秦國榮

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0 前言

情勢(shì)變更原則是“契約嚴(yán)守原則”的有益補(bǔ)充和修正，是指在工程合同訂立后、履行完畢前出現(xiàn)了合同當(dāng)事人不可預(yù)見且不能克服的客觀事件改變了合同成立的環(huán)境或基礎(chǔ)，使得合同當(dāng)事人之間的利益顯失公平，允許受不利影響一方通過變更或解除合同以消除因情勢(shì)變更帶來的不公后果。遺憾的是，《中華人民共和國合同法》最終沒有確立情勢(shì)變更原則，雖然最高人民法院《關(guān)于適應(yīng)<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第二十六條在一定程度上給予了情勢(shì)變更原則一定的法律地位，為情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程合同中的適用提供了法律依據(jù)。但簡單的規(guī)定遠(yuǎn)不能滿足日益復(fù)雜的交易環(huán)境中法律實(shí)務(wù)的迫切需求[1]，同時(shí)也賦予了法官極大的自由裁量權(quán)，從而造成情勢(shì)變更原則個(gè)案的差異，挑戰(zhàn)了法律適用的嚴(yán)肅性與統(tǒng)一性。

固定價(jià)格工程合同就是合同當(dāng)事人約定合同價(jià)格包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍及其風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法。約定范圍之內(nèi)合同價(jià)款不調(diào)整，約定風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的予以價(jià)格調(diào)整。

1 固定價(jià)格工程合同情勢(shì)變更原則適用要件

工程合同適用情勢(shì)變更原則應(yīng)當(dāng)具備一定的適用要件。在此要件下，法院或仲裁機(jī)構(gòu)才能有針對(duì)性地判斷合同效力。

1.1 情勢(shì)變更的事實(shí)具有的客觀性

固定價(jià)格工程合同中雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是建立在當(dāng)事人在訂立合同時(shí)預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的情況下自愿合意確定的。但在合同履行中，可能會(huì)出現(xiàn)客觀情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致與合同的訂立環(huán)境或基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了重大差異，如施工過程中異常的地質(zhì)條件、異常的氣候狀況、工程材料價(jià)格的異常波動(dòng)、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)政策的重大變化及自然災(zāi)害等。這些事實(shí)的客觀性是建設(shè)工程合同適用情勢(shì)變更原則的前提，而一切以人意志為轉(zhuǎn)移的主觀情況并不包含其中。

1.2 情勢(shì)變更發(fā)生具有時(shí)效性

情事變更應(yīng)發(fā)生在工程合同的正常存續(xù)有效期間內(nèi)，即工程合同簽訂完畢后、履行完畢前這一時(shí)效之間。若情勢(shì)變更發(fā)生于過程合同締約過程中，則該客觀情況為當(dāng)事人知道或應(yīng)當(dāng)知道的，是非善意的相對(duì)人愿意承擔(dān)或應(yīng)該承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)，顯然不適用情勢(shì)變更原則。如客觀事實(shí)發(fā)生于工程合同履行終止之后，基于此時(shí)原工程合同效力已經(jīng)消滅，情勢(shì)變更原則也無適用必要。如客觀事實(shí)發(fā)生在工程合同遲延履行的非正常期間，由于遲延履行方已構(gòu)成違約責(zé)任，則工程合同的遲延履行方不能適用情勢(shì)變更原則。如工程合同履行過程中當(dāng)事人沒有及時(shí)主張適用情勢(shì)變更原則而繼續(xù)履行至完畢，則應(yīng)視為情勢(shì)變更原則主張的權(quán)利放棄[2]。

1.3 情勢(shì)變更事實(shí)是無法預(yù)見且不能克服

情勢(shì)變更的客觀事實(shí)必須是工程合同訂立時(shí)一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的或合格的承包商不可預(yù)見的，是當(dāng)事人不可克服、工程合同目的難以實(shí)現(xiàn)的。若當(dāng)事人在締約過程中可以預(yù)見該情況將會(huì)發(fā)生，或當(dāng)事人能采取措施可以克服的，表明該事實(shí)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)已防范或?qū)倏沙袚?dān)的合理范疇，不能適應(yīng)情勢(shì)變更原則。如該變動(dòng)屬當(dāng)事人主觀過錯(cuò)造成應(yīng)當(dāng)預(yù)見而未預(yù)見，則應(yīng)由其承擔(dān)該事實(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然對(duì)于善意的沒有預(yù)見的相對(duì)人主張情勢(shì)變更原則應(yīng)當(dāng)予以支持。

1.4 情勢(shì)變更事實(shí)不可歸責(zé)于當(dāng)事人，且不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

固定價(jià)格工程合同履行過程中對(duì)于自然災(zāi)害、異常社會(huì)事件、異常工程地質(zhì)與氣候條件、材料價(jià)格非正常波動(dòng)、法律政策變化等情況的發(fā)生，由于當(dāng)事人本身并無主觀過錯(cuò)而適用于情勢(shì)變更原則。如因工程合同一方當(dāng)事人主觀原因造成，應(yīng)當(dāng)預(yù)見到而未預(yù)見的，或?qū)儆谑袌?chǎng)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等，則不能適用于情勢(shì)變更原則，應(yīng)當(dāng)由其自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或責(zé)任。

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是建設(shè)工程合同履行過程中的固有風(fēng)險(xiǎn)，并不影響合同目的實(shí)現(xiàn)，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)必須與情事變更的理由相區(qū)別。如基于通貨膨脹的預(yù)期而預(yù)定的材料價(jià)格波動(dòng)的合理范圍則屬于正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。若材料設(shè)備價(jià)格的波動(dòng)遠(yuǎn)超過一個(gè)合格的承包商所能預(yù)見到范圍，此風(fēng)險(xiǎn)類型屬于社會(huì)一般觀念上的事先無法預(yù)見、相較工程合同訂立時(shí)的情況是重大而根本性的、風(fēng)險(xiǎn)程度難以防范和控制，應(yīng)屬于情事變更而非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)[3]。

1.5 情勢(shì)變更將使合同繼續(xù)履行顯失公平

情勢(shì)變更是否將使合同繼續(xù)履行顯失公平是該原則適用的核心要件。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則＞若干問題的意見(試行)》第72條規(guī)定：“一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢(shì)或者利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價(jià)有償原則的，可以認(rèn)定為顯失公平?！笨陀^而言，若繼續(xù)履行合同可能違背公平等價(jià)等根本價(jià)值或者工程合同目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，則應(yīng)該適用情勢(shì)變更原則。如繼續(xù)履行合同不會(huì)對(duì)當(dāng)事人之間重大利益造成影響或僅造成輕微影響，則不能適用情勢(shì)變更原則。

2 固定價(jià)格工程合同情勢(shì)變更原則的應(yīng)用要求

2.1 適用情勢(shì)變更所需協(xié)商、請(qǐng)求程序

不可抗力發(fā)生后當(dāng)事人即需通知對(duì)方而無須進(jìn)行協(xié)商，而情勢(shì)變更則與之不同。情事變更發(fā)生后一方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)與對(duì)方就固定價(jià)格工程合同有關(guān)影響內(nèi)容予以協(xié)商，只有在協(xié)商不成時(shí)，才可按法定程序向法院或仲裁機(jī)構(gòu)請(qǐng)求合同的變更或解除，而人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)必須結(jié)合案情實(shí)際情況予以裁量。

2.2 適用情勢(shì)變更效力上的合同變更或解除

固定價(jià)格工程合同情勢(shì)變更原則的效力體現(xiàn)是基于公平原則下雙方協(xié)商或由法院或仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)工程合同的變更和解除方面。如情勢(shì)變更的發(fā)生使得固定價(jià)格工程合同標(biāo)的價(jià)值量發(fā)生異常變化，且承發(fā)包雙方自愿維持現(xiàn)有合同關(guān)系，則可以通過合理評(píng)估雙方價(jià)值比例關(guān)系增減其價(jià)值量的方式對(duì)工程合同予以變更，在增減尺度的價(jià)值取向把握上應(yīng)側(cè)重于保護(hù)守約方的原則。如情勢(shì)變更阻礙工程合同的繼續(xù)履行，但該情勢(shì)屬暫時(shí)性的，且合同當(dāng)事人都愿意繼續(xù)履行合同，則可以采取遲延履行或分期履行的方式變更工程合同的履行期限，以消除情勢(shì)變更產(chǎn)生的不公后果。工程合同變更或解除后，當(dāng)事人無請(qǐng)求損害賠償?shù)臋?quán)利[4]。

2.3 情勢(shì)變更原則在固定價(jià)合同中的法定適用

在工程實(shí)踐中，雖然固定價(jià)格工程合同一般都會(huì)使用無限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)或類似語句規(guī)定計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其幅度，但由于情勢(shì)變更原則屬于法律規(guī)定，所以固定價(jià)格工程合同如發(fā)生了材料價(jià)格的異常波動(dòng)、異常惡劣的氣候條件、不利的物質(zhì)條件等不可預(yù)見的客觀情況較大地改變了合同訂立的基礎(chǔ)，嚴(yán)重受損一方當(dāng)事人依然可以依法適度主張情勢(shì)變更原則。當(dāng)然在主張時(shí)，應(yīng)以整體工程盈虧作為顯失公平的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定情勢(shì)變更的法定適用期限應(yīng)自投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間前28 d作為開始的基準(zhǔn)日期。

3 結(jié)語

情勢(shì)變更原則作為一項(xiàng)法定原則，不會(huì)因?yàn)楣潭▋r(jià)格工程合同使用無限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)、類似語句規(guī)定計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其幅度而喪失其適用效力。同時(shí)情勢(shì)變更原則的適用必須符合一定的構(gòu)成要件，適用時(shí)要基于雙方協(xié)商不成的前提下，請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)基于工程合同履行過程中客觀事實(shí)而作出變更或解除合同法律效力。法官自由裁量時(shí)應(yīng)公平合理地調(diào)整承發(fā)包雙方的利益關(guān)系，體現(xiàn)情勢(shì)變更原則的價(jià)值。