范曉博

中國政法大學(xué)，北京 100088

一、概述

公司法律制度的日益成熟對于社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)建起著重要促進(jìn)作用，但以往修訂的公司法沒有準(zhǔn)確把握公司制度的價值，也缺乏對公司法地位及作用的明確界定，從而導(dǎo)致在制度設(shè)計方面存在局限性，隨著中國經(jīng)濟(jì)體系的深化改革制度局限性問題日益突出。盡管國家發(fā)布的“關(guān)于修改公司法的決定”對公司法進(jìn)行了修訂，放寬了對公司的管理制度，但仍未能實現(xiàn)自由公司法的目標(biāo)。主要原因在于自由公司法在觀念層面和制度體系層面十分復(fù)雜、寬泛，僅通過降低公司開設(shè)門檻還不能達(dá)到自由公司法的標(biāo)準(zhǔn)。鑒于此，我國應(yīng)將自由公司法作為改革目標(biāo)及方向，確立營業(yè)自由的權(quán)力屬性從而達(dá)到公司法轉(zhuǎn)型、升級的目的。

二、公司法修改的目標(biāo)：由管制型轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂尚?/h2>

公司是一種以盈利為目的的特殊組織，在完全理性的情況下，追求利益最大化，公司作為經(jīng)濟(jì)人與其他社會經(jīng)濟(jì)組織最大的區(qū)別在于，公司存在的價值和目的在于實現(xiàn)利益最大化。鑒于公司運營本質(zhì)的特殊性，只有將管制型公司轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂蛇\營的公司，尊重公司的自由意識，公司才能發(fā)揮出較大的積極性，從而實現(xiàn)利益最大化的目的。在滿足了公司實現(xiàn)盈利的同時，公司的發(fā)展和進(jìn)步又會促進(jìn)社會整體利益的提升、促進(jìn)社會效率的提高，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)增長。修訂自由公司法的價值和意義就在于充分發(fā)揮公司的主動性，有效提升公司自身的核心競爭力及創(chuàng)造力。公司經(jīng)濟(jì)體制與市場經(jīng)濟(jì)相互影響、相互牽制，充分競爭和自由經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)的兩大特質(zhì)。市場經(jīng)濟(jì)的不可預(yù)料性、不穩(wěn)定性及高風(fēng)險性等因素是經(jīng)濟(jì)自由性的存在基礎(chǔ)。實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由的前提是在諸多制度設(shè)計的基礎(chǔ)上，將營業(yè)自由作為核心目標(biāo)，不能實現(xiàn)公司的營業(yè)自由就不能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由，就不能實現(xiàn)真正的市場經(jīng)濟(jì)。公司法的價值就在于在符合市場交易規(guī)則的前提下，充分滿足公司的自由意識，保證公司的營業(yè)自由。

自由公司法最基本的條件是建立以營業(yè)自由為目的的公司管理體制，公司法的修訂除了要樹立新的觀念，還要對與營業(yè)自由相悖的制度進(jìn)行修改和完善。在降低公司準(zhǔn)入條件的基礎(chǔ)上，還要減少各種外因?qū)镜母缮妫试S公司根據(jù)自身的實際情況對治理結(jié)構(gòu)、權(quán)利義務(wù)分配等方面進(jìn)行管控，包括：降低公司準(zhǔn)入門檻，例如營業(yè)準(zhǔn)入門檻、資本準(zhǔn)入門檻等，減少對公司組織形式的約束，放寬對投資渠道的限制。同時，公司應(yīng)對設(shè)立登記制度進(jìn)行改革，將公司登記機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變?yōu)橹薪榉?wù)機(jī)構(gòu)，將股東會中心主義思想轉(zhuǎn)變?yōu)槎聲行闹髁x思想。實現(xiàn)公司的自由并不是對其行為放任不管，這主要是因為公司主體的人本性特征以及“市場失靈”現(xiàn)象的存在。公司作為經(jīng)濟(jì)主體，其追逐利益的本能特質(zhì)會導(dǎo)致其打破市場規(guī)則的約束，影響社會經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。而市場經(jīng)濟(jì)固有存在的“市場失靈”現(xiàn)象，即非公平性競爭、資源浪費、壟斷等，會對市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沖擊，影響正常的社會經(jīng)濟(jì)秩序。公司的不規(guī)范行為及市場失靈都需要政府對其進(jìn)行管理和控制，政府在管控的過程中主要起調(diào)節(jié)作用而非替代作用，通過對經(jīng)濟(jì)主體行為進(jìn)行約束，調(diào)整市場經(jīng)濟(jì)秩序，從而引導(dǎo)市場穩(wěn)定、宏觀發(fā)展。

三、公司法修改的基本理念

自由公司法實現(xiàn)的前提是樹立正確的公司法立法理念，主要包括以下幾個方面：

(一)效益優(yōu)先理念

在公司法的修訂過程中應(yīng)把追求效益作為制度設(shè)計的出發(fā)點和最終目標(biāo)。公司法律制度是影響市場經(jīng)濟(jì)最重要的因素之一，之所以要將追求效益作為公司法修訂的最終目標(biāo)，主要因為公司法本身追求利益的本質(zhì)及創(chuàng)造財富的使命。與其他經(jīng)濟(jì)組織相比，公司作為“經(jīng)濟(jì)人”更明確自己的利益訴求，會選擇最有效的方法來獲取贏利。市場的價值就在于能夠及時調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)主體行為，保證社會實現(xiàn)利益最大化。將效益作為公司法制定的指導(dǎo)思想，既賦予了公司營業(yè)自由的權(quán)利，又設(shè)定了規(guī)范的交易規(guī)則，有效維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，構(gòu)建了良好的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境。同時，通過設(shè)置有效的公司激勵機(jī)制，促進(jìn)公司在遵守相關(guān)法律制度的前提下實現(xiàn)最大限度的營利，實現(xiàn)市場資源配置與社會可持續(xù)發(fā)展的有效整合。

(二)利益均衡理念

任何個體利益與自由的實現(xiàn)，都不可能與他人及社會的利益完全發(fā)生沖突，各種權(quán)利與利益的均衡狀態(tài)才能保證制度設(shè)計的有效性。當(dāng)社會主體基于不同利益訴求的情況下，相互計較自身利益時必然會發(fā)生沖突?！霸诮?jīng)濟(jì)交易中必然會存在一種利益沖突，因為參與主體只有依靠他人才能成功，而每個參與者總想取多予少。參與者之間必然會達(dá)成某種協(xié)議，而這種協(xié)議并不能使每個人自愿完成，就會存在集體強(qiáng)制來解決糾紛[1]”，各種利益只有達(dá)到均衡的狀態(tài)，才能解決各方?jīng)_突，最大限度的發(fā)揮公司潛力，創(chuàng)造社會財富。利益均衡理念的重要性還在于利益均衡是公司追求效益的重要前提。但公司盲目追求利益的行為會嚴(yán)重破壞市場經(jīng)濟(jì)體系，減少社會整體財富。因此，在滿足市場主體自治和營利要求的前提下，還要規(guī)范化公司的市場交易行為，約束公司的自利行為，實現(xiàn)個體及社會的利益最大化。在公司立法中，追求利益最大化并不是一種非道德行為，是一種基于正當(dāng)倫理道德的合法行為，因為個人追求利益的同時就是實現(xiàn)了社會利益[2]?！?/p>

(三)效益與公平相融合的理念

“法律制度必須關(guān)注一些基本價值，忽視或無視這些基本價值的社會秩序不是一個真正的法律秩序[3]”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾說過“在平等與效率雙方都具有價值時，兩者之間不存在優(yōu)先權(quán)，在沖突面前應(yīng)達(dá)成協(xié)議，不論犧牲哪一方都應(yīng)該是公平的，對于允許經(jīng)濟(jì)不平等的制度，必須要求是公正的、具備經(jīng)濟(jì)效率的?！钡窃诠玖⒎ㄟ^程中，公平價值具備一定的輔助性，不能阻礙效益的實現(xiàn)。另外，公平與效益價值的協(xié)調(diào)是統(tǒng)一法律價值和技術(shù)的重要前提。公司立法既要符合技術(shù)理性的標(biāo)準(zhǔn)，也要強(qiáng)調(diào)價值理性的意義。假如公司法既表現(xiàn)出與市場經(jīng)濟(jì)的高度契合度，又富有科學(xué)精神，那么公司法所呈現(xiàn)的是對個體本性的尊重，體現(xiàn)了在公司追求營利時對其的人文關(guān)懷。基于技術(shù)和價值理性統(tǒng)一的指導(dǎo)思想，使公司法在相對穩(wěn)定的前提下，具備不斷創(chuàng)新、適時而變的特征。

四、自由公司法的實現(xiàn)路徑

自由公司法主要依賴于以下路徑才能實現(xiàn)：

(一)構(gòu)建倫理性與經(jīng)濟(jì)性并重的公司法

公司法制度設(shè)計可以將美國的效益導(dǎo)向型公司法和德國的參與型公司法作為參考依據(jù)，從中國實際國情和文化特色出發(fā)，在兼收并蓄的基礎(chǔ)上建立倫理性、經(jīng)濟(jì)性并重的公司法。公司法不僅要符合市場經(jīng)濟(jì)的技術(shù)性要求，還要體現(xiàn)出人類先進(jìn)的思想文化，也就是倫理性要求。公司追求利益最大化的首要前提就是其交易行為必須遵守倫理和法律的雙重規(guī)則，因為在市場經(jīng)濟(jì)體制中，倫理與經(jīng)濟(jì)兩者是相互依存、彼此融合的，他們的結(jié)合點即利益。因此，在修訂公司法時必須將道德建設(shè)納入立法范圍。

(二)公司法與證券法的協(xié)同完善

公司法和證券法在法律中分別占主導(dǎo)地位和從屬地位，兩者的立法宗旨高度一致、調(diào)整的對象密切相關(guān)、內(nèi)容上相互滲透，只有保持兩者的同步，才能實現(xiàn)法律制度的無縫銜接。在制度設(shè)計時應(yīng)將兩者視為一個整體，對公司相關(guān)制度進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和制定，嚴(yán)格劃分兩者的調(diào)整內(nèi)容，發(fā)揮證券法和公司法的協(xié)調(diào)作用。

(三)立法與司法的協(xié)同

要實現(xiàn)公司法由管制型向自由型轉(zhuǎn)變，樹立新的審判理念，建立商事審判理念來指導(dǎo)審判行為。商事審判的主要思想是尊重市場主體的自由權(quán)利，在確保交易穩(wěn)定性的前提下，嚴(yán)格約束對公司自治領(lǐng)域的干預(yù)。針對商事案件時，法院更多的是對商事糾紛進(jìn)行程序型干預(yù)。法官要充分尊重公司股東及管理層做出的合理決策，不能輕易地用司法判斷來代替商業(yè)判斷。

五、結(jié)束語

公司法制度轉(zhuǎn)型和功能升級必須以效益優(yōu)先、利益均衡、效益與公平融合等理念為基礎(chǔ)，基于獨特的文化傳統(tǒng)和中國國情構(gòu)建倫理性、經(jīng)濟(jì)性并重的公司法，確保立法與司法、證券法與公司法的協(xié)同完善，從而促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、和諧發(fā)展。