趙 輝，王勝利，張 杰（中國人民解放軍32378 部隊，北京 100072）

建設(shè)工程項目具有長期性、動態(tài)性和復雜性，在項目實施過程中，工程變更難以避免。當前國內(nèi)建筑行業(yè)的工程承包模式是施工總承包模式。這種模式固有的弊端使得工程項目設(shè)計和施工兩大重要環(huán)節(jié)被割裂脫節(jié)，導致建設(shè)項目在施工過程中難免會出現(xiàn)與設(shè)計不一致或者無法按既定設(shè)計圖紙施工的情況，更加容易引起工程變更。

產(chǎn)生工程變更的因素有很多，既有建設(shè)單位、施工單位、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位等參建主體的主觀因素，也有自然災害、政策調(diào)整等不可抗力的客觀因素。工程變更往往涉及費用和工期的變化，若對工程變更不采取措施加以嚴格控制，則勢必在施工過程中出現(xiàn)大量變更，既嚴重影響工程項目的進度控制和投資控制，又在一定程度上影響工程質(zhì)量。

工程變更是建設(shè)項目合同管理的重要內(nèi)容，也是建設(shè)單位進行項目管理的一個重點和難點。因此，在建設(shè)項目施工實施過程中，對工程變更控制措施加以研究具有重要的意義。

1 工程變更的含義

準確把握工程變更的概念和內(nèi)涵是進行工程變更控制的基礎(chǔ)。工程變更內(nèi)容非常廣泛，很難下一個確切的定義。一般認為，工程變更是在合同實施過程中，由于合同狀態(tài)的改變，為了保證工程順利實施而采取的對原合同文件的修改與補充，同時相應調(diào)整合同價格和工期的一種措施。工程變更包括設(shè)計變更、施工條件變更、工作范圍變更、施工變更和技術(shù)標準變更。我國現(xiàn)行的 GF-2017-0201《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》約定將以下情形視為變更行為：增加或減少合同中任何工作，或追加額外的工作；取消合同中任何工作，但轉(zhuǎn)由他人實施的工作除外；改變合同中任何工作的質(zhì)量標準或其他特性；改變工程的基線、標高、位置和尺寸；改變工程的時間安排或?qū)嵤╉樞颉?/p>

2 工程變更的成因

建設(shè)工程項目一般投資大、周期長，涉及責任主體多、建設(shè)環(huán)節(jié)多，引起建設(shè)項目工程變更的因素眾多，在工程建設(shè)的各個階段都有可能導致工程變更發(fā)生；建設(shè)單位、勘察設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等各參建方都可能提出工程變更。建設(shè)單位在建設(shè)過程中反復調(diào)整使用需求、隨意改變建設(shè)標準，勘察單位地質(zhì)勘察不精確、沒有對設(shè)計方案進行針對性勘察，設(shè)計單位設(shè)計成果質(zhì)量不高、設(shè)計周期短，監(jiān)理單位在施工過程中提出的設(shè)計、施工措施等優(yōu)化意見，施工單位主觀惡意變更等情形，都將引起工程變更行為的發(fā)生。

2.1 建設(shè)單位隨意調(diào)整設(shè)計方案

建設(shè)單位自身對建設(shè)意圖把握不清晰，在整個設(shè)計階段對設(shè)計方案、設(shè)計意圖反復調(diào)整。建設(shè)單位向設(shè)計單位提供的設(shè)計委托書內(nèi)容不全面、不準確，反復變化，在施工圖設(shè)計階段沒有安排專人全程協(xié)調(diào)負責，沒有及時與設(shè)計單位保持良好溝通，導致設(shè)計單位無法精確掌握建設(shè)意圖。建設(shè)單位在施工過程中隨意調(diào)整建設(shè)規(guī)模、使用功能、工藝流程以及擅自提高建設(shè)標準、縮短合同工期等，從而導致工程量、材料價格、施工措施費等發(fā)生變化，引起工程變更。

2.2 勘察設(shè)計成果質(zhì)量差

地質(zhì)勘察不詳細、不精確，勘察成果質(zhì)量不高，甚至在不進行地質(zhì)勘察情況下展開施工圖設(shè)計；設(shè)計人員水平不高、責任心不強，在調(diào)查收集資料不齊全的情況貿(mào)然進行圖紙設(shè)計，致使施工圖設(shè)計不合理、圖紙質(zhì)量差；恣意壓縮設(shè)計周期，導致設(shè)計計算錯誤或圖示錯誤、設(shè)計遺漏或設(shè)計深度達不到要求、圖紙與說明書存在先天缺陷、各專業(yè)施工圖紙存在沖突。

2.3 圖紙與工程量清單不一致

在工程招標投標過程中，建設(shè)單位急于開工建設(shè)，壓縮招標投標周期，在沒有充分熟悉設(shè)計圖紙的情況下編制的合同工程量清單不夠完整、嚴謹，不能與圖紙內(nèi)容完全一致，出現(xiàn)清單漏項、清單描述與圖紙做法不一致等情況；在施工過程中，施工單位容易抓住圖紙和工程量清單的矛盾點，向建設(shè)單位提出工程變更索求。

2.4 項目管理力量薄弱

建設(shè)單位缺乏專業(yè)的項目管理團隊，管理人員專業(yè)能力不強、成本控制意識和觀念淡薄、管理經(jīng)驗不足，在實際施工過程中，針對施工單位提出的不合理變更索求甄別能力不強，無法對施工過程中產(chǎn)生的變更進行有效控制；監(jiān)理單位缺乏有力的變更控制措施和相應的制度流程，監(jiān)理人員專業(yè)水平不高、責任心不強，對施工單位提出的變更不進行審核或?qū)徍税殃P(guān)不嚴，造成工程變更混亂。

2.5 不重視設(shè)計交底和圖紙會審

建設(shè)單位不重視設(shè)計交底和圖紙會審工作，在項目開工建設(shè)前沒有組織施工單位、監(jiān)理單位認真熟悉了解施工圖紙，沒有及時查找圖紙中錯誤、漏項等設(shè)計問題，導致施工過程中發(fā)生設(shè)計變更；設(shè)計單位在開工前沒有向各參建相關(guān)方進行設(shè)計交底，沒有及時向各方強調(diào)明確施工過程中應該注意的重點、難點，導致施工過程中因誤解設(shè)計意圖而產(chǎn)生變更。

2.6 施工工藝和流程優(yōu)化

建設(shè)單位或者監(jiān)理根據(jù)現(xiàn)場實際情況，出于工程協(xié)調(diào)和對工程目標控制有利的考慮，對施工工藝、施工順序進行優(yōu)化調(diào)整，從而引起工程變更。

2.7 不可抗力因素

國家政策變化或者上級行業(yè)行政主管部門提出的政策性規(guī)定也會引起變更。例如，國家對抗震規(guī)范進行修訂，提高了結(jié)構(gòu)體系和構(gòu)件的抗震等級，工程也因在建工程結(jié)構(gòu)物鋼筋配筋率的增加、混凝土等級的提高和結(jié)構(gòu)物尺寸的變化等而相應發(fā)生變更。不可預見的自然因素和工程外部的環(huán)境變化也將導致工程變更。例如，由地震、雪山融化、洪水等引起的地質(zhì)災害處理，由地下古墓、暗河等引起的地基處理，都會增加費用、延長工期，繼而造成工程變更。

3 工程變更的控制措施

工程變更涉及建設(shè)項目的整個壽命周期，因而影響工程變更的不利因素很多，完全避免工程變更幾乎不可能。只有對產(chǎn)生工程變更的因素進行認真研究，在工程實施的各個階段加強管理控制，才能最大限度地減少工程變更的發(fā)生。

3.1 推廣運用 EPC 工程總承包模式

當前 EPC 工程總承包模式以其獨特的優(yōu)勢，在建筑工程領(lǐng)域逐漸發(fā)展成為一種趨勢。在建設(shè)條件允許的情況下，優(yōu)先推廣運用 EPC 工程總承包模式，能夠有效解決設(shè)計與施工的銜接問題。在 EPC 模式下，簽訂固定總價、固定工期合同，將工程變更風險轉(zhuǎn)嫁給總承包企業(yè)，可有效降低建設(shè)單位工程變更的管理難度，大大減少施工過程中的設(shè)計變更。

3.2 重點加強勘察設(shè)計階段的管理控制

設(shè)計階段是控制工程變更的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在實施建設(shè)工程過程中，設(shè)計缺陷或錯誤在施工前難以全部被發(fā)現(xiàn)，只有隨著施工的深入，才會對施工圖紙深入理解，繼而發(fā)現(xiàn)設(shè)計問題。目前，大多數(shù)建設(shè)單位將工程變更控制的重點放在工程施工階段，缺乏對建設(shè)項目決策階段、勘察設(shè)計階段的變更管理。實際上，工程施工階段發(fā)生的大部分變更源自于勘察設(shè)計階段的錯誤或不足，只有最大限度地提高前期決策質(zhì)量和勘察設(shè)計質(zhì)量，才能從根本上降低工程變更的發(fā)生率。有研究表明，勘察設(shè)計錯誤和疏漏、實際更改、不確定條件是導致工程變更的三類主要原因，比例分別為 65%、30% 和 5%。筆者認為，加強勘察設(shè)計階段的管理控制主要從以下 4 個方面入手。

（1）選好、選強勘察設(shè)計單位，確保地質(zhì)勘察成果的準確性和施工圖設(shè)計成果質(zhì)量。在初步設(shè)計階段使用功能力求完整、不漏項，建設(shè)單位要把使用需求準確地提供給設(shè)計單位，并在圖紙設(shè)計過程中安排專人與設(shè)計單位對接，隨時與設(shè)計人員溝通，確保圖紙成果能夠準確反映建設(shè)單位意圖。

（2）專業(yè)配套及二次裝修工程應與整體設(shè)計統(tǒng)一考慮，盡可能地減少設(shè)計甩項內(nèi)容。根據(jù)工程實踐，二次設(shè)計往往與主體結(jié)構(gòu)、其他專業(yè)發(fā)生沖突，導致大量的工程變更。

（3）加強對施工圖的強制性審查和技術(shù)性審查。在施工圖審查階段，要鼓勵采用 BIM 技術(shù)，將水電暖專業(yè)與建筑、結(jié)構(gòu)專業(yè)統(tǒng)一起來，重點檢查交叉碰撞部位，確保各專業(yè)圖紙整體協(xié)調(diào)一致。

（4）給設(shè)計人員足夠的設(shè)計周期，盡量減少在設(shè)計階段搶工期以確保設(shè)計質(zhì)量；同時保留追究設(shè)計單位責任的權(quán)利，促使設(shè)計單位提高責任意識，減少主觀失誤。

3.3 重視圖紙會審和設(shè)計交底

充分發(fā)揮好施工單位和監(jiān)理單位的專業(yè)優(yōu)勢，在項目開工前組織施工單位和監(jiān)理單位對施工圖紙進行認真會審。通過會審，及時發(fā)現(xiàn)并更改設(shè)計中考慮不周之處，更加明確、完善設(shè)計意圖，盡可能地將圖紙中未盡事宜在施工前處理，以免在施工中返工，增加費用。在施工圖會審中著重把握以下 3 個要點。

（1）注意查看使用功能是否符合要求。先核對建筑平面圖中的各個房間是否滿足使用要求，尤其是有特殊要求的房間。

（2）注意查看設(shè)計圖紙與說明書是否齊全、明確、一致，建筑物的標高、尺寸、管線、道路等交叉連接是否合理。

（3）圖紙會審時，設(shè)計單位或者建設(shè)單位要向施工單位明確應當由施工單位采取的施工措施。涉及土方、地基等費用大的，會審時一定要看清楚施工單位的文字描述，以防施工單位設(shè)陷。

3.4 嚴格審查施工組織設(shè)計

施工組織設(shè)計是施工準備和指導施工的依據(jù)。目前，建筑行業(yè)施工組織設(shè)計整體水平低，大多數(shù)施工組織設(shè)計只是照搬照抄規(guī)范，而未根據(jù)工程的特點有針對性地進行規(guī)劃和設(shè)計。由于施工組織設(shè)計流于形式，在施工過程中施工單位無法按照施工組織設(shè)計文件指導施工，導致工序搭接混亂，土建與其他專業(yè)施工沖突頻發(fā)，施工措施準備不足，頻繁引發(fā)施工措施變更。因此，建設(shè)單位應嚴格要求施工單位按照項目實際特點編制切實可行的施工組織設(shè)計文件，并且嚴格按照規(guī)定的程序進行報審；嚴格要求施工單位技術(shù)負責人審批并經(jīng)總監(jiān)審核，以確保施工組織設(shè)計的質(zhì)量和水平；要求監(jiān)理單位在施工單位編制施工組織設(shè)計過程中進行跟蹤指導，從一開始就嚴把編制質(zhì)量關(guān)。

3.5 重視審減的工程變更管理

在施工過程中，涉及審減的工程變更，施工單位不會主動提出，反而會千方百計地隱藏掩蓋。因此，建設(shè)單位和監(jiān)理單位要著重加強對施工過程中審減工程量的審核與把關(guān)，尤其注意核查隱蔽工序和合同中暫估工程量，將合同清單工程量和實際發(fā)生工程量進行比對，及時留好影像資料，并且由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位填寫工程量審減簽認單，在后期工程結(jié)算時予以核減。

3.6 加強工程變更的規(guī)范化管理

建立健全工程變更管理規(guī)章制度，嚴格工程變更審查和審批手續(xù)。無論哪一方提出工程變更，都要書面填寫工程變更單。各參建方簽署意見后，由總監(jiān)發(fā)出工程變更令，交施工單位執(zhí)行。建設(shè)單位用好監(jiān)理單位，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的專業(yè)優(yōu)勢，嚴格審查把關(guān)施工單位提出的工程變更請求；同時建立一支懂專業(yè)、責任心強的項目管理隊伍，加強事前監(jiān)控，主動控制工程變更的發(fā)生。