◆夏 梅 李 霞 蘭 梅 朱俊蓉 舒 展

近年來，四川省在科技成果轉(zhuǎn)化方面做了大量的富有成效的工作，但與北京、上海、深圳等地比較起來，仍然有較大的差距。通過調(diào)研，我們認(rèn)為，我省科技成果轉(zhuǎn)化率仍然有待提升，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的源頭、中介、主體等各個(gè)環(huán)節(jié)存在的問題還需進(jìn)一步深入研究并逐步加以解決。

一、影響科技成果轉(zhuǎn)化的四大要素分析

（一）科技成果轉(zhuǎn)化政策保障

成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)是一個(gè)龐大而復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，由政府推動(dòng)系統(tǒng)、成果供給系統(tǒng)、成果轉(zhuǎn)化主體系統(tǒng)及社會(huì)化保障系統(tǒng)四個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成。在這四個(gè)系統(tǒng)中，政府推動(dòng)系統(tǒng)無疑是后三個(gè)系統(tǒng)有效運(yùn)行的前提和保障。政府通過相關(guān)法律法規(guī)建立符合創(chuàng)新規(guī)律和市場規(guī)律的成果轉(zhuǎn)化體系，通過制度設(shè)計(jì)營造有利于成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，通過政策措施調(diào)動(dòng)成果供需雙方轉(zhuǎn)化和承接成果的積極性。

（二）科技成果的數(shù)量質(zhì)量

科研成果的數(shù)量與質(zhì)量是反映一個(gè)地區(qū)科研實(shí)力的主要標(biāo)志。數(shù)量和質(zhì)量是一對(duì)矛盾，但沒有一定的數(shù)量也就談不上質(zhì)量，當(dāng)前我國科研成果取得的數(shù)量上的第一很多，但質(zhì)量還差得較遠(yuǎn)。成果質(zhì)量是成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在基礎(chǔ)，成果質(zhì)量的高低是其商業(yè)化價(jià)值大小的體現(xiàn)，因此，成果的質(zhì)量和水平才是決定成果轉(zhuǎn)化的最重要因素，高質(zhì)量的科技供給才能保證高轉(zhuǎn)化率。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化的資金供給

科技成果的獲得是一項(xiàng)高難度、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益但周期長的創(chuàng)新活動(dòng)，這種高投入由社會(huì)資本、金融資本而非政府投入來完成。但毋庸諱言，基于政府支持的財(cái)政科技投入方式與機(jī)制的創(chuàng)新，包括擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)和專項(xiàng)資金的支持力度，可以有效引導(dǎo)金融資本和社會(huì)資本參與成果研發(fā)及轉(zhuǎn)化，形成各種資本、各類群體、各個(gè)方面競相創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生動(dòng)局面。研發(fā)主體和轉(zhuǎn)化主體同時(shí)獲得政府和金融兩種渠道的創(chuàng)新資本支持，就能更好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)保障

成果轉(zhuǎn)化不僅是一項(xiàng)專業(yè)知識(shí)的活動(dòng)，更是一項(xiàng)系統(tǒng)綜合工程，需要多因素的良好互動(dòng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化急需項(xiàng)目（資產(chǎn)、價(jià)值）評(píng)估、科技孵育、融資擔(dān)保、法律配套服務(wù)等方面的人才隊(duì)伍和專業(yè)機(jī)構(gòu)，在科技成果轉(zhuǎn)化的供需雙方間起到“橋梁”和“紐帶”作用。因此，成果轉(zhuǎn)化專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)、普及和對(duì)相應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的扶持，是我國當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化工作中亟需開展的工作。

二、四川省科技成果轉(zhuǎn)化存在的一些不足及其成因

（一）科技成果轉(zhuǎn)化政策協(xié)調(diào)性不夠、執(zhí)行力較弱

國家層面《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等相關(guān)文件中提出的一系列措施確實(shí)可有效解決目前存在的許多實(shí)際問題，但這些政策涉及的相關(guān)法律、法規(guī)在地方成果轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中，存在政出多門、不注重機(jī)構(gòu)、部門間協(xié)同、配合的現(xiàn)象；此外，還有政府相關(guān)管理部門的因循守舊。以《四川省激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)十六條意見》第十一條“擴(kuò)大橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)”為例，此條意見旨在充分體現(xiàn)智力勞動(dòng)價(jià)值，以調(diào)動(dòng)科技人員服務(wù)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，但面對(duì)嚴(yán)格的財(cái)務(wù)審計(jì)，相關(guān)單位一般都不敢用。政策創(chuàng)新了，管理卻不能隨之創(chuàng)新，致使政策在由中央向省級(jí)推進(jìn)再向地、市、州及相關(guān)機(jī)構(gòu)推進(jìn)時(shí)，政策效應(yīng)幾乎趨于零。

（二）高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果有效供給不足

高校院所是科技成果的主要來源，現(xiàn)行考核體系下“重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化”“重論文、輕專利”等現(xiàn)象仍然存在。如四川省2017 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)的形式以論文、專利為主，論文總量達(dá)到54035 項(xiàng)，專利僅為8921 項(xiàng)，其中發(fā)明專利則較少?？梢?，大部分高校院所的科研成果仍然是基于科研興趣或前沿?zé)狳c(diǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)化成果的市場意識(shí)和積極性都不強(qiáng)，從而使得大部分成果與企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求錯(cuò)位和脫節(jié)。此外，專利技術(shù)數(shù)量不足、質(zhì)量不高也導(dǎo)致轉(zhuǎn)化率大幅下滑。2018 年，成都被調(diào)查的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率僅為55.11%（發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率為37.54%），比2017 年下降10.53%（發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率下降29.90%），在已轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)中，自我轉(zhuǎn)化率高達(dá)97.06%?？梢妼＠w質(zhì)量不高，大量低質(zhì)專利無法得到轉(zhuǎn)化或勉強(qiáng)自用。

（三）社會(huì)資金投入的“謹(jǐn)慎”使科技成果轉(zhuǎn)化資金吃緊

成果轉(zhuǎn)化需要大量資金供給，近年來，雖然各級(jí)政府對(duì)科技的投入不斷加大，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技需要的增加，政府資金力量有限，而社會(huì)資金仍然未能充當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化資金供給的主角。主要表現(xiàn)在：對(duì)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品繼而成為商品前的——中試、小試階段的成果因前景不明，風(fēng)險(xiǎn)較大，使得社會(huì)投資機(jī)構(gòu)不愿投資；因缺乏成果二次開發(fā)經(jīng)費(fèi)，成果商品化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)成為產(chǎn)業(yè)化的瓶頸；對(duì)于科技人員創(chuàng)辦的初創(chuàng)型科技企業(yè)，因風(fēng)險(xiǎn)較大又無多少固定資產(chǎn)，使得金融機(jī)構(gòu)不愿投資貸款。因此，成果轉(zhuǎn)化本身具有的高風(fēng)險(xiǎn)性在當(dāng)前我國宏觀經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力的情形下，使社會(huì)資金對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的追逐和投資會(huì)變得更加謹(jǐn)慎。

（四）科技成果專業(yè)“轉(zhuǎn)化人”的缺乏降低了科技成果轉(zhuǎn)化率

在國內(nèi)，讓大量科研成果在實(shí)驗(yàn)室“沉睡”的原因，除職務(wù)科技成果權(quán)屬問題以及資金短缺等問題外，還缺少既懂科研又懂市場的“轉(zhuǎn)化人”（包括轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化專業(yè)人才）。很多成果完成人都是長期奮斗在科研一線的學(xué)術(shù)研究、技術(shù)創(chuàng)新專才，可在面對(duì)如何將其科研成果推向市場、產(chǎn)業(yè)化，尤其是如何找準(zhǔn)消費(fèi)者痛點(diǎn)時(shí)，就不擅長了。而專業(yè)“轉(zhuǎn)化人”擅長把成果與市場對(duì)接，把技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、資本鏈有機(jī)結(jié)合起來，最終把好技術(shù)變成好產(chǎn)品。但現(xiàn)實(shí)是，成果轉(zhuǎn)化不是高校院所第一要?jiǎng)?wù)，成果轉(zhuǎn)化“說起來重要，干起來次要，忙起來不要”的情況仍較普遍，社會(huì)及高校院所很多人把成果轉(zhuǎn)化人視為“黃?！?、“串串兒”，更是極大地挫傷轉(zhuǎn)化人的積極性。此外，科技中介機(jī)構(gòu)較為薄弱，雖已有一定的數(shù)量，但大多規(guī)模較小，功能單一，專業(yè)化程度不夠，權(quán)威性不高，各中介機(jī)構(gòu)之間組織仍較為松散，產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)動(dòng)不暢，為科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供綜合社會(huì)服務(wù)的能力還不強(qiáng)。

（五）承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化主體作用的企業(yè)研發(fā)、轉(zhuǎn)化成果的動(dòng)力能力不足

成果轉(zhuǎn)化必須暢通成果從研發(fā)到市場化的渠道。但企業(yè)多以追求利益為目的，不少企業(yè)缺乏長遠(yuǎn)目光，注重眼前利益，怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)，不愿花足夠的資金投入到技術(shù)完善和新產(chǎn)品開發(fā)，目前在科技成果轉(zhuǎn)化能力方面，中小企業(yè)大多處于產(chǎn)業(yè)低端，最需要技術(shù)支持，但總體來看又最缺乏技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的條件，對(duì)成果轉(zhuǎn)化“有心無力”，且大多追求“小而全”的單打獨(dú)斗式創(chuàng)新活動(dòng)，分工合作的網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新活動(dòng)缺乏；國企研發(fā)條件好，因考慮科技投入風(fēng)險(xiǎn)大、見效慢，一般只對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)要求開展科研，一些科技含量高、市場潛力大但要過一定時(shí)間見成效的成果難以在企業(yè)轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用，從而導(dǎo)致主動(dòng)適應(yīng)市場需求的原創(chuàng)性或突破性創(chuàng)新遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，企業(yè)常規(guī)性創(chuàng)新能力缺乏。

三、進(jìn)一步暢通四川省科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

（一）加強(qiáng)管理創(chuàng)新及政策執(zhí)行力度，促進(jìn)政策紅利顯著釋放

近年來，企業(yè)和高校院所在政策創(chuàng)新方面走在了政府前面，而發(fā)達(dá)地區(qū)政府的政策創(chuàng)新走在了中西部前面，當(dāng)中西部借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新政策、政府借鑒高校院所創(chuàng)新政策時(shí)，很多政策的效應(yīng)已很弱了。因此，要加強(qiáng)政策創(chuàng)新研究，強(qiáng)化相關(guān)政策的執(zhí)行力，有效推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。一是加強(qiáng)創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)性。在涉及成果轉(zhuǎn)化的政府、金融、企業(yè)、高校院所等相關(guān)機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，并對(duì)已出臺(tái)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)研，及時(shí)收集整理分析并反饋，避免創(chuàng)新政策出臺(tái)以后政策效應(yīng)逐步減弱的困局。二是政策變革要步調(diào)一致。當(dāng)一個(gè)部門進(jìn)行改革后，其他相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)，以減少政策摩擦，提高創(chuàng)新政策效率。三是健全創(chuàng)新政策的后續(xù)措施，健全各種利益機(jī)制和約束機(jī)制，以減低執(zhí)行政策的成本，充分調(diào)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用各方的積極性。四是加強(qiáng)政府服務(wù)功能。主要是要強(qiáng)化管理者服務(wù)意識(shí)，把意識(shí)轉(zhuǎn)變到營造良好環(huán)境和服務(wù)創(chuàng)新上來，尤其是對(duì)一些“三不管”的領(lǐng)域要更加用心，以強(qiáng)化創(chuàng)新政策的實(shí)施力度，從而更好地將創(chuàng)新政策落到實(shí)處，增強(qiáng)全社會(huì)對(duì)創(chuàng)新政策的執(zhí)行信心。

（二）推動(dòng)高校院所等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思維、提高認(rèn)識(shí)

一是以“協(xié)同創(chuàng)新”機(jī)制建設(shè)為重點(diǎn)，突破高校院所內(nèi)部以及外部的機(jī)制壁壘，促進(jìn)創(chuàng)新組織從個(gè)體、封閉方式向流動(dòng)、開放的方式轉(zhuǎn)變；促進(jìn)創(chuàng)新要素從孤立、分散的狀態(tài)向匯聚、融合的方向轉(zhuǎn)變；促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的分割狀態(tài)向科技工作的上、中、下游創(chuàng)新鏈相貫通的方向轉(zhuǎn)變。二是積極圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，強(qiáng)化以“知識(shí)成果轉(zhuǎn)化實(shí)績”為標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，即：對(duì)于科研成果的作用，不僅看其理論的先進(jìn)性，還要看其是否真正幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破、助推企業(yè)改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。然后按照社會(huì)效益進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，不以科研成果的完成與否作為評(píng)估依據(jù)。三是積極創(chuàng)造條件，大力激發(fā)研發(fā)人員的成果轉(zhuǎn)化意識(shí)和鼓勵(lì)在校教師和學(xué)生開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，面向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，直接推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化，有效提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率與效益。

（三）完善多層次資本市場體系，增加高質(zhì)量科技成果供給

科技成果只有通過天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行“勘探”，當(dāng)確認(rèn)具有“開采”價(jià)值后再引入產(chǎn)業(yè)資本“開采”，資源才會(huì)變成資產(chǎn)從而具有明顯的價(jià)值屬性。一是通過財(cái)政科技投入增加高質(zhì)量科技供給。在研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收評(píng)審中增加對(duì)科技項(xiàng)目質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)，重點(diǎn)支持與四川主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的共性技術(shù)、核心技術(shù)研發(fā)，以增強(qiáng)相關(guān)主體的內(nèi)生動(dòng)力并有效引導(dǎo)金融資本和社會(huì)資本的積極參與。二是針對(duì)不同發(fā)展階段的技術(shù)研發(fā)和企業(yè)成長異質(zhì)特征建設(shè)多層次資本市場。政府和金融機(jī)構(gòu)合力，針對(duì)幼稚期、發(fā)展期中小企業(yè)大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資體系和債券市場，針對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供多樣化的金融產(chǎn)品和創(chuàng)新服務(wù)，建設(shè)多樣化信用擔(dān)保體系和銀行信貸體系，設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制和順暢退出通道。

（四）進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)體系

一是加大對(duì)成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持力度。鼓勵(lì)市場（技術(shù)）預(yù)測、管理（法律）咨詢、資產(chǎn)（項(xiàng)目）評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、融資擔(dān)保、科技孵育等科技服務(wù)類機(jī)構(gòu)從功能簡單的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)成長升級(jí)為服務(wù)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，優(yōu)選部分和有成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)的服務(wù)機(jī)構(gòu)加以重點(diǎn)扶持。政府可通過購買服務(wù)的方式在資金上給予這類機(jī)構(gòu)一定的支持，對(duì)這類機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證和授牌，使其成為專業(yè)化、有公信力的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)品牌。二是建立多元職稱職務(wù)評(píng)價(jià)體系等一系列的制度設(shè)計(jì)，消除成果轉(zhuǎn)化人的種種隱憂，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化的活力，擺脫影響成果轉(zhuǎn)化效率的體制機(jī)制束縛；作為高?！叭龣?quán)”改革的一種有益補(bǔ)充，有效打通成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制上的全部通道，服務(wù)涉及成果轉(zhuǎn)化的全鏈條。三是成果轉(zhuǎn)化復(fù)合型人才培養(yǎng)?？蓞⒄丈虾Ｊ凶龇?，籌建“技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院”或在高校增設(shè)相關(guān)專業(yè)，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、產(chǎn)權(quán)交易所等機(jī)構(gòu)進(jìn)行“實(shí)訓(xùn)”，從而逐步壯大成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍。

（五）大力培育本土企業(yè)家，提高科技成果本地轉(zhuǎn)化率

我省的科技投入越來越大，但整個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)依然舉步維艱，其原因就在于將成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家仍然較為缺失。省域內(nèi)高校院所的科技成果大多在外地轉(zhuǎn)化，說明本地企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化的意愿和能力亟待增強(qiáng)，政策措施的針對(duì)性和執(zhí)行力還不夠。因此，應(yīng)改變重“引”輕“育”的老路子，全力培養(yǎng)本土企業(yè)家隊(duì)伍特別是民營企業(yè)“創(chuàng)二代”、中小微企業(yè)管理者等，最大限度地激發(fā)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，鼓勵(lì)有能力的科研人員和管理者變成獨(dú)立的公司和機(jī)構(gòu)，念活企業(yè)家隊(duì)伍這本“人才經(jīng)”。同時(shí)，鼓勵(lì)本土企業(yè)家自身積極學(xué)習(xí)，海納百川地借鑒外來企業(yè)家的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，前瞻、科學(xué)謀劃企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，為企業(yè)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)人才基礎(chǔ)及其他支撐條件。