莫琳芳，甘輝亮，林永麗，李 喆

學(xué)術(shù)不端行為敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，違背科學(xué)精神和學(xué)術(shù)道德，極大地?fù)p害學(xué)術(shù)形象[1]?？萍计诳瘓?jiān)決抵制各類偽造、篡改、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)其采取的是“零容忍”態(tài)度，但期刊編輯有時(shí)會(huì)遇到作者由于各種原因?qū)W(xué)位論文再次發(fā)表。學(xué)位論文能否在科技期刊再次發(fā)表，這種情況是否會(huì)有著作權(quán)糾紛，是否屬于學(xué)術(shù)不端，已成為困擾作者和編輯的重要問題[2]。筆者比較學(xué)位論文與期刊論文的差異，對(duì)本刊作者最為關(guān)心的學(xué)位論文再發(fā)表所涉及的著作權(quán)及版權(quán)問題進(jìn)行分析，為學(xué)位論文再發(fā)表提出適用條件和合理途徑。

1 學(xué)位論文與期刊論文的差異

學(xué)位論文與期刊論文都是科研及學(xué)術(shù)成果的發(fā)表方式，但屬于不同的學(xué)術(shù)寫作類型，文章的用途不同，面向的讀者不同，形式結(jié)構(gòu)也有很多不同。表1為學(xué)位論文和期刊論文的幾點(diǎn)差異[3-4]。

受我國目前科研評(píng)價(jià)體制和現(xiàn)行的學(xué)位申請(qǐng)制度局限，學(xué)位論文主要是學(xué)位申請(qǐng)者為獲取學(xué)位、順利畢業(yè)而提交，并不納入科研成果考核體系指標(biāo)系統(tǒng)[5]。學(xué)位申請(qǐng)時(shí)，不僅要求申請(qǐng)者提交學(xué)位論文，還要求發(fā)表數(shù)篇相應(yīng)等級(jí)的期刊論文。同時(shí)，部分作者為了評(píng)職稱、晉級(jí)和科研考核的需要，希望將學(xué)位論文再發(fā)表。因數(shù)據(jù)庫限制、讀者對(duì)象有限、篇幅較長、下載費(fèi)用高等原因，學(xué)位論文對(duì)作者科研成果傳播的影響力遠(yuǎn)不及期刊。與學(xué)位論文不同，期刊論文經(jīng)過了編輯部嚴(yán)格的審、編、校等出版環(huán)節(jié)，文章的可讀性、規(guī)范性、邏輯性、科學(xué)性等均有很大程度的提升，且篇幅短小，讀者用更少的下載費(fèi)用及更短的閱讀時(shí)間就能獲取論文中的核心信息，因而也更易被讀者接受[6]。

2 學(xué)位論文再發(fā)表所涉及的著作權(quán)和版權(quán)問題

在《中華人民共和國著作權(quán)法》中，與科技論文有關(guān)的著作權(quán)主要包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)以及獲得報(bào)酬的權(quán)利等[7]。探討學(xué)位論文能否再發(fā)表，首先應(yīng)當(dāng)清楚學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬。根據(jù)現(xiàn)有的學(xué)位論文授權(quán)模式，學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬主要有3種情形：(1)學(xué)位論文的著作權(quán)屬于作者，學(xué)位論文由作者本人獨(dú)立書寫完成，只有作者才是學(xué)位論文唯一合法的主體；(2)學(xué)位論文的著作權(quán)屬于學(xué)校，學(xué)位論文是作者完成學(xué)校規(guī)定任務(wù)所獲得的成果，屬于職務(wù)作品，著作權(quán)歸學(xué)校所有，作者僅享有署名權(quán)；(3)學(xué)生與學(xué)校共同擁有學(xué)位論文的著作權(quán)[8]。目前，絕大多數(shù)學(xué)校在學(xué)生提交學(xué)位論文時(shí)，要求學(xué)生簽署《學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明》，以“允許學(xué)位論文被查閱、檢索，以及可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文”。但值得注意的是，聲明中并未授權(quán)公開發(fā)表，文章的發(fā)表權(quán)仍然屬于著作權(quán)主體。而且，此類協(xié)議的簽訂是申請(qǐng)學(xué)位時(shí)必須履行的程序步驟，帶有一定程度的強(qiáng)制性，并非作者的主觀意愿，很多作者對(duì)其內(nèi)容亦不甚明晰[9]。

在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)尚未普及時(shí)，學(xué)位論文僅作為研究資料收藏于學(xué)位授予機(jī)構(gòu)或者相關(guān)圖書館，學(xué)術(shù)界將其視為未公開發(fā)表，因此出版及學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行期刊再發(fā)表沒有疑義。但是，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)字出版的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫收錄學(xué)位論文逐漸成為一種普遍現(xiàn)象[10]。網(wǎng)絡(luò)收錄將學(xué)位論文保存媒介電子化，可供查閱群體擴(kuò)大化，形式方便化[9]，但是網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫發(fā)布學(xué)位論文是否屬于公開發(fā)表目前在出版界也有爭議[11]。一方面，部分專家認(rèn)為學(xué)位論文再發(fā)表違反科研倫理。張小強(qiáng)和趙大良[12]認(rèn)為學(xué)位論文被收錄進(jìn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫是正式的網(wǎng)絡(luò)出版，學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)出版后再次發(fā)表可能存在侵犯期刊、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫提供商版權(quán)的情況。張叢等[13]探討學(xué)位論文再發(fā)表的版權(quán)與倫理沖突，認(rèn)為在法律層面上，學(xué)位論文再發(fā)表可能侵犯論文版權(quán)所有者的權(quán)利；在道德層面上，學(xué)位論文再發(fā)表可能會(huì)有?？蒲袀惱?，涉嫌學(xué)術(shù)不端。另一方面，部分專家對(duì)學(xué)位論文再發(fā)表持贊成意見。鐘羨芳[9]認(rèn)為學(xué)位論文再發(fā)表并不違背現(xiàn)有的法律規(guī)定，有利于傳播學(xué)術(shù)成果、培養(yǎng)學(xué)術(shù)新人，應(yīng)予以肯定。喬艷春[14]分析博碩士學(xué)位論文的上網(wǎng)入庫和再發(fā)表牽涉到的一系列相關(guān)問題，認(rèn)為學(xué)位論文再發(fā)表可以充分發(fā)揮博碩士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，應(yīng)鼓勵(lì)其再發(fā)表。

3 學(xué)位論文再發(fā)表的策略

學(xué)位論文中的研究內(nèi)容是很多科學(xué)家和研究人員未來主攻的研究方向，是下一步創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)。因此，筆者認(rèn)為在一定規(guī)則的限制下，進(jìn)行學(xué)位論文再發(fā)表是合理的。但是，要注意防范學(xué)位論文再發(fā)表可能引發(fā)的學(xué)術(shù)不端以及法律、版權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 避免學(xué)位論文再發(fā)表的學(xué)術(shù)不端行為

學(xué)術(shù)不端行為違反出版?zhèn)惱?，挑?zhàn)學(xué)術(shù)道德底線。學(xué)位論文再發(fā)表需要避免學(xué)術(shù)不端行為，主要包括：重復(fù)發(fā)表和拆分發(fā)表。

重復(fù)發(fā)表又稱自我剽竊，是指作者發(fā)表與自己已發(fā)表論文內(nèi)容雷同、高度相似的論文，而且不注明來源[15-16]。重復(fù)發(fā)表而不注明出處，很可能侵犯版權(quán)，誤導(dǎo)實(shí)驗(yàn)性證據(jù)，浪費(fèi)期刊資源。根據(jù)發(fā)表道德委員會(huì)(Committee on Publication Ethics，COPE)的指南，期刊編輯若發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)表的相關(guān)情況會(huì)予以撤稿[17]。

拆分發(fā)表是指將可以用一篇論文報(bào)道的研究內(nèi)容切割成數(shù)篇論文分開發(fā)表。這種論文又被形象地描述為香腸論文。拆分發(fā)表可以增加論文數(shù)量，但不會(huì)增加成果數(shù)量，是違反科研誠信和發(fā)表道德的行為。一組密切相關(guān)的研究數(shù)據(jù)被拆分在多篇論文中，會(huì)影響研究成果的完整性和重要性，當(dāng)讀者只閱讀到其中某篇論文時(shí)就可能會(huì)對(duì)研究成果產(chǎn)生誤解，浪費(fèi)期刊資源，使得科研文獻(xiàn)記錄失真，影響作者的科研聲譽(yù)[18]。

重復(fù)發(fā)表和拆分發(fā)表這類學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重違反版權(quán)法，危害科技文獻(xiàn)的公信度，影響作者的誠信。但是，不是所有分割多個(gè)論文發(fā)表的行為都是學(xué)術(shù)不端，如果數(shù)據(jù)集過大、研究內(nèi)容間彼此相關(guān)的系統(tǒng)不同，或是在之前論文的基礎(chǔ)上有進(jìn)一步的、有創(chuàng)新性的研究發(fā)現(xiàn)，可以再發(fā)表論文。當(dāng)作者要把學(xué)位論文分成比較小的單位進(jìn)行再發(fā)表，其出發(fā)點(diǎn)應(yīng)該是為了學(xué)術(shù)進(jìn)步，為了使讀者能夠更加方便地接受信息，這也是學(xué)位論文再發(fā)表的基礎(chǔ)。

3.2 學(xué)位論文再發(fā)表的規(guī)則

2013年國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE)修訂的《學(xué)術(shù)研究實(shí)施與報(bào)告和醫(yī)學(xué)期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》認(rèn)為，再次發(fā)表已在其他期刊上發(fā)表或已在線發(fā)表的研究資料可能是正當(dāng)?shù)暮陀幸娴模绕洚?dāng)再次發(fā)表意在向更廣泛的讀者傳播重要的信息[19]。 根據(jù)ICMJE的準(zhǔn)則，再次發(fā)表必須符合以下規(guī)則：(1)作者必須獲得版權(quán)持有者的允許；(2)作者必須獲得期刊的允許；(3)作者要尊重首次發(fā)表的優(yōu)先權(quán)，應(yīng)當(dāng)與期刊編輯說明再次發(fā)表與首次發(fā)表的間隔時(shí)間；(4)再發(fā)表的目的是為了將研究成果傳播給不同目標(biāo)的閱讀群體；(5)再發(fā)表論文必須確實(shí)呈現(xiàn)首次發(fā)表中的數(shù)據(jù)及解釋；(6)再發(fā)表論文要清楚告知期刊編輯，該文在何處發(fā)表過，并在文中加注首次發(fā)表的各項(xiàng)信息[20]。根據(jù)我國目前著作權(quán)法、版權(quán)規(guī)定、學(xué)術(shù)規(guī)范和國內(nèi)外相關(guān)研究，學(xué)位論文再發(fā)表的適用條件可以總結(jié)為以下4個(gè)規(guī)則[13]。

3.2.1 版權(quán)授權(quán)同意原則 學(xué)位論文的版權(quán)歸屬如果已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給了學(xué)?；蚓W(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等機(jī)構(gòu)，那么再次發(fā)表時(shí)論文的版權(quán)不歸屬于作者。再發(fā)表時(shí)，作者必須首先獲得版權(quán)機(jī)構(gòu)的授權(quán)同意，并明確告知投稿的期刊編輯部，獲得期刊同意才能投稿?！逗＼娽t(yī)學(xué)雜志》要求作者在投稿時(shí)簽署授權(quán)書，確保編輯部對(duì)論文享有專有使用權(quán)，從而最大限度地制約一稿多投和重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，避免發(fā)生版權(quán)沖突[9]。

3.2.2 信息公開原則 學(xué)位論文再發(fā)表論文時(shí)不能隱瞞首次發(fā)表的相關(guān)信息。遵循有關(guān)科研誠信指南的規(guī)定，再發(fā)表時(shí)除征得期刊同意外，還應(yīng)當(dāng)在期刊顯著位置進(jìn)行說明，注明文獻(xiàn)原來的刊載，說明學(xué)位論文已上傳網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等情況，同時(shí)提供給編輯部相關(guān)的學(xué)位論文材料。

3.2.3 署名一致原則 學(xué)位論文的主要貢獻(xiàn)者是作者和導(dǎo)師。原則上，再發(fā)表論文的作者署名以及單位要與學(xué)位論文保持一致，除非新增加的作者在內(nèi)容擴(kuò)展部分有實(shí)際性的貢獻(xiàn)，否則再發(fā)表論文不得更改作者排名或者更改署名單位。這種行為有違出版?zhèn)惱?，侵犯學(xué)位授予單位的權(quán)力，可能涉嫌學(xué)術(shù)不端，應(yīng)當(dāng)予以防范?！逗＼娽t(yī)學(xué)雜志》要求作者在投稿時(shí)簽署授權(quán)書，所有作者按照貢獻(xiàn)順序排名并簽字確認(rèn)。

3.2.4 引用適度原則 學(xué)位論文再發(fā)表時(shí)，凡是引用學(xué)位論文的部分都應(yīng)當(dāng)詳細(xì)加以標(biāo)注，同時(shí)引用的比例應(yīng)當(dāng)適度，防止發(fā)生“自我剽竊”?！犊萍紝W(xué)術(shù)規(guī)范指南》規(guī)定: 對(duì)首次發(fā)表的內(nèi)容充實(shí)了50% 或以上數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文，可以再次發(fā)表；但引用(自引)上次發(fā)表的論文應(yīng)當(dāng)向期刊編輯部說明[21]。再發(fā)表論文應(yīng)當(dāng)確實(shí)呈現(xiàn)學(xué)位論文中的數(shù)據(jù)及解釋，在學(xué)位論文的基礎(chǔ)上，通過進(jìn)一步研究，取得獨(dú)創(chuàng)性進(jìn)展，且這種進(jìn)展與學(xué)位論文的成果有繼承性。這種情況屬于合理發(fā)表，不屬于學(xué)術(shù)不端。再發(fā)表論文與學(xué)位論文比較，如果重復(fù)率過高，核心內(nèi)容缺乏創(chuàng)新，則不應(yīng)發(fā)表。這樣既可以激勵(lì)作者不斷深入研究，又能確保文章質(zhì)量。

學(xué)位論文再發(fā)表涉及法律、著作權(quán)、版權(quán)、出版?zhèn)惱淼榷鄠€(gè)方面，現(xiàn)階段規(guī)范制度的缺失，使得作者和編輯在面對(duì)這個(gè)問題時(shí)無所適從。學(xué)位論文再發(fā)表應(yīng)當(dāng)明確版權(quán)歸屬，信息公開，準(zhǔn)確引用并合理署名，以稿件質(zhì)量為核心，補(bǔ)充更新研究內(nèi)容，使其符合期刊的辦刊宗旨和定位，報(bào)道具有創(chuàng)新性的研究成果，從而彰顯學(xué)術(shù)價(jià)值，提高學(xué)術(shù)影響力。