宗曉華 付呈祥

摘要：科學(xué)合理地評估高?？蒲行?，并據(jù)此優(yōu)化高?？蒲匈Y源配置，進而提高科研效率，是落實“雙一流”建設(shè)方案“績效評價、動態(tài)支持”要求的重要路徑。選取教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校，構(gòu)建突出科研質(zhì)量和貢獻度的指標(biāo)體系，使用超效率BCC模型和Malmquist模型方法，分析2010—2015年間高校的科研效率及其變動。研究發(fā)現(xiàn)：樣本科研效率整體偏低，科研效率雖有提高但速度緩慢，導(dǎo)致科研效率提高的主要因素是科研管理效率提升和規(guī)模效率增加，但規(guī)模效應(yīng)趨于衰減。中西部地區(qū)高校由于經(jīng)費投入不穩(wěn)定，科研效率波動較大，大理類高?？蒲行食掷m(xù)降低。未來應(yīng)主要通過提高科研管理水平和創(chuàng)新科研生產(chǎn)技術(shù)來提高科研效率，擺脫對要素投入驅(qū)動的過度依賴;同時加強對中西部高校穩(wěn)定持續(xù)的經(jīng)費投入，改進經(jīng)費與人力資源的匹配度，優(yōu)化大理類高校的學(xué)科結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè)高校;科研效率;科研評價;超效率DEA;Malmquist指數(shù)

中圖分類號：G644???文獻標(biāo)志碼：A???文章編號：1008-5831（2020）01-0093-14

一、研究背景與思路

隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的深度實施，高校的科技創(chuàng)新及其對社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻受到前所未有的重視，國家對高校的科研投入快速增加。據(jù)科技部和教育部聯(lián)合發(fā)布的《中國普通高校創(chuàng)新能力監(jiān)測報告2016》顯示，2015年我國高校R&D經(jīng)費支出達998.6億元，是2006年的3.6倍;高校R&D人員全時當(dāng)量為35.5萬人年，比2006年增長46.7%，居世界第一。高校SCI論文發(fā)表達到22萬篇，比2006年增加了1.68倍 [1]。由高校牽頭的重大科技攻關(guān)任務(wù)取得了舉世矚目的成就，服務(wù)國家需求和經(jīng)濟發(fā)展的能力顯著增強。例如，由高校牽頭研制的高鐵項目已經(jīng)助力我國高鐵走向世界。然而，高校科研產(chǎn)出的增加是否僅僅由于大規(guī)模的科研投入驅(qū)動，還是科研效率也得到了顯著的提高？哪些高?？蒲行矢?，哪些高校科研效率提高的速度更快？這些問題不僅是重要的理論問題，而且也是當(dāng)前落實“雙一流”建設(shè)政策緊迫的現(xiàn)實問題。我國“雙一流”建設(shè)總體方案要求，要形成基于績效評價的動態(tài)調(diào)整與激勵約束機制。相比于教學(xué)活動來說，高校的科研效率評價存在更多的顯性指標(biāo)和可選方式，然而在開展評價時仍會面臨一些理論和技術(shù)上的挑戰(zhàn)，例如在評價指標(biāo)選取上如何在學(xué)術(shù)優(yōu)先和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展之間權(quán)衡[2]，在評價標(biāo)準(zhǔn)與模型設(shè)定上如何在統(tǒng)一評價標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)科結(jié)構(gòu)多樣化之間折衷[3]，等等。這些問題與矛盾都必須在制定“雙一流”建設(shè)大學(xué)科研績效評價與撥款機制時給予充分的討論和深入的研究。

目前關(guān)于高?？蒲行实脑u價主要采用加權(quán)產(chǎn)出與加權(quán)投入之比的計量邏輯來衡量。根據(jù)確定權(quán)重方法的不同，又可分為統(tǒng)計方法和數(shù)學(xué)規(guī)劃方法。前者主要應(yīng)用因子分析方法確定權(quán)重，整合各種要素投入得分[4]。后者主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和隨機前沿分析（SFA）來測量。其中，DEA及其擴展模型因其預(yù)設(shè)條件少，易于操作，在高等教育效率評價方面的應(yīng)用日益廣泛[5]。使用DEA方法來分析我國大學(xué)科研生產(chǎn)效率的研究也逐步增多，關(guān)注的重點從靜態(tài)評價轉(zhuǎn)向動態(tài)評價，使用的模型也日趨復(fù)雜[6-9]。

總體上看，目前使用DEA模型評價高校科研效率的相關(guān)文獻存在以下不足：第一，由于數(shù)據(jù)可獲得性等原因，評價指標(biāo)體系較為簡單，多關(guān)注科研數(shù)量指標(biāo)如論文發(fā)表量等，對于科研質(zhì)量指標(biāo)如引用率等涉及較少，更重要的是，缺乏科研產(chǎn)出的社會經(jīng)濟影響指標(biāo);第二，評價過程中對于高校內(nèi)部的學(xué)科結(jié)構(gòu)差異和外部的經(jīng)濟社會環(huán)境關(guān)注較少，評價結(jié)果對于一些高校來說有失公允。

鑒于此，本文試圖從以下幾方面改進研究工作：（1）構(gòu)建以質(zhì)量為中心、以科研貢獻度為重點，相對全面的科研產(chǎn)出的指標(biāo)體系，包含高質(zhì)量科研論文、科研成果獲獎以及科研服務(wù)社會三方面;（2）將樣本高校根據(jù)學(xué)科構(gòu)成劃分為綜合類和大理類

大理類高校32所，綜合類高校27所，具體劃分方法可參見袁振國等人于2013年發(fā)表的論文。，分別計算不同類型高校的科研效率，并根據(jù)不同的模型進行分解，還原不同類型高校的真實效率值;（3）為了探究不同類型高校的科研效率變化情況，通過將樣本高校分為東、中和西部三個地區(qū)，進行分地區(qū)評價。

需要說明的是，由于資料獲取具有較大難度，本文采用2010—2015年樣本高校數(shù)據(jù)進行處理和分析，但并不影響對總體情況和規(guī)律性的把握。

二、計量模型和方法

Charnes等[10]提出DEA-CCR模型，解決決策單元排序問題，但是該模型假定生產(chǎn)規(guī)模不變，與實際生產(chǎn)過程不符。因此，學(xué)者通過增加凸性約束?nj=1λj=1（λ≥1），形成了DEA-BCC模型[11]，使投影點的生產(chǎn)規(guī)模與被評價的決策單元（DMU）的成產(chǎn)規(guī)模處于同一水平，從而可以計算規(guī)?？勺兦闆r下的效率。以上兩個模型的不足之處在于，如果多個單元處于前沿面，那么這些有效單元的效率值就都是1，無法再進行比較。為解決這一問題，Anderson 和 Petersen提出超效率模型（Super Efficiency Model，SE），通過在標(biāo)準(zhǔn)效率DEA模型中加入了j≠k的條件限制，將被評價DMU從參考集中剔除。也就是說，被評價DMU的效率是參考其他DMU構(gòu)成的前沿得出的，有效DMU的超效率值一般會大于1，從而可以對有效DMU進行區(qū)分[12]。然而，在產(chǎn)出導(dǎo)向VRS徑向超效率模型中，存在無可行解的情況。針對此，學(xué)者Chen J-X等人提出了一般化導(dǎo)向VRS徑向模型[13]：

min1-wIα1+w0β;

s.t.?nj=1，j≠kλjxij≤[1-f（wI）α]xik;

nj=1，j≠kλjyrj≥[1+f（wo）β]yrk;

nj=1，j≠kλj=1

α≤0，β≤0，λj≥0;

i=1，2，…， m; r=1，2，…，q; j=1，2，…，n（j≠k）;wI+wo>0，wI≥0，wo≥0

f（w）=0， if w=01， if w>0

在公式中，k為有效DMU，α代表投入等比例縮減的程度，β代表產(chǎn)出等比例增加的程度。WI和WO為模型的兩個參數(shù)，分別表示投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向的權(quán)重，當(dāng)兩個參數(shù)均大于0時，模型不存在無可行解的情況，DMU的效率值為（1-α）/（1+β）。該模型的提出為比較處于生產(chǎn)前沿面上的決策單元效率差異提供了有效的解決思路。

超效率DEA模型能夠評價高校間的科研投入—產(chǎn)出的相對效率，但是這種效率是一種靜態(tài)效率，如果要進行跨年份動態(tài)比較，還必須引入評價跨期動態(tài)效率變化的曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)（Malmquist Index，簡稱MI）。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)由瑞典經(jīng)濟學(xué)家曼奎斯特于1953年提出[14]，F(xiàn)re最早使用DEA方法計算Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，并將其分解為兩個方面：一是被評價DMU兩個時期內(nèi)的技術(shù)效率變化（Technological Efficiency，TE），即資源配置和使用效率，反映決策單元的實際產(chǎn)出與最優(yōu)前沿面的距離，當(dāng)TE>1，表示在該時期內(nèi)，組織管理水平提高導(dǎo)致組織效率提高，出現(xiàn)追趕效應(yīng)，反之則下降;二是生產(chǎn)技術(shù)進步（Technological Change，TC），即最優(yōu)前沿面的向外擴展，在同樣的要素投入情況下，潛在產(chǎn)出量得到提高，實際上是出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新和進步，即創(chuàng)新效應(yīng)[15]。Fre等人又進一步將EC分解成純技術(shù)效率變化（PEC）和規(guī)模效率變化（SEC）[16]，Zofio的研究則更進了一步，將生產(chǎn)技術(shù)進步分解成純技術(shù)變化（PTC）和規(guī)模技術(shù)變化（STC）[17]。最后分解出來的公式是：MI=TE*TC=PEC*SEC*PTC*STC。使用Malmquist指數(shù)分解，可以明確組織生產(chǎn)效率變化產(chǎn)生的具體原因，并且該指數(shù)通過跨年份動態(tài)數(shù)據(jù)計算，具有穩(wěn)定性等優(yōu)勢。具體指數(shù)模型如下：

MI（yt+1，xt+1，yt，xt）=Dt+1（xt+1，yt+1）Dt（xt，yt）Dt（yt+1，xt+1）Dt+1（yt+1，xt+1）.Dt（yt，xt）Dt+1（yt，xt）1/2

三、評價指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)處理

（一）評價指標(biāo)選擇

DEA方法對指標(biāo)變量選擇較為敏感，隨著模型所選擇指標(biāo)變量的增加，前沿面上的決策單元數(shù)上升，會影響估計精度，因此投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)選擇的合理性是確保運用 DEA 模型評價高?？蒲锌冃Э茖W(xué)性的關(guān)鍵。目前并沒有關(guān)于高校科研指標(biāo)體系構(gòu)建的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，一般而言，高?？蒲兄笜?biāo)體系的選取不應(yīng)該過分看重全面性，應(yīng)當(dāng)向科學(xué)性、可比性等原則傾斜[18]，科學(xué)性原則意味著指標(biāo)選取時應(yīng)該處理好質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系、處理好國內(nèi)數(shù)據(jù)和國外數(shù)據(jù)的關(guān)系、平衡自然科學(xué)和社會科學(xué)的關(guān)系[19]。以科研質(zhì)量和貢獻度為導(dǎo)向的科研效率評估，有利于改進科研人員及管理者的價值觀念，進而促進高?？蒲匈|(zhì)量，推動高校追求內(nèi)涵式發(fā)展?；谝陨显瓌t，本研究選取2項科研投入指標(biāo)和14項科研產(chǎn)出指標(biāo)，其中產(chǎn)出指標(biāo)涵蓋科研論文、科研獲獎、社會服務(wù)三個維度。由于科研產(chǎn)出指標(biāo)涵蓋較廣，目前僅能搜集到教育部直屬高校的完整數(shù)據(jù)。剔除較為特殊的藝術(shù)語言類高校，如中央美術(shù)學(xué)院、中央音樂學(xué)院等，最終參與效率評價的高校為59所。這些部屬高校均為“雙一流”建設(shè)高校;其中一流大學(xué)建設(shè)高校32所，一流學(xué)科建設(shè)高校27所。

1.科研投入及其分布狀況

“人”“財”“物”投入是科研效率評價的主要投入要素，其中物力資本主要是財力投入長期積累而成，屬于存量概念，短期內(nèi)相對較為穩(wěn)定。本研究選取專任教師數(shù)量作為高校科研的人力投入變量，選取研發(fā)經(jīng)費當(dāng)年總支出為財力投入變量。專任教師是高校科研生產(chǎn)的主力軍[20]，經(jīng)費是科研活動的經(jīng)濟保障。

從專任教師投入來看，各校之間教師規(guī)模差異巨大，其中吉林大學(xué)專任教師人數(shù)最多，2014年為4 817人，其次為四川大學(xué)和山東大學(xué)，專任教師人數(shù)均在4 000人以上。但是，有些高校專任教師規(guī)模很小，北京林業(yè)大學(xué)和北京中醫(yī)藥大學(xué)等7所高校的專任教師人數(shù)在1 500人以下。其中，中國藥科大學(xué)2014年專任教師人數(shù)僅為884人，不足吉林大學(xué)的1/5。樣本高校專任教師總?cè)藬?shù)由131 187人增加至139 385人，年均增長率僅為1.53%，各高校專任教師規(guī)模都比較穩(wěn)定。

從科研經(jīng)費投入來看，樣本高?？蒲薪?jīng)費投入水平較高，且增長較快。2010年科研經(jīng)費投入總額為275.46億元，2014年增到了361.44億元，年均增幅為7.05%。根據(jù)《2015年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》統(tǒng)計，2014年全國1 146所高校研發(fā)經(jīng)費投入總額825.05億元，樣本高校的研發(fā)經(jīng)費為361.44億元。也就是說，59所樣本高校獲得了總科研經(jīng)費的40.24%。然而，這些高校內(nèi)部科研經(jīng)費規(guī)模差異卻十分顯著?？蒲薪?jīng)費最多的清華大學(xué)，2014年的研發(fā)經(jīng)費投入為29.19億元，是投入最少的北京中醫(yī)藥大學(xué)（0.22億元）的132倍。投入經(jīng)費在5億元以下的高校有31所，其中有10所高校經(jīng)費不足2億元，投入經(jīng)費在5億元～10億元之間的高校有20所，投入10億元～15億元的高校有5所，投入高于15億元的高校為3所。

從師均研發(fā)經(jīng)費來看，經(jīng)費最多的高校為清華大學(xué)，2014年的師均研發(fā)經(jīng)費是87.59萬元，是經(jīng)費最少的北京中醫(yī)藥大學(xué)（2.04萬元）的42.94倍。這里采用基尼系數(shù)來衡量各高校之間的經(jīng)費差異程度?；嵯禂?shù)是國際上通用的用以衡量收入差距的常用指標(biāo)。2014年樣本高校的師均科研經(jīng)費基尼系數(shù)值為0.44，說明各高校之間的科研經(jīng)費分配差異極大，極少數(shù)高校占據(jù)了大部分科研經(jīng)費。

從研發(fā)投入的區(qū)域分布來看，東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)高校人員與經(jīng)費的投入差異巨大。東部地區(qū)高校校均專任教師相對最少，2014年校均專任教師2 186人，年均增長為1.57%。但是東部地區(qū)高校科研經(jīng)費投入最多，校均科研經(jīng)費由2010年的4.96億元逐漸增長為2014年的6.97億元，年均增幅達到了8.90%，增速較為穩(wěn)定。中部地區(qū)高校校均專任教師數(shù)量最多，2014年校均專任教師人數(shù)為2 582人，年增長率為0.78%;校均科研經(jīng)費增長呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢，年均增長率為4.79%。西部地區(qū)高校校均專任教師2014年為2 500人，年增長率為2.29%;校均科研經(jīng)費呈現(xiàn)增長和下降的交替趨勢，整體增長率為2.24%。具體情況參見圖1和圖2。

從圖1、圖2可以看出，中西部地區(qū)高校專任教師規(guī)模相對穩(wěn)定，但研發(fā)經(jīng)費波動幅度較大，且有些年份出現(xiàn)負(fù)增長情況，兩項投入要素之間的匹配度不高。例如，中部地區(qū)高校2012年科研經(jīng)費校均投入為4.88億元，而2013年卻下降為4.67億元，降低幅度為4.50%;西部高校2011年校均科研經(jīng)費為4.38億元，2012年卻下降為4.06億元，下降幅度為7.90%。

2.產(chǎn)出指標(biāo)選取及描述

在科研產(chǎn)出方面，為了充分體現(xiàn)質(zhì)量和效益導(dǎo)向的原則，本研究選取科研論文、科研獲獎和社會服務(wù)三個維度14項產(chǎn)出指標(biāo)。

（1）科研論文?？蒲姓撐氖歉咝？蒲挟a(chǎn)出的標(biāo)志之一。本文采用基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators，簡稱ESI）的論文總量以及被引量作為重要的質(zhì)量指標(biāo)，數(shù)據(jù)采集時間為2017年7月16日。由于ESI主要收錄國際期刊發(fā)表論文，且理工科較多，為此，本研究選取中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）論文指標(biāo)，以反映國內(nèi)哲學(xué)社會科學(xué)研究成果。樣本高校2011—2015年間ESI論文總數(shù)為242萬篇，總引用量達到了1 173.58萬次，并且論文總數(shù)和總被引用量呈現(xiàn)高速上升態(tài)勢，年均增長幅度分別達到了15.27%和25.62%;高影響論文（Top論文）是指ESI論文中的高被引用論文和熱點論文，是學(xué)術(shù)影響力和學(xué)科評估的重要指標(biāo)。通過分析可知，高影響論文數(shù)量呈現(xiàn)高速增長的趨勢，年均增長幅度為22.43%。值得注意的是，高影響論文的引用率雖然年均增長5.29%，但是增幅卻越來越小，這也顯示出雖然高被引論文數(shù)量增加，但可持續(xù)性堪憂。樣本高校的C刊論文發(fā)表數(shù)量一直呈下降趨勢，年均下降幅度為0.91%，這也反映了這些部屬重點高校已經(jīng)更多傾向于質(zhì)量導(dǎo)向而非數(shù)量導(dǎo)向，且越來越注重國際期刊論文發(fā)表。

（2）科研獲獎。國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科技進步獎是國家科技最高獎項，代表著我國在科技領(lǐng)域最高的榮譽。獲得該獎項表征著國家和社會對該項科技成果的充分肯定。目前，不同的高校對三大獎的不同等級給予不同的獎勵，其中北京大學(xué)的做法較為典型，并被很多高校借鑒，本文亦采取這種方法，分別賦予三大獎中一等獎（包括特等獎）權(quán)重為1，二等獎權(quán)重為1/2，三等獎權(quán)重為1/4[21]。同時選取人文社會科學(xué)省級和部級獎勵作為科研獲獎的另一個重要二級指標(biāo)。具體來看，2011—2015年間，樣本高校共獲得國家自然科學(xué)獎161項，其中一等獎7項;獲得技術(shù)發(fā)明獎共180項，其中一等獎8項;獲得國家科技進步獎551項，其中特等獎8項，一等獎46項;獲得人文社會科學(xué)部級和省級獎分別為1 352項和3 223項。高校獲獎數(shù)量每年都不一樣，且呈現(xiàn)無規(guī)律波動狀態(tài)，這也顯示出科研創(chuàng)新的高度不確定性。

（3）社會服務(wù)。社會服務(wù)作為高?？蒲械牧硪豁椫攸c，應(yīng)該得到重點關(guān)注。樣本高校在2011—2015年間，共有10 171份研究報告被采納，獲得專利授權(quán)139 636件，技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得收益總額為69.98億元，專利出售金額為11.19億元。研究報告數(shù)量呈現(xiàn)先減少、后增加的態(tài)勢，平均年度增幅為8.05%;而專利授權(quán)數(shù)量整體呈快速增長趨勢，平均年度增幅達到了15.45%;技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入呈現(xiàn)逐年下降趨勢，從2012年度開始為負(fù)增長，平均年度增幅-2.69%;專利出售呈現(xiàn)較強的波動性，平均年度增幅為1.85%。

（二）數(shù)據(jù)處理

根據(jù)Golany和 Roll實證研究發(fā)現(xiàn)，參與評價的DMU個數(shù)至少應(yīng)該是投入和產(chǎn)出項目數(shù)量之和的兩倍，科研投入和產(chǎn)出指標(biāo)需要盡量精簡[22]。由于本研究選取的產(chǎn)出指標(biāo)較多，為了進一步降維，先對各項指標(biāo)使用極值法進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后采用學(xué)界較為常用的熵值法賦權(quán)對各維度內(nèi)的指標(biāo)進行加總[23]。

考慮到科研存在滯后性，根據(jù)同類研究，將產(chǎn)出數(shù)據(jù)前置一年[24]，即2010年的投入，對應(yīng)2011年的產(chǎn)出，并以此類推。因此，本文的數(shù)據(jù)即2010年至2014年的投入數(shù)據(jù)，對應(yīng)于2011至2015年的產(chǎn)出數(shù)據(jù)。樣本高校數(shù)據(jù)主要采集于歷年的《教育部直屬高校統(tǒng)計資料匯編》《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》以及Web of Science學(xué)術(shù)發(fā)表與引文數(shù)據(jù)庫。

四、實證分析與結(jié)果討論

實證研究分兩步進行：第一步是靜態(tài)效率評價，根據(jù)DEA-BCC模型，使用Maxdea7.0軟件，計算大學(xué)科研效率得分，并進行超效率分解，計算出在數(shù)據(jù)包絡(luò)前沿面的決策單元的效率;第二步是動態(tài)效率評價，根據(jù)Malmquist模型，對各高校的科研動態(tài)效率進行計算并分解，并對不同地區(qū)和不同學(xué)科類型高校進行差異分析。

（一）高校科研靜態(tài)效率分析

使用投入導(dǎo)向的BCC模型和超效率模型，應(yīng)用Maxdea7軟件對2010—2015年樣本高校的科研效率進行測度，結(jié)果見表2。表2中，TE是指技術(shù)效率，表示對決策單元的資源配置能力、資源使用效率等的綜合衡量與評價。PTE是純技術(shù)效率，是制度完善和管理水平提升帶來的效率，它與技術(shù)效率的區(qū)別在于計算純技術(shù)效率時沒有考慮規(guī)模效率因素。SE是規(guī)模效率，是指在制度和管理水平一定的前提下，現(xiàn)有規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差異。RTS是規(guī)模收益情況，規(guī)模收益遞增說明決策單元應(yīng)該擴大規(guī)模;反之，規(guī)模收益遞減，決策單元則應(yīng)縮減規(guī)模。Super是相應(yīng)的超效率值（表2中的下標(biāo)s），各效率指標(biāo)之間的關(guān)系是：TE=PTE*SE，TE_s=PTE_s*SE_s。

從靜態(tài)DEA-BCC模型來看，技術(shù)效率平均值為0.545 6，純技術(shù)效率平均值為0.727 7，規(guī)模效率平均值為0.713 9，說明59所直屬高校整體技術(shù)效率比較低。其中，10所高校技術(shù)效率達到了1，構(gòu)成了技術(shù)效率的前沿面，分別為北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、清華大學(xué)、北京師范大學(xué)、南開大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)、華中師范大學(xué)、西南大學(xué)和陜西師范大學(xué)。西安交通大學(xué)、武漢大學(xué)、中山大學(xué)、中國藥科大學(xué)和北京中醫(yī)藥大學(xué)的純技術(shù)效率雖達到了1，但是受規(guī)模效率的影響，技術(shù)效率沒有達到最佳狀態(tài)。

通過超效率模型對BCC模型的分解，原來處于前沿面的高校效率值得到進一步的計算和排序。結(jié)果顯示，清華大學(xué)真實的技術(shù)效率值是2.8740，居首位，其次是西南大學(xué)（1.8832）和中國人民大學(xué)（1.7650）。純技術(shù)效率排序發(fā)生了較大變化，純技術(shù)效率的超效率最高的是北京中醫(yī)藥大學(xué)，達到4.6745，但是由于其規(guī)模效率太低，因此整體效率不高。

從以上BCC模型和超效率分解模型來看，樣本高校的整體技術(shù)效率并不高，BBC模型下的靜態(tài)效率均值僅為0.55，超效率模型下的均值為0.62，說明很大部分高校的效率距離最優(yōu)效率仍有很大差距。羅杭、郭珍等相關(guān)實證研究顯示，部屬高校的科研效率均值為0.74[25]，相比之下，本研究中樣本高校的得分更低。

超效率分解模型也顯示，一些高?？蒲行什桓咧饕怯杉兗夹g(shù)效率較低所導(dǎo)致，例如吉林大學(xué)（0.37）、東北大學(xué)（0.38）就是如此，僅有13所高校的純技術(shù)效率大于1;一些高?？蒲行什桓咧饕怯梢?guī)模效率較低所致，例如北京中醫(yī)藥大學(xué)（0.07）、北京交通大學(xué)（0.28）和長安大學(xué)（0.30）就是如此，僅有1所學(xué)校規(guī)模效率大于1。規(guī)模效率低的原因可分為兩種情況：一種是投入規(guī)模過大，已經(jīng)進入規(guī)模收益遞減階段，例如清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)和中山大學(xué)等;一種是投入規(guī)模不足，仍處于規(guī)模收益遞增階段，如南京大學(xué)、北京師范大學(xué)、南開大學(xué)等。由于本研究使用兩項投入指標(biāo)，具體是何種因素投入過度或不足，要視其效率評價的參照院校（benchmark）才可甄別。例如，南京大學(xué)的參照院校是北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和中國藥科大學(xué)。由于參照院校信息較為龐大，這里不再贅述。

規(guī)模收益是指組織內(nèi)部各種生產(chǎn)要素按相同比例變化時所帶來的產(chǎn)出變化，如果產(chǎn)出變化大于投入變化的比例，則稱之為規(guī)模收益遞增，反之為遞減。通過超效率分解，2014年樣本高校中，處于規(guī)模收益遞增階段的高校為48所，占比為81.36%，規(guī)模收益遞減的高校為11所，占比為18.64%，說明目前我國大部分高校的投入為有效投入。通過分析不同高校專任教師投入（圖3）和師均科研經(jīng)費投入（圖4）對高?？蒲幸?guī)模收益影響情況來看，專任教師規(guī)模在2 500人以下的高校和師均經(jīng)費在40萬元以下的高校，大部分都處于規(guī)模收益遞增階段。

（二）高?？蒲袆討B(tài)效率分析

為測算樣本高?？蒲行实淖儎忧闆r，筆者選取投入導(dǎo)向的全局參比Malmquist指數(shù)（Global Reference Malmquist）模型進行分析。全局參比的集合是基于所有DMU所有年份的投入—產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)造技術(shù)前沿面來進行效率評價的，該模型可以有效處理規(guī)模收益可變情況下模型不可解的問題。具體結(jié)果參見表3。

2010—2015年度科研效率的增長率MI平均值為1.033 7，年均增長率為 3.37%，說明科研效率處于增長態(tài)勢。從具體分解來看，首先，技術(shù)效率的均值為1.031 8，即由于資源配置和使用效率改進等原因?qū)е律a(chǎn)效率年均增幅為3.18%。其中，純技術(shù)效率均值為1.035 9，但是年度變化不穩(wěn)定，先升后降，呈現(xiàn)拋物線型結(jié)構(gòu)，到2013—2014年度，純技術(shù)效率出現(xiàn)倒退現(xiàn)象。規(guī)模效率年平均值為1.073 2，即由規(guī)模效率導(dǎo)致的生產(chǎn)效率進步年均為7.32%。然而，規(guī)模效率的貢獻呈現(xiàn)逐年衰減的趨勢，說明投入規(guī)模增加的邊際收益出現(xiàn)遞減，規(guī)模驅(qū)動的增長之路不可持續(xù)。其次，年均技術(shù)進步的均值為1.018 2，即每年由于科研生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用水平提高所引致的生產(chǎn)效率提高為1.82%，遠低于管理效率改進對科研效率提升的貢獻度。這說明樣本高校對原有的科研生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)手段的改進不夠，推進科研效率前沿面擴展比較緩慢。其中，推動技術(shù)進步的主要因素是規(guī)模技術(shù)變化，純技術(shù)進步的貢獻度僅為每年0.47%。

具體到單個高校來看，2010—2015年間，處于科研效率遞增階段的高校為45所，占比為76.21%，13所高校處于科研效率遞減狀態(tài)，占比為22.03%，1所高校處于科研效率不變狀態(tài)。其中，效率增長最快的3所高校是西安交通大學(xué)、西南大學(xué)和武漢大學(xué)，年度平均增長率均超過15%。效率下降幅度最大的3所高校為華東理工大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)和華東師范大學(xué)，年均效率降幅超過5%。

根據(jù)影響高校科研效率的不同因素，將高校分為技術(shù)效率主導(dǎo)型和技術(shù)進步主導(dǎo)型兩類。技術(shù)效率主導(dǎo)型是指技術(shù)效率的年均增長速度高于技術(shù)進步的增長速度，即該校的科研效率增長主要由管理水平提升和規(guī)模效益改善導(dǎo)致;反之則稱為技術(shù)進步主導(dǎo)型，即該校的科研效率增長主要通過改進科研生產(chǎn)技術(shù)、采用新的科研裝備而導(dǎo)致。從表4可以知道，在科研效率遞增的高校中，43所屬于技術(shù)效率主導(dǎo)型，16所為技術(shù)進步主導(dǎo)型。科研效率遞減的高校中，除華東理工大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)和長安大學(xué)外，主要是因為技術(shù)效率降低造成科研效率下降。

總體來看，東、中、西部高校的Malmquist指數(shù)均呈現(xiàn)先遞減后升高的態(tài)勢，其中2013—2014年度是Malmquist指數(shù)的最低值（0.996 4）。從政策背景和數(shù)據(jù)分析來看，2012年中共中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號），提出要推進高?？蒲畜w制機制改革，建立分類科研管理制度和運行機制，同時加大科研投入力度，提高科技進步貢獻率。2013年預(yù)算執(zhí)行年度由于要落實政策精神，推進管理體制改革，大幅增加了經(jīng)費投入，但短期內(nèi)人員投入很難跟上和匹配到位，導(dǎo)致科研效率下降。

從各地區(qū)來看，東部地區(qū)高?？蒲行蔬M步較為緩慢，但非常穩(wěn)定，MI指數(shù)最低的年份也大于1（1.002 4）。這與東部高校整體發(fā)展水平有關(guān)，東部地區(qū)高校經(jīng)費和人力資源較為充足，科研效率整體較高，進步雖慢，但持續(xù)性和穩(wěn)定性很強。西部地區(qū)高校科研效率波動幅度較大，2013—2014年度效率下降顯著，2014年后西部高?？蒲行视执蠓仙?dāng)年的Malmquist指數(shù)為1.140 34，即該年度西部高校平均比上年度效率增加14.03%。這次波動的原因可能是政策實施形成的沖擊。2013年，教育部、國家發(fā)展改革委、財政部制定了《中西部高等教育振興計劃（2012—2020年）》提出要加大中西部地區(qū)高校投入，在經(jīng)費和人才引進等方面予以優(yōu)惠。正如本文圖1、圖2所顯示的那樣，西部高校的經(jīng)費投入短期內(nèi)得到大幅提升，但是人員投入并沒有適應(yīng)性擴大，這種不匹配是導(dǎo)致當(dāng)年科研效率下降的潛在因素。中部地區(qū)的科研效率雖然也在2013—2014年度出現(xiàn)波動，但是之后的恢復(fù)力度并不大，中部高校崛起似乎有后勁不足之憂。具體情況可見圖5。

從不同類型高校的科研效率來看，大理類高?？蒲行实脑鏊僦鹉晗陆?，而綜合類高校雖然在2013—2014年度有所波動，但是總體上呈上升態(tài)勢（圖6）。具體而言，理工類高校2010—2015年度平均MI值大于1，說明該類高?？蒲行室恢痹谠鲩L，但是年均MI指數(shù)呈現(xiàn)逐年下降趨勢，說明大理類高?？蒲行试鏊僭絹碓铰搅?014—2015年度，MI指數(shù)為0.98，出現(xiàn)了科研效率下降的情況。這一研究與之前專門針對理工類“985”大學(xué)效率評價的結(jié)論相似[26]。大理類高?？蒲行仕较陆抵饕幸韵聝煞矫娴脑颉Ｊ紫?，由于我國理工類高校普遍忽視社會科學(xué)和人文學(xué)科的發(fā)展，學(xué)科結(jié)構(gòu)的偏狹可能制約其整體效率的提高。隨著知識分化越來越嚴(yán)重，科研領(lǐng)域的重大突破往往依靠大型跨學(xué)科團隊合作完成，顯然理工類院校較為單一的學(xué)科結(jié)構(gòu)越來越難以滿足集成創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新的需求。其次，科研效率計算主要是遵循加權(quán)產(chǎn)出與加權(quán)投入之比的邏輯，理工類院校投入巨大，而科研產(chǎn)出具有不確定性，科研貢獻也難以精確測度，由此在投入-產(chǎn)出效率評價中可能會處于劣勢。

綜合類院校2010—2015年平均MI值大于1，說明該類高校效率也一直在增長，但是年均MI波動比較明顯，2010—2011年度MI值小幅上升，然后下降，到2013—2014年度，MI值僅為0.98，隨后急劇攀升至1.11，即該年度科研效率以比上年增加11%。MI值波動說明綜合類高?？蒲谢顒酉喈?dāng)活躍，但是科研生產(chǎn)存在不穩(wěn)定性。

五、主要結(jié)論與政策涵義

通過對2010—2015年度部屬“雙一流”建設(shè)高?？蒲行实膶嵶C分析可以發(fā)現(xiàn)：（1）樣本高校的科研效率整體水平不高，科研資源并沒有得到充分、有效利用，科研效率仍有很大的改進空間。導(dǎo)致相關(guān)高校科研效率較低的原因，既有管理效率不高的因素，也有規(guī)模效率不高的因素;（2）雖然樣本高校科研效率整體不高，但是總體上呈現(xiàn)上升趨勢。多數(shù)高?？蒲行实奶岣呤且揽靠蒲泄芾硇实母倪M和規(guī)模調(diào)整實現(xiàn)的，只有很少一部分高校依靠科研技術(shù)創(chuàng)新提高科研效率。（3）東、中和西部地區(qū)高?？蒲行蚀嬖谳^大的差異。東部地區(qū)科研效率增長比較穩(wěn)定，但是中、西部地區(qū)高?？蒲行什▌颖容^大。大理類高校的科研效率總體上低于綜合類高校。

根據(jù)實證研究結(jié)論，提出以下三點政策建議。

（一）改變高?？蒲性u價中的“四唯”傾向，建立更為注重科研質(zhì)量和效益的評價指標(biāo)體系

與以往使用部屬高校數(shù)據(jù)評價科研效率的結(jié)果不同，本研究中樣本高校的科研效率得分均值更低。究其原因，之前相關(guān)研究往往使用科研論文、著作等量化指標(biāo)，評價維度相對單一，過于注重數(shù)量規(guī)模，而本研究構(gòu)建的評價指標(biāo)更為注重科研產(chǎn)出的質(zhì)量和社會經(jīng)濟影響，更加注重人文社科的產(chǎn)出及其貢獻;即使在科研論文方面，也采取高影響論文及其引用量等指標(biāo)，體現(xiàn)“代表作”理念。在這套評價指標(biāo)體系下，部屬“雙一流”大學(xué)的科研效率表現(xiàn)不佳、得分更低，這也從側(cè)面說明當(dāng)前很多高校在科研評價導(dǎo)向上仍然存在較為嚴(yán)重的“四唯”問題。未來“雙一流”建設(shè)成效評估中，應(yīng)建立更加注重科研質(zhì)量而非數(shù)量、更加注重社會經(jīng)濟貢獻等效益取向的績效評價指標(biāo)體系，引導(dǎo)高校樹立更為科學(xué)的科研價值取向。

（二）加大高校在資源配置和使用上的自主權(quán)，激勵高校提高科研管理效率，推動科研組織和技術(shù)創(chuàng)新

高?？蒲行蔬M步相對緩慢，而且更多地依靠更為嚴(yán)格的管理和規(guī)模調(diào)適來完成，而非科研生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和進步。從發(fā)展趨勢來看，高校的規(guī)模效率呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，說明規(guī)模擴張的收益空間將會越來越小。未來需要更多地依靠改革科研管理方式，改進和創(chuàng)新科研生產(chǎn)技術(shù)來提高科研效率，而這都需要進一步擴大高校在資源配置和使用上的自主權(quán)，加大“放管服”政策落實力度，激勵高校和一線科研人員的主動性和創(chuàng)造性。改進和創(chuàng)新科研生產(chǎn)效率，不同高校面臨的約束差異較大，既有實驗設(shè)施設(shè)備不夠前沿和精良的因素，也有科研人員專業(yè)素養(yǎng)和能力不足的因素，更有高校利用其他科研機構(gòu)、企業(yè)等外部互補資源機制不健全的因素。如何在新一輪科技革命浪潮中更新高校自身科研生產(chǎn)方式和技術(shù)，并將高校的科研創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，需要不斷突破慣性較強的相關(guān)文化理念和體制機制的限制。

（三）對處于不同區(qū)域、不同類型和不同規(guī)模報酬階段的高校，采用差別化的支持政策

相對于東部高校而言，中西部高?？蒲行实姆€(wěn)定性不足，科研資源匹配度較差，這也凸顯中西部高校“雙一流”建設(shè)的難度。地處中西部地區(qū)的部屬高校，來自地方的支持有限且不穩(wěn)定;即使經(jīng)費或科研設(shè)施等條件配備到位，有時領(lǐng)軍人物甚至整個科研團隊的“孔雀東南飛”也會導(dǎo)致科研效率的下滑。對于中西部地區(qū)的“雙一流”建設(shè)，既需要在經(jīng)費投入上予以傾斜，更要建立更為良性的學(xué)術(shù)生態(tài)和制度環(huán)境，以保持科研隊伍的穩(wěn)定性，提高科研資源配置效率和使用效率。大理類高校科研效率整體較低，需要進一步優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，在保持傳統(tǒng)學(xué)科競爭優(yōu)勢的同時，培育跨學(xué)科和交叉學(xué)科等前沿性生長點，提升集成創(chuàng)新能力。雖然我國高等教育整體上已進入內(nèi)涵式發(fā)展階段，但對處于規(guī)模報酬遞增階段的高校，則應(yīng)在優(yōu)化結(jié)構(gòu)和精益管理的基礎(chǔ)上，適度擴大資源投入規(guī)模;對于已經(jīng)進入規(guī)模報酬遞減階段的學(xué)校，應(yīng)考慮適當(dāng)“瘦身”。參考文獻：

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The research efficiency of “Double First-Class” universities and its changes：

Based on super-efficiency DEA and Malmquist index decomposition

ZONG Xiaohua，F(xiàn)U Chengxiang

（Institute of Education，Nanjing University，Nanjing 210093，P. R. China）

Abstract：

It is an important path to implement the performance based funding requirement of the “Double First-Class” policy by assessing the efficiency of research of universities，optimizing the allocation of research resources and improving its efficiency. This article selects the “Double First-Class” universities that directly under the Ministry of Education as a sample to assess the research efficiency and its changes of universities during 2010-2015. An indicator system which highlights the quality and contribution of scientific research is utilized，and DEA-BCC model and the Malmquist index are employed. The results show that： the overall research efficiency of these universities was low，slowly improving during the period，which was mainly enhanced by the increase in management efficiency and scale efficiency; however，the scale effect was decreasing. The research efficiency of universities in the central and western regions fluctuated significantly due to the unstable research funding，and the research efficiency of universities specialized in science and engineering （S&E） continued to decrease. In the future，it should depend more on the improvement of research management and technology innovation to increase research efficiency and get rid of the heavy dependence on the factor-driven model. Moreover，it should stabilize the investment and better the match between funds and human resources of the universities in the central and western regions，and optimize the disciplinary structure of the S&E universities.

Key words： ?“Double First-Class” universities; research efficiency; research evaluation; super-efficiency DEA; Malmquist index

（責(zé)任編輯?彭建國）