孫瑞

摘要：市場化改革是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是提升經(jīng)濟(jì)活力、提高資源配置的關(guān)鍵因素。利用1998—2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫對(duì)我國規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力按照四位數(shù)行業(yè)、企業(yè)所屬省份，以及企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)進(jìn)行了跨部門分解，研究發(fā)現(xiàn)我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力呈較為穩(wěn)定的上升趨勢。在行業(yè)層面上，我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力變化來源于企業(yè)的資源重配，而在地區(qū)層面上則更受到地區(qū)發(fā)展不均的影響，擴(kuò)大了省份之間壟斷勢力的差距。在所有制層面上，資源重配效應(yīng)對(duì)我國制造業(yè)市場壟斷演變產(chǎn)生了顯著的影響。我國市場化改革應(yīng)當(dāng)綜合考慮市場制度環(huán)境、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化，提升市場活力，維護(hù)市場公平競爭。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)企業(yè)市場化;壟斷勢力;跨部門分解

中圖分類號(hào)：F426? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1007-2101（2019）06-0059-08

一、引言和文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，我國市場化改革不斷深入并取得了舉世矚目的成就。在此期間，政府逐漸放寬對(duì)企業(yè)的限制，為企業(yè)創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，使企業(yè)有更大的空間開拓市場、自主創(chuàng)新。市場化改革的不斷深入，給企業(yè)帶來發(fā)展良機(jī)的同時(shí)，也提升了我國企業(yè)競爭力。同時(shí)，企業(yè)間的市場勢力格局也出現(xiàn)了深刻的變化。

隨著改革逐漸步入深水區(qū)，市場化改革成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵。黨的第十八屆三中全會(huì)提出“要讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用?！秉h的十九大報(bào)告指出，“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)期，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)?！碧岢鲆耙怨┙o側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率，著力加快建設(shè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，著力構(gòu)建市場機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制，不斷增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和競爭力?！?/p>

完善市場競爭、維護(hù)市場秩序是保障經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要因素，是強(qiáng)化市場化改革的主要內(nèi)容，更是建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵。建立現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的前提和基礎(chǔ)是形成完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，讓市場機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性作用。改革開放以來，我國工業(yè)化進(jìn)程快速發(fā)展，市場結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了重大變化。在我國堅(jiān)持全面深化改革、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵階段，維護(hù)市場競爭、增強(qiáng)企業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)資源配置效率是學(xué)者和決策者們關(guān)注的重點(diǎn)問題之一。

在全面深化改革的背景下，探究我國制造業(yè)企業(yè)市場勢力的演變趨勢，分析市場勢力和資源配置規(guī)律，對(duì)深化市場化改革提供理論探索具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。一方面，我國正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵階段，企業(yè)的市場勢力以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)所處行業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到深遠(yuǎn)的影響。企業(yè)的壟斷勢力大小影響到市場競爭環(huán)境以及企業(yè)對(duì)現(xiàn)有市場資源的利用，同時(shí)也會(huì)深刻影響整個(gè)社會(huì)的福利水平，對(duì)于轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國經(jīng)濟(jì)是十分重要的。另一方面，維護(hù)公平的競爭環(huán)境，提高企業(yè)和行業(yè)的競爭力是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵。對(duì)弱化市場分割，促進(jìn)工業(yè)部門向競爭性市場轉(zhuǎn)變，提升企業(yè)效率起到重要作用。那么，市場化改革背景下，資源的結(jié)構(gòu)配置效應(yīng)對(duì)各個(gè)層面的壟斷勢力影響機(jī)理是怎樣的？

市場勢力，由成本加成率衡量，即“價(jià)格相對(duì)于邊際成本的比值”（Markup）。企業(yè)的成本加成率越高，說明企業(yè)在市場競爭中占有壟斷地位，獲取更高的壟斷利潤。對(duì)于壟斷勢力的測算，De Loecker和Warzynski（2012）[1]在Hall（1986，1988）[2-3]的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)層面的成本加成估算提出了一般性的測算方法。許多研究針對(duì)企業(yè)壟斷勢力進(jìn)行了較為深入的研究。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，對(duì)于制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的相關(guān)研究頗多，從行業(yè)發(fā)展的角度來看，一些學(xué)者對(duì)制造業(yè)企業(yè)的市場勢力測度進(jìn)行了分析，例如汪貴浦和陳明亮（2007）[4]對(duì)郵電通信業(yè)的市場勢力進(jìn)行了測度，并考察了市場勢力、技術(shù)進(jìn)步、市場結(jié)構(gòu)的變化對(duì)行業(yè)發(fā)展的影響。黃楓和吳純杰（2013）[5]對(duì)化學(xué)藥品制造業(yè)市場勢力進(jìn)行了測算，并考察了制藥企業(yè)的市場勢力和影響因素及企業(yè)的異質(zhì)性影響。

從產(chǎn)業(yè)政策的角度，一些學(xué)者對(duì)政府的產(chǎn)業(yè)政策和制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)勢力進(jìn)行了系統(tǒng)性的分析。例如，盛丹和張國峰（2017）[6]考察了經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和地區(qū)優(yōu)惠政策對(duì)企業(yè)成本加成率的分散程度、企業(yè)聚集的影響機(jī)制，發(fā)現(xiàn)開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)的成本加成率分布更為集中，資源配置效率更高。錢學(xué)鋒、潘瑩和毛海濤（2015）[7]利用2000—2006年企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)考察了在開放經(jīng)濟(jì)條件下，出口退稅對(duì)企業(yè)出口行為和績效的影響。國有企業(yè)改制能夠促進(jìn)企業(yè)加成率提高，提高社會(huì)福利水平。宋華盛、朱小明（2017）[8]考察了反傾銷保護(hù)對(duì)企業(yè)成本加成的影響機(jī)制，任曙明、張靜（2013）[9]比較了政府的補(bǔ)貼政策對(duì)補(bǔ)貼企業(yè)和非補(bǔ)貼企業(yè)成本加成率的影響。

從影響市場勢力的外部因素來看，許多學(xué)者考察了各種對(duì)市場勢力產(chǎn)生影響的宏觀環(huán)境因素，如進(jìn)口競爭（錢學(xué)鋒等，2016）[10]、中間品貿(mào)易自由化（祝樹金等，2018）[11]和匯率變動(dòng)對(duì)出口企業(yè)成本加成的影響（盛丹等，2017;毛日昇、余林徽、武巖，2017）[12-13]。此外，毛其淋、許家云（2016）[14]利用制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易數(shù)據(jù)，深入考察了對(duì)外直接投資（OFDI）對(duì)企業(yè)加成率的影響。劉啟仁和黃建忠（2016）[15]用2001—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究驗(yàn)證了企業(yè)獲取創(chuàng)新壟斷租金的微觀機(jī)制。

綜上所述，盡管許多文獻(xiàn)對(duì)不同行業(yè)的壟斷勢力特征、產(chǎn)業(yè)政策與行業(yè)壟斷勢力機(jī)制、壟斷勢力的影響因素展開了研究，對(duì)外部政策環(huán)境以及貿(mào)易等因素對(duì)企業(yè)的成本加成率的影響進(jìn)行了分析，但對(duì)于我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力在不同地區(qū)、部門、所有制類型中的發(fā)展趨勢，尚未有文獻(xiàn)涉及。本文擬利用企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)，從中觀、微觀層面分解壟斷勢力，嘗試解釋資源配置與壟斷勢力之間的內(nèi)外關(guān)聯(lián)。對(duì)我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的演變趨勢進(jìn)行分析和分解。首先，本文利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫1998—2013年的數(shù)據(jù)，衡量了工業(yè)企業(yè)壟斷勢力（Markup），首次通過對(duì)制造業(yè)企業(yè)的成本加成率的測算和分解，對(duì)我國壟斷勢力演變趨勢和內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行解析，系統(tǒng)性地分析了制造業(yè)壟斷勢力的變化趨勢，而以往研究主要對(duì)壟斷勢力宏觀趨勢的研究較少涉及。其次，本文利用De Loecker和Eeckhout（2017）[16]的方法從不同層面對(duì)壟斷勢力的演變趨勢進(jìn)行分解，分別討論壟斷勢力在行業(yè)層面、所有制層面以及地區(qū)層面的結(jié)構(gòu)性變化。分析在我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的演變趨勢中，由于行業(yè)、不同所有制、不同地區(qū)等因素對(duì)制造業(yè)企業(yè)壟斷利潤整體水平變化趨勢產(chǎn)生的影響。

二、壟斷勢力的測算與分解

（一）壟斷勢力的測算

本文對(duì)壟斷勢力的衡量主要采用成本加成（Markup）。成本加成體現(xiàn)了企業(yè)在市場競爭中的壟斷利潤的大小，企業(yè)壟斷勢力的測算需要銷售價(jià)格和邊際成本等企業(yè)基本信息，但邊際成本不可觀測，De Loecker和Warzynski（2012）[1]提出了一般性的測算方法，并被廣泛采用（Lu和Yu，2015;黃先海等，2016;王貴東，2017）[17-19]。該方法的基本研究思路為，假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)中有N家廠商，廠商i的生產(chǎn)函數(shù)為Q（·），給定要素價(jià)格PV，投入品Vit，得到拉格朗日函數(shù)：

L（Vit，Kit，Λit）=PVitVit+ritKit-ΛitQ[Q（·）-Qit]（1）

其中PV為投入品價(jià)格，r為資本價(jià)格，Q（·）為生產(chǎn)力水平。Λit為拉格朗日乘子。可得一階條件：

對(duì)所有項(xiàng)同乘Vit/Qit，可得投入品的產(chǎn)出彈性為：

定義成本加成為μ=，其中，P為產(chǎn)品價(jià)格，其價(jià)格取決于廠商市場勢力的大小?？傻脧S商i的成本加成為：

通過以上方法估計(jì)可以解決邊際價(jià)格難以觀測的問題，而通過可觀測的投入品、產(chǎn)出品的產(chǎn)量和價(jià)格，以及要素的產(chǎn)出彈性進(jìn)行壟斷勢力的測算。此外，這種方法對(duì)生產(chǎn)函數(shù)不需要限定。

1. 要素產(chǎn)出彈性估計(jì)。本文按照De Loecker和Warzynski（2012）[1]的方法，通過LP方法（Levinsohn和Petrin，2003）[20]估計(jì)要素的產(chǎn)出彈性，直接采用雙對(duì)數(shù)模型估計(jì)要素產(chǎn)出彈性。計(jì)量模型如下：

lnYkt=β0+βLlnLkt+βklnKkt+βMlnMkt+εkt（5）

即被解釋變量為工業(yè)總產(chǎn)值對(duì)數(shù)值。取勞動(dòng)投入為自由變量，資本存量作為資本變量，中間投入作為代理變量，分別估計(jì)29個(gè)（13-42）行業(yè)的要素產(chǎn)出彈性。Ykt為工業(yè)總產(chǎn)值，Lkt為勞動(dòng)力要素投入、Kkt為資本存量、Mkt為中間投入，βL、βk、βM分別為對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出彈性;下標(biāo)k代表企業(yè)個(gè)體，t表示年份。

2. 壟斷勢力的測算。本文使用1998—2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，其樣本包括全部國有企業(yè)及規(guī)模以上（年收入500萬元以上）的其他工業(yè)企業(yè)。所有制包含國有、集體、民營、外資企業(yè)。筆者根據(jù)Brandt等（2014）[21]的做法，除去不合理的觀測值：（1）企業(yè)總產(chǎn)值、各項(xiàng)投入以及固定資產(chǎn)原值和凈值為負(fù);（2）企業(yè)固定資產(chǎn)原值小于固定資產(chǎn)凈值;（3）工業(yè)增加值或中間投入大于總產(chǎn)出，或主營銷售收入大于總銷售收入;（4）企業(yè)勞動(dòng)、資本等關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失。對(duì)于企業(yè)增加值和總產(chǎn)出，筆者使用消費(fèi)者價(jià)格平減指數(shù)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

利用估計(jì)出的勞動(dòng)產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)報(bào)酬份額，根據(jù)De Loecker和Warzynski（2012）[1]的方法，筆者測算出1998—2013年中國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力。由于2011—2013的數(shù)據(jù)并未包含中間投入值和增加值，本文采用余淼杰等（2018）[22]的方法，利用產(chǎn)出、工資和折舊信息估計(jì)中間品投入值。用當(dāng)年企業(yè)的全部從業(yè)人數(shù)來衡量勞動(dòng)投入，以當(dāng)年應(yīng)付工資確定工資水平并進(jìn)行價(jià)格平減。通過固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)企業(yè)的資本存量進(jìn)行調(diào)整。

利用企業(yè)數(shù)據(jù)，筆者通過分行業(yè)計(jì)算各行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)并以行業(yè)為基準(zhǔn)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。在此基礎(chǔ)上，為了排除離群值對(duì)回歸結(jié)果的影響，筆者剔除了低于1%和高于99%分位數(shù)的樣本。經(jīng)過計(jì)算和樣本篩選，筆者得出企業(yè)壟斷勢力的均值為1.35。

（二）壟斷勢力的跨部門分解

壟斷勢力的跨部門分解是指對(duì)壟斷勢力的演變趨勢中各部門的貢獻(xiàn)進(jìn)行分解。筆者采用De Loecker和Eeckhout（2017）[16]的做法對(duì)企業(yè)的壟斷勢力進(jìn)行跨部門分解。利用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)測算成本加成的增長率，并將成本加成的增長分解為行業(yè)層面的增長和企業(yè)構(gòu)成分布的變化引起的成本加成增長。

基于DeLoecker和Eeckhout（2017）[16]的設(shè)定，令廠商i的銷售額Sit=PitQit，廠商i的銷售額在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體銷售總額St的比重為企業(yè)的權(quán)重，定義為：

定義企業(yè)加權(quán)后的成本加成率為Mt：

其中，t為未加權(quán)的跨行業(yè)成本加成率均值。為了估計(jì)成本加成率在行業(yè)層面的整體增長結(jié)構(gòu)，我們進(jìn)行如下分解：

其中，Sst=∑i∈s sit，Sst=，Mst為行業(yè)內(nèi)企業(yè)加權(quán)后的成本加成率，也就是說，Mst=∑i∈ssitμit，這樣，Mt可以進(jìn)一步分解為：

其中Mt=st-1∑sMst為加權(quán)成本加成率在行業(yè)間未加權(quán)的平均值，后面一項(xiàng)為行業(yè)層面的成本加成與市場份額的協(xié)方差。

本文將以銷售額份額度量的企業(yè)規(guī)模為權(quán)重對(duì)壟斷勢力進(jìn)行時(shí)間序列分解，用以衡量企業(yè)壟斷勢力在時(shí)間層面上的增長是由于行業(yè)整體進(jìn)步引起的增長（Δ組內(nèi)效應(yīng)），或是由于組間市場勢力的變化（Δ組間效應(yīng)），即市場上出現(xiàn)了更多具有壟斷勢力的企業(yè)，抑或是由于部門自身結(jié)構(gòu)變化與企業(yè)規(guī)模效應(yīng)的共同影響，即資源重配效應(yīng)。以上分解可表示為：

通過（10）式分解，可以得到制造業(yè)企業(yè)市場勢力隨時(shí)間變化趨勢的增長結(jié)構(gòu)。本文將此基礎(chǔ)上對(duì)制造業(yè)企業(yè)的成本加成增長進(jìn)行分解，探討中國制造業(yè)企業(yè)的成本加成變化來源于行業(yè)整體壟斷勢力的增長。根據(jù)（10）式可以看出，當(dāng)組內(nèi)效應(yīng)更大時(shí)，我國企業(yè)壟斷勢力的結(jié)構(gòu)性變化主要來自組內(nèi)資源配置效率提高和生產(chǎn)力提高;當(dāng)組間效應(yīng)更大時(shí)，說明壟斷勢力的整體變化主要來自于不同分組中市場勢力的相對(duì)變化，出現(xiàn)了更多的壟斷性企業(yè)。當(dāng)資源重配效應(yīng)更大時(shí)，說明我國制造業(yè)企業(yè)市場勢力變化來源于資源的重新配置，組內(nèi)和組間效應(yīng)的共同作用，即資源重配效應(yīng)。

筆者將從四位數(shù)行業(yè)、所有制和地區(qū)的層面進(jìn)行分析。討論行業(yè)層面上壟斷勢力的變化結(jié)構(gòu)，地區(qū)層面上壟斷勢力的增長變化以及國有部門和非國有部門的壟斷勢力變化趨勢。本文首先分析制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力在時(shí)間上的變化趨勢見圖1。

圖1是我國制造業(yè)企業(yè)在1998年、2003年、2007年和2013年的壟斷勢力的核密度分布圖。從圖1中看出，我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力水平整體上呈上升趨勢。1998年我國制造業(yè)企業(yè)壟斷利潤整體水平較低，隨著技術(shù)革新和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力逐年提高。

三、壟斷勢力的演變和分布

（一）壟斷勢力的行業(yè)分解

制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力具有不同的行業(yè)特征，筆者在這一部分對(duì)制造業(yè)企業(yè)在行業(yè)上的分布進(jìn)行分析（見表1）。

從表1中可以看出，我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力在行業(yè)層面的差異較大，對(duì)于壟斷性較強(qiáng)的行業(yè)如黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，壟斷勢力較高，而對(duì)于專用設(shè)備制造業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)等競爭較為激烈的行業(yè)來說，其壟斷利潤遠(yuǎn)低于對(duì)企業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平要求較高的行業(yè)。

進(jìn)一步地，筆者按照四位數(shù)行業(yè)作為分組對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行分解（見表2），系統(tǒng)性地討論制造業(yè)企業(yè)市場勢力的提升在行業(yè)整體層面上的增長、行業(yè)內(nèi)制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的相對(duì)變化以及行業(yè)整體和行業(yè)內(nèi)企業(yè)壟斷勢力變化的協(xié)同影響，解構(gòu)制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的變化趨勢和變化動(dòng)因。首先，對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行時(shí)間趨勢分析，分解整體層面上每一年的壟斷勢力的增長情況，用“時(shí)間序列年度差分值”表示;其次，本文對(duì)行業(yè)自身的壟斷勢力增長趨勢進(jìn)行分析，用“組內(nèi)效應(yīng)”表示;再次，本文將行業(yè)間壟斷勢力的相對(duì)變化趨勢進(jìn)行解析，用“組間效應(yīng)”表示;最后，本文分析行業(yè)壟斷勢力增長和制造業(yè)企業(yè)資源配置的協(xié)同作用。

表2第（1）列為時(shí)間序列年度差分值，反映了我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的年度平均變化水平和發(fā)展趨勢，不難看出我國規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)在1998—2013年期間壟斷利潤水平呈較為平穩(wěn)的上升趨勢。第（2）列為四位數(shù)行業(yè)分組內(nèi)行業(yè)自身的市場勢力變化對(duì)整體的壟斷勢力水平的貢獻(xiàn)程度。觀察分解結(jié)果可發(fā)現(xiàn)，行業(yè)壟斷對(duì)制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力產(chǎn)生的影響是負(fù)向的，即各行業(yè)的資源配置效率在整體上得到了提升。第（3）列為制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力在行業(yè)間的增長趨勢，即由于企業(yè)規(guī)模和壟斷勢力更強(qiáng)的企業(yè)數(shù)量增多導(dǎo)致的整體壟斷勢力變化。從整體趨勢來看，制造業(yè)企業(yè)在跨行業(yè)層面上的市場勢力變化呈下降趨勢。這也說明，我國在行業(yè)間資源配置更為有效、市場勢力配置更為均衡。第（4）列顯示我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力資源重配效應(yīng)呈上升趨勢，我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的增長也主要來自企業(yè)間的資源重配，即組內(nèi)效應(yīng)和組間效應(yīng)的協(xié)同作用。

（二）壟斷勢力的地區(qū)分布

地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展是影響資源配置和市場化進(jìn)程的關(guān)鍵因素。筆者在這一部分按照制造業(yè)企業(yè)所屬省份作為分組對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行分解，討論地域分割對(duì)市場壟斷帶來的影響，系統(tǒng)性地討論制造業(yè)企業(yè)市場勢力在地區(qū)層面分布的變化趨勢，地區(qū)內(nèi)制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的相對(duì)變化以及整體上的資源重配效應(yīng)。圖2報(bào)告了壟斷勢力在東部地區(qū)、東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的分布情況。

觀察圖2可以發(fā)現(xiàn)，在地區(qū)層面上，我國東北地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力水平最高。一方面原因是東北地區(qū)集中了大量的重工業(yè)企業(yè)，且資源型行業(yè)占比較高，企業(yè)大多處于自然壟斷地位。另一方面，由于東北地區(qū)市場化進(jìn)程相對(duì)落后，大型工業(yè)對(duì)于民營企業(yè)來說有更高的進(jìn)入門檻，市場競爭程度相對(duì)其他地區(qū)更低。壟斷勢力較低的地區(qū)是西部地區(qū)，由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，在地域間競爭中處于較為弱勢的地位，企業(yè)的壟斷利潤較低。

本文進(jìn)一步對(duì)地區(qū)層面壟斷勢力的時(shí)間趨勢變化進(jìn)行分解，討論地區(qū)差異和壟斷企業(yè)數(shù)量對(duì)地區(qū)層面壟斷勢力分布的影響。表3報(bào)告了我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力在地區(qū)層面上的變化結(jié)構(gòu)。

表3第（1）列為時(shí)間序列年度差分值。第（2）列為在省級(jí)分組下我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的整體變化趨勢省份層面的市場勢力變化趨勢。從整體上看，壟斷勢力的省份平均水平呈波動(dòng)中上升的趨勢，這說明不同省份之間的市場勢力存在一定差距，省份間的壟斷勢力分布變化對(duì)我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的增長起到了正向作用。第（3）列為制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力跨地區(qū)增長趨勢，即由于制造業(yè)企業(yè)自身規(guī)模和市場力量提升帶來的壟斷勢力變化。從整體趨勢來看，制造業(yè)企業(yè)的市場力量差距對(duì)壟斷勢力的提高呈負(fù)向影響。第（4）列顯示我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力資源重配效應(yīng)。呈上升趨勢，即省份之間市場勢力的差距與企業(yè)自身的壟斷勢力提高的協(xié)同影響作用隨著時(shí)間呈上升趨勢。

通過以上分析可以看出，市場資源不斷流入優(yōu)勢省份，并加劇了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份內(nèi)部分企業(yè)的壟斷勢力差距，從而提高了制造業(yè)企業(yè)整體層面的壟斷利潤水平。以上結(jié)果表明，在改革開放以來，我國地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在結(jié)構(gòu)性的扭曲，擴(kuò)大了不同省份之間的市場力量差距。

（三）壟斷勢力與企業(yè)所有制類型

所有制類型深刻地影響了制造業(yè)企業(yè)的融資約束、市場地位以及政策導(dǎo)向，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和市場資源配置起到了關(guān)鍵的作用。筆者首先對(duì)壟斷勢力在國有部門和私有部門之間的分布情況進(jìn)行分析（見圖3）。

從圖3中看出國有企業(yè)壟斷利潤明顯低于非國有企業(yè)。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是，首先1998—2007年是非國有企業(yè)發(fā)展的黃金十年，在這期間，非國有企業(yè)的市場份額和利潤水平大幅提高。從國有企業(yè)的角度來看，一方面，國有企業(yè)一般處于壟斷地位，其生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力低于非國有企業(yè)，降低了利潤水平;另一方面，國有企業(yè)相對(duì)于非國有企業(yè)存在更大的尋租空間，其發(fā)展更依賴政府，而通過尋租獲得的政府補(bǔ)貼進(jìn)一步影響了企業(yè)績效的提高。

筆者按照制造業(yè)企業(yè)所有制類型作為分組，將企業(yè)分為國有企業(yè)和非國有企業(yè)兩個(gè)部門，對(duì)不同所有制的制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力在時(shí)間上的變化趨勢進(jìn)行分解。討論國有企業(yè)和非國有企業(yè)之間的資源配置關(guān)系，分析制造業(yè)企業(yè)市場勢力在不同所有制分組的變化趨勢，國有企業(yè)和非國有企業(yè)內(nèi)制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的相對(duì)變化以及整體上的資源重配效應(yīng)（見表4）。

表4第（1）列為時(shí)間序列年度差分值。第（2）列為在不同所有制分組下我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力組內(nèi)效應(yīng)。組內(nèi)效應(yīng)分解結(jié)果表明，相同所有制類型分組中的企業(yè)壟斷勢力分布對(duì)我國企業(yè)壟斷勢力產(chǎn)生的影響是顯著下降的，也就是說，從國有或私有整體層面上來看，其組內(nèi)的資源配置得到了優(yōu)化。第（3）列為制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力的跨所有制效應(yīng)，即由于制造業(yè)企業(yè)自身規(guī)模和市場力量提升帶來的壟斷勢力變化。從整體趨勢來看，制造業(yè)企業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平的提升極大程度地提高了壟斷勢力的平均水平。第（4）列為我國制造業(yè)企業(yè)所有制層面的資源重配效應(yīng)可以看出我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力資源重配效應(yīng)對(duì)壟斷勢力變化起正向作用。也就是說，市場資源大量流入占市場優(yōu)勢地位的所有制類型中的壟斷型企業(yè)。

綜上所述，筆者從四位數(shù)行業(yè)、省份、所有制類型三個(gè)層面對(duì)壟斷勢力的變化趨勢進(jìn)行了分解。分析發(fā)現(xiàn)，我國制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力呈增長態(tài)勢。在這三個(gè)層面上，資源重配對(duì)市場壟斷勢力的增長起到了正向作用，地域分割在很大程度上影響資源在地域和企業(yè)層面的分布。

四、主要結(jié)論和建議

本文的研究結(jié)果表明，市場勢力的結(jié)構(gòu)性變化不僅源于企業(yè)自身的技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效應(yīng)造成的壟斷，同時(shí)來源于客觀存在的各種制度因素導(dǎo)致的市場力量差異。企業(yè)的市場壟斷勢力不僅反映了企業(yè)自身的壟斷利潤，同時(shí)也反映了市場競爭程度與資源配置效率，通過分析市場勢力的時(shí)間趨勢和各部門對(duì)變化的貢獻(xiàn)，可以對(duì)我國市場化進(jìn)程進(jìn)行較為宏觀的分析。本文通過分解我國市場勢力的變化趨勢，得出以下主要結(jié)論。

我國規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的壟斷勢力呈上升趨勢，這說明規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的利潤水平提高主要來自于企業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平提升。資源重配對(duì)我國制造業(yè)企業(yè)壟斷勢力也起著顯著作用，即資源向優(yōu)勢行業(yè)技術(shù)更為先進(jìn)的企業(yè)集中。在地區(qū)層面上，企業(yè)壟斷利潤的差異主要源于東、中、西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場化進(jìn)程的差距，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的企業(yè)可以獲得更多的壟斷利潤。從所有制層面上看，壟斷性企業(yè)的增多以及所有制和企業(yè)壟斷性的協(xié)同作用共同提升了市場壟斷勢力。

綜上所述，研究我國壟斷勢力的演變發(fā)展趨勢對(duì)我們?cè)诶碚撋咸接懯袌龌M(jìn)程與微觀層面的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)提供了新思路。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，應(yīng)當(dāng)深入探究區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展以及所有制結(jié)構(gòu)改革對(duì)市場競爭的影響，為提升市場經(jīng)濟(jì)活力提供理論探索。

注釋：

①圖1—圖3筆者通過stata軟件制作而成。

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責(zé)任編輯：艾 嵐

Evolution of Monopoly Power of Chinese Manufacturing Enterprises： 1998-2013

Sun Rui

（Economics School， Peking University， Beijing 100871， China）

Abstract： Market-oriented reform is an important part of the construction of modern economic system and a key factor in enhancing economic vitality and improving resource allocation. This paper uses the China Annual Survey of Industrial Firms from 1998 to 2013 to decompose the monopoly power of China's manufacturing enterprises above designated size， which is decomposed according to the four-digit industry， provinces which the enterprises belong， and the ownership of enterprises. The monopoly power of China's manufacturing enterprises has shown a relatively stable upward trend. At the industry level， the change of monopoly power of China's manufacturing enterprises comes from the re-allocation of enterprisesresources， but at the regional level， it is more affected by the uneven development of region， resulting in a greater gap of the monopoly powers in the provinces. At the level of ownership， the joint change between ownership and monopoly has a strong impact on the monopoly of China's manufacturing market. According to China's market-oriented reforms， market system environment， regional coordinated development and state-owned economic layout optimization should be considered comprehensively to enhance market vitality and maintain fair competition in the market.

Key words： marketization of manufacturing enterprises， monopoly power， cross-sectoral decomposition