霍冠禹

甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心，甘肅 蘭州 730010

一、專利代理機(jī)構(gòu)的概念

2018年9月，國(guó)務(wù)院第23次常務(wù)會(huì)議修訂的《專利代理?xiàng)l例》第九條規(guī)定：從事專利代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出申請(qǐng)，提交有關(guān)材料，取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證；2019年4月，改組后的國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局公布的《專利代理管理辦法》第二章第九條規(guī)定：專利代理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)當(dāng)為合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司等。合伙人、股東應(yīng)當(dāng)為中國(guó)公民。第十條、第十一條和第十二條規(guī)定：合伙企業(yè)形式的專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有符合法律、行政法規(guī)和本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機(jī)構(gòu)名稱；(二)有書面合伙協(xié)議；(三)有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；(四)有兩名以上合伙人；(五)合伙人具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。有限責(zé)任公司形式的專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有符合法律、行政法規(guī)和本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機(jī)構(gòu)名稱；(二)有書面公司章程；(三)有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；(四)有五名以上股東；(五)五分之四以上股東以及公司法定代表人具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。律師事務(wù)所申請(qǐng)辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；(二)有兩名以上合伙人或者專職律師具有專利代理師資格證。

因此，我國(guó)政府對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)施行行政許可準(zhǔn)入制，這能夠保障專利代理機(jī)構(gòu)為全社會(huì)的創(chuàng)新主體提供高質(zhì)量的專利申請(qǐng)代理服務(wù)。

二、我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)法律監(jiān)管現(xiàn)狀

(一)我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

為了提高專利申請(qǐng)數(shù)量，我國(guó)各地政府都制定了專利資助管理辦法，對(duì)本轄區(qū)的專利申請(qǐng)行為進(jìn)行財(cái)政資助，這極大的調(diào)動(dòng)了社會(huì)各類創(chuàng)新主體申請(qǐng)專利的積極性，進(jìn)而推動(dòng)了我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年我國(guó)的專利申請(qǐng)量為82.8萬件，但到了2018年，我國(guó)的專利申請(qǐng)量已經(jīng)達(dá)到了432.3萬件，位居世界第一，我國(guó)依法注冊(cè)的專利代理機(jī)構(gòu)達(dá)到了2195家，擁有18668名登記在冊(cè)的執(zhí)業(yè)專利代理人隊(duì)伍。但是在專利代理機(jī)構(gòu)快速發(fā)展的同時(shí)，也出現(xiàn)了一些問題。例如，一些新成立的專利代理機(jī)構(gòu)為了爭(zhēng)取客戶資源，抓住大部分發(fā)明人對(duì)專利申請(qǐng)流程不太了解的漏洞，利用網(wǎng)上可以公開查詢到的專利信息與發(fā)明人主動(dòng)聯(lián)系，鼓吹發(fā)明人委托的專利代理機(jī)構(gòu)專業(yè)技能不足以保障專利授權(quán)，并聲稱可以幫助發(fā)明人快速拿到專利證書，從而要求發(fā)明人重新與其建立專利代理委托關(guān)系；部分專利代理機(jī)構(gòu)為了盲目追求專利代理數(shù)量，賺取超額專利代理服務(wù)費(fèi)，疏于對(duì)內(nèi)部專利代理質(zhì)量的管控，造成提交的專利申請(qǐng)文件質(zhì)量低下，無法實(shí)現(xiàn)對(duì)專利申請(qǐng)人技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)保護(hù)；還有一些專利代理機(jī)構(gòu)為了套取政府對(duì)專利申請(qǐng)的財(cái)政資助，與客戶串通進(jìn)行了大量的非正常專利申請(qǐng)，導(dǎo)致大量無用、重復(fù)的專利申請(qǐng)出現(xiàn)，這既不符合政府財(cái)政資金資助專利申請(qǐng)的目的，更浪費(fèi)了國(guó)家大量的專利審查資源，違背了專利法保護(hù)的宗旨。

(二)我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)法律監(jiān)管現(xiàn)狀

目前對(duì)我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的最權(quán)威法律淵源是2018年9月6日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議修訂的《專利代理?xiàng)l例》。此外，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為了完善對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，制定了《專利代理管理辦法》、《專利代理懲戒規(guī)則》等配套部門規(guī)章；中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)也根據(jù)我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況制定有《專利代理職業(yè)道德與職業(yè)紀(jì)律規(guī)范》、《中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)會(huì)員紀(jì)律處分工作規(guī)程(試行)》、《中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)條例(試行)》等行業(yè)規(guī)章制度。為加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，國(guó)家發(fā)展改革委等三十多個(gè)部門和單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，規(guī)定了對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)失信后所采取的聯(lián)合懲戒內(nèi)容。

此外，為促進(jìn)合法的專利代理機(jī)構(gòu)提升服務(wù)質(zhì)量，科學(xué)健康的發(fā)展，2017年初，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還組織相關(guān)單位起草了《專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并鼓勵(lì)有條件的專利代理機(jī)構(gòu)圍繞規(guī)范開展自查和業(yè)務(wù)制度改革，通過貫徹規(guī)范中的程序化要求來提升我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

三、完善專利代理機(jī)構(gòu)法律監(jiān)管的相關(guān)建議

(一)在現(xiàn)有的法律監(jiān)管體系中增加行政罰款的相關(guān)內(nèi)容?，F(xiàn)有的對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的處罰方式主要是警告、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、列入嚴(yán)重違法失信名單、停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)業(yè)許可證等。目前專利代理行業(yè)中出現(xiàn)的各種亂象的根源在于現(xiàn)有的專利代理監(jiān)管體系中對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的處罰沒有經(jīng)濟(jì)方面的考量，而部分專利代理機(jī)構(gòu)為了追逐更高的代理費(fèi)利潤(rùn)置現(xiàn)有的法律規(guī)定而不顧，因此建議增加行政罰款的相關(guān)條款，通過行政罰款的手段對(duì)那些為盲目追求代理費(fèi)利潤(rùn)而違規(guī)的專利代理機(jī)構(gòu)形成強(qiáng)大震懾力。

(二)開展常態(tài)化的專利代理行業(yè)整治行動(dòng)。目前我國(guó)的政府機(jī)構(gòu)改革已經(jīng)逐步完成，在國(guó)家大力提倡知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的背景下，我國(guó)大部分地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)被劃歸到當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)監(jiān)管局進(jìn)行管理，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門可以更好地依托市場(chǎng)監(jiān)管局的相關(guān)資源開展專利代理行業(yè)的專項(xiàng)整治行動(dòng)，并形成常態(tài)化的整治機(jī)制，以促進(jìn)我國(guó)的專利代理機(jī)構(gòu)健康、有序地發(fā)展，為我國(guó)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略保駕護(hù)航。

(三)依法監(jiān)管。專利代理機(jī)構(gòu)和客戶之間的信息傳遞多以技術(shù)秘密為主，因此保密原則是專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵從的最基本的原則。專利行政部門在實(shí)施法律監(jiān)管的過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定，在法律法規(guī)授權(quán)的條件下開展相關(guān)監(jiān)管行動(dòng)，無正當(dāng)理由禁止向?qū)＠頇C(jī)構(gòu)索要客戶技術(shù)交底材料、保密合同等涉密信息，保障專利代理機(jī)構(gòu)和客戶的合法權(quán)益。

(四)創(chuàng)新監(jiān)管方式。由于我國(guó)對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)準(zhǔn)入制，專利代理機(jī)構(gòu)在設(shè)立和運(yùn)營(yíng)過程中需要向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交許多機(jī)構(gòu)信息，并且我國(guó)每件專利的申請(qǐng)材料全部都要統(tǒng)一提交給國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審查員統(tǒng)一進(jìn)行受理和審查，因此國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局掌握了大量豐富的專利信息資源，在對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管過程中，應(yīng)當(dāng)充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化的技術(shù)手段，通過對(duì)專利信息資源進(jìn)行分析來尋找相關(guān)監(jiān)管線索，最大程度減少對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)行為的影響，提升打擊專利代理違法違規(guī)行為的效率與精準(zhǔn)度。

(五)遵從一些原則。綠色原則：專利行政主管部門在對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管過程中應(yīng)當(dāng)遵從綠色原則，盡量要求專利代理機(jī)構(gòu)少提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料，充分依靠網(wǎng)絡(luò)傳輸手段來接收相關(guān)材料。聽證原則：在對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰前，應(yīng)對(duì)充分給予專利代理機(jī)構(gòu)闡述辯解的機(jī)會(huì)，保障處罰結(jié)果的有理有據(jù)?？紤]相關(guān)因素原則：有些專利代理機(jī)構(gòu)為了拓展業(yè)務(wù)，除本部公司外還在其他省份設(shè)立了許多分支機(jī)構(gòu)，專利行政主管部門在對(duì)母公司和分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管過程中，應(yīng)當(dāng)充分展開調(diào)查，對(duì)母公司和分支機(jī)構(gòu)所要承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行科學(xué)劃分，避免采用一刀切，做到處罰與教育相結(jié)合。