羅天正,關(guān) 皓

(北京師范大學(xué) 政府管理學(xué)院,北京100875)

一、引言

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央將科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的重要位置，作為治國(guó)理政的核心理念之一，科技創(chuàng)新也成為國(guó)家發(fā)展的核心戰(zhàn)略。從《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的頒布，到政府“簡(jiǎn)政放權(quán)”的“放管服”改革，再到《中國(guó)制造2025》以及《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，加之“粵港澳大灣區(qū)”的規(guī)劃完成，國(guó)家進(jìn)行了一系列的促進(jìn)科技創(chuàng)新、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大舉措。在國(guó)家戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，我國(guó)的科技創(chuàng)新也取得了一定的成就，據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，我國(guó)的全球創(chuàng)新指數(shù)已從2012年的第34名上升至2018年的第17名。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，全面深化改革進(jìn)入“深水區(qū)”，產(chǎn)業(yè)升級(jí)也進(jìn)入到了關(guān)鍵階段，在幾個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)重疊交錯(cuò)的時(shí)代背景下，科技創(chuàng)新就處在了重中之重的位置。而何種企業(yè)有較高的創(chuàng)新意愿，政府又如何為企業(yè)創(chuàng)新提供助力則是值得研究的問(wèn)題。

熊彼特的創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定，廠商為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和高額利潤(rùn)有動(dòng)機(jī)去自發(fā)的進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。而在企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，如何讓企業(yè)創(chuàng)新行為的動(dòng)機(jī)最大化，則是需要研究的問(wèn)題。有研究通過(guò)構(gòu)建兩期一般均衡模型發(fā)現(xiàn)營(yíng)商環(huán)境對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)效應(yīng)[1]；也有研究發(fā)現(xiàn)利用外資可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)[2]；還有研究發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有負(fù)向影響[3]；但同時(shí)也有研究發(fā)現(xiàn)了政治關(guān)聯(lián)可能會(huì)使企業(yè)更容易獲得政策資金扶持，而政府補(bǔ)貼可以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生“誘導(dǎo)效應(yīng)”[4]。也有研究發(fā)現(xiàn)了外資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用與企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)有相關(guān)關(guān)系[5]。有關(guān)創(chuàng)新投入的定量研究由于變量、樣本的選擇不同而得出了不同結(jié)論；相關(guān)案例研究則多局限于某一案例或某一視角對(duì)樣本案例進(jìn)行分析，少有將兩者結(jié)合討論的研究；定性比較分析(qualitative comparative analysis)是一種介于兩者之間的研究方法。究竟這些條件在什么樣的組合情況下對(duì)企業(yè)產(chǎn)生了作用，又對(duì)不同性質(zhì)的企業(yè)作用是否一致；對(duì)于不同性質(zhì)的企業(yè)，政府應(yīng)該從哪些方面著手來(lái)為技術(shù)創(chuàng)新提供幫助。本文利用模糊集定性比較分析(fuzzy set qualitative comparative analysis)的方法，試圖從政治關(guān)聯(lián)、營(yíng)商環(huán)境、企業(yè)性質(zhì)等方面出發(fā)，探尋出引致企業(yè)高創(chuàng)新投入的必要條件組合，為企業(yè)改善創(chuàng)新治理環(huán)境、政府支持促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新提供探討與幫助。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新投入

早在1990年，國(guó)外學(xué)者就開始了對(duì)于政治關(guān)聯(lián)的有關(guān)研究，起初學(xué)者們認(rèn)為企業(yè)注冊(cè)地與政府官員出生地相同，將在其之間產(chǎn)生政治上的聯(lián)系[6]。而對(duì)政府官員出生地的關(guān)注隨后轉(zhuǎn)向了其在政府部門的任職經(jīng)歷。隨著研究的深入，企業(yè)是否對(duì)官員提供競(jìng)選資金以及國(guó)有持股比例的多少都被用來(lái)表示政治關(guān)聯(lián)及其強(qiáng)弱[7]?；谖覈?guó)的政治制度，政治關(guān)聯(lián)在定義上與國(guó)外存在一定的差別。大部分學(xué)者都將企業(yè)高管或董事曾在政府、軍隊(duì)或?qū)W校等工作單位的任職經(jīng)歷視為企業(yè)存在政治關(guān)聯(lián)。

通常企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的主要原因?yàn)橐韵聨c(diǎn)：第一，通過(guò)政治關(guān)聯(lián)提高企業(yè)社會(huì)地位，以更容易地獲取銀行貸款、政府項(xiàng)目以及政府內(nèi)部信息等稀缺性資源；第二，企業(yè)通過(guò)建立政治關(guān)聯(lián)企圖獲得政策上的支持和保護(hù)；第三，通過(guò)建立政治關(guān)聯(lián)能夠提高政府對(duì)該企業(yè)的辦事效率，以減少時(shí)間成本。從主觀上講，企業(yè)需要通過(guò)占有獨(dú)特而稀缺的資源來(lái)建立自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，許多企業(yè)企圖通過(guò)政治關(guān)聯(lián)來(lái)獲得這種獨(dú)特稀缺的資源。事實(shí)上，許多企業(yè)也因此獲得了一些行政的便利、政策的照顧以及資金上的支持。有研究證明中小企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)有利于其人才引進(jìn)和融資便利[8]。

但是，獲得這種政治關(guān)聯(lián)的同時(shí)，也會(huì)付出相應(yīng)的成本。這種成本既包括政治關(guān)聯(lián)過(guò)程中產(chǎn)生的金錢、時(shí)間、人力和物力等顯性成本，也包括因政府官員升遷調(diào)離或免職等因素所導(dǎo)致的政治關(guān)聯(lián)中斷的風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)潛在的因行賄行為而承擔(dān)法律責(zé)任等隱性成本，還包括企業(yè)在與政府目標(biāo)不一致時(shí)所作出的妥協(xié)和退讓[9]。

這些成本使得政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的消極影響[10]。而政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的具體影響主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：第一，政治關(guān)聯(lián)會(huì)扭曲企業(yè)的資源配置。很多情況下，企業(yè)在通過(guò)政治關(guān)聯(lián)獲得內(nèi)部信息和政策便利的同時(shí)，也相應(yīng)地承擔(dān)和滿足著政府對(duì)其提出的要求，如解決殘障人士就業(yè)、參與慈善捐款和公益項(xiàng)目等等。一方面，這將產(chǎn)生企業(yè)經(jīng)營(yíng)的額外成本；另一方面，當(dāng)政府特殊要求與企業(yè)發(fā)展策略不一致時(shí)，為了滿足政府要求、維持政治關(guān)聯(lián)，企業(yè)不得不作出一定程度的讓步，這將使企業(yè)不能總是作出最優(yōu)決策。在科技高速發(fā)展、技術(shù)快速更替的時(shí)代，這些問(wèn)題將會(huì)對(duì)企業(yè)，尤其是高新科技企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入造成不利影響[9]。第二，企業(yè)通過(guò)政治關(guān)聯(lián)能夠較為容易獲得銀行貸款、政府購(gòu)買訂單和政府項(xiàng)目，這些便利在使企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和利益的同時(shí)，也可能使企業(yè)管理層形成懶惰和依賴性，對(duì)其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性和緊迫性都造成消極影響。企業(yè)管理層可能認(rèn)為即使不進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)創(chuàng)新也不會(huì)輕易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超越。已有研究表明，隨著企業(yè)尋租行為的獲益，企業(yè)可能會(huì)進(jìn)行更大投入的尋租行為而不是將收益用于企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。已有研究發(fā)現(xiàn),政治關(guān)聯(lián)企業(yè)在獲得相當(dāng)數(shù)量的稅收優(yōu)惠后并未有效投入到創(chuàng)新活動(dòng)中[11]，這再次證明了政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新乏力的“詛咒效應(yīng)”[12]。此外，對(duì)于一些更加重視短期利益的企業(yè)而言，上述政治關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的成本對(duì)其進(jìn)行科技創(chuàng)新的投入都會(huì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[13]。

(二)營(yíng)商環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新投入

根據(jù)世界銀行發(fā)布的《2018年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》，考察一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的營(yíng)商環(huán)境情況分為10個(gè)指標(biāo)，具體包括創(chuàng)辦企業(yè)、辦理施工許可、電力供應(yīng)、注冊(cè)財(cái)產(chǎn)、獲得信貸、保護(hù)少數(shù)股東、納稅、跨境交易、合同執(zhí)行和破產(chǎn)處理的情況。歸納來(lái)看，可以從行政環(huán)境、法制環(huán)境和金融環(huán)境三個(gè)方面來(lái)考慮營(yíng)商環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。

從行政環(huán)境來(lái)看，政府提供公共服務(wù)的效率是影響行政環(huán)境乃至營(yíng)商環(huán)境的重要因素之一。政府提供高效的公共服務(wù)，不但可以降低企業(yè)的交易成本，提高企業(yè)研發(fā)意愿，還能有效降低企業(yè)研發(fā)投入的風(fēng)險(xiǎn)[14]。

從法制環(huán)境來(lái)看，公平完善的法制環(huán)境對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入有著更為重要的意義。已有研究證明腐敗對(duì)于企業(yè)研發(fā)的負(fù)面效應(yīng)，而反腐則對(duì)企業(yè)研發(fā)有著積極的影響。尋租腐敗行為會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[13]和“替代效應(yīng)”[15]，這些都對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新投入有著負(fù)面作用[16]。降低腐敗程度能夠?yàn)閰^(qū)域內(nèi)企業(yè)提供更為公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，有利于企業(yè)提高研發(fā)投入的積極性。同時(shí)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也是法制環(huán)境的重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新投入有著顯著的促進(jìn)作用,尤其是對(duì)于外資企業(yè)而言，良好的營(yíng)商環(huán)境對(duì)其增加研發(fā)支出的促進(jìn)作用更大[17]。

從金融環(huán)境來(lái)看，獲取融資的標(biāo)準(zhǔn)和難易程度也是直接影響企業(yè)研發(fā)投入的影響因素。寬松的金融準(zhǔn)入制度能夠?yàn)槠髽I(yè)的發(fā)展提供有力的資金支持，從而促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入的增加。同樣，金融環(huán)境的提高，能夠創(chuàng)造出更加透明和多樣的融資渠道，減少信息不對(duì)稱的情況發(fā)生，這對(duì)企業(yè)的資金獲得和研發(fā)信心都有積極影響[18]。

綜上所述，營(yíng)商環(huán)境伴隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的整個(gè)過(guò)程，它不但對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入有著重要影響，甚至影響到整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與繁榮。

(三)企業(yè)創(chuàng)新投入的其他影響因素

對(duì)于企業(yè)性質(zhì)而言，已有文獻(xiàn)認(rèn)為國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新投入是有明顯差異的。委托代理理論認(rèn)為，由于委托人可以將其股份投資在不同的公司，所以他們的風(fēng)險(xiǎn)是中性的。而相反的，代理人為了避免企業(yè)績(jī)效難看、股東資產(chǎn)縮水，故通常被認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性的[19]。同樣，國(guó)有企業(yè)的董事會(huì)和管理層在創(chuàng)新問(wèn)題上也缺乏對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)行創(chuàng)新投入的積極性[20]，一方面，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中首先要避免國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題，這使得他們很難有動(dòng)力作出技術(shù)創(chuàng)新這種結(jié)果未知的風(fēng)險(xiǎn)行為；另一方面，部分國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)通常是由政府任命，他們更多地注重企業(yè)的短期利益，企圖在作出一定“政績(jī)”后獲得個(gè)人的升遷或調(diào)任，故也沒(méi)有加大力度進(jìn)行科研創(chuàng)新的動(dòng)力。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)還在一定程度上承擔(dān)著政策性負(fù)擔(dān)[21]，同樣對(duì)其創(chuàng)新投入有著負(fù)面影響。所以，無(wú)論是企業(yè)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新效率，還是創(chuàng)新績(jī)效，國(guó)有企業(yè)都相對(duì)弱于非國(guó)有企業(yè)[22]。也有研究發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新投入對(duì)其績(jī)效存在滯后的正效應(yīng)，認(rèn)為國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效更高[23]。

對(duì)于股權(quán)集中度，目前的研究有著不同的研究結(jié)論。代理理論認(rèn)為較高的股權(quán)集中度能增加企業(yè)的長(zhǎng)期研發(fā)投入，因?yàn)檫@有效降低了代理人的短期利潤(rùn)壓力[24]，但是，也有研究認(rèn)為當(dāng)股權(quán)集中度足夠高時(shí)，委托代理問(wèn)題會(huì)由股東與職業(yè)經(jīng)理人之間的問(wèn)題變?yōu)榇蠊蓶|與少數(shù)股東之間的問(wèn)題[25]。在這種情況下，由于大股東需要承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的大部分風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致其不傾向于進(jìn)行周期長(zhǎng)、投入高、結(jié)果未知的創(chuàng)新活動(dòng)。當(dāng)然，不同的企業(yè)性質(zhì)，其股權(quán)集中度特征也不盡相同。國(guó)有企業(yè)的股權(quán)集中度較為集中，而民營(yíng)企業(yè)則較為分散。有研究認(rèn)為股權(quán)集中度的提高有利于國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新投入，但會(huì)阻礙民營(yíng)企業(yè)尤其是家族企業(yè)的創(chuàng)新投入意愿[26]。

關(guān)于外商投資，大量研究證明外資進(jìn)入企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入有著積極作用[27]。外資持股一方面可以對(duì)企業(yè)管理層進(jìn)行監(jiān)督，引入其技術(shù)和管理上的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)，從而改善公司治理與企業(yè)發(fā)展[28]；另一方面，可以為企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)支持來(lái)幫助企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)[5][29]。充足的企業(yè)研發(fā)人員是企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的基礎(chǔ)，R&D人員全時(shí)當(dāng)量的增加有助于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

三、研究設(shè)計(jì)與結(jié)果

(一)方法選擇

本文采用了拉金在1987年始創(chuàng)的、以組態(tài)視角和集合論為基礎(chǔ)的定性比較分析(QCA)方法。傳統(tǒng)的定性研究多為單案例和雙案例研究、少數(shù)為多案例研究，研究聚焦于對(duì)研究案例的深入分析、驗(yàn)證或探索案例問(wèn)題內(nèi)在的機(jī)理與路徑，試圖解決“是什么”“怎么樣”和“如何”的問(wèn)題，但外部推廣度較差；而定量研究則是基于大樣本、最大程度的隨機(jī)過(guò)程和相對(duì)少數(shù)的變量去分析其中線性或非線性的相關(guān)關(guān)系，關(guān)注結(jié)論的可推廣性，但對(duì)個(gè)案的獨(dú)特性和變量間的因果關(guān)系分析不足。定性比較分析(QCA)方法是反思定性分析和定量分析方法優(yōu)劣的產(chǎn)物，是介于案例導(dǎo)向(定性)和變量導(dǎo)向(定量)之間的研究方法，是一種能夠兼得兩種方法優(yōu)勢(shì)的綜合研究策略。其基本思想是以集合論和布爾運(yùn)算作為方法論基礎(chǔ)，探究前因條件組合如何引致被解釋結(jié)果出現(xiàn)可觀測(cè)的變化[30]。這種方法更關(guān)注因果關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性。產(chǎn)生某一結(jié)果現(xiàn)象的原因可能是多維度多層次的，它是由多個(gè)必要條件組成的集合共同引致產(chǎn)生的；同時(shí)，產(chǎn)生某一結(jié)果的必要條件集合可能并非一種，有二三種甚至更多[31]。定性比較分析包括清晰集分析、多值集分析和模糊集分析三種分析方法。其中，模糊集分析融合了模糊集(Fuzzy-set)和真指標(biāo)分析的方法，使研究案例的條件和結(jié)果不再局限于二元?jiǎng)澐郑卣沽硕ㄐ员容^分析方法的應(yīng)用范圍和適用性[32]。本文采用模糊集定性比較分析的方法，對(duì)企業(yè)政治關(guān)聯(lián)、營(yíng)商環(huán)境以及股權(quán)結(jié)構(gòu)情況等因素，如何以組態(tài)形式共同作用于企業(yè)創(chuàng)新投入進(jìn)行研究。根據(jù)各前因條件的隸屬度，衡量條件組合引致結(jié)果變量可靠性的指標(biāo)為覆蓋率(coverage)和一致性(consistency)，其計(jì)算公式分別如下：

Coverage(Xi≤Yi)=∑(min(Xi，Yi))/∑(Yi)

Consistency(Xi≤Yi)=∑(min(Xi，Yi))/∑(Xi)

其中，Xi表示案例i對(duì)于前因條件(組合)的隸屬度，Yi表示案例i對(duì)于結(jié)果變量的隸屬度。通常一致性大于0.8的前因條件組合被認(rèn)為是結(jié)果變量的必要條件組合。

(二)案例、變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

在影響企業(yè)創(chuàng)新投入的因素方面，本文根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)研究從企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境兩個(gè)方面進(jìn)行分析，將前因條件變量分為政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及營(yíng)商環(huán)境三個(gè)維度，綜合已有研究結(jié)果、各排行榜的合理性、數(shù)據(jù)的完整性、可獲得性和連續(xù)性等，最終選取政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)性質(zhì)、外商投資、股權(quán)集中度、凈利潤(rùn)率、科研人員占比、營(yíng)商環(huán)境共7項(xiàng)因素作為前因條件變量。

本文的研究案例均選自《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)排行榜企業(yè)，并對(duì)案例進(jìn)行了如下篩選：第一，在2014—2017年間至少3年進(jìn)入《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)名單；第二，企業(yè)所屬行業(yè)屬于由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄的通知》所列的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范疇，包括航空航天器制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信、電子設(shè)備制造業(yè)及生物醫(yī)藥行業(yè)等。在考慮了案例數(shù)據(jù)缺失和可獲取性、各企業(yè)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)差異等因素后，經(jīng)過(guò)梳理，共選出了27家上市公司作為本文研究案例。

政治關(guān)聯(lián)、股權(quán)結(jié)構(gòu)和所有制情況等變量數(shù)據(jù)均收集自Wind數(shù)據(jù)庫(kù)；研發(fā)投入強(qiáng)度、研發(fā)人員占比和凈利潤(rùn)率收集自各企業(yè)歷年年報(bào)，并經(jīng)過(guò)計(jì)算所得；營(yíng)商環(huán)境數(shù)據(jù)來(lái)自于粵港澳大灣區(qū)研究院中國(guó)城市營(yíng)商環(huán)境課題組發(fā)布的《2017年中國(guó)城市營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》。

政治關(guān)聯(lián)(ZZGL)方面，現(xiàn)有研究通常將高管或董事是否有過(guò)政府背景作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)[33]。若企業(yè)董事長(zhǎng)、董事或高管在政府、高校、軍隊(duì)中任職或曾經(jīng)任職，則視為企業(yè)有政治關(guān)聯(lián)存在，賦值為1，否則為0。對(duì)于企業(yè)性質(zhì)(GYGD)，將國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行區(qū)分，若企業(yè)第一大股東為國(guó)有資本，則賦值為1，否則為0。外商投資(WSTZ)方面，企業(yè)前十大股東中，若有境外資本，則視為具有外商投資，記為1，沒(méi)有則記為0。股權(quán)集中度(H1)方面，企業(yè)第一大股東持股比例大于等于50%，賦值為1，小于50%則為0。對(duì)于企業(yè)的凈利潤(rùn)率(JLRL)，本文以通信、電子、計(jì)算機(jī)和生物醫(yī)藥4個(gè)行業(yè)2015—2017年的行業(yè)凈利潤(rùn)率均值的平均數(shù)7.03%作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，分為高凈利潤(rùn)率1和低凈利潤(rùn)率0。研發(fā)人員占比(RDRY)方面，根據(jù)《科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于修訂印發(fā)〈高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法〉的通知》(國(guó)科發(fā)火〔2016〕32號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“32號(hào)文件”)規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)人員應(yīng)占企業(yè)總?cè)藬?shù)的10%，因此，本文以10%作為企業(yè)研發(fā)人員占比的標(biāo)準(zhǔn)，大于等于10%為高研發(fā)人員占比，記為1，否則為0。在營(yíng)商環(huán)境(YSHJ)方面，本文以粵港澳大灣區(qū)研究院發(fā)布的《2017年中國(guó)城市營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》為標(biāo)準(zhǔn)，以報(bào)告所披露的35個(gè)城市指數(shù)排名中第1名廣州市、第18名福州市和第35名蘭州市的指數(shù)為校準(zhǔn)錨點(diǎn)，設(shè)定0.403、0.482、0.658分別對(duì)應(yīng)隸屬度等于0.05、0.5、0.95的3個(gè)校準(zhǔn)錨點(diǎn)。

對(duì)于被解釋變量創(chuàng)新投入(RDM)，本文選取企業(yè)創(chuàng)新投入強(qiáng)度，即創(chuàng)新投入占營(yíng)業(yè)額比重的3年平均值(2015—2017年)。根據(jù)歐盟2012年發(fā)布的《全球產(chǎn)業(yè)研發(fā)記分牌》標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為研發(fā)強(qiáng)度超過(guò)5%的企業(yè)為具有充分研發(fā)優(yōu)勢(shì)、研發(fā)強(qiáng)度2%以下為中低強(qiáng)度、1%以下為低強(qiáng)度企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，考慮到所選取樣本企業(yè)案例均為高新科技行業(yè)的大型企業(yè)，故以案例所在行業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的總平均值7.03%為企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的較高標(biāo)準(zhǔn)，選取1%、2%、7%分別對(duì)應(yīng)隸屬度等于0.05、0.5、0.95的3個(gè)校準(zhǔn)錨點(diǎn)。具體變量信息如表1所示。

表1 變量信息及賦值表

(三)前因條件必要性分析

綜合以上變量解釋，以政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)性質(zhì)、外商投資、股權(quán)集中度、凈利潤(rùn)率、科研人員占比、營(yíng)商環(huán)境為誘因，以企業(yè)創(chuàng)新投入為結(jié)果建立真值表，并作單因素必要性檢驗(yàn)(見(jiàn)表2)。

表2 單個(gè)條件變量的必要性分析(Outcome=RDM)

從表2可以看出，各前因條件變量中股權(quán)集中度的否集和營(yíng)商環(huán)境的一致性較高，大于0.8，說(shuō)明營(yíng)商環(huán)境和分散的股權(quán)集中度是企業(yè)創(chuàng)新投入的必要條件。其他各前因條件都處于較低水平，在單因素作用下，都不能認(rèn)為是提高企業(yè)創(chuàng)新投入的必要條件。由于QCA試圖尋找被解釋變量的一組或幾組必要條件，即歸納出被解釋變量形成的必要條件是幾個(gè)前因條件的組合而不是單個(gè)條件，故需進(jìn)一步的分析。

(四)模糊集定性比較分析

本文通過(guò)fsQCA軟件對(duì)所收集數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過(guò)真指標(biāo)分析，刪除連續(xù)性小于0.8的案例后，選擇標(biāo)準(zhǔn)分析(standard analyses)，可以得到復(fù)合方案(complex solution)、吝嗇方案(parsimonious solution)和中間方案(intermediate solution)三個(gè)結(jié)果。在實(shí)際分析中，多采用中間方案，本文分析結(jié)果中復(fù)合方案與中間方案相同，故合并分析。結(jié)果如表3所示。

表3 fsQCA分析結(jié)果

注：●和表示該條件出現(xiàn)，?表示該條件未出現(xiàn)；●和?表示該條件為核心條件，表示該條件為輔助條件。

如表3數(shù)據(jù)顯示，原始覆蓋度表示每個(gè)組態(tài)解中的因素對(duì)結(jié)果的影響，一般不作分析。唯一覆蓋度越高表示該組態(tài)解能夠?qū)崿F(xiàn)高創(chuàng)新投入的可能就越大。從整體來(lái)看，總覆蓋度為0.62，該值略低可能是由于樣本案例數(shù)量較少導(dǎo)致；各組解的一致性均大于0.8，且總一致性為0.96，該值滿足進(jìn)一步分析的要求，也表明這7個(gè)組合解可以被認(rèn)為是企業(yè)高創(chuàng)新投入的必要條件。

第一個(gè)(解1)條件組合“GYGD*～WSTZ*～H1*RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：國(guó)有企業(yè)不引入外資股東、股權(quán)集中度較為分散、具有高研發(fā)人員投入和低的凈利潤(rùn)率以及良好的營(yíng)商環(huán)境，這些條件可以共同引致企業(yè)進(jìn)行較高的研發(fā)投入。在該組合條件中，政治關(guān)聯(lián)沒(méi)有被顯示為一個(gè)決定性條件，這可能與國(guó)有企業(yè)自身特殊的性質(zhì)有關(guān)，這種特殊的企業(yè)性質(zhì)使國(guó)有企業(yè)不需要建立政治關(guān)聯(lián)即可獲得一些特殊的稀缺資源。分散的股權(quán)集中度可以在股東層面為企業(yè)帶來(lái)更多的監(jiān)督和支持；良好的營(yíng)商環(huán)境不但在該條件組合中成為必要條件，在另外5組解中同樣存在，可見(jiàn)好的營(yíng)商環(huán)境是提高企業(yè)創(chuàng)新意愿的關(guān)鍵因素。

第二個(gè)(解2)條件組合“ZZGL*GYGD*～WSTZ*RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：國(guó)有企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)、不引入外商投資、具有高的研發(fā)人員投入和低的凈利潤(rùn)率以及良好的營(yíng)商環(huán)境，這些條件可以共同引致企業(yè)進(jìn)行高的創(chuàng)新投入。與解1條件組合相比，政治關(guān)聯(lián)替代了股權(quán)集中度高的否集成為引致企業(yè)高研發(fā)投入的必要條件之一，這說(shuō)明政治關(guān)聯(lián)對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新投入的影響更強(qiáng)于股權(quán)集中度。

第三個(gè)(解3)條件組合“～ZZGL*WSTZ*～H1*RDRY*JLRL*YSHJ”可以表述為：在較好的營(yíng)商環(huán)境、無(wú)政治關(guān)聯(lián)、引入外商投資、分散的股權(quán)集中度、高的企業(yè)凈利潤(rùn)率和高的研發(fā)人員強(qiáng)度共同作用下，企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度呈現(xiàn)較高水平。進(jìn)一步講，在營(yíng)商環(huán)境較好的地區(qū)，無(wú)論國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，只要能夠保持企業(yè)盈利水平和足夠的研發(fā)人數(shù)，減少政治關(guān)聯(lián)、豐富股權(quán)性質(zhì)、分散股權(quán)集中度就會(huì)有較高的創(chuàng)新投入意愿。這些條件也反映了董事會(huì)制度和現(xiàn)代公司治理在企業(yè)發(fā)展中所起到的重要作用，減少政治關(guān)聯(lián)可以使企業(yè)避免“誤入歧途”，提高企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境中的生存力；豐富股東類型、引入外資可以為國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)先進(jìn)的公司治理模式，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；分散的股權(quán)分布可以提高中小股東參與公司決策的積極性，中小股東在監(jiān)督大股東和董事會(huì)行使職能的同時(shí)，也為企業(yè)帶來(lái)更多的發(fā)展觀念與助力。

第四個(gè)(解4)條件組合“～ZZGL*～GYGD*～WSTZ*～H1*～RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：無(wú)政治關(guān)聯(lián)、非國(guó)有資本控股、無(wú)外商投資、分散的股權(quán)集中度、較低的研發(fā)人員投入和較低水平的凈利潤(rùn)率以及較好的營(yíng)商環(huán)境可以引致企業(yè)較高的創(chuàng)新投入。

第五個(gè)(解5)條件組合“～ZZGL*～GYGD*WSTZ*H1*RDRY*JLRL*～YSHJ”可以表述為：在較差的營(yíng)商環(huán)境、無(wú)政治關(guān)聯(lián)、非國(guó)有資本控股、引入外商投資、較高的股權(quán)集中度、較高的研發(fā)人員投入和較高的凈利潤(rùn)率這些條件的共同作用下，企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度更高?？梢钥闯?在營(yíng)商環(huán)境次優(yōu)的地區(qū)，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)保持較高的股權(quán)集中度，即對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，無(wú)政治關(guān)聯(lián)的引致條件也反映了企業(yè)應(yīng)減少政府對(duì)其的干預(yù)，這樣才能保證企業(yè)以長(zhǎng)期利益為目標(biāo)主動(dòng)采用高創(chuàng)新研發(fā)強(qiáng)度。此外，結(jié)合非政治關(guān)聯(lián)和非國(guó)有企業(yè)兩個(gè)條件因素也可以反映在營(yíng)商環(huán)境較差的地區(qū)，國(guó)有企業(yè)更可能會(huì)通過(guò)建立政治關(guān)聯(lián)而謀取短期利益，忽視企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展從而進(jìn)行較少的創(chuàng)新投入。

第六個(gè)(解6)條件組合“～ZZGL*～GYGD*WSTZ*H1*RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：在營(yíng)商環(huán)境良好的地區(qū)、無(wú)政治關(guān)聯(lián)、非國(guó)有資本控股、引入外商投資、較高的股權(quán)集中度、較高的研發(fā)人員投入和較低的凈利潤(rùn)率，這些條件也可以共同引致企業(yè)進(jìn)行高研發(fā)投入行為。雖然該解的一致性(consistency= 0.86< 0.9)略低，但通過(guò)與“解5”對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，兩組條件組合僅有凈利潤(rùn)率和營(yíng)商環(huán)境兩個(gè)條件相反，可以看出，在營(yíng)商環(huán)境較好的地區(qū)，即使企業(yè)盈利情況欠佳，良好的預(yù)期也可以更容易為企業(yè)吸引更多資金和關(guān)注，使企業(yè)保持較高的創(chuàng)新和發(fā)展動(dòng)力。

第七個(gè)(解7)條件組合“ZZGL*～GYGD*～WSTZ*～H1*RDRY*JLRL*YSHJ”可以表述為：在營(yíng)商環(huán)境較好的地區(qū)、非國(guó)有控股企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)、不引進(jìn)外資、分散的股權(quán)集中度、較高的研發(fā)人員比例和良好的利潤(rùn)率水平可以是企業(yè)有高研發(fā)投入的意愿。

四、歸納與討論

通過(guò)對(duì)以上7個(gè)有效條件組合的分析與歸納，可以根據(jù)創(chuàng)新投入動(dòng)因?qū)⑵浞譃?種不同類型，分別為“政治力量驅(qū)動(dòng)型”“營(yíng)商環(huán)境支持型”和“內(nèi)部力量自發(fā)型”。

“政治力量驅(qū)動(dòng)型”包括“解1”“解2”和“解7”3個(gè)條件組合。這類企業(yè)通常在營(yíng)商環(huán)境較好的地方，都具有政治關(guān)聯(lián)或國(guó)企背景，且無(wú)外資引入，無(wú)論股權(quán)集中度和利潤(rùn)率水平如何都會(huì)投入較多科研人員和科研費(fèi)用。股權(quán)集中度通常反映企業(yè)的決策更多是由大股東做決定還是中小股東的共同意志參與其中，而凈利潤(rùn)率通常影響著股東對(duì)于企業(yè)進(jìn)一步投入的意愿；在該類型條件組合中，股權(quán)集中度和凈利潤(rùn)率的反映并不統(tǒng)一，而政治關(guān)聯(lián)(或國(guó)資為第一大股東)則表現(xiàn)較為統(tǒng)一，可見(jiàn)政治力量在該類型企業(yè)的創(chuàng)新決策中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

通常企業(yè)在盈利水平較低的情況下進(jìn)行高投入研發(fā)的意愿不強(qiáng)，但該類型企業(yè)無(wú)論凈利潤(rùn)率較高還是較低，均會(huì)進(jìn)行高強(qiáng)度創(chuàng)新投入，有兩種原因可能形成這種情況。第一，這可能是由國(guó)有企業(yè)的特殊性質(zhì)或企業(yè)因建立政治關(guān)聯(lián)而承擔(dān)特殊要求或任務(wù)導(dǎo)致；對(duì)于國(guó)有企業(yè)和一些政治關(guān)聯(lián)較深的企業(yè)而言，不但需要承擔(dān)公司經(jīng)營(yíng)的責(zé)任，同樣也具有推動(dòng)行業(yè)發(fā)展、完成國(guó)家政治任務(wù)、支持政府政策推行等特殊使命，因此，無(wú)論盈利與否，這類企業(yè)都有進(jìn)行高投入研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。案例企業(yè)“航天通信”和“中國(guó)長(zhǎng)城”就是此類企業(yè)，“航天通信”作為國(guó)防科技型上市公司，擁有武器裝備科研生產(chǎn)許可證、保密資質(zhì)、國(guó)軍標(biāo)質(zhì)量管理體系、裝備承制資格等各類軍工行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)，所涉領(lǐng)域與國(guó)家政治使命有一定相關(guān)性；“中國(guó)長(zhǎng)城”掌握眾多自主可控和信息安全的核心技術(shù)，在軍隊(duì)國(guó)防、黨政等關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)具有服務(wù)合作關(guān)系，故創(chuàng)新研發(fā)對(duì)于此類企業(yè)不僅僅是自身發(fā)展需要，更是國(guó)家和整個(gè)行業(yè)發(fā)展的需要。第二，這種情況也可能與企業(yè)所處階段有關(guān)，一些企業(yè)可能處于轉(zhuǎn)型或關(guān)鍵研發(fā)過(guò)程中，導(dǎo)致盈利能力較弱，但良好的企業(yè)預(yù)期給予其高研發(fā)投入的動(dòng)力，案例企業(yè)“京東方”就是此類公司，雖然其凈利潤(rùn)水平較低，但隨著企業(yè)改革完成、新產(chǎn)品研發(fā)的進(jìn)行，該公司在所屬行業(yè)已處于龍頭地位，企業(yè)投入大量資金進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，在“柔性屏幕”產(chǎn)品的創(chuàng)新生產(chǎn)中已領(lǐng)跑國(guó)際同行。

“營(yíng)商環(huán)境支持型”包括“解4”和“解6”兩個(gè)條件組合。該類型企業(yè)均在營(yíng)商環(huán)境優(yōu)良的地區(qū)，無(wú)政治關(guān)聯(lián)，且凈利潤(rùn)率水平較低，在這些條件下仍然保持著高強(qiáng)度的創(chuàng)新投入。同時(shí)，在所有結(jié)果組合中，除了“解5”外，其他6組條件組合均呈現(xiàn)良好營(yíng)商環(huán)境為必要條件，可見(jiàn)，即使在凈利潤(rùn)水平不高的情況下，企業(yè)仍然能夠投入大量研發(fā)資金，關(guān)鍵原因在于良好的營(yíng)商環(huán)境能讓企業(yè)的創(chuàng)新吸引更多的資本關(guān)注并降低其創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，即健康的融資環(huán)境為企業(yè)研發(fā)提供助力，公平穩(wěn)定的法律、政策、行政環(huán)境為企業(yè)創(chuàng)新給予支持。

該類型所包含案例“環(huán)旭電子”將企業(yè)設(shè)立在國(guó)家級(jí)高科技園區(qū)張江科技園內(nèi)，體現(xiàn)了其對(duì)于營(yíng)商環(huán)境的特殊選擇。同樣的情況也出現(xiàn)在另一案例“華東醫(yī)藥”上，2014年該公司新廠房選址，在考慮了余杭、衢州、海寧、德清等地后，最終將廠區(qū)選定在杭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)前進(jìn)工業(yè)園區(qū)；在該園區(qū)內(nèi)除了華東醫(yī)藥外，還有長(zhǎng)安福特、西子航空、蘇泊爾、統(tǒng)一食品等各行業(yè)龍頭企業(yè)，可見(jiàn)營(yíng)商環(huán)境是各大公司都十分重視的關(guān)鍵因素。

“內(nèi)部力量自發(fā)型”包括“解3”和“解5”兩個(gè)條件組合。該類型企業(yè)通常有著良好的凈利潤(rùn)率水平，主動(dòng)聘用大量研發(fā)人員，引入外商投資的同時(shí)不進(jìn)行政治關(guān)聯(lián)的建立，將更多精力投入到技術(shù)創(chuàng)新中去。這類條件組合反映了企業(yè)高創(chuàng)新投入的主要?jiǎng)右虿辉谟谄髽I(yè)所在地區(qū)或是否有政治關(guān)聯(lián)，而在于企業(yè)內(nèi)部自發(fā)而生的創(chuàng)新動(dòng)力，這些動(dòng)力來(lái)自于合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)、良好的凈利潤(rùn)水平和偏好創(chuàng)新的經(jīng)營(yíng)理念等。

對(duì)比“解3”和“解5”兩組引致條件組合可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論企業(yè)其他屬性條件如何，凈利潤(rùn)率和研發(fā)人員強(qiáng)度作為資金和人力的提供要素，對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入有著直接影響。在營(yíng)商環(huán)境較好的地區(qū)，無(wú)論企業(yè)性質(zhì)是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，均會(huì)有較高的創(chuàng)新投入；而在營(yíng)商環(huán)境次優(yōu)的地區(qū)，只有國(guó)有企業(yè)不是第一大股東且股權(quán)集中度較高的企業(yè)，即民營(yíng)企業(yè)才會(huì)有較高的創(chuàng)新投入強(qiáng)度，可以看出營(yíng)商環(huán)境在此類型中對(duì)企業(yè)創(chuàng)新意愿有所影響但不是關(guān)鍵因素。對(duì)于外資的引入，無(wú)論對(duì)國(guó)企還是民企，外資股東的引入對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新投入的提高都是有利因素。同時(shí)，非政治關(guān)聯(lián)企業(yè)在各種因素影響下都呈現(xiàn)出較高的企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度結(jié)果。由此看出，引致企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行高強(qiáng)度創(chuàng)新的原因來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部治理和結(jié)構(gòu)而非外界影響。

回歸到案例，該類型組合結(jié)果中所覆蓋的案例“大華股份”，其公司在2009年和2010年進(jìn)行了兩次股權(quán)激勵(lì)，進(jìn)行了員工持股計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象的93.52%均為企業(yè)核心技術(shù)員工，其余對(duì)象為管理層，董事會(huì)參與分配。股權(quán)激勵(lì)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展都有著重要作用，作為企業(yè)重要人力資本得到應(yīng)有的重視，能夠讓企業(yè)在降低人才流失的同時(shí)吸引更多人才；兼顧管理層和研發(fā)人員的激勵(lì)措施，不僅能夠?qū)⒐蓶|和管理層的利益一致化，促進(jìn)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的增大，同時(shí)也能提高研發(fā)人員的創(chuàng)新意愿[34]。覆蓋案例“藍(lán)思科技”公司，作為一家位于湖南長(zhǎng)沙的民營(yíng)企業(yè)，是玻璃面板行業(yè)的優(yōu)秀企業(yè)。該公司依靠?jī)?nèi)陸城市價(jià)優(yōu)質(zhì)優(yōu)的人力資本，同時(shí)在香港設(shè)立子公司，引入國(guó)際市場(chǎng)的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，在專利發(fā)明和申請(qǐng)方面不斷取得成果。另一個(gè)覆蓋案例“?？低暋币恢币浴把邪l(fā)為核心”的理念驅(qū)動(dòng)其組織建設(shè)，當(dāng)然，其較高的創(chuàng)新投入也離不開政府對(duì)于電子信息行業(yè)的政策支持和多元化的融資機(jī)制。

五、總結(jié)與啟示

技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、保證企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的根本，而這離不開企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)的態(tài)度和投入。不同的地域環(huán)境和不同的企業(yè)性質(zhì)塑造了企業(yè)進(jìn)行高度創(chuàng)新投入的不同路徑。本文通過(guò)模糊集定性比較分析(fsQCA)的方法分析了促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新投入的必要因素組合，根據(jù)分析結(jié)果歸納總結(jié)出了引致企業(yè)高創(chuàng)新投入的三種路徑類型，分別為“政治理論驅(qū)動(dòng)型”“營(yíng)商環(huán)境支持型”和“內(nèi)部力量自發(fā)型”。造就不同企業(yè)進(jìn)行高強(qiáng)度創(chuàng)新的基本條件不盡相同，企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)、外部情況改善相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)；而政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)市場(chǎng)環(huán)境情況和企業(yè)性質(zhì)進(jìn)行不同的政策支持和規(guī)制。

對(duì)于企業(yè)而言，首先，應(yīng)正視技術(shù)創(chuàng)新的重要性，明確只有進(jìn)行不斷的創(chuàng)新研發(fā)，才能獲得核心技術(shù)并長(zhǎng)期保持領(lǐng)先的創(chuàng)新理念。通過(guò)政治關(guān)聯(lián)或許可以獲得暫時(shí)的優(yōu)勢(shì)和利益，但隨著市場(chǎng)環(huán)境的改善、行業(yè)技術(shù)水平的提高，政治關(guān)聯(lián)所帶來(lái)的短期福利終會(huì)停止，而此時(shí)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)差距和發(fā)展壁壘將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)極大的甚至是不可逆的負(fù)面影響。

其次，企業(yè)應(yīng)善于利用營(yíng)商環(huán)境差異帶來(lái)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。目前我國(guó)各省份的營(yíng)商環(huán)境差別還較大，尤其是地區(qū)之間，東部沿海城市營(yíng)商環(huán)境較中西部?jī)?nèi)陸城市而言整體有明顯優(yōu)勢(shì)。對(duì)于營(yíng)商環(huán)境較好的地區(qū)而言，企業(yè)應(yīng)充分利用當(dāng)?shù)亓己玫慕鹑诃h(huán)境以及人才聚集的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；對(duì)于營(yíng)商環(huán)境較差的地區(qū)，在全國(guó)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展的階段，企業(yè)要充分利用當(dāng)?shù)卣募?lì)和支持政策，以減少營(yíng)商環(huán)境欠佳帶來(lái)的其他負(fù)面影響，同時(shí)在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)設(shè)立分(子)公司也是消除地區(qū)營(yíng)商環(huán)境差異的途徑之一。

最后，合理利用外商投資。引入外資既可以給企業(yè)帶來(lái)成熟的公司治理經(jīng)驗(yàn)，也可以帶來(lái)較為先進(jìn)的技術(shù)；從行業(yè)發(fā)展的角度來(lái)講，外商直接投資可以促進(jìn)企業(yè)間的相互競(jìng)爭(zhēng)。從本文的研究結(jié)果來(lái)看，外資股東是部分企業(yè)創(chuàng)新必要條件組合的因素之一。外商投資除了在管理和技術(shù)上為企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)幫助外，還能幫助企業(yè)產(chǎn)品走出國(guó)門，更能從全球范圍吸引人才、提升企業(yè)人力資本。

對(duì)于政府治理而言，如何給企業(yè)發(fā)展提供良好環(huán)境、為企業(yè)創(chuàng)新提供土壤則是其應(yīng)該關(guān)注的焦點(diǎn)。首先，政府應(yīng)善用政策、用好政策來(lái)激勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新。一方面，政府部門應(yīng)從降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)難度的角度考慮，切實(shí)改善困擾企業(yè)創(chuàng)新的普適性問(wèn)題。如減少企業(yè)稅收，建立財(cái)稅激勵(lì)機(jī)制和財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制，多方面多維度降低企業(yè)創(chuàng)新成本；強(qiáng)化政策持續(xù)性，避免“朝令夕改”情況的發(fā)生，降低企業(yè)創(chuàng)新的制度風(fēng)險(xiǎn)等。另一方面，也應(yīng)根據(jù)不同企業(yè)所需的不同創(chuàng)新條件而進(jìn)行針對(duì)性的激勵(lì)。對(duì)缺少資金的企業(yè)，從搭建融資渠道來(lái)幫助；而缺少研發(fā)人員的企業(yè)，從人才引進(jìn)政策方面來(lái)改善等。

其次，應(yīng)保持營(yíng)商環(huán)境的不斷改善和提高。改革開放40年來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)各方面的發(fā)展都取得了世界矚目的成績(jī)。在世界銀行集團(tuán)發(fā)布的《2019年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》中，中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境世界排名為46名[35]，從排名上來(lái)看，我國(guó)的排名相對(duì)以往有了顯著提高，但仍有較大提升空間。尤其是對(duì)于中西部?jī)?nèi)陸城市而言，要培育當(dāng)?shù)鼐哂邪l(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)、吸引國(guó)內(nèi)外大型公司的投資都離不開良好區(qū)域營(yíng)商環(huán)境；東部沿海地區(qū)也應(yīng)不斷提高營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家中心城市間的差距。在近年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩、民間資本投資意愿不強(qiáng)的大環(huán)境下，建設(shè)良好營(yíng)商環(huán)境，不但能吸引外商直接投資給市場(chǎng)帶來(lái)外匯資金，還能提振民間投資的積極性，增加經(jīng)濟(jì)活力。

最后，在企業(yè)減少政治關(guān)聯(lián)建立的同時(shí)，政府也應(yīng)加強(qiáng)廉政建設(shè)，杜絕官員尋租腐敗的意愿。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)政府加強(qiáng)了反腐倡廉建設(shè)并取得了顯著成果，在反腐行動(dòng)的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化和完善監(jiān)督機(jī)制以保證市場(chǎng)公平性。