王文清 陳凌 關(guān)濤

（1.北京大學(xué)圖書館，北京 100871；2.CALIS管理中心，北京 100871）

圖書館系統(tǒng)經(jīng)歷了三個發(fā)展階段，20世紀(jì)50年代基本是圖書館自行研發(fā)的單一功能系統(tǒng)，到70年代以后則是圖書館集成管理系統(tǒng)的天下，實現(xiàn)了以書目數(shù)據(jù)為核心，印刷型資源為對象，數(shù)據(jù)共享為目標(biāo)的館藏管理和用戶管理［1］。2010年開始，隨著Alma和WMS（WorldShare Management Services）等產(chǎn)品的出現(xiàn)，商業(yè)化圖書館服務(wù)平臺（Library Service Platform，LSP）作為第三階段圖書館系統(tǒng)進入公眾視野，受到越來越多的關(guān)注［2］。這是專門為圖書館設(shè)計的軟件，用于協(xié)助圖書館內(nèi)部流程改善和館藏管理，滿足館員與讀者的各類復(fù)雜需求。這些商業(yè)LSP大多采用面向服務(wù)的架構(gòu)（Service-Oriented Architecture，SOA），提供開放的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)與應(yīng)用程序接口（Application Programming Interface，API），可為讀者提供優(yōu)化的云服務(wù)，并且可讓圖書館信息技術(shù)人員延伸系統(tǒng)功能，與其他圖書館信息系統(tǒng)實時進行數(shù)據(jù)的互通。

LSP的出現(xiàn)曾讓人耳目一新，但它并不能完全解決圖書館人的現(xiàn)實問題，主要原因是它的功能模塊缺乏定制化和靈活性，難以支持圖書館的個性化定制需要。此外，在商業(yè)化LSP中，應(yīng)用服務(wù)的開發(fā)采用企業(yè)自定義的開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)。LSP上的所有服務(wù)都由本企業(yè)開發(fā)和部署，而不能由圖書館或第三方自行定制。當(dāng)圖書館要開展新業(yè)務(wù)，或者當(dāng)前業(yè)務(wù)需求與系統(tǒng)現(xiàn)有功能不符合時，開發(fā)商很難按照圖書館要求進行定制開發(fā)。商業(yè)化LSP基本不允許圖書館基于其平臺自行開發(fā)和運行自有APP。雖然商業(yè)化LSP提供了大量API，但在此基礎(chǔ)上開發(fā)的各類外掛應(yīng)用缺乏統(tǒng)一的應(yīng)用平臺，“各自為政”和重復(fù)性開發(fā)現(xiàn)象普遍，從而形成大量新的異構(gòu)系統(tǒng)和“數(shù)據(jù)孤島”。北京大學(xué)圖書館朱強指出：“當(dāng)前圖書館對其管理系統(tǒng)的發(fā)展無話語權(quán)，系統(tǒng)與數(shù)據(jù)開發(fā)商對數(shù)據(jù)庫和系統(tǒng)的壟斷極大地限制了我國圖書館的發(fā)展，因此高校圖書館應(yīng)該組成聯(lián)盟，自主研發(fā)服務(wù)系統(tǒng)，加大自主權(quán)和議價權(quán)，從根本上改變圖書館管理系統(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀”［3］。為此，不少高校圖書館呼喚有別于當(dāng)前商業(yè)LSP的新一代圖書館服務(wù)平臺。它應(yīng)該是由圖書館主導(dǎo)、開放可定制的系統(tǒng)，功能要靈活可選擇，并支持基于該平臺的個性化開發(fā)；建設(shè)模式應(yīng)該是聯(lián)合圖書館和第三方開發(fā)商/服務(wù)商，形成開發(fā)聯(lián)盟和服務(wù)聯(lián)盟，并共享開發(fā)成果和服務(wù)成果。

面對圖書館界的轉(zhuǎn)型發(fā)展要求，CALIS在“十三五”伊始便提出了新發(fā)展時期的三大任務(wù)，包括持續(xù)推動高校圖書館整體快速發(fā)展、建設(shè)世界先進水平的綜合信息協(xié)同服務(wù)體系、促進建立高校圖書館與信息產(chǎn)業(yè)界的開放協(xié)同發(fā)展體系。工作總綱是以公共平臺為支撐下的新一代圖書館系統(tǒng)建設(shè)，工作的中心是提出信息時代新一代高校圖書館解決方案。項目主要任務(wù)包括新一代高校圖書館運行模式研究以及新一代高校圖書館系統(tǒng)研發(fā)，包括選擇技術(shù)架構(gòu)、培育開發(fā)團隊、研制應(yīng)用系統(tǒng)，新一代高校圖書館支撐環(huán)境建設(shè)等。其中，技術(shù)架構(gòu)的選擇是CALIS整個項目能否成功和持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

FOLIO（Future of Libraries is Open）是一個開源社區(qū)項目［4］，成立于2016年6月，由開放圖書館基金會（Open Library Foundation）資助和管理，社區(qū)成員由圖書館、開發(fā)商、資源商和服務(wù)商組成，其目標(biāo)是提供一套開源圖書館系統(tǒng)、一個開放平臺（open platform as a service），并支持開發(fā)新的應(yīng)用服務(wù)。FOLIO通過圖書館、開發(fā)者和供應(yīng)商之間的獨特合作，重構(gòu)圖書館系統(tǒng)軟件，不僅包含當(dāng)前圖書館管理系統(tǒng)的核心功能，還超越傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)和商業(yè)化LSP，創(chuàng)建了開放平臺的新模式。FOLIO平臺基于統(tǒng)一的微服務(wù)架構(gòu)，內(nèi)置多租客模式，采用模塊化的應(yīng)用架構(gòu)，具有完全的開放性和靈活的可擴展性，能夠適應(yīng)圖書館不斷變化的新需求。

FOLIO的出現(xiàn)引起國內(nèi)外高校的關(guān)注和積極參與。EBSCO作為FOLIO的重要推動者，與CALIS管理中心于2016年9月在北京大學(xué)簽署合作協(xié)議，共同開展FOLIO在CALIS新一代圖書館系統(tǒng)建設(shè)中的應(yīng)用可行性研究。2017年3月，CALIS正式啟動基于FOLIO的項目建設(shè)工作，提出基于FOLIO微服務(wù)架構(gòu)的CALIS新一代圖書館服務(wù)平臺（以下簡稱“CLSP”）的系統(tǒng)規(guī)劃、平臺架構(gòu)、社區(qū)建設(shè)等內(nèi)容［5-6］，陸續(xù)組織研發(fā)了基于CLSP平臺的一系列應(yīng)用系統(tǒng)［7-9］，由此推動了FOLIO在國內(nèi)的快速發(fā)展。

1 定位和目標(biāo)

1.1 定位與發(fā)展思路

CALIS圖書館服務(wù)平臺的定位在于成為新一代圖書館系統(tǒng)。如果把目前商業(yè)化LSP稱為第一代LSP，那么基于FOLIO微服務(wù)架構(gòu)開發(fā)的新一代圖書館服務(wù)平臺可以稱為第二代LSP。新一代圖書館系統(tǒng)研發(fā)要解決的不僅是一個應(yīng)用產(chǎn)品，還要為其建立一個支持圖書館發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，或者說新業(yè)態(tài)、一個面向未來圖書館發(fā)展的新模式。新一代圖書館系統(tǒng)要能支持實現(xiàn)不同類型、不同階段的智慧圖書館，既包括傳統(tǒng)圖書館業(yè)務(wù)和服務(wù)功能的升華，還包括全面支持學(xué)校教學(xué)和科研的發(fā)展，支持各類文獻資源、知識資源和融媒體資源的管理和發(fā)布。

CLSP基于FOLIO微服務(wù)架構(gòu)開發(fā)，其目標(biāo)是建立一個功能強大的支持平臺即服務(wù)（Platform as a Service，PaaS）的開放平臺，在此基礎(chǔ)上開發(fā)出適合國內(nèi)圖書館需要的開放的圖書館系統(tǒng)和其他應(yīng)用系統(tǒng)，同時開發(fā)出基于FOLIO技術(shù)的CALIS公共服務(wù)平臺，并支持基于平臺開發(fā)新的應(yīng)用服務(wù)，通過社區(qū)聯(lián)盟支持多方合作建設(shè)，建立廣泛的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展聯(lián)盟，逐步形成可持續(xù)發(fā)展的圖書館生態(tài)環(huán)境。

1.2 建設(shè)目標(biāo)

CLSP建設(shè)目標(biāo)包括4個方面。①業(yè)務(wù)目標(biāo)。包括支持新業(yè)務(wù)、新模式的系統(tǒng)開發(fā)和運行，如采編一體化、學(xué)科服務(wù)、研究數(shù)據(jù)管理、智能分析決策服務(wù)等；支持構(gòu)建能替代傳統(tǒng)ILS的新一代圖書館服務(wù)平臺，以及擴展的業(yè)務(wù)服務(wù)平臺；支持圖書館業(yè)務(wù)外包平臺的開發(fā)和運行。②共享和協(xié)作目標(biāo)。包括內(nèi)置多種類型的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)模型、多種API；支持圖書館之間多種資源共享、協(xié)同服務(wù)方式；支持面向多租客、多聯(lián)盟的共享與協(xié)作服務(wù)平臺的建設(shè)。③平臺支撐目標(biāo)。包括研發(fā)基礎(chǔ)支撐子平臺、運營中心子平臺；構(gòu)建支持DevOps的運維一體化管理平臺，以及提高微服務(wù)開發(fā)和運維效率的系列工具。④社區(qū)目標(biāo)。要廣泛聯(lián)合圖書館技術(shù)隊伍、IT企業(yè)和個人開發(fā)者，分工合作，共同開發(fā)新一代圖書館系統(tǒng)和其他應(yīng)用系統(tǒng)的功能模塊，能相互集成融合，形成一體化的圖書館服務(wù)平臺。

1.3 核心服務(wù)目標(biāo)

CLSP致力于實現(xiàn)面向圖書館的業(yè)務(wù)自組、數(shù)據(jù)自管、模式自選的三大核心服務(wù)目標(biāo)。

（1）業(yè)務(wù)自組。現(xiàn)代圖書館系統(tǒng)的升級換代選擇的不僅是系統(tǒng)，還是未來的發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展路徑。一方面要對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)進行優(yōu)化，提升工作效率和用戶體驗；另一方面要考慮服務(wù)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的問題，要開拓新服務(wù)和新的業(yè)務(wù)模式。

面對這種復(fù)雜多變的需求，CLSP需要解決眾口難調(diào)的問題。這需要為圖書館搭建一個統(tǒng)一平臺（包括統(tǒng)一基礎(chǔ)支撐平臺、統(tǒng)一運營平臺和統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理平臺）、制訂統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（包括統(tǒng)一接口標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一集成接入標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一驗收測試標(biāo)準(zhǔn)）、完善統(tǒng)一的應(yīng)用市場，提供豐富的備選產(chǎn)品。圖書館可根據(jù)自身的服務(wù)定位和當(dāng)前所處的發(fā)展階段，自由選擇最適合的成熟應(yīng)用，也可針對某個業(yè)務(wù)需求自行開發(fā)或委托開發(fā)，可隨時更換運營中的應(yīng)用產(chǎn)品，同時支持對部門、崗位、場景的靈活調(diào)整。

（2）數(shù)據(jù)自管。圖書館普遍面臨無法自主掌控使用系統(tǒng)產(chǎn)生數(shù)據(jù)的問題，難以對已有分散在各系統(tǒng)的各類數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一的統(tǒng)計分析和深度利用，造成數(shù)據(jù)資產(chǎn)的浪費和流失。圖書館通常購買和部署了大量異構(gòu)應(yīng)用系統(tǒng)，陷入多系統(tǒng)入口分散、數(shù)據(jù)自成體系、無法統(tǒng)一管理的困境。與此同時，圖書館大量數(shù)據(jù)掌握在各種類型的開發(fā)商及其應(yīng)用系統(tǒng)之中，對數(shù)據(jù)的合理利用及敏感數(shù)據(jù)的安全都無法自主控制。當(dāng)系統(tǒng)需要升級的時候，不得不面對眾多開發(fā)商。由于系統(tǒng)之間的集成交互方式多種多樣，牽一發(fā)而動全身，升級往往要付出高昂的成本，還經(jīng)常遇到原有開發(fā)商轉(zhuǎn)行、轉(zhuǎn)型、倒閉等問題。

數(shù)據(jù)自管就是允許圖書館基于同一個平臺來管理、挖掘、發(fā)布所有的自有數(shù)據(jù)，包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、文獻數(shù)據(jù)、知識數(shù)據(jù)、多媒體數(shù)據(jù)、用戶數(shù)據(jù)、日志數(shù)據(jù)等。圖書館可根據(jù)自身需要，對這些數(shù)據(jù)進行自主管理、分析與挖掘，按需生成各種統(tǒng)計報表和分析報告，并能更有效地支持相關(guān)業(yè)務(wù)工作。即使更換了業(yè)務(wù)系統(tǒng)，也可以避免核心數(shù)據(jù)的丟失。實現(xiàn)數(shù)據(jù)自管將允許圖書館對多樣化數(shù)據(jù)進行存儲、管理、擴展和服務(wù)，全面掌控數(shù)據(jù)資產(chǎn)，更好地為分析決策提供依據(jù)，并支撐圖書館向智慧化方向發(fā)展。

（3）模式自選。不同圖書館對系統(tǒng)部署模式存在多種不同需求。實力雄厚的圖書館有強大的館員隊伍和硬件設(shè)施，通常希望新系統(tǒng)安裝在本地機房服務(wù)器上。有些圖書館由于條件有限，沒有符合要求的機房和服務(wù)器，通常希望將系統(tǒng)部署到商業(yè)云上，為讀者提供公有云服務(wù)。還有一種選擇是混合云部署模式，即與圖書館日常工作息息相關(guān)的系統(tǒng)安裝在本館機房中，非核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)可以選用云服務(wù)模式，但系統(tǒng)之間能夠?qū)崿F(xiàn)緊密集成、單點登錄等。除上述3種方式外，還有一種漸進式上云模式，本館部分舊系統(tǒng)還繼續(xù)使用，新業(yè)務(wù)系統(tǒng)選用云平臺上提供的新服務(wù)，新舊系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)集成。

2 總體架構(gòu)

2.1 技術(shù)路線

微服務(wù)是一種基于很多小而獨立的處理過程，每個微服務(wù)都圍繞具體業(yè)務(wù)進行構(gòu)建，每個服務(wù)運行在獨立的進程中，進程之間采用輕量級通信，基于HTTP的RESTful API來完成。采用分布式集群管理方式，可避免出現(xiàn)單點失效的問題。微服務(wù)架構(gòu)正日益成為有效開發(fā)和快速部署新功能的重要途徑。它很好地解決了伴隨著不斷創(chuàng)建新服務(wù)所帶來的復(fù)雜難題，極大地方便任何應(yīng)用服務(wù)的快速開發(fā)和部署。這種微服務(wù)架構(gòu)支持應(yīng)用系統(tǒng)的迭代式開發(fā)、版本快速升級和靈活部署，非常適合新一代圖書館服務(wù)平臺（包括智慧圖書館在內(nèi)）的建設(shè)和發(fā)展要求，支持IT企業(yè)和圖書館共同構(gòu)建在同一個服務(wù)平臺上的各類應(yīng)用系統(tǒng)。

CLSP采用FOLIO微服務(wù)架構(gòu)，與國際FOLIO平臺接軌，可以充分利用FOLIO社區(qū)的最新研發(fā)成果，在此基礎(chǔ)上，搭建自己的應(yīng)用基礎(chǔ)平臺、應(yīng)用商店，開發(fā)相應(yīng)的應(yīng)用系統(tǒng)，實現(xiàn)應(yīng)用定制化和本地化，為圖書館提供定制業(yè)務(wù)模式。CLSP平臺模塊要求能與FOLIO兼容發(fā)展，在升級和新增功能時要兼容原接口。平臺要具備良好的開放性和可擴展性，可以設(shè)計開發(fā)新的應(yīng)用模式。

此外，CLSP平臺的技術(shù)路線還包括采用React技術(shù)支持多終端界面、全面提供OpenAPI支持多種互聯(lián)互通方式、支持多類型機構(gòu)（圖書館、出版社、館配商等）、支持大數(shù)據(jù)與服務(wù)的智慧化和智能化、提供APP應(yīng)用市場來支持各類APP的統(tǒng)一管理和選用、支持聯(lián)盟內(nèi)與聯(lián)盟間的多種館際共享與協(xié)作、無縫嵌入CALIS等公共數(shù)據(jù)服務(wù)、支持分步實施和逐步完成對原有系統(tǒng)的升級替換。

2.2 建設(shè)內(nèi)容

CLSP的建設(shè)內(nèi)容包括5個方面。①制訂一套引領(lǐng)新一代圖書館系統(tǒng)的研究機制，包括組織圖書館行業(yè)專家持續(xù)開展新一代圖書館及其系統(tǒng)的發(fā)展研究，面向社會不斷公開發(fā)布研究成果，共同把握圖書館及其系統(tǒng)的發(fā)展；②組建多元化開發(fā)者聯(lián)盟與圖書館聯(lián)盟，為圖書館、系統(tǒng)商、平臺商、數(shù)據(jù)與資源商及開發(fā)愛好者提供開發(fā)培訓(xùn)以及交流交互的環(huán)境與平臺，培育活躍的圖書館應(yīng)用開發(fā)社群；③搭建一個開放互聯(lián)且可擴展的系統(tǒng)平臺，支持多種部署方式；④創(chuàng)建一個豐富活躍的應(yīng)用產(chǎn)品市場，支持開發(fā)商發(fā)布符合CLSP要求的APP，并供圖書館靈活選用；⑤建立和運行一套云服務(wù)平臺，為圖書館提供云端的設(shè)備、系統(tǒng)、人力與運維服務(wù)。5個方面建設(shè)內(nèi)容相互促進，共同構(gòu)建統(tǒng)一的多元化生態(tài)環(huán)境。

CLSP平臺具有五大核心要素，可以概括為5個開放和5個標(biāo)準(zhǔn)化：基于FOLIO的開放式、標(biāo)準(zhǔn)化微服務(wù)架構(gòu)；開放式多類型的中心知識庫，具有標(biāo)準(zhǔn)化、語義化和關(guān)聯(lián)化特性；開放式、多層次的平臺服務(wù)，支持軟件即服務(wù)（Software as a Service，SaaS）和PaaS等云服務(wù)模式；支持多樣化應(yīng)用的開放式協(xié)作開發(fā)，采用標(biāo)準(zhǔn)化的封裝方式，通過嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)化兼容性認(rèn)證；基于多元社區(qū)聯(lián)盟的開放式、包容性的生態(tài)環(huán)境，采用規(guī)范化管理，支持可持續(xù)發(fā)展。

2.3 應(yīng)用架構(gòu)

CLSP總體應(yīng)用架構(gòu)（見圖1）由保障體系、設(shè)施層、支撐層、應(yīng)用層、門戶層和終端層構(gòu)成?；诠性苹A(chǔ)設(shè)施和私有云基礎(chǔ)設(shè)施搭建，分別為機構(gòu)用戶和運營用戶提供對應(yīng)的支撐服務(wù)和業(yè)務(wù)服務(wù)。

圖1 CLSP總體應(yīng)用架構(gòu)

2.4 數(shù)據(jù)管理

BIBFRAME是以資源描述框架（Resource Description Framework，RDF）為基礎(chǔ)的書目數(shù)據(jù)格式，支持語義網(wǎng)（Semantic Web）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。BIBFRAME參照RDA（Resource Description Access）制訂，是為滿足關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)時代的資源描述需求而誕生的，被定位為取代MARC的新數(shù)據(jù)格式。BIBFRAME旨在使圖書館的書目資源以更加開放、共享的形式融入互聯(lián)網(wǎng)。2016年4月正式發(fā)布BIBFRAME2.0版本。

FOLIO社區(qū)創(chuàng)新提出了Codex元數(shù)據(jù)模型，其靈感來自BIBFRAME2.0概念模型和都柏林核心元素，由實例、單件/館藏、包、位置和范圍等對象組成。Codex作為FOLIO架構(gòu)中的一個標(biāo)準(zhǔn)虛擬化層，使得FOLIO能夠集成各種資源的各種元數(shù)據(jù)，而不需要關(guān)心元數(shù)據(jù)的格式、編碼或者存儲位置。Codex消除了編碼和格式的差異，對所有相關(guān)資源提供了統(tǒng)一的表示方式，而不管它們是如何管理的。它實現(xiàn)了一種輕量級（簡化）的元數(shù)據(jù)模型來描述資源。這種通用的共性能夠映射到大多數(shù)已有的元數(shù)據(jù)模型，因此可以提供一個通用詞匯表。Codex跨越存儲位置，不用關(guān)心資源是本地管理，或是位于遠程系統(tǒng)中。

CLSP采用Codex來管理元數(shù)據(jù)資源，對其進行兼容性擴展，并在此基礎(chǔ)上進一步設(shè)計和實現(xiàn)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理。

CLSP數(shù)據(jù)管理內(nèi)容包括4個部分：①資源管理，涉及的資源類型包括圖書、期刊文章、論文、古籍、圖片、音視頻、館藏數(shù)據(jù)、規(guī)范庫、研究數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、知識資源等；②業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理，其數(shù)據(jù)類型包括采訪、編目、流通、用戶等各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；③日志數(shù)據(jù)管理，其數(shù)據(jù)類型包括系統(tǒng)各類的用戶訪問/操作/接口等日志數(shù)據(jù)，以及用戶畫像數(shù)據(jù)等；④數(shù)據(jù)分析與挖掘，利用前面3類數(shù)據(jù)進行各種統(tǒng)計分析，根據(jù)管理與服務(wù)需求制作統(tǒng)計分析模型，生成各類統(tǒng)計報表和分析報告，通過智能計算和數(shù)據(jù)挖掘等手段深挖數(shù)據(jù)中潛在的價值。

CLSP數(shù)據(jù)管理平臺分為CALIS大數(shù)據(jù)平臺和圖書館數(shù)據(jù)平臺。CALIS大數(shù)據(jù)平臺用于匯集、整合和管理CALIS各類資源和數(shù)據(jù)，為圖書館、館配商和出版商提供基于數(shù)據(jù)倉庫的商業(yè)智能分析服務(wù)和基于機器學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)挖掘與智能分析服務(wù)。圖書館數(shù)據(jù)平臺用于匯集、整合和管理圖書館各類資源和數(shù)據(jù)，能嵌入CLSP其他應(yīng)用系統(tǒng)，為館員和讀者提供商業(yè)智能分析服務(wù)、數(shù)據(jù)挖掘和個性化智能推薦等服務(wù)。

數(shù)據(jù)管理的價值在于通過對數(shù)據(jù)的全面管理，使圖書館的業(yè)務(wù)擺脫對獨立應(yīng)用系統(tǒng)的依賴，不受各應(yīng)用系統(tǒng)廠商的牽制，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自管的目標(biāo)。

3 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

標(biāo)準(zhǔn)化是CLSP建設(shè)的核心要素之一，是一項非常重要的基礎(chǔ)性工作，是圖書館生態(tài)建設(shè)能否順利推進的關(guān)鍵。CLSP項目自啟動以來，CALIS投入大量人力來推動相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的建設(shè)。2017年5—10月，CALIS先后發(fā)布了《CLSP微服務(wù)架構(gòu)產(chǎn)品相關(guān)命名規(guī)范》《CLSP微服務(wù)Module開發(fā)規(guī)范》《CLSP前端開發(fā)規(guī)范》，以及面向第三方系統(tǒng)集成的《CALIS高等教育圖書館云服務(wù)平臺（CLSP）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開放接口》系列規(guī)范（由總體說明、支撐類接口、圖書館類接口、館配商類接口、平臺商類接口5個部分組成）。2018年，陸續(xù)發(fā)布《CALIS新一代圖書館服務(wù)平臺APP測試驗收管理規(guī)范》《CLSP與開發(fā)商APP集成部署規(guī)范》《CLSP統(tǒng)一認(rèn)證集成規(guī)范》《采編一體化集成規(guī)范》等。

這些標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，用于指導(dǎo)和規(guī)范各應(yīng)用的開發(fā)、部署和集成，確保開發(fā)出的應(yīng)用成果符合平臺要求，實現(xiàn)各應(yīng)用的統(tǒng)一接入與管理。

4 平臺與應(yīng)用系統(tǒng)

4.1 系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容

CLSP系統(tǒng)由三大部分組成。一是CALIS公共服務(wù)平臺，包括采編一體化、館際互借與文獻傳遞、大數(shù)據(jù)平臺、數(shù)據(jù)可視化展現(xiàn)、中文電子書平臺、信息素養(yǎng)教學(xué)與競賽平臺、中央資源服務(wù)平臺等；二是圖書館SaaS服務(wù)平臺，包括資源管理APP群、資源獲取APP群、智能服務(wù)APP群，支持紙電一體化的采訪、編目、典藏、流通等模塊，以及統(tǒng)計、資源發(fā)現(xiàn)、OPAC、大數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)配置、館員門戶、讀者門戶等；三是基礎(chǔ)支撐平臺，包括用戶管理、日志采集、APP監(jiān)控、APP應(yīng)用市場、運營中心、核心業(yè)務(wù)基礎(chǔ)API、統(tǒng)一認(rèn)證等。

CALIS公共服務(wù)平臺用于面向圖書館、出版商和館配商提供公共服務(wù)。圖書館SaaS服務(wù)平臺用于為圖書館提供新一代圖書館系統(tǒng)和其他應(yīng)用系統(tǒng)的云端服務(wù)，并支持本地部署模式，能集成CALIS公共服務(wù)平臺的公共服務(wù)，方便用戶使用?；A(chǔ)支撐平臺用于支撐CALIS公共服務(wù)平臺和圖書館SaaS服務(wù)平臺的部署、集成和運維。其中，CALIS采編一體化平臺是CALIS公共服務(wù)的重要組成部分，由圖書館聯(lián)合采訪服務(wù)子平臺、編目前置服務(wù)子平臺、館配商SaaS服務(wù)子平臺和出版商SaaS服務(wù)子平臺組成，分別為圖書館、館配商和出版商提供出版社直采、新書快速到館、讀者驅(qū)動的紙電一體化采訪、協(xié)同采訪與數(shù)據(jù)共享等創(chuàng)新服務(wù)，通過與CALIS大數(shù)據(jù)平臺無縫集成，還提供館配商服務(wù)評估、智能采訪、大數(shù)據(jù)挖掘等智能分析服務(wù)。該平臺在圖書館界率先支持GB/T 30330—2013《中國出版物在線信息交換-圖書產(chǎn)品信息格式規(guī)范》（CNONIX）國家標(biāo)準(zhǔn)，與國家新聞出版發(fā)行信息公共服務(wù)平臺實現(xiàn)了基于CNONIX標(biāo)準(zhǔn)的信息交換，與多家出版社實現(xiàn)書目、訂購、編目等數(shù)據(jù)對接，與多家館配商實現(xiàn)了征訂目錄、訂購和編目等數(shù)據(jù)對接，打通了從出版、發(fā)行到圖書館的數(shù)據(jù)交換通道，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游業(yè)務(wù)協(xié)同。

4.2 應(yīng)用開發(fā)方式

CLSP支持APP的靈活開發(fā)，為圖書館提供了3種APP開發(fā)方式。①圖書館自主開發(fā)方式。需求、設(shè)計、開發(fā)、測試等環(huán)節(jié)由圖書館完全自主承擔(dān)，部署運維可選擇本地或云平臺。②圖書館主導(dǎo)的開發(fā)方式。圖書館提出自己的業(yè)務(wù)需求，社區(qū)中的某家開發(fā)商承擔(dān)需求分析及應(yīng)用的開發(fā)任務(wù)，部署運維可選擇本地或云平臺。③社區(qū)已有應(yīng)用改造方式。首先取得應(yīng)用所有者授權(quán)或許可，圖書館自行開發(fā)或委托開發(fā)商對該應(yīng)用進行改造，使之符合本館需求。

無論何種開發(fā)方式，基于CLSP平臺開發(fā)的各個應(yīng)用都應(yīng)遵循以下兩大設(shè)計原則。一是平臺統(tǒng)一原則。CLSP通過一系列核心API（如用戶管理、采訪、編目、流通等）來統(tǒng)一管理核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務(wù)APP需要調(diào)用這些API將核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲至CLSP平臺中。CLSP基礎(chǔ)平臺統(tǒng)一采用PostgreSQL作為底層數(shù)據(jù)庫。每個APP對每個租客建立獨立的Schema進行數(shù)據(jù)存儲。CLSP采用統(tǒng)一的OKAPI微服務(wù)注冊中心，所有微服務(wù)模塊由OKAPI進行注冊管理和請求分配。二是業(yè)務(wù)獨立原則。CLSP上的APP運行是獨立的進程，程序邏輯及數(shù)據(jù)不會被其他APP非法訪問。所有APP通過將接口注冊到OKAPI上來公開自己的訪問方式。APP通過OKAPI調(diào)用其他APP注冊的API，實現(xiàn)互聯(lián)互通和分工協(xié)作。CLSP上各個APP的數(shù)據(jù)庫完全獨立，APP只能訪問自己的數(shù)據(jù)庫，需要使用外部數(shù)據(jù)時必須通過API調(diào)用，而API的調(diào)用需要經(jīng)過OKAPI授權(quán)檢查，因此可以保證APP的數(shù)據(jù)安全和獨立。

4.3 系統(tǒng)部署模式

CLSP支持4種部署方式，包括本地部署方式、云端部署方式、云端租用方式、混合方式。如圖2所示。

圖2 CLSP支持的部署模式

圖書館可完全采用公有云租用模式（如館A），全部使用公有云上CLSP圖書館云平臺中的應(yīng)用；也可以采用混合云模式（如館B），一部分應(yīng)用部署在本地運行環(huán)境，另外一部分使用CLSP云平臺中的應(yīng)用。圖書館還能采用自租公有云部署模式（如館C），將全部應(yīng)用部署到本館自己租用的公有云上。圖書館也能完全采用本地部署模式（如館D），全部應(yīng)用放置到本館機房。

本地部署或自租公有云部署的圖書館業(yè)務(wù)系統(tǒng)可以是CLSP提供的部分應(yīng)用，也可以是自主開發(fā)的APP，這些APP都可以與部署在CLSP公有云中的圖書館SaaS服務(wù)、CLSP公共服務(wù)和CLSP應(yīng)用商店進行集成。

混合云模式的關(guān)鍵在于FOLIO/CLSP平臺之間的互操作，兩部分的OKAPI可以互相調(diào)用，實現(xiàn)跨平臺用戶漫游和跨平臺統(tǒng)一日志，實現(xiàn)平臺間的應(yīng)用集成和數(shù)據(jù)集成。

4.4 CALIS在FOLIO方面的創(chuàng)新實踐

CALIS率先基于FOLIO架構(gòu)實現(xiàn)多個大型應(yīng)用平臺，其中支撐平臺、采編一體化、大數(shù)據(jù)、館際互借、圖書館系統(tǒng)等是CLSP的關(guān)鍵組成部分。這些平臺實現(xiàn)了圖書館之間的業(yè)務(wù)協(xié)作和資源共享。它們的順利推出不僅驗證了基于FOLIO的CLSP技術(shù)路線的可行性，也為CLSP的進一步建設(shè)奠定了扎實的技術(shù)基礎(chǔ)。

CALIS首先于2017年11月率先發(fā)布了支持FOLIO的CLSP基礎(chǔ)支撐平臺和APP應(yīng)用市場管理，同時發(fā)布了基于FOLIO的Open API平臺，以供第三方圖書館系統(tǒng)調(diào)用集成。2018年6月推出大數(shù)據(jù)平臺、采編一體化平臺和中文核心期刊評價系統(tǒng)；9月上線CLSP運營中心v1.0，由深圳大學(xué)主導(dǎo)開發(fā)的基于FOLIO的圖書館系統(tǒng)也成功上線和投入運行；12月發(fā)布CLSP平臺v1.0。2019年7月上線基于FOLIO的全新館際互借與文獻傳遞系統(tǒng)，開通了1 100多家圖書館，采用新的業(yè)務(wù)模式，大幅提高了用戶請求的處理效率，為各類讀者提供更高效的文獻獲取服務(wù)；同時，CALIS解決了OKAPI在多租客的集群部署和運行時存在的問題，使得CLSP能成功支撐上千家多租客的運行模式；9月發(fā)布CLSP平臺官網(wǎng)、新版CLSP應(yīng)用商店、新版運營中心等平臺；11月發(fā)布輔助決策的數(shù)據(jù)可視化大屏平臺。

CALIS通過不斷發(fā)布這些應(yīng)用，不僅積累了APP開發(fā)經(jīng)驗，還豐富了CLSP應(yīng)用市場，有力推動了CLSP建設(shè)進一步向縱深發(fā)展。

4.5 FOLIO/CLSP與商業(yè)LSP的區(qū)別

FOLIO和CLSP之所以備受期待，是因為它與商業(yè)LSP相比，具備很多得天獨厚的優(yōu)勢，符合圖書館對未來系統(tǒng)的諸多期待（見表1）。

表1 商業(yè)LSP與FOLIO/CLSP對比表

5 聯(lián)盟與社區(qū)

CALIS以圖書館發(fā)展前沿為導(dǎo)向，在凝聚高校圖書館整體力量的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)、推進高校圖書館行業(yè)與其他相關(guān)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)合作，建立廣泛的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展聯(lián)盟，與其他相關(guān)行業(yè)以及產(chǎn)業(yè)主體一起，共同促進信息服務(wù)界的社會化分工與重組，促進新的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的形成，促進信息服務(wù)行業(yè)、圖書館業(yè)務(wù)外包服務(wù)行業(yè)及相關(guān)技術(shù)支撐行業(yè)的健康發(fā)展。

2018年5月，CALIS管理中心聯(lián)合北京大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館、中國人民大學(xué)圖書館和深圳大學(xué)圖書館等在上海共同成立的CALIS新一代圖書館服務(wù)平臺聯(lián)盟，其愿景是將CLSP聯(lián)盟發(fā)展成為一個融合多方資源和力量的共同體，匯集圖書館與信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聰明才智和實踐經(jīng)驗，激發(fā)合作、聯(lián)合創(chuàng)新、完善規(guī)則，探索高校圖書館協(xié)同發(fā)展機制，構(gòu)建一個持續(xù)支持圖書館創(chuàng)新發(fā)展的開放平臺。CLSP聯(lián)盟由CALIS管理中心牽頭，由多家圖書館參與。聯(lián)盟下設(shè)多個需求工作組，每個工作組由1～2家圖書館牽頭，多家圖書館和開發(fā)商參與。例如，由上海圖書館牽頭的元數(shù)據(jù)管理組、上海交通大學(xué)圖書館牽頭的資源管理組、北京大學(xué)圖書館及CALIS牽頭的資源獲取組、中國人民大學(xué)圖書館牽頭的用戶管理組、CALIS牽頭的系統(tǒng)管理組等。這種聯(lián)盟合作方式可充分發(fā)揮各家單位的優(yōu)勢，研究分析出各類業(yè)務(wù)的最優(yōu)需求，為后續(xù)應(yīng)用研發(fā)做好準(zhǔn)備。

CLSP開發(fā)者聯(lián)盟由多家開發(fā)商自愿參與，積極參與CLSP平臺建設(shè)，自愿承擔(dān)具體APP的開發(fā)或定制。為達到更好的合作效果，CALIS組織開展了多次技術(shù)培訓(xùn)，為后續(xù)APP開發(fā)和系統(tǒng)對接做好技術(shù)準(zhǔn)備。

CALIS牽頭組建出版與館配協(xié)作聯(lián)盟，吸納了多家出版社和館配商參加，進一步豐富和完善CLSP生態(tài)環(huán)境，形成高校圖書館與出版產(chǎn)業(yè)界的開放協(xié)作服務(wù)體系。

2018年6月，CALIS在北京大學(xué)舉辦了第一次CALIS新一代圖書館服務(wù)平臺微服務(wù)開發(fā)技術(shù)培訓(xùn)，系統(tǒng)培訓(xùn)FOLIO架構(gòu)和模塊開發(fā)所需的基本專業(yè)知識。通過上機實驗，讓學(xué)員掌握基本模塊的開發(fā)和上線方式。首批16家圖書館和5家公司參加了此次培訓(xùn)。2018年12月5日，在CALIS二十周年會議之際，CALIS和EBSCO公司在北京大學(xué)共同舉辦了新一代圖書館平臺建設(shè)分論壇暨第一屆FOLIO Day。2019年3月，CALIS在北京大學(xué)召開了基于FOLIO的新一代圖書館服務(wù)平臺建設(shè)合作交流研討會議，有19家合作單位參加。2019年9月23日，在蘭州大學(xué)召開的CALIS 2019年會上，CALIS和EBSCO公司共同舉辦了圖書館開放平臺建設(shè)分論壇暨第二屆FOLIO Day，分別介紹CLSP和FOLIO的最新進展。

深圳大學(xué)圖書館在2018年3—9月完成基于FOLIO和CLSP的圖書館管理系統(tǒng)升級開發(fā)［10］。該系統(tǒng)成為CLSP的重要組成部分，已在該館和其他圖書館得到實際應(yīng)用。該系統(tǒng)運行穩(wěn)定可靠，滿足了圖書館業(yè)務(wù)需要，驗證了FOLIO的技術(shù)可行性。北京大學(xué)圖書館［11-12］、廈門大學(xué)圖書館［13-14］、上海圖書館［15］等也積極探索FOLIO技術(shù)在圖書館中的應(yīng)用，自行開發(fā)基于FOLIO的應(yīng)用系統(tǒng)，肯定了FOLIO在未來圖書館服務(wù)平臺建設(shè)中的優(yōu)勢和作用。

6 結(jié)語

伴隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和信息量的飛速增長，人們的工作習(xí)慣在發(fā)生變化，對知識渴求的廣度和深度也在不斷增加，注重知識獲取的便捷性與智能化成為普遍需求。為適應(yīng)這種需求，圖書館需要重新定位自身價值，重組業(yè)務(wù)形態(tài)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，開展館際協(xié)作共享。因此，構(gòu)建高度開放、標(biāo)準(zhǔn)化、可擴展的圖書館服務(wù)平臺是大勢所趨。智慧圖書館是圖書館的未來發(fā)展方向，它的關(guān)鍵特性就是動態(tài)性和進化性［16］，能隨用戶需求的不斷提升而成長，不斷升華圖書館的服務(wù)。智慧圖書館的這種演進特性要求軟件開發(fā)具有快速迭代和容易擴展的特性。微服務(wù)架構(gòu)能夠完美支撐智慧圖書館對技術(shù)架構(gòu)的這種特殊要求。以FOLIO和CLSP為代表的新一代圖書館服務(wù)平臺具備支持智慧化的關(guān)鍵支撐技術(shù)，適合作為智慧圖書館建設(shè)的基礎(chǔ)平臺，在此基礎(chǔ)上，能進一步構(gòu)建出智慧社區(qū)、智慧平臺、智慧數(shù)據(jù)和智慧應(yīng)用，從而推動圖書館從“初級智慧”“中級智慧”向“高級智慧”的不斷發(fā)展。

在圖書館面臨轉(zhuǎn)型升級這一歷史時期，CALIS基于自身在高校圖書館領(lǐng)域的地位和深耕圖書館系統(tǒng)建設(shè)的豐富經(jīng)驗，搭建了基于開源FOLIO架構(gòu)的CLSP平臺，推出了一系列應(yīng)用系統(tǒng)，取得了良好效果，展現(xiàn)了FOLIO和CLSP所具有的鮮明特色和強大活力。CLSP的技術(shù)特征體現(xiàn)在4個方面。①可擴展、可定制的微服務(wù)架構(gòu)，模塊復(fù)用程度高，開發(fā)與部署靈活。②應(yīng)用與數(shù)據(jù)分離的設(shè)計模式，對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一管理，數(shù)據(jù)可以同時支撐多種應(yīng)用，可避免數(shù)據(jù)對應(yīng)用的過度依賴，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自管的目標(biāo)。③開放的平臺架構(gòu)，支持多家APP相互集成，提供OpenAPI為第三方系統(tǒng)調(diào)用集成。④標(biāo)準(zhǔn)化可兼容的應(yīng)用開發(fā)方式，支持應(yīng)用生態(tài)的建設(shè)，豐富應(yīng)用市場。

未來隨著FOLIO和CLSP平臺的完善、應(yīng)用的增加、數(shù)據(jù)的豐富和社區(qū)的發(fā)展，這種新型圖書館生態(tài)將逐步走向成熟，將為高校圖書館提供更完整的解決方案。