久的商會，漢堡商會深入分析了“一帶一路”給漢堡帶來的機遇及挑戰(zhàn)，提出漢堡深度參與共建的政策建議，要求漢堡市政府、德國聯(lián)邦政府及歐盟委員會拿出相關(guān)務(wù)實舉措。杜伊斯堡成為中歐班列的重要節(jié)點后，越來越多的中資企業(yè)前來投資興業(yè)，企業(yè)數(shù)量從2017年初的40家發(fā)展到目前的100 家。杜伊斯堡也因此成為在中國最知名的德國“明星城市”。

德國媒體的態(tài)度經(jīng)歷了前期（2013—2016年）的“疏離旁觀”到近期（2017年以來）的“喜憂參半”的轉(zhuǎn)變過程。這種態(tài)度從2017年起開始有明顯轉(zhuǎn)變：從該年度起相關(guān)報道的主題開始有所分化，報道措辭及態(tài)度開始呈現(xiàn)兩極分化趨勢，一部分積極肯定，另一部分多為批評懷疑，可以說德國媒體呈現(xiàn)“喜憂參半”的態(tài)度。而對德國政府、媒體和民眾的看法都產(chǎn)生影響的德國智庫，從2015年起關(guān)于“一帶一路”倡議的研究明顯增多，就“一帶一路”倡議的具體內(nèi)涵和合作原則進行了闡述和解讀，并從戰(zhàn)略、能源、地緣經(jīng)濟、德國和歐洲利益、全球挑戰(zhàn)、全球治理等方面對“一帶一路”倡議進行了分析。比較有代表性的看法如德國前駐華大使史丹澤認為，“一帶一路”倡議的國內(nèi)經(jīng)濟目標(biāo)是解決中國產(chǎn)能過剩、緩解結(jié)構(gòu)性改革壓力，對外經(jīng)濟目標(biāo)是借助具體的合作項目助力中國企業(yè)占據(jù)全球戰(zhàn)略地位，其實質(zhì)是中國版的馬歇爾計劃。①Volker Stanzel,Der Mega-Marschallplan–Wie Chinas Mammut-Projekt Neue Seidenstra?e“ein Erfolg werden k?nnte–und wie nicht（《宏大的馬歇爾計劃——中國的巨型項目“新絲綢之路”為何能取得成功及為何可能失敗》），2017年5月17日，https://www.swp-berlin.org/wissenschaftler-detail/volkerstanzel/。再如艾伯特基金會專家迪特瑪·迪爾莫澤（Dietmar Dirmoser）認為，“一帶一路”倡議的外交目標(biāo)是扮演好作為新興世界大國的領(lǐng)導(dǎo)者角色，不僅僅為了建設(shè)道路、軌道、港口、運輸管道和發(fā)電廠，更多是為了擴大中國在新絲路沿線國家政治、社會和文化方面的影響，中國的國際角色逐漸從國際秩序中不情愿的參與者轉(zhuǎn)變?yōu)閲H新秩序的建構(gòu)力量，其可能帶來的國際權(quán)力格局和實力對比的改變對西方世界是一種威脅。②Dietmar Dirmoser，Die Seidenstra?e,Eurasien und die Alte Welt（《絲綢之路、歐亞大陸和舊世界》）,Friedrich-Ebert-Stiftung，2018,p.14.

三、從國際信任視角分析德國持現(xiàn)有立場的根源

從國際信任視角看，德國對中國“一帶一路”倡議的立場以及是否積極參與“一帶一路”合作，很大程度上取決于德國對中國的信任程度，取決于對未來的長期考慮主要依賴于成本收益考量的戰(zhàn)略信任，還是依賴于充分認同的社會信任。由于國家精英代表所在機構(gòu)在與對方交往中產(chǎn)生信任或不信任的信念，以言語行為向本國傳播關(guān)于其他國家的信息和信任信念，①Ken Booth,Nicholas J.Wheeler,The Security Dilemma: Fear,Cooperation and Trust in World Politics,New York: Palgrave,2007,p.230; Vincent Charles Keating,“Going Global: Trust Research and International Relations,”Journal of Trust Research,Vol.5,No.1,2015,pp.11-12.這意味著，領(lǐng)導(dǎo)人和政府機構(gòu)對合作伙伴的認同和信念對于國際信任起著決定性作用，只有他們的信任廣泛傳播到各自國內(nèi)，信任才能在兩國間真正深刻建立起來。因此，我們在此重點分析德國領(lǐng)導(dǎo)人及其政府機構(gòu)對中國的信任，特別是對中國身份的定位，以此解讀德國對“一帶一路”倡議多元立場產(chǎn)生的根源。

首先，基于理性選擇的戰(zhàn)略信任決定了德國對“一帶一路”倡議的肯定和支持，視中國為合作伙伴。

戰(zhàn)略信任出于對未來的長期考慮，依賴于對實際利益的考慮。德國認同中國經(jīng)濟的重要性，69%的經(jīng)濟決策者和90%的政治家都認為中國經(jīng)濟對德國有較大影響。②Huawei-Studie 2016：Deutschland und China（《華為國家形象報告2016：德國與中國》），2017年7月24日，https://e.huawei.com/de/news/de/2017/Huawei_Studie_2016。德國各界特別是商界從現(xiàn)實利益出發(fā)，很難忽視一個事實：德國經(jīng)濟對中國市場的依賴性在不斷增強。到2018年中國連續(xù)三年保持德國全球最大貿(mào)易伙伴，德國企業(yè)對華實際投資增長近140%，德國是對華直接投資最多的歐洲國家。德國在醫(yī)藥、航空、機械制造、汽車、儀表這些領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢比較明顯，中國在創(chuàng)新經(jīng)濟、數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域有后發(fā)優(yōu)勢，兩國既有良好的合作基礎(chǔ)，也有廣闊的未來合作前景。如2018年德國三大汽車行業(yè)巨頭大眾、寶馬和戴姆勒在中國市場上的總銷量達550 萬輛，即使在中國汽車市場總體縮水4%的情況下，德國汽車制造商仍舊實現(xiàn)了2%的增長率，市場占有率高達24%。這三家汽車公司有1/3 的汽車都銷往中國，特別是大眾公司作為歐洲最大的汽車制造商，其產(chǎn)量的40%都銷售到中國市場，市場占有率18.1%。③Deutsche Autos bleiben Chinas Favoriten（《德國汽車在中國最受歡迎》），Tagesschau，2019年2月10日,https://www.tagesschau.de/wirtschaft/boerse/hr-boerse-story-13039.html。再如“一帶一路”合作框架下的中歐班列發(fā)展勢頭良好，2017年共開行1000 多列中德班列，為德國企業(yè)開展對華貿(mào)易提供了新的物流方案，也強化了杜伊斯堡、漢堡等德國城市作為歐洲物流樞紐的地位。2016年杜伊斯堡港成為德國唯一沒有虧損、反而贏利創(chuàng)造紀錄的港口。德國鐵路公司、DHL 快運公司等運輸物流企業(yè)愿意和中國進行雙邊合作和開拓第三方市場合作。

中德兩國國家領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)人互訪增加了相互了解和信任，也強化了戰(zhàn)略信任。默克爾總理自2006年以來一共訪華12 次，先后訪問了北京、上海、南京、西安、廣州、天津、成都、合肥、沈陽、深圳、武漢等城市，足跡遍布中國大江南北，是歐洲國家元首或政府首腦當(dāng)中訪華次數(shù)最多的領(lǐng)導(dǎo)人，同時也是西方領(lǐng)導(dǎo)人中親見、親歷中國現(xiàn)實發(fā)展最多、對中國最為了解的一位領(lǐng)導(dǎo)人。默克爾總理在與習(xí)近平主席互訪、G20 峰會等會見中，多次表示德方愿同中方探討“一帶一路”框架內(nèi)合作，積極推動歐盟對華關(guān)系發(fā)展，爭取早日簽署歐中投資協(xié)定。德中都致力于維護多邊主義，希望加強在應(yīng)對氣候變化、世界貿(mào)易組織改革等領(lǐng)域合作。①《習(xí)近平會見德國總理默克爾》，2019年6月28日，http://www.xinhuanet.com/politics/leaders/ 2019-06/28/c_1124685809.htm。她與李克強總理的會見平均一年兩次，被視作是“老友記”，②《李克強和默克爾見那么多次，這次不同在哪兒？》，2017年6月2日，http://www.gov.cn/xinwen/ 2017-06/02/content_5199188.htm。當(dāng)歐洲深陷債務(wù)危機時，當(dāng)特朗普轉(zhuǎn)向“美國優(yōu)先”時，兩位總理會在互訪時共同站在全球媒體面前，針對一系列重大問題發(fā)出共同的聲音，顯出默契與信任的姿態(tài)。

其次，基于價值認同的社會信任匱乏決定了德國對“一帶一路”倡議的疑慮，視中國為經(jīng)濟、高科技、制度等多方面的競爭對手。

德國關(guān)鍵技術(shù)是其在國際貿(mào)易中長期處于優(yōu)勢地位的重要保證，現(xiàn)在這一優(yōu)勢地位因中國投資激增與技術(shù)競爭面臨挑戰(zhàn)。2016年中國投資在德國創(chuàng)造的就業(yè)崗位是歐洲之最，但德國政界與工商界更多地是展現(xiàn)出對于中企通過并購獲得關(guān)鍵技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)的擔(dān)憂，其在華代表處通過駐華德國與歐盟商會等中間渠道將其意愿不斷反映至德國政界，特別是駐華使館。2017年3月，歐盟商會集結(jié)各界人士對《中國制造2025》對歐洲企業(yè)的影響展開辯論，報告將中國創(chuàng)新政策解讀為在高科技與戰(zhàn)略領(lǐng)域優(yōu)先考慮中方企業(yè)的戰(zhàn)略，抱怨歐盟企業(yè)在華市場環(huán)境惡化，不斷要求中國放開限制投資領(lǐng)域、允許歐洲公司建立獨資企業(yè)，不再滿足于合資企業(yè)模式；德國也推動歐盟層面立法限制中國投資和競爭。

新一屆大聯(lián)合政府的聯(lián)合執(zhí)政協(xié)議明確提出，中國經(jīng)濟發(fā)展對德國經(jīng)濟是重要的機遇，同時也存在風(fēng)險。德國外長馬斯（Heiko Maas）稱德國代表著自由、民主和自由貿(mào)易，應(yīng)該和具有同樣價值標(biāo)準(zhǔn)的加拿大、日本、韓國等國展開密切合作，并稱這些國家將是“多邊主義聯(lián)盟”的首批聯(lián)系對象，而“中國不屬于這個圈子”，暴露了德國一部分官員對中國仍舊抱有深刻偏見，缺乏政治信任。①《德外長因聲稱“中國不屬于這個圈子”遭批》，2018年8月21日，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1609371450696668225&wfr=spider&for=pc。

德國柏林的墨卡托中國研究中心的創(chuàng)始總裁、特里爾大學(xué)的政治經(jīng)濟學(xué)教授韓博天于2018年出版的《紅天鵝》一書，從比較政治的視角深入探討了“中國模式”的內(nèi)涵和潛力，他認為，中國的發(fā)展模式可以被作為一種靈活的、獨特的參考框架，這個框架提供了與西方模式不同的思路、方法。隨著中國對外投資活動的增加，中國的政治理念、治理實踐和政治合法性概念也會在世界范圍內(nèi)加快傳播。他預(yù)言，在當(dāng)前美、歐、日普遍遭遇重重危機的背景下，如果中國繼續(xù)向前發(fā)展，而西方的經(jīng)濟技術(shù)以及政治行動力都沒有改善，那么就有可能形成不同政治體制之間的真正競爭，中國將會成為一個強大的競爭對手。②韓博天：《紅天鵝——中國獨特的治理和制度創(chuàng)新》，石磊譯，北京：中信出版集團，2018年，第184—186 頁。他的觀點被德國媒體廣為轉(zhuǎn)載，并加以渲染，成為德國對華立場的一個非常有代表性的看法，引發(fā)了更多德國人對“一帶一路”倡議的焦慮和不安。

德國社會各界經(jīng)過兩年多的深入討論，在2018年形成一個對華新戰(zhàn)略的框架——2019年1月由德國聯(lián)邦工業(yè)聯(lián)合會發(fā)布的《對于中國的基本方針》，一開場就在主標(biāo)題中對中德關(guān)系的性質(zhì)做了一個全新、意味深遠的定義：合作伙伴和體制競爭對手。③China–Partner und systemischer Wettbewerber（《中國——伙伴和制度競爭對手》），BDI，2019年1月10日，https://bdi.eu/media/publikationen/#/publikation/news/china-partner-und-systemischerwettbewerber/.強調(diào)了中德關(guān)系的性質(zhì)不是互補而是競爭，這與原來的“以商促變”的對華方針相背離，并提出了四大類對策：第一是要提高自身的競爭力，加強對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度和研發(fā)；第二是要在投資領(lǐng)域與中國針鋒相對；第三是建立歐洲聯(lián)合戰(zhàn)線；第四是兼顧利益和平衡，呼吁政府對來自中國的投資要有更嚴格的限制。④[德]韋乃銘：《中德經(jīng)貿(mào)投資關(guān)系的分析與展望》，鄭春榮主編：《德國藍皮書：德國發(fā)展報 告（2019）》，北京：社會科學(xué)文獻出版社，2019年，第218—238 頁。德國聯(lián)邦經(jīng)濟部在2019年1月起草的《國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略2030》就是該基本方針部分對策的一個具體實施方案。

再次，德國對中國角色身份的認定導(dǎo)致了其對“一帶一路”倡議的矛盾立場，這實際上反映了德國對自我身份認同的焦慮和不確定性。三大新不確定性苦烤著德國的傳統(tǒng)外交，嚴重挑戰(zhàn)其“持續(xù)性”，迫使其思考“變更”，而德國至今卻拿不出外交的全面改革和調(diào)整方案。這“三大新不確定性”就是：一是特朗普對歐盟、尤其是對德國的對抗性方針是短期的個人行為還是長期的發(fā)展趨勢？二是歐盟“新三駕馬車”①歐盟的“三駕馬車”原為德英法這三個西歐實力最強的大國，對歐盟發(fā)展起著舉足輕重的作用，英國脫歐后，歐盟內(nèi)部經(jīng)濟最強的德英法換成了德法意，成為“新三駕馬車”。2016年8月，德法意三國領(lǐng)導(dǎo)人登上意大利文托泰內(nèi)島外海的“加里波第”號航母，舉行“迷你峰會”，誓言將在英國脫歐公投后加強歐洲一體化，同時為9月16日的歐盟峰會做準(zhǔn)備，歐洲“新三駕馬車”正式誕生。的“治理歐盟之道”是什么？歐盟一體化的五大可能②2017年在與英國退歐談判之際，歐盟發(fā)布《歐洲的未來》白皮書，討論了歐洲在2025年以前發(fā)展的五種可能：（1）繼續(xù)現(xiàn)狀；（2）僅保留單一市場；（3）想要做更多事情的國家做更多；（4）做得更少但更有效率；（5）一起做得更多。究竟歸宿在哪里？德國在未來歐盟中的地位在哪里？三是對中國發(fā)展的擔(dān)心，中國是要建立“命運共同體”還是要建立“世界霸權(quán)”？

面臨世界變局，德國苦苦思索，亟需制定長期戰(zhàn)略。然而，德國目前既難以拿出長期戰(zhàn)略，短期的改革和調(diào)整方案也遇到很大的困難，因而出現(xiàn)了外交戰(zhàn)略上的“不確定性”。德國一直以來對中國“以利益為主導(dǎo)，以價值為制約”的方針正面臨新的挑戰(zhàn)，這是德國對“一帶一路”持保留態(tài)度的根本原因。德國對華方針給其帶來的經(jīng)驗教訓(xùn)是，強調(diào)利益則關(guān)系興，強調(diào)價值則關(guān)系衰，對中國與中東歐國家合作的批評失敗給德國政府提供了刻骨銘心的前車之鑒。在價值觀上，隨著中國人權(quán)狀況的巨大改變，“人權(quán)問題”日益退居次要地位，“中國模式”已經(jīng)成為了他們關(guān)注的主流。

四、結(jié)束語

德國既想在經(jīng)濟上參與“一帶一路”合作，又對“一帶一路”倡議中可能存在的地緣政治因素心有余悸，這種矛盾立場的根源在于：參與“一帶一路”合作時德國更多是出于理性利益的考慮——作為一個出口導(dǎo)向型經(jīng)濟大國，德國需要中國市場和貿(mào)易伙伴；作為捍衛(wèi)西方自由民主秩序的西方國家，在西方民主制度遭遇內(nèi)外危機時，德國將中國視作體制競爭對手，對中國缺乏積極的身份認同，中德之間缺乏基于共同價值觀和信念的廣泛社會信任。不像德美兩國在多邊主義、自由貿(mào)易等價值觀上雖然存在較大分歧，但美國仍舊是經(jīng)濟、安全、價值觀上具有特殊意義的重要盟友，社會主流傾向?qū)⑻乩势张c美國主流政治力量和民眾進行區(qū)分，認為共同的價值觀仍具廣泛的政治和社會基礎(chǔ)。③金玲：《跨大西洋關(guān)系：走向松散聯(lián)盟？》，《國際問題研究》2018年第4 期，第43 頁。德國意識到中國經(jīng)濟實力增強望塵莫及，科技進步越來越成為德國的強勁競爭者，中國政治制度的吸引力與德國制度弊端日益凸顯形成鮮明對照，使優(yōu)越感和自負心理強烈的德國統(tǒng)治精英的不舒服感劇增，對華戰(zhàn)略防范意識明顯上升，妖魔化和遏制中國發(fā)展的一手趨于強化。

“一帶一路”是一項涉及多個國家的重大工程，它涉及政治、經(jīng)濟、金融、外交、文化、教育、歷史、人文地貌等各類問題，即便是中國也是首次執(zhí)行這一大型項目，修改、補充是必然的。而德國人就其本性來說在參與此類項目時歷來十分謹慎，對“一帶一路”就更為謹慎，效益與風(fēng)險的考慮是放在第一位的，因此，其對能否執(zhí)行“三共五通”不斷提出質(zhì)疑、批評是十分正常的，在這一方面的“保留”可以理解。

對德國政府采取“有保留地支持‘一帶一路’”的方針，不必苛求，更不要批駁。首先，應(yīng)該通過事實和實踐來給他們提供“改變”的外部條件。信任是國際體系中的重要社會資本。中德之間首先應(yīng)當(dāng)鞏固促成80 多項對話機制和廣泛經(jīng)貿(mào)合作的戰(zhàn)略信任，特別是在“一帶一路”合作項目上建立中德、中歐對接機制，通過充分的交流和協(xié)商避免德國企業(yè)“滿懷希望而來、帶著失望而歸”，這也符合“一帶一路”倡議平等、包容的原則。“17+1”合作已經(jīng)給我們提供了一個十分有說服力的案例。應(yīng)對德國政府最終仍然會積極參加“一帶一路”倡議持樂觀態(tài)度，最近它正在考慮的歐洲幾國集體參與的方案就是一個很好的說明。

其次，中德雙方需要進一步尋求共識，無論是在美歐貿(mào)易摩擦還是氣候變化與全球治理層面，建設(shè)共有文化，加強對彼此身份的積極認同，通過對話、交流與合作共同應(yīng)對一系列挑戰(zhàn)，最終成為“合作共贏的示范者、中歐關(guān)系的引領(lǐng)者、新型國際關(guān)系的推動者、超越意識形態(tài)差異的合作者”。①鐘聲：《為合作共贏創(chuàng)造全球樣本》，《人民日報》2018年5月25日，第03 版。在這個過程中，既要重視德國政要、智庫、媒體等對建立中德互信具有重要影響力的行為體，也要重視加強中德之間的人文交流，為中德合作奠定更穩(wěn)固的社會基礎(chǔ)。