董會忠 韓沅剛

內(nèi)容提要：在開放與綠色發(fā)展理念下，選擇全國30個省市及自治區(qū)2008—2017年的面板數(shù)據(jù)，運用超效率SBM模型測度中國工業(yè)生態(tài)效率，利用空間杜賓模型實證檢驗環(huán)境規(guī)制組合、FDI結(jié)構(gòu)和工業(yè)生態(tài)效率的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：我國工業(yè)生態(tài)效率呈下降趨勢且區(qū)域差距加大，東部地區(qū)下降最為明顯，空間分布呈“俱樂部”集聚特征，高效率省份多為東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，其余省份表現(xiàn)為中等效率與低效率，分布在中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū);正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率均表現(xiàn)為正向促進作用，且正式環(huán)境規(guī)制的促進作用較大，兩類環(huán)境規(guī)制對FDI結(jié)構(gòu)優(yōu)化顯著，通過提升FDI質(zhì)量和倒逼創(chuàng)新效應(yīng)提高工業(yè)生態(tài)效率;正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率直接與間接作用在各地區(qū)均成立，而非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率直接促進與間接優(yōu)化在東部與中部地區(qū)成立，而在西部地區(qū)不成立。因此，應(yīng)當(dāng)加強污染型工業(yè)行業(yè)環(huán)境監(jiān)管力度，規(guī)避污染型FDI進入，改善外來投資環(huán)境，優(yōu)化公眾參與制度，提升公眾環(huán)保意識。

關(guān)鍵詞：工業(yè)生態(tài)效率;環(huán)境規(guī)制組合;FDI結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F424.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-148X（2020）12-0075-10

作者簡介：董會忠（1968-），男，山東煙臺人，山東理工大學(xué)管理學(xué)院教授，管理學(xué)博士，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟、低碳經(jīng)濟;韓沅剛（1994-），男，山東煙臺人，山東理工大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：低碳經(jīng)濟。

綠色發(fā)展理念是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的主要思想，綠色經(jīng)濟模式是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)，生態(tài)效率作為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎，對我國經(jīng)濟重心由“速度領(lǐng)跑”向“質(zhì)效優(yōu)先”轉(zhuǎn)變至關(guān)重要。經(jīng)濟全球化背景下，開放型經(jīng)濟成為我國經(jīng)濟發(fā)展的主要特征，外商直接投資、進出口貿(mào)易規(guī)模的不斷擴張，推動著我國經(jīng)濟迅速發(fā)展。長期對經(jīng)濟發(fā)展速度的追求，導(dǎo)致我國外資結(jié)構(gòu)以低端型引資為主[1]，使得外資帶來環(huán)境污染效應(yīng)大于技術(shù)溢出效應(yīng)，抑制生態(tài)效率的提升。在資源枯竭與環(huán)境污染挑戰(zhàn)下，環(huán)境規(guī)制成為提升生態(tài)效率的重要手段。本文就環(huán)境規(guī)制、FDI對生態(tài)效率的作用機理進行理論探討與實證分析，為我國生態(tài)效率的提升提供新視角，以期為推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生態(tài)效率的關(guān)系研究已成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點領(lǐng)域。環(huán)境規(guī)制能夠影響工業(yè)企業(yè)的環(huán)境效益與經(jīng)濟效益，進而對工業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生影響。早期研究存在兩方面觀點：一是“遵循成本”觀點，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠迫使工業(yè)企業(yè)降低污染物排放，提升環(huán)境效益，但短期內(nèi)企業(yè)無法適應(yīng)嚴(yán)格的規(guī)制強度，高額的環(huán)境治理費用會占用流動資金，阻礙企業(yè)生產(chǎn)績效的提升，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟效益下降[2]。二是“創(chuàng)新補償”觀點，認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強度會促進企業(yè)新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)，產(chǎn)生收益能夠彌補環(huán)境治理與技術(shù)創(chuàng)新費用，實現(xiàn)對環(huán)境效益與經(jīng)濟效益的雙重促進[3]。而部分學(xué)者通過面板平滑模型[4]、面板門檻模型[5]等計量方法進行研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率存在“U”型、倒“U”型以及倒“N”型等非線性關(guān)系，以及環(huán)境規(guī)制在不同行業(yè)中存在異質(zhì)性影響[6]等結(jié)論。

上述觀點主要圍繞環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的直接作用，而環(huán)境規(guī)制還會通過中介機制對工業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生間接作用，與其他影響因素存在交互關(guān)系。現(xiàn)有文獻(xiàn)多從技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介作用展開研究，如申晨等基于技術(shù)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析了環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩種渠道對區(qū)域工業(yè)環(huán)境效率的優(yōu)化作用[7];孫早和屈文波發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方式提升區(qū)域能源效率。然而以上研究缺乏FDI與環(huán)境規(guī)制的交互研究，自生態(tài)文明建設(shè)被列入全面建設(shè)小康社會目標(biāo)以來，地方政府逐漸轉(zhuǎn)變“唯GDP論”的發(fā)展理念，環(huán)境規(guī)制被地方政府作為規(guī)避低端外資、爭奪高端投資的博弈工具，導(dǎo)致部分低強度的環(huán)境規(guī)制地區(qū)淪為污染型行業(yè)FDI的“污染天堂”，少數(shù)文獻(xiàn)探討了環(huán)境規(guī)制在FDI中的中介渠道，如丁緒輝、張倩倩、鄭翔中等學(xué)者基于環(huán)境規(guī)制下分別研究了FDI與環(huán)境質(zhì)量[8]、能源利用效率[9]的關(guān)系，但缺乏環(huán)境規(guī)制、FDI與工業(yè)生態(tài)效率關(guān)系的研究。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生態(tài)效率的關(guān)系研究成效顯著，但仍存在以下不足。（1）已有文獻(xiàn)所建立的計量模型多是建立在要素物空間相關(guān)的假設(shè)上，忽略對空間溢出效應(yīng)的考慮，會導(dǎo)致實證研究結(jié)果出現(xiàn)偏差;（2）環(huán)境規(guī)制存在復(fù)雜性，僅從單一規(guī)制工具分析會導(dǎo)致所得結(jié)果過于片面，缺乏多元化環(huán)境規(guī)制的深度剖析;（3）環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生態(tài)效率的研究側(cè)重于二者直接聯(lián)系，缺乏中介因素等作用機制的綜合分析，尤其是在“污染天堂”與“污染光環(huán)”假說下，環(huán)境規(guī)制對外商投資調(diào)節(jié)作用機制具有較高的研究價值。因此，本文運用超效率SBM模型測度中國30個省市及自治區(qū)2008—2017年工業(yè)生態(tài)效率，采用Kernel核密度模型與聚類分析進行工業(yè)生態(tài)效率動態(tài)演進與效率分布分析，基于經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣構(gòu)建固定效應(yīng)空間杜賓模型，實證檢驗多元環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的作用機理以及FDI結(jié)構(gòu)的中介作用，探究不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率影響的大小、方向以及傳導(dǎo)機制，為制定有效的環(huán)境治理政策提供決策參考。

二、研究假設(shè)

正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響包括兩個方面：一方面，合理的環(huán)境規(guī)制會為企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和工藝流程改進助力，實現(xiàn)對環(huán)境與經(jīng)濟績效的雙重驅(qū)動。Maruf[10]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，鼓勵企業(yè)進行清潔生產(chǎn)和減排技術(shù)創(chuàng)新，促使經(jīng)濟發(fā)展模式向低能耗、低污染、高效益方向發(fā)展，優(yōu)化生產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境，提升生態(tài)效率;另一方面，規(guī)制強度提升會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，生產(chǎn)所用資金從企業(yè)總資產(chǎn)中轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)規(guī)?？s減，企業(yè)生產(chǎn)率下降，抑制經(jīng)濟增長與企業(yè)效益，為生態(tài)環(huán)境的改善付出巨大的經(jīng)濟代價。

非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響主要體現(xiàn)在普通民眾作為生態(tài)環(huán)境保護中的隱形約束，對企業(yè)施加環(huán)保壓力，表現(xiàn)為企業(yè)污染行為曝光、媒體輿論施壓、抵制劣質(zhì)產(chǎn)品等，迫使企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新和設(shè)備更換，消除群眾對居住地環(huán)境問題的不滿，改善當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境。隨著環(huán)境保護意識的提高，公眾更傾向于選擇綠色產(chǎn)品進行消費，而綠色產(chǎn)品需求作為市場信息會反饋到上游企業(yè)，促進綠色生產(chǎn)的推廣，解決低端產(chǎn)品帶來的污染物排放、資源過度消耗問題，提升當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)效率。

根據(jù)“污染天堂效應(yīng)”和“污染光環(huán)效應(yīng)”，環(huán)境規(guī)制會通過優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)，進而改變其技術(shù)溢出效應(yīng)的方向和大小，達(dá)到改善工業(yè)生態(tài)效率的目的。環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)抬高了外資準(zhǔn)入門檻，尤其是高污染高能耗企業(yè)，增加額外的環(huán)境成本負(fù)擔(dān)能夠規(guī)避污染型外商投資，鼓勵清潔型外資進入，加速推進工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排技術(shù)與清潔技術(shù)的創(chuàng)新進程，促進工業(yè)生態(tài)效率，發(fā)揮污染光環(huán)效應(yīng)。而“逐底競爭”會導(dǎo)致低端污染型外資進入，污染密集型工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大的同時，加劇當(dāng)?shù)丨h(huán)境惡化，造成該地區(qū)環(huán)境規(guī)制發(fā)揮低效，淪為“污染天堂”[11]，不利于生態(tài)效率的提升。同時隨著公眾環(huán)保意識的提升，對工業(yè)生產(chǎn)活動的污染排放監(jiān)督力度加強，企業(yè)為避免負(fù)面信息造成的經(jīng)濟損失會中斷與污染型外資企業(yè)之間的合作[12]，降低低端外資比例以提高外資質(zhì)量，發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)對企業(yè)能源消耗和環(huán)境改善的積極作用，最終提高工業(yè)生態(tài)效率。根據(jù)以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H1：加強正式環(huán)境規(guī)制強度會提升工業(yè)生態(tài)效率。

H2：加強非正式環(huán)境規(guī)制強度會提升工業(yè)生態(tài)效率。

H3：正式環(huán)境規(guī)制會通過優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)提升工業(yè)生態(tài)效率。

H4：非正式環(huán)境規(guī)制會通過優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)提升工業(yè)生態(tài)效率。

三、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）工業(yè)生態(tài)效率測算方法

傳統(tǒng)DEA模型比較位于效率前沿面的決策單元，Andersen等學(xué)者就該問題提出超效率DEA模型得到廣泛推廣，能夠?qū)崿F(xiàn)對有效決策單元進行評價與排序。然而DEA模型存在的徑向與方向問題往往會存在效率測度結(jié)果存在偏離，使最終決策產(chǎn)生偏誤。Tone在考慮投入與產(chǎn)出松弛問題的基礎(chǔ)上提出非徑向SBM模型，并結(jié)合超效率DEA模型推出超效率SBM模型[13]，提高了效率結(jié)果準(zhǔn)確性。故本文采用超效率SBM模型測算中國30個省市及自治區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率，模型構(gòu)建如下：

（二）空間相關(guān)性檢驗

空間計量模型構(gòu)建基礎(chǔ)是研究對象存在空間相關(guān)性，不考慮模型中變量空間相關(guān)性會造成實證結(jié)果產(chǎn)生偏差。為驗證環(huán)境規(guī)制、FDI結(jié)構(gòu)與工業(yè)生態(tài)效率是否存在空間依賴性，本文采用方法是通過計算全局莫蘭指數(shù)來進行全局空間自相關(guān)檢驗，全局莫蘭指數(shù)計算為：

（三）空間計量模型

根據(jù)對空間計量模型的Wald和LR檢驗，本文采用空間杜賓模型闡述正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響，結(jié)合假設(shè)1和假設(shè)2分別構(gòu)建模型4和模型5：

為驗證假設(shè)3和假設(shè)4，在模型4和模型5的基礎(chǔ)上分別引入正式環(huán)境規(guī)制與FDI結(jié)構(gòu)、非正式環(huán)境規(guī)制與FDI結(jié)構(gòu)的交乘項，構(gòu)建模型6與模型7。模型6與模型7的表達(dá)式如下：

（四）數(shù)據(jù)來源與變量選取

1.投入產(chǎn)出指標(biāo)。根據(jù)以上模型設(shè)定，以超效率SBM模型測算中國30個省市及自治區(qū)工業(yè)生態(tài)效率并選取2008—2017年為研究期間，該時間段是“十一五”規(guī)劃向“十三五”規(guī)劃過渡的關(guān)鍵時期，多次強調(diào)生態(tài)文明建設(shè)和工業(yè)結(jié)構(gòu)升級等戰(zhàn)略目標(biāo)。工業(yè)生態(tài)效率的投入產(chǎn)出指標(biāo)見表1。

2.計量模型指標(biāo)。計量模型選取2008—2017年中國30個省市及自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，以超效率SBM模型測算的工業(yè)生態(tài)效率為被解釋變量，核心解釋變量與控制變量的指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源如表2所示。

（1）正式環(huán)境規(guī)制。正式環(huán)境規(guī)制的測度方法可分為兩類，第一類是污染投入型，主要采用工業(yè)污染治理投入占總產(chǎn)值的比重來衡量正式環(huán)境規(guī)制強度;第二類是規(guī)制效果型，采用工業(yè)污染物排放的去除率構(gòu)成的綜合評價指數(shù)衡量正式環(huán)境規(guī)制，如一般工業(yè)固體廢物綜合利用率、二氧化硫去除率和廢水排放達(dá)標(biāo)率等。從污染投入角度衡量正式環(huán)境規(guī)制可能說明工業(yè)污染較為嚴(yán)重，難以體現(xiàn)出政府對工業(yè)企業(yè)的限制力度。因此本文采用規(guī)制效果類型衡量正式環(huán)境規(guī)制，借鑒沈宏亮[15]的做法進行如下計算。首先，選取一般工業(yè)固體廢物利用率、工業(yè)廢水達(dá)標(biāo)率和二氧化硫去除率作為衡量正式環(huán)境規(guī)制的子指標(biāo)，計算三類廢物指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)，并根據(jù)公式（8）對各指標(biāo)進行賦值。最后，根據(jù)加權(quán)求和的方式，對三類指標(biāo)進行賦權(quán)，通過公式（9）計算出各省市及自治區(qū)的正式環(huán)境規(guī)制指數(shù)。

（2）非正式環(huán)境規(guī)制?，F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于非正式環(huán)境規(guī)制的測算多采用單一指標(biāo)衡量，包括媒體曝光度、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境污染關(guān)注度、環(huán)境信訪數(shù)量等指標(biāo)。Pargal & Wheeler（1995）認(rèn)為，居民人均收入與環(huán)境規(guī)制強度存在正相關(guān)關(guān)系。因此，本文采用綜合評價指數(shù)法，選取環(huán)境信訪數(shù)量與居民人均可支配收入指標(biāo)，計算幾何平均數(shù)來表示非正式環(huán)境規(guī)制，計算公式如下，其中pci為居民人均收入，epv為環(huán)境信訪數(shù)量。

（3）FDI結(jié)構(gòu)。現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于FDI結(jié)構(gòu)的研究較少，而不同類型的FDI對FDI流入地區(qū)的影響差異已在相關(guān)研究得到驗證。在經(jīng)濟效益導(dǎo)向下，地方政府傾向于降低本地區(qū)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，吸引高污染、低技術(shù)的污染型投資，導(dǎo)致本地區(qū)的污染加劇，惡化生態(tài)環(huán)境。為拓展關(guān)于FDI結(jié)構(gòu)對工業(yè)生態(tài)效率影響的研究，本文借鑒史貝貝[16]的做法選取中國中外資企業(yè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，將工業(yè)行業(yè)劃分為污染型行業(yè)和清潔型行業(yè)①，并分別測算兩類行業(yè)的FDI總額，以污染型行業(yè)外商投資總額占比作為FDI結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)。

四、實證分析

（一） 工業(yè)生態(tài)效率測度

本文采用MaxDEA軟件測得中國30個省市及自治區(qū)2008—2017年的工業(yè)生態(tài)效率，測算結(jié)果如表3所示。時間維度下各省份工業(yè)生態(tài)效率整體呈現(xiàn)小幅度的下降趨勢，但整體水平較為穩(wěn)定，保持在0.63-0.66的中高水平。從區(qū)域維度來看，雖然東部地區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率均值顯著高于全國水平，但東部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率均值由2008年的0.919下降至0.852，年均下降0.67%，而盡管中西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率均低于全國整體水平，但中部地區(qū)與西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率在樣本期內(nèi)保持著良好的增長態(tài)勢。因此，工業(yè)生態(tài)效率整體效率趨勢下滑主要源于東部地區(qū)。具體來看，上海、河北、江蘇、山東等東部地區(qū)省份工業(yè)生態(tài)效率存在明顯的下降趨勢，說明河北與山東屬于東部地區(qū)主要的重工業(yè)基地，長期以來的粗放式經(jīng)濟發(fā)展模式?jīng)]有得到根本性轉(zhuǎn)變，帶來的化石能源的過度依賴和污染物排放過多問題沒有及時解決，使得這兩個省份的工業(yè)生態(tài)效率偏低;上海、江蘇等地大量人口涌入，造成資源過度稀缺以及城市承載壓力過高等問題，導(dǎo)致這些地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率偏低。

（二）工業(yè)生態(tài)效率動態(tài)演進與分布特征

基于對工業(yè)生態(tài)效率區(qū)域差異的初步分析，對省級工業(yè)生態(tài)效率進行核密度估計，分析不同地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率的動態(tài)演進及分布特征，估計結(jié)果如圖1所示。

1.全國尺度。全國工業(yè)生態(tài)效率的動態(tài)演進特征顯示：（1）從形狀觀察，除2008年呈現(xiàn)雙峰分布外，多數(shù)年份核密度函數(shù)呈單峰集聚分布，說明工業(yè)生態(tài)效率兩極化特征逐漸消失;（2）從位置觀察，2008—2017年核密度曲線中心逐漸向左移動，說明該期間內(nèi)工業(yè)生態(tài)效率整體水平呈現(xiàn)下降趨勢;研究期間各年份的主波峰均在左側(cè)，說明2008—2017年期間工業(yè)生態(tài)效率為中低值集聚水平;（3）從峰度觀察，核密度曲線峰值整體下降且呈尖峰向?qū)挿遄兓内厔?，說明工業(yè)生態(tài)效率區(qū)域差異持續(xù)擴大。

2.區(qū)域尺度。東部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率的動態(tài)演進趨勢顯示：（1）從形狀觀察，2008—2017年核密度曲線呈現(xiàn)“雙峰-單峰”的演進軌跡，且雙峰時波峰坡度較低，單峰除2011年集中在低值區(qū)域外其余年份的效率值坡峰較為平緩，說明東部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率在研究期內(nèi)呈現(xiàn)“兩極分化-低值集聚-無分化”的發(fā)展軌跡;（2）從位置觀察，核密度曲線的雙尾延長度逐年增加，各年份的主峰集中在左側(cè)，且存在右拖尾現(xiàn)象，說明東部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率高值區(qū)波動較大，低值區(qū)波動較小;（3）從峰度觀察，主波峰的高度變化呈現(xiàn)倒“U”型趨勢，2011年核密度曲線為主波峰最高值，說明東部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率區(qū)域差異呈先增后減的變化趨勢。

中部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率的演變態(tài)勢顯示：（1）從形狀觀察，核密度曲線呈現(xiàn)“左單峰-右單峰”的演變趨勢，表明中部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率整體水平逐漸由低值區(qū)向高值區(qū)集聚;（2）從位置觀察，核密度曲線雙尾延伸長度在2008—2011年大幅增長，且右尾延伸長度增加，表明中部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率高值區(qū)波動較大;（3）從峰度觀察，核密度曲線波峰高度急劇下降，說明中部地區(qū)的生態(tài)效率差距逐年縮小。

西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率動態(tài)演變態(tài)勢顯示：（1）從形狀觀察，研究期內(nèi)核密度曲線始終處于單峰狀態(tài)，2011年開始向高值區(qū)移動，表明西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率有所提高;（2）從位置觀察，核密度雙尾延伸長度呈增長趨勢，主波峰均在左側(cè)，說明西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率變化幅度較大，且在低值區(qū)高度集聚;（3）從峰度觀察，波峰高度呈現(xiàn)波動式下降趨勢，在2008年和2017年分別達(dá)到最高值和最低值，說明西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率差異程度呈減緩趨勢，且研究初期和末期分別為工業(yè)效率差異程度最高與最低的時期。

為深入探究區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率水平的內(nèi)部情況，借助SPSS軟件對2008—2017年的工業(yè)生態(tài)效率測度結(jié)果采用Hierarchical Clustering聚類分析，聚類邊界值采用組建距離法確定，并按照最小距離準(zhǔn)則進行分類，其聚類結(jié)果如圖2所示。

結(jié)合聚類分析信息可知，北京、天津、廣東、青海4個省市的工業(yè)生態(tài)效率水平較高，其中北京、天津、廣東位于我國東部地區(qū)，在推進工業(yè)生態(tài)文明建設(shè)過程中不僅具有經(jīng)濟與地理優(yōu)勢，而且在政策支持、資源配置以及人才引進等方面上有很大優(yōu)勢，而青海省作為大河的發(fā)源地，具有重要的生態(tài)戰(zhàn)略地位，近年來中央與地方雙向支持發(fā)展高原生態(tài)經(jīng)濟，合理協(xié)調(diào)生態(tài)保護與區(qū)域發(fā)展的關(guān)系，率先成為我國生態(tài)文明建設(shè)先行區(qū)。浙江、山東、福建、河南、湖北等14個省份的工業(yè)生態(tài)效率屬于中度水平，多數(shù)省份位于我國的東中部地區(qū)。作為三大區(qū)域中經(jīng)濟社會發(fā)展最具潛力的地區(qū)，中部地區(qū)在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展中具有承東啟西的戰(zhàn)略地位，雖然中部地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率與東部地區(qū)存在顯著差距，但從發(fā)展趨勢來看，中部地區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率正逐年改善，未來將成為我國工業(yè)高級化、綠色化的主戰(zhàn)場。此外，作為西部地區(qū)省份，重慶與四川工業(yè)生態(tài)效率處于中等水平，二者具有地理位置優(yōu)越、物資能源充足等條件，并在長江經(jīng)濟帶戰(zhàn)略和西部大開發(fā)前沿等政策支持下，規(guī)避東中部地區(qū)污染型產(chǎn)業(yè)進入，提升了工業(yè)生態(tài)效率。山西、黑龍江等12個省份的工業(yè)生態(tài)效率屬于低水平，與其他中度水平的中部省份相比，山西等4個省份具有明顯的資源稟賦優(yōu)勢，對高污染、高能耗低端工業(yè)行業(yè)具有較強的吸引力，在經(jīng)濟利益驅(qū)動下更容易導(dǎo)致低端產(chǎn)業(yè)向這些省份轉(zhuǎn)移，加劇當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境壓力。西部經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)省份工業(yè)生態(tài)效率多為低水平，這些省份普遍存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、科技含量過低以及化石能源過度依賴等問題，造成環(huán)境污染問題突出，加劇經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境矛盾，限制這些西部省份可持續(xù)發(fā)展，生態(tài)效率持續(xù)低迷。

（三）空間相關(guān)性分析

核密度曲線和聚類分析僅分析了工業(yè)生態(tài)效率的時間變化特征與效率分布，未能體現(xiàn)工業(yè)生態(tài)效率的空間關(guān)聯(lián)性。故本文采用全局莫蘭指數(shù)分析工業(yè)生態(tài)效率的空間相關(guān)性。表4顯示，2008—2017年工業(yè)生態(tài)效率的莫蘭指數(shù)在1%的顯著性水平下顯著，且系數(shù)值均為正，說明各省份工業(yè)生態(tài)效率呈現(xiàn)明顯的空間正相關(guān);全局莫蘭指數(shù)呈波動上升趨勢，但波動幅度逐漸減弱，各省份工業(yè)生態(tài)效率之間的空間集聚性日趨上升，波動趨勢逐漸趨于穩(wěn)定。

采用ArcGIS軟件繪制省級工業(yè)生態(tài)效率的局部莫蘭指數(shù)散點圖②，直觀刻畫工業(yè)生態(tài)效率的集聚特征與變化趨勢。

區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率空間分布呈現(xiàn)以下關(guān)聯(lián)特征：（1）工業(yè)生態(tài)效率整體呈現(xiàn)顯著的低高型和低低型的空間俱樂部特征，其中高高集聚區(qū)域省份數(shù)量約等于高低集聚省份數(shù)量。各類型區(qū)域內(nèi)，低低集聚區(qū)域內(nèi)省份數(shù)量最多，占總數(shù)的50%左右;低高集聚區(qū)次之，約為24%;而高高集聚與高低集聚區(qū)內(nèi)的省份數(shù)量最少，分別約占11%和15%。（2）工業(yè)生態(tài)效率的低低集聚區(qū)省份主要位于中原地帶、西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)以及中西部交界處，低高集聚區(qū)主要散布在華北地區(qū)、華東地區(qū)以及新疆省份等地區(qū)，高高集聚與高低集聚主要集中在京津冀地區(qū)以及東部沿海省份。（3）中國工業(yè)生態(tài)效率的演變趨勢主要為低低集聚區(qū)與低高集聚區(qū)之間的動態(tài)變化。低低集聚區(qū)內(nèi)的省份逐漸向低高集聚區(qū)過渡，且到2017年部分低高區(qū)內(nèi)的省份進入高高集聚區(qū)，工業(yè)生態(tài)效率的整體趨勢向高高集聚區(qū)域呈由低低集聚-低高集聚-高高集聚的演化趨勢。

（四）環(huán)境規(guī)制組合對工業(yè)生態(tài)效率的影響

基于以上分析，工業(yè)生態(tài)效率存在一定的空間相關(guān)性，因此可以采用空間計量模型進行回歸分析。根據(jù)表5中LM檢驗結(jié)果，空間杜賓模型為本文最佳擬合回歸分析，且Hausman檢驗顯示顯著拒絕原假設(shè)，空間計量模型應(yīng)當(dāng)在固定效應(yīng)基礎(chǔ)上構(gòu)建。因此，本文采用固定效應(yīng)空間杜賓模型的回歸結(jié)果闡述環(huán)境規(guī)制組合、FDI結(jié)構(gòu)對工業(yè)生態(tài)效率時空格局的影響。

1. 整體回歸結(jié)果分析（如表6所示）。模型4與模型5分別驗證正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響，而在此基礎(chǔ)上，在模型6與模型7中分別引入正式環(huán)境規(guī)制與FDI結(jié)構(gòu)、非正式環(huán)境規(guī)制與FDI結(jié)構(gòu)的交乘項，研究環(huán)境規(guī)制組合與FDI結(jié)構(gòu)對工業(yè)生態(tài)效率的交互作用。上述4個模型中的rho均通過5%的顯著性水平，證明選擇固定效應(yīng)空間杜賓模型是合理的，估計結(jié)果具有說服力。

模型1與模型2的回歸結(jié)果顯示，隨著兩類規(guī)制工具強度的上升，工業(yè)生態(tài)效率得到了提升，這一結(jié)論驗證了假設(shè)1與假設(shè)2。說明兩類環(huán)境規(guī)制能夠給予倒逼企業(yè)進行生產(chǎn)技術(shù)更新，實現(xiàn)內(nèi)部設(shè)備更新?lián)Q代，合理配置產(chǎn)業(yè)資源與資金，實現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟增長與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。lnfer的影響系數(shù)大于lnier，一方面說明強制性的正式環(huán)境規(guī)制在環(huán)境治理占主導(dǎo)地位，各級政府逐漸意識到綠色發(fā)展、生態(tài)假設(shè)重要性，加強當(dāng)?shù)氐奈廴九欧艠?biāo)準(zhǔn)，積極出臺針對工業(yè)生產(chǎn)污染的環(huán)境法律法規(guī)，形成了一套合理有效的環(huán)境治理體系，將環(huán)境治理績效提升到與經(jīng)濟發(fā)展績效同等重要的高度;另一方面反映出公眾環(huán)保意識薄弱等問題，工業(yè)企業(yè)的管控依靠環(huán)境保護的法律法規(guī)等強制手段，而非正式環(huán)境規(guī)制手段同樣是環(huán)境管制的重要工具，公眾信訪與媒體輿論等非正式環(huán)境規(guī)制手段具有一定靈活性，工業(yè)企業(yè)能夠以在經(jīng)濟損失最小化前提下，實現(xiàn)環(huán)境效益最大化。由此來看，提高公眾環(huán)保意識在工業(yè)生態(tài)效率的作用愈發(fā)重要。

模型3與模型4結(jié)果顯示，兩類環(huán)境規(guī)制與外商直接夠投資結(jié)構(gòu)的交乘項系數(shù)顯著為正，進一步驗證了假設(shè)3與假設(shè)4，說明兩類環(huán)境規(guī)制工具強度的雙提升會為當(dāng)?shù)卦O(shè)置嚴(yán)格的投資壁壘，優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的清潔化，發(fā)揮FDI對本地生產(chǎn)與節(jié)能“雙技術(shù)”溢出效應(yīng)，提升本地工業(yè)生態(tài)效率。

空間因素上來看，lnfer與lnier對工業(yè)生態(tài)效率的作用均顯著且存在異質(zhì)性。lnfer的系數(shù)為負(fù)，即使中國環(huán)境規(guī)制整體水平處于上升階段，但地方政府環(huán)境規(guī)制競爭所表現(xiàn)的是“逐底競爭”特征，導(dǎo)致區(qū)域之間規(guī)制梯度差明顯，規(guī)制強度低的地區(qū)大量涌入高能耗、高污染型工業(yè)企業(yè)，淪為“污染天堂”。而lnier系數(shù)為正，說明人口流動與信息流動會轉(zhuǎn)化為環(huán)保意識的流動，提升周邊整體公眾的環(huán)保意識，促進周邊地區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率。

控制變量上看，所有制結(jié)構(gòu)與工業(yè)生態(tài)效率負(fù)相關(guān)，原因在于國有企業(yè)在我國經(jīng)濟發(fā)展中占主要地位，但國有企業(yè)多為鋼鐵制造、石油冶煉等污染型重工業(yè)，抑制工業(yè)生態(tài)效率提升。工業(yè)集聚水平與工業(yè)生態(tài)效率負(fù)相關(guān)，目前看來我國仍處于粗放式工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展模式階段，鋼鐵、冶金等工業(yè)行業(yè)的高度集聚會導(dǎo)致工業(yè)污染規(guī)模擴大，加劇產(chǎn)業(yè)集聚污染效應(yīng)。工業(yè)能源消費結(jié)構(gòu)與工業(yè)生態(tài)效率顯著負(fù)相關(guān)，說明工業(yè)企業(yè)亟需擺脫對傳統(tǒng)化石能源的依賴，加快可再生能源與清潔能源對傳統(tǒng)化石的替代步伐，轉(zhuǎn)變工業(yè)能源消費結(jié)構(gòu)。工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)研發(fā)投入與預(yù)期不一致，二者分別為正向作用和負(fù)向作用。隨著我國已進入工業(yè)化后期后半階段，工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于平衡，資源密集型工業(yè)通過設(shè)備更換升級、加大節(jié)能減排投入等方式推動工業(yè)發(fā)展，企業(yè)生產(chǎn)方式偏向由耗能偏向節(jié)能，逐漸實現(xiàn)綠色經(jīng)濟與清潔生產(chǎn)。經(jīng)濟發(fā)展水平對工業(yè)生態(tài)效率的作用系數(shù)為正，穩(wěn)固的經(jīng)濟條件為工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供資金支持，幫助支撐企業(yè)應(yīng)對工業(yè)生態(tài)問題，改善工業(yè)生態(tài)環(huán)境。

2.分地區(qū)樣本回歸結(jié)果。上述分析發(fā)現(xiàn)各區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率存在顯著差異，有必要對不同地區(qū)分別研究環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響。因此，就東中西部地區(qū)分別研究正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制與FDI結(jié)構(gòu)對工業(yè)生態(tài)效率的影響。

根據(jù)分地區(qū)回歸結(jié)果③，正式環(huán)境規(guī)制能夠改善各地區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率，各地區(qū)正式環(huán)境規(guī)制的促進作用排序為中部>東部>西部。其原因為中部地區(qū)作為工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的橋頭堡，具有承東啟西、接南通北的地理優(yōu)勢，短期內(nèi)中部地區(qū)較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對東部鋼鐵、冶金等傳統(tǒng)重工業(yè)具有牽引力，但在經(jīng)濟效益驅(qū)使下中部地區(qū)面臨著嚴(yán)峻的環(huán)境問題，因此環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)提高會限制污染型工業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)移速度與擴張規(guī)模，緩解中部地區(qū)的工業(yè)環(huán)境壓力;東部地區(qū)作為工業(yè)集聚最明顯的地區(qū)，在嚴(yán)格環(huán)境政策下實現(xiàn)了高能耗、高污染型產(chǎn)業(yè)的有效轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)型升級，與此同時環(huán)境規(guī)制對傳統(tǒng)工業(yè)的限制，間接引導(dǎo)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向“三二一”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，彌補工業(yè)污染帶來的環(huán)境缺漏;西部地區(qū)在實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略時期，缺少對環(huán)境治理的考慮，環(huán)境規(guī)制強度較為寬松且執(zhí)行力較弱，激發(fā)了經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)建設(shè)間的矛盾。

從非正式環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的影響來看，各地區(qū)均為顯著促進，東中部地區(qū)的促進作用相較于西部地區(qū)較高。這是因為東中部地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢良好，公眾在追求高收入、高教育的同時，對環(huán)境問題的關(guān)注度顯著增強，媒體曝光、公眾舉報等多元化手段施壓于污染型工業(yè)，迫使工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)更新改造，而公眾對綠色清潔產(chǎn)品的偏好作為市場信息傳達(dá)到企業(yè)，促進工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明新型產(chǎn)品滿足顧客需求。西部地區(qū)公眾環(huán)保意識薄弱，與東中部的經(jīng)濟發(fā)展差距造成其對個人生活質(zhì)量的追求大于保護社會環(huán)境，粗放式的經(jīng)營管理模式使其忽略自身的環(huán)境信譽。

空間因素方面，東部地區(qū)正式環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)均為正，而中、西部地區(qū)不顯著，一方面說明區(qū)域間的環(huán)境規(guī)制存在緊密聯(lián)系，另一方面說明各地區(qū)內(nèi)政府間存在環(huán)境規(guī)制的“逐頂競爭”現(xiàn)象。受環(huán)境成本的影響，東部地方政府為保證經(jīng)濟高效綠色發(fā)展會設(shè)置相對較高的環(huán)境政策，以此吸引清潔型工業(yè)企業(yè)并規(guī)避鄰近地區(qū)污染型工業(yè)企業(yè)。與東中部地區(qū)相比，西部地區(qū)的非正式環(huán)境規(guī)制作用不顯著，原因在于西部地區(qū)復(fù)雜的地理位置，導(dǎo)致交通與互聯(lián)網(wǎng)等公共措施無法普及，人口流動與區(qū)域交流不便，公眾環(huán)保意識傳播受到阻礙，同時貧困人口眾多，生活質(zhì)量低下，導(dǎo)致環(huán)境保護沒有得到足夠的關(guān)注度。

五、結(jié)論與建議

本文以2008—2017年中國30個省份為研究對象，利用超效率SBM模型測算了省域?qū)用婀I(yè)生態(tài)效率，結(jié)合不同地區(qū)工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的現(xiàn)狀，用正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制以及二者與FDI結(jié)構(gòu)的交互作用分析環(huán)境規(guī)制組合與FDI結(jié)構(gòu)對工業(yè)生態(tài)效率的影響，主要結(jié)論如下：（1）動態(tài)演進趨勢來看，Kernel密度曲線下中國工業(yè)生態(tài)效率呈下降趨勢，區(qū)域差異逐漸擴大，東部地區(qū)表現(xiàn)出先增后減的趨勢，而中部地區(qū)生態(tài)效率逐年由效率低值區(qū)域向高值區(qū)域過渡，西部地區(qū)同樣呈上升趨勢，增長速度慢于中部地區(qū);（2）工業(yè)生態(tài)效率呈顯著的“俱樂部”空間分布特征，受經(jīng)濟發(fā)展、區(qū)位條件、資源稟賦、工業(yè)基礎(chǔ)等因素影響顯著，高效率省份為北京、天津、江蘇等東部沿海地區(qū)，中效率省份與低效率省份多為中西部地區(qū)，反映中西部提升潛力較大;（3）兩類環(huán)境規(guī)制能夠直接改善工業(yè)生態(tài)效率，并優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)間接提升工業(yè)生態(tài)效率，說明環(huán)境規(guī)制設(shè)置貿(mào)易壁壘規(guī)避低端外資進入，發(fā)揮污染光環(huán)效應(yīng)。空間因素來看，本地正式環(huán)境規(guī)制沒有發(fā)揮鄰近地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率的提升，說明地區(qū)間存在“逐底競爭”現(xiàn)象，非正式環(huán)境規(guī)制則顯著提升鄰近地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率。區(qū)域劃分來看，兩類環(huán)境規(guī)制對工業(yè)生態(tài)效率的改善作用均成立，空間溢出方面，非正式環(huán)境規(guī)制的改善作用在西部地區(qū)不顯著。

根據(jù)以上結(jié)論，建議如下：（1）實施行業(yè)差異化環(huán)境規(guī)制，改變工業(yè)行業(yè)規(guī)制政策“一刀切”的現(xiàn)象，根據(jù)行業(yè)特點設(shè)定規(guī)制強度，發(fā)揮正式環(huán)境規(guī)制強制性，對高能耗、高污染型工業(yè)企業(yè)實施長期綠色轉(zhuǎn)型政策，對高技術(shù)、高產(chǎn)值型工業(yè)企業(yè)應(yīng)提高環(huán)境規(guī)制強度，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)革新與外資引入，發(fā)揮正式環(huán)境規(guī)制倒逼創(chuàng)新機制，實現(xiàn)地區(qū)環(huán)境改善。（2）發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對外商投資的引導(dǎo)與規(guī)避作用，將FDI的關(guān)注點從數(shù)量角度轉(zhuǎn)向質(zhì)量角度，降低對低附加值、高污染外資依賴，引進高技術(shù)型、清潔型外企投資，促進當(dāng)?shù)毓I(yè)企業(yè)提升生產(chǎn)技術(shù)與節(jié)能減排技術(shù)，發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。（3）政府應(yīng)重視公眾環(huán)保意識的推廣，通過走進社區(qū)、媒體曝光等方式加強對環(huán)保知識的宣傳與普及力度，拓寬民眾獲取環(huán)保信息與環(huán)保信訪等渠道，提高公眾對環(huán)保問題的關(guān)注度與知情權(quán)。

注釋：

① 污染型行業(yè)具體包括：金屬制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、木材加工業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、化學(xué)制品制造業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè);其余行業(yè)均為清潔型行業(yè)。

② 限于篇幅，散點圖節(jié)略，如有需要請向作者索取。

③ 限于篇幅，回歸結(jié)果未做報告，如有需要請向作者索取。

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Abstract：Under the open and green development concept， this study selects panel data from 30 provinces（municipalities and autonomous regions） across the country from 2008 to 2007， uses the super-efficiency SBM model to measure the eco-efficiency of China′s industry， and uses the Spatial Dubin Model to empirically test the relationship among environmental regulations portfolio，F(xiàn)DI structure and industrial eco-efficiency. The results show that the industrial ecological efficiency of China is declining and the regional gap is increasing， especially in the eastern regions，and the spatial distribution is characterized by “club” agglomeration：most of the provinces with high efficiency are developed in the eastern coastal areas， while the rest of the provinces are medium efficiency and low efficiency， which are distributed in the underdeveloped areas of the central and western regions;formal environmental regulation and informal environmental regulation have positive effects on industrial eco-efficiency and the promotion of formal environmental regulation is greater;the two types of environmental regulation have significant effects on the optimization of FDI structure， and improve industrial eco-efficiency by improving the quality of FDI and forcing innovation effect;the direct and indirect effects of formal environmental regulation on industrial eco-efficiency are established in all regions， while the direct promotion and indirect optimization of informal environmental regulation on industrial eco -efficiency are established in the eastern and central regions， but not in the western regions.Therefore， we should strengthen the environmental supervision of polluting industries， avoid the entry of polluting FDI， improve the foreign investment environment， optimize the public participation system， and enhance the public awareness of environmental protection.

Key words：industrial eco-efficiency;environmental regulation portfolio; FDI structure

（責(zé)任編輯：趙春江）