勵 利 田榮富

一、引言

中國的對外貿易、外商直接投資（FDI）帶來的技術外溢，極大地推動了中國經(jīng)濟的快速發(fā)展。開放經(jīng)濟的技術創(chuàng)新是通過多種渠道來得到相應的技術支撐，國內研究開發(fā)與學習、吸收國外先進技術資源相融合，漸漸提升國內的技術創(chuàng)新水平。目前，中國特色社會主義進入了新時代，我國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段，正處在轉變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結構、轉換增長動力的攻關期。這在很大程度上要求我國經(jīng)濟發(fā)展在今后一段時期培育經(jīng)濟增長新動力。而對外開放、技術創(chuàng)新都是積極促進我國經(jīng)濟增長的重要動能。為此，深入分析我國開放型經(jīng)濟與技術創(chuàng)新之間的動態(tài)互動關系具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、文獻綜述

對外開放使企業(yè)參與國際分工和國際競爭，推動企業(yè)加入世界經(jīng)濟體系，主要包括對外貿易和FDI等手段，已經(jīng)成為企業(yè)技術創(chuàng)新的重要來源、國家建設創(chuàng)新體系不可或缺的組成部分，國際技術擴散是影響技術進步因素(Coe and Helpman,1995)。國內外很多學者研究了對外貿易和FDI兩類渠道的技術創(chuàng)新溢出。薛婧、張梅青（2019）基于擴展后的Bertschek模型，借助空間計量方法，同樣發(fā)現(xiàn)FDI、對外直接投資(OFDI)和出口產(chǎn)生本地創(chuàng)新溢出，并且對鄰近地區(qū)也產(chǎn)生了積極影響。然而，王華等（2010）認為FDI的技術溢出效應并不明顯。石大千、楊詠文（2018）認為FDI對企業(yè)創(chuàng)新的擠出效應和溢出效應相互作用，最終導致實際企業(yè)創(chuàng)新水平低于前沿企業(yè)創(chuàng)新水平。

雖然袁立輝（2008）研究了技術進步對國際貿易的作用，但是綜觀以上研究，國內外學者沒有從技術創(chuàng)新出發(fā)去研究其對開放型經(jīng)濟的關系。我國開放型經(jīng)濟與技術創(chuàng)新是否存在關系呢？如果有關系，又是誰影響誰？影響是正向還是負向的呢？存在的關系是否具有長期性呢？為此，本文基于中國進出口貿易、FDI和技術創(chuàng)新，實證研究開放型經(jīng)濟與技術創(chuàng)新的動態(tài)關系。

三、經(jīng)濟變量說明及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)現(xiàn)有的研究，技術創(chuàng)新主要由創(chuàng)新產(chǎn)出水平來表示，所以參考大部分研究文獻的指標選擇方法，本文將每年全國專利申請數(shù)（PT）作為技術創(chuàng)新的代理變量。用出口貿易(EX)、進口貿易(IM)和FDI來代表開放型經(jīng)濟，同時為了剔除物價因素變動的影響，EX、IM、FDI分別用每年出口貿易額、進口貿易額、實際利用外商直接投資額占實際GDP的比重來表示。此外，為了減弱序列變量PT、EX、IM和FDI的異方差性和消除異常數(shù)值產(chǎn)生的消極影響，分別對其進行對數(shù)處理，并將專利申請數(shù)、出口貿易額、進口貿易額和實際利用外商直接投資額分別表示為LNPT、LNEX、LNIM、LNFDI。數(shù)據(jù)樣本期為1991-2017年，原始數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》、《國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計年報》。

四、實證檢驗與分析

（一）開放型經(jīng)濟與技術創(chuàng)新關系的協(xié)整檢驗

1.單位根檢驗。對于大多數(shù)時間序列數(shù)據(jù)通常會認為容易出現(xiàn)“偽回歸”，為了使得結論具有正確的經(jīng)濟意義，首先對時間序列的經(jīng)濟變量進行單位根檢驗。檢驗結果顯示，四個變量序列存在單位根I（1），并且各經(jīng)濟變量的一階差分分別在1%（LNPT、LNEX、LNIM）和5%（LNFDI）的顯著水平下是平穩(wěn)的，因此能夠通過協(xié)整檢驗來考察這些變量之間是否存在長期均衡的協(xié)整關系。

2.協(xié)整檢驗。由于Johansen協(xié)整檢驗既能夠給出全部的協(xié)整關系，檢驗的功效也更加穩(wěn)定，所以本文采用Johansen檢驗。協(xié)整檢驗結果顯示，在5%的顯著性水平下，四個變量之間存在三個協(xié)整方程。說明在1991-2017年間，中國的進出口貿易、FDI與技術創(chuàng)新之間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關系。

（二）VAR模型的構建

1.VAR模型穩(wěn)定性檢驗。本文根據(jù)出口貿易、進口貿易、FDI和技術創(chuàng)新的平穩(wěn)性檢驗構建VAR模型并根據(jù)赤池信息準則（AIC）得到最優(yōu)滯后期數(shù)為3。VAR模型的穩(wěn)定性是指對于模型中的某個變量受到脈沖沖擊影響時，該影響是否會隨著時間而不斷變弱直至消失。檢驗結果顯示，四個變量滯后3期的VAR模型的每個特征根倒數(shù)的模都在單位圓內，表明所建立的VAR模型是穩(wěn)定的。只有穩(wěn)定的VAR模型脈沖響應才具有經(jīng)濟意義，所以可以借助所構建的VAR模型進行脈沖響應函數(shù)分析。

2.脈沖響應函數(shù)分析。在向量自回歸的基礎上，通過脈沖響應函數(shù)隨機擾動項的一個標準差項變動來分析它對內生變量當前及其未來取值的沖擊。換而言之，在所構建的VAR模型上，基于脈沖響應函數(shù)，能夠較為直觀地得到出口貿易、進口貿易、FDI和技術創(chuàng)新之間的相互影響隨時間產(chǎn)生的動態(tài)變化。

根據(jù)技術創(chuàng)新對出口貿易、進口貿易、FDI一單位標準差沖擊的響應路徑圖顯示，技術創(chuàng)新對出口貿易一單位標準差沖擊的響應路徑在當期為零，在2期開始微小下滑，但是在3期開始又出現(xiàn)急劇上升，并一直保持著積極影響。這表明出口貿易對技術創(chuàng)新具有長期的促進作用。然而，技術創(chuàng)新對進口貿易一個標準差的擾動1-4期均為正向效應，從3期開始出現(xiàn)下滑，并在5-7期出現(xiàn)負效應，第8期到最后一期呈現(xiàn)正向上升。其經(jīng)濟涵義為在期間進口貿易對技術創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙作用，但是從長期來看，對技術創(chuàng)新具有正向的促進效應。此外，技術創(chuàng)新對FDI的標準差新息沖擊的反應在當期反應為零，然后穩(wěn)步上升并在第5期達到最高的峰值，隨后迅速下降并在第7期和第8期變?yōu)樨撝担笥种饾u上升，并一直呈現(xiàn)正面影響。這一結果說明FDI在前期對技術創(chuàng)新具有促進作用，但是促進作用會隨著時間的推移而逐漸消失，甚至出現(xiàn)負面影響，但是就長期而言，對技術創(chuàng)新會作出積極貢獻。

根據(jù)出口貿易、進口貿易、FDI對技術創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應路徑圖顯示，出口貿易對技術創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應路徑在前7期維持著顯著的正向推動效應，但是從第3期開始正向作用越來越弱，8期開始出現(xiàn)負向作用，直至第10期上升為正值。這說明技術創(chuàng)新對出口貿易的影響在短期內存在明顯的助推作用，隨著時間的推移，促進作用的力度逐漸下降。對于進口貿易對技術創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應路徑在當期為正值，并逐漸上升，在第3期達到極大值，隨之呈現(xiàn)下滑趨勢，并在第7-8期產(chǎn)生負向影響，第9期至期終正向上升。其經(jīng)濟涵義為技術創(chuàng)新對進口貿易的發(fā)展在中短期內具有較大的積極貢獻，但是正向的促進效應并沒有長期維持，出現(xiàn)正負波動。另外，F(xiàn)DI對技術創(chuàng)新一單位標準差沖擊的響應路徑在當期表現(xiàn)為正向沖擊，第2期開始出現(xiàn)負值并顯著下滑，第7期到達最低點，此后上下小幅度波動至期終。這一結果表明技術創(chuàng)新的某一沖擊會給FDI帶來消極沖擊，從長期角度而言，對FDI產(chǎn)生阻礙效應。

五、結論和建議

協(xié)整檢驗結果表明中國的進出口貿易、FDI與技術創(chuàng)新之間存在著長期穩(wěn)定的均衡關系。脈沖響應函數(shù)的結果說明，出口貿易顯著促進了技術創(chuàng)新的提高；進口貿易和FDI對技術創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)波動，在前期都促進了技術創(chuàng)新，但是在中后期出現(xiàn)負向效應。技術創(chuàng)新對出口貿易、進口貿易的發(fā)展在前、中期都發(fā)揮著推動作用，但是技術創(chuàng)新對FDI的正向效應只在當期出現(xiàn)，之后都是負向效應。

中國要積極借助引進、吸收、消化發(fā)達國家的先進技術提高技術創(chuàng)新能力，也通過出口貿易、進口貿易和FDI參與世界合作和跨國競爭，在其中實現(xiàn)技術創(chuàng)新的提高。同時，在當今開放經(jīng)濟環(huán)境下，中國要提升自身的研發(fā)技術創(chuàng)新能力，為增加自主品牌產(chǎn)品的出口、引進高質量的外資和貿易提供保障。最終實現(xiàn)開放型經(jīng)濟與技術創(chuàng)新的協(xié)調持續(xù)發(fā)展，提高我國的技術創(chuàng)新能力和促進開放型經(jīng)濟的發(fā)展。