秦中云

摘 要 本文在對(duì)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理概念界定的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理和總結(jié)了國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的研究情況，闡述了高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的重要意義，進(jìn)而構(gòu)建出高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)估模型，明確評(píng)估內(nèi)容、方法和路徑，以期為高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理提供多維度、多層面的行動(dòng)指南和評(píng)估體系。

關(guān)鍵詞 大數(shù)據(jù) 高校圖書(shū)館 數(shù)據(jù)治理 成熟度模型

分類(lèi)號(hào) G250.7

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.11.011

Research on Data Governance and Maturity Model of University Library in Big Data Environment

Qin Zhongyun

Abstract Based on the definition of university library data governance concept， this paper systematically combs and summarizes the research situation of data management in domestic university libraries， expounds the significance of university library data governance， and then builds data governance maturity model， which clearly evaluates the content， methods and routes to provide a multi-dimensional and multifaceted action guide and assessment system for university library data governance.

Keywords Big data. University libraries. Data governance. Maturity model.

0 引言

大數(shù)據(jù)是新一輪信息技術(shù)革命與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展交匯融合的時(shí)代產(chǎn)物，深深地觸及人類(lèi)社會(huì)的每一個(gè)角落[1]，正在日益深刻地影響人們的生產(chǎn)生活方式。大數(shù)據(jù)場(chǎng)景下，數(shù)據(jù)的價(jià)值日益凸顯，數(shù)據(jù)作為重要的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)資源的重要地位已形成社會(huì)共識(shí)。利用數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)決策，亦已成為組織提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的新常態(tài)。

以數(shù)據(jù)為核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的高校圖書(shū)館行業(yè)正在經(jīng)歷前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。一方面，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的數(shù)據(jù)科學(xué)研究為數(shù)據(jù)密集型高校圖書(shū)館的管理和決策提供了新的范式，使得管理視角、過(guò)程和方法發(fā)生了顯著變化[2]129：從傳統(tǒng)的以管理流程為主的線(xiàn)性范式逐漸向以數(shù)據(jù)為中心的扁平化范式轉(zhuǎn)變，管理與決策中各相關(guān)利益者的角色和信息流向更趨于多元和交互[3]。另一方面，隨著高校圖書(shū)館業(yè)務(wù)的快速增長(zhǎng)，積累了海量的多源、異構(gòu)、高價(jià)值的數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)的管理、存儲(chǔ)、計(jì)算和應(yīng)用以及提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、提高數(shù)據(jù)處理能力、有效挖掘數(shù)據(jù)的價(jià)值等提出了新的要求[4];數(shù)據(jù)的高度開(kāi)放共享與用戶(hù)隱私數(shù)據(jù)保護(hù)的訴求之間形成天然的矛盾[5]，引發(fā)新的數(shù)據(jù)安全需求。在此形勢(shì)下，數(shù)據(jù)治理作為一種新興的治理模式應(yīng)運(yùn)而生，并成為大數(shù)據(jù)環(huán)境下高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理研究的新視角、新趨勢(shì)和新熱點(diǎn)。通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的已有研究，筆者在闡述高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的重要意義基礎(chǔ)上，探究了高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)估模型的構(gòu)建，確立高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的評(píng)估體系、內(nèi)容和方法，形成高校圖書(shū)館治理路線(xiàn)，實(shí)現(xiàn)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略目標(biāo)，以期為高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的進(jìn)一步研究提供參考和借鑒。

1 高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理及研究現(xiàn)狀

1.1 圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理概念

國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)或?qū)W者對(duì)數(shù)據(jù)治理的定義并沒(méi)有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，但通常認(rèn)為，數(shù)據(jù)治理是“圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)展開(kāi)的系列工作，為實(shí)現(xiàn)組織決策目標(biāo)，涉及數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的技術(shù)、過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和政策的集合”[2]130。因此，筆者對(duì)圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理作如下定義：它是在高校圖書(shū)館組織發(fā)展戰(zhàn)略、政策制度的指導(dǎo)和監(jiān)督下，依據(jù)國(guó)家和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，采取一定的技術(shù)手段（如工具、方法和平臺(tái)），對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)生命周期進(jìn)行管理和利用的系列實(shí)踐或活動(dòng)，以確保高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值最大化，促進(jìn)科學(xué)決策的產(chǎn)生，提升高校圖書(shū)館的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并以提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)服務(wù)、不斷改善用戶(hù)體驗(yàn)、提高用戶(hù)滿(mǎn)意度為最終目標(biāo)。

1.2 圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理研究現(xiàn)狀

數(shù)據(jù)治理作為一個(gè)新興的學(xué)科領(lǐng)域，近年來(lái)開(kāi)始成為業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的熱點(diǎn)，受到了國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)和學(xué)者的高度重視，相繼在政府、電信、銀行、醫(yī)療和高校等領(lǐng)域開(kāi)展了廣泛研究，并取得了大量的理論和應(yīng)用成果。反觀圖情領(lǐng)域，作為“數(shù)據(jù)集中”“以數(shù)據(jù)為核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)”的圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)理應(yīng)在數(shù)據(jù)治理研究方面發(fā)揮先行作用和垂范作用，但遺憾的是，數(shù)據(jù)治理作為全新的理念和領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)外圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館界特別是高校圖書(shū)館對(duì)此領(lǐng)域的理論成果較少，實(shí)證研究和實(shí)踐案例更為鮮見(jiàn)。文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：

（1） 數(shù)據(jù)治理是圖書(shū)館事業(yè)的新機(jī)遇。顧立平[6]基于開(kāi)放獲取的視角，聚焦圖書(shū)館的數(shù)據(jù)管理，從數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)科學(xué)、數(shù)據(jù)服務(wù)等方面，論證了數(shù)據(jù)治理是圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展機(jī)遇的觀點(diǎn)，由此拉開(kāi)了圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理研究的序幕。

（2） 數(shù)據(jù)治理框架研究。包冬梅[7]137-139等在比較分析國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)DAMA和DGI框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合高校圖書(shū)館行業(yè)特點(diǎn)，創(chuàng)新性地提出了我國(guó)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理框架——CALib框架。該框架由促成因素、范圍、實(shí)施與評(píng)估3個(gè)子框架組成，是國(guó)內(nèi)首個(gè)致力于解決高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理問(wèn)題的理論模型和方法論，為指導(dǎo)、評(píng)估和監(jiān)督高校圖書(shū)館的數(shù)據(jù)治理工作提供了理論參考和實(shí)踐依據(jù)。

（3） 科研數(shù)據(jù)的治理研究。顧立平[6]44-51指出通過(guò)執(zhí)行數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)重用政策來(lái)構(gòu)建圖書(shū)館科研數(shù)據(jù)治理生態(tài)體系，不斷尋找和搜集最佳實(shí)踐案例，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的共享與加值;王舒波[8]探討了高校圖書(shū)館科研數(shù)據(jù)治理的發(fā)展路徑，指出科研數(shù)據(jù)治理正向安全智能化和決策科學(xué)化發(fā)展;司莉[9]等認(rèn)為機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟（IRDR）是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)價(jià)值最大化的有效途徑，能夠促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的管理與共享;孫仙閣[10]等提出高校圖書(shū)館應(yīng)與出版社、科研部門(mén)、政府等機(jī)構(gòu)合作組建數(shù)據(jù)治理共同體，提高高校圖書(shū)館科研數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)服務(wù)能力。以上研究將“數(shù)據(jù)”局限于“科研數(shù)據(jù)”，而非整個(gè)圖書(shū)館的數(shù)據(jù)，不能全面地反映圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的對(duì)象和內(nèi)容。

（4） 高校圖書(shū)館聯(lián)盟數(shù)據(jù)的治理研究。周婷[11]等以福建省高校數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟（FULink）為例，采用問(wèn)卷調(diào)查法分析高校圖書(shū)館聯(lián)盟成員館的數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀，指出數(shù)據(jù)治理可以實(shí)現(xiàn)高校圖書(shū)館聯(lián)盟內(nèi)的資源、文化、數(shù)據(jù)和服務(wù)等的共享，為高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的評(píng)估與決策提供了一個(gè)很好的實(shí)踐范例。

（5） 知識(shí)管理中的數(shù)據(jù)治理研究。劉潔璇[12]認(rèn)為高校圖書(shū)館應(yīng)在知識(shí)管理中發(fā)揮監(jiān)督和決策職能，并在知識(shí)控制、知識(shí)發(fā)現(xiàn)、知識(shí)可視化、知識(shí)安全方面實(shí)施數(shù)據(jù)治理，實(shí)現(xiàn)高校圖書(shū)館知識(shí)資源合理布局，促進(jìn)知識(shí)傳播和共享，提高知識(shí)服務(wù)質(zhì)量。

（6） 數(shù)據(jù)治理促進(jìn)高校圖書(shū)館職能轉(zhuǎn)變。任亞忠[13]認(rèn)為數(shù)據(jù)治理使高校圖書(shū)館職能發(fā)生轉(zhuǎn)變，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義，指出數(shù)據(jù)治理服務(wù)應(yīng)在高校圖書(shū)館的管理和監(jiān)督下開(kāi)展，同時(shí)注重培養(yǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)館員，以實(shí)現(xiàn)高校圖書(shū)館的社會(huì)價(jià)值。

總體而言，圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的理論體系和研究體系尚未形成，研究視野不寬，研究范圍較窄，如僅局限在數(shù)據(jù)治理框架、科研數(shù)據(jù)治理、機(jī)構(gòu)聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理等方面，今后還需要開(kāi)展多維度、多層面、多角度的持續(xù)性的深入研究。

2 大數(shù)據(jù)環(huán)境下高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的重要意義

2.1 可實(shí)現(xiàn)多元主體協(xié)同決策的創(chuàng)新管理和服務(wù)

數(shù)據(jù)治理作為一種全新的管理理念和思維方式，能夠革新圖書(shū)館的管理規(guī)則或組織形式，形成更加通暢的信息傳遞機(jī)制，幫助圖書(shū)館管理者做出更加精準(zhǔn)的、智能化的管理決策。在數(shù)據(jù)治理的框架下，圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的參與主體多元，涉及圖書(shū)館領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)專(zhuān)家、資源和服務(wù)提供商、系統(tǒng)集成商、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)人員、數(shù)據(jù)管理人員和普通用戶(hù)等眾多相關(guān)利益者，因此，數(shù)據(jù)治理有助于促進(jìn)圖書(shū)館進(jìn)行管理和服務(wù)創(chuàng)新，構(gòu)建全新的、平等開(kāi)放的、共享合作的生態(tài)服務(wù)模式，推動(dòng)圖書(shū)館組織與企業(yè)、部門(mén)、個(gè)人等多方資源的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)多主體、多部門(mén)、多要素的整合發(fā)展，建立分工更加明確、職責(zé)更加清晰、決策更加民主和透明的協(xié)同工作機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館的精細(xì)化管理、智能化決策和個(gè)性化服務(wù)。

2.2 可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的知識(shí)發(fā)現(xiàn)，為用戶(hù)提供精準(zhǔn)的知識(shí)服務(wù)

數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)已成為高校圖書(shū)館知識(shí)服務(wù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力[14]。從數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的視角看，數(shù)據(jù)治理的過(guò)程就是知識(shí)重組、知識(shí)再造和知識(shí)發(fā)現(xiàn)的過(guò)程。數(shù)據(jù)治理不僅能夠重新解構(gòu)知識(shí)的組織形式，還能夠重塑和再現(xiàn)知識(shí)的價(jià)值，盤(pán)活圖書(shū)館的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)、從隱性到顯性、從無(wú)序到關(guān)聯(lián)的轉(zhuǎn)變，為用戶(hù)提供深層次的知識(shí)管理和知識(shí)服務(wù)。在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，用戶(hù)的知識(shí)需求呈現(xiàn)多樣化、多元化發(fā)展態(tài)勢(shì)，高校圖書(shū)館勢(shì)必要進(jìn)行知識(shí)服務(wù)創(chuàng)新，為用戶(hù)提供更多個(gè)性化、精準(zhǔn)化和智慧化的知識(shí)支持服務(wù)，如利用可視化工具為讀者提供知識(shí)檢索服務(wù)[15]、建立用戶(hù)畫(huà)像為讀者提供知識(shí)推薦服務(wù)[16]等，以改善用戶(hù)的知識(shí)體驗(yàn)效果，增強(qiáng)用戶(hù)知識(shí)利用的滿(mǎn)意度。

2.3 可實(shí)現(xiàn)閉環(huán)機(jī)制下的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，提升數(shù)據(jù)服務(wù)水平

有效的數(shù)據(jù)治理必然是以提高數(shù)據(jù)質(zhì)量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的。數(shù)據(jù)質(zhì)量是高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理工作的生命線(xiàn)，在圖書(shū)館數(shù)據(jù)管理過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用。圖書(shū)館必須制定嚴(yán)格的數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量質(zhì)量規(guī)范，把數(shù)據(jù)質(zhì)量作為檢驗(yàn)、評(píng)估和量度高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)管理工作成效和數(shù)據(jù)服務(wù)水平的核心指標(biāo)和關(guān)鍵要素。

數(shù)據(jù)質(zhì)量貫穿于數(shù)據(jù)治理的全過(guò)程，在數(shù)據(jù)治理的過(guò)程中，需要不斷加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的最佳實(shí)踐是采取閉環(huán)管理機(jī)制[17]，即對(duì)未來(lái)數(shù)據(jù)進(jìn)行事前預(yù)防（數(shù)據(jù)質(zhì)量主動(dòng)保證）、對(duì)當(dāng)前數(shù)據(jù)進(jìn)行事中監(jiān)控（數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)監(jiān)控和優(yōu)化）、對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行事后治理（數(shù)據(jù)清洗和整合）。從數(shù)據(jù)源端進(jìn)行主動(dòng)控制是數(shù)據(jù)質(zhì)量得以保證的前提和基礎(chǔ)，因此，數(shù)據(jù)采集是關(guān)鍵。在數(shù)據(jù)采集尤其是涉及人工采集時(shí)要注重減少大量的、重復(fù)的、無(wú)效的數(shù)據(jù)輸入，確保數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、可用性和有效性，因此，在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)創(chuàng)建或采集階段必須做好數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控和規(guī)范。

數(shù)據(jù)治理作為提升數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要手段，能夠有效改變高校圖書(shū)館僅重視數(shù)據(jù)的“量”的積累，而忽視數(shù)據(jù)的“質(zhì)”的無(wú)序管理狀態(tài)。對(duì)于高校圖書(shū)館而言，數(shù)據(jù)治理的價(jià)值要義在于通過(guò)優(yōu)化圖書(shū)館數(shù)據(jù)資源環(huán)境，為師生用戶(hù)提供高質(zhì)量、高價(jià)值的數(shù)據(jù)服務(wù)，如科研競(jìng)爭(zhēng)力分析報(bào)告、閱讀分析報(bào)告、學(xué)科資源利用報(bào)告等，發(fā)揮對(duì)教學(xué)、科研和學(xué)科建設(shè)的數(shù)據(jù)支撐作用。

2.4 可實(shí)現(xiàn)合規(guī)監(jiān)管下的數(shù)據(jù)安全，保護(hù)用戶(hù)隱私，降低安全風(fēng)險(xiǎn)

在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，數(shù)據(jù)安全和用戶(hù)隱私保護(hù)是高校圖書(shū)館在數(shù)據(jù)管理過(guò)程中不可忽視的重要內(nèi)容。近年來(lái)不斷頻發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、隱私濫用事件，如Facebook的5000萬(wàn)用戶(hù)數(shù)據(jù)泄漏等表明，數(shù)據(jù)作為一種重要資產(chǎn)，合法合規(guī)的使用會(huì)創(chuàng)造數(shù)據(jù)價(jià)值，不當(dāng)或違法的使用則會(huì)造成數(shù)據(jù)損失或受到懲罰。因此，強(qiáng)有力的數(shù)據(jù)治理政策和措施能夠有效保障圖書(shū)館的數(shù)據(jù)安全和用戶(hù)隱私。圖書(shū)館管理系統(tǒng)平臺(tái)中包含各類(lèi)數(shù)據(jù)，如數(shù)字資源數(shù)據(jù)、書(shū)目數(shù)據(jù)以及師生用戶(hù)的敏感數(shù)據(jù)和隱私信息如身份證信息、手機(jī)號(hào)碼和個(gè)人照片等，尤其需要將用戶(hù)信息安全和隱私保護(hù)納入數(shù)據(jù)安全治理體系中。只有通過(guò)規(guī)范的數(shù)據(jù)治理，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)圖書(shū)館數(shù)據(jù)全生命周期全過(guò)程的使用情況進(jìn)行全程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和溯源審計(jì)，防止數(shù)據(jù)在采集、挖掘和利用等過(guò)程中過(guò)度披露、越權(quán)訪(fǎng)問(wèn)或違規(guī)分析用戶(hù)的敏感信息，造成新的數(shù)據(jù)泄露。

高校圖書(shū)館在數(shù)據(jù)治理過(guò)程中，可著重從政策法規(guī)、技術(shù)手段、數(shù)據(jù)管理制度和用戶(hù)安全教育等方面努力，建立起嚴(yán)格的數(shù)據(jù)安全管理機(jī)制，強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全觀念，依法合規(guī)安全地使用數(shù)據(jù)，最大限度降低安全風(fēng)險(xiǎn)。如在政策法規(guī)方面，遵從國(guó)家制定的《國(guó)家安全法》 《個(gè)人信息安全規(guī)范》等安全標(biāo)準(zhǔn)，以及圖書(shū)館行業(yè)制定的相關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)政策如數(shù)字資源版權(quán)保護(hù)政策、讀者數(shù)據(jù)采集許可權(quán)（如肖像許可）;在技術(shù)手段方面，除了做好信息基礎(chǔ)設(shè)施的安全防護(hù)外，還需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏、加密、去標(biāo)識(shí)化等技術(shù)處理，對(duì)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行授權(quán)或合規(guī)性檢查;在數(shù)據(jù)管理制度方面，對(duì)于涉及軟件開(kāi)發(fā)與系統(tǒng)維護(hù)的第三方公司或駐場(chǎng)工程師要求與圖書(shū)館簽訂數(shù)據(jù)安全保密協(xié)議，對(duì)于圖書(shū)館的數(shù)據(jù)管理專(zhuān)職人員則要求簽訂數(shù)據(jù)安全責(zé)任書(shū)，形成數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)的問(wèn)責(zé)機(jī)制;在用戶(hù)安全教育方面，加強(qiáng)對(duì)普通員工及普通用戶(hù)的數(shù)據(jù)安全意識(shí)的培育，開(kāi)展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，增強(qiáng)用戶(hù)個(gè)人信息數(shù)據(jù)保護(hù)觀念。

3 高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理成熟度模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)治理成熟度模型作為一種對(duì)關(guān)注領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估的工具和持續(xù)優(yōu)化的方法，可以幫助高校圖書(shū)館厘清紛繁復(fù)雜或模糊混亂的概念及其關(guān)系，為高校圖書(shū)館的數(shù)據(jù)治理工作提供明晰直觀的行動(dòng)指南和指導(dǎo)方針，幫助高校圖書(shū)館做出科學(xué)的決策。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館尚未建立數(shù)據(jù)治理成熟度模型。盡管包冬梅[7]140-141等在高校圖書(shū)館CALIB治理框架的實(shí)施與評(píng)估部分，談到了構(gòu)建高校圖書(shū)館成熟度模型的重要作用，但并未對(duì)成熟度模型進(jìn)行深入研究，無(wú)法對(duì)具體實(shí)踐產(chǎn)生指導(dǎo)意義。因此，非常有必要建立成熟度模型，來(lái)定位和評(píng)估高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理狀態(tài)與治理能力，識(shí)別差距和不足，以進(jìn)行針對(duì)性地改進(jìn)，提高數(shù)據(jù)管理水平。

數(shù)據(jù)治理具有明顯的行業(yè)化特征，成熟度模型的構(gòu)建需要結(jié)合具體的治理主體、治理對(duì)象、治理目標(biāo)和文化環(huán)境進(jìn)行具體分析。由于行業(yè)背景、研究動(dòng)機(jī)、關(guān)注對(duì)象和目標(biāo)期望存在差異，不同組織或機(jī)構(gòu)提出的數(shù)據(jù)治理成熟度模型各有不同，互有優(yōu)劣，不具有普適性，但依然能為高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理成熟模型構(gòu)建提供重要參考。因此，本文在借鑒國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)治理成熟度模型[18-20]及參考行業(yè)最佳實(shí)踐的基礎(chǔ)上，根據(jù)大數(shù)據(jù)環(huán)境下高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)特點(diǎn)及業(yè)務(wù)需求，提出適用于我國(guó)高校圖書(shū)館領(lǐng)域的成熟度模型。該模型由三個(gè)維度構(gòu)成，如圖1所示。

圖1 高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理成熟度模型

（1） 數(shù)據(jù)治理能力。數(shù)據(jù)治理能力應(yīng)從技術(shù)支撐、組織保障、政策戰(zhàn)略、核心領(lǐng)域、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和績(jī)效評(píng)價(jià)6個(gè)方面來(lái)衡量和檢驗(yàn)。其中，技術(shù)支撐是數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵和核心，包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、共享平臺(tái)、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和存儲(chǔ)備份等;組織保障是數(shù)據(jù)治理的發(fā)展動(dòng)力，包括組織機(jī)構(gòu)、人員能力、角色與職責(zé)和環(huán)境與文化等;政策戰(zhàn)略是推行數(shù)據(jù)治理的重要工具與基本保障，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、使命與愿景、制度與流程等;核心領(lǐng)域是數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵要素，是數(shù)據(jù)質(zhì)量得以提高的重要保證，包括主數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、主數(shù)據(jù)管理等;標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是進(jìn)行數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ)前提和實(shí)施依據(jù)，由數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)范、數(shù)據(jù)安全規(guī)范、主數(shù)據(jù)管理規(guī)范、元數(shù)據(jù)管理規(guī)范和資產(chǎn)管理規(guī)范等組成;績(jī)效評(píng)價(jià)是數(shù)據(jù)治理成效的考核和評(píng)估，包括績(jī)效考核、安全審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

（2）數(shù)據(jù)資產(chǎn)生命周期。有效的數(shù)據(jù)治理是一個(gè)持續(xù)的、長(zhǎng)期的過(guò)程，需要采取漸進(jìn)的、可實(shí)現(xiàn)、可衡量的步驟來(lái)實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)。在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，要遵循數(shù)據(jù)全生命周期對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行管理。數(shù)據(jù)治理貫穿于數(shù)據(jù)資產(chǎn)生命周期全過(guò)程，因此，圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)生命周期各階段開(kāi)展的業(yè)務(wù)活動(dòng)構(gòu)成了治理的過(guò)程域。

數(shù)據(jù)資產(chǎn)生命周期包含6個(gè)階段：數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)交換和數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀，各階段的功能與作用如下。

在數(shù)據(jù)的采集階段，對(duì)于不同來(lái)源、不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)需要按統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和流程進(jìn)行采集，確保數(shù)據(jù)來(lái)源的穩(wěn)定性、完整性和準(zhǔn)確性，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。

在數(shù)據(jù)傳輸階段，需要考慮保密性和完整性的問(wèn)題，對(duì)不同種類(lèi)的數(shù)據(jù)分別采取不同的措施如數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)脫敏，防止數(shù)據(jù)泄漏或數(shù)據(jù)被篡改。

在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)階段，要按照數(shù)據(jù)的特征選擇妥善安全的存儲(chǔ)機(jī)制和存儲(chǔ)架構(gòu)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)丟失或遺漏，保證數(shù)據(jù)的可用性。

在數(shù)據(jù)處理階段，對(duì)于數(shù)據(jù)清洗、抽取、關(guān)聯(lián)和整合等處理工序，需要采取嚴(yán)格的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制策略對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與處理。

在數(shù)據(jù)交換階段，對(duì)于數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享，應(yīng)根據(jù)治理控制策略進(jìn)行適度開(kāi)放，防止不合規(guī)開(kāi)放。

在數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀階段，對(duì)于失效的、確定無(wú)用的數(shù)據(jù)的銷(xiāo)毀，應(yīng)作完整的記錄并可溯源追蹤。

（3）成熟度模型等級(jí)。這一等級(jí)反映了數(shù)據(jù)治理的持續(xù)優(yōu)化和不斷改進(jìn)的積累過(guò)程，可分成5個(gè)等級(jí)：初始級(jí)（1級(jí)），認(rèn)知級(jí)（2級(jí)），發(fā)展級(jí)（3級(jí)），成熟級(jí)（4級(jí)）和優(yōu)化級(jí)（5級(jí)），如表1所示。

表1 高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理成熟度模型等級(jí)劃分

成熟度模型等級(jí) 模型等級(jí)描述 模型等級(jí)特征

1級(jí)：初始級(jí) 對(duì)數(shù)據(jù)治理缺乏了解，未定義數(shù)據(jù)規(guī)范和業(yè)務(wù)流程等，數(shù)據(jù)管理混亂 零散、未定義

2級(jí)：認(rèn)知級(jí) 對(duì)數(shù)據(jù)治理有初步的認(rèn)知，制定了初步的管理制度、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等，數(shù)據(jù)管理較為有序 初級(jí)、非正式

3級(jí)：發(fā)展級(jí) 對(duì)數(shù)據(jù)治理有充分的認(rèn)識(shí)，制定了正式的數(shù)據(jù)管理制度和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等，數(shù)據(jù)管理規(guī)范，但尚無(wú)完善的數(shù)據(jù)治理體系 正式、規(guī)范化

4級(jí)：成熟級(jí) 對(duì)數(shù)據(jù)治理有深刻的理解，建立了完善的數(shù)據(jù)治理體系。治理規(guī)劃明確、治理流程清晰，數(shù)據(jù)管理處于可控狀態(tài) 可控制、可管理、可審核

5級(jí)：優(yōu)化級(jí) 根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)治理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化，數(shù)據(jù)管理處于可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài) 可持續(xù)、可改進(jìn)、可調(diào)整

4 高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理成熟度模型評(píng)估方法

成熟度模型是一種經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的方法，有助于了解組織當(dāng)前的數(shù)據(jù)管理能力，并達(dá)到與組織期望一致的目標(biāo)和愿景。成熟度模型的構(gòu)建為優(yōu)化和改善高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理能力提供了理論基礎(chǔ)，成熟度模型評(píng)估方法則反映了高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理過(guò)程中應(yīng)遵循的一般方法和實(shí)踐過(guò)程。一般的評(píng)估方法是：首先，采用資料收集、面對(duì)面訪(fǎng)談法或問(wèn)卷調(diào)查法等方法來(lái)調(diào)研和了解高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀和水平;其次，根據(jù)調(diào)研結(jié)果，制定數(shù)據(jù)治理的路線(xiàn)圖，明確高校圖書(shū)館近期、中期和長(zhǎng)期的戰(zhàn)略計(jì)劃，并執(zhí)行和實(shí)施數(shù)據(jù)治理過(guò)程。

4.1 現(xiàn)狀調(diào)研并進(jìn)行評(píng)分

一般的方法是，對(duì)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研并進(jìn)行打分，例如，可以聘請(qǐng)數(shù)據(jù)管理專(zhuān)家針對(duì)圖書(shū)館的數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀，分別從技術(shù)支撐、組織保障、核心領(lǐng)域、政策戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和績(jī)效評(píng)價(jià)等幾個(gè)關(guān)鍵能力域進(jìn)行打分，形成高校圖書(shū)館的數(shù)據(jù)治理能力路線(xiàn)圖（圖2），找出高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)管理中的問(wèn)題與不足，以制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)治理政策和改進(jìn)措施。

圖2 高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理能力路線(xiàn)圖

4.2 制定治理路線(xiàn)規(guī)劃

為確保數(shù)據(jù)治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀得分情況相應(yīng)地制定適合高校圖書(shū)館的戰(zhàn)略計(jì)劃，包括近期、中期和長(zhǎng)期的發(fā)展規(guī)劃（圖3）。具體策略如下：首先，了解高校圖書(shū)館近期以及中長(zhǎng)期在業(yè)務(wù)和技術(shù)上的數(shù)據(jù)治理策略及發(fā)展目標(biāo);其次，通過(guò)書(shū)面訪(fǎng)談和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方式在圖書(shū)館內(nèi)部營(yíng)造數(shù)據(jù)治理的文化與環(huán)境氛圍，促進(jìn)利益相關(guān)者形成目標(biāo)共識(shí);最后，根據(jù)當(dāng)前或現(xiàn)實(shí)的差距和不足制定實(shí)施計(jì)劃，如高校圖書(shū)館未來(lái)3～5年的數(shù)據(jù)治理規(guī)劃，并不斷進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，以確保戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

圖3 高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理規(guī)劃路線(xiàn)

5 結(jié)語(yǔ)

國(guó)務(wù)院在《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》[21]中指出：要建立“用數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)、用數(shù)據(jù)決策、用數(shù)據(jù)管理、用數(shù)據(jù)創(chuàng)新”的管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的科學(xué)決策，加快數(shù)據(jù)開(kāi)放共享，推動(dòng)資源整合，提升治理能力。有鑒于數(shù)據(jù)已被提升到了重要的戰(zhàn)略地位，研究大數(shù)據(jù)環(huán)境下的數(shù)據(jù)治理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和社會(huì)意義。高校圖書(shū)館作為以數(shù)據(jù)為中心的知識(shí)密集型組織，其戰(zhàn)略目標(biāo)與發(fā)展規(guī)劃的制定更應(yīng)該站在數(shù)據(jù)治理的高度，從全局出發(fā)，樹(shù)立創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)同開(kāi)放的治理理念和思維，完善數(shù)據(jù)治理理論體系，加快數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研究，增強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，不斷提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，提高數(shù)據(jù)服務(wù)能力，為用戶(hù)提供高質(zhì)量的精準(zhǔn)化、智慧化和個(gè)性化的服務(wù)，提高用戶(hù)滿(mǎn)意度。

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