馬鳳才，郭喜偉

（黑龍江八一農(nóng)墾大學經(jīng)濟管理學院，大慶 163319）

水稻在我國糧食品種中占據(jù)著十分重要的地位，與玉米、小麥、大豆一同被稱做四大糧食作物。從2004 年起我國糧食14 年連續(xù)增產(chǎn)，但是連續(xù)增產(chǎn)條件下糧食生產(chǎn)的效率是否也在提高是我們必須關注的問題。效率不提高就不能達成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展質量的提升。關注效率問題符合2018 年中央一號文件提出要全面提升農(nóng)業(yè)發(fā)展質量，促進產(chǎn)業(yè)興旺的要求。根本研究采用Malmquist 指數(shù)和DEA 分析方法，主要研究2004～2016 年我國粳稻生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率與綜合技術生產(chǎn)率在時間與空間上的變化情況，揭示現(xiàn)階段我國粳稻生產(chǎn)增長的動因與在空間區(qū)域內粳稻生產(chǎn)率的差異，為今后粳稻種植提供一定的現(xiàn)實指導意義。

1 文獻綜述

1942 年全要素生產(chǎn)率誕生，Tinbergen Jan[1]構建了產(chǎn)出函數(shù)，將生產(chǎn)效率的研究開始從勞動生產(chǎn)效率轉向全要素生產(chǎn)效率。人們通常認為Farrell[2]對技術效率從投入的方面進行探討，提出技術效率的界定與計算生產(chǎn)效率的新方法，把常用預設函數(shù)用非預設生產(chǎn)函數(shù)替代測算效率值，效率前沿線應用數(shù)學方法計算，這個過程是DEA 原型。目前國內外學者對糧食生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率（TFP）與綜合技術效率（TE）的測算研究成果較為豐富，如Chieko.[3]對菲律賓水稻產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率測算分析，Coelli[4]研究了93 個國家在1980～2000 年間的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，崔寧波等[5]建立面板數(shù)據(jù)由黑龍江省2002 年到2015 年期間各地市數(shù)據(jù)構成，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率用Malmquist指數(shù)與超效率DEA 模型對進行了計算與分析。徐麗君等[6]對1995～2010 年南方6 個省雙季稻區(qū)水稻生產(chǎn)成本收益面板數(shù)據(jù)計算分析，肖洪波等[7]、薛龍等[8]測算了近十年來我國糧食、2000～2011 年河南省糧食生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率與綜合技術效率變化。Wirat Krasachat[9]以泰國水稻生產(chǎn)為例進行研究，認為水稻生產(chǎn)技術效率低下主要由于純技術效率不高所引起，劉德娟[10]對福建省水稻2002～2013 年水稻生產(chǎn)成本與收益數(shù)據(jù)測算結果顯示該省全要素生產(chǎn)率、綜合技術效率相比全國平均水平較低，薛思蒙等[11]將我國與日本水稻全要素生產(chǎn)率和變化趨勢進行了對比分析，結果表明影響我國相對日本全要素生產(chǎn)率較低的因素是技術進步，周宏等[12]、趙建[13]、金興等[14]通過對水稻生產(chǎn)效率與變動狀況展開分析為提高生產(chǎn)投入要素轉化效率提出了相應的政策建議，陳振等[15]使用各省糧食生產(chǎn)指標的面板數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)進行灰色擬合處理研究影響全要素增長率的因素。趙桂燕等[16]以黑龍江墾區(qū)2002～2016 年農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為樣本進行效率分析。

2 研究方法、數(shù)據(jù)來源與指標選擇

2.1 研究方法

Malmquist 指數(shù)模型，瑞典統(tǒng)計學家Malmquist[17]提出Malmquist 指數(shù)，Charnes A[18]首次提出數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）應用在相同部門之間相對有效性評價，兩者經(jīng)過結合，通常用來測算全要素生產(chǎn)率。Fare[19]構建了非參數(shù)線性規(guī)劃法用來分析生產(chǎn)技術前沿和全要素生產(chǎn)率指數(shù)的測算。

Malmquist 指數(shù)模型與DEA-BCC 模型方法較為成熟，文中不在做詳細的介紹。

2.2 數(shù)據(jù)來源與指標選擇

所用數(shù)據(jù)主要來自于2005～2017 年《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》。我國水稻種植品種較多，分為粳稻、早秈稻、中秈稻、晚秈稻，有9 個省種植早秈稻、10 個省種植中秈稻，9 個省種植晚秈稻，13 個省種植粳稻，且13 個省中10 省是糧食主產(chǎn)區(qū)。選取粳稻的成本收益情況與用工費用情況進行分析，選取糧食主產(chǎn)區(qū)河北、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、河南、湖北與非糧食產(chǎn)區(qū)浙江、云南、寧夏13 個粳稻生產(chǎn)省份為生產(chǎn)決策單元（DMU）。產(chǎn)出指標為粳稻產(chǎn)量，投入指標是種子用量、化肥用量、用工數(shù)量、土地成本、租賃作業(yè)費用、其他物質費用。為排除物價變動影響結果，投入指標盡可能選取實物指標[20]，將土地成本、租賃作業(yè)費用、其他物質費用依據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》各省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格指數(shù)以2004 年各省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格指數(shù)為基期進行平減計算，之后每一年費用均與基期進行平減，排除物價變動對投入指標的影響。每畝人工數(shù)量包含勞動日工價與雇工天數(shù)，土地成本內含流轉土地租金與自營地折租，租賃作業(yè)費內含機械作業(yè)費、排灌費、畜力費，其他物質費內含農(nóng)家肥費、農(nóng)藥費、農(nóng)膜費、工具材料費。

2.3 粳稻的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

表1 是2004～2016 年我國粳稻產(chǎn)出和生產(chǎn)投入的平均值，表2 是各個省在13 年里粳稻產(chǎn)出和生產(chǎn)投入的平均值。表中體現(xiàn)了隨著時間的改變，粳稻的各項生產(chǎn)要素都發(fā)生了變化。粳稻的畝產(chǎn)量呈逐年遞增狀態(tài)，2004～2010 年種子用量呈上升趨勢，除2014 年用量較大，其他無顯著浮動；每畝化肥投入量表現(xiàn)為上升趨勢；每畝用工數(shù)量表現(xiàn)為逐年下降趨勢；土地成本、租賃作業(yè)費用表現(xiàn)為上升趨勢，變化量較大，其他物質費用小幅度上升。從表1 可知，2016 年土地成本是2004 年的2.76 倍，租賃費用是1.64 倍，其他物質費用變動不大。從產(chǎn)出看，粳稻畝產(chǎn)量呈小幅度上升，由于各種不確定因素的影響，投入要素較大起伏，凈成本收益率除2009～2010 年、2013～2014 年出現(xiàn)上升外，整體表現(xiàn)為下滑趨勢，降幅明顯，粳稻生產(chǎn)效率和凈成本收益率存在差異。從表2 可知，各個省的投入和產(chǎn)出都存在較大波動，成 本收益率呈現(xiàn)地域差異。

表1 2004～2016 年粳稻投入及產(chǎn)出基本情況Table 1 Basic situation of input and output of japonica rice from 2004 to 2016

表2 2004～2016 年各個省粳稻產(chǎn)出和生產(chǎn)投入的平均值Table 2 Average output and production input of japonica rice in each province from 2004 to 2016

3 結果與分析

3.1 粳稻生產(chǎn)率時間變化分析

在產(chǎn)出導向的假設條件下，運用Deap2.1 軟件，經(jīng)過計算得到基于2004 年粳稻產(chǎn)區(qū)2005～2016 年我國13 個省粳稻全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解的4個指數(shù)，通過測算分析得出水稻生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率與技術進步的漲幅情況幾乎相同，技術效率每年的差距不大，體現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率的增長得益于技術進步。從表3 和圖1 中可以了解到，2004～2016 年粳稻的全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為上下浮動趨勢，從2013 年的平均值來看，全要素生產(chǎn)率與技術進步變現(xiàn)為先增長后下降的趨勢，技術效率無明顯變化。全要素生產(chǎn)率每年平均下滑0.9%，技術進步每年平均下滑0.7%，技術效率每年平均下滑0.2%。2010～2011 年全要素生產(chǎn)率的增加幅度最大，達到8.7%，技術進步增加11.9%，技術效率反而下滑2.9%，2013～2014 年全要素生產(chǎn)率下滑幅度最大，下滑了8.3%，主要原因是由于技術進步下降引起，技術進步下滑9.6%。僅有2006 年、2009 年、2013 年、2016 年技術效率變化與技術進步呈現(xiàn)同向變動趨勢，其他時間體現(xiàn)出了相反的變動關系。正是由于由于技術進步處于相對較高的水平時，技術效率的變化呈現(xiàn)滯后性導致了以上結果。技術效率和技術進步應在今后的發(fā)展過程中一同提高，兩者有效結合才能使粳稻全要素生產(chǎn)率的提升更持久更穩(wěn)定。

表3 2004～2016 年粳稻Malmquist 指數(shù)及其構成變化Table 3 Changes of Malmquist index and composition in japonica rice from 2004 to 2016

圖1 Malmquist 指數(shù)及其構成變化Fig.1 Malmquist index and composition change

粳稻綜合技術效率變化受純技術效率與規(guī)模效率共同影響。圖2 表示的是粳稻綜合技術效率構成的波動情況，粳稻綜合技術效率變化指數(shù)的波動情況與純技術效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)的波動情況大體上表現(xiàn)一致，表現(xiàn)為反復升降的上下波動，其中純技術效率在2008 年以后變化相對平緩，而規(guī)模效率在2008 年之前變化相對平緩。所以，盡管綜合技術效率的變化是由純技術效率和規(guī)模效率共同影響，但是綜合技術效率的變化在2008 年之后主要是由于純技術效率的波動導致的。由于規(guī)模效率總體上無太大變化，并且近年來純技術效率也沒有呈現(xiàn)大幅增長趨勢，在兩者共同作用下使得技術效率也沒有得到大幅提升，沒有為粳稻TFP 增長創(chuàng)造有利條件。要充分揮技術效率對粳稻TFP 增長的有利作用，不單提高粳稻生產(chǎn)技術與管理經(jīng)營方法，改善每畝粳稻種植投入的物質要素、土地規(guī)模和粳稻規(guī)模生產(chǎn)狀況也尤為重要。

圖2 粳稻綜合技術效率及其構成變化Fig.2 Comprehensive technical efficiency and composition change of japonica rice

3.2 粳稻生產(chǎn)效率空間變化分析

由表4 可知，2004～2016 年間全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于1 的地方有東北地區(qū)與浙江和云南省，說明近些年這些省份的粳稻生產(chǎn)率呈現(xiàn)一定的增長，其中遼寧省，黑龍江省增長較快，為2.5%、1%。東北三省全要素生產(chǎn)率高于江蘇等經(jīng)濟發(fā)展水平更高、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件更好的省份，造成差異的原因是由于東北地區(qū)耕地面積廣闊，土壤富有肥力所導致。此外，也與生產(chǎn)方式改革有關，東北地區(qū)避開氣候條件的限制，采用提前在大棚內進行旱育苗，之后進行插秧，偏南地區(qū)大部分直接在地里水育苗。

粳稻的生產(chǎn)率雖然呈現(xiàn)地域性差異，但是糧食主產(chǎn)區(qū)省份的粳稻種植的各項平均指數(shù)并沒有全部大于非糧食主產(chǎn)區(qū)省份的平均指數(shù)。東北地區(qū)生產(chǎn)率水平相對較高因為技術進步呈正向增長。從理論上說，如果農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率提高，農(nóng)業(yè)可持續(xù)性將增強，反之則下降[21]。我國13 個粳稻生產(chǎn)省份TFP年均下降0.9%，粳稻TFP 呈現(xiàn)小幅下滑形式，說明整體上我國各省粳稻生產(chǎn)的可持續(xù)性有待增強，而且不同省份地區(qū)之間也存在一定差距。

從技術效率變化分析，2004～2016 年技術效率為下降的有4 個省，保持不變的5 個省，提高的有4 個省。帶動各省粳稻TFP 增長的主要動力是技術進步。從技術進步指數(shù)分析，各省的農(nóng)業(yè)進步指僅有4 個省大于1，技術進步與TFP 大部分呈現(xiàn)同向變化。從TFP 的增長結構看，遼寧省的技術進步是最高（2.4%）。技術進步增長最慢的是湖北省，年均降低5.8%，從表1 看出遼寧省年均租賃費用排第二名，湖北省的年均租賃費用最低，租賃費用中占比重最大的為機械作業(yè)費，所以湖北省的機械化程度有待提高。因為技術進步可以使粳稻的粗放經(jīng)營向集約化生產(chǎn)經(jīng)營轉化，表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟，能夠降低每畝生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)收益。所以在農(nóng)業(yè)資源稀缺，土地承載能力受限的情況下，技術進步在節(jié)約資源、保護環(huán)境和提高粳稻生產(chǎn)持續(xù)增長的能力顯得特別重要。

表4 2004～2016 年各省粳稻Malmquist 指數(shù)及其構成變化Table 4 Changes of Malmquist index and composition of japonica rice in various provinces from 2004 to 2016

研究期內，除2007 年，其他年份綜合效率均有所變動，通過統(tǒng)計2004～2016 年粳稻TE=1 的年份數(shù)量，發(fā)現(xiàn)區(qū)域內部綜合效率大致相同，華北、東北、華東（浙江屬華東區(qū)域）、華中內部綜合效率大致相同。河北、內蒙古、安徽綜合效率小于1 的情況較多，河北、內蒙古綜合效率低的主要原因應該是冬季寒冷少雪，春季干燥，水資源相對缺乏，夏季炎熱多雨，旱澇災害時有發(fā)生，安徽省雖然本身地理位置優(yōu)越，但糧食產(chǎn)區(qū)自身經(jīng)濟相對落后。

研究期內粳稻綜合效率較高的省份達到一半，主要是東北、華中等糧食生產(chǎn)大省，其他省份的生產(chǎn)效率存在不穩(wěn)定性。由表4 可知，全要素生產(chǎn)率處于較高水平的是遼寧省，但綜合效率并沒有全部年份達到最優(yōu)。湖北省的綜合效率較高，但全要素生產(chǎn)率卻處于下降趨勢。以上結果表明遼寧省粳稻生產(chǎn)率有了一定的提升，投入產(chǎn)出還未達到最佳，而湖北省投入產(chǎn)出達到最佳了，全要素生產(chǎn)率依然有待提高，這體現(xiàn)了資源配置上的不合理。東北、華北區(qū)域內整體效率較高的原因與有較好粳稻種植實踐經(jīng)驗及采用了比較先進的生產(chǎn)技術有關。如果能找到適合邊遠地區(qū)發(fā)展的先進生產(chǎn)技術和管理方法，并將之應用到云南、寧夏等綜合技術效率相對較低的省份，挖掘這些省份的粳稻生產(chǎn)潛力，對我國水稻產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著十分重要的意義。

表5 2004～2016 年各省粳稻綜合技術效率變動Table 5 Changes of comprehensive technical efficiency of japonica rice in various provinces from 2004 to 2016

表6 2016 年粳稻綜合效率構成及其變化Table 6 Composition and change of comprehensive efficiency of japonica rice in 2016

為了進一步分析各省的投入和產(chǎn)出具體情況，以DEA 測算各省粳稻綜合效率，研究如何根據(jù)相應的DEA 有效單元進行投影使非DEA 有效單元實現(xiàn)相對有效，經(jīng)過計算分析發(fā)現(xiàn)，2016 年我國粳稻平均技術效率為0.984。東北三省、江蘇、湖北、浙江、云南的綜合效率達到1；河北的綜合效率只有0.86。通過分析各省純技術效率變化和規(guī)模效率變化發(fā)現(xiàn)，2016 年純技術效率和規(guī)模效率較高的省份主要是一些糧食種植大省，這些省份可以在穩(wěn)定綜合技術效率的基礎上，注重發(fā)展本省的粳稻的品牌化，帶動粳稻加工等相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展。河北、內蒙古、河南等省（區(qū)）的綜合效率較低，可以因地制宜地發(fā)展粳稻生產(chǎn)，注重技術效率對粳稻增產(chǎn)的貢獻。

4 結論與建議

4.1 結論

粳稻的生產(chǎn)效率在時間變化上，2004～2016 年粳稻全要素生產(chǎn)率總體變現(xiàn)為波動趨勢，平均下降0.9%。從構成上分析全要素生產(chǎn)率增長變化，技術進步是決定粳稻全要素生產(chǎn)率的重要因素。純技術效率與規(guī)模效率共同影響著綜合效率的變動，在時間上呈現(xiàn)出上下波動的不穩(wěn)定狀態(tài)。

粳稻的生產(chǎn)效率在空間變化上，從各個省份的情況看，2004～2016 年間，東三省地區(qū)全要素生產(chǎn)率比其他省市高，生產(chǎn)率存在區(qū)域間的差異，糧食主產(chǎn)區(qū)的生產(chǎn)率并不一定比非主產(chǎn)區(qū)的生產(chǎn)率高，但綜合效率較高的省份依然集中在東北、華北地區(qū)的產(chǎn)糧大省。各地區(qū)技術效率與技術進步?jīng)]有明顯上升，各省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)性有待進一步提升。對比粳稻的全要素生產(chǎn)率與綜合技術生產(chǎn)率，要素投入未達到最佳狀態(tài)，資源配置不合理，地域之間差異明顯。

4.2 建議

為了提高生產(chǎn)效率，可以從規(guī)模效率與技術效率兩方面考慮。一方面要提高規(guī)模效率，一是在粳稻生產(chǎn)優(yōu)勢區(qū)合理增加種植面積，在非粳稻生產(chǎn)優(yōu)勢區(qū)有規(guī)劃的減少種植面積?？梢钥紤]在技術效率優(yōu)勢區(qū)比如東北三省等地區(qū)，增加生產(chǎn)要素的投入，進一步提升粳稻的產(chǎn)量和品質，針對規(guī)模優(yōu)勢缺乏地區(qū)可以適當縮減粳稻生產(chǎn)面積，改種其他優(yōu)勢作物。二是在粳稻發(fā)展的過程中要考慮到環(huán)境因素的影響，粳稻種植優(yōu)勢區(qū)應保持生產(chǎn)優(yōu)勢，粳稻生產(chǎn)優(yōu)勢區(qū)可以依據(jù)自身的資源稟賦和比較優(yōu)勢選擇作物種植，調整種植結構。要不斷提升粳稻規(guī)模效率水平，進行土地集約化經(jīng)營，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，以便進一步提升粳稻生產(chǎn)率。三是大力發(fā)展農(nóng)業(yè)合作社、家庭農(nóng)場等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，促進粳稻的規(guī)?；a(chǎn)。

另一方面提高技術進步與技術效率，一是加大對粳稻科技的投入，增強對粳稻生產(chǎn)技術的改革創(chuàng)新，提高科研成果應用到生產(chǎn)實踐的能力，多方面擴充對粳稻科技投入資金來源渠道，完善粳稻技術推廣體系，因地適宜推廣粳稻生產(chǎn)技術，改善粳稻技術推廣方法，積極帶動水稻相關企業(yè)和個人開展科技創(chuàng)新和科研成果的轉化，針對性的研發(fā)適合各省粳稻生產(chǎn)的自然條件和生產(chǎn)特點的實用性技術。二是減少水稻生產(chǎn)投入要素的浪費，最大成度提高單位面積產(chǎn)值，提升對粳稻耕地的水利設施建設，推廣規(guī)?；瘷C械化生產(chǎn)，提高農(nóng)民對合理投入要素的用量的重要性要提高認知，加強農(nóng)民的粳稻種植技術和管理培訓，提高農(nóng)民在文化與掌握新技術能力方面的素質，適當減少投入要素促進產(chǎn)量的增加。從而進一步全面提升我國粳稻生產(chǎn)要素貢獻率。