鐘開斌 林煒煒 要鵬韜

摘要：城市風(fēng)險治理是國內(nèi)外重要研究熱點。本文以Web of Science數(shù)據(jù)庫中1979-2018年在SSCI收錄期刊上發(fā)表的761篇中國城市風(fēng)險研究文獻為分析樣本。綜合運用文獻計量法、內(nèi)容分析法、Citespace V可視化分析方法，對文獻樣本的學(xué)術(shù)關(guān)注度、學(xué)科分布情況、論文發(fā)表期刊分布情況和作者所屬國家（地區(qū)）、機構(gòu)分布情況進行分析，重點研究中國城市風(fēng)險治理研究熱點分布和研究不足。研究發(fā)現(xiàn)，改革開放40年來，越來越多的中國城市風(fēng)險治理相關(guān)研究文獻發(fā)表在國外期刊上，學(xué)術(shù)關(guān)注度穩(wěn)步上升;刊文的學(xué)術(shù)期刊主要集中在公共環(huán)境和職業(yè)健康、環(huán)境研究、多學(xué)科研究、精神病學(xué)和經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域，大多為Q3和Q4區(qū)期刊;很多文章由多個國家或地區(qū)的學(xué)者共同完成，國際間研究合作趨勢明顯;關(guān)鍵詞頻次最高的是“治理”和“氣候變化”，研究熱點以城市水資源、氣候和生態(tài)系統(tǒng)功能，城市設(shè)計與規(guī)劃的風(fēng)險評估，以及極端降水、洪水和滑坡等傳統(tǒng)城市風(fēng)險領(lǐng)域為主。

關(guān)鍵詞：城市安全;風(fēng)險治理;文獻述評;CiteSpace V可視化分析;Web of science

中圖分類號：C34文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1007-9092（2019）05-0033-009

一、引言

城市化是人類社會發(fā)展的必然趨勢，也是衡量國家現(xiàn)代化程度的重要指標(biāo)。城市的快速發(fā)展，在推動人口和財富快速聚集、物質(zhì)與空間結(jié)構(gòu)改變的同時，也帶來了城市經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)的變化乃至作為城市社會主體——人的變化。這些物質(zhì)與技術(shù)、有形與無形的城市要素，越來越復(fù)雜地交織在一起。已有研究表明，城市化的結(jié)果意味著穩(wěn)定，過程卻滋生著社會秩序動蕩與不確定性。①正是這種不穩(wěn)定性和不確定性，塑造了城市脆弱和失衡的屬性，決定了城市的內(nèi)在風(fēng)險屬性。通常，城市規(guī)模越大，功能越復(fù)雜，潛在的危險就越凸出。在發(fā)達國家，城市化最主要的后果是社會分裂和兩極分化。John Friedmann and Goetz Wolff.World City Formation：An Agenda for Research and Action[J].International Journal of Urban and Regional Research，1982，6（3）：309-344.在發(fā)展中國家特別是拉美國家，失序的城市化使其陷入了“中等收入陷阱”，城鄉(xiāng)差距擴大、就業(yè)不足容易引發(fā)大量次生社會風(fēng)險和沖突事件。David Grierson. Health Problems Associated with the Built Environment in Areas of Rapid Urbanization and Poverty[J].The International Journal of Interdisciplinary Social Sciences，2007，2（3）：391-396.Marietu O.Tenuche.The State，Identity Mobilization and Conflict： A Study of Intra Ethnic Conflict in Ebira land，North Central-Nigeria[J]. African Journal of Political Science and International Relations，2009，3（5）：253-258.西方發(fā)達國家早在20世紀90年代就開始注重城市安全，美國發(fā)布了“安全城市計劃”，英國內(nèi)政部發(fā)布了“安全城市與社會安全戰(zhàn)略”。2007年，聯(lián)合國人居署發(fā)布了《更安全城市戰(zhàn)略（2008-2013）》。2013年，美國洛克菲勒基金會提出“全球100韌性城市”的城市發(fā)展項目。近年來，英國《經(jīng)濟學(xué)人》（The Economist）智庫等還公布全球城市安全指數(shù)報告。

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、世界銀行前副行長斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）曾指出：“中國的城市化與美國的高科技發(fā)展將是影響21世紀人類社會發(fā)展進程的兩件大事。”吳良鏞、吳唯佳、武廷海：《論世界與中國城市化的大趨勢和江蘇省城市化道路》，《科技導(dǎo)報》，2003年第9期。作為世界最大的發(fā)展中國家和人口最多的國家，中國正處在城市化進程的快速發(fā)展期。隨著城市化進程明顯加快，中國城市運行系統(tǒng)日益復(fù)雜，安全風(fēng)險不斷增大，城市安全保障任務(wù)繁重。中國政府長期高度重視城市安全，特別是黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把城市安全上升到國家安全的高度，強調(diào)要著力打造安全發(fā)展型城市。習(xí)近平強調(diào)：“要加強城鄉(xiāng)安全風(fēng)險辨識，全面開展城市風(fēng)險點、危險源的普查，防止認不清、想不到、管不到等問題的發(fā)生。”《守土有責(zé)敢于擔(dān)當(dāng) 完善體制嚴格監(jiān)管 以對人民極端負責(zé)的精神抓好安全生產(chǎn)工作》，《人民日報》， 2016年7月21日。 2017年12月召開的中央城市工作會議指出：“要把安全放在第一位，把住安全關(guān)、質(zhì)量關(guān)，并把安全工作落實到城市工作和城市發(fā)展各個環(huán)節(jié)各個領(lǐng)域?！薄吨醒氤鞘泄ぷ鲿h在北京舉行》，《人民日報》，2015年12月23日。中辦國辦2018年1月印發(fā)的《關(guān)于推進城市安全發(fā)展的意見》提出，要建立以安全生產(chǎn)為基礎(chǔ)的綜合性、全方位、系統(tǒng)化的城市安全發(fā)展體系，全面提高城市安全保障水平。

城市風(fēng)險治理實踐呼喚城市風(fēng)險治理理論創(chuàng)新?！俺鞘酗L(fēng)險治理業(yè)已構(gòu)成當(dāng)代中國國家治理現(xiàn)代化研究的共識性議題。”陳進華：《中國城市風(fēng)險化：空間與治理》，《中國社會科學(xué)》，2017年第8期。改革開放以來，伴隨中國城市安全形勢的變化、城市風(fēng)險治理研究的推進以及國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流的拓展，國內(nèi)外越來越多的專家學(xué)者關(guān)注中國城市風(fēng)險治理并在國際期刊上發(fā)表相關(guān)研究成果。截至2018年底，Web of Science數(shù)據(jù)庫中收錄的以“城市風(fēng)險（urban risk）”“城市災(zāi)害（urban disaster）”“城市危機（urban crisis）”“城市突發(fā)事件（urban emergency）”“城市公共突發(fā)事件（urban public emergency）”“城市安全（urban security）”“城市防災(zāi)（urban disaster prevention）”“城市減災(zāi)（urban disaster reduction）”“中國（China）”為主題詞的文獻有5000多篇。國外理論界各領(lǐng)域的專家學(xué)者和實踐部門對中國城市風(fēng)險治理問題進行了大量的多元化研究，形成了比較豐富的研究成果。因此，有必要對中國城市風(fēng)險治理國際相關(guān)文獻進行梳理，以了解中國城市風(fēng)險治理的國際研究脈絡(luò)，更好地指導(dǎo)未來中國城市風(fēng)險治理理論與實踐。本文選取1979年以后發(fā)表在Web of Science數(shù)據(jù)庫SSCI子庫中761篇城市風(fēng)險治理研究文獻進行分析，研究近40年發(fā)表在國際期刊的有關(guān)中國城市風(fēng)險治理研究文獻的基本情況、熱點趨勢和主題演進，指明國際上尚缺乏研究的空白領(lǐng)域。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

Web of Science數(shù)據(jù)庫平臺是美國科技信息所（Institute for Scientific Information，ISI）基于WEB開發(fā)的產(chǎn)品，包括三大引文庫，即科學(xué)引文索引（Science Citation Index，簡稱SCI）、社會科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）、藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引（Arts & Humanities Citation Index，簡稱A&HCI），兩個事實型數(shù)據(jù)庫以及三個引文索引數(shù)據(jù)庫。

在城市風(fēng)險治理研究的多學(xué)科中，與自然科學(xué)和工程技術(shù)相比，社會科學(xué)研究有利于更深度地去理解、挖掘社會現(xiàn)象。因此，本研究選取Web of Science數(shù)據(jù)庫中期刊類別SSCI子庫的學(xué)術(shù)論文進入研究。SSCI共收錄1700多種社會科學(xué)期刊，是國際社科領(lǐng)域最權(quán)威的數(shù)據(jù)庫。根據(jù)城市風(fēng)險治理研究的特點，本文選取“城市風(fēng)險（urban risk）”“城市災(zāi)害（urban disaster）”“城市危機（urban crisis）”“城市突發(fā)事件（urban emergency）”“城市公共突發(fā)事件（urban public emergency）”“城市安全（urban security）”“城市防災(zāi)（urban disaster prevention）”“城市減災(zāi)（urban disaster reduction）”“中國（China）”為主題詞，論文發(fā)表時間限定為1979-2018年。實施檢索后，共有864篇文獻;經(jīng)過閱讀題目、摘要以及部分文獻閱讀全文，逐步篩選，剔除非原創(chuàng)性學(xué)術(shù)論文（article）或評論性文章（review）文獻27篇、非英文文獻11篇、非城市風(fēng)險治理相關(guān)領(lǐng)域文獻38篇、研究對象非中國的文獻27篇，最終納入研究的文獻共761篇。

（二）分析方法

本文采用詞頻分析法、內(nèi)容分析法和信息可視化法對城市風(fēng)險治理研究國際期刊文獻進行分析。

詞頻分析法是基于表達文獻核心內(nèi)容的關(guān)鍵詞，在某一研究領(lǐng)域文獻中出現(xiàn)的頻次高低來確定該領(lǐng)域研究熱點和發(fā)展動向的文獻計量學(xué)方法。它基于客觀、準(zhǔn)確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，能夠在一定程度上擺脫定性方法的個人主觀性。但是，關(guān)鍵詞畢竟只是作者個人主觀觀點，關(guān)鍵詞凝練精準(zhǔn)度關(guān)系到研究結(jié)論的科學(xué)性。本研究在處理絕對詞頻時，主要立足于年度總詞頻和年度總論文數(shù)對關(guān)鍵詞頻的影響，并未考慮自身占比情況，因此有一定的局限性。

內(nèi)容分析法是一種對研究對象的內(nèi)容進行分析，主要通過編碼的方式對研究內(nèi)容進行數(shù)量化統(tǒng)計分析的方法。鄭文暉：《文獻計量法與內(nèi)容分析法的比較研究》，《情報雜志》，2006年第5期。美國德雷塞爾大學(xué)（Drexel University）陳超美教授2004年開發(fā)的CiteSpace V軟件恰好滿足本研究需求。該軟件是基于JAVA程序語言編寫的用于呈現(xiàn)科學(xué)知識的結(jié)構(gòu)、規(guī)律和分布情況的可視化應(yīng)用軟件，通過對文獻的題目、作者、關(guān)鍵詞、主題詞等信息的分析，可以快速了解相關(guān)研究領(lǐng)域的“論文圖譜”，科學(xué)把握該研究的基本情況、熱點和趨勢。

CiteSpace V軟件在國內(nèi)外得到了廣泛的應(yīng)用和關(guān)注。在國外，該軟件的應(yīng)用主要分布在信息科學(xué)、生命科學(xué)等領(lǐng)域;在國內(nèi)，則主要應(yīng)用于管理學(xué)和技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域。從應(yīng)用領(lǐng)域來看，主要包括圖書情報學(xué)、管理學(xué)、科技政策、教育學(xué)以及納米科學(xué)與技術(shù)、能源技術(shù)、新材料技術(shù)、電子信息技術(shù)等具體的技術(shù)科學(xué);從使用功能來看，主要是基于知識圖譜的研究前沿與研究熱點分析、科學(xué)計量學(xué)與引文分析、關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)分析，作者共被引與作者合作網(wǎng)絡(luò)分析等。侯劍華、胡志剛：《CiteSpace軟件應(yīng)用研究的回顧與展望》，《現(xiàn)代情報》，2013年第4期。在國內(nèi)應(yīng)急管理和風(fēng)險治理相關(guān)領(lǐng)域，CiteSpace V軟件近年來也被用于社會穩(wěn)定風(fēng)險文宏、陳路雪、張書：《改革開放40年社會穩(wěn)定風(fēng)險的演化邏輯與知識圖譜分析——基于CiteSpace軟件的可視化研究》，《華南理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2018第3期。、汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建等研究領(lǐng)域王郅強、彭睿：《汶川十年： 汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建研究的熱點與趨勢——基于CiteSpace Ⅴ的可視化分析》，《西南民族大學(xué)學(xué)報（人文社科版）》，2018年第6期。，但尚無在國外數(shù)據(jù)庫中運用CiteSpace V分析應(yīng)急管理和風(fēng)險治理領(lǐng)域的研究情況。

三、研究概況

（一）學(xué)術(shù)關(guān)注度

在1979-2018年40年間，中國城市風(fēng)險治理研究領(lǐng)域的國際文獻數(shù)量呈現(xiàn)整體增長的趨勢（見圖1）。整個研究過程可分為三個階段：第一階段是萌芽期（1979-2006年）。27年間，國際期刊總共發(fā)表25篇相關(guān)文獻。從1992年開始出現(xiàn)相關(guān)研究，除了2003年“非典”疫情之后的2004-2006年文獻稍有增長、出現(xiàn)一小段研究熱潮外，其他年份的研究文獻幾乎為零。第二階段是緩慢增長期（2007-2014年）。這8年間總共發(fā)表227篇文獻，平均每年約28篇，研究數(shù)量比前一階段顯著增加，并呈穩(wěn)步增長趨勢。第三階段是快速增長期（2015-2018年）。這4年總共發(fā)表509篇，占40年來Web of Science收錄的中國城市風(fēng)險治理領(lǐng)域文獻數(shù)量的2/3以上，平均每年發(fā)表文獻127篇左右，呈現(xiàn)井噴式增長的趨勢。研究熱度急劇增溫，說明越來越多的中國城市風(fēng)險治理研究學(xué)者開始在國際期刊上發(fā)出聲音。

（二）學(xué)科分布情況

Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫所收錄的每一份期刊都屬于至少一個學(xué)科類別。學(xué)科類別分為生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、自然科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、藝術(shù)人文和社會科學(xué)五大類，并在此基礎(chǔ)上擴展為151個小類，其中SSCI子庫中的學(xué)科分類有57個。根據(jù)SSCI子庫的學(xué)科分類，本文對761篇文獻的學(xué)科類別進行分析發(fā)現(xiàn)（結(jié)果見表1），公共環(huán)境和職業(yè)健康類別的文獻數(shù)量最多，達到236篇，占比31.01%;環(huán)境研究類別緊隨其后，文獻數(shù)量111篇，占比14.59%;后面依次是多學(xué)科研究、精神病學(xué)、經(jīng)濟學(xué)，文獻數(shù)量和占比分別是62篇（8.15%）、57篇（7.49%）和33篇（4.34%）。

公共環(huán)境和職業(yè)健康、精神病學(xué)的文獻數(shù)量較高，主要是因為這兩個類別屬于SSCI和SCIE兩個子庫均有的類別，文獻內(nèi)容涵蓋自然科學(xué)和社會科學(xué)兩個領(lǐng)域。城市風(fēng)險治理是一個涉及經(jīng)濟、社會、政治、環(huán)境、公衛(wèi)等多方面的綜合性概念，需要多學(xué)科團隊共同研究，因此多學(xué)科研究的文獻比較多。

（三）論文發(fā)表期刊分布情況

中國城市風(fēng)險治理領(lǐng)域發(fā)表論文前10位的國際期刊是《環(huán)境持續(xù)發(fā)展》（Sustainability）、《環(huán)境研究與公共衛(wèi)生國際期刊》（International Journal Of Environmental Research and Public Health）、《公共科學(xué)圖書館·綜合》（PLOS One）、《BMC公共衛(wèi)生》（BMC Public Health ）、《清潔生產(chǎn)雜志》（Journal of Cleaner Production）、《全環(huán)境科學(xué)》（Science of the Total Environment）、《亞太公共衛(wèi)生雜志》（Asia Pacific Journal of Public Health）、《英國醫(yī)學(xué)雜志》（BMJ Open）、《中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟評論》（China Agriculture Economic Review）、《情感障礙雜志》（Journal of Affective Disorders）（見表2）。這10份期刊中有3份是環(huán)境類期刊、2份公共衛(wèi)生類期刊、2份綜合期刊以及醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)和心理學(xué)期刊各1份。

湯森路透（Thomson Reuters）公司按學(xué)科分類對SCI期刊進行了四等分，即把某一個學(xué)科的所有期刊都按照上一年的影響因子降序排列，然后平均4等分（各25%），分別是Q1，Q2，Q3，Q4。從期刊的JCR分區(qū)來看，前10位期刊中有3份期刊屬于Q2區(qū)，5份期刊屬于Q3區(qū)，2份期刊屬于Q4區(qū)。由此可見，大多數(shù)中國城市風(fēng)險治理研究文獻集中發(fā)表于Q3和Q4區(qū)的期刊，研究深度不足，文章質(zhì)量相對不高，在國際上缺乏足夠的影響力。

（四）作者所屬國家（地區(qū)）和機構(gòu)分布情況

中國城市風(fēng)險治理研究國際文獻中，有756篇的第一作者來自中國，其他學(xué)者依次來自美國、澳大利亞、英國和加拿大，發(fā)表文獻數(shù)量分別是247篇、59篇、58篇、17篇（具體見表3）。這反映出發(fā)達國家經(jīng)歷過了快速城市化進程，學(xué)者對于城市風(fēng)險有較好的研究基礎(chǔ)，以美國學(xué)者為代表的發(fā)達國家學(xué)者對中國城市風(fēng)險治理問題的研究熱度很高。同時，不少文章由多個國家或地區(qū)的學(xué)者共同完成，說明對于中國城市風(fēng)險治理研究的國際合作趨勢明顯，跨國家、跨地區(qū)的交叉研究網(wǎng)絡(luò)正在逐步形成。

在前10名中國城市風(fēng)險治理領(lǐng)域?qū)W者所屬機構(gòu)中，中國科學(xué)院發(fā)表的相關(guān)論文數(shù)量最多，為138篇，占比18.13%;北京大學(xué)次之，為82篇，占比10.78%（具體見表4）。由于第一作者多為中國學(xué)者，因此在機構(gòu)分布上多為中國的學(xué)術(shù)研究機構(gòu)，排在前10的外國學(xué)術(shù)研究機構(gòu)僅有美國加州大學(xué)一家。前10位機構(gòu)中，只有中國疾病預(yù)防控制中心這1家公共衛(wèi)生專業(yè)機構(gòu)，其余9個都是綜合性的大學(xué)或者科研院所，這再次說明了城市風(fēng)險涉及領(lǐng)域廣泛，綜合性、跨學(xué)科研究趨勢明顯。值得一提的是，香港大學(xué)發(fā)表城市風(fēng)險研究的論文有30篇，其中有19篇是涉及公共衛(wèi)生的，可見2002年從廣州流行至香港并擴散至全國的“非典”疫情對香港學(xué)者的觸動較大，引起他們對于公共衛(wèi)生風(fēng)險研究的持續(xù)較高熱情。

四、研究主題分布與趨勢

（一）關(guān)鍵詞詞頻分析

關(guān)鍵詞是對一篇文章研究內(nèi)容與主題的高度濃縮與概括，關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜的圓節(jié)點代表關(guān)鍵詞，節(jié)點越大，說明該關(guān)鍵詞在該領(lǐng)域出現(xiàn)的頻次越高，其研究熱度也越高。陳悅、陳超美、劉則淵、胡志剛、王賢文：《CiteSpace知識圖譜的方法論功能》，《科學(xué)學(xué)研究》，2015年第2期。

對納入的761篇文獻進行關(guān)鍵詞詞頻分析，排序前10位的關(guān)鍵詞分別是“治理”（governance）、“氣候變化”（climate change）、“管理”（management）、“韌性”（resilience）、“適應(yīng)性”（adaptation）、“框架”（framework）、“脆弱性”（vulnerability）、“政策”（policy）、“可持續(xù)性”（sustainability）、“系統(tǒng)”（system）（見表5）。

在這些國際研究文獻中，學(xué)者們主要關(guān)注城市發(fā)展的韌性、脆弱性和可持續(xù)性，尤其注重研究中國城市發(fā)展過程中氣候變化帶來的影響。其中，最聚焦的是中國政府對各種城市風(fēng)險的治理行為，包括治理制度、治理政策以及治理框架等。

（二）研究熱點分析

聚類分析是指對具有多項指標(biāo)的數(shù)據(jù)進行分類的一種多元統(tǒng)計方法。用相似性尺度來衡量事物之間的親疏程度，并以此來實現(xiàn)分類。根據(jù)層級聚類的原則，即相似性從大到小，依次將所有的研究對象進行聚類，使文獻（期刊）間的親疏關(guān)系得以明晰化。通過對761篇文獻進行關(guān)鍵詞聚類研究，篩選出主要聚類，確定如下三個主要研究熱點（見圖2）。

研究熱點1：城市的水資源、氣候和生態(tài)系統(tǒng)功能（主要關(guān)鍵詞舉例見表6）。該研究熱點重點分析城市面臨的生態(tài)環(huán)境問題對城市安全發(fā)展造成的威脅，研究城市生態(tài)系統(tǒng)如何滿足城市持續(xù)生存與發(fā)展的需要。例如，Kenway SJ等Kenway SJ，Lant PA，Priestley A，et al.The connection between water and energy in cities： a review[J]. Water Science and Technology，2011，63（9）：1983-1990.通過對現(xiàn)有文獻進行綜述，發(fā)現(xiàn)人們尚未重視水資源對能源和經(jīng)濟安全的意義，提出在水資源管理上還缺乏統(tǒng)一的理論框架和分析方法。Graddon AR等Graddon AR，Kuczera G，Hardy MJ，et al. A flexible modelling environment for integrated urban water harvesting and re-use[J].Water Science and Technology，2011，63（10）：2268-2278.提出城市人口的不斷增加和氣候變化會導(dǎo)致可用水量的急劇下降，城市中的雨水收集和廢水回收應(yīng)該提到城市發(fā)展的日程上;他們還通過模型設(shè)計，模擬了分配水量以調(diào)節(jié)供需的情景。Werbeloff L等Werbeloff L，Brown R. Security through diversity： moving from rhetoric to practice[J]. Water Science and Technology，2011，64（4）：781-788.通過對珀斯和墨爾本的案例研究，對65名高級城市水利從業(yè)者進行半結(jié)構(gòu)式訪談，認為當(dāng)代城市用水已經(jīng)成為城市發(fā)展的一大挑戰(zhàn)，可以通過節(jié)水和海水淡化來保證水資源的供應(yīng)，而轉(zhuǎn)化過程中水的安全問題將成為新的課題。Jenerette GD等Jenerette GD，Harlan SL，Stefanov WL，et al. Ecosystem services and urban heat riskscape moderation： water，green spaces，and social inequality in Phoenix，USA[J]. Ecological Applications，2011，21（7）：2637-2651.研究提出，城市整體的生態(tài)系統(tǒng)直接受到氣候的影響（尤其是極端高溫、長期高溫天氣），植被提供對降低城市熱風(fēng)險具有重要作用，測算證實增加植被是減緩城市區(qū)域氣候變化、提供多種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的一種策略。