馬忠法 ， 胡 玲

引言

跨國公司（Transnational Corporation, TNC）的稱謂有多種，如多國公司（Multi-national Enterprise）、國際公司（International Firm）、超國家公司（Super-national Enterprise） 和宇宙公司（Cosmo-corporation）等。從法律角度來看，現(xiàn)有的定義較為寬泛，如有學(xué)者指出跨國公司是指由多家公司或其他商業(yè)實(shí)體組成的企業(yè)；①Calliess, Gralf-Peter (2011) "Introduction: Transnational Corporations Revisited," Indiana Journal of Global Legal Studies: Vol. 18: Iss. 2,Article 1. p604而《聯(lián)合國跨國公司行動守則》（草案）認(rèn)為，“跨國公司”是指由分別設(shè)立在兩個或兩個以上國家的實(shí)體組成的企業(yè)。②DRAFT UNITED NATIONS CODE OF CONDUCT ON TRANSNATIONAL CORPORATIONS*[1983 version],https://www.cambridge.org/core/journals/international-legal-materials/article/draft-united-nations-code-of-conduct-on-transn ational-corporations/77FAB2464C062A749DED60D7CE847497，2019-06-5:15:48.按照這一定義，全球的跨國公司數(shù)不勝數(shù)。本文所稱的“跨國公司”主要指從事跨國投資且具有較大規(guī)模的制造性公司。

跨國公司將其擁有的資本、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、市場銷售以及研究開發(fā)等方面的優(yōu)勢與東道國當(dāng)?shù)厮鶕碛械淖匀毁Y源、人力資源、龐大市場和政策優(yōu)勢等有機(jī)結(jié)合，從而達(dá)到在全球范圍內(nèi)生產(chǎn)要素的最佳配置，在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時，也給母國和東道國的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展帶來了巨大的影響。①遲德強(qiáng)著：《跨國公司社會責(zé)任》，中國政法大學(xué)出版社2017 年版，第21 頁。它們常憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理實(shí)力，將其觸角不斷地伸向全球各地，給全球帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也帶來諸多公共問題，如環(huán)境污染、氣候變化、貧困和全球財富分配的兩極分化等，其中最突出的是環(huán)境問題?？鐕驹趪H化投資經(jīng)營中對東道國的環(huán)境造成了很大影響，甚至造成了工業(yè)災(zāi)難，從而嚴(yán)重影響了發(fā)展中國家的生存環(huán)境。例如1984年印度博帕爾毒氣泄漏案，造成印度約2000人死亡，20萬人受害，最終也只是由美國公司向印度政府支付4.7億美元了事。②Roli Varma、Daya R. Varma，The Bhopal Disaster of 1984，Bulletin of Science, Technology & Society, Vol. 23, No. X, Month 2003, 1-9 DOI: 10.1177/0270467604273822.經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（以下簡稱OECD）在1993年的研究表明：“環(huán)境污染行業(yè)，特別是以資源為基礎(chǔ)的行業(yè)，在過去二十年中已遷移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較弱的低收入國家，其結(jié)果是各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力發(fā)生地域性轉(zhuǎn)變，從而加劇了發(fā)展中國家的工業(yè)污染強(qiáng)度。”該研究還進(jìn)一步表明：“環(huán)境保護(hù)水平不平衡國家之間自由化貿(mào)易和投資規(guī)則可能會鼓勵企業(yè)搬遷到環(huán)境監(jiān)管水平較低和遵守成本較低的司法管轄區(qū)。”③OECD CORE SET OF INDICATORS FOR ENVIRONMENTAL PERFORMANCE REVIEWS，A synthesis report by the Group on the State of the Environment.http: //www.oecd.org/ officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=OCDE/GD(93)179&docLanguage= En.2019-06-5:21:25.這些現(xiàn)象說明，如果不對跨國公司的環(huán)境責(zé)任給予明確的規(guī)范，它們將進(jìn)一步損害東道國的環(huán)境，加重東道國的環(huán)境危機(jī)。

一、國際法規(guī)制跨國公司投資環(huán)境責(zé)任的必要性

跨國公司追求自身利益，使其有著一個與生俱來的義務(wù)：成本外部化和利潤最大化，這是當(dāng)前世界許多發(fā)展和環(huán)境問題的最終源頭。④馬忠法著：《應(yīng)對氣候變化的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度研究》，法律出版社2014 年版，第291 頁。利潤最大化是跨國公司一切經(jīng)營活動的最終目標(biāo)，而利潤最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可表現(xiàn)在跨國公司海外經(jīng)營的多方面的努力：支撐其在海外的生產(chǎn)、維持其在市場的壟斷地位、充分利用東道國的資源等。⑤胡靖著：《跨國公司在華技術(shù)轉(zhuǎn)移行為研究》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社2009 年版，第36 頁。世界會不斷向前發(fā)展，發(fā)展過程中必然產(chǎn)生諸多環(huán)境問題，目前環(huán)境友好技術(shù)是很好的解決方案，而這樣的技術(shù)大多掌握在發(fā)達(dá)國家的跨國公司手中。發(fā)達(dá)國家難以實(shí)施目前條約中有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，更不愿有任何基礎(chǔ)性的修改來促進(jìn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而這背后的真相是跨國公司等私人部門的意志在主導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域。而這些國家的政府常以其所謂的“國家經(jīng)濟(jì)安全或國家利益”為由，對這些可能威脅人類生存的不正當(dāng)要求予以肯定，導(dǎo)致今天技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域不公情況的出現(xiàn)。⑥前引馬忠法著：《應(yīng)對氣候變化的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度研究》，法律出版社2014 年版，第252 頁。上世紀(jì)90年代，世界銀行資助的一項研究表明：發(fā)展中國家的污染產(chǎn)業(yè)的大幅增加均是由跨國公司行為所致。⑦Low Patrick, International Trade and the Environment, World Bank, 1992,P.159.但跨國公司并不直接承擔(dān)國際義務(wù)，不會在國際法上直接成為被追究對象，并且東道國和母國都很難使其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（一）當(dāng)前規(guī)制面對的困境

1. 東道國層面

在發(fā)達(dá)國家的多數(shù)跨國公司已對環(huán)境造成惡劣影響下，作為東道國的發(fā)展中和最不發(fā)達(dá)國家卻沒有較好規(guī)制的原因主要有三點(diǎn)：

第一，“發(fā)展”問題是發(fā)展中和最不發(fā)達(dá)東道國面臨的首要而艱巨的任務(wù)，這些跨國巨頭在將觸角伸向全球以獲得高額利潤的同時給發(fā)展中國家?guī)砹速Y本、技術(shù)和工作機(jī)會，這些正是發(fā)展中國家所欠缺的，為了解決生存問題，發(fā)展中國家不得不在諸如跨國公司的環(huán)境監(jiān)管等層面讓步，從而限制了發(fā)展中國家作為東道國更改、完善、更新自身環(huán)境規(guī)則之行為。同時，跨國公司更愿意進(jìn)入環(huán)境法規(guī)不如其母國嚴(yán)格的外國市場。①Jorge Rivera and Chang Hoon Oh，Environmental Regulations and Multinational Corporations’ Foreign Market Entry Investments，The Policy Studies Journal, Vol. 41, No. 2, 2013，p247.

第二，含有對東道國進(jìn)行環(huán)境保護(hù)干預(yù)的不利條款也存在一些雙邊投資條約中，這使得東道國可能面臨違反簽署雙邊投資保護(hù)協(xié)定而遭到外國投資者的索賠。在Tecmedv. Mexico案中，原告西班牙母公司Tecmed主張墨西哥政府拒絕續(xù)簽垃圾掩埋許可證構(gòu)成對其投資的間接征收，違反了雙邊投資條約。最終，原告西班牙母公司“Tecmed”的主張得到了仲裁庭支持。②TECNICAS MEDIOAMBIENTALES TECMED S.A.v.THE UNITED MEXICAN STATES , CASE No. ARB (AF)/00/2 . https: //www.italaw.com/sites/default/files/case-documents/ita0854.pdf，2019-06-5:10:00.在另一Metalclad v. Mexico案中,原告美國企業(yè)Metalclad公司在獲得墨西哥官方批準(zhǔn)后，投資了一家危險廢品處理廠。此后，墨西哥政府認(rèn)為該廠將損害當(dāng)?shù)丨h(huán)境而拒絕頒發(fā)經(jīng)營許可證。最后墨西哥政府被裁決賠償投資者1685萬美元。③METALCLAD CORPORATION Claimant and THE UNITED MEXICAN STATES Respondent，CASE No. ARB(AF)/97/1.https://www.italaw.com/cases/671，2019-06-5:15:52.可見，在不少國際投資爭端中，東道國采取環(huán)境保護(hù)措施并不能得到支持。

第三，一些發(fā)展中和最不發(fā)達(dá)東道國自身缺乏技術(shù)和法律資源去實(shí)施環(huán)境法規(guī)政策，甚至缺乏基本的司法機(jī)關(guān)配置。因此，發(fā)展中和最不發(fā)達(dá)東道國想讓跨國公司因違反國內(nèi)環(huán)境法而承擔(dān)法律責(zé)任面臨著尷尬的境地。

2. 母國層面

目前，絕大多數(shù)跨國公司的母國都位于發(fā)達(dá)國家，尤其美國、西歐諸國和日本?？紤]到東道國對跨國公司責(zé)任規(guī)制的缺乏，有人可能認(rèn)為由母國去規(guī)制更適合。然而，母國缺乏國際法上的義務(wù)或動力去規(guī)制跨國公司在東道國承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任。事實(shí)上，跨國公司的運(yùn)營不僅影響著母國的經(jīng)濟(jì)而且支持著母國的對外政策。④Richard N. Gardner, The Transnational Corporation and the Home Country, 15 Colum. J. Transnat'l L. 369 (1976)，p370.母國并不愿意采用國內(nèi)措施規(guī)制跨國公司域外行為且保護(hù)第三國的受害者。此外，由于跨國公司主要在注冊國以外地區(qū)開展業(yè)務(wù)，母國很難監(jiān)管跨國公司。⑤Pannu, Navraj S., Transnational Corporate Regulation through Sustainability Reporting: A Case Study of the Canadian Extractive Sector(2014). Electronic Thesis and Dissertation Repository. 2011.p1.

筆者認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)中，母國對跨國公司在東道國引起的責(zé)任很少干預(yù)主要出于以下幾種原因：第一，涉及尊重外國的主權(quán)問題；第二，避免產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)適用差異，即可能導(dǎo)致在同一外國和同一工業(yè)部門不同跨國公司由于其母國的不同而受到不同的環(huán)境法規(guī)制。第三，跨國公司本身擁有復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)，這也使得其很容易逃避或轉(zhuǎn)移相關(guān)責(zé)任。

3. 跨國公司內(nèi)部行動準(zhǔn)則

目前由于缺乏完整的規(guī)制機(jī)制，許多跨國公司都采取內(nèi)部行動準(zhǔn)則約束自己，也稱之為“公司社會責(zé)任”或“企業(yè)公民”。 一群備受矚目的跨國公司和大型跨國公司通過贊助、公關(guān)、廣告、對話、網(wǎng)絡(luò)和建立合作伙伴關(guān)系以及調(diào)整具體的業(yè)務(wù)政策、管理系統(tǒng)和表現(xiàn)將自己置于企業(yè)履行社會責(zé)任的典范。⑥Peter Utting，Corporate responsibility and the movement of business，Development in Practice, Volume 15, Numbers 3 & 4, June 2005.p378.聯(lián)合國調(diào)查發(fā)現(xiàn)：北美、歐洲和日本的169家跨國公司中超過43%公開發(fā)布環(huán)境政策宣言，它們將會通過管理自身造成的環(huán)境影響來履行社會責(zé)任。①United Nations (1993:22).但是，污染控制設(shè)備采購和運(yùn)營是非常昂貴的，且處置有毒廢棄物也需高昂成本和耗費(fèi)大量時間，如果跨國公司將這些考慮進(jìn)成本，勢必在一定程度上壓縮了其利潤空間，所以跨國公司實(shí)際上能完好履行這些責(zé)任的情形不容樂觀。而且用于公司內(nèi)部治理的行動準(zhǔn)則并不具有強(qiáng)制約束力，主要靠企業(yè)的自身道德去約束，如此，實(shí)際效果也就一般了。

可以看到，目前無論是國際層面還是國內(nèi)層面，都不存在對跨國公司行為和其引起的環(huán)境責(zé)任的統(tǒng)一規(guī)制。主要原因是：跨國公司尚不能以自己的身份直接參與到國際事務(wù)中來，這也就導(dǎo)致國際規(guī)則無法直接約束跨國公司的行為。跨國公司通過國家代理人不斷參與國際事務(wù)和國際規(guī)則的制定，并且跨國公司從背后不斷促使國家在對外談判中提出在環(huán)境責(zé)任方面利于自己的訴求和主張；即使相關(guān)條約中有相關(guān)義務(wù)的規(guī)定，在造成責(zé)任和影響時，由于其不受國際法的直接約束從而能輕易逃避懲罰。通過以上分析，從國際法層面規(guī)制跨國公司投資環(huán)境責(zé)任是目前更為有效的方案。

（二）從國際法層面規(guī)制跨國公司投資環(huán)境責(zé)任的意義

通過前述分析跨國公司國際投資環(huán)境責(zé)任，其產(chǎn)生的某些責(zé)任受到國際法的直接調(diào)整成為一種發(fā)展趨勢。20世紀(jì)70年代以后出現(xiàn)的全球化模式嚴(yán)重挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的以國家為中心的公司監(jiān)管。②Larry Cata Backer, Multinational Corporations, Transnational Law: The United Nations' Norms on the Responsibilities of Transnational Corporations as a Harbinger of Corporate Social Responsibility in International Law, 37 Colum. Hum. Rts. L. Rev. 287 (2006)，p308.對公司在國際法上地位的學(xué)術(shù)探討也可以追溯到1970年，并在1990年得到了進(jìn)一步發(fā)展。③Julian G. Ku (2012) "The Limits of Corporate Rights Under International Law," Chicago Journal of International Law: Vol. 12: No. 2,Article 13.p735.在這一時期，聯(lián)合國涌現(xiàn)了許多在國際法下研究商業(yè)組織責(zé)任的報告，跨國公司的實(shí)際地位改變了以國家為主導(dǎo)控制的國際局面。此外，目前沒有任何一個國家能統(tǒng)一約束跨國公司的權(quán)力和行為，跨國公司自身也認(rèn)識到統(tǒng)一機(jī)制約束的好處，可以避免由于不同國家會有不同要求而帶來困難。④Jonathan I. Charney, Transnational Corporations and Developing Public International Law,1983 Duke L.J.748，P749.

如果直接從國際法層面對跨國公司進(jìn)行規(guī)制將有利于跨國公司更好地履行相關(guān)義務(wù)和責(zé)任：

1. 跨國公司會依據(jù)相關(guān)國際條約制定全球環(huán)境策略，一以貫之，尤其是采取預(yù)防措施。一個真正負(fù)責(zé)任的公司應(yīng)該在世界任何地方保持相同的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)首先由“公司良心”（“corporate conscience”）確定，并確保它們至少與其所在國家的法律法規(guī)一樣嚴(yán)格，沒有理由在欠發(fā)達(dá)國家中予以和西歐或北美差別待遇；跨國公司的責(zé)任是全球性的，其環(huán)境的關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)必須在其運(yùn)營所在的任何地方得到統(tǒng)一的應(yīng)用。⑤Alfred S. Farha, The Corporate Conscience and Environmental Issues: Responsibility of the Multinational Corporation, 10 Nw. J. Int'l L. &Bus. 379 (1989-1990)，p394.環(huán)境損害一旦造成將不可逆轉(zhuǎn)，事后采取補(bǔ)救措施也是亡羊補(bǔ)牢，效果欠佳?？鐕究梢栽谥贫ㄈ蛏a(chǎn)經(jīng)營計劃之前，對該計劃可能會產(chǎn)生的環(huán)境影響采用科學(xué)公平方法進(jìn)行評估。此外，跨國公司也應(yīng)對其活動可能對環(huán)境產(chǎn)生的影響進(jìn)行科學(xué)持續(xù)監(jiān)測，以便及時發(fā)現(xiàn)潛在的環(huán)境損害，及早預(yù)防。《里約熱內(nèi)盧環(huán)境與發(fā)展宣言》也創(chuàng)新性地提出了預(yù)防原則。

2. 促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)的全球擴(kuò)散，促進(jìn)東道國環(huán)境改善和可持續(xù)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展?？鐕局阅芤I(lǐng)全球市場，與其掌握著成百上千項專利技術(shù)密不可分。⑥高盧麟主編：《專利——企業(yè)家手中的矛與盾》，專利文獻(xiàn)出版社1989 年版，第47～48 頁。因此，跨國公司在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的地位無人能夠替代，通過它們的代理人即政府在左右著國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的制定。自上世紀(jì)70年代以來，環(huán)境問題（含氣候變化）引起了國際社會的高度關(guān)注，氣候變暖給人類帶來眾多災(zāi)難讓人認(rèn)識到：人類自身力量的有限和自然震怒時的無奈，人類要不斷發(fā)展，無法減少能源使用的需求，而唯獨(dú)可以依賴的就是技術(shù)開發(fā)及其轉(zhuǎn)讓。①馬忠法著：《應(yīng)對氣候變化的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度研究》，法律出版社2014 年版，第22 頁。跨國公司應(yīng)加大對環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入，更應(yīng)以優(yōu)惠條件向缺乏此類技術(shù)的發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家及其企業(yè)轉(zhuǎn)讓其先進(jìn)的技術(shù)，促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)在全球范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)讓與傳播。由于缺乏先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)，目前很多發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家，造成了很大的資源浪費(fèi)并排放了很多污染物，給人類健康及生存環(huán)境造成了惡劣影響。此外，跨國公司在自身的經(jīng)營投資中，應(yīng)采取清潔生產(chǎn)政策，充分考慮對供應(yīng)商和消費(fèi)者的影響。

二、國際法有效規(guī)制跨國公司投資環(huán)境責(zé)任的現(xiàn)實(shí)可能性

目前，跨國公司在國際上的體量和影響力越來越大，在參與制定規(guī)則時，它們也享有一定的話語權(quán)?！吧虡I(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力（包括尋求選舉獲勝的政客提供或撤回自助基金，對于政府的諸如貿(mào)易、投資、反托拉斯、知識產(chǎn)權(quán)和通信等國際問題施加巨大影響）。②Dunoff, Ratner and Wippman, International Law: Norms, Actors, Process，p.206.同時，國際法層面也出現(xiàn)了一個重要發(fā)展即出現(xiàn)了許多適用跨國公司的法律。

（一）跨國公司參與國際環(huán)境規(guī)則的制定

跨國公司的非凡增長也使它們能夠影響國際層面的政策成果。參與公共政策的制定過程是謀求利益合法化的主要手段，出于保護(hù)企業(yè)利益和有效引導(dǎo)公共政策利益導(dǎo)向的需求，跨國公司參與政策制定過程的手段和渠道往往是多元的，其中既有正式渠道，也有非正式渠道。③范春輝著：《全球化背景下跨國公司的政治功能研究》，南京大學(xué)出版社2006 年版，第129 頁。在許多國際論壇上，企業(yè)游說團(tuán)體一直在推行有利于商業(yè)企業(yè)的政策，讓他們擺脫危害環(huán)境的局面。例如，在1992年的里約會議期間，企業(yè)集團(tuán)積極界定可持續(xù)發(fā)展的概念，并迫切要求他們解釋公司作為可持續(xù)發(fā)展的推動者的意義，以便在會議出版的官方文件中有所體現(xiàn)。④Pratap Chatterjee and Matthias Finger, The Earth Borkers: Power,Politics and World Development,1994.Shah（2002）說：“汽車、采礦、石油和化學(xué)工業(yè)中各大公司的利益也影響了京都全球氣候變化大會（Kyoto Global Climate Change Conference）的成果?！雹軦nup Shah, Corporations and the Environment.Cited online at: http://www.globalissues.org/ TradeRelated/ Corporations/ Environment.asp?p=1，下載日期：2019 年6 月5 日。

（二）相關(guān)國際法文件明確了跨國公司的投資環(huán)境責(zé)任

下述最重要的具有軟法性質(zhì)的四份國際法文件明確規(guī)定了跨國公司的環(huán)境管理、清潔技術(shù)轉(zhuǎn)讓等責(zé)任，并且產(chǎn)生了重大影響。眾所周知，科技進(jìn)步在保護(hù)自然環(huán)境層面有著舉足輕重的作用。高科技可以制作出對環(huán)境少污染的產(chǎn)品例如節(jié)能汽車；通過尖端技術(shù)，污染物的排放可以不那么集中?？鐕炯仁黔h(huán)境友好技術(shù)的最大生產(chǎn)者又擅長環(huán)境管理，可以給發(fā)展中國家?guī)ズ芏嘞冗M(jìn)環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)，幫助發(fā)展中國家保護(hù)環(huán)境。

1.《聯(lián)合國跨國公司行動準(zhǔn)則（草案）》（1983年）

該草案“環(huán)境保護(hù)”一節(jié)具體規(guī)定了跨國公司環(huán)境責(zé)任。第一、跨國公司應(yīng)根據(jù)其經(jīng)營所在國的環(huán)境保護(hù)法律，法規(guī)，行政慣例和政策開展活動，并應(yīng)適當(dāng)考慮相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)。第二、跨國公司應(yīng)就其在任何國家引入或擬提出的產(chǎn)品，工藝和服務(wù)，應(yīng)要求或定期向該國主管當(dāng)局提供當(dāng)局規(guī)定的所有相關(guān)信息，這些產(chǎn)品，過程和其他活動的特征，包括可能損害環(huán)境的實(shí)驗(yàn)用途和相關(guān)方面，以及避免或至少減輕其有害影響所需的措施和費(fèi)用。第三、跨國公司根據(jù)經(jīng)營所在國政府要求，通過與國際組織開展合作，形成和促進(jìn)國內(nèi)和國際環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。①See paragraphs 41-43 of Draft United Nations Code of Conduct on Transnational Corpaorations,[1983 version].盡管該國際法文件沒有生效，但這些規(guī)定客觀上為跨國公司在東道國進(jìn)行投資或進(jìn)行其他經(jīng)營活動所應(yīng)遵循的規(guī)則及有關(guān)國家的立法提供了有益借鑒。

2.《21世紀(jì)議程》（1992年）

1992年里約會議通過的《21世紀(jì)議程》敦促跨國公司將環(huán)境管理視為公司優(yōu)先事項之一，并將其視為可持續(xù)發(fā)展的決定性因素，更鼓勵跨國公司積極參與落實(shí)可持續(xù)發(fā)展的原則和標(biāo)準(zhǔn)?！?1世紀(jì)議程》在以下五個方面具體規(guī)定了跨國公司在環(huán)境責(zé)任方面的內(nèi)容：第一，提高資源利用效率，包括增加回收和減少廢物排放；第二，制定和實(shí)施將環(huán)境成本內(nèi)部化為會計和定價機(jī)制的方法；第三，每年報告其環(huán)境記錄，以及采用和實(shí)施促進(jìn)最佳環(huán)境實(shí)踐的行為守則；第四，制定全球可持續(xù)發(fā)展的公司政策，并為位于發(fā)展中國家的子公司提供無害環(huán)境技術(shù)，無需額外的外部費(fèi)用；第五，制定與中小企業(yè)建立伙伴關(guān)系計劃，以促進(jìn)管理技能，市場開發(fā)和技術(shù)知識方面的經(jīng)驗(yàn)交流。②See paragraphs 30.6,30.9,30.10,30.22 and 30.23 of Agenda 21.上述規(guī)定就跨國公司在環(huán)境保護(hù)方面的國際責(zé)任做了較為微觀的規(guī)定，對跨國公司自身的經(jīng)營活動及有關(guān)國家立法或執(zhí)法均提供了重要參考。

3.《全球契約》（1999年）

聯(lián)合國于1999年宣布了著名的《全球契約》（global compact），該文件聚焦企業(yè)社會責(zé)任，旨在鼓勵全球企業(yè)采用可持續(xù)和對社會負(fù)責(zé)的政策，并報告其實(shí)施情況。聯(lián)合國全球契約是一個以企業(yè)為基礎(chǔ)的原則框架。其中有三項原則直接涉及跨國公司的環(huán)境責(zé)任，即原則七——應(yīng)采取預(yù)防性方法來應(yīng)付環(huán)境挑戰(zhàn)；③Principle Seven: Environment, https://www.unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles/principle-7.2019-06-5:10:05原則八——在環(huán)境方面主動采用更負(fù)責(zé)任的做法④Principle Eight: Environment, https://www.unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles/principle-8.2019-06-5:10:05.和原則九——鼓勵開發(fā)和推廣無害技術(shù)。⑤Principle Nine: Environment,https://www.unglobalcompact.org/what-is-gc/mission/principles/principle-9.2019-06-5:10:05.該契約促使了企業(yè)履行社會責(zé)任，并為其參與國際事務(wù)提供了良好平臺，同時，也擴(kuò)大了企業(yè)在全球的知名度。

4.《OECD關(guān)于跨國公司社會責(zé)任的指南》（2011年）

OECD通過的《OECD關(guān)于跨國公司社會責(zé)任的指南》（以下簡稱《指南》）是直接規(guī)制跨國公司行為的最新成果，該《指南》規(guī)定OECD所有成員國一致同意由在本領(lǐng)土內(nèi)經(jīng)營的跨國企業(yè)遵守這些原則，且該《指南》要求企業(yè)管理者在其業(yè)務(wù)經(jīng)營中應(yīng)關(guān)注環(huán)境問題。目前該《指南》被認(rèn)為是世界上最重要的企業(yè)自愿行為準(zhǔn)則之一?！吨改稀贰碍h(huán)境”部分明確規(guī)定了企業(yè)應(yīng)在其經(jīng)營所在國家的法律，法規(guī)和行政慣例框架內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)國際條約、原則、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，考慮保護(hù)環(huán)境，公共衛(wèi)生和安全，并且以有助于實(shí)現(xiàn)更廣泛可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的方式開展活動。該指南對跨國公司提出了具體的要求：（1）跨國公司建立并維持符合自身的環(huán)境管理系統(tǒng)；（2）評估并在決策過程中解決與企業(yè)整個生命周期中的流程，產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的可預(yù)見的環(huán)境，健康和安全等相關(guān)影響；（3）基于科學(xué)和技術(shù)的風(fēng)險判斷是否對環(huán)境產(chǎn)生嚴(yán)重影響時，也應(yīng)考慮到人類健康和安全，不要將缺乏充分的科學(xué)確定性作為推遲采取具有成本效益措施的理由；（4）具備應(yīng)急計劃，以預(yù)防、減輕和控制其運(yùn)營中的嚴(yán)重環(huán)境和健康損害，包括事故和緊急情況和立即向主管當(dāng)局報告的機(jī)制；（5）不斷采取措施改善公司的環(huán)境表現(xiàn)；（6）對雇員加強(qiáng)環(huán)境健康的教育和培訓(xùn)等。（7）通過多種方式促進(jìn)制定有環(huán)境意義和經(jīng)濟(jì)效益的公共政策，例如，通過加強(qiáng)環(huán)境意識和保護(hù)的伙伴關(guān)系的倡議；（8）企業(yè)向公眾提供其活動可能帶來的環(huán)境、健康等影響的信息和預(yù)防措施等。①See“VI. Environment” of the OECD Guidelines for Multinational Enterprises 2011,該《指南》中的一些重要內(nèi)容已為世界各國普遍接受，形成國際投資慣例，例如關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓。企業(yè)應(yīng)極力促使技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同時可以采取保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的各種措施，根據(jù)合理的條款與條件進(jìn)行技術(shù)許可。

總體來看，以上國際法文件的規(guī)范對跨國公司履行環(huán)境責(zé)任的要求主要有以下四個方面：第一，對環(huán)境保護(hù)問題上應(yīng)當(dāng)采取預(yù)防措施如投資前的環(huán)境評估報告、環(huán)境監(jiān)測；第二，采取有效措施減少環(huán)境污染，包括采用更環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)、對職工的培訓(xùn)等等；第三，跨國公司應(yīng)定期報告環(huán)境保護(hù)責(zé)任的履行情況；第四、向位于東道國的子公司轉(zhuǎn)移清潔技術(shù)。應(yīng)該說，以上這些國際規(guī)則尚未對跨國公司構(gòu)成真正的法律約束力，但其所蘊(yùn)含的一些原則已經(jīng)或很有可能成為習(xí)慣國際法或一般法律原則，從而約束跨國公司的行為。此外，這也為不久的將來相關(guān)國際條約的建立奠定良好的意識和制度基礎(chǔ)。除此之外，一些直接規(guī)范跨國公司活動的國際法規(guī)則越來越多，如聯(lián)合國大會通過的《建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》《建立國際經(jīng)濟(jì)秩序行動綱領(lǐng)》和《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等皆對跨國公司的活動進(jìn)行了原則性規(guī)定。此外,國際勞工組織制訂的《關(guān)于跨國公司和社會政策的三方原則宣言》、 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織起草的《限制性商業(yè)慣例的公平原則的多邊協(xié)議》與《聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》等也對跨國公司行為規(guī)范進(jìn)行了細(xì)致規(guī)定。此外，一些國際投資協(xié)議也規(guī)定了投資者和東道國在引進(jìn)FDI（國際直接投資）時應(yīng)注重環(huán)境保護(hù)。

三、國際法有效規(guī)制跨國公司投資環(huán)境責(zé)任的完善建議

從以上規(guī)定跨國公司投資環(huán)境責(zé)任的國際法文件可以看出，哪怕發(fā)達(dá)國家政府作出了相關(guān)承諾，但如果國內(nèi)沒有配套的立法來促使私人主體轉(zhuǎn)讓技術(shù)，則條約中涉及的技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款無法得到落實(shí)。政府層面以批準(zhǔn)條約為主要形式的承諾與企業(yè)營利行為是問題的不同方面，政府的承諾最終能否得到實(shí)現(xiàn)，很大程度上取決于企業(yè)等私人部門的合作與執(zhí)行。在那些跨國公司所在國不制定相應(yīng)的國內(nèi)法律法規(guī)來促使本國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的情形下，發(fā)展中國家采取的第一步可能就是團(tuán)結(jié)起來以增強(qiáng)其與跨國公司的談判能力，并針對跨國公司活動制定統(tǒng)一的政策。②[英]約翰.H.鄧寧，薩琳安娜.M.倫丹著：《跨國公司與全球經(jīng)濟(jì)（第二版）》，馬述忠、曹信生、柴宇曦、許光建等譯，中國人民大學(xué)出版社2016 年版，第634 頁。另外，從某種意義上說，不論發(fā)達(dá)國家政府還是發(fā)展中國家政府，它們在應(yīng)對全球公共問題的情形下有更多的共性，在處理環(huán)境問題上更容易達(dá)成共識，發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家政府不能只采取“斗爭”或“譴責(zé)”方式，還應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家政府的溝通、交流，建立互信、合作關(guān)系，推動或促使發(fā)達(dá)國家政府制定一些政策、法律鼓勵本國私人部門自愿、積極而非被迫、被動地轉(zhuǎn)讓技術(shù)。③馬忠法著：《應(yīng)對氣候變化的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度研究》，法律出版社2014 年版，第330 頁。目前，發(fā)達(dá)國家的跨國公司因給東道國造成環(huán)境災(zāi)難而遭到有效追責(zé)的寥寥無幾，長此以往，東道國環(huán)境問題只會不斷惡化，進(jìn)而損害東道國自身發(fā)展和人民的健康，最終也給全球環(huán)境保護(hù)帶來消極影響。筆者認(rèn)為未來在制定跨國公司投資環(huán)境責(zé)任的國際規(guī)則時應(yīng)當(dāng)作出以下考量。

（一）將跨國公司納入國際投資環(huán)境責(zé)任規(guī)制談判中

如前文所述，實(shí)踐中，跨國公司積極參與有關(guān)國際規(guī)則制定，通過國家作為其代理人將自身利益相關(guān)主張體現(xiàn)于國際規(guī)則之中，但這種“背后推手”式的參與很難將其真實(shí)和完整的主張表達(dá)出來。筆者建議在關(guān)涉跨國公司投資環(huán)境責(zé)任相關(guān)國際規(guī)則制定時，可以將跨國公司納入規(guī)則制定過程中，讓其表達(dá)自身主張的同時，也能更好地傾聽東道國的意見建議，讓其真正從“幕后”走到“臺前”來。如在雙邊投資協(xié)定簽訂時，談判雙方可以將本國相關(guān)跨國公司納入談判體系，對投資涉及的環(huán)境問題尤其跨國公司在東道國引起的環(huán)境問題進(jìn)行充分溝通。一旦有了這樣的溝通機(jī)制，這些跨國公司會立足于自身經(jīng)營實(shí)際提出改善東道國環(huán)境問題的措施，如向東道國轉(zhuǎn)讓相應(yīng)環(huán)境友好技術(shù)及輸出先進(jìn)的環(huán)境治理方案等；而東道國也能立足本國國情，完善國內(nèi)環(huán)境立法和建立懲罰機(jī)制，畢竟東道國環(huán)境問題的妥善解決更需要從東道國自身尋找答案。提供或構(gòu)建這樣的公開溝通平臺，跨國公司和東道國都能更清晰地知曉自身的實(shí)際情況和訴求，也就能更好地制定和履行環(huán)境責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。

（二）直接規(guī)定跨國公司的投資環(huán)境責(zé)任，制定切實(shí)可行的履行要求

現(xiàn)存的國際規(guī)則涉及跨國公司投資環(huán)境責(zé)任時，雖然在內(nèi)容上有一些直接規(guī)定了跨國公司的責(zé)任，但是這樣的規(guī)定往往只約束締約方政府，其具體實(shí)施還需由締約方的國內(nèi)法來實(shí)現(xiàn)，這樣會使條約對跨國公司難以產(chǎn)生直接的約束力，跨國公司自然也不用承擔(dān)國際法上的義務(wù)。此外，這些國際規(guī)則在規(guī)定跨國公司投資環(huán)境責(zé)任時，大都是概括式的規(guī)定，籠統(tǒng)地規(guī)定了它們該做些什么，但是如何“做”及如果不“做”，會產(chǎn)生什么樣的后果多沒有規(guī)定，如此使得這些規(guī)定常是倡議性的而使其在落實(shí)中存在諸多問題。本文建議在日后的相關(guān)國際規(guī)則制定、修改時，除了規(guī)定需要做什么，也應(yīng)制定具體的履行要求以及不履行會帶來什么樣的法律后果等。具體條款談判可參考以下因素：1. 在有關(guān)國際環(huán)境條約或投資、貿(mào)易協(xié)定中，規(guī)定跨國公司在遵循環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時，采取“就高不就低”的原則，即在母國和東道國進(jìn)行生產(chǎn)或制造時，如果東道國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于母國，甚或東道國沒有相關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時，就應(yīng)該按照母國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。2. 在相關(guān)國際規(guī)則中除了規(guī)定跨國公司應(yīng)履行向東道國轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好技術(shù)的義務(wù)，更應(yīng)明確環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓的具體條件，促使東道國及其企業(yè)能真正用得起這些環(huán)境友好技術(shù)。3. 在相應(yīng)國際規(guī)則中明確跨國公司應(yīng)將保護(hù)東道國環(huán)境責(zé)任納入公司內(nèi)部規(guī)則體系，從生產(chǎn)到銷售的每一環(huán)節(jié)都應(yīng)采取具體措施對東道國環(huán)境實(shí)施保護(hù)。

（三）建立跨國公司投資環(huán)境責(zé)任的監(jiān)督和追責(zé)機(jī)制

跨國公司由于其本性，必然將成本最小化和利潤最大化作為其追逐目標(biāo)，在實(shí)際經(jīng)營中很難將東道國的環(huán)境保護(hù)作為其重要策略和義務(wù)，并劃撥成本承擔(dān)這一義務(wù)。要讓跨國公司切實(shí)承擔(dān)投資環(huán)境責(zé)任，必須在相關(guān)國際規(guī)則制定時，建立監(jiān)督和追責(zé)機(jī)制。首先，有必要建立專門的投資環(huán)境責(zé)任監(jiān)督委員會和評價機(jī)制，定期接受跨國公司投資環(huán)境責(zé)任履行匯報并做出評價。對于那些能嚴(yán)格遵守規(guī)則，切實(shí)采取措施保護(hù)東道國環(huán)境的跨國公司評出相應(yīng)等級并在官方渠道公布，以便鼓勵其繼續(xù)積極履行相關(guān)環(huán)境責(zé)任同時也為其它不達(dá)標(biāo)的跨國公司作表率，同樣，那些不能達(dá)標(biāo)甚至造成東道國環(huán)境災(zāi)害的企業(yè)也應(yīng)及時評出等級并公布。跨國公司在全球經(jīng)營勢必要考慮其商業(yè)信譽(yù)，而環(huán)境問題事關(guān)生命健康，一旦發(fā)生環(huán)境災(zāi)難，必然受到社會各界的廣泛關(guān)注和譴責(zé)，為了贏取消費(fèi)者信任和履行相應(yīng)社會責(zé)任，跨國公司會慎重對待在對外投資中引起的環(huán)境問題；如此則會產(chǎn)生如下效果：如果一家跨國公司基于自身的技術(shù)和管理優(yōu)勢，在獲取經(jīng)營收益同時主動采取措施保護(hù)東道國環(huán)境，必然會獲得東道國政府和人民更多的支持和信任。此外，為了解決實(shí)踐中跨國公司對東道國造成環(huán)境災(zāi)難而難以被合理追責(zé)的困境，在制定相應(yīng)國際規(guī)則時，應(yīng)賦予前述監(jiān)督委員會相應(yīng)職責(zé)協(xié)助東道國向跨國公司追責(zé)，給跨國公司形成壓力，如以監(jiān)督委員會自身名義在公開渠道給造成環(huán)境災(zāi)難的跨國公司發(fā)函件，同時為東道國和跨國公司及其母國商談解決方案提供平臺。

“人類命運(yùn)共同體”既是人類不可分割的共同利益追求主體、更是無法替代的自然生態(tài)系統(tǒng)維持主體。人與自然是生命共同體, 存活在自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)中的人類，為了維護(hù)其世代生存、延續(xù)和繁衍的共同愿景，產(chǎn)生了共同利益和訴求，即持續(xù)維持人類賴以生存和延續(xù)的自然生態(tài)系統(tǒng)及生態(tài)功能的完整性。這一共同利益的追求主體和維持主體就是“人類整體”，即“人類命運(yùn)共同體”。人類享有環(huán)境權(quán)，同時也必須承擔(dān)起保護(hù)和改善環(huán)境的責(zé)任。自然環(huán)境與資源是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，人的生命權(quán)、健康權(quán)等基本人權(quán)的實(shí)現(xiàn)與此息息相關(guān)。在全球范圍內(nèi)保護(hù)環(huán)境、消除貧困、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而維護(hù)人類的共同利益,是人類共同的責(zé)任。而完善相關(guān)國際法律制度的構(gòu)建，發(fā)揮法律在保護(hù)環(huán)境和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中的積極作用是非常必要的。

結(jié)語

從上文可以看出，跨國公司活動的擴(kuò)張導(dǎo)致了在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的不良反應(yīng)并造成多重緊張局勢，在很大程度上，這可歸因于國家和地域市場之間日益增長的經(jīng)濟(jì)依賴。①Walter Kolvenbach, The European Economic Community and the Transnational Corporation, 5 N.Y.L. Sch. J. Int'l &Comp. L. 253(1984) ,p253.環(huán)境問題是可持續(xù)的核心問題，它不是某個人、某個群體或某個國家可以單獨(dú)解決的問題，而是全人類面臨的公共問題。而導(dǎo)致環(huán)境污染出現(xiàn)的主要根源在于制造或生產(chǎn)類的跨國公司的營利行為，其解決單靠國家是不太現(xiàn)實(shí)的。隨著全球貿(mào)易的開放，跨國公司繼續(xù)進(jìn)行大規(guī)模的資源開采來擴(kuò)大其經(jīng)營，同時造成了環(huán)境狀況的惡化。②前引MicheloChilwalo, MSW，Multinational Corporations: Corporate Social Responsibility versus Environmental Problems，European Scientific Journal June 2016 edition vol.12, No.17，p244.解鈴還須系鈴人，跨國公司的積極參與與在環(huán)境污染控制方面的積極主動，至為重要。況且，成為一家成功的企業(yè)，擁有良好的聲譽(yù)和贏取公眾的信任是至關(guān)重要的。③Chan, Lok Yiu, Corporate Social Responsibility of Multinational Corporations(2014). Global Honors Theses. Paper 18. Chan 6.因此，在環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展方面，需要在有限范圍內(nèi)承認(rèn)跨國公司的國際法主體地位，通過其直接參與國際法規(guī)則的制定，并將其履約、責(zé)任承擔(dān)等方面的內(nèi)容納入國際規(guī)制，能有效解決目前跨國公司規(guī)制的困境；我們需要建立跨國公司環(huán)境責(zé)任的國內(nèi)法（主要是東道國的）約束和國際法約束的雙軌制。由于跨國公司具有跨國經(jīng)營的特性，但其并非國際法上的主體，長期以來在國際上缺乏有效規(guī)制跨國公司行為的規(guī)范。近幾十年來，隨著生存環(huán)境的逐步惡化，人類的生存和發(fā)展受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。其中，人口、消費(fèi)和技術(shù)是影響環(huán)境的三大因素。而為消費(fèi)進(jìn)行的生產(chǎn)和銷售活動則是造成環(huán)境損害最重要的環(huán)節(jié)，消費(fèi)的增長加劇了對環(huán)境的污染并破壞了生態(tài)系統(tǒng)，跨國公司在全球的生產(chǎn)和銷售中發(fā)揮著舉足輕重的作用，其活動對環(huán)境有著重要影響。因此要促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展，就必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展；為此，我們必須完善相應(yīng)的國際法規(guī)制來促使跨國公司須為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、保護(hù)環(huán)境承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任。