王 飛

（1.中國社會科學(xué)院，北京，100007）

在世界經(jīng)濟(jì)再平衡的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興及中國和平崛起，中國從國內(nèi)和國際兩個大局出發(fā)，提出了“一帶一路”倡議，納入國家發(fā)展議程并寫入黨章。 “一帶一路”建設(shè)構(gòu)成了中國全方位對外開放的戰(zhàn)略新格局和外交新框架，為世界發(fā)展帶來新機(jī)遇和發(fā)展空間的同時，也為推進(jìn)南南合作提供新思維和新動力。 國際產(chǎn)能合作是“一帶一路”建設(shè)的重要組成部分，中資企業(yè)通過國際產(chǎn)能合作優(yōu)化全球布局，帶動國內(nèi)裝備、技術(shù)、服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)和品牌走出去，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。

一、問題提出與文獻(xiàn)評述

盡管拉丁美洲和加勒比（以下簡稱“拉美”）地區(qū)是“一帶一路”倡議的新加入者，但2015 年已提出的中拉產(chǎn)能合作與“一帶一路”倡議精髓吻合。 中國—拉美和加勒比國家共同體第二屆部長級會議后，中拉“一帶一路”合作已經(jīng)推進(jìn)到共建階段，雙方以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)跨越大洋的牽手。

中拉產(chǎn)能合作是中拉共建“一帶一路”的組成部分，符合“一帶一路”倡議的“五通”精髓，是該倡議的具體體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)手段。 國內(nèi)學(xué)者對“一帶一路”倡議下國際產(chǎn)能合作進(jìn)行了大量研究，但對拉美國家的研究相對較少。 隨著該倡議延伸至拉美，相關(guān)研究逐漸豐富起來。 萬軍從整體上分析了中拉產(chǎn)能合作的動因、進(jìn)展與挑戰(zhàn)，認(rèn)為加強(qiáng)中拉產(chǎn)能合作不僅有利于拉美充分利用中國的裝備、技術(shù)、資金推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并加速工業(yè)化過程，也有助于中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和開放型經(jīng)濟(jì)新格局的構(gòu)建。①萬軍：“中拉產(chǎn)能合作的動因、進(jìn)展與挑戰(zhàn)”，《拉丁美洲研究》，2016 年第4 期，第23-41 頁。朱文忠和張燕芳認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)低迷和中拉雙方經(jīng)濟(jì)下行使傳統(tǒng)的中拉經(jīng)貿(mào)合作模式難以為繼，中拉產(chǎn)能合作恰逢其時。 雙方開展國際產(chǎn)能合作可促進(jìn)中國開放型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級并推動拉美地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。②朱文忠、張燕芳：“中拉產(chǎn)能合作的機(jī)遇、挑戰(zhàn)與對策建議”，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2018 年第4 期，第60-74 頁。萬軍分析了中拉通過國際產(chǎn)能合作共同推動拉美通信基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的動因、進(jìn)展和問題，認(rèn)為雙方在這一領(lǐng)域的合作有助于推動拉美國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和社會公平。③萬軍：“中拉產(chǎn)能合作與拉美通信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”，《拉丁美洲研究》，2017 年第3 期，第38-59 頁。謝文澤提出“宏觀均衡值”概念并對中拉產(chǎn)能合作的國別分類、重點(diǎn)領(lǐng)域和策略進(jìn)行了初步探討，這也成為國內(nèi)首個對拉美地區(qū)細(xì)分國家和產(chǎn)業(yè)同中國開展產(chǎn)能合作的研究。④謝文澤：“中拉產(chǎn)能合作的國別分類、重點(diǎn)領(lǐng)域和策略”，中國社會科學(xué)院拉丁美洲研究所工作論文，2017 年6 月。蘆思姮在生產(chǎn)要素配置視角下分析了拉美國家的結(jié)構(gòu)性發(fā)展困境并對中拉產(chǎn)能合作提出對策建議。 她認(rèn)為中拉產(chǎn)能合作機(jī)制可成為拉美地區(qū)解決要素與結(jié)構(gòu)配置失衡的外部助力。⑤蘆思姮：“生產(chǎn)要素配置視角下拉丁美洲的結(jié)構(gòu)性發(fā)展困境——兼論中拉產(chǎn)能合作的對策建議”，《戰(zhàn)略決策研究》，2018 年第1 期，第40-59 頁。

受雙方發(fā)展理念各異、發(fā)展階段不同以及相互交流不足等因素制約，國外學(xué)者對“一帶一路”建設(shè)和中拉產(chǎn)能合作的研究有限，且更多從負(fù)面角度進(jìn)行解讀，認(rèn)為中國提出的產(chǎn)能合作是向拉美地區(qū)轉(zhuǎn)移落后產(chǎn)能及資源攫取，破壞當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境。⑥國家發(fā)改委對外經(jīng)濟(jì)研究所課題組使用調(diào)查問卷的形式對巴拿馬和厄瓜多爾兩個拉美國家進(jìn)行了調(diào)研，盡管樣本數(shù)量有限，但50%的受訪者認(rèn)為中國與拉美開展產(chǎn)能合作是以自然資源為目的導(dǎo)向。 詳見曲鳳杰等：“國際產(chǎn)能合作進(jìn)展?fàn)顩r、面臨障礙及應(yīng)對策略”，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》，2017 年第4 期，第3-15 頁。弗拉維奧·布魯諾（Flávio Bruno）和馬里爾達(dá)·里貝羅（Marilda Ribeiro）認(rèn)為，“一帶一路”倡議通過貿(mào)易和投資兩個渠道改變了全球經(jīng)濟(jì)的地理版圖，對西方資本主義產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性沖擊。⑦Flávio Marcelo Rodrigues Bruno and Marilda Rosado de Sá Ribeiro， “One Belt， One Road： Novas Interfaces Entre o Comércio e os Iinvestimentos Internacionais，” Revista de Direito Internacional，Vol. 14， No. 2， 2017， pp. 192-213.克萊利奧·迪尼茲（Clélio Diniz）則以巴西為例，認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)崛起改變世界經(jīng)濟(jì)版圖的同時，使巴西經(jīng)歷了“去制造業(yè)化”和研發(fā)投資下降。⑧Clélio Campolina Diniz， “ Expans?o Asiática， Corrida Científica e Tecnológica Mundial， Desindustrializa??o no Brasil，”Texto Para Discuss?o No. 565， Cedeplar， Setembro de 2017.安赫拉·托雷斯（Angela Torres）甚至認(rèn)為，當(dāng)前中拉經(jīng)貿(mào)關(guān)系對拉美國家來說具有災(zāi)難性，是一種新殖民主義。⑨Angela Piedad Suárez Torres， “China and Latin America，from Neo - colonialism to Interdependence？ The Case of Brazil，”Dimensión Empresarial， Vol. 16， No. 1， 2018， pp. 185-194.切利奧·平岡（Celio Hiratuka）認(rèn)為，中國在拉美地區(qū)以獲取大宗商品為導(dǎo)向，對拉美各國生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了不利影響。 當(dāng)前中國提出的“一帶一路”倡議和中拉產(chǎn)能合作是中拉經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的新內(nèi)容，會加重拉美國家“出口初級產(chǎn)品”化趨勢，對巴西等拉美大國來說，這種沖擊可能更為不利。⑩⑩Celio Hiratuka， “Changes in the Chinese Development Strategy after the Global Crisis and Its Impacts in Latin America，” Revista de Economia Contemporanea， Vol. 22， No. 1， 2018， pp.1-25.這樣的觀點(diǎn)顯然有失偏頗，當(dāng)前拉美發(fā)展模式的形成早于中拉經(jīng)貿(mào)合作大發(fā)展，而中拉產(chǎn)能合作恰恰為拉美國家提升其在全球價值鏈中的地位創(chuàng)造了機(jī)會。

無論國內(nèi)還是國外，當(dāng)前關(guān)于中拉產(chǎn)能合作的研究大多進(jìn)行了現(xiàn)象上的闡述，分析機(jī)遇與挑戰(zhàn)的較多，理論基礎(chǔ)研究欠缺。 本文在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀框架內(nèi)對全球價值雙循環(huán)背景下南南合作新范式進(jìn)行理論分析，強(qiáng)化了中拉產(chǎn)能合作作為雙方共建“一帶一路”實(shí)現(xiàn)手段的理論基礎(chǔ)。 現(xiàn)有研究缺乏拉美各國同中國進(jìn)行產(chǎn)能合作潛力和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)分和論述的研究，指導(dǎo)實(shí)踐意義不強(qiáng)。 本文從要素供給側(cè)和產(chǎn)品需求側(cè)兩個角度細(xì)分了合作潛力，并提出“市場導(dǎo)向”可作為未來中拉產(chǎn)能合作的指導(dǎo)原則。

截至2020 年1 月底，19 個拉美國家同中國簽署“一帶一路”合作文件，但傳統(tǒng)意義上的拉美大國只包括智利和秘魯。①這19 個國家分別是智利、厄瓜多爾、薩爾瓦多、多米尼加、巴巴多斯、古巴、巴拿馬、特立尼達(dá)和多巴哥、蘇里南、安提瓜和巴布達(dá)、玻利維亞、多米尼克、圭亞那、烏拉圭、哥斯達(dá)黎加、格林納達(dá)、委內(nèi)瑞拉、秘魯、牙買加。拉美包括33 個獨(dú)立國家和10 多個未獨(dú)立的地區(qū)，各自在經(jīng)濟(jì)體量、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對中國市場依賴度等方面迥異，因此同中國之間的產(chǎn)能合作在具體內(nèi)容和形式方面存在不同。 這就需要對中拉產(chǎn)能合作進(jìn)行更深入分析，量化具體國家和具體產(chǎn)業(yè)的合作潛力，有的放矢。 本文以中拉共建“一帶一路”為背景，從理論和現(xiàn)實(shí)兩方面出發(fā)，對作為“一帶一路”倡議重要組成內(nèi)容的中拉產(chǎn)能合作潛力進(jìn)行分析，考察不同國家參與中拉產(chǎn)能合作的前景，提出中國關(guān)于如何推進(jìn)中拉產(chǎn)能合作的對策，為更好地加強(qiáng)同拉美國家共建“一帶一路”提供思考。 文章接下來的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是中拉產(chǎn)能合作的理論與現(xiàn)實(shí)，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀框架內(nèi)對全球價值雙循環(huán)背景下南南合作新范式進(jìn)行理論分析，并回顧了中拉產(chǎn)能合作及融資支持的相關(guān)進(jìn)展；第三部分是實(shí)證分析，基于要素供給側(cè)和產(chǎn)品需求側(cè)使用各種指標(biāo)對中拉產(chǎn)能合作的潛力進(jìn)行量化，并分析各國政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境對未來合作的潛在影響；第四部分是結(jié)語。

二、中拉產(chǎn)能合作的理論與現(xiàn)實(shí)

中拉產(chǎn)能合作2015 年首次提出，通過貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)合，中國帶動拉美國家全面參與全球價值鏈重構(gòu)，提高各自產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。 2016 年11月，第二份《中國對拉美和加勒比政策文件》發(fā)布，產(chǎn)業(yè)投資及產(chǎn)能合作成為打造“中拉命運(yùn)共同體”的重要抓手，能源資源、基礎(chǔ)設(shè)施、制造業(yè)、科技創(chuàng)新和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域都是中拉產(chǎn)能合作的重點(diǎn)內(nèi)容。 2018 年中拉論壇第二屆部長級會議后，中拉合作推進(jìn)到共建“一帶一路”階段，產(chǎn)能合作也成為中拉共建“一帶一路”的重要內(nèi)容。

2.1 全球價值鏈雙循環(huán)背景下南南合作新范式

第二次世界大戰(zhàn)后，政治上取得獨(dú)立的發(fā)展中國家開始探索發(fā)展道路。 但是，以發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化為核心的發(fā)展理論并不適用，這些國家也沒有均等地參與到全球化利益分配中，反而與發(fā)達(dá)國家之間的差距越拉越大。誠然，工業(yè)化是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的基礎(chǔ)，但以西方價值觀指導(dǎo)發(fā)展中國家的實(shí)踐被事實(shí)證明行不通。 中國堅持開放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏，提出以國際產(chǎn)能合作為重要內(nèi)容的“一帶一路”倡議，建立與相關(guān)國家緊密經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和合作的平臺，既是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重大突破，也是新發(fā)展觀的一次偉大實(shí)踐。②姜少敏：“‘一帶一路’倡議——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀的偉大實(shí)踐”，《教學(xué)與研究》，2018 年第2 期，第13 頁。

在業(yè)已形成的全球經(jīng)濟(jì)治理框架下，新興經(jīng)濟(jì)體雖然實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)上的群體性崛起，出現(xiàn)同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體“脫鉤”之勢，但由于發(fā)達(dá)國家在金融市場仍占據(jù)絕對主導(dǎo)，這種“脫鉤”不可持續(xù)，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的固有矛盾依然存在。③全球金融危機(jī)爆發(fā)之前，學(xué)術(shù)界認(rèn)為以金磚國家為代表的新興經(jīng)濟(jì)體在21 世紀(jì)以來經(jīng)歷了快速發(fā)展后，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度體系日臻成熟，加之這些經(jīng)濟(jì)體具備自然資源和勞動力資源后發(fā)優(yōu)勢，其經(jīng)濟(jì)增長不再依賴發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長“脫鉤”趨勢。具體可參考Naudé， Wim， “The Financial Crisis of 2008 and the Developing Countries，” No. 2009／01. WIDER Discussion Papers， World Institute for Development Economics （UNU-WIDER）， 2009； Yeyati，Eduardo Levy， and Tomas Williams，Emerging Economies in the 2000s：Real Decoupling and Financial Recoupling， the World Bank，2012.但新興經(jīng)濟(jì)體的群體性崛起沖擊了傳統(tǒng)的“中心—外圍”結(jié)構(gòu)，外圍國家依靠向中心國家出口實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制被削弱，世界經(jīng)濟(jì)格局從傳統(tǒng)的“中心—外圍”④中心—外圍理論由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什（Raúl Prebisch）提出，該理論將資本主義世界劃分成兩個部分：一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)性和多樣化的“中心”；一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性和專業(yè)化的“外圍”。 前者主要是由西方發(fā)達(dá)國家構(gòu)成，后者則包括廣大的發(fā)展中國家。 中心國家和外圍國家相互聯(lián)系、互為條件，構(gòu)成一個統(tǒng)一的、動態(tài)的世界經(jīng)濟(jì)體系。走向“雙循環(huán)”。 這是一種資源和市場相互作用的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：一個循環(huán)是新興經(jīng)濟(jì)體同歐美發(fā)達(dá)國家保留著傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)循環(huán)，前者承接后者的資本輸出與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，后者以投資的形式吸收前者的貿(mào)易盈余；另一個循環(huán)則是以中國為代表的工業(yè)化發(fā)展程度較高的新興經(jīng)濟(jì)體，與資源豐富但工業(yè)化尚未成熟或過早發(fā)生“去工業(yè)化”的亞非拉國家開展經(jīng)濟(jì)合作，前者從后者進(jìn)口資源與初級產(chǎn)品，并通過直接投資轉(zhuǎn)移成熟產(chǎn)業(yè)，形成一個新的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。①王躍生、馬相東：“全球經(jīng)濟(jì)‘雙循環(huán)’與‘新南南合作’”，《國際經(jīng)濟(jì)評論》，2014 年第2 期，第61 頁。全球經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)在生產(chǎn)和消費(fèi)領(lǐng)域的直接體現(xiàn)就是全球價值分工體系的變化，從單一的中心國家控制外圍國家的資源和市場轉(zhuǎn)變?yōu)楦黝悋抑g的互動。 在這一過程中，中國利用位于全球價值鏈中間位置的特殊屬性，連通著發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)合作，成為“雙循環(huán)”全球價值分工體系中關(guān)鍵的一環(huán)。②張輝、易天、唐毓璇：“一帶一路：全球價值雙環(huán)流研究”，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》，2017 年第3 期，第5-18 頁。

雙循環(huán)理論為南南合作內(nèi)涵和外延的拓展創(chuàng)造了可能性。 最初的南南合作側(cè)重于南方國家間的貿(mào)易合作。 當(dāng)前全球化退潮甚至逆轉(zhuǎn)，通過產(chǎn)能合作帶動貿(mào)易、投資和金融等多領(lǐng)域的合作是聯(lián)合國2030 年可持續(xù)發(fā)展議程的題中應(yīng)有之義。 產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移是南方國家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的手段之一，國際貿(mào)易與對外投資均是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移的重要途徑。 國際產(chǎn)能合作超越傳統(tǒng)貿(mào)易形式，利用貿(mào)易和投融資等多種模式，在發(fā)展中國家之間形成一個與傳統(tǒng)世界經(jīng)濟(jì)“中心—外圍”結(jié)構(gòu)循環(huán)并存的新的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。 在全球價值分工體系“雙循環(huán)”的新結(jié)構(gòu)下，中國居于樞紐地位，為其他新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家進(jìn)一步在全球價值鏈中攀升提供了條件和機(jī)遇。 從需求側(cè)來看，中國內(nèi)部消費(fèi)需求量大，將為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家提供更大的最終產(chǎn)品消費(fèi)市場；從供給側(cè)來看，中國提出的國際產(chǎn)能合作將為新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家融入全球價值鏈創(chuàng)造機(jī)會。 中國和其他制造業(yè)較為發(fā)達(dá)的新興經(jīng)濟(jì)體將成為國際投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的另一源頭，通過對外直接投資將成熟的制造業(yè)生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到制造業(yè)不太發(fā)達(dá)、尚處于工業(yè)化起步階段的落后國家，帶動其產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從全球價值鏈雙循環(huán)理論角度對“一帶一路”倡議進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，中國創(chuàng)立的這一全球治理新平臺能夠使相關(guān)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展同中國相互拉動，優(yōu)勢互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)全球價值鏈雙循環(huán)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。 正如習(xí)近平主席所言：“中國愿意為周邊國家提供共同發(fā)展的機(jī)遇和空間，歡迎大家搭乘中國發(fā)展的列車，搭快車也好，搭便車也好，我們都?xì)g迎?！弊鳛橹欣步ā耙粠б宦贰钡闹匾獌?nèi)容，中拉產(chǎn)能合作是與拉美國家當(dāng)?shù)匦枨髮踊A(chǔ)上的中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體輸出，而非向拉美國家輸出落后產(chǎn)能，是有國際需求的、有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)能，將幫助拉美國家建立更加完整的工業(yè)體系和制造能力。③Vandana Chandra ， Justin Y. Lin and Yan Wang， “Leading Dragon Phenomenon： New Opportunities for Catch-Up in Low-Income Countries，” Asian Development Review，Vol.30，No.1，2013，pp.52-84.同時，中國金融機(jī)構(gòu)在產(chǎn)能合作中提供融資支持有助于打破“斯蒂格利茨怪圈”（Capital Doubtful Recycling），④國際資金循環(huán)中，新興經(jīng)濟(jì)體以資金支援發(fā)達(dá)國家的得不償失的資本流動怪圈。提高中國資本的收益率。 因此，中拉產(chǎn)能合作的內(nèi)容除產(chǎn)業(yè)合作外還包括中國金融機(jī)構(gòu)提供的各類融資支持。

2.2 中拉產(chǎn)能合作的內(nèi)容與進(jìn)展

中國將中拉關(guān)系視為其倡導(dǎo)的南南合作模式的代表。⑤Joseph Y. S. Cheng， “Latin America in China’s Contemporary Foreign Policy，” Journal of Contemporary Asia， Vol. 26， No. 4，2006， pp. 500-528.實(shí)踐中也是如此，中拉首先在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了大發(fā)展，中國成為巴西、智利和秘魯?shù)壤来髧牡谝淮筚Q(mào)易伙伴。 “一帶一路”倡議提出時雖未包含拉美，但2015 年提出的中拉產(chǎn)能合作與“一帶一路”倡議精髓相吻合，得到拉美國家的積極響應(yīng)。 在中國和拉美國家同時進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革的背景下，雙方在宏觀、中觀和微觀層面積極擴(kuò)展，利用雙邊產(chǎn)能合作促進(jìn)中拉經(jīng)貿(mào)合作轉(zhuǎn)型升級。 融資支持是支持產(chǎn)能合作的實(shí)現(xiàn)形式，來自中國金融機(jī)構(gòu)的貸款有助于擴(kuò)大拉美國家的需求，還能提高中國向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的供給能力。

（1）產(chǎn)能合作

2015 年5 月，李克強(qiáng)總理出訪巴西、哥倫比亞、秘魯和智利期間簽署了總額超過1 000 億美元的基建和產(chǎn)能等項(xiàng)目合同及意向協(xié)議，提出了中拉產(chǎn)能合作的“3×3”模式。①“李克強(qiáng)總理訪問巴西、哥倫比亞、秘魯、智利”，中國中央 人 民 政 府 網(wǎng)，http：／ ／www. gov. cn／zhuanti／lkq201505southamer ica／，訪問時間：2018 年12 月30 日。中拉產(chǎn)能合作以基礎(chǔ)設(shè)施、制造、能源、礦產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)等領(lǐng)域項(xiàng)目為依托，帶動裝備“走出去”，全力推動中資企業(yè)在拉美投資，實(shí)現(xiàn)更廣泛范圍和更多樣化的經(jīng)營模式。

事實(shí)上，自2003 年全球大宗商品超級周期開啟以來，中國與拉美國家在能源、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與機(jī)械等領(lǐng)域的合作已初具規(guī)模。 當(dāng)前，除直接商品貿(mào)易外，中資企業(yè)同拉美的經(jīng)濟(jì)合作以施工承包和并購為主，直接投資規(guī)模相對較小。 據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2018 年7 月，中資直投企業(yè)合計55 家企業(yè)，其中，礦產(chǎn)資源業(yè)15 家，農(nóng)、林、漁業(yè)12 家，電子、電器、通信業(yè)9 家，汽車、工程機(jī)械業(yè)5 家，油氣、金融業(yè)各4 家，電力行業(yè)3 家，印刷、交通、紡織業(yè)各1 家。②僅建立代表處／分公司／子公司或從事貿(mào)易，但沒有實(shí)際直接投資項(xiàng)目的不計入統(tǒng)計范圍。 “中拉產(chǎn)能合作基金韓德平：拉美國家投資機(jī)遇與投融資要點(diǎn)分析”，CGGT，2018 年8 月23日，http：／ ／www.cggthinktank.com／2018-08-23／100076387.html。這些直接投資分布13 個拉美國家，巴西和秘魯分布最多。 根據(jù)聯(lián)合國拉美經(jīng)委會的統(tǒng)計，中國企業(yè)在拉美的投資有85%左右集中在能源和礦產(chǎn)等領(lǐng)域，投資方式以收購、并購為主，制造業(yè)方面的合作相對滯后，綠地投資少。③CEPAL， Exploring New Forms of Cooperation between China and Latin America and the Caribbean， 2018， p.57.

2015 年李克強(qiáng)總理訪問拉美四國時與所有國家均簽署了國際產(chǎn)能合作諒解備忘錄，通過在政府層面率先確立合作機(jī)制為未來具體合作提供導(dǎo)向。 中國除了與這些國家在能源、礦產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施等傳統(tǒng)領(lǐng)域的合作外，未來在汽車、鋼鐵、機(jī)械等傳統(tǒng)和核心制造業(yè)部門的產(chǎn)能合作將成為促進(jìn)中國成熟產(chǎn)能走出去、提升南美洲國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要渠道。 中拉產(chǎn)能合作倡議提出之后，中國與拉美地區(qū)重點(diǎn)國家以交通基礎(chǔ)設(shè)施、電力、工業(yè)園區(qū)等重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)橄阮^兵，積極推進(jìn)雙方合作，通過擴(kuò)大裝備出口、承接工程以及并購等方式，取得了豐富的合作成果（表1）。

表1 中拉產(chǎn)能合作重點(diǎn)項(xiàng)目

（2）融資支持

融資瓶頸是實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通最突出的挑戰(zhàn)，金融橋梁是中拉產(chǎn)能合作的重要支撐。 據(jù)不完全統(tǒng)計，2000—2019 年，中國向拉美地區(qū)共提供了至少1 660 億美元的金融支持。 第一，中國通過雙邊聯(lián)合融資機(jī)制向巴西和委內(nèi)瑞拉分別提供了150 億美元①2017 年5 月30 日，中巴擴(kuò)大產(chǎn)能合作基金正式啟動，中國出資150 億美元，巴西出資50 億美元。和770 億美元②2016 年底，中國—委內(nèi)瑞拉聯(lián)合融資基金規(guī)模為620 億美元。 2017—2025 年，中國可向委內(nèi)瑞拉每年提供50 億美元的融資。 關(guān)于中委基金的滾動概況，詳見謝文澤：“中國—委內(nèi)瑞拉雙邊關(guān)系發(fā)展70 年回顧與評價”，《拉丁美洲研究》，2019 年第5期，第26 頁。的金融資源。第二，中國的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)通過中拉合作基金（中國進(jìn)出口銀行，100 億美元）和中拉產(chǎn)能合作投資基金（國家開發(fā)銀行，300 億美元）③2019 年，國家外匯管理局中央外匯業(yè)務(wù)中心旗下的中拉產(chǎn)能合作基金和中非產(chǎn)能合作基金合并。向拉美國家提供了信貸支持。 第三，中國單方面對拉美的貸款承諾約為330 億美元，其中包括中國對拉美地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)貸款200 億美元，對拉美優(yōu)惠貸款100 億美元，對加勒比地區(qū)優(yōu)惠貸款30 億美元。 第四，中國開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)對拉美地區(qū)重點(diǎn)國家重點(diǎn)合作產(chǎn)業(yè)的專項(xiàng)貸款。 其中，《中國進(jìn)出口銀行與巴西國家石油公司關(guān)于支持中巴海洋工程裝備產(chǎn)能合作的融資備忘錄》簽署后，中國進(jìn)出口銀行將為巴西石油公司在中國采購海洋工程裝備以及為巴西石油公司向中國出口石油產(chǎn)品等提供10 億美元的信貸支持。④謝文澤：“‘一帶一路’視角的中國—南美鐵路合作”，《太平洋學(xué)報》，2016 年第10 期，第47 頁；謝文澤：“中國經(jīng)濟(jì)中高速增長與中拉經(jīng)貿(mào)合作”，《拉丁美洲研究》，2016 年第4 期，第42頁；趙本堂：“努力推動中拉關(guān)系在更高水平上向前發(fā)展”，《拉丁美洲研究》，2018 年第1 期，第1 頁。中國提供的政府間金融貸款超過了世界銀行、美洲開發(fā)銀行和CAF-拉丁美洲開發(fā)銀行的同期水平。⑤Margaret Myers and Kevin Gallagher， “Down But Not Out：Chinese Development Finance in LAC， 2017，” China-Latin America Report of the Dialogue， Inter-American Dialogue， March 2018.2019 年4 月22 日，國家開發(fā)銀行牽頭成立了中國與拉美之間的首個多邊金融合作機(jī)制——中拉開發(fā)性金融合作機(jī)制，拉美創(chuàng)始成員單位包括拉美對外貿(mào)易銀行、阿根廷投資與外貿(mào)銀行、厄瓜多爾國家開發(fā)銀行、墨西哥國家外貿(mào)銀行、秘魯開發(fā)金融公司、巴拿馬國民銀行、哥倫比亞國家發(fā)展金融公司共7 家拉美開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。 該機(jī)制的建立，將進(jìn)一步密切各機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，深化協(xié)同工作機(jī)制，以更緊密的金融合作推動中拉合作提質(zhì)升級。⑥“國開行牽頭成立中拉開發(fā)性金融合作機(jī)制”，新華網(wǎng)，2019 年4 月22 日，http：／ ／www.xinhuanet.com／ ／money／2019-04／22／c_1124399367.htm。2019年11 月，北京建工集團(tuán)承建的特立尼達(dá)和多巴哥鳳凰工業(yè)園簽署優(yōu)惠貸款框架協(xié)議，這是中國和加勒比地區(qū)共建“一帶一路”首個落地項(xiàng)目，中國進(jìn)出口銀行提供的資金起到關(guān)鍵作用。

三、中拉產(chǎn)能合作潛力與風(fēng)險分析

基于新南南合作理論，中國具備了同拉美國家通過產(chǎn)能合作進(jìn)行價值鏈雙循環(huán)的條件，但拉美各國資源稟賦和比較優(yōu)勢各異，同中國開展產(chǎn)能合作的潛力存在差異，再加上特定的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，對雙方開展產(chǎn)能合作形成一定阻力。

3.1 樣本國家及指標(biāo)選取

拉丁美洲和加勒比有33 個獨(dú)立國家和10多個未獨(dú)立的地區(qū)，其在經(jīng)濟(jì)總量、與中國貿(mào)易規(guī)模上存在較大差異。 本文以經(jīng)濟(jì)總量和中國在拉的前十大貿(mào)易伙伴為基礎(chǔ)，剔除特殊國家，⑦巴拿馬作為世界區(qū)域貿(mào)易中心，在中拉貿(mào)易中的角色主要是轉(zhuǎn)口貿(mào)易，再加上其經(jīng)濟(jì)體量較小，不納入樣本。 委內(nèi)瑞拉和古巴是中國在拉美的重要貿(mào)易伙伴，但委內(nèi)瑞拉當(dāng)前遭遇經(jīng)濟(jì)困境，風(fēng)險加大；古巴則受數(shù)據(jù)可獲性影響而不在研究范圍內(nèi)。選取阿根廷、巴西、智利、秘魯、墨西哥、哥倫比亞、烏拉圭和厄瓜多爾8 國為研究對象。這些國家無論在經(jīng)濟(jì)總量還是與中國貿(mào)易額都占拉美地區(qū)的80%以上，代表性較強(qiáng)。

確定樣本國家后，本文從要素供給側(cè)、產(chǎn)品需求側(cè)和政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境三方面分析各國與中國產(chǎn)能合作的潛力。 要素供給側(cè)方面，基于新古典生產(chǎn)函數(shù)，從要素稟賦和技術(shù)水平兩方面比較各國與中國的合作基礎(chǔ)。 產(chǎn)品需求側(cè)方面，利用三個指標(biāo)對中拉產(chǎn)能合作潛力進(jìn)行測評。 首先，利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似指數(shù)評估中國和樣本國家產(chǎn)業(yè)對接的基礎(chǔ)，指數(shù)值越高合作基礎(chǔ)越好。 其次，使用出口潛力值衡量中國對樣本國家在四類制成品上的出口潛力，潛力值越大產(chǎn)能合作空間越大。 最后，計算中國和樣本國家細(xì)分行業(yè)的比較優(yōu)勢，指標(biāo)數(shù)值越高產(chǎn)能合作潛力越大。 此外，通過分析拉美國家政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面的關(guān)鍵指標(biāo)，刻畫中國與其開展產(chǎn)能合作的風(fēng)險。

3.2 要素供給側(cè)

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)，資本和勞動力是制約總產(chǎn)出最基本的投入要素，技術(shù)水平則是相同投入條件下產(chǎn)生收入差異的主要原因。 拉美國家固定資本形成率低、資金成本高；勞動力供給總量穩(wěn)定，但素質(zhì)低，尤其是受過高等教育的勞動力比重較低。 除智利外，拉美主要國家的勞動力成本相對中國來說更加低廉。此外，拉美國家在整體創(chuàng)新能力、制造業(yè)能力以及出口技術(shù)水平構(gòu)成上同中國存在較大差距。

（1）生產(chǎn)要素稟賦

首先，拉美國家自然資源十分豐富，自21世紀(jì)以來始終是中國大宗商品重要的供給來源地。 本文選取的樣本國，阿根廷的錳、鉛鋅、鈾儲量豐富；巴西是全球鐵礦儲量排名前列國家，鋁土、鎳、橡膠、石油和水能儲量豐富；智利和秘魯是全球銅礦主要出口國；墨西哥的石油和天然氣儲量也相當(dāng)可觀。 另外，巴西、阿根廷、智利和烏拉圭等國家的農(nóng)業(yè)資源非常豐富，盛產(chǎn)大豆、牛肉、紅酒及林木資源。

其次，拉美國家資金成本高導(dǎo)致資本形成率低，制約其進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)性投資的可能性。拉美長期靠負(fù)債發(fā)展，也曾為此付出過沉重代價。 全球大宗商品超級周期開啟后，得益于資源稟賦及貿(mào)易條件改善，拉美進(jìn)入黃金增長期，固定資本形成率從2003 年的17.9%提高至2008 年的22.9%，成為1982 年拉美債務(wù)危機(jī)以來的最高值。①世界銀行數(shù)據(jù)庫，https：／ ／data.worldbank.org.cn／，訪問時間：2019 年3 月31 日。全球金融危機(jī)使拉美經(jīng)濟(jì)增長遇阻，固定資本形成率再次萎縮，2019 年只有18.05%，略高于2003 年。 資金成本高昂是拉美固定資本形成率較低的原因。 受負(fù)債發(fā)展模式、低儲蓄率、高通貨膨脹率等影響，拉美一直是全球利率較高的區(qū)域。 除厄瓜多爾外，其余國家的貸款利率自2013 年以來均保持在10%以上，資金成本高。 尤其是巴西、墨西哥和阿根廷貸款利率長期高企。 高利率使企業(yè)在當(dāng)?shù)氐娜谫Y能力受限。 2009 年以來，中國固定資本形成率為45%左右，波動幅度較小，高于拉美地區(qū)平均水平。 中國的貸款利率自2016 年以來始終保持在4.35%，資金成本比拉美國家低。②同①。

再次，拉美地區(qū)人口規(guī)模相對可觀，勞動參與率穩(wěn)定，但勞動力素質(zhì)較低。 2000 年拉美地區(qū)總?cè)丝跒?.27 億，2011 年突破6 億，2018 年為6.58 億。 地區(qū)勞動參與率自1990 年以來逐年提高，自2000 年起穩(wěn)定在63%上下，2018 年為62.8%。 秘魯?shù)膭趧訁⑴c率最高（70%），其次是烏拉圭（64.1%）。 巴西、阿根廷和墨西哥三個地區(qū)性大國的勞動參與率低于拉美平均水平。制約拉美勞動力供給的主要因素是勞動力素質(zhì)較低（參見圖1）。 2018 年，拉美國家受過高等教育的勞動參與率只有79.97%。 其中，勞動力素質(zhì)最高的是秘魯和烏拉圭，阿根廷、哥倫比亞和墨西哥則低于拉美地區(qū)平均水平。 綜合比較勞動參與率和勞動力素質(zhì)兩項(xiàng)指標(biāo)，秘魯和烏拉圭的勞動力市場供給能力強(qiáng)，合作潛力較大，而墨西哥和阿根廷的勞動力供給能力弱，合作潛力小。

勞動力成本方面，中國的工資水平自2006年起經(jīng)歷了持續(xù)10 年的迅速上漲，已達(dá)原有水平的三倍，其整體勞動力每小時收入已高于除智利外的任何拉美大國，且已達(dá)歐元區(qū)較弱成員國水平的70%左右。 具體到制造業(yè)部門，中國制造業(yè)的平均工資已于2016 年超過巴西和墨西哥等拉美上中等收入水平國家，并且正迅速趕上希臘和葡萄牙。 2005 年中國制造業(yè)工人小時工資只有1.2 美元，低于巴西、墨西哥和阿根廷三個拉美大國。 2016 年，中國的制造業(yè)小時工資上漲到3.6 美元，高于拉美地區(qū)眾多國家制造業(yè)工人的水平。③歐睿國際（Euromonitor International）的數(shù)據(jù)根據(jù)國際勞工組織（ILO）、歐盟統(tǒng)計局（Eurostat）和各國統(tǒng)計機(jī)構(gòu)提供的信息匯編其數(shù)據(jù)，然后將其轉(zhuǎn)換為美元，并進(jìn)行通脹調(diào)整。因此，無論是自然資源、資本還是勞動力，中拉產(chǎn)能合作均具備較大潛力。 資金供給有限及高成本限制了拉美地區(qū)的投資，而中國大量剩余的儲蓄可以在拉美地區(qū)形成資本，助推重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 此外，生產(chǎn)率的提高使中國制造業(yè)工資快速上升，低端制造業(yè)成本增高。 這為中拉產(chǎn)能合作在勞動力供給方面提供了基礎(chǔ)，中國可以開始將勞動密集型和低技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

圖1 拉美主要國家勞動力素質(zhì)

（2）技術(shù)水平

技術(shù)水平是影響中拉產(chǎn)能合作供給潛力的關(guān)鍵因素之一。 拉美國家在整體創(chuàng)新能力、制造業(yè)能力以及出口技術(shù)水平構(gòu)成上同中國存在較大差距，中拉產(chǎn)能合作的技術(shù)供給潛力大。

首先，拉美地區(qū)整體創(chuàng)新能力欠佳。 根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇《2019 年全球競爭力報告》，拉美國家在全球141 個國家中表現(xiàn)較差。 選取產(chǎn)業(yè)集聚、研發(fā)（R＆D）支出以及專利和商標(biāo)申請等指標(biāo)進(jìn)行對比，大多數(shù)國家的大多數(shù)指標(biāo)均弱于中國。根據(jù)表2 的數(shù)據(jù)，除墨西哥外其余國家產(chǎn)業(yè)集聚水平低下。 而在專利申請和商標(biāo)申請方面，樣本國家的難度均大于中國。 拉美國家的R＆D 支出明顯落后于中國，秘魯?shù)谋憩F(xiàn)最差。 值得注意的是，根據(jù)《2017—2018 年全球競爭力報告》，巴西、智利、墨西哥、烏拉圭和秘魯?shù)葒贔DI 技術(shù)轉(zhuǎn)移方面與中國能力相當(dāng)，甚至比中國排名靠前。 這也反映出這些國家在吸收FDI 上較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，為中拉產(chǎn)能合作提供了突破口。

表2 中國和拉美主要國家整體創(chuàng)新能力全球排名

其次，拉美國家的制造業(yè)能力與中國存在較大差距，出口技術(shù)密集度低。 制造業(yè)人均增加值高意味著該國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟，而制造業(yè)增加值在國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中的比重則反映一國的工業(yè)化程度。 制造業(yè)出口占總出口的比重以及高新技術(shù)出口占制造業(yè)出口的比重還能反映一國更注重出口還是偏重于內(nèi)需。 拉美國家經(jīng)歷了長達(dá)50 年的進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略后建立了較為完善的工業(yè)體系，但由于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級緩慢，再加上經(jīng)濟(jì)全球化及大宗商品需求帶來的“吸引力”，多數(shù)拉美國家在人均收入尚未達(dá)到一定規(guī)模就發(fā)生“去工業(yè)化”，導(dǎo)致其工業(yè)競爭力差。 根據(jù)拉美國家的制造業(yè)能力指標(biāo)（參見表3），拉美2018 年人均制造業(yè)增加值為1 178 美元，與中國的2 874 美元差距較大，制造業(yè)整體能力偏弱。 只有墨西哥、烏拉圭、阿根廷和智利的人均制造業(yè)增加值高于地區(qū)平均水平。 2018 年拉美制造業(yè)增加值占GDP 比重的平均值為12.84%，不到中國的一半，墨西哥在這一指標(biāo)上表現(xiàn)較好。 拉美各國在制造業(yè)出口和高新技術(shù)出口比重上同中國差距較大。 綜合四項(xiàng)制造業(yè)能力指標(biāo)，除墨西哥外，拉美其他國家的制造業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)品的出口能力均較弱。

表3 拉美國家制造業(yè)能力（美元，%）

3.3 產(chǎn)品需求側(cè)

本文使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)（S）、出口潛力值（TP）和顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）三個指標(biāo)從整體到部門分析中國和拉美主要國家之間產(chǎn)能合作的潛力。 首先運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)分析整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展匹配度；其次利用出口潛力值估算制成品商品貿(mào)易潛力；最后通過顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)衡量具體制成品部門的出口競爭優(yōu)勢。 3 個指標(biāo)相互結(jié)合，從整體到部門反映中國和拉美國家產(chǎn)能合作潛力。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)

各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異為國際產(chǎn)能合作創(chuàng)造了空間，而相似的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于雙方合作。①張理娟等：“中國與‘一帶一路’沿線國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究”，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2016 年第6 期，第82 頁。與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度高的拉美國家可通過加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系實(shí)現(xiàn)內(nèi)部縱向?qū)I(yè)化分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。一般來講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越相似產(chǎn)業(yè)承接基礎(chǔ)越好，產(chǎn)能合作潛力越大。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)（Sab）由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）提出，指標(biāo)構(gòu)建如下：

其中，saj和sbj分別表示國家a 和國家b 總產(chǎn)值中j 行業(yè)產(chǎn)值所占份額，n 是產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)數(shù)。本文用三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占份額代替j 行業(yè)產(chǎn)值所占的份額衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度。②根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，第二產(chǎn)業(yè)與國際標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類法（ISIC）第10～45 項(xiàng)相對應(yīng)，含制造業(yè)在內(nèi)。 其中包括采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、電力、水和天然氣行業(yè)中的增加值。所選樣本國家與中國的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)集中于0.92 ～1.00 之間，其中，作為整體的拉美地區(qū)與中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度為0.956，而厄瓜多爾（0.992）、秘魯（0.986）、哥倫比亞（0.984） 和智利（0.981）四國與中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度較高。

（2）出口潛力值

由于無法直接衡量中拉之間的產(chǎn)能合作規(guī)模，根據(jù)第二份《中國對拉美和加勒比政策文件》，產(chǎn)業(yè)投資、能源資源合作和制造業(yè)合作均涉及產(chǎn)能合作范疇，再加上拉美國家普遍進(jìn)入新一輪“去制造業(yè)化”階段，制造業(yè)水平低使其在制成品上的進(jìn)口增加，因此可利用貿(mào)易數(shù)據(jù)衡量雙方產(chǎn)能合作潛力。③趙東麒、桑百川：“‘一帶一路’倡議下的國際產(chǎn)能合作——基于產(chǎn)業(yè)國際競爭力的實(shí)證分析”，《國際貿(mào)易問題》，2016年第10 期，第3-14 頁。本文基于克里斯汀·黑爾默斯（Christian Helmers）、讓-米歇爾·帕塞爾斯（Jean-Michel Pasteels）④Christian Helmers and Jean-Michel Pasteels，“Assessing Bilateral Trade Potential at the Commodity Level： An Operational Approach，” ITC Working Paper， 2006.以及賽義達(dá)·巴諾（Sayeeda Bano）提出的方法，結(jié)合中拉貿(mào)易統(tǒng)計特點(diǎn)構(gòu)建顯示性貿(mào)易潛力指數(shù)估算商品貿(mào)易潛力。 一般而言，中國和樣本國家之間的貿(mào)易潛力可以將中國某種商品的出口總額與樣本國家該類商品的進(jìn)口總額相比較，取較小值，減去現(xiàn)有中國對其出口額，差額則為未來雙方在該類商品上的貿(mào)易潛力。 對于拉美國家而言，由于中拉雙方在統(tǒng)計方法、原產(chǎn)地規(guī)則和統(tǒng)計渠道等方面存在差別，雙邊貿(mào)易統(tǒng)計結(jié)果差異大且超出了可解釋的正常范圍。①吳國平、岳云霞：“中國與墨西哥雙邊貿(mào)易的發(fā)展趨勢及其面臨的主要問題”，《拉丁美洲研究》，2012 年第5 期，第3-11 頁。為克服這一問題，本文用樣本國家從中國進(jìn)口和中國對樣本國家出口值的較大值取代原指標(biāo)中的第二項(xiàng)，能更為真實(shí)地體現(xiàn)中拉貿(mào)易潛力。 此外，與引力模型等傳統(tǒng)貿(mào)易潛力估算方法相比，這一方法還可有效規(guī)避關(guān)鍵影響因素的制約，提高穩(wěn)健性。②Sayeeda Bano， Yoshiaki Takahashi and Frank Scrimgeour，“ASEAN-New Zealand Trade Relations and Trade Potential： Evidence and Analysis，” Journal of Economic Integration， Vol. 28， No. 1，2013， pp. 144-182.具體指標(biāo)構(gòu)建如下：

其中，TPi是中國和樣本國家在i 商品上的貿(mào)易潛力，SEi是中國i 商品的出口總額，MIi是樣本國家i 商品的進(jìn)口總額，ITi 是當(dāng)前樣本國家從中國進(jìn)口i 商品的總額。 ETi是當(dāng)前中國對樣本國家i 商品的出口總額。 根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)按照SITC 第三版分類標(biāo)準(zhǔn)，拉美國家在產(chǎn)能合作中對中國的產(chǎn)品需求集中在其中的5～8類商品，即化學(xué)品和相關(guān)制品（SITC5）、根據(jù)原材料種類劃分的制成品（SITC6）、機(jī)械以及運(yùn)輸設(shè)備（SITC7）、雜項(xiàng)制品（SITC8）。 其中SITC5 和SITC7 屬于資本或技術(shù)密集型制成品，SITC6 和SITC8 則屬于勞動密集型制成品。 經(jīng)計算（參見表4），無論是拉美地區(qū)還是具體國家，中國對其資本或技術(shù)密集型制成品出口潛力均大于勞動密集型制成品，墨西哥、巴西和阿根廷合作潛力最大。

表4 中國對拉美國家制成品出口潛力值（億美元）

（3）顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（Revealed Comparative Advantage，簡稱RCA）最早由巴拉薩（Balassa）在1965 年提出，計算某個國家在某種商品出口相對于世界出口的比較優(yōu)勢，體現(xiàn)該國的貿(mào)易專業(yè)化程度，可衡量產(chǎn)業(yè)國際競爭力。 基于這一指標(biāo)，本文構(gòu)建雙邊顯示性比較優(yōu)勢指標(biāo)，通過相對RCA 值衡量一國在某種商品上相對于另一國的比較優(yōu)勢。③于津平：“中國與東亞主要國家和地區(qū)間的比較優(yōu)勢與貿(mào)易互補(bǔ)性”，《世界經(jīng)濟(jì)》，2003 年第5 期，第33 頁。具體指標(biāo)構(gòu)建如下：

其中，Xabj是中國對樣本b 國出口j 商品總額，Xab是中國對樣本b 國出口總額，Xawj是中國對世界出口j 商品總額，Xaw是中國對世界出口總額。 RCA 值越大表示雙方合作潛力越大。RCA＞1 表示中國j 產(chǎn)品對b 國有顯示性比較優(yōu)勢，RCA＞2.5 表示合作潛力大，1.25＜RCA＜2.5表示合作潛力中等。 本文前一部分計算出口潛力值時，基于SITC 一位編碼量化了中國和樣本國家在制成品方面的貿(mào)易潛力，這里再次進(jìn)行細(xì)分，使用HS 兩位編碼將貿(mào)易商品分為16 個種類。 其中，厄瓜多爾有8 類產(chǎn)品同中國的合作潛力在中等以上，巴西、哥倫比亞、秘魯和烏拉圭均有7 類，而阿根廷、智利和墨西哥則有6類。 具體產(chǎn)業(yè)方面，毛皮制品、紡織原料及其制品和鞋靴制品是中國與拉美國家開展產(chǎn)能合作潛力值超過2.5 國家數(shù)量最多的三類產(chǎn)品，均屬勞動密集型產(chǎn)業(yè)。 除運(yùn)輸設(shè)備外，中國與樣本國家在其余制造業(yè)產(chǎn)品上的合作均具備一定潛力（參見表5）。

表5 中國與拉美國家具體產(chǎn)品比較優(yōu)勢（RCA 值）

3.4 政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境

制度是指具有外部強(qiáng)制性的正式行為規(guī)則，包括憲法、法律、規(guī)定、條例、章程、政策等，是限制中拉產(chǎn)能合作潛力的重要因素。 根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇“全球競爭力”指標(biāo)（參見表6），選取司法獨(dú)立、政府管制、政策透明和腐敗4 項(xiàng)政治環(huán)境指標(biāo)以及通貨膨脹、債務(wù)這兩個經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)分析潛在風(fēng)險。 其中，智利和烏拉圭政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境較為優(yōu)越，尤其是獨(dú)立的司法系統(tǒng)和較低的腐敗發(fā)生率為中國和其產(chǎn)能合作提供了保證。 其余國家政治制度環(huán)境均不理想，將成為未來中拉產(chǎn)能合作最大的風(fēng)險點(diǎn)及制度性障礙。 例如，多個拉美國家有強(qiáng)制國有化的歷史案例。 受經(jīng)濟(jì)民族主義思潮的影響，政府強(qiáng)行將自然資源等收歸國有，這將打亂外國投資計劃，影響對未來的投資和經(jīng)濟(jì)增長前景。 對于中拉產(chǎn)能合作來說，如何在具體操作中規(guī)避制度風(fēng)險是將中拉產(chǎn)能合作潛力擴(kuò)大的必要前提。

表6 拉美主要國家制度指標(biāo)全球排名

可見，拉美不同國家在不同產(chǎn)業(yè)上和中國進(jìn)行產(chǎn)能合作的潛力不同，面臨的風(fēng)險也不一樣。 產(chǎn)能合作要求中國的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和資金優(yōu)勢與對象國的需求相結(jié)合，以提高其自主生產(chǎn)和發(fā)展能力。 綜合不同國家在要素供給側(cè)的指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似指數(shù)，可以確定不同市場導(dǎo)向的優(yōu)先合作國，接著以出口潛力值和顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)進(jìn)行細(xì)分，則可對不同產(chǎn)業(yè)同中國進(jìn)行產(chǎn)能合作的潛力進(jìn)行區(qū)分。 最后，根據(jù)各國政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)，列出中國同不同國家進(jìn)行產(chǎn)能合作時需要特別注意的風(fēng)險點(diǎn)。

表7 不同國家同中國進(jìn)行產(chǎn)能合作的潛力和風(fēng)險

四、結(jié) 論

本文在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀理論下對“一帶一路”建設(shè)背景下的中拉產(chǎn)能合作進(jìn)行了理論和實(shí)證分析，認(rèn)為這是全球價值雙循環(huán)背景下南南合作新范式，在中國和拉美國家之間形成一個新的經(jīng)濟(jì)循環(huán)。 中國通過貿(mào)易和投融資兩種形式將成熟的制造業(yè)生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到拉美地區(qū)，幫助拉美國家建立更加完整的工業(yè)體系，提高其加工和制造能力，帶動這些國家的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 由于拉美國家在資源稟賦和技術(shù)水平等方面特點(diǎn)迥異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)不同，各國與中國在產(chǎn)能合作上的潛力存在差異，這就需要對國別和產(chǎn)業(yè)合作進(jìn)行分類，主要結(jié)論如下。

第一，墨西哥、巴西和阿根廷等地區(qū)大國可作為中拉產(chǎn)能合作的重點(diǎn)國家。 綜合各項(xiàng)指標(biāo)，墨西哥、巴西和阿根廷產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、制造業(yè)發(fā)展水平較高，再加上生產(chǎn)要素稟賦水平高以及具備一定的技術(shù)水平，能夠更好地同中國進(jìn)行產(chǎn)能合作。

第二，需要對不同國家不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能合作進(jìn)行區(qū)分。 根據(jù)實(shí)證結(jié)果，巴西、秘魯、烏拉圭等國的資源稟賦更加符合中國的需求，且同中國的貿(mào)易具有相對比較優(yōu)勢，向中國出口的潛力較大，尤其是礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)及加工冶煉、油氣產(chǎn)品勘探開發(fā)等資源密集型產(chǎn)業(yè)以及鞋靴等輕工業(yè)，可重點(diǎn)開發(fā)以中國市場為導(dǎo)向的合作內(nèi)容；智利、秘魯、厄瓜多爾、烏拉圭和哥倫比亞等國同中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度高，國內(nèi)機(jī)械電氣設(shè)備、信息技術(shù)等資本和技術(shù)密集型制造業(yè)進(jìn)口需求大，可成為以拉美國家本土市場為導(dǎo)向的重點(diǎn)合作國。

第三，投資是擴(kuò)大中拉產(chǎn)能合作規(guī)模最重要的方式。 中國在“1＋3＋6”務(wù)實(shí)合作框架下確立了中拉貿(mào)易投資兩個十年目標(biāo)。 以2015 年為起點(diǎn)，力爭10 年內(nèi)雙方貿(mào)易額達(dá)到5 000 億美元，雙方投資存量達(dá)到至少2 500 億美元。 相較于貿(mào)易目標(biāo)，投資目標(biāo)更易實(shí)現(xiàn)。 目前，中國企業(yè)在拉美85%左右的投資集中在能源和礦產(chǎn)等領(lǐng)域，制造業(yè)合作相對滯后。 隨著中拉產(chǎn)能合作的逐步擴(kuò)大以及拉美各國在FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移方面較強(qiáng)的吸收能力，投資將成為擴(kuò)大中拉產(chǎn)能合作最重要的方式，投資形式也將實(shí)現(xiàn)多元化。

拉丁美洲是中國海外投資較晚開發(fā)的地區(qū)，進(jìn)入拉美的中國企業(yè)尚未經(jīng)歷一個完整經(jīng)濟(jì)波動周期對市場的考驗(yàn)，對拉美各國的投資環(huán)境，特別是當(dāng)?shù)丨h(huán)保、勞工、社區(qū)、商業(yè)規(guī)則情況了解程度不夠深，無法有效應(yīng)對和處理相關(guān)問題。 因此，“一帶一路”建設(shè)背景下的中拉產(chǎn)能合作盡管前景廣闊，還需注意各種風(fēng)險。 基于本文的研究結(jié)論，提出如下政策建議：一是與更多拉美國家簽署政府間合作協(xié)議，使中拉產(chǎn)能合作上升至國家發(fā)展戰(zhàn)略層面，確保政府換屆和政黨輪流執(zhí)政不影響合作大方向。 二是確立中拉產(chǎn)能合作的重點(diǎn)國家，以點(diǎn)帶面。 在中國與拉美大國尚未簽署政府間產(chǎn)能合作協(xié)議情況下，中國可先選取巴西、墨西哥和阿根廷等地區(qū)大國的代表性項(xiàng)目進(jìn)行合作，通過項(xiàng)目帶動整體，通過重點(diǎn)國家?guī)诱麄€拉美地區(qū)。 三是需重點(diǎn)關(guān)注匯率風(fēng)險。 國家層面應(yīng)建立拉美國家貨幣風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時向企業(yè)發(fā)出預(yù)警信號，企業(yè)層面則應(yīng)該采取有效的金融衍生品工具，對沖風(fēng)險。 四是要對合作對象國的營商環(huán)境有所把握。 大部分拉美國家宏觀經(jīng)濟(jì)波動大、稅收制度復(fù)雜、勞工保護(hù)條例僵化、政府腐敗程度較重，這種相對復(fù)雜的營商環(huán)境提高了企業(yè)的潛在經(jīng)營成本，這就需要企業(yè)提前做足功課。 中國可以通過與有關(guān)拉美國家簽訂投資保護(hù)、避免雙重征稅等協(xié)定，幫助企業(yè)投資拉美創(chuàng)造良好環(huán)境。