宋麗穎，崔 帆

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

一、引言

歷史的車輪在改革開放40多年的偉大征程中給中國留下了兩道最深刻的印記：持續(xù)、快速的經(jīng)濟(jì)騰飛和人類健康、生態(tài)環(huán)境的急劇惡化。污染不僅使人類面臨著巨大的健康成本和生存威脅，其所引致的健康人力資本快速折舊也構(gòu)成了世界各國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不平等的重要來源。[1]106-118為處理這一棘手問題，環(huán)境規(guī)制作為各國的首選工具和有利武器應(yīng)運(yùn)而生。2007年，我國制定了環(huán)境與健康領(lǐng)域的第一個(gè)綱領(lǐng)性文件——《國家環(huán)境與健康行動計(jì)劃(2007—2015)》。2014年，十二屆全國人大常委會第八次會議表決通過了《環(huán)保法修訂案》，完成了對環(huán)保法的首次修訂。然而，污染所帶來的挑戰(zhàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了社會各界的想象與期許。《環(huán)境綠皮書：中國環(huán)境發(fā)展報(bào)告(2016—2017)》指出，2015年末至2016年初的短短一個(gè)多月，北京市政府兩次發(fā)布空氣重污染紅色預(yù)警，這也是2013年空氣污染預(yù)警四級響應(yīng)政策出臺后，北京市首次啟動紅色預(yù)警。這些事實(shí)是否意味著中國的環(huán)境規(guī)制是無效的呢？基于此，探究環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制和居民健康之間的內(nèi)在關(guān)系和作用機(jī)制，對于認(rèn)知和測算環(huán)境污染所帶來的高額成本、突出政府環(huán)境規(guī)制政策制定和實(shí)施的必要性和重要性是大有裨益的。因此，加快制定并出臺相關(guān)環(huán)境規(guī)制政策以及高效管控環(huán)境污染迫在眉睫，更重要的是要強(qiáng)化各地區(qū)間的全局意識、整體意識，在污染治理和環(huán)境規(guī)制的制定和實(shí)施中增強(qiáng)政府間的交流與合作，團(tuán)結(jié)力量，化零為整，力求達(dá)到“1+1>2”的良好效果。

相較于已有文獻(xiàn)，鮮有研究從省際層面出發(fā)，利用省際數(shù)據(jù)、考慮環(huán)境污染等因素的空間溢出效應(yīng)，構(gòu)建相關(guān)空間計(jì)量模型對環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制和居民健康三者間的關(guān)系展開分析，因此，本文的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：(1)在研究視角和內(nèi)容上，以省際層面為落腳點(diǎn)，利用省際數(shù)據(jù)檢驗(yàn)并論證環(huán)境污染對以死亡率為表征的居民健康造成的不利影響，通過對比引入環(huán)境規(guī)制前后污染對死亡率影響的差異，檢驗(yàn)政府環(huán)境規(guī)制是否對環(huán)境污染與居民健康之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，并進(jìn)一步考察影響機(jī)制和作用方向，評估我國環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果。(2)基于環(huán)境污染的外溢性特點(diǎn)和政府環(huán)境規(guī)制“逐底競爭”及“搭便車”等不良現(xiàn)象，本文利用空間計(jì)量模型，考慮空間鄰近地區(qū)污染程度和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對本地區(qū)居民健康狀況的影響，客觀地比較和審視環(huán)境污染所帶來的健康成本以及環(huán)境規(guī)制所帶來的健康收益。

二、文獻(xiàn)簡評與研究假設(shè)

環(huán)境污染與健康關(guān)系的研究歷久彌新。1972年Grossman健康生產(chǎn)函數(shù)理論的提出正式開啟了人類健康領(lǐng)域的研究和探索。

早期文獻(xiàn)主要有兩條研究脈絡(luò)：一是以評估環(huán)境污染帶來的健康風(fēng)險(xiǎn)、論證污染的不利健康效應(yīng)為主要關(guān)注內(nèi)容。Cropper[2]235-240、Gerking & Stanley[3]115-121根據(jù)自身的研究目的，將環(huán)境污染作為一項(xiàng)顯著影響人類健康的重要變量引入模型，在Grossman健康生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了逐步改進(jìn)和不斷完善。Alberini[4]107-126通過深入探究重污染地區(qū)居民普遍面臨健康存量加速折舊這一現(xiàn)象背后的原因，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)：除年齡外，環(huán)境污染是引致健康折舊率進(jìn)一步提高、健康存量加快減少的一大成因。2012年，Ebenstein[5]186-201立足于河流水體污染這一新的研究視角，對我國日趨上升的消化道癌癥發(fā)病率進(jìn)行解釋，研究發(fā)現(xiàn)：水質(zhì)每下降1%將導(dǎo)致消化道癌癥發(fā)病率上升近10%，河流水體污染成為危害我國居民健康、威脅居民生存的一枚隱形毒瘤。苗艷青和陳文晶[6]160-160以Grossman模型為基礎(chǔ)，從微觀角度實(shí)證分析了PM10和SO2這兩種大氣污染物對居民健康造成的實(shí)質(zhì)性危害，該研究表明：利用一切有效措施高效治理大氣污染，遏制空氣質(zhì)量不斷下降顯得尤為緊迫。二是為應(yīng)對環(huán)境狀況和居民健康日益惡化的嚴(yán)峻局勢，探討如何科學(xué)合理地制定環(huán)境政策，并以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步對這一政府行為所帶來的環(huán)境績效和經(jīng)濟(jì)影響展開分析。Clancy et al.[7]171-182基于愛爾蘭都柏林的大數(shù)據(jù)，驗(yàn)證出環(huán)境規(guī)制政策的制定和實(shí)施的確有利于環(huán)境質(zhì)量的改善，大大減少了污染物的排放，進(jìn)而突顯出政府環(huán)境規(guī)制的重要性和必要性。徐彥坤和祁毓[8]147-160利用2003年政府實(shí)施的環(huán)保重點(diǎn)城市限期達(dá)標(biāo)制度，運(yùn)用雙重差分法對環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了科學(xué)評估，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制通過使企業(yè)將污染的負(fù)外部性內(nèi)部化，不可置否地增加了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本。尤其是環(huán)境質(zhì)量未達(dá)標(biāo)的企業(yè)，其平均全要素生產(chǎn)率相對下降1.96%。王海弟等[9]27-39將Arrow-Romer生產(chǎn)函數(shù)與Grossman效用函數(shù)相融合，運(yùn)用中國跨省數(shù)據(jù)對環(huán)境規(guī)制政策的經(jīng)濟(jì)影響展開探討，研究發(fā)現(xiàn)：由于健康投資可能會對物質(zhì)資本產(chǎn)生擠出效應(yīng)，因此，過多的健康投資對經(jīng)濟(jì)增長可能具有不良作用。此外，張成[10]113-124、李樹和陳剛[11]17-31、蔣伏心等[12]44-55認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它可以推動企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的改革和環(huán)境管理技術(shù)的創(chuàng)新，由此帶來的豐厚經(jīng)濟(jì)績效可以彌補(bǔ)甚至超過為滿足環(huán)境規(guī)制約束條件所造成的“擠出效應(yīng)”和機(jī)會成本，獲得“創(chuàng)新補(bǔ)償”。鐘茂初等[13]107-115利用我國省際面板數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)：在滿足一定條件下，環(huán)境規(guī)制能夠發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼效應(yīng)，對實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的雙贏具有重要意義。另一些學(xué)者則對環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響持中立態(tài)度。[14]87-98 [15]14-26

不難發(fā)現(xiàn)，各界學(xué)者對環(huán)境污染的健康效應(yīng)及環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究頗多，但是系統(tǒng)考察環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制與健康狀況三者之間內(nèi)在關(guān)系和作用機(jī)制的文獻(xiàn)幾近空白。本文首先試圖從理論和實(shí)證兩個(gè)方面研究污染的負(fù)面健康效應(yīng)，探究外界條件(環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度)的變化能否對環(huán)境污染的健康效應(yīng)造成影響，即檢驗(yàn)并論證環(huán)境規(guī)制對污染和健康之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。對此，本文提出以下假說：

假說1：環(huán)境污染不利于居民健康存量的累積，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染和死亡率的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

污染作為一種具有強(qiáng)外溢性特征的有害物質(zhì)，地理邊界不再具有劃分、隔離的一般意義，外溢性使地理邊界虛無化，導(dǎo)致污染打破空間局域的禁錮和限制，通過空氣、河流、生物等介質(zhì)的傳播和擴(kuò)散，不僅污染源所在地，連周邊地區(qū)居民的健康與生存都受到了嚴(yán)重的威脅和挑戰(zhàn)。有研究認(rèn)為，正因?yàn)榄h(huán)境污染具有跨境流動的特征，導(dǎo)致即使實(shí)行了嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，本地區(qū)也未必能享受減少污染所帶來的效益，相反，即使未實(shí)行規(guī)制政策，本地區(qū)也可能得到臨邊地區(qū)環(huán)境治理所帶來的好處。更重要的是，放松規(guī)制強(qiáng)度、降低污染物排放標(biāo)準(zhǔn)甚至不對環(huán)境污染進(jìn)行管制對當(dāng)?shù)卣哂懈蟮奈?。環(huán)境規(guī)制政策制定和落實(shí)過程中的“偷工減料”成為地方政府吸引人才和資本、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展、追求更高經(jīng)濟(jì)利益最方便、最“經(jīng)濟(jì)”的手段，在獨(dú)自享有本地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，與其他地區(qū)共同分?jǐn)偔h(huán)境污染的高額成本，導(dǎo)致政府環(huán)境規(guī)制 “逐底競爭”不良現(xiàn)象的發(fā)生。也就是說，一方面，居民健康受本地區(qū)環(huán)境規(guī)制和環(huán)境污染的影響；另一方面，居民健康還受臨近地區(qū)環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制的制約。周邊地區(qū)的環(huán)境污染和政府環(huán)境規(guī)制是影響本地居民健康不可忽略的重要因素。因此，研究環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制和居民健康之間的內(nèi)在關(guān)系時(shí)，不僅要考慮本地區(qū)污染水平和環(huán)境規(guī)制的居民健康效應(yīng)，將空間鄰近地區(qū)的環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制也視為會對居民健康造成影響和沖擊的重要因素，一同納入模型，顯得尤為重要且更加貼切實(shí)際。換言之，環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制和健康狀況之間的空間交互關(guān)系、作用方式成為本文關(guān)注的另一個(gè)焦點(diǎn)。綜上所述提出假說2：

假說2：環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制對居民健康的影響具有顯著的空間溢出性。

三、模型設(shè)置與變量選擇

(一)基本模型設(shè)置

在Grossman健康生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，參照趙忠[16]78-85、王俊和昌忠澤[17]20-42模型的設(shè)定，結(jié)合本文分析框架，建立基于我國國情的宏觀健康生產(chǎn)函數(shù)，其中，將經(jīng)濟(jì)因素、教育因素、社會因素、衛(wèi)生醫(yī)療因素和環(huán)境因素作為影響我國居民健康的重要因素納入模型，基本模型如下：

Hdi,t=αi+C+β1Ecoi,t+β2Soci,t+β3Edui,t+β4Mci,t+β5Envii,t+εi,t

(1)

上式中，下標(biāo)i表示省市，t表示時(shí)間。Hdi,t表示的是以i省市t時(shí)刻的居民健康狀況為代表的被解釋變量。參照多數(shù)研究，本文采用死亡率指標(biāo)來表征居民健康。本文關(guān)注的核心解釋變量Envii,t表示的是i省市t時(shí)刻的環(huán)境污染，即通過該變量的系數(shù)β5來識別環(huán)境污染對我國居民健康的影響大小和作用方式。Ecoi,t、Soci,t、Edui,t、Mci,t作為模型的控制變量，分別表示影響各省份不同時(shí)刻居民健康水平的經(jīng)濟(jì)因素、社會因素、教育因素和衛(wèi)生醫(yī)療因素。αi表示模型所不能詳盡的、與各省市相關(guān)的各種難以測控的個(gè)體因素，如：地理位置、資源稟賦、歷史文化等。此外，εi,t為模型的隨機(jī)擾動項(xiàng)，旨在吸納模型未能標(biāo)識的其他所有對被解釋變量產(chǎn)生影響的因素。

模型(1)主要用于探究環(huán)境污染是否會提高死亡率這一研究假說，因此本文重點(diǎn)關(guān)注的是解釋變量Envii,t系數(shù)的正負(fù)及大小。然而，當(dāng)我們聚焦于環(huán)境規(guī)制對死亡率和環(huán)境污染之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)，模型(1)已經(jīng)無法滿足我們的研究需要，基于此，本文在模型(1)的基礎(chǔ)上引入了環(huán)境污染與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)(Envii,t×Enri,t)，以描述在不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下環(huán)境污染對死亡率的影響，模型(1)進(jìn)一步拓展為：

Hdi,t=αi+C+β1Ecoi,t+β2Soci,t+β3Edui,t+β4Mci,t+β5Envii,t+β6Envii,t×Enri,t+εi,t

(2)

其中，Enri,t表示各個(gè)省份不同時(shí)刻的環(huán)境規(guī)制程度，包括環(huán)境規(guī)制制定、實(shí)施和監(jiān)督三個(gè)方面。

同理，空間交互效應(yīng)也會影響到死亡率對環(huán)境規(guī)制和環(huán)境污染變化的反應(yīng)，即居民健康狀況的好壞不僅受到本地區(qū)環(huán)境污染大小和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)弱的制約，還會受到空間臨近地區(qū)環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制的影響。因此，為論證假說2，我們在模型(1)的基礎(chǔ)上，從空間交互作用的角度進(jìn)行擴(kuò)展，引入空間權(quán)重矩陣W及WXθ項(xiàng)，以識別和度量周邊地區(qū)政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境污染水平對本地區(qū)死亡率所產(chǎn)生的影響。本文采用的空間杜賓模型基本形式如下：

Y=δWY+αlN+Xβ+WXθ+ε

(3)

其中，Y為N×1階向量，由樣本中每一個(gè)單位(i=1,…N)被解釋變量的觀測值所構(gòu)成，根據(jù)本文的研究構(gòu)建，Y由我國30個(gè)省份的死亡率構(gòu)成，X是一個(gè)N×K階解釋變量矩陣，W表示空間權(quán)重矩陣，WY表示被解釋變量間的空間交互作用，即地理臨近地區(qū)被解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的平均影響，影響程度和方向由δ表示，WXθ表示解釋變量間的空間交互作用，即地理臨近地區(qū)解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的平均影響，影響程度和方向由θ表示，lN是一個(gè)N×1階單位向量，它與被估計(jì)的常數(shù)項(xiàng)參數(shù)α有關(guān)，ε=(ε1,…εN)Τ是干擾項(xiàng)的向量，其中，對于所有i來說，假設(shè)εi服從獨(dú)立同分布，其均值為零且方差為σ2。

(二)數(shù)據(jù)來源、變量選擇及描述

1.數(shù)據(jù)來源

考慮數(shù)據(jù)的可得性、完整性和準(zhǔn)確性，本文以2005—2015年中國30個(gè)省市(西藏除外)的數(shù)據(jù)為主進(jìn)行研究和分析，相關(guān)數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國衛(wèi)生和計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

2.指標(biāo)選擇及描述

(1)被解釋變量——居民健康。依據(jù)世界衛(wèi)生組織對人類健康的定義，同時(shí)借鑒以往學(xué)者的研究，本文采用死亡率這一指標(biāo)來度量各地區(qū)的居民健康水平。

(2)核心解釋變量——環(huán)境污染。已有文獻(xiàn)在環(huán)境污染指標(biāo)的選取上，具有明顯的主觀性和單一性。多數(shù)研究采用空氣綜合污染指數(shù)或SO2、PM10、廢水等污染物的排放總量來表征環(huán)境污染。然而，污染不僅涉及空氣，水體、土壤、聲音等各方面都是污染擴(kuò)散、傳播的途徑，這些單一指標(biāo)無法將污染所產(chǎn)生的影響完全歸結(jié)為指標(biāo)本身。故本文利用各地區(qū)歷年SO2排放總量、煙粉塵排放總量、廢水排放總量、化學(xué)需氧量排放總量以及工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生總量等五項(xiàng)指標(biāo)，通過熵權(quán)法合成得到能夠較為全面表征環(huán)境污染狀況的綜合指標(biāo)。

(3)調(diào)節(jié)變量——環(huán)境規(guī)制。目前學(xué)術(shù)界沒有統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，較為常用的規(guī)制替代指標(biāo)有：某種污染物的排放強(qiáng)度、污染治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用、排污費(fèi)收入等。此外，還有一些學(xué)者通過構(gòu)建相關(guān)綜合指數(shù)來表征環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。為對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行度量，本文參考李勝蘭等[18]88-110學(xué)者的做法，分別從環(huán)境規(guī)制的制定、實(shí)施和監(jiān)督三個(gè)角度入手。其中，環(huán)境規(guī)制的制定由當(dāng)年承接辦理人大關(guān)于環(huán)保的建議議案數(shù)(件)來測度；規(guī)制實(shí)施變量由環(huán)境污染治理投資占GDP比重(%)和工業(yè)污染治理投資完成額占工業(yè)增加值的比例(%)來測度；規(guī)制監(jiān)督變量由排污費(fèi)收入占工業(yè)增加值的比例(%)來測度。采用熵權(quán)法將所選變量進(jìn)行綜合，構(gòu)建一個(gè)能夠較全面衡量不同省市政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及其變化的指標(biāo)。

(4)其他控制變量。參照以往研究，本文所有控制變量可分為經(jīng)濟(jì)因素、社會因素、教育因素和衛(wèi)生醫(yī)療因素四大類。其中，經(jīng)濟(jì)因素包括：城市居民家庭人均可支配收入(元)、農(nóng)村居民家庭人均純收入(元)、人均GDP(元)、醫(yī)療衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)占財(cái)政支出比重(%)。社會因素包括：城鎮(zhèn)化率(%)、女性人口占總?cè)丝诒戎?%)、65歲及以上人口所占比重(%)。教育因素包括：每千人口中初中及以上學(xué)校平均在校生數(shù)(人)。衛(wèi)生醫(yī)療因素包括：每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員(人)、城鎮(zhèn)居民人均醫(yī)療保健支出(元)、農(nóng)村居民人均醫(yī)療保健支出(元)。

本文數(shù)據(jù)凡涉及到貨幣的變量，均以2005年為基期進(jìn)行平減，缺失值采用均值插補(bǔ)法進(jìn)行補(bǔ)充。各變量名稱及字母表示見表1。

表1 變量名稱及定義

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)環(huán)境污染的健康效應(yīng)及環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)評估

表2中的列(1)至(4)顯示的是不同條件下環(huán)境污染對各省市(地區(qū))居民死亡率的回歸結(jié)果。對比分析表2中的回歸(1)、(2)，直接考察死亡率對環(huán)境污染變化的反映情況。不難發(fā)現(xiàn)，在保持其他條件不變的情況下，無論是否引入控制變量，以熵權(quán)法合成的環(huán)境污染綜合指數(shù)的系數(shù)至少在10%的置信水平上保持統(tǒng)計(jì)顯著性，這表明：居民健康水平會因環(huán)境污染的加劇而下降，環(huán)境污染已成為危害居民健康與生存的一枚不定時(shí)炸彈。在此基礎(chǔ)上，考慮各省份的個(gè)體效應(yīng)，為對比分析，本文分別構(gòu)建了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型，回歸結(jié)果如表2中的(3)、(4)所示，實(shí)證發(fā)現(xiàn)：固定效應(yīng)模型下，環(huán)境污染在5%的置信水平上對居民健康具有顯著負(fù)面影響；隨機(jī)效應(yīng)模型下，環(huán)境污染在1%的置信水平上對居民健康造成了不利沖擊。結(jié)果表明，無論如何控制個(gè)體效應(yīng)，環(huán)境污染的負(fù)面健康影響都是統(tǒng)計(jì)顯著的。為了進(jìn)一步考察環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染與死亡率關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文在模型(3)、(4)回歸的基礎(chǔ)上，引入了環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染的交互項(xiàng)，表2中的(5)、(6)分別匯報(bào)了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的回歸結(jié)果。我們發(fā)現(xiàn)，無論是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染的交互項(xiàng)均在1%的水平上顯著為負(fù)，且各模型下環(huán)境污染的回歸系數(shù)也在1%的水平上顯著。這表明，環(huán)境污染是危害居民健康的重要因素，同時(shí)，政府環(huán)境規(guī)制負(fù)向調(diào)節(jié)環(huán)境污染與死亡率之間的關(guān)系，換言之，相比于沒有環(huán)境規(guī)制的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制政策的施行這一外生條件的變化會弱化環(huán)境污染對居民健康的不利影響，這在一定程度上緩解了環(huán)境污染的健康風(fēng)險(xiǎn)。

表2 環(huán)境污染及環(huán)境規(guī)制調(diào)節(jié)效應(yīng)對死亡率影響回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)為t值，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的置信水平上顯著

本文分別從企業(yè)、行業(yè)和社會三個(gè)層次來探討環(huán)境規(guī)制是如何發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的。

1.企業(yè)層面

企業(yè)是環(huán)境規(guī)制最微觀的受約對象。當(dāng)某一地區(qū)實(shí)施較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，導(dǎo)致企業(yè)因污染負(fù)外部性內(nèi)部化而面臨較高的生產(chǎn)成本時(shí)，通常企業(yè)有以下兩種應(yīng)對方式：一是由于“擠出效應(yīng)”的存在，其“被迫”拿出原本用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蛲顿Y生產(chǎn)技術(shù)革新的資金，來引進(jìn)凈污潔污設(shè)備設(shè)施；二是以一種“自愿”的方式，企業(yè)通過自身生產(chǎn)要素科學(xué)合理的配置，促進(jìn)排污處理技術(shù)的進(jìn)步創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制政策的落實(shí)這一外界環(huán)境生產(chǎn)條件的嚴(yán)苛變化導(dǎo)致無論企業(yè)通過何種方式，不管自愿還是被迫，與管制較為寬松甚至是未實(shí)施管制的地區(qū)相比，由于生產(chǎn)技術(shù)的革新、降污潔污機(jī)器的安裝和先進(jìn)排污設(shè)施的利用，即使生產(chǎn)過程中污染物排放總量沒有減少，但經(jīng)過一系列的凈污處理，最終排放到環(huán)境中的能對生態(tài)造成實(shí)質(zhì)性傷害的各種污染物總量是下降的。即相較于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱的地區(qū)，在強(qiáng)規(guī)制條件下，環(huán)境污染對死亡率的正向促進(jìn)作用趨于弱化。

2.行業(yè)層面

一方面，環(huán)境規(guī)制使行業(yè)內(nèi)部發(fā)生變化。由于政府環(huán)境規(guī)制政策的施行使企業(yè)面臨更高的生產(chǎn)成本和更為嚴(yán)苛的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)面臨一次嚴(yán)格的洗牌，不能通過自身?xiàng)l件的改善和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化而適應(yīng)外部生產(chǎn)環(huán)境的企業(yè)最終會選擇退出行業(yè)，對行業(yè)而言，重污染企業(yè)的進(jìn)入率會不斷下降、退出率會不斷上升。環(huán)境規(guī)制成為了使行業(yè)更加“清潔”的政策手段，換言之，環(huán)境規(guī)制在一定程度上會倒逼行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，從而降低整個(gè)行業(yè)污染物的排放強(qiáng)度。另一方面，環(huán)境規(guī)制使行業(yè)外部發(fā)生變化。為了更好地施行環(huán)境規(guī)制政策，政府會加大力度推進(jìn)污水處理廠等基礎(chǔ)工程的建設(shè)、不斷引入先進(jìn)的治污降污等設(shè)備設(shè)施。政府關(guān)注焦點(diǎn)的動態(tài)變化是引領(lǐng)整個(gè)行業(yè)前進(jìn)和發(fā)展的指向標(biāo)，它用實(shí)際行動為行業(yè)營造了一個(gè)更加干凈、文明、綠色的外部環(huán)境，清晰地向行業(yè)傳遞出健康、可持續(xù)、環(huán)保的發(fā)展理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)變了整個(gè)行業(yè)的發(fā)展基調(diào)。即環(huán)境規(guī)制政策的制定和實(shí)施通過改變行業(yè)所處的政治環(huán)境來改變行業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境，環(huán)境規(guī)制這一外力的施加，扭轉(zhuǎn)了行業(yè)未來發(fā)展進(jìn)步的方向。

3.社會層面

通過環(huán)境規(guī)制政策的出臺和落實(shí)以及各種環(huán)保教育和講座等知識的宣講，政府明確向公眾表達(dá)出要構(gòu)建綠色、環(huán)保、人與自然和諧相處的社會家園的堅(jiān)定決心；同時(shí)，身處污染之中，深切感受到污染所帶來不利影響的公眾也會逐漸樹立并強(qiáng)化自身的環(huán)保意識和健康意識。例如：外出佩戴口罩、圍巾等衣物以減少污染物的吸入量、避免污染物與人體的直接接觸；出行選擇公共乘具或騎行等更加綠色環(huán)保的交通方式以減少污染物的排放水平；購置凈水器、空氣凈化器、使用隔音防噪材料等來降低環(huán)境污染對居民健康的不利影響。此外，隨著現(xiàn)代生活步伐的不斷加快和物質(zhì)生活水平的逐步提高，人們愈發(fā)重視保養(yǎng)與健康。不論是跑步還是游泳，戶外運(yùn)動還是室內(nèi)運(yùn)動，越來越多的人利用自己的閑暇時(shí)間通過各種方式以達(dá)到增強(qiáng)自身體魄、提高免疫力、增進(jìn)健康存量的目的。

基于此，本文實(shí)證了假說1，即環(huán)境污染對居民健康具有不利影響，而環(huán)境規(guī)制具有削弱環(huán)境污染和死亡率之間正向關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。也就是說，與沒有環(huán)境規(guī)制的地區(qū)相比較，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施能夠有效減輕污染的不利影響。

(二)環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制對居民健康影響的空間溢出效應(yīng)評估

居民健康水平的影響因素既可能來自本地區(qū)，又可能來自空間鄰近的其他地區(qū)。具體來說，由于大氣污染、水體污染、噪聲污染等具有的強(qiáng)外溢性特征和地方政府間環(huán)境規(guī)制 “逐底競爭”現(xiàn)象的存在，居民健康不僅受到本地區(qū)環(huán)境污染水平和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，還受制于鄰近地區(qū)的環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制。因此，為了探究環(huán)境污染與環(huán)境規(guī)制的空間效應(yīng)是否會對居民健康造成影響，即檢驗(yàn)環(huán)境污染與環(huán)境規(guī)制的健康效應(yīng)是否具有空間溢出性，我們在模型(1)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)展了模型(3)，并選擇環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制作為我們所關(guān)注的核心變量，選擇經(jīng)濟(jì)因素中的Y1、Y2、Y3、Y4，社會因素中的S3、教育因素E1與衛(wèi)生醫(yī)療因素中的M1、M2、M3作為模型的控制變量，運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的SDM模型對2005—2015年我國30個(gè)省份的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。經(jīng)豪斯曼檢驗(yàn)，本文選擇隨機(jī)效應(yīng)模型，得到了如表3所示的回歸結(jié)果。

表3 空間杜賓模型回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)為t值，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的置信水平上顯著

具體來說，表3中的(1)為環(huán)境規(guī)制、環(huán)境污染在引入控制變量的基礎(chǔ)上對死亡率進(jìn)行最小二乘回歸得到的結(jié)果。我們發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制不僅對污染和死亡率的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，在1%的置信水平上，政府環(huán)境規(guī)制對居民健康的改善和提升還具有顯著促進(jìn)作用，表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，死亡率越低，這一分析證實(shí)了施行環(huán)境規(guī)制的必要性和重要性。第二、三個(gè)回歸為模型加入控制變量前后，引進(jìn)環(huán)境規(guī)制和環(huán)境污染的空間交互項(xiàng)所得結(jié)果。僅從(2)、(3)模型中各變量系數(shù)估計(jì)的顯著性層面觀察，我們發(fā)現(xiàn)，無論是否引入控制變量，就死亡率、環(huán)境污染與環(huán)境規(guī)制三者之間的統(tǒng)計(jì)顯著性而言，除(3)中環(huán)境污染這一變量不顯著以外，其余所有變量均至少在10%的置信水平上表現(xiàn)出強(qiáng)顯著的統(tǒng)計(jì)特性。

然而，即使這些變量的估計(jì)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)性質(zhì)中是顯著的，我們也不能以此為據(jù)來斷定環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制的健康效應(yīng)具有空間溢出性。LeSage and Pace認(rèn)為，如果我們直接視模型中某變量估計(jì)系數(shù)是否顯著為檢驗(yàn)該變量是否存在空間溢出效應(yīng)的評判標(biāo)準(zhǔn)，這種點(diǎn)估計(jì)可能會導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。也就是說，如果模型中含有WX這一空間滯后解釋變量，回歸結(jié)果為它的系數(shù)是負(fù)的且不顯著，但它的空間溢出效應(yīng)很可能是正的且非常顯著。正是為了避免這種現(xiàn)象的發(fā)生，我們不能簡單片面地將判斷變量是否具有空間溢出效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)等同于該變量系數(shù)估計(jì)是否顯著。這里，我們簡單引出直接效應(yīng)、間接效應(yīng)的概念：若某一單位中的特定解釋變量的變化不僅會改變這個(gè)單位自身的被解釋變量，而且會改變其他單位的被解釋變量，第一種改變稱為直接效應(yīng)，第二種改變稱為間接效應(yīng)。根據(jù)概念，不難發(fā)現(xiàn)，間接效應(yīng)就是我們所討論的空間溢出效應(yīng)，最終我們應(yīng)該使用解釋變量估計(jì)的間接效應(yīng)，而不是變量估計(jì)系數(shù)來檢驗(yàn)空間溢出效應(yīng)是否存在。基于此，我們得出表4中直接效應(yīng)、間接效應(yīng)、總效應(yīng)和反饋效應(yīng)等數(shù)據(jù)。

表4 空間回歸直接、間接和總效應(yīng)分析

注：括號內(nèi)為t值，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的置信水平上顯著

根據(jù)表4，當(dāng)模型為引入控制變量的空間杜賓模型時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，所有變量效應(yīng)的估計(jì)均符合我們預(yù)期的方向，即使環(huán)境污染的直接效應(yīng)并不顯著。為進(jìn)一步分析，本文分別從環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制兩個(gè)變量的角度展開探討。

1.環(huán)境污染對居民健康影響的空間溢出效應(yīng)

由表4數(shù)據(jù)可知，環(huán)境污染的直接效應(yīng)為0.4601，表示本地區(qū)污染程度上升1個(gè)單位會導(dǎo)致本地區(qū)死亡率上升0.46個(gè)單位；此外，在5%的置信水平上，污染的間接效應(yīng)為1.1533，正向顯著，這就意味著空間鄰近地區(qū)環(huán)境狀況惡化1個(gè)單位，本地區(qū)死亡率會增加1.1533個(gè)單位。將環(huán)境污染的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)進(jìn)行對比，我們發(fā)現(xiàn)這樣一個(gè)事實(shí)：污染的間接效應(yīng)約是其直接效應(yīng)的2.5倍，這一數(shù)據(jù)說明，相比較于本地區(qū)，周邊地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的高低、污染物排放總量的大小對本地區(qū)居民健康有著更大的不利影響和沖擊。將環(huán)境污染的直接效應(yīng)與表3(3)中環(huán)境污染的估計(jì)系數(shù)0.4523進(jìn)行對比，得出反饋效應(yīng)為0.0078，或者為其直接效應(yīng)的1.7%，可以發(fā)現(xiàn)，這一反饋效應(yīng)是相當(dāng)?shù)男?。將環(huán)境污染的直接效應(yīng)與表3(1)中環(huán)境污染變量的估計(jì)系數(shù)0.5924相比，由于非空間模型忽略了污染外溢性的特征，周邊地區(qū)污染對本地區(qū)健康的負(fù)面影響被單方面集中體現(xiàn)在本地區(qū)環(huán)境污染的健康效應(yīng)上，導(dǎo)致本地區(qū)污染變量系數(shù)被高估了28.75%，另外，空間杜賓模型中環(huán)境污染變化的間接效應(yīng)為1.1533，是非空間模型中污染系數(shù)的194.68%，而在非空間模型中，間接效應(yīng)被人為設(shè)定為0，比較之下可見偏差之大，說明環(huán)境污染空間溢出效應(yīng)是我們在模型設(shè)定中不可忽視的一個(gè)重要因素。

2.環(huán)境規(guī)制對居民健康影響的空間溢出效應(yīng)

根據(jù)空間杜賓模型的回歸結(jié)果，在1%的置信水平上，環(huán)境規(guī)制變量的直接效應(yīng)為-0.7411，表示當(dāng)本地提高1個(gè)單位的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，死亡率會下降約0.74個(gè)單位。同樣的，環(huán)境規(guī)制變量的間接效應(yīng)也在1%的置信水平上顯著，為-1.0496，表示本地死亡率水平會隨周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度上升的1個(gè)單位而下降約1.05個(gè)單位。將環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)相比，發(fā)現(xiàn)規(guī)制變量的間接效應(yīng)是其直接效應(yīng)的1.42倍。這就意味著本地居民健康水平會同時(shí)受到自身和周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，若本地和周邊地區(qū)同時(shí)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，二者會在不同程度上降低本地死亡率，且周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制的健康效果是本地環(huán)境規(guī)制健康效果的近1.5倍。將環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)與表3(3)中規(guī)制的回歸系數(shù)相對比，進(jìn)而得到反饋效應(yīng)的值為-0.0196或者為其直接效應(yīng)的2.64%，可見所得反饋效應(yīng)相對較小。將環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)與表3(1)非空間回歸模型環(huán)境規(guī)制變量的系數(shù)相比，進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)非空間模型中環(huán)境規(guī)制的健康效應(yīng)被高估了17.53%，相反，盡管在非空間模型中間接效應(yīng)被人為設(shè)定為0，對于環(huán)境規(guī)制，間接效應(yīng)是其變量系數(shù)的120.51%。也就是說，如果我們簡單地采用非空間模型，忽略變量間的空間影響，所得結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以反映出變量間真正的傳導(dǎo)機(jī)制和作用方式。

以上分析充分證實(shí)了假說2，表明環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制的健康效應(yīng)具有顯著的空間溢出性：居民健康不僅受到本地區(qū)環(huán)境污染的直接威脅，還會受到周邊地區(qū)環(huán)境污染的間接損害；同樣的，本地區(qū)和周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高在不同程度上都有利于本地區(qū)健康狀況的改善，促進(jìn)居民健康存量的積累。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)環(huán)境污染、環(huán)境規(guī)制和居民健康三者間關(guān)系是否具有穩(wěn)健性，本文通過替換部分控制變量進(jìn)行了系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體變量選擇和回歸結(jié)果如表5、表6所示。

表6中的回歸(1)、(2)檢驗(yàn)的是：在模型引入控制變量的基礎(chǔ)上，固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)下環(huán)境規(guī)制是否具有對環(huán)境污染和居民健康間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，即檢驗(yàn)假說1是否成立。第三、四個(gè)回歸分別表示的是：在引入控制變量的基礎(chǔ)上，固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)下運(yùn)用SDM模型來檢驗(yàn)環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制的健康效應(yīng)是否具有顯著的空間溢出性，并以固定效應(yīng)模型為基礎(chǔ)，計(jì)算得到了直接效應(yīng)、間接效應(yīng)等相關(guān)數(shù)值，結(jié)果如表7所示，即驗(yàn)證假說2是否成立。

表5 變量設(shè)置及定義

表6 環(huán)境污染及環(huán)境規(guī)制對死亡率影響回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)為t值，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的置信水平上顯著

表7 空間回歸直接、間接和總效應(yīng)分析

注：括號內(nèi)為t值，***、**和*分別表示在1%、5%和10%的置信水平上顯著

通過對表6與表7的分析，我們發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染確實(shí)會對居民健康產(chǎn)生不利影響，環(huán)境污染越嚴(yán)重，越不利于居民健康存量的積累；當(dāng)進(jìn)一步引入環(huán)境污染與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)后，發(fā)現(xiàn)該變量的系數(shù)顯著為負(fù)，即環(huán)境規(guī)制對污染和死亡率間的正向關(guān)系有同樣的調(diào)節(jié)作用；此外，空間杜賓模型回歸結(jié)果也證實(shí)了環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制對居民健康的影響具有顯著空間外溢性，即二者的間接效應(yīng)皆具有統(tǒng)計(jì)顯著性。這表明，本文上述的檢驗(yàn)是可靠的，控制污染物總排放量、加大政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度等是提升居民健康水平的根本途徑。

五、結(jié)論及建議

本文運(yùn)用2005—2015年中國30個(gè)省份(地區(qū))的面板數(shù)據(jù)，以環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染與居民健康間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)以及環(huán)境污染與環(huán)境規(guī)制空間溢出效應(yīng)對死亡率的影響大小和作用方式為研究重點(diǎn)展開系統(tǒng)性的分析。主要研究結(jié)論如下：

第一，環(huán)境污染的確是危害居民健康的一枚惡性腫瘤。環(huán)境質(zhì)量越差、污染程度越高，死亡率越高。此外，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染和死亡率的關(guān)系具有顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)。相較于沒有環(huán)境規(guī)制或規(guī)制強(qiáng)度較弱的地區(qū)，嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的實(shí)施通過改變環(huán)境污染的外部政策環(huán)境，有效地抑制了污染的不利健康影響，環(huán)境污染和死亡率間的正向關(guān)系變?nèi)酢?/p>

第二，環(huán)境規(guī)制和環(huán)境污染的健康效應(yīng)具有明顯的空間溢出性。居民健康水平不僅受到本地區(qū)環(huán)境污染的威脅，還受到周邊地區(qū)污染物排放的不利影響。此外，不僅本地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策能夠有效促進(jìn)居民健康存量的積累，周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高能在更大程度上有利于改善本地居民健康。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出如下政策建議：

第一，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策。環(huán)境規(guī)制對居民健康存量的積累具有顯著促進(jìn)作用，這一作用體現(xiàn)出政府制定并落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策的重要性和必然性。為充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的積極作用，對政府而言，首先，需要不斷尋找并填補(bǔ)環(huán)境保護(hù)制度中的“真空地帶”，為環(huán)境規(guī)制政策的制定和落實(shí)營造良好的外部環(huán)境，打下堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。其次，需要適度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，對污染物的排放施加強(qiáng)力約束，制定嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)“源頭降污”“末端治污”的目的。最后，需要貫徹落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策，避免為“爭資搶才”而出現(xiàn)“搭便車”與“逐底競爭”等不良現(xiàn)象，從而使環(huán)境規(guī)制效果大打折扣。

第二，提高環(huán)境規(guī)制決策與實(shí)施中周邊政府的參與度。政府在環(huán)境規(guī)制相關(guān)政策的決策中應(yīng)充分考慮環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)，通過與臨近地區(qū)的政府建立起有效的交流和溝通機(jī)制，化解政府間可能出現(xiàn)的政策矛盾和利益沖突，將眼光放至雙方的共同利益方面，更加科學(xué)合理地進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的政策制定和目標(biāo)規(guī)劃，更加全面高效地進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的政策實(shí)施和監(jiān)督，避免環(huán)境規(guī)制決策中決策主體的單一性和政策視野的封閉性，達(dá)到“1+1>2”的政策效果。

第三，增強(qiáng)省際地域間環(huán)境污染負(fù)外部性的管控和治理。由于環(huán)境污染具有跨境傳播的外溢性特征，各地政府應(yīng)該組織、協(xié)調(diào)各個(gè)部門的環(huán)境保護(hù)工作。正是因?yàn)槲覈‰H地區(qū)間環(huán)境污染外部性管理處于缺失狀態(tài)，各個(gè)地方環(huán)境保護(hù)部門相互推諉、推卸責(zé)任等現(xiàn)象和糾紛才屢屢出現(xiàn)?；诖耍鞯卣畱?yīng)該協(xié)調(diào)配合、通力合作，對環(huán)境污染進(jìn)行統(tǒng)籌治理，并制定治污降污的長效機(jī)制，填補(bǔ)這類環(huán)境污染治理問題的空白。

第四，加強(qiáng)源頭降污，形成區(qū)域治污，環(huán)保責(zé)任落實(shí)到人。習(xí)近平總書記于2017年新年賀詞中提出了“每條河流要有‘河長’了”的號令。各級黨政主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任“河長”，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)相應(yīng)河湖的管理和保護(hù)工作，將河流的生態(tài)修復(fù)、水環(huán)境改善工作分區(qū)域劃分并落實(shí)到具體個(gè)人。相應(yīng)的，為應(yīng)對和治理其他環(huán)境污染，政府也可以采取類似政策和措施。以大氣污染為例，地方政府可以分區(qū)建立“氣長制”，不僅對本地區(qū)大氣進(jìn)行治污降污，更是統(tǒng)籌空間區(qū)域、相鄰地區(qū)聯(lián)防聯(lián)治，不僅動員了黨政主要領(lǐng)導(dǎo)，更是發(fā)起了部門聯(lián)動、社會參與，形成全國、區(qū)域、省、市、縣、鄉(xiāng)、村七級氣長架構(gòu)，層層管控，級級監(jiān)督，構(gòu)建責(zé)任明確、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管嚴(yán)格、保護(hù)有力的大氣管理保護(hù)機(jī)制。同時(shí)，政府也要獎(jiǎng)罰分明，嚴(yán)格控制污染氣體排放總量，對減排區(qū)域予以獎(jiǎng)勵(lì)，使其發(fā)揮模范帶頭作用，實(shí)現(xiàn)“一帶二，連成片”的良好效果；對超排區(qū)域進(jìn)行嚴(yán)格管制并予以嚴(yán)厲處罰，將責(zé)任真正落實(shí)到人，達(dá)到污染源治污控污的目的。