王碩 劉剛

摘 要：在產(chǎn)業(yè)集聚視角下，運(yùn)用空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論剖析外商直接投資對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)制和路徑。研究表明，外商直接投資通過本地市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)產(chǎn)生循環(huán)累積因果關(guān)系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚形成。產(chǎn)業(yè)集聚通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)以及資本積累效應(yīng)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，提出人才集聚戰(zhàn)略、引資戰(zhàn)略與集聚戰(zhàn)略相結(jié)合，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：外商直接投資;產(chǎn)業(yè)集聚;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F123.1? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）36-0125-02

中國改革開放40余年，經(jīng)歷了外商直接投資從無到成為世界上第二大外資流入國，2019年中國吸收外資金額1 420億美元，成為世界上外資流入最多的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。外商直接投資（FDI）對一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都具有重要的影響，一直以來，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)都是眾多學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。而加速中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，瞄準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)提高水平，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端，培育若干世界級先進(jìn)制造業(yè)集群，是十九大報告中提出的總體方向。近年來，我國三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直在不斷調(diào)整和優(yōu)化，但是仍然存在諸多問題，如產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展不均衡、效率低下、區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不均衡等。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，如何有效利用外商直接投資來優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

產(chǎn)業(yè)集聚是隨著產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展而產(chǎn)生的一個重要現(xiàn)象，而產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生往往伴隨著資本遷移，與外商直接投資具有密切的聯(lián)系。來自空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論指出，F(xiàn)DI作為一種外部沖擊，通過本地市場效應(yīng)和生活成本效應(yīng)的循環(huán)累積因果關(guān)系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的形成和強(qiáng)化。比如，目前我國長三角、珠三角以及環(huán)渤海地帶，就形成了眾多依賴外資拉動形成的產(chǎn)業(yè)集群。而在我國中西部一些偏遠(yuǎn)地區(qū)，由于資本的匱乏尚沒有形成良好基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群?；趨^(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)存在異質(zhì)性的認(rèn)識，本文擬從產(chǎn)業(yè)集聚視角出發(fā)，分析FDI對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)制和路徑，希望對中國制定外資和產(chǎn)業(yè)政策具有一定的實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的研究由來已久，但結(jié)論卻并不完全一致。王文治（2008）的研究表明，F(xiàn)DI通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)升級，且后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)較前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)更具有顯著性。文東偉、冼國明（2009）通過對中國1980年以來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的統(tǒng)計(jì)分析表明，F(xiàn)DI推動了中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并顯著提升了中國的出口競爭力。吳國琴（2016）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI一方面通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、模仿示范和人員流動等三種機(jī)制來影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，另一方面則通過主動選擇和被動競爭等兩種機(jī)制來影響產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。李曉英（2018）的研究表明，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著的正向促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制對FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有正向引導(dǎo)作用。

同時，也有部分學(xué)者研究得出FDI不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。Hunya（2002）和Tannan（2009）指出，東道國企業(yè)容易陷入對FDI的依賴進(jìn)而鎖定于低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，特別是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。唐艷（2011）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)存在一定程度的虛擬性。還有一些研究表明，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級作用存在限定條件。余永澤（2012）利用我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析得出，外商投資規(guī)模、技術(shù)勢能與潛在市場規(guī)模對FDI技術(shù)外溢的影響具有一定的“門檻條件”，只有三者在適度值范圍內(nèi)技術(shù)外溢積極而顯著。王靜（2014）以市場化程度作為主要制度因素，實(shí)證檢驗(yàn)了外資進(jìn)入程度對各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的門限效應(yīng)。結(jié)果表明，外資進(jìn)入程度對中國各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響存在顯著的市場化門限效應(yīng)，市場化程度越高，外資進(jìn)入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級越具有促進(jìn)作用。

一些研究也注意到FDI流入在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的同時，往往伴隨著產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)生。Michaelsetal（2012）指出，經(jīng)濟(jì)集聚有利于專業(yè)化分工，進(jìn)而加快技術(shù)創(chuàng)新，不斷延伸產(chǎn)業(yè)鏈，為產(chǎn)業(yè)升級提供動力。王春暉和趙偉（2014）從作用機(jī)理出發(fā)，提出了區(qū)域開放—產(chǎn)業(yè)集聚—地區(qū)經(jīng)濟(jì)績效—地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的傳導(dǎo)機(jī)制。陶長琪、彭永樟（2017）的研究表明，經(jīng)濟(jì)集聚會對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生空間效應(yīng)，東部地區(qū)邊際收益最高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)效果不顯著。

由上述文獻(xiàn)可得出，F(xiàn)DI主要通過技術(shù)溢出路徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，而產(chǎn)業(yè)集聚則是技術(shù)有效溢出的重要保障。我國各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)在空間上存在差異性，這種差異性在一定程度上決定了FDI分布及其優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效果。因此，本文試圖從產(chǎn)業(yè)集聚視角來剖析FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，將對我國引進(jìn)外資及實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策具有一定的實(shí)踐意義。

二、理論機(jī)制分析

（一）FDI與產(chǎn)業(yè)集聚

空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出由于一些偶然事件的外部沖擊，通過循環(huán)累積因果關(guān)系可以產(chǎn)生自我強(qiáng)化的正反饋機(jī)制，使得這一個微小的外部沖擊被放大，從而產(chǎn)生“鎖定效應(yīng)”（lockin），有助于產(chǎn)業(yè)集聚的形成。

按照新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派的分析邏輯，把FDI當(dāng)成是來自外部的一種沖擊，F(xiàn)DI選擇東道國的某區(qū)域進(jìn)行投資，會帶來兩種積聚力量，即市場接近效應(yīng)（本地市場效應(yīng)）和生活成本效應(yīng)（價格指數(shù)效應(yīng)）。前者是指企業(yè)傾向于選擇市場規(guī)模較大的區(qū)位進(jìn)行生產(chǎn)而向規(guī)模較小的區(qū)域出售其產(chǎn)品。FDI進(jìn)入東道國某地區(qū)，使得該地區(qū)的市場規(guī)模得以擴(kuò)大，這種外生沖擊改變了原有市場需求的空間分布，擴(kuò)大了該區(qū)域的需求，通過規(guī)模效應(yīng)以及本地市場效應(yīng)吸引其他地區(qū)的企業(yè)向該地區(qū)轉(zhuǎn)移，有助于產(chǎn)業(yè)集聚在該地的形成;后者是指企業(yè)的區(qū)位選擇對當(dāng)?shù)叵M(fèi)者生活成本的影響。FDI的進(jìn)入吸引了一部分企業(yè)轉(zhuǎn)移后，由于企業(yè)比較集中的地區(qū)其產(chǎn)品種類和數(shù)量就比較多，需要從外地輸入的產(chǎn)品種類和數(shù)量就相對較少，從而在運(yùn)輸成本方面的花費(fèi)就比較少，使得這個區(qū)域具有較低的商品價格，從而消費(fèi)者的生活成本較低，因而在名義收入相同的情況下，該區(qū)域的生活水平較高。這兩種效應(yīng)組合在一起就是我們所說的循環(huán)累積因果關(guān)系或前后向聯(lián)系。這兩種效應(yīng)的結(jié)合可以使最初由FDI帶來的沖擊自我加強(qiáng)，形成具有循環(huán)累積因果關(guān)系的一種正反饋機(jī)制，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的形成。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)發(fā)展

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集聚在某區(qū)域形成后帶來最直接、最顯著特征就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。隨著企業(yè)投入與市場需求的不斷增加，聚集區(qū)內(nèi)的整個產(chǎn)業(yè)鏈與價值鏈會隨之不斷完善與升級，其內(nèi)部會形成嚴(yán)密的分工與合作體系，各個企業(yè)之間可以共同進(jìn)行產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)銷售等活動，從而有助于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮。規(guī)模經(jīng)濟(jì)會直接帶來兩種影響：一是市場的充分競爭會使集聚區(qū)內(nèi)價格保持在較低的水平，二是巨大的規(guī)?；枨蟊ＷC企業(yè)即使在價格較低的水平下仍然有可觀的利潤空間。規(guī)模經(jīng)濟(jì)不但有助于企業(yè)降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，使之可以更為有效地進(jìn)入市場，而且規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是保持一個產(chǎn)業(yè)具備持久競爭力的關(guān)鍵要素，能夠使企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)整體率先實(shí)現(xiàn)先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。通過積極整合眾多分散的中小企業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)集聚化發(fā)展，并通過這種區(qū)域集聚產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、外部效應(yīng)以及區(qū)域競爭力效應(yīng)，是我國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的有效途徑之一。

2.技術(shù)溢出效應(yīng)。技術(shù)外溢是產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的一個典型現(xiàn)象，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域內(nèi)技術(shù)外溢一般都是由外資企業(yè)主導(dǎo)實(shí)現(xiàn)的。外資企業(yè)相對于本土企業(yè)來說，無論是在產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)還是營銷技術(shù)方面，都具有絕對優(yōu)勢。當(dāng)跨國公司在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)展示其先進(jìn)的產(chǎn)品、工藝以及經(jīng)營方式時，會對本土企業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，由于集聚區(qū)內(nèi)存在激烈的同業(yè)競爭，其他不具備這種優(yōu)勢的企業(yè)就會通過研究跨國公司的產(chǎn)品和技術(shù)，來學(xué)習(xí)和模仿跨國公司的技術(shù)，以此來提高企業(yè)自身的技術(shù)水平。本土企業(yè)通過“干中學(xué)”的方式，不斷吸收來自外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，有助于本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。在產(chǎn)業(yè)集聚的條件下，跨國公司可以更有效的通過技術(shù)外溢方式提升我國企業(yè)的技術(shù)含量，使我國企業(yè)不斷向產(chǎn)業(yè)鏈的價值高端移動，擺脫微笑曲線效應(yīng)，加速產(chǎn)業(yè)升級，擴(kuò)大出口規(guī)模，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，同時培育我國相關(guān)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。因此，產(chǎn)業(yè)集聚背景下跨國公司的技術(shù)外溢對于我國企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)整體結(jié)構(gòu)升級具有重要意義。

3.資本積累效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)集聚條件下，更有利于物質(zhì)資本的形成與人力資本積累。一方面，物質(zhì)資本的數(shù)量效應(yīng)主要體現(xiàn)為外資企業(yè)進(jìn)入后對于本土相關(guān)企業(yè)的吸引過程，跨國公司通過自身技術(shù)與管理上的絕對優(yōu)勢在東道國地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)集聚，而后憑借產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)位優(yōu)勢吸引更多的本土企業(yè)與外資企業(yè)進(jìn)一步進(jìn)入，從而在資本數(shù)量上形成一定的優(yōu)勢。當(dāng)資本的數(shù)量積累到一定程度，量變會引發(fā)質(zhì)變，資本的質(zhì)量效應(yīng)開始發(fā)揮作用。集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)通過學(xué)習(xí)效應(yīng)能夠促使具有資源異質(zhì)性的企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)資源的互補(bǔ)與融合，促使企業(yè)優(yōu)質(zhì)資本的形成，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力，有利于產(chǎn)業(yè)整體水平的提升。同時在資源的互補(bǔ)與融合中，能夠形成個體間的協(xié)同效應(yīng)，避免惡性競爭，在集聚區(qū)內(nèi)營造出一種有序競爭的環(huán)境，有利于企業(yè)之間更好的學(xué)習(xí)與模仿。另一方面，人力資本的積累效應(yīng)主要通過關(guān)聯(lián)企業(yè)之間人員的頻繁流動來實(shí)現(xiàn)。實(shí)踐證明，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域內(nèi)，某些受過培訓(xùn)的高級技術(shù)人員具有更強(qiáng)的流動性，可以達(dá)到知識和技術(shù)的共享，更有利于人力資本的積累。因此，通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集聚，以外資企業(yè)帶動本土企業(yè)發(fā)展，從而加速物質(zhì)資本積累與人力資本水平的提升，是解決我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展滯后的有效途徑。

三、政策啟示

第一，實(shí)施“人才集聚”戰(zhàn)略。充分利用國際人才流動加速的機(jī)遇，積極吸收和引進(jìn)國內(nèi)外的優(yōu)秀人才，不僅包括海外華人專家和海外留學(xué)生，同時還要充分利用國內(nèi)的科研院所、高等院校的人才優(yōu)勢，采取必要的措施推動產(chǎn)、學(xué)、研三者的有機(jī)結(jié)合。政府要充分發(fā)揮其在人力資源培育和引進(jìn)方面的重要作用，加大投入力度，加強(qiáng)人才的培養(yǎng)教育，進(jìn)行人才的深度開發(fā)，建立以市場需求為導(dǎo)向的人才培養(yǎng)機(jī)制，定期進(jìn)行知識更新，提高職工的操作水平與技術(shù)水平，以適應(yīng)中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第二，大力發(fā)展本土龍頭企業(yè)。龍頭企業(yè)不僅可以在產(chǎn)業(yè)鏈的形成和升級中發(fā)揮關(guān)鍵作用，還可以引致其產(chǎn)品生產(chǎn)的上下游企業(yè)的空間集聚，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。對本土龍頭企業(yè)的重點(diǎn)扶植和培養(yǎng)有利于其在與外商直接投資合作的過程中技術(shù)外溢效應(yīng)的最大發(fā)揮。首先，要大力培育有發(fā)展前景和潛力的本土企業(yè)，給予傾斜性政策，包括優(yōu)惠貸款、稅收減免、提供良好的投資環(huán)境等等。其次，提倡并鼓勵所扶植的龍頭企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，在研發(fā)資金上給予支持，并注意知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的跟進(jìn)，對企業(yè)家的創(chuàng)新行為進(jìn)行有效保護(hù)，從而激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新能力。

第三，引資戰(zhàn)略與集聚戰(zhàn)略有效結(jié)合。在外資主導(dǎo)下形成的產(chǎn)業(yè)集聚缺乏穩(wěn)定性且具有被動性，發(fā)達(dá)國家具有技術(shù)壟斷優(yōu)勢，占據(jù)國際分工利益的較大份額，而東道國長期被鎖定在技術(shù)低端，從事產(chǎn)業(yè)鏈低端的加工生產(chǎn)。

在引資方面，不能只追求外資數(shù)量而忽視外資的質(zhì)量，避免盲目引資，應(yīng)根據(jù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要與實(shí)際情況，對外資進(jìn)入進(jìn)行有計(jì)劃的引導(dǎo)。例如引導(dǎo)外商直接投資進(jìn)入我國高技術(shù)服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)部門，利于技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)溢出，從而提升整體技術(shù)水平。另外，在對外資引導(dǎo)的過程中，應(yīng)同時加強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域的建設(shè)。根據(jù)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和實(shí)際，結(jié)合產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、區(qū)位特點(diǎn)和城市功能定位等，對具有優(yōu)勢的制造業(yè)行業(yè)與服務(wù)業(yè)相關(guān)行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)，建設(shè)各具特色的集聚區(qū)并充分發(fā)揮集聚區(qū)的積極效應(yīng)，變被動為主動，通過我國在產(chǎn)業(yè)集聚上的區(qū)位優(yōu)勢吸引外商直接投資的流入。

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