洪 瓊，張 浩，萬玉龍，丁 瑞 HONG Qiong,ZHANG Hao,WAN Yulong,DING Rui

（1.淮安信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 淮安 223003；2.淮陰工學(xué)院，江蘇 淮安 223003；3.東南大學(xué)，江蘇 南京 211189）

1 研究背景

全球環(huán)境污染問題由來已久，1962年，美國海洋生物學(xué)家Rachel Carson的作品《寂靜的春天》，喚起了美國乃至全世界對日益惡化的生存環(huán)境的關(guān)注。2015年年初，前央視記者柴靜攝制的有關(guān)空氣污染的紀(jì)錄片《穹頂之下》，亦將人們的目光聚焦到了當(dāng)前嚴(yán)峻的霧霾危機(jī)上。在此背景之下，企業(yè)造成的環(huán)境污染已然成為當(dāng)前眾多國家所面臨的共同挑戰(zhàn)，而在當(dāng)今低碳、綠色的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展主題與趨勢下，企業(yè)的綠色創(chuàng)新已成為應(yīng)對企業(yè)環(huán)境污染問題的一種有效途徑[1]。綠色創(chuàng)新是指包括因避免或減少環(huán)境損害而產(chǎn)生的新的或改良的工藝、技術(shù)、系統(tǒng)和產(chǎn)品[2]，企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為主要是考慮與環(huán)境有關(guān)的創(chuàng)新行為，如采納新的綠色技術(shù)、參與綠色供應(yīng)鏈管理等，其對于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，緩解環(huán)境矛盾，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式都具有至關(guān)重要的作用。

目前，一方面，盡管對影響企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的內(nèi)外部驅(qū)動(dòng)因素（如組織規(guī)模、技術(shù)儲(chǔ)備、環(huán)境規(guī)制、市場壓力），以及綠色創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭力的影響等進(jìn)行了廣泛的研究[3-5]，但這些研究的對象多是針對制造業(yè)企業(yè)來展開的[6]。雖然物流企業(yè)不直接參與產(chǎn)品生產(chǎn)，但其也會(huì)對環(huán)境造成較大的影響（如燃料消耗、包裝廢物、尾氣排放等）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國物流業(yè)的能耗量占到了全社會(huì)總能耗量的9.25%，且仍有不斷攀升的趨勢，特別是現(xiàn)階段我國物流業(yè)仍處于發(fā)展階段，多數(shù)物流企業(yè)技術(shù)落后、效率低下，很少關(guān)注環(huán)境問題。因此，十分有必要對物流企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究，其中，物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的影響因素有哪些？這些因素又是如何作用于物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為決策的？

另一方面，企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為是一個(gè)由政府、市場、企業(yè)、消費(fèi)者等多主體參與博弈的動(dòng)態(tài)演化過程，并具有多種表現(xiàn)形式，如實(shí)施環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)管理體系，采納新的綠色環(huán)保技術(shù)，參與綠色供應(yīng)鏈管理等[7-9]，這導(dǎo)致了企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為選擇面臨著不確定性和動(dòng)態(tài)性的難題，也使得政府制定有效的行為引導(dǎo)策略變得困難。由于多主體的參與，不同參與主體的行為會(huì)對企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為產(chǎn)生差異性的影響，并且即便是同一主體的同一行為也會(huì)對不同企業(yè)采取相應(yīng)的綠色創(chuàng)新行為產(chǎn)生不一致的影響。因此，如何表征這種多主體參與的行為交互作用機(jī)制？以及在此基礎(chǔ)上，如何從宏觀層面深入認(rèn)知物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為選擇決策的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律？

對于上述問題，目前主要是采用調(diào)查與實(shí)證的方法研究制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的影響因素，以及利用數(shù)理分析的方法研究相關(guān)二元或者三元主體的博弈行為，如政府、企業(yè)、消費(fèi)者博弈與企業(yè)綠色創(chuàng)新行為選擇的關(guān)系等。盡管相關(guān)研究取得了豐富的成果，但這種靜態(tài)和局部的研究方法割裂了多主體參與約束下企業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的整體性，同時(shí)也忽略了多主體參與約束下企業(yè)綠色創(chuàng)新行為自適應(yīng)與自組織的動(dòng)態(tài)性，使得研究結(jié)果與實(shí)際情況存在一定的差距。值得注意的是，隨著計(jì)算機(jī)建模與仿真方法應(yīng)用研究的深入，尤其是具有分布式與自治性特性的基于Agent的計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法在刻畫動(dòng)態(tài)復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)方面的優(yōu)勢，為研究多主體參與約束下物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的選擇決策與演化規(guī)律，提供了一種新的視角和方法。

2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和趨勢

目前相關(guān)成果多以制造業(yè)企業(yè)為研究對象，運(yùn)用調(diào)研與實(shí)證分析的方法以及數(shù)理分析的方法（博弈論、演化博弈、優(yōu)化理論等），從不同角度對企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的影響因素及其行為決策模式和演化過程進(jìn)行了研究。

2.1 企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的影響因素研究

企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的影響因素可以歸結(jié)為外部環(huán)境因素與企業(yè)內(nèi)部因素兩個(gè)方面，國內(nèi)外的相關(guān)研究也主要圍繞這兩個(gè)方面展開。Jaffer[10-11]、Iraldo[12]、許士春[13]、Stefan[14]等人研究了各類環(huán)境規(guī)制以及環(huán)境規(guī)制工具（排放權(quán)交易、許可證、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等）選擇對企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的影響；Sarkis[15]利用驗(yàn)證性因素分析的方法來分析企業(yè)利益相關(guān)者施加的環(huán)保壓力與企業(yè)實(shí)施環(huán)保行為之間的關(guān)系；甄志勇、畢克新[16]通過對制造業(yè)綠色創(chuàng)新與地方政府行為關(guān)系的實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)與制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)度最大的是地方政府的貼息貸款額；Darnall[17]等人的研究表明，由于具有資源約束更加硬性、決策程序比較簡單、創(chuàng)新傾向較為明顯等特點(diǎn)，小企業(yè)往往會(huì)更加主動(dòng)地采取環(huán)保措施來應(yīng)對利益相關(guān)者的相關(guān)訴求；Horbach[18]針對德國制造企業(yè)的研究表明，與其他類型的創(chuàng)新者相比，綠色創(chuàng)新者更樂意參與面向創(chuàng)新的合作。

通過文獻(xiàn)研究可以看出，以上成果主要是從環(huán)境規(guī)制、政府政策、利益相關(guān)者、供應(yīng)鏈壓力等企業(yè)外部環(huán)境因素，以及企業(yè)的規(guī)模、管理層及員工的綠色意識(shí)等企業(yè)內(nèi)部自身因素的角度研究了其對企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的影響，采用的研究方法主要是基于問卷調(diào)查與統(tǒng)計(jì)分析的實(shí)證研究，且主要是以制造業(yè)企業(yè)為背景來展開研究的。

隨著物流業(yè)對于環(huán)境的影響逐漸被人們所認(rèn)知和重視，與物流企業(yè)相關(guān)的研究也開始有少量涉及，如Lin and Ho[19]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)相對技術(shù)優(yōu)勢、技術(shù)積累、組織支持、組織激勵(lì)、人力資源質(zhì)量、客戶壓力、管制壓力、環(huán)境不確定性和政府支持都對物流企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為有顯著影響；Zhang[20]以南京市道路貨物運(yùn)輸企業(yè)為例，得出影響其綠色物流實(shí)踐活動(dòng)的主要因素包括環(huán)境管理戰(zhàn)略、強(qiáng)制性和規(guī)范性以及供應(yīng)鏈壓力等的結(jié)論；Lintukangas[21]通過對不同大小物流企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明，企業(yè)規(guī)模、價(jià)格、品牌形象等因素會(huì)對企業(yè)采取綠色供應(yīng)管理行為產(chǎn)生影響；Seroka[22]則分別從宏觀層面和企業(yè)層面對影響綠色物流的因素作了詳細(xì)的歸納與總結(jié)。

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有大量的實(shí)證研究雖然揭示了眾多影響企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的因素，并在重要性上進(jìn)行了分析與識(shí)別，但并沒有就這些因素是如何觸發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新行為決策的內(nèi)在機(jī)理，以及由此引發(fā)的決策不確定性問題給出解答，從而無法為企業(yè)進(jìn)行科學(xué)決策提供更深層次的理論與方法指導(dǎo)。

2.2 企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的選擇決策研究

由于企業(yè)綠色創(chuàng)新行為決策受到多種具有自適應(yīng)特征的參與主體（如政府、公眾、消費(fèi)者、競爭者等）的約束，其行為選擇是多方主體參與博弈的動(dòng)態(tài)演化過程。為此，一些學(xué)者開始對企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的決策模式和演化過程展開研究（目前單獨(dú)針對物流企業(yè)特征進(jìn)行的研究還鮮有報(bào)道），采用的方法主要有博弈論、演化博弈和生物進(jìn)化理論等。

戴園園、梅強(qiáng)[23]基于演化博弈的視角對我國高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇演化系統(tǒng)收斂于兩種模式，一種為理想狀態(tài)，一種為不良“鎖定”狀態(tài)，通過調(diào)節(jié)參數(shù)可以跳出不良“鎖定”狀態(tài)，誘導(dǎo)企業(yè)朝著期望的方向演化；Huang[24]采用博弈論的方法來分析綠色供應(yīng)鏈協(xié)同過程中的溫室氣體排放管理行為策略；曹霞[25]通過對社會(huì)系統(tǒng)中參與企業(yè)綠色創(chuàng)新的利益相關(guān)者分析，構(gòu)建了政府、企業(yè)與消費(fèi)者之間的三方演化博弈模型，探究了環(huán)境利益相關(guān)者的規(guī)制行為對于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響；Ryu[26]以韓國的一家酒店企業(yè)為例，采用計(jì)劃行為理論和創(chuàng)新采納理論，研究了企業(yè)員工的綠色意愿對綠色行為決策的影響與作用；王海峰[27]建立了基于生物進(jìn)化視角的企業(yè)綠色創(chuàng)新概念體系，分析了企業(yè)綠色創(chuàng)新的生物學(xué)特征和綠色創(chuàng)新演化的過程。

可以看出，以上研究傾注了眾多學(xué)者大量的心血，也取得了豐富的成果，但受制于研究方法的局限，無法對多主體參與約束下的多邊交互行為機(jī)制進(jìn)行分析，對多主體行為選擇演化過程中的動(dòng)態(tài)性問題也缺乏足夠的關(guān)注，從而無法為政府部門從宏觀層面上準(zhǔn)確把握區(qū)域內(nèi)企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律與特性，進(jìn)而難以制定有效的行為引導(dǎo)策略。而基于Multi-Agent的計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法為研究此類復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)提供了一種新的手段，其有效性已經(jīng)得到了大量實(shí)證的檢驗(yàn)[28-29]等人也認(rèn)為Multi-Agent建模的方法在描述多主體行為交互的復(fù)雜關(guān)系方面具有較好的效果。

2.3 基于Multi-Agent計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法的應(yīng)用研究

目前在企業(yè)綠色創(chuàng)新行為研究中，主要采用的方法是統(tǒng)計(jì)與實(shí)證方法以及有限主體參與下的博弈分析方法?；谌斯ど鐣?huì)思想的計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法雖然在模型的精確性上難以達(dá)到前述方法的效果，但它能夠提供對社會(huì)系統(tǒng)的本質(zhì)洞察和理解，其已成為復(fù)雜性科學(xué)研究中的重要工具[28]。特別是隨著計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)的發(fā)展，為其提供了更為便捷的研究環(huán)境，這也極大地推動(dòng)了其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域中的研究與應(yīng)用。

Zhang[30]等采用自適應(yīng)智能體模型對企業(yè)排污權(quán)交易市場的多主體行為進(jìn)行了建模與分析；趙愛武[31]等利用計(jì)算實(shí)驗(yàn)的方法，模擬現(xiàn)實(shí)消費(fèi)者的綠色購買行為，通過對微觀個(gè)體行為及宏觀“涌現(xiàn)”現(xiàn)象的分析，探索了消費(fèi)者綠色購買行為的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律；Behdania[32]等構(gòu)建了一種面向化工企業(yè)生產(chǎn)的計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?；陳英武[33]等則從社會(huì)管理、組織行為與影響力建模、社會(huì)系統(tǒng)的計(jì)算實(shí)驗(yàn)、社會(huì)系統(tǒng)的探索性分析與優(yōu)化設(shè)計(jì)等四個(gè)方面，對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下社會(huì)管理的組織行為建模與計(jì)算實(shí)驗(yàn)的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了綜述；此外，計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法還在疾病傳播建模、電網(wǎng)運(yùn)行決策、城市居住用地?cái)U(kuò)展、能源系統(tǒng)復(fù)雜性管理、網(wǎng)絡(luò)輿情擴(kuò)散、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化、供應(yīng)鏈與金融理論仿真等多領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，并取得了十分豐富的研究成果。

3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評

隨著公眾環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，人們對于緩解當(dāng)前環(huán)境矛盾的現(xiàn)實(shí)需求變得愈發(fā)強(qiáng)烈，而政府也在制定各種環(huán)境規(guī)制與引導(dǎo)策略上投入了巨大的人力、物力與財(cái)力，但現(xiàn)實(shí)情況卻與人們的期望相差甚遠(yuǎn)，造成這一問題的本質(zhì)原因是現(xiàn)有的很多政策的制定與施行都是一種“自上而下”的模式，企業(yè)往往處于一種被動(dòng)接受的狀態(tài)，如何調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性使其從被動(dòng)接受過渡到主動(dòng)參與是本項(xiàng)目研究的立意所在。正如前文所述，企業(yè)的綠色創(chuàng)新已然成為緩解當(dāng)前嚴(yán)峻的環(huán)境矛盾的一種有效途徑，而物流業(yè)作為一種特殊的服務(wù)行業(yè)，其環(huán)境污染問題亦不容忽視，同時(shí)其對于環(huán)境問題的反應(yīng)也與制造企業(yè)有所不同。因此，十分有必要對物流企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為系統(tǒng)進(jìn)行深入的研究，同時(shí)依據(jù)前文分析可知，目前相關(guān)研究存在的主要問題有：

（1）現(xiàn)有成果在研究視角上過于零散，對多主體參與約束下的物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為選擇決策的內(nèi)在機(jī)理認(rèn)知也不夠深入?，F(xiàn)有大量的實(shí)證研究雖然從不同側(cè)面揭示了眾多影響物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的因素，但這些因素是如何作用于企業(yè)行為決策的內(nèi)在機(jī)理并沒有闡釋清楚，對由此引發(fā)的決策不確定性問題也沒有給出科學(xué)的分析方法，且相關(guān)研究的角度和側(cè)重點(diǎn)過于分散，割裂了多主體參與約束下物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為系統(tǒng)的整體性。

（2）傳統(tǒng)的研究方法無法對多主體參與約束下相關(guān)主體的多邊交互行為進(jìn)行分析，從而無法從宏觀層面深入認(rèn)知物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律。物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為系統(tǒng)中各參與主體都具有自適應(yīng)和自組織的特性，現(xiàn)有研究受制于方法（單純的定性或定量的方法）的局限，無法描述這種多主體參與約束下相關(guān)主體的多邊行為交互作用機(jī)制，對其行為演化過程中的動(dòng)態(tài)性問題也缺乏足夠的關(guān)注，進(jìn)而無法從整體的宏觀的層面對其演化過程中所呈現(xiàn)出的規(guī)律與結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行分析。

4 總結(jié)與展望

綜上所述，基于一種“自下而上”的思考與實(shí)踐，從多主體參與的系統(tǒng)化視角，綜合利用多種分析方法就相關(guān)問題展開研究。

（1）采用調(diào)查統(tǒng)計(jì)與數(shù)理分析的方法，識(shí)別影響物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的關(guān)鍵因素，并分析其相互關(guān)聯(lián)關(guān)系，模擬各因素間的作用路徑，確定擬研究的系統(tǒng)邊界；

（2）識(shí)別與描述多參與主體的特征，同時(shí)視物流企業(yè)、政府、消費(fèi)者以及市場等為智能Agent，建立起具有清晰微觀結(jié)構(gòu)特征的各主體Agent模型，來表征其行為交互作用機(jī)制，進(jìn)而可以對物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為決策的多主體交互過程進(jìn)行分析；

（3）采用優(yōu)化理論方法，從微觀層面，對多主體參與約束下的物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為選擇決策所面對的不確定性問題進(jìn)行研究，為物流企業(yè)施行最優(yōu)行為選擇提供決策依據(jù)；

（4）引入計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法，通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)模擬物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為決策情景，從宏觀層面，對多主體參與約束下的物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為演化認(rèn)知所面對的動(dòng)態(tài)性問題進(jìn)行研究，為政府機(jī)構(gòu)制定有效的行為引導(dǎo)策略提供知識(shí)輔助。

上述相關(guān)研究將在理論上豐富和深化綠色物流和創(chuàng)新理論的研究內(nèi)涵，擴(kuò)展計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法的應(yīng)用領(lǐng)域，促進(jìn)相關(guān)學(xué)科的交叉研究；在實(shí)踐上為物流企業(yè)綠色創(chuàng)新行為選擇優(yōu)化，以及為政府制定有效的行為引導(dǎo)策略提供決策支持，緩解當(dāng)前環(huán)境矛盾，推動(dòng)綠色物流與綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。