李秀芳

【內(nèi)容提要】作為冷戰(zhàn)后國(guó)際舞臺(tái)上一個(gè)獨(dú)特的超國(guó)家行為體，歐盟滿懷信心地向世界推廣自己的成功經(jīng)驗(yàn)和“歐盟規(guī)范”，并試圖發(fā)展在海洋事務(wù)中的規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)作用，借此提升自身在國(guó)際海洋安全事務(wù)中的影響力。當(dāng)前，歐盟對(duì)南海局勢(shì)的關(guān)注度明顯上升，“歐盟規(guī)范”與“歐盟模式”成為影響南海問(wèn)題發(fā)展不可忽視的新外部因素。歐盟秉持的“規(guī)范性力量”能夠?yàn)槠淠虾Ｕ叩膬?nèi)在邏輯和路徑提供較好的解釋及評(píng)估視角。但歐盟在南海問(wèn)題上“規(guī)范性力量”政策的有效性與合法性也面臨諸多缺陷與挑戰(zhàn)，尤其是歐盟各國(guó)對(duì)華的不同政策立場(chǎng)及利益需求，導(dǎo)致歐盟的南海政策難以發(fā)揮較大影響力。

長(zhǎng)期以來(lái)，南海問(wèn)題一直是亞洲安全的一個(gè)熱點(diǎn)，菲律賓提出的南海仲裁案加劇了國(guó)際社會(huì)對(duì)南海問(wèn)題的關(guān)注。歐洲對(duì)南海地區(qū)具有較長(zhǎng)的介入歷史。當(dāng)前，歐盟對(duì)南海局勢(shì)的關(guān)注度明顯上升?！皻W盟規(guī)范”與“歐盟模式”成為影響南海問(wèn)題發(fā)展不可忽視的新外部因素，但其現(xiàn)有解釋通常以宏觀政策演進(jìn)和大國(guó)互動(dòng)中的物質(zhì)性權(quán)力與利益為基礎(chǔ)，主要從歐盟海洋戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、歐盟南海政策的動(dòng)因和政策演進(jìn)等視角進(jìn)行分析[1]劉衡:《介入域外海洋事務(wù):歐盟海洋戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2015年第10 期，第60—82 頁(yè)。邢瑞利、劉艷峰：《歐盟介入南海問(wèn)題:路徑、動(dòng)因與前景》，載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2016年第5 期，第32—39 頁(yè)。蘇曉暉：《歐盟不愿強(qiáng)勢(shì)介入南海問(wèn)題》，載《太平洋學(xué)報(bào)》2016年第7 期，第25—27 頁(yè)。，忽視了歐盟介入南海問(wèn)題的“軟”力量和微觀分析，對(duì)歐盟自身的內(nèi)在動(dòng)因，特別是政治價(jià)值層面的因素關(guān)注較少。事實(shí)上，作為全球“規(guī)范性力量”的典型，歐盟在介入域外事務(wù)時(shí)，基礎(chǔ)性和內(nèi)因性的手段和方式依然是通過(guò)“規(guī)范性力量”實(shí)施。本文主要從“規(guī)范性力量”的視角研究歐盟的南海政策，探尋其為何以及怎樣介入南海問(wèn)題，嘗試回答歐盟南海政策的內(nèi)生邏輯、政策路徑及未來(lái)這種政策基礎(chǔ)的成效與前景等問(wèn)題。

一、歐盟“規(guī)范性力量”介入南海問(wèn)題的政策及途徑

著名國(guó)際關(guān)系學(xué)者伊恩·曼納斯（Ian Manners）認(rèn)為，“規(guī)范性力量”是指重新定義世界政治中“正?！毙袨榕c現(xiàn)象（normal）的能力，即可以決定國(guó)際規(guī)范是什么，可以制定國(guó)際行為的道德標(biāo)準(zhǔn)。[2]Ian Manners, “Normative power Europe: a contradiction in Terms? ,” Journal of Common Market Studies, Vol.40, No.2, 2002, p.236.歐盟因其獨(dú)特的歷史演進(jìn)、混合政體和憲政結(jié)構(gòu)而有別于其他機(jī)構(gòu)，因此從傳統(tǒng)的權(quán)力、制度和利益視角研究歐盟會(huì)存在較多的不足。[3]Ian Manners, “Theorizing Normative Pow er in European Union-Israel i/Palestinian Relations: Focus of this Special Issue,” Middle East Critique, Vol.27, No.4, pp.321-334.實(shí)際上，國(guó)際關(guān)系中的“規(guī)范性權(quán)力”概念研究已經(jīng)有較長(zhǎng)的歷史和豐富的成果。早在20世紀(jì)60年代，英國(guó)歷史學(xué)家愛(ài)德華·哈雷特·卡爾（Edward Hallett Carr）就對(duì)權(quán)力進(jìn)行了劃分，區(qū)分了軍事權(quán)、經(jīng)濟(jì)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)(輿論控制權(quán))。冷戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)90年代國(guó)際關(guān)系的發(fā)展促使我們重新思考軍事力量和民事力量的概念，歐盟在世界政治中的“規(guī)范性力量”也逐漸凸顯，并逐漸被歐盟所采納，如2003年《歐洲安全戰(zhàn)略》和2016年《歐盟全球戰(zhàn)略》兩份白皮書(shū)中，歐盟明確認(rèn)為自身是國(guó)際規(guī)范和多邊主義的堅(jiān)定支持者。[1]European Union, shared vision, common action: a stronger Europe，A gl obal strategy for the European Union's foreign and security policy，2016，Brussels: European Union, https://europa.eu/globalstrategy/sites/globalstrategy/files/regions/files/eugs_review_web_0.pdf.

作為“規(guī)范性力量”的代表，歐盟在其外交政策中熟練運(yùn)用五項(xiàng)基本的規(guī)范性價(jià)值元素：和平、自由、民主、人權(quán)和法治，通過(guò)“軟”外交、話語(yǔ)介入、對(duì)外援助、知識(shí)分享等形式實(shí)行“規(guī)范性力量”。歐盟正努力深化與中國(guó)的貿(mào)易和投資關(guān)系，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)在高端技術(shù)、人權(quán)和氣候行動(dòng)方面的合作，但南海可能成為歐盟展示其“規(guī)范性力量”和預(yù)防性外交的一個(gè)巨大“試驗(yàn)場(chǎng)”。[2]Guy Banim and Eva Pejsova, “Prevention better than cure: the EU's quiet diplomacy in Asia,” https://www.iss.europa.eu/sites/default/files/EUISSFiles/Report%20330.pdf.

（一）歐盟“規(guī)范性力量”在南海問(wèn)題上的政策表現(xiàn)

歐盟對(duì)南海爭(zhēng)端的許多政策，特別是那些由成員國(guó)集體同意作為歐盟立場(chǎng)的聲明，大多是由規(guī)范驅(qū)動(dòng)下的“規(guī)范性力量”主導(dǎo)的。歐洲對(duì)外關(guān)系委員會(huì)亞洲與中國(guó)項(xiàng)目副主任杜懋之(Mathieu Duchatel)將歐盟的這種“規(guī)范性力量”在政策上的表現(xiàn)描述為“原則性中立”，這包括三方面的內(nèi)容：首先，歐盟在領(lǐng)土爭(zhēng)端的問(wèn)題上不采取立場(chǎng)[3]European Union, “Guidelines on the EU's foreign and security policy in East Asia,”Brussels: European Union, 2012, p.19, http://eeas.europa.eu/archives/docs/asia/docs/guidelines_eu_foreign_sec_pol_east_asia_en.pdf.；其次，歐盟認(rèn)為這些爭(zhēng)端應(yīng)在國(guó)際法框架內(nèi)解決，尤其要以《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（UNCLOS）為指導(dǎo)，而且只能通過(guò)和平方式解決；第三，歐盟鼓勵(lì)爭(zhēng)端各方采取對(duì)話、建立信任和合作的切實(shí)措施，包括政治、外交和軍事活動(dòng)以及職能合作（如聯(lián)合保護(hù)環(huán)境）。[1]Duchatel M.and Huijskens F., “The European Union's principled neutrality on the East China Sea,” SIPRI policy brief, 2015, Stockholm: Stockholm International Peace Research Institute, https://www.sipri.org/sites/default/files/files/misc/SIPRIPB1502d.pdf.

從2007年開(kāi)始，歐盟在制定全面海上戰(zhàn)略方面取得了一些政策進(jìn)展。當(dāng)年通過(guò)的《藍(lán)皮書(shū)》為成員國(guó)之間的業(yè)務(wù)合作奠定了基礎(chǔ)，其對(duì)貿(mào)易和漁業(yè)的關(guān)注為今后的海上安全行動(dòng)提供了模板。[2]An Integrated Maritime Policy for the European Union, https://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0575:FIN:EN:PDF.《海洋戰(zhàn)略框架指令》(2008年)和《利馬索爾宣言》(2012年)提出的一系列倡議，確認(rèn)了區(qū)域和國(guó)際海洋領(lǐng)域?qū)υ捙c合作的重要性以及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》所確立的法律框架的重要性。[3]Marine Strategy Framework Directive, https://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri= OJ: L:2008：164: 0019: 0040: EN:PDF.這種政策立場(chǎng)不斷擴(kuò)展，2012年歐盟的《東亞外交與安全政策》為在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》框架內(nèi)解決爭(zhēng)端提供了指導(dǎo)方針。[4]EU-Asia Centre, “South China Sea: Background Note,” http://www.eu-asiacentre.eu/documents/uploads/pub112_south_china_sea_background_note.pdf.此外，歐盟于2012年7月簽署了《東南亞友好合作條約》（TAC），為該地區(qū)的和平互動(dòng)提供了框架。這些政策清楚地表明，歐盟在亞太地區(qū)的互動(dòng)更多的是在國(guó)際法律框架下進(jìn)行的。

除了制定法律與政策框架外，歐盟還保持著一種公開(kāi)對(duì)話方式。2015年在新加坡舉行的香格里拉對(duì)話會(huì)上，歐盟高級(jí)代表費(fèi)代麗卡·莫蓋里尼（Federica Mogherini）提到了航行自由、航道、國(guó)際法以及促進(jìn)合作的重要性。[5]Speech by High Representative/Vice-President Federica Mogherini at the IISS Shangri-La Dialogue 2015, https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage/6254_en.此外，歐盟、法國(guó)、德國(guó)、意大利和英國(guó)于2016年5月還簽署了七國(guó)集團(tuán)（G7）關(guān)于海上安全的外交部長(zhǎng)宣言，宣布他們承諾國(guó)際海洋秩序基于國(guó)際法的原則，尤其反映《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的基本精神。[1]G7 Foreign Ministers’ Declaration on Maritime Security in Lübeck, Federal Foreign Office, April 15, 2015, http://www.auswaertiges-amt.de/EN/Infoservice/Presse/Meldungen/2015/150415_G7_Maritime_Security.html?nn=479796.當(dāng)年的香格里拉對(duì)話會(huì)還詳細(xì)討論了“中國(guó)在南海地區(qū)的活動(dòng)”。[2]Kelvin Wong, “Reflections on the 2016 Shangri-La Dialogue,” https://www.iiss.org/en/shangri-la%20voices/blogsections/2016-588c/kelvin-wong—reflections-on-the-2016-shangri-la-dialogue-2789.但對(duì)于當(dāng)年南海仲裁案仲裁庭做出的對(duì)菲律賓有利的裁決，歐盟內(nèi)部存在分歧，未發(fā)表聯(lián)合聲明?？梢钥闯鰵W盟在南海問(wèn)題上更多還是以對(duì)話和溝通為主。

總體來(lái)看，歐盟試圖通過(guò)多種方式賦予這一“規(guī)范性力量”以實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。首先，歐盟的各種政策文件和聲明就是一種外交行為，表明了其立場(chǎng)，旨在鼓勵(lì)其他利益相關(guān)方在歐盟支持的國(guó)際準(zhǔn)則范圍內(nèi)開(kāi)展工作，并建設(shè)性地參與其中。其次，在南海問(wèn)題上，歐盟與所有利益攸關(guān)的東亞國(guó)家都有雙邊關(guān)系，并且也構(gòu)建了一些亞洲多邊框架，例如東盟地區(qū)論壇（ARF）和亞歐會(huì)議（ASEM），利用這些關(guān)系提高其在東亞地區(qū)的規(guī)范地位，并就該地區(qū)的爭(zhēng)端與亞洲伙伴進(jìn)行對(duì)話。第三，歐盟尋求提供專業(yè)知識(shí)和建議，以支持對(duì)話，建立信任和職能合作。就其本質(zhì)而言，歐盟在這一領(lǐng)域的大部分活動(dòng)都是以靜默外交（quiet diplomacy）方式進(jìn)行，即尋求與亞洲伙伴的互動(dòng)并較少受到世界關(guān)注。[3]European Commission and High Representative of the Union for Foreign Affairs and Security Policy, “Joint communication to the European parliament and the council: The EU and ASEAN: a partner ship with a strategic purpose,” Brussels: European Union, 2015, p.12, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=JOIN:2015:22: FIN&from=EN.

（二）歐盟南海政策中“規(guī)范性力量”的介入路徑

曼納斯認(rèn)為作為“規(guī)范性力量”的歐盟可以從兩個(gè)方面理解：一是作為國(guó)際體系準(zhǔn)則的改變者，即歐盟采取行動(dòng)改變國(guó)際體系的規(guī)范；二是歐盟應(yīng)該采取行動(dòng)將其規(guī)范擴(kuò)散到國(guó)際體系中的規(guī)范行為。[1]Ian Manners, “Normative Power Europe: A Contradiction in Terms?,” JCMS Journal of Common Market Studies, Vol.40, No.2, 2002, pp.235-258.概括起來(lái)可以有兩種類型：第一，無(wú)意識(shí)的擴(kuò)散，即成功的模范榜樣，歐盟成功的一體化成為一種典型和良好的經(jīng)驗(yàn)并被其他國(guó)際行為體模仿；第二，有意識(shí)的擴(kuò)散，通過(guò)歐盟和成員國(guó)的對(duì)外行為（包括信息擴(kuò)散、程序擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移擴(kuò)散、公開(kāi)擴(kuò)散以及文化滲透）積極擴(kuò)散歐盟規(guī)范，介入域外事務(wù)。

長(zhǎng)期以來(lái)，歐盟在海洋戰(zhàn)略上主張采取一種跨部門(mén)、基于規(guī)則的協(xié)調(diào)一致的國(guó)際行為方式，以確保海洋的安全、可靠、清潔和可持續(xù)發(fā)展。歐盟認(rèn)為這一方法將有助于在就業(yè)、增長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)性、氣候適應(yīng)能力以及和平與安全等方面為歐盟公民帶來(lái)福利。[2]EU a ction for sustainability, https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/A-8-2017-0239_EN.html.因此，與美國(guó)在“航行自由計(jì)劃”(FONOP)框架下的南?；顒?dòng)不同，歐盟在通過(guò)“規(guī)范性力量”介入南海問(wèn)題時(shí)，主要有以下路徑。

1.公開(kāi)對(duì)話與外交聲明

歐盟對(duì)南海事務(wù)的政策之一是通過(guò)公開(kāi)對(duì)話與外交聲明。2010年美國(guó)對(duì)中國(guó)和東盟宣稱南海事關(guān)美國(guó)國(guó)家利益，并大談維護(hù)南海航行自由，南海局勢(shì)迅速升溫。歐盟針對(duì)南海問(wèn)題發(fā)表了一系列外交聲明。2016年3月，針對(duì)中國(guó)在南海的活動(dòng)，歐盟發(fā)表了一份“措辭強(qiáng)硬”的聲明，強(qiáng)調(diào)歐盟支持“維護(hù)基于法律規(guī)范的海洋秩序，特別是以《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》為基礎(chǔ)”，敦促“所有聲索國(guó)通過(guò)和平手段解決爭(zhēng)端”，鼓勵(lì)“進(jìn)一步參與建立信任措施，試圖在該地區(qū)建立信任和安全”，支持由東盟主導(dǎo)的地區(qū)性進(jìn)程，并期待盡快結(jié)束有關(guān)“行為準(zhǔn)則”談判。[3]European Union, “Declaration by the high representative on behalf of the EU on recent developments in the South China Sea,” Brussels: European Union, March 11, 2016, https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2016/03/11/hr-declaration-on-bealf-of-eurecent-developments-south-china-sea/.當(dāng)年7月12日，在中國(guó)缺席并反對(duì)的情況下，荷蘭海牙常設(shè)仲裁法院公布仲裁結(jié)果，支持菲律賓在此案相關(guān)問(wèn)題上的幾乎全部訴求。歐盟發(fā)表聲明承認(rèn)法庭的決定，并再次呼吁“各方通過(guò)談判等和平手段解決這個(gè)問(wèn)題，避免活動(dòng)可能會(huì)引起緊張”。歐盟強(qiáng)調(diào)“在涉及主權(quán)主張的問(wèn)題上不采取立場(chǎng)”，“支持旨在落實(shí)2002年《南海各方行為宣言》(DOC)的中國(guó)—東盟有效行為準(zhǔn)則的談判”。因此，歐盟是通過(guò)聲明展現(xiàn)其“規(guī)范性力量”，并利用輿論聲援東盟部分成員國(guó)，進(jìn)而參與南海地區(qū)事務(wù)。

2.借國(guó)際法進(jìn)行外交施壓

歐盟在南海問(wèn)題上越來(lái)越多地依據(jù)其自身認(rèn)同的國(guó)際法框架與其他國(guó)家進(jìn)行互動(dòng)，這主要是由于歐盟認(rèn)為自身是維護(hù)法治國(guó)際秩序的“規(guī)范性力量”。因此，自2014年以來(lái)，歐洲圍繞南?！昂叫凶杂伞闭叩霓q論一直在探討發(fā)布什么樣的措辭聲明。首先，歐盟積極宣傳自己與東盟的友好關(guān)系，并督促東盟主要成員國(guó)與中國(guó)進(jìn)行務(wù)實(shí)對(duì)話，“支持”南海周邊聲索國(guó)。其次，歐盟在2018年修訂的“海上安全戰(zhàn)略”(EU Maritime Security Strategy，EUMSS)中強(qiáng)調(diào)了其在促進(jìn)海上多邊主義、法治以及遵守《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》方面的作用，支持建立地區(qū)海洋信任機(jī)制，還強(qiáng)調(diào)了對(duì)打擊海盜等東盟主導(dǎo)機(jī)制的支持。[1]“Council conclusions on the revision of the European Union Maritime Security Strategy(EUMSS) Action Pl an,” http://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-10494-2018-INIT/en/pdf.第三，歐盟還拉攏七國(guó)集團(tuán)并借用國(guó)際法向中國(guó)施壓。2018年4月，G7 外長(zhǎng)對(duì)仲裁法庭的裁決發(fā)表聲明，認(rèn)為其是“進(jìn)一步努力和平解決南海爭(zhēng)端的有益基礎(chǔ)”，其中法、德、英等歐洲大國(guó)似乎更喜歡歐盟宣言中“支持國(guó)際法的措辭”。[2]Florence Parly - Shangri-La Dialogue, https://www.defense.gouv.fr/english/minister/prises-de-parole-de-la-ministre/florence-parly-shangri-la-dialogue.

隨著各方的努力協(xié)調(diào)和杜特爾特出任菲律賓總統(tǒng)，南海局勢(shì)暫時(shí)得到緩和，歐洲堅(jiān)持以原則性聲明為核心的做法，對(duì)于實(shí)施“雄心勃勃”的“航行自由行動(dòng)計(jì)劃”則顯得力不從心?？傮w來(lái)看，歐盟在南海問(wèn)題上持中立態(tài)度，但英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)希望它明確表示中國(guó)在尋求更大的全球作用時(shí)須“遵守國(guó)際法”。不過(guò)，由于無(wú)法提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)執(zhí)行基于《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的國(guó)際海洋秩序，可以預(yù)見(jiàn)歐洲基于國(guó)際法的外交介入路徑和政策方向會(huì)面臨諸多挑戰(zhàn)。

3.構(gòu)建排他性的知識(shí)共同體，提供專業(yè)知識(shí)和歷史經(jīng)驗(yàn)

歐盟在利用“規(guī)范性力量”介入南海問(wèn)題的過(guò)程中，專業(yè)知識(shí)的塑造和知識(shí)共同體的構(gòu)建是主要手段和方式。主要表現(xiàn)在塑造“東盟與歐盟的緊密共同體”，提出描述中國(guó)南海行為的“競(jìng)爭(zhēng)性民族主義概念”，與G7 構(gòu)建具有西方共識(shí)的“知識(shí)共同體”等。通過(guò)這一方式改變?nèi)藗儗?duì)歐盟在南海存在的認(rèn)識(shí)和態(tài)度，尤其為其行為的合法性提供了較好的修辭和掩飾。

21世紀(jì)初，南海問(wèn)題逐漸被國(guó)際社會(huì)所關(guān)注。2012年6月，針對(duì)歐盟在東南亞地區(qū)的共同外交和安全政策，歐盟采取了新的修訂版本，明確了安全政策范圍包括東南亞和南海等領(lǐng)域。[1]European Union, “Guidelines on the EU's foreign and security policy in East Asia,”Brussels: European Union, 20 12.p.5, http://eeas.europa.eu/archives/docs/asia/docs/guidelines_eu_ foreign_sec_pol_east _asia_en.pdf.其中值得注意的是，歐盟的東南亞政策中提到了“競(jìng)爭(zhēng)性民族主義”的概念，用于描述南海局勢(shì)和中國(guó)在這一區(qū)域的外交預(yù)期。歐盟認(rèn)為南海問(wèn)題是“競(jìng)爭(zhēng)性民族主義”的一個(gè)例子：“隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，外交活動(dòng)更加活躍，國(guó)防開(kāi)支增加，該地區(qū)的戰(zhàn)略平衡正在轉(zhuǎn)變。盡管區(qū)域經(jīng)濟(jì)日益相互依存，但這種地緣政治變化所產(chǎn)生的不確定性，加上尚未解決的歷史和領(lǐng)土爭(zhēng)端，有可能造成重大的緊張局勢(shì)。不斷增長(zhǎng)的能源需求和對(duì)能源安全的渴望，以及更廣泛的資源競(jìng)爭(zhēng)，可能加劇這些緊張關(guān)系?！盵2]Ibid., p.10.

此外，塑造“東盟與歐盟的緊密共同體”也是歐盟構(gòu)建排他性知識(shí)共同體的重要一環(huán)。2018年5月，歐盟外長(zhǎng)就加強(qiáng)歐盟與亞洲國(guó)家的安全合作達(dá)成了指導(dǎo)方針，主張進(jìn)行“關(guān)鍵領(lǐng)域更深層次的安全接觸”，并呼吁 “幫助加強(qiáng)東盟及其成員國(guó)的能力，以更好地解決傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)海上安全問(wèn)題，如維護(hù)航行自由等”，與其他亞洲合作伙伴加強(qiáng)海上安全合作。[1]Council of the European Union, “Enhanced EU security cooperation in and with Asia -council conclusions,” Brussels: European Union, https://www.consilium.europa.eu/media/35456/st09265-re01-en18.pdf.

4.援助東盟和南海周邊聲索國(guó)，構(gòu)建良好關(guān)系

自2003年以來(lái)，歐盟一直將對(duì)東盟地區(qū)一體化的援助作為其在該地區(qū)展示經(jīng)濟(jì)和政治影響力的一種方式，并以此介入南海事務(wù)。歐洲的經(jīng)濟(jì)一體化（部分政治一體化）被視為一種成功，也是歐洲大陸和平與繁榮的原因之一。因此，歐盟認(rèn)為如果可能的話，它會(huì)按照自己的模式在全球范圍內(nèi)推進(jìn)區(qū)域一體化項(xiàng)目，其中之一就是歐盟的“東盟區(qū)域一體化支持計(jì)劃”（The ASEAN Regional Integration Support by the EU, ARISE）。該項(xiàng)目包括三個(gè)組成部分：高水平能力建設(shè)，支持實(shí)現(xiàn)貨物單一市場(chǎng)及東盟秘書(shū)處能力建設(shè)。目前，東盟區(qū)域一體化支持方案（ARISE）已經(jīng)完成，耗資超過(guò)1.3億歐元。此外，歐盟還繼續(xù)實(shí)施ARISE Plus 計(jì)劃（2017—2022年），以進(jìn)一步擴(kuò)大歐盟對(duì)支持東盟地區(qū)貿(mào)易便利化的承諾。ARISE Plus 主要包括四個(gè)部分：貿(mào)易便利化和透明度；標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定，特別是醫(yī)療和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品；海關(guān)、運(yùn)輸和法令；東盟經(jīng)濟(jì)一體化的監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)。[2]參考：https://ariseplus.asean.org/。這將進(jìn)一步支持東盟經(jīng)濟(jì)一體化，并加強(qiáng)東盟秘書(shū)處及其部門(mén)機(jī)構(gòu)的能力。此外，歐盟還通過(guò)監(jiān)測(cè)一體化進(jìn)程和統(tǒng)計(jì)的能力建設(shè)（COMPASS）、東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（ECAP III）、東盟航空運(yùn)輸一體化（AATIP），以及增強(qiáng)歐盟—東盟區(qū)域?qū)υ捁ぞ撸╡-READI）等項(xiàng)目對(duì)東盟進(jìn)行援助。[3]Trade related assistance to AS EAN, https://ec.europa.eu/trade/policy/countries-andregions/regions/asean/.

在構(gòu)建良好關(guān)系方面，1977年在馬尼拉舉行的東盟外長(zhǎng)特別會(huì)議上歐盟和東盟兩大區(qū)域組織正式建立伙伴關(guān)系。2015年6月，歐盟確認(rèn)通過(guò)了一項(xiàng)新戰(zhàn)略“歐盟與東盟：具有戰(zhàn)略目的的伙伴關(guān)系”。2017年8月，歐盟與東盟在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議后就《東盟—?dú)W盟行動(dòng)計(jì)劃》（2018—2022）達(dá)成一致。[1]EU-ASEAN relations, factsheet, https://eeas.europa.eu/headquarters/headquartershomepage_en/30722/EU-ASEAN%20relations,%20factsheet.2019年1月21日，第22 屆歐盟與東盟外長(zhǎng)會(huì)議在比利時(shí)布魯塞爾舉行，達(dá)成了把東盟與歐盟關(guān)系提升到戰(zhàn)略伙伴關(guān)系原則的協(xié)議，并就南海問(wèn)題發(fā)表聯(lián)合聲明。聲明強(qiáng)調(diào)，尊重國(guó)際法治、國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整以及法律至上的重要性，在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》等國(guó)際法的基礎(chǔ)上和平解決各爭(zhēng)端，支持東盟與中國(guó)全面和有效執(zhí)行《南海各方行為宣言》和盡早達(dá)成“南海各方行為準(zhǔn)則”。[2]Joint statement of the 22nd EU-ASEAN ministerial meeting, https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2019/01/21/joint-statement-of-the-22nd-eu-aseanministerial-meeting/.歐盟一體化的經(jīng)驗(yàn)正為東盟提供參考，協(xié)助其實(shí)現(xiàn)建立“東盟共同體”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、歐盟介入南海問(wèn)題的驅(qū)動(dòng)因素

歐盟以“規(guī)范性力量”介入南海問(wèn)題，其背后蘊(yùn)含著歐盟規(guī)范性價(jià)值驅(qū)動(dòng)的因素。歐盟介入南海問(wèn)題的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力主要有以下方面。

（一）對(duì)亞洲的政治參與愿望強(qiáng)烈

在轉(zhuǎn)向亞洲政策過(guò)程中，歐盟的政治參與意愿十分強(qiáng)烈。2012年，在新的東亞政策指導(dǎo)方針基礎(chǔ)上，歐盟舉行了一系列重要的高層會(huì)議、訪問(wèn)和峰會(huì)。[3]European Union, “Guidelines on the EU's foreign and security policy in East Asia,”http://eeas.europa.eu/archives/docs/asia/docs/guidelines_eu_foreign_sec_pol_east_asia_en.pdf,2012.當(dāng)年7月，歐盟外交與安全事務(wù)高級(jí)代表凱瑟琳·阿什頓（Catherine Ashton）出席東盟地區(qū)論壇，簽署《東南亞友好合作條約》。2013年12月，歐盟加入亞太安全合作理事會(huì)(CSCAP)。此外，盡管面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)，歐盟仍在整個(gè)地區(qū)參與并完成了一系列重要的自貿(mào)協(xié)定（FTA）談判。[1]歐盟與東盟的FTA 談判于2007年開(kāi)始進(jìn)行，后來(lái)于2009年因歐盟選擇與東盟各成員國(guó)進(jìn)行雙邊FTA 談判而停止。2017年3月歐盟和東盟就重啟FTA 談判達(dá)成共識(shí)。參見(jiàn)商務(wù)部網(wǎng)站：http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/201703/20170302534914.shtml。由于2012年歐盟對(duì)亞洲大陸的外交攻勢(shì)，歐洲環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展咨詢委員會(huì)（EEAC）將這一年稱為歐盟的“亞洲年”。[2]Michael Reiterer, “EU in Asia: Facts and figures concerning the EU's engagement in the Asia-Pacific,” http://eeas.europa.eu/archives/docs/asem/docs/eu_in_asia_facts_and_figures_en.pdf.2013.

（二）維護(hù)歐盟在南海周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益

歐盟與南海問(wèn)題的相關(guān)國(guó)家都存在重要的經(jīng)濟(jì)利益，因此維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益成為歐盟介入南海問(wèn)題的重要?jiǎng)恿χ?。歐盟認(rèn)為南海的地緣經(jīng)濟(jì)對(duì)自身有著重大利益，南海航線是歐盟與中國(guó)和東盟國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易往來(lái)的重要海上通道和經(jīng)濟(jì)走廊。歐盟參與全球貿(mào)易的貨物90%依靠水路運(yùn)輸，而其中就有30%的貨物經(jīng)過(guò)南海區(qū)域，這些貨物每年能為歐洲的企業(yè)帶來(lái)1 萬(wàn)億歐元的利潤(rùn)。[3]Gerhard Will, “Distant Partners: Europe and the South China Sea,” in Enrico Fels,ed., Power Politics in Asia's Contested Waters: Territorial Disputes in the S outh China S ea,Switzerland: Springer International Publishing, 2016,p.475.如果南海地區(qū)爆發(fā)沖突，陷入動(dòng)亂狀態(tài)，那么歐洲的企業(yè)勢(shì)必要增加貨物的保險(xiǎn)支出，或者改變航線繞道行駛而延長(zhǎng)貨物的運(yùn)輸時(shí)間和距離，但無(wú)論采用哪種方式，都會(huì)帶來(lái)成本的大幅上升，所以歐盟認(rèn)為南海地區(qū)的和平與穩(wěn)定直接關(guān)系到歐盟的經(jīng)濟(jì)利益。從整體來(lái)看，南海周邊國(guó)家是歐盟最重要的出口市場(chǎng)和對(duì)外直接投資目的地，中國(guó)是歐盟第二大貿(mào)易伙伴，歐盟與日本的貿(mào)易額占全球GDP 的25%。[4]孫秀萍、雁初：《日歐EPA 生效，全球最大自貿(mào)區(qū)誕生》，新華網(wǎng)，2019年2月2日，http://www.xinhuanet.com/world/2019-02/02/c_1210053697.htm。同時(shí)，歐盟與東盟也互為第二、第三大貿(mào)易伙伴，2017年雙邊貿(mào)易額達(dá)2610 億美元，同比增長(zhǎng)11.9%。歐盟在東南亞地區(qū)還有1 萬(wàn)多家公司，歐盟是東盟第一大投資來(lái)源地，2017年來(lái)自歐盟的投資金額達(dá)254 億美元，占東盟外資總額的18.6%。[1]越通社：《東盟與歐盟承諾加強(qiáng)全面合作》，2019年1月22日, https://zh.vietnamplus.vn/%E4%B8%9C%E7%9B%9F%E4%B8%8E%E6%AC%A7%E7%9B%9F%E6%89%BF%E8%AF%BA%E5%8A%A0%E5%BC%BA%E5%85%A8%E9%9D%A2%E5%90%88%E4%BD%9C/91183.vnp。歐盟強(qiáng)調(diào)支持東盟的核心作用，將東盟視作地區(qū)層面的重要伙伴。

（三）在內(nèi)外制度困境下處理與中國(guó)關(guān)系的需要

歐盟的政府間決策機(jī)制、“有效多數(shù)表決機(jī)制”或“全體一致”的表決程序以及各成員國(guó)與大國(guó)之間經(jīng)濟(jì)政治聯(lián)系、成員國(guó)與歐盟整體的利益存在差異，使得歐盟在制定和實(shí)施統(tǒng)一的對(duì)外強(qiáng)制措施時(shí)效果通常會(huì)大打折扣，歐盟因此以“建設(shè)性接觸戰(zhàn)略”（constructive engagement strategy）處理與中國(guó)的關(guān)系，而且更多是以“規(guī)范性力量”方式為基礎(chǔ)，比如說(shuō)服、對(duì)話、知識(shí)支持等。[2]Sonia Lucarelli and Ian Manners, Values and principles in European Union foreign policy,Routledge, 2006, p.139.具體在南海問(wèn)題上，有學(xué)者認(rèn)為歐盟未以強(qiáng)制措施為主導(dǎo)，主要有以下原因：首先，歐盟內(nèi)部多數(shù)人不支持針對(duì)中國(guó)的“強(qiáng)制措施”，而且成員國(guó)之間在有關(guān)中歐戰(zhàn)略關(guān)系的方向上存在分歧；其次，歐盟即使有政治意愿和合理的戰(zhàn)略來(lái)使用強(qiáng)制措施，也不會(huì)使中國(guó)屈服。[3]Yeikyoung Kim, “The European Union, regional integration and conflict transformation in the South China Sea territorial disputes,” Asia European Journal, Vol.14, 2016, p.388.因此，在內(nèi)外制度困境使強(qiáng)制性措施遭遇挫敗以及遏制中國(guó)的需要下，歐盟對(duì)南海問(wèn)題的介入更多借助于 “軟”的價(jià)值力量，如對(duì)東南亞區(qū)域穩(wěn)定做出法律和政治承諾，加入東盟地區(qū)論壇等。

（四）謀求在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮影響力

歐盟常被描述為國(guó)際舞臺(tái)上的經(jīng)濟(jì)巨人和政治侏儒，但歐盟把自我在國(guó)際舞臺(tái)上的形象定義為 “善的力量”（power for good）與“和平的建設(shè)者”（peacebuilder）。[4]Lisbeth Aggestam and Christopher Hill, “The Challenge of Multiculturalism in European Foreign Policy,” International Affairs, Vol.84, No.1, 2008, pp.97-114.這樣的自我認(rèn)定使歐盟構(gòu)建起一個(gè)以“軟”力量為基礎(chǔ)的特殊國(guó)際身份，即強(qiáng)大的民事力量但缺乏軍事能力。從這個(gè)意義上看，“規(guī)范性力量”帶有歐盟道德優(yōu)越性的內(nèi)涵。“規(guī)范性力量”的概念意味著歐盟旨在既促進(jìn)特定的實(shí)質(zhì)性規(guī)范，如人權(quán)、民主和環(huán)境保護(hù)等，也促進(jìn)面向程序性的規(guī)范，如爭(zhēng)端的和平解決機(jī)制，同時(shí)確保在國(guó)際法框架內(nèi)處理各種國(guó)際事務(wù)，并加強(qiáng)多邊制度。歐洲“規(guī)范性力量”的概念與歐洲自身的價(jià)值信仰相匹配，即尋求促進(jìn)國(guó)內(nèi)規(guī)范，如民主和人權(quán)，同時(shí)也尋求加強(qiáng)國(guó)際法和多邊機(jī)構(gòu)。[1]Lisbeth Aggestam and Christopher Hill, “The Challenge of Multiculturalism in European Foreign Policy,” International Affairs, Vol.84, No.1, 2008, p.1320.因此，與現(xiàn)實(shí)主義對(duì)國(guó)家利益、權(quán)力或均勢(shì)的推崇相比較，歐盟更加注重規(guī)范性、自由主義或多邊主義的外交政策和國(guó)際行為，以此謀求在國(guó)際事務(wù)中的地位和影響力。南海問(wèn)題成為歐盟在國(guó)際海洋爭(zhēng)端中展示自己的“規(guī)范性力量”的一次絕好機(jī)會(huì)，可以借此發(fā)揮在海洋事務(wù)中的規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)作用，從而提升自身在國(guó)際海洋安全事務(wù)中的影響力。

三、歐盟介入南海問(wèn)題的局限

一段時(shí)間以來(lái)，歐盟轉(zhuǎn)向亞洲的勢(shì)頭一直在持續(xù)，南海問(wèn)題的激化進(jìn)一步增強(qiáng)了歐盟的這一傾向。但由于歐盟秉持的“規(guī)范性力量”政策對(duì)南海問(wèn)題的影響力受到歐盟成員國(guó)之間的矛盾性和外部壓力、自身能力局限性的制約，所以總體來(lái)看，歐盟的“規(guī)范性力量”政策對(duì)南海問(wèn)題并不能產(chǎn)生決定性的影響力。

（一）受到歐洲內(nèi)部的政治與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)制約

長(zhǎng)期以來(lái)，歐盟在亞太安全事務(wù)上的“雄心壯志”不得不讓位于自身的政治和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。2009年“歐債危機(jī)”爆發(fā)后，歐洲經(jīng)濟(jì)體面臨嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，歐盟在制定針對(duì)亞洲的統(tǒng)一政策上面臨諸多障礙。在內(nèi)部問(wèn)題上，近期難民危機(jī)、本土恐怖主義以及英國(guó)脫歐等使歐洲各國(guó)政府面臨嚴(yán)重的內(nèi)部安全、政治和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)。盡管歐盟的共同外交與安全政策（CFSP）已經(jīng)被“布魯塞爾化”（Brusselization），但歐盟的外交政策機(jī)制仍然是政府間的、基于全體一致的過(guò)程。因此，CFSP 所有重大戰(zhàn)略決策仍由成員國(guó)國(guó)家元首和政府首腦在歐洲理事會(huì)做出，往往都是對(duì)利益分歧妥協(xié)的結(jié)果。[1]Jana Pugl ierin, “Priorities for the EU's New Foreign Policy Agenda up to 2 024:Unleashing the Potential of the Common Foreign and Security Policy,” https://dgap.org/sites/default/files/article_pdfs/dgap_analysis_nr1-nov2019web_0.pdf.

（二）成員國(guó)的矛盾性使歐盟難以制定統(tǒng)一的南海政策

歐盟曾擁有28 個(gè)成員國(guó)，在南海問(wèn)題上面臨著眾口難調(diào)、莫衷一是的難題?！皻W盟各成員國(guó)由于國(guó)家力量和國(guó)家利益的不同，在歐盟內(nèi)具有不同的權(quán)力和地位，這樣的差異導(dǎo)致了歐盟成員國(guó)在外交政策上具有不同的目標(biāo)和戰(zhàn)略意圖，所以在對(duì)本國(guó)和第三國(guó)的干預(yù)路徑、責(zé)任和期望方面都不同。”[2]斯蒂芬·柯克萊勒、湯姆·德?tīng)桇敚骸稓W盟外交政策》，上海人民出版社2017年版，第134 頁(yè)。此外，鑒于與中國(guó)合作的巨大利益，歐盟成員國(guó)十分注重與中國(guó)的雙邊關(guān)系，這也使歐盟層面的政策難以達(dá)成協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。例如，在南海仲裁案問(wèn)題上，歐盟內(nèi)部就存在巨大的分歧和爭(zhēng)議。一方面，2016年7月就南海問(wèn)題仲裁發(fā)表聲明之前，歐盟對(duì)南海問(wèn)題的中立原則（不采取軍事行動(dòng)）就受到緊隨美國(guó)步伐的英、法兩國(guó)反對(duì)，英、法等國(guó)希望歐盟能夠更加強(qiáng)勢(shì)，發(fā)表批評(píng)中國(guó)的聲明，法國(guó)防長(zhǎng)讓·伊夫·勒德里昂認(rèn)為歐盟應(yīng)該調(diào)集海軍進(jìn)行巡航行動(dòng)，呼吁歐洲更加廣泛地參與東亞地區(qū)的“航行自由行動(dòng)”。[3]Yo-Jung Chen, “South China Sea: The French is coming,” The Diplomat, July 14, 2016.英國(guó)國(guó)防大臣邁克爾·法倫表示，“為保證南海的航行自由，英國(guó)將派一艘軍艦于2018年到南海地區(qū)”。[4]“Britain Plan to Send Warship to South China Sea in Move likely to Irk Beijing, ”July 28, 2016, http://zeennews.India.com/World/britain-plan-to-send-warship-to-south-chinasea-in-move-likely-to-irk-beijing-2028108.html/.但德國(guó)總理默克爾卻表示，在南海問(wèn)題上德國(guó)不選邊站，也不贊成軍事介入。[5]Klaus Larres, “Angela Merkel and China: Trade, the U.S., the S outh-China Sea, and the Continuation of ‘Ostpolitik’,” https://www.swp-berlin.org/fileadmin/contents/products/fachpublikationen/Larres Angela Merkel ang _China_CPG_11_2015.pdf.

另一方面，在歐盟對(duì)南海仲裁判決表示“承認(rèn)”后，克羅地亞、希臘和匈牙利就表示反對(duì)歐盟措辭強(qiáng)硬的聲明。2016年7月16日，匈牙利政府發(fā)表了《關(guān)于南海的國(guó)家聲明》，表示“維護(hù)南中國(guó)海的區(qū)域安全與穩(wěn)定至關(guān)重要，有關(guān)國(guó)家應(yīng)通過(guò)直接談判以和平方式解決爭(zhēng)端，尋求在該地區(qū)建立信任與安全的措施可能有助于解決爭(zhēng)端，而外部壓力和干預(yù)可能會(huì)對(duì)當(dāng)前局勢(shì)產(chǎn)生不利影響”。[1]Ministry of Foreign Affairs and Trade, “Statement on the situation in the South China Sea,” https://www.kormany.hu/en/ministry-of-foreign-affairs-and-trade/news/statementon-the-situation-in-the-south-china-sea.匈牙利的獨(dú)立聲明招致歐盟的嚴(yán)厲批評(píng)，認(rèn)為此舉“打破了歐盟的紀(jì)律”。[2]敬璇琳、劉金源：《務(wù)實(shí)主義的被動(dòng)外交—?dú)W盟南海政策的演進(jìn)及未來(lái)走向》，載《歐洲研究》2018年第4 期，第75 頁(yè)。

歐盟不同的機(jī)構(gòu)也因各自的利益訴求而在南海問(wèn)題上持不同意見(jiàn)。例如，歐盟委員會(huì)因優(yōu)先考慮經(jīng)濟(jì)利益因素，在南海問(wèn)題上持相對(duì)謹(jǐn)慎的立場(chǎng)，而歐洲議會(huì)則優(yōu)先考慮價(jià)值觀因素偏向于向中國(guó)施壓。此外，歐盟層面的經(jīng)濟(jì)利益思考在不同成員國(guó)之間有著不同的認(rèn)識(shí)，成員國(guó)在經(jīng)濟(jì)利益上的考慮不只由歐盟來(lái)界定，在很大程度上也是由自身的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和自主性決定。因此，歐盟各成員國(guó)在面對(duì)南海問(wèn)題時(shí)需要重點(diǎn)考慮和平衡自身言行可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、外交與安全利益產(chǎn)生的影響。這給歐盟在南海和東南亞地區(qū)制定統(tǒng)一的、可操作的戰(zhàn)略帶來(lái)了困難。經(jīng)過(guò)艱難談判，歐盟最終表示各方應(yīng)“通過(guò)和平手段澄清其主張，并在尊重和遵守國(guó)際法的情況下解決海事?tīng)?zhēng)端”。[3]Robin Emmott, “EU's statement on South China Sea reflects divisions,” https://www.reuters.com/article/us-southchinasea-ruling-eu/eus-statement-on-south-china-sea-reflectsdivisions-idUSKCN0ZV1TS.

（三）歐盟介入南海問(wèn)題面臨外部壓力和自身能力局限

作為美國(guó)的親密盟友，美國(guó)希望歐盟能夠在南海問(wèn)題上與自己分擔(dān)責(zé)任和成本，配合美國(guó)的“重返亞太”戰(zhàn)略，對(duì)中國(guó)采取強(qiáng)硬政策，以此遏制和打壓中國(guó)。但是，由于南海地區(qū)與歐洲在地理上相距萬(wàn)里，歐盟在南海問(wèn)題上只關(guān)涉到與中國(guó)和東南亞國(guó)家的貿(mào)易航道安全利益，不牽涉重大的政治和軍事利益，所以歐盟在南海問(wèn)題上更多是基于盟友關(guān)系，在美國(guó)的外部壓力下被動(dòng)地配合美國(guó)的戰(zhàn)略利益。歐盟與中國(guó)和東南亞國(guó)家都存在巨大的經(jīng)濟(jì)利益，尤其是與中國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系對(duì)歐盟很重要，其不愿做出刺激中國(guó)的舉動(dòng)，但迫于美國(guó)的壓力又不得不表態(tài)，因此歐盟在對(duì)美國(guó)壓力和自身經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)衡下，對(duì)南海問(wèn)題的介入程度不會(huì)很深，其南海政策會(huì)是多方妥協(xié)和折中之后的產(chǎn)物。另外，歐盟缺乏保護(hù)自身的軍事硬實(shí)力，因此在安全上更愿意搭美國(guó)的便車，在外交政策上更傾向于采用價(jià)值觀等“軟”性的力量，這種明哲保身的做法為自己在南海問(wèn)題上留下了回旋的余地，也表明了歐盟在南海問(wèn)題上的被動(dòng)境地。

（四）對(duì)東盟支持的不確定性及邊緣地位限制了歐盟的影響力

金融危機(jī)之后，歐盟的決策者一直忙于解決歐元危機(jī)和地中海南部的“阿拉伯之春”等遺留問(wèn)題，較少關(guān)注東南亞事務(wù)。南海問(wèn)題升溫后，歐盟在該地區(qū)的活動(dòng)逐漸增加，但隨著各方競(jìng)爭(zhēng)性參與的增多，歐盟必須加強(qiáng)自身影響力，以保持對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)與政治活動(dòng)的參與，而援助東盟成為歐盟擴(kuò)大在該地區(qū)影響力的主要方式之一。

自20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，歐盟已成為區(qū)域一體化最有力的推動(dòng)者之一，并制定了一系列實(shí)施區(qū)域一體化項(xiàng)目（Regional Integration Support,RIS）的財(cái)政計(jì)劃。[1]Regional cooperation-Asia, https://ec.europa.eu/europeaid/w here/asia/regionalcooperation/support-regional-integration/support_en.htm.RIS 是歐盟和其他區(qū)域組織之間的制度化合作，旨在促進(jìn)目標(biāo)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)或政治合作方面的更深層次合作。這種援助符合歐盟自身“規(guī)范性力量”的形象，即作為區(qū)域一體化努力的全球贊助者，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家融入世界市場(chǎng)，并提升自己的影響力。[2]Anja Jetschke, “Regional integration support by the EU in Asia: Aims and prospects,”in T.Christiansen, E.J.Kirchn er and P.Murray (eds), The EU-Asia Handbook, Houndmills,Basingstoke: Palgrave MacMillan, pp.226-241.但歐盟感到良好的區(qū)域一體化援助計(jì)劃并不是促成東盟一體化的真正動(dòng)力，東盟成功的一體化在于自身的選擇、借鑒和對(duì)投資的需要。[1]Anja Jetschke, “Regional integration support by the EU in Asia: Aims and prospects,”in T.Christiansen, E.J.Kirchner and P.Murray (eds), The EU-Asia Handbook, Houndmills,Basingstoke: Palgrave MacMillan, p.232.當(dāng)前，歐盟對(duì)東南亞的援助和影響力面臨諸多挑戰(zhàn)和不確定性。

第一，東盟接受區(qū)域一體化的援助正越來(lái)越多元化，其中包括來(lái)自美國(guó)、澳大利亞、日本、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等多方投資。這導(dǎo)致援助方面的競(jìng)爭(zhēng)加劇，限制了歐盟在該地區(qū)的合作能力。同時(shí)，援助目標(biāo)也受到挑戰(zhàn)。隨著中國(guó)“一帶一路”倡議的推進(jìn)，東南亞國(guó)家與中國(guó)之間的貿(mào)易和人員往來(lái)更為密切，相互依存增強(qiáng)，提升了中國(guó)在該地區(qū)的影響力和吸引力，一定程度上沖淡了歐盟的影響力。

第二，歐盟和東盟于2007年開(kāi)啟的自貿(mào)協(xié)定談判于2009年中止，創(chuàng)建東盟—?dú)W盟自貿(mào)區(qū)的努力失敗后，歐盟開(kāi)始尋求與東盟成員國(guó)簽署雙邊自貿(mào)協(xié)定以及《伙伴關(guān)系與合作協(xié)定》（PCAs）。目前，歐盟已與新加坡、越南完成了雙邊協(xié)議的談判，而與印尼、泰國(guó)、馬來(lái)西亞和菲律賓的談判正在進(jìn)行中。[2]ASEAN countries, https://ec.europa.eu/trade/policy/countries-and-regions/regions/asean/.歐盟貿(mào)易協(xié)定的高標(biāo)準(zhǔn)正在成為阻礙談判的一大障礙。例如，歐洲議會(huì)早在2017年就通過(guò)了一項(xiàng)關(guān)于棕櫚油和森林砍伐的決議，認(rèn)為棕櫚油并非綠色燃料，計(jì)劃在2030年前逐步淘汰從印尼和馬來(lái)西亞進(jìn)口棕櫚油的計(jì)劃[3]European Parliament resolution of 4 A pril 2017 o n palm oil and deforestation of rainforests, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:52017IP0 098&rid=7.，但兩國(guó)都是世界上棕櫚油生產(chǎn)大國(guó)，其產(chǎn)量約占世界總產(chǎn)量的85%。歐盟自身的“保護(hù)主義政策”和部分高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易阻礙了自貿(mào)協(xié)定的最終敲定。

第三，歐盟在東南亞地區(qū)安全議題中依然處于邊緣性角色。東盟不希望歐盟在該地區(qū)擴(kuò)大影響力，東盟決策的獨(dú)立性及其自身的優(yōu)先事項(xiàng)和目標(biāo)對(duì)“歐盟模式”提出了挑戰(zhàn)。目前歐盟尚未被正式邀請(qǐng)參加?xùn)|亞峰會(huì)（EAS），“歐盟模式”也很少出現(xiàn)在東盟的精英敘事或官方文件中。東盟前秘書(shū)長(zhǎng)素林·比素萬(wàn) (Surin Pitsuwan)曾多次表示，歐盟是東盟的靈感來(lái)源而非榜樣。[1]Surin Pitsuwan, “Brexit will n ot hinder ASEAN integra tion,” https://asia.nikkei.com/Politics/Brexit-will-not-hinder-ASEAN-integration-Surin-Pitsuwan-says.新加坡學(xué)者黃奕鵬（Reuben Wong）同樣認(rèn)為，歐盟對(duì)東盟施加了一些影響，但只是作為一個(gè)參考點(diǎn)。東盟在向歐盟學(xué)習(xí)并接受其對(duì)東盟一體化的支持時(shí)，會(huì)積極而明智地接受、拒絕或調(diào)整歐盟一體化模式，以適合自身環(huán)境。[2]Reuben Wong,“ Model power or reference point? The EU and the ASEAN Charter,”Cambridge Review of International Affairs, 2012, pp.669-682.東盟地區(qū)論壇更是明確禁止任何關(guān)于南海問(wèn)題的討論。東盟成員國(guó)基本上不認(rèn)為歐盟是地區(qū)安全問(wèn)題的相關(guān)參與者[3]Marco BüNTE, Clara Portela, “Myanmar: The Beginning of Reform and the End of Sanctions,” 2012, p.22, https://ink.library.smu.edu.sg/soss_research/1176/.，正如印尼駐德國(guó)大使阿里夫·奧格羅賽諾（Arif Havas Oegroseno）所說(shuō)，歐盟“現(xiàn)在不是，將來(lái)也不會(huì)是亞太地區(qū)的軍事強(qiáng)國(guó)”。[4]Oegroseno A.H., “Europe's bid to engage with Asia still lacks clout,” Europe's World, 22(Autumn).2012, p.15.

四、歐盟介入南海問(wèn)題對(duì)中歐關(guān)系的影響及局限性

中歐關(guān)系總體上發(fā)展順利，自上世紀(jì)90年代以來(lái)，中歐推動(dòng)雙方關(guān)系連續(xù)登上建設(shè)性伙伴關(guān)系、全面伙伴關(guān)系、全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系三個(gè)臺(tái)階。2013年，中歐領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)表《中歐合作2020 戰(zhàn)略規(guī)劃》，為未來(lái)10年合作描繪了藍(lán)圖，中國(guó)政府與歐盟成員國(guó)的雙邊關(guān)系也取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。尤其是中國(guó)的“一帶一路”倡議與中歐“17+1”等平臺(tái)使中國(guó)與歐盟之間的合作步伐穩(wěn)步邁進(jìn)，眾多歐洲國(guó)家從中受益。中國(guó)是歐盟的主要貿(mào)易伙伴，規(guī)模與美國(guó)相當(dāng)。在這種形勢(shì)下，歐盟標(biāo)榜的“規(guī)范性力量”會(huì)對(duì)南海局勢(shì)產(chǎn)生哪些影響？對(duì)中歐關(guān)系又會(huì)產(chǎn)生什么影響呢？

（一）增加了解決南海問(wèn)題的復(fù)雜性

歐盟以國(guó)際社會(huì)的“規(guī)范性力量”自居，以捍衛(wèi)國(guó)際法的姿態(tài)介入南海問(wèn)題，向南海問(wèn)題的相關(guān)國(guó)家輸送自由、法制、秩序等價(jià)值觀，呼吁相關(guān)國(guó)家在遵守國(guó)際法的框架下解決南海問(wèn)題，表面上看似是把南海問(wèn)題納入法制化的進(jìn)程，實(shí)際上是不顧及南海問(wèn)題的歷史因素，強(qiáng)制性地推行西方國(guó)家制定的標(biāo)準(zhǔn)。歐盟的介入，使得圍繞南海問(wèn)題展開(kāi)的利益爭(zhēng)奪又加入了新的博弈力量，很大程度上增加了南海問(wèn)題的不確定性，對(duì)南海問(wèn)題的解決產(chǎn)生了一定的消極影響。

（二）使中歐關(guān)系的順利發(fā)展蒙上陰影

南海問(wèn)題的出現(xiàn)為歐盟介入南海事務(wù)及實(shí)現(xiàn)歐盟的海洋戰(zhàn)略提供了契機(jī)。但隨著中國(guó)崛起的勢(shì)頭日漸明朗，對(duì)以往的世界權(quán)力格局形成沖擊，這一變化也給歐盟帶來(lái)了危機(jī)感，導(dǎo)致歐盟對(duì)中歐關(guān)系的定位由合作關(guān)系逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)關(guān)系。歐盟安全研究學(xué)者尼古拉·卡薩里尼認(rèn)為，“一個(gè)正在崛起的大國(guó)挑戰(zhàn)了舊大陸的價(jià)值觀和生活標(biāo)準(zhǔn)，要警惕中國(guó)成為歐盟的挑戰(zhàn)者”。[1]敬璇琳、劉金源：《務(wù)實(shí)主義的被動(dòng)外交—?dú)W盟南海政策的演進(jìn)及未來(lái)走向》，載《歐洲研究》2018年第4 期，第79 頁(yè)。在南海問(wèn)題上，任職于歐洲外交事務(wù)委員會(huì)的查爾斯·譚諾克表示：“隨著中國(guó)國(guó)家力量的提升，中國(guó)在國(guó)際問(wèn)題上的影響力會(huì)變得更加強(qiáng)大，如果西方國(guó)家和亞洲的民主國(guó)家不對(duì)中國(guó)采取制約手段的話，將對(duì)南海地區(qū)的穩(wěn)定和全球安全帶來(lái)威脅?！盵2]Charles Tannock, “Tensions in South China Sea Require More Active Role from Europe,” The Euractiv, February 18, 2016, https://www.Euractiv.com/section/global－europe/opinion /tensions－in－south－china－sea－require－more－active－role－fromeurope/.在2019年3月公布的《中歐戰(zhàn)略前景》報(bào)告中，歐盟將中國(guó)的角色定位為“合作伙伴”和“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，體現(xiàn)了歐盟對(duì)中國(guó)同時(shí)保持合作和防范的兩面性立場(chǎng)。由此可見(jiàn)，南海問(wèn)題將成為歐盟介入東南亞地區(qū)安全事務(wù)的一張備選牌，成為中國(guó)與歐盟未來(lái)關(guān)系中的一個(gè)不確定因素。但與此同時(shí)，歐盟在南海問(wèn)題上也面臨難以平衡自身利益與規(guī)范性訴求，利益攸關(guān)方之間存在矛盾。

（三）歐盟難在對(duì)華合作和對(duì)抗之間取得平衡

歐盟在南海問(wèn)題上的態(tài)度具有矛盾的選擇心理，一方面是基于對(duì)自身利益的務(wù)實(shí)追求，需要與中國(guó)友好合作，另一方面是基于自身對(duì)所謂“國(guó)際法原則”等規(guī)范性訴求的堅(jiān)持，在內(nèi)外存在較多問(wèn)題的情況下，歐盟顯然無(wú)意也無(wú)力對(duì)抗中國(guó)。中國(guó)在該地區(qū)的崛起及其“世界大國(guó)”地位的上升也將影響和限制歐盟的影響力。

鑒于中國(guó)的全球影響力，歐盟需要中國(guó)作為其國(guó)際危機(jī)中的安全合作伙伴。更重要的是，作為歐盟最主要的貿(mào)易和投資伙伴，中國(guó)能夠幫助歐洲刺激低迷的經(jīng)濟(jì)。過(guò)去10年，中國(guó)在歐洲購(gòu)買(mǎi)或投資了至少3180 億美元的資產(chǎn)。同一時(shí)期，中國(guó)在歐洲的相關(guān)活動(dòng)比在美國(guó)多出45%。[1]Andre Tartar, Mira Rojanasakul and Jeremy Scott Diamond, “How China Is Buying Its Way Into Europe,”https://www.bloomberg.com/graphics/2018-china-business-in-europe/.歐盟成員國(guó)之間時(shí)常為吸引中國(guó)的投資而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。2015年3月，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和意大利等國(guó)率先加入“亞投行”。此外，歐盟及其成員國(guó)也希望參與“一帶一路”倡議，以在中國(guó)和歐洲之間建立新的基礎(chǔ)設(shè)施連接，并提升歐洲內(nèi)部的基礎(chǔ)設(shè)施水平。當(dāng)前，中國(guó)的“一帶一路”倡議可以為歐洲南部和東部那些陷入困境的經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)大量投資和基礎(chǔ)設(shè)施的提升。例如，有著“歐洲南大門(mén)”之稱的比雷埃夫斯港是希臘最大的港口，中國(guó)與希臘合作打造該港并對(duì)其進(jìn)行升級(jí)改造，促進(jìn)了中歐貿(mào)易的發(fā)展，增強(qiáng)了中國(guó)與歐洲各國(guó)和歐盟成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。

因此，歐盟在南海問(wèn)題上需要維護(hù)自己所堅(jiān)持的“法律與規(guī)范”，以維護(hù)自身的良好聲譽(yù)和“規(guī)范性力量”，同時(shí)也避免直接與中國(guó)交鋒，損害雙方關(guān)系。2015年5月, 歐盟外交與安全政策高級(jí)代表費(fèi)代麗卡·莫蓋里尼在新加坡香格里拉對(duì)話會(huì)發(fā)表演講時(shí)沒(méi)有直接提及南海問(wèn)題，只是強(qiáng)調(diào)“要維護(hù)包括《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》在內(nèi)的國(guó)際法基礎(chǔ)上的海洋秩序，和平解決爭(zhēng)端，不使用或威脅使用武力，支持中國(guó)與東盟關(guān)于行為準(zhǔn)則的談判”，認(rèn)為“歐盟雖然有軍事方面的考慮，但更多還是從經(jīng)濟(jì)方面考量的，歐洲與亞洲的接觸不僅包括貿(mào)易、投資和援助等層面，還包括政治上的合作，在安全領(lǐng)域也需要更多的發(fā)展”。[1]Speech by High Representative/Vice-President Federica Mogherini at the IISS Shangri-La Dialogue, 2015, https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage/6254_en.可見(jiàn)，歐盟在南海問(wèn)題上的態(tài)度是十分謹(jǐn)慎的，不在南海問(wèn)題中選邊站。2016年3月，歐盟首次就南海仲裁案發(fā)表聲明，一方面表示在南海的陸地領(lǐng)土和海洋空間主張上不采取任何立場(chǎng)，另一方面又敦促“所有聲索國(guó)通過(guò)和平方式解決爭(zhēng)端，澄清其聲索依據(jù)，并根據(jù)包括《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》及其仲裁程序在內(nèi)的國(guó)際法尋求解決爭(zhēng)端”。[2]Declaration by the High Representative on behalf of the EU on Recent Developments in the South China Sea, https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2016/03/11/hrdeclaration-on-bealf-of-eu-recent-developments-south-china-sea/.當(dāng)年7月，歐盟就這一爭(zhēng)端發(fā)表第二份聲明，“呼吁有關(guān)各方通過(guò)談判和其他和平手段解決剩余的和進(jìn)一步相關(guān)的問(wèn)題，避免可能導(dǎo)致緊張局勢(shì)的活動(dòng)”。[3]Robin Emmott, “EU's statement on South China Sea reflects divisions,” https://www.reuters.com/article/southchinasea-ruling-eu/eus-statement-on-south-china-sea-reflectsdivisions-idUSL8N1A130Y.盡管出于安全和經(jīng)濟(jì)原因，歐盟需要與中國(guó)建立良好關(guān)系，但這種關(guān)系是建立在“規(guī)范性”原則之上的，為了自身的信譽(yù)和國(guó)際形象，歐盟很難違背自己的基本原則。因此，歐盟如何務(wù)實(shí)地將其“規(guī)范性訴求”與同中國(guó)建立良好關(guān)系的需要結(jié)合起來(lái)，仍有待觀察。

（四）利益攸關(guān)方之間存在矛盾

當(dāng)前，俄羅斯在敘利亞、烏克蘭等地區(qū)的軍事活動(dòng)分散了歐洲國(guó)家對(duì)亞太的注意力。同時(shí)，美國(guó)特朗普政府反對(duì)多邊主義，而中歐在維護(hù)自由貿(mào)易、多邊主義和氣候變化等框架中具有多方共同利益。2019年4月，第21 次中國(guó)—?dú)W盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤發(fā)表聯(lián)合聲明，雙方承諾支持多邊主義，致力于遵守世貿(mào)組織規(guī)則，體現(xiàn)出這一利益邏輯。這意味著歐盟在與中國(guó)的關(guān)系中必須平衡多個(gè)方面及相互競(jìng)爭(zhēng)的考慮。這些因素使歐盟成員國(guó)之間以及歐盟與中國(guó)之間在如何處理亞太地區(qū)尤其是南海問(wèn)題時(shí)面臨分歧，進(jìn)而限制了歐盟亞太政策的有效性與合法性。鑒于歐盟面臨的外部壓力和自身能力的局限性，歐盟在南海問(wèn)題上的介入意愿不可能很深，對(duì)南海問(wèn)題的影響程度也相對(duì)有限。

五、結(jié)語(yǔ)

“規(guī)范性力量”的理念表明，規(guī)范是歐盟對(duì)外擴(kuò)散“歐盟模式”和“歐盟規(guī)范”的方式，成為歐盟對(duì)外行為中的內(nèi)在邏輯和動(dòng)力機(jī)制。當(dāng)前，南海問(wèn)題依然是亞太地區(qū)的熱點(diǎn)問(wèn)題之一，歐盟長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都在基于“規(guī)范性力量”的政策基礎(chǔ)，尋求在亞洲獲得政治和安全角色，通過(guò)外交聲明、利用國(guó)際法施壓、構(gòu)建排他性的知識(shí)共同體、經(jīng)濟(jì)援助南海周邊聲索國(guó)等方式介入南海問(wèn)題。歐盟的介入增加了解決南海問(wèn)題的復(fù)雜性，使中歐關(guān)系蒙上了一層陰影，但是受到歐盟成員國(guó)之間的矛盾性和外部壓力、自身能力局限性的制約，總體來(lái)看，歐盟的“規(guī)范性力量”政策對(duì)南海問(wèn)題和中歐關(guān)系并不能產(chǎn)生決定性的影響力。實(shí)際上，秉持“規(guī)范性力量”行為邏輯的歐盟，在海洋安全領(lǐng)域的主要貢獻(xiàn)和優(yōu)勢(shì)在于提供良好的危機(jī)管理辦法（如亞特蘭大反海盜任務(wù)）以及聯(lián)合開(kāi)發(fā)資源和漁業(yè)管理等專業(yè)知識(shí)，這也是未來(lái)中歐在海洋安全領(lǐng)域可能的合作方面。