陳恩倫1,郭 璨

(1.西南大學(xué) 教育學(xué)部，重慶 400715；2.國(guó)家教育行政學(xué)院 遠(yuǎn)程培訓(xùn)中心，北京 102617)

高校具有人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新四大職能，肩負(fù)著向國(guó)家、社會(huì)輸送高級(jí)專門人才的重任。高校教學(xué)管理由觀念、制度、實(shí)踐等要素構(gòu)成，教學(xué)管理制度作為高校教學(xué)管理的制度性保障，是多重管理要素的重要媒介，直接關(guān)涉新時(shí)代我國(guó)高等教育“培養(yǎng)什么人、怎樣培養(yǎng)人、為誰(shuí)培養(yǎng)人”的根本問題(1)習(xí)近平《堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義教育發(fā)展道路 培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人》，《人民日?qǐng)?bào)》2018年9月11日，第1版。，影響著高校人才培養(yǎng)目標(biāo)的達(dá)成與高等教育的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。近年來(lái)，《關(guān)于加快建設(shè)高水平本科教育全面提高人才培養(yǎng)能力的意見》《部屬高校教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020)》等政策提及要改革或改進(jìn)教學(xué)管理制度。有鑒于此，以歷史制度主義視角，系統(tǒng)梳理新中國(guó)70年來(lái)我國(guó)高校教學(xué)管理制度建設(shè)歷程，揭示其內(nèi)蘊(yùn)的發(fā)展事實(shí)與意義價(jià)值，對(duì)未來(lái)高校教學(xué)管理制度建設(shè)或有裨益。

一 分析框架：歷史制度主義及其適切性

歷史制度主義通過追溯歷史過程，闡釋其多重變量關(guān)系，把行動(dòng)者納入制度建構(gòu)框架，以全新視角使制度研究從傳統(tǒng)的重視宏觀制度和具體行為跨越到關(guān)注中觀層面。將其應(yīng)用于新中國(guó)成立至今的高校教學(xué)管理制度變遷分析，具有一定的適切性。

(一)歷史制度主義的分析框架

歷史制度主義于20世紀(jì)80年代開始盛行，其理論源出于政治學(xué)集團(tuán)理論與結(jié)構(gòu)功能主義，既是政治科學(xué)的主要分析范式之一，也是新制度主義的三大流派之一。(2)何俊志《結(jié)構(gòu)、歷史與行為——?dú)v史制度主義的分析范式》，《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》2002年第5期，第25-33頁(yè)。就方法論而言，歷史制度主義是一種修正的個(gè)體主義，強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)和歷史的重要性，倡導(dǎo)以追溯歷史過程的方式“認(rèn)真對(duì)待歷史”，是一種重視中長(zhǎng)期中觀層面制度的中層理論。該理論認(rèn)為制度不僅是自變量，也是因變量：把制度作為自變量是研究既有制度或傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)下的制度如何影響制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的政治行為、組織關(guān)系、政策方式和內(nèi)容以及社會(huì)現(xiàn)實(shí)；把制度作為因變量是分析制度在什么客觀條件和情境下將會(huì)再生、轉(zhuǎn)型、替換和終止。(3)劉圣中《歷史制度主義：制度變遷的比較歷史研究》，第134、123頁(yè)。前者為制度作用理論，后者為制度變遷理論。其核心特征表現(xiàn)為四點(diǎn)：一是傾向于在相對(duì)廣泛意義上闡明制度和個(gè)人行動(dòng)的互動(dòng)關(guān)系；二是突出制度運(yùn)作和形成過程中權(quán)力的非對(duì)稱性；三是強(qiáng)調(diào)制度形成與變遷中的路徑依賴與意外后果；四是關(guān)注制度與觀念、信仰等因素的綜合影響。(4)彼得·豪爾、羅斯瑪麗·泰勒《政治科學(xué)與三個(gè)新制度主義》，何俊智譯，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》2003年第5期，第20-29頁(yè)。

歷史制度主義通過關(guān)注制度，建立一種“宏觀結(jié)構(gòu)——中層制度——微觀行動(dòng)者”相聯(lián)結(jié)的解釋框架，將制度與此三因素置于制度分析的因果鏈中。(5)周光禮《公共政策與高等教育——高等教育政治學(xué)引論》，華中科技大學(xué)出版社2010年，第123頁(yè)。其基本分析框架一般從深層結(jié)構(gòu)、路徑依賴和動(dòng)力機(jī)制三層面展開。深層結(jié)構(gòu)分析從宏觀結(jié)構(gòu)出發(fā)，認(rèn)為制度是一種政治產(chǎn)品，制度供給深嵌于由政治體制、經(jīng)濟(jì)制度、文化觀念等組成的社會(huì)制度中，決定著制度的形成機(jī)制和變遷指向。動(dòng)力機(jī)制分析主要從微觀行動(dòng)者視角，認(rèn)為制度變遷是一個(gè)漸次展開的過程，當(dāng)制度的供需失衡達(dá)到某閾值時(shí)，特定場(chǎng)域中各行為主體通過衡量制度創(chuàng)新的成本與收益后，會(huì)選擇推動(dòng)或阻礙制度變遷。路徑依賴分析則基于中觀層面的制度自身，指出歷史制度主義尤為關(guān)注制度的歷史繼承性和延續(xù)性，認(rèn)為后期制度的變遷方向、內(nèi)容和模式受制于前期的制度及其相關(guān)的社會(huì)機(jī)制、權(quán)力結(jié)構(gòu)、思維習(xí)慣和其他關(guān)系，對(duì)其具有高度的依賴性。故而使制度發(fā)展呈現(xiàn)明顯的穩(wěn)定性和保守性，在一定程度上抑制新制度的生成和運(yùn)行。

(二)歷史制度主義對(duì)于高校教學(xué)管理制度變遷研究的適切性

一般而言，高校教學(xué)管理制度被理解為用規(guī)范文本列舉出來(lái)的教學(xué)管理規(guī)則。然而，正如英國(guó)法學(xué)家麥考密克所言，“制度顯然與規(guī)則有某些關(guān)系，但并不與規(guī)則等同”(6)麥考密克、魏因貝格爾《制度法論》，周葉謙譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年，第63頁(yè)。，倘若把制度僅定義為正式規(guī)則，則模糊了制度與規(guī)則的區(qū)別。就歷史制度主義的制度觀而言，高校教學(xué)管理制度是對(duì)本科教學(xué)管理活動(dòng)的決策與計(jì)劃、組織與實(shí)施、指揮與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與檢查、控制與評(píng)價(jià)等方面具有規(guī)范、約束、導(dǎo)向、增進(jìn)秩序功能的規(guī)則體系，以及調(diào)節(jié)高校教學(xué)管理活動(dòng)中多元利益主體關(guān)系的結(jié)構(gòu)與機(jī)制，貫穿于高校教與學(xué)互動(dòng)交往的始終。其形式上表現(xiàn)為“教育行政管理部門的領(lǐng)導(dǎo)體制以及制定的規(guī)章制度，也表現(xiàn)為大學(xué)內(nèi)部教學(xué)管理過程中的規(guī)章制度、管理模式、教學(xué)組織模式等”。(7)秦小云《大學(xué)教學(xué)管理制度的人性化問題研究》，華中科技大學(xué)2005年博士學(xué)位論文，第15頁(yè)。結(jié)合教育部《高等學(xué)校教學(xué)管理要點(diǎn)》，基于高校教學(xué)管理制度與國(guó)家人才培養(yǎng)藍(lán)圖的內(nèi)在統(tǒng)一性(8)王景群《論大學(xué)教學(xué)管理制度的雙重本質(zhì)屬性》，《中國(guó)法學(xué)教育研究》2010年第4期，第148-162頁(yè)。，其內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：一是人才培養(yǎng)模式的基本制度，如學(xué)分制、學(xué)籍管理制度；二是人才培養(yǎng)的具體實(shí)施與管理制度，如教學(xué)計(jì)劃管理、專業(yè)設(shè)置、選課管理等教學(xué)組織制度與教學(xué)工作制度；三是人才培養(yǎng)的質(zhì)量監(jiān)管與評(píng)價(jià)制度，如考試管理、教學(xué)評(píng)價(jià)、教學(xué)質(zhì)量監(jiān)管、信息反饋制度等。故此，對(duì)于新中國(guó)70年來(lái)的高校教學(xué)管理制度這種中觀層次的制度變遷問題，采用歷史制度主義分析范式具有一定的適切性：其一，歷史制度主義提供了具有實(shí)際操作性的分析框架來(lái)研究高校教學(xué)管理制度變遷，有助于超越單一政策文本，從動(dòng)態(tài)的社會(huì)發(fā)展與結(jié)構(gòu)性變革中全面、深入、系統(tǒng)地認(rèn)知高校教學(xué)管理；其二，通過對(duì)高校教學(xué)管理制度的歷時(shí)性考察，有助于從歷史過程中探究高校教學(xué)管理制度變遷的內(nèi)外動(dòng)力與制約因素，還原歷史真實(shí)。

二 歷程回溯：高校教學(xué)管理制度的變遷軌跡

歷史制度主義以關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)為分界點(diǎn)將制度存在狀態(tài)分為平穩(wěn)的制度持續(xù)期和變化的制度變遷期，將制度變遷分為制度微調(diào)、制度置換、制度轉(zhuǎn)換和制度斷裂等類別。由于制度變遷進(jìn)程中，后一階段的制度并不一定同于上一階段的制度，因此歷史制度主義強(qiáng)調(diào)從歷史分期的角度洞察制度演變。只有找出某階段內(nèi)制度運(yùn)行的內(nèi)在邏輯，并以此為歷史分期標(biāo)準(zhǔn)，才能在此基礎(chǔ)上探尋不同時(shí)期制度的互動(dòng)方式。高校教學(xué)管理自主權(quán)的下放程度是衡量高校教學(xué)管理制度是集權(quán)還是放權(quán)、是剛性還是彈性的重要體現(xiàn)，故而以此為內(nèi)在邏輯點(diǎn)可將70來(lái)我國(guó)高校教學(xué)管理制度的演變歷程分為如下四個(gè)階段。

(一)全面學(xué)習(xí)“蘇聯(lián)模式”，教學(xué)管理制度從分權(quán)走向集權(quán)(1949-1977)

新中國(guó)成立初期，為加快建設(shè)社會(huì)主義國(guó)家步伐，我國(guó)開始引入“蘇聯(lián)模式”建設(shè)中國(guó)社會(huì)主義高等教育制度，按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制管理本科教學(xué)。1950年6月召開的第一次全國(guó)高等教育會(huì)議，討論了新中國(guó)的高等教育方針、任務(wù)和建設(shè)方向等重要問題。隨后近30年的時(shí)間里，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)《高等學(xué)校暫行規(guī)程》《?？茖W(xué)校暫行規(guī)程》《私立高等學(xué)校管理暫行辦法》《關(guān)于實(shí)施高等學(xué)校課程改革的決定》《教育部直屬高等學(xué)校暫行工作條例(草案)》(又稱《高校六十條》)等與高校教學(xué)管理相關(guān)的重要文件。此階段高校教學(xué)管理制度的內(nèi)容主要體現(xiàn)為兩點(diǎn)。其一，開展院系調(diào)整，以學(xué)年制代替學(xué)分制。新中國(guó)成立不久，我國(guó)高等教育與政治經(jīng)濟(jì)制度一致全面向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)，實(shí)行院系調(diào)整，要求各高校全面推行由夸美紐斯所提出的能統(tǒng)一教學(xué)進(jìn)度、教學(xué)計(jì)劃并有利于較好的利用教學(xué)資源、穩(wěn)定教學(xué)秩序的學(xué)年制代替之前的學(xué)分制。1953年左右，院系調(diào)整基本完成，我國(guó)高等教育的基本格局已見雛形。其二，呈現(xiàn)出高度集權(quán)、統(tǒng)一量化的剛性特征?！陡叩葘W(xué)校暫行規(guī)程》是新中國(guó)成立后由教育部頒布施行的第一部關(guān)于高等學(xué)校教育教學(xué)管理的教育規(guī)章。該規(guī)程提出高校應(yīng)根據(jù)國(guó)家建設(shè)的需要進(jìn)行教學(xué)工作，培養(yǎng)通曉基本理論并能實(shí)際運(yùn)用的專門人才，帶有濃重的蘇聯(lián)色彩。在全面大躍進(jìn)中，面對(duì)高等教育規(guī)模急劇擴(kuò)張后所造成的規(guī)模與質(zhì)量、結(jié)構(gòu)之間的嚴(yán)重失衡，課堂教學(xué)和教師的主導(dǎo)作用被忽視、生產(chǎn)勞動(dòng)過多、擾亂正常教學(xué)秩序所導(dǎo)致的教學(xué)質(zhì)量降低，學(xué)制長(zhǎng)短不一所產(chǎn)生的高教混亂等問題，中共歷史上有關(guān)高教的第一個(gè)指導(dǎo)性政策文件——《高校六十條》應(yīng)運(yùn)而生，對(duì)于穩(wěn)定當(dāng)時(shí)的教學(xué)秩序起到了重要作用。然而，此階段的相關(guān)制度在高校專業(yè)設(shè)置、教學(xué)方案、教學(xué)時(shí)間、教學(xué)計(jì)劃、教材使用等方面進(jìn)行了嚴(yán)格的統(tǒng)一管理，教師調(diào)動(dòng)、學(xué)制、專業(yè)、課程設(shè)計(jì)都需要教育部批準(zhǔn)，學(xué)校幾乎沒有自主管理權(quán)。同時(shí)，學(xué)生無(wú)法自主選擇專業(yè)、課程、教師，也不能基于自身資質(zhì)提前畢業(yè)，其學(xué)習(xí)權(quán)的自由程度較低。故而，高校的教學(xué)管理效率不高，高校所培養(yǎng)的人才也嚴(yán)重滯后于社會(huì)需求。

隨后的十年“文革”，更是破壞了之前建立的一切正常教學(xué)管理秩序，嚴(yán)重破壞了高校教學(xué)管理制度。

(二)恢復(fù)重建教學(xué)管理秩序，建立“學(xué)分制”學(xué)籍管理制度(1977-1984)

1977年，我國(guó)正式恢復(fù)停止了十年的高考制度。為增進(jìn)高校教學(xué)管理工作秩序，恢復(fù)與推進(jìn)高等教育發(fā)展，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了《全國(guó)重點(diǎn)高等學(xué)校暫行工作條例》《高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理的暫行規(guī)定》(簡(jiǎn)稱《學(xué)籍暫行規(guī)定》)《全日制普通高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理辦法》(簡(jiǎn)稱《學(xué)籍管理辦法》)等與高校教學(xué)管理相關(guān)的規(guī)章制度，并出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》和《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》兩部教育法規(guī)。該階段的高校教學(xué)管理制度建設(shè)著重于三個(gè)方面。其一，恢復(fù)文革前建立的正常教學(xué)管理秩序。1978年10月，教育部修訂了《全國(guó)重點(diǎn)高等學(xué)校暫行工作條例》，明確了高校的教學(xué)職能與科研職能，規(guī)定了專業(yè)設(shè)置、教學(xué)方案、教學(xué)計(jì)劃等內(nèi)容，并指出必須發(fā)揮教師在教學(xué)中的主導(dǎo)作用，并尊重學(xué)生差異，為恢復(fù)文革前建立的正常教學(xué)管理秩序起到了重要作用。其二，正式形成以“學(xué)分制”為核心的學(xué)籍管理制度。1978年12月出臺(tái)的《學(xué)籍暫行規(guī)定》，從學(xué)生的入學(xué)、成績(jī)考核、升留級(jí)、紀(jì)律考勤、休復(fù)學(xué)與退學(xué)、轉(zhuǎn)學(xué)與轉(zhuǎn)專業(yè)、畢業(yè)八個(gè)方面給予了詳細(xì)規(guī)定，對(duì)文革后恢復(fù)與開展高校學(xué)生學(xué)籍管理工作提供了法律依據(jù)，并指出高校試行學(xué)分制。實(shí)踐中，清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、南京大學(xué)、南開大學(xué)等部分高校開始相繼實(shí)行學(xué)分制，或?qū)W年學(xué)分制——以學(xué)年制為基礎(chǔ)，以選修制為前提，在實(shí)際的教學(xué)管理上仍以學(xué)年安排課程和教學(xué)計(jì)劃，但學(xué)生實(shí)質(zhì)上無(wú)法提前或延遲畢業(yè)。1983年1月，教育部在總結(jié)《學(xué)籍暫行規(guī)定》實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上出臺(tái)了《學(xué)籍管理辦法》，標(biāo)志著我國(guó)高校學(xué)籍管理步入了法治道路。其三，《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》及其《暫行實(shí)施辦法》于1980年和1981年相繼出臺(tái)，正式建立了我國(guó)的三級(jí)學(xué)位授予制度。概言之，這一階段的制度在一定程度上賦予了教師在教學(xué)管理活動(dòng)中的教學(xué)自主權(quán)，也指出要尊重學(xué)生差異，但教學(xué)管理方面仍充斥著“高度集中統(tǒng)一”思想，制度缺乏彈性和靈活性。

(三)下放高校管理權(quán)，增強(qiáng)教學(xué)管理制度彈性(1985-2010)

伴隨著十一屆三中全會(huì)的召開，我國(guó)的高教事業(yè)在一定程度上得以恢復(fù)發(fā)展，但“輕視教育、輕視知識(shí)、輕視人才”的情況仍然存在，教育工作不適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的局面尚未扭轉(zhuǎn)。1985年3月，《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》指出，高?！坝袡?quán)調(diào)整專業(yè)的服務(wù)方向，制訂教學(xué)計(jì)劃和教學(xué)大綱，編寫和選用教材”，對(duì)于存在的問題，高校要“改革教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、教學(xué)制度……減少必修課，增加選修課，實(shí)行學(xué)分制和雙學(xué)位制”，釋放出擴(kuò)大高校教學(xué)管理權(quán)限的信號(hào)，推動(dòng)著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下集權(quán)、剛性的高校教學(xué)管理制度進(jìn)入嶄新的發(fā)展時(shí)期。在此期間，我國(guó)出臺(tái)了大量與教學(xué)管理相關(guān)的政策文件，主要包括《高等教育管理職責(zé)暫行規(guī)定》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》《關(guān)于加快改革和積極發(fā)展普通高等教育的意見》及其《實(shí)施意見》、《關(guān)于加強(qiáng)普通高等學(xué)校教學(xué)工作的意見》《關(guān)于深化教育改革，全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》《關(guān)于普通高等學(xué)校修訂本科專業(yè)教學(xué)計(jì)劃的原則意見》《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》《關(guān)于實(shí)施“新世紀(jì)高等教育教學(xué)改革工程”的通知》《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校本科教學(xué)工作提高教學(xué)質(zhì)量的若干意見》《2003-2007年教育振興行動(dòng)計(jì)劃》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校教學(xué)評(píng)估工作紀(jì)律的通知》《教育部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校本科教學(xué)工作的若干意見》《關(guān)于實(shí)施高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程的意見》等，推動(dòng)了我國(guó)高等教學(xué)管理制度化進(jìn)程，為高校教學(xué)管理工作提供了政策指引。該階段制度建設(shè)內(nèi)容著重于四個(gè)方面。一是深化教學(xué)改革，強(qiáng)調(diào)教學(xué)管理制度是教學(xué)計(jì)劃順利實(shí)施的重要保證，強(qiáng)調(diào)高校要逐步建立與學(xué)校面向社會(huì)自主辦學(xué)新體制相適應(yīng)的教學(xué)管理制度和運(yùn)行機(jī)制，實(shí)行彈性學(xué)習(xí)制度，進(jìn)一步完善符合國(guó)情與特點(diǎn)的學(xué)分制。二是賦予并下放了高校自主權(quán)。《中華人民共和國(guó)高等教育法》的出臺(tái)，明確了高校的權(quán)利與義務(wù)，落實(shí)了高校的法人實(shí)體資格。在教學(xué)管理中，高校享有自主管理教學(xué)計(jì)劃(培養(yǎng)方案)、教學(xué)大綱、教材選用、專業(yè)設(shè)置審批與調(diào)整、自主管理學(xué)生學(xué)籍等權(quán)利。三是修改與完善了教學(xué)管理活動(dòng)中關(guān)于學(xué)生管理的制度。一方面，更加嚴(yán)格規(guī)范學(xué)生的考勤紀(jì)律、退學(xué)、成績(jī)考核等內(nèi)容，明確馬克思主義理論課與思想品德課作為高等學(xué)校本科教學(xué)的公共必修課。另一方面，2005年修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》，明確了高校學(xué)生所享有的受教育權(quán)利及應(yīng)履行的義務(wù)，確立了學(xué)生權(quán)益救濟(jì)制度等。四是加強(qiáng)質(zhì)量建設(shè)，強(qiáng)調(diào)教學(xué)質(zhì)量監(jiān)管與評(píng)價(jià)。通過開展高校教學(xué)評(píng)估工作，啟動(dòng)“高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程”，彰顯高校教學(xué)管理中人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要性。

(四)逐步擴(kuò)大師生權(quán)利，推進(jìn)教學(xué)管理制度改革(2010年至今)

經(jīng)過改革開放30余年的努力，我國(guó)高等教育步入了大眾化階段，但創(chuàng)新型、實(shí)用型、復(fù)合型人才緊缺，人才培養(yǎng)質(zhì)量不高，使其適應(yīng)社會(huì)和就業(yè)創(chuàng)業(yè)能力不強(qiáng)等問題依然突出。對(duì)此，《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》倡導(dǎo)幫助學(xué)生學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)，“推進(jìn)分層教學(xué)、走班制、學(xué)分制、導(dǎo)師制等教學(xué)管理制度改革”。(9)國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要工作小組辦公室《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》，2010年7月29日發(fā)布，2019年1月10日引用，http://old.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/info_list/201407/xxgk_171904.html。國(guó)務(wù)院辦公廳在2015年頒布的《關(guān)于深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革的實(shí)施意見》中表明：“實(shí)施彈性學(xué)制，應(yīng)放寬學(xué)生修業(yè)年限，允許調(diào)整學(xué)業(yè)進(jìn)程、保留學(xué)籍休學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)?！?10)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革的實(shí)施意見》，2015年5月13日發(fā)布，2019年1月10日引用，http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-05/13/content_9740.htm。教育部部長(zhǎng)陳寶生在2016年8月31日的第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議上講到，高校教育改革與發(fā)展的重點(diǎn)推進(jìn)工作之一，是要“推進(jìn)信息技術(shù)與教育教學(xué)深度融合”，“一批高校探索在線學(xué)習(xí)、線上線下混合式教學(xué)模式，初步建立學(xué)分認(rèn)定和轉(zhuǎn)換等教學(xué)管理制度”。(11)陳寶生《國(guó)務(wù)院關(guān)于高等教育改革與發(fā)展工作情況的報(bào)告》，2016年10月12日發(fā)布，2019年1月10日引用，http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2016-10/12/content_2007452.htm。隨后出臺(tái)的《關(guān)于推進(jìn)高等教育學(xué)分認(rèn)定和轉(zhuǎn)換工作的意見》《部屬高校教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020)》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定(修訂)》《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》《關(guān)于深化教育體制機(jī)制改革的意見》《關(guān)于加快建設(shè)高水平本科教育全面提高人才培養(yǎng)能力的意見》等系列政策文件揭示了兩大核心要旨：一是突出高校以人才培養(yǎng)為本的原初職能，提出要?jiǎng)?chuàng)新多元化的人才培養(yǎng)模式，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)高等教育的內(nèi)涵式發(fā)展；二是伴隨學(xué)習(xí)型社會(huì)的到來(lái)，在鼓勵(lì)教師創(chuàng)新教學(xué)方法的同時(shí)，學(xué)生的主體地位在制度層面也逐漸得到確立和強(qiáng)化，高校教學(xué)管理要“探索建立適應(yīng)彈性學(xué)習(xí)、學(xué)分制和主輔修制的教學(xué)管理制度，逐步擴(kuò)大學(xué)生自主選擇專業(yè)、課程和教師的權(quán)利”(12)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知》，2017年1月10日發(fā)布，2019年1月10日引用，http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201701/t20170119_295319.html。，著力推進(jìn)教育教學(xué)改革。

三 機(jī)理溯源：高校教學(xué)管理制度變遷的演變邏輯

70年來(lái)，我國(guó)的高校教學(xué)管理制度逐步從剛性到彈性、從集權(quán)到分權(quán)和放權(quán)，呈現(xiàn)出漸進(jìn)性制度變遷的特征。以歷史制度主義分析框架的深層機(jī)構(gòu)、路徑依賴和動(dòng)力機(jī)制著手，可以從權(quán)力結(jié)構(gòu)、思想理念、行為互動(dòng)等要素及其相互關(guān)系來(lái)闡釋高校教學(xué)管理制度變遷為何呈現(xiàn)此特征。(如圖1所示)

圖1.新中國(guó)成立以來(lái)高校教學(xué)管理制度變遷的演變機(jī)理

(一)制度變遷的深層結(jié)構(gòu)：高校教學(xué)管理制度變遷的宏觀制度環(huán)境

歷史制度主義認(rèn)為，制度的深層結(jié)構(gòu)與社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等宏觀環(huán)境存在緊密的耦合關(guān)系，并決定著制度系統(tǒng)的形成機(jī)制和演進(jìn)方向。具體到高校教學(xué)管理而言，高校教學(xué)管理制度變遷主要與高等教育管理體制轉(zhuǎn)型、國(guó)家人才培養(yǎng)需求改變密切關(guān)聯(lián)。

1.高等教育管理體制轉(zhuǎn)型

高等教育管理體制反映著高校與政府、社會(huì)之間的關(guān)系，尤其是府校關(guān)系。新中國(guó)成立初期，為集中力量培養(yǎng)國(guó)家所急需的人才，我國(guó)的高等教育全部由政府投資辦學(xué)，建立了適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的中央集權(quán)式——由教育部和國(guó)務(wù)院各部委統(tǒng)一直接管理的教育管理體制。由于集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的高教管理體制“統(tǒng)得過死、管得過多、卡得過嚴(yán)”的弊端日益凸顯，自1956年起我國(guó)開始放棄蘇聯(lián)模式，開始嘗試處理中央與地方、政府與高校的關(guān)系?！蛾P(guān)于高等學(xué)校和中等技術(shù)學(xué)校下放問題的意見》提出：“除少數(shù)綜合大學(xué)……仍舊由教育部或者中央有關(guān)部門直接領(lǐng)導(dǎo)以外，其他的高等學(xué)校都可以下放,歸各省、市、自治區(qū)領(lǐng)導(dǎo)”(13)何東昌主編《中華人民共和國(guó)重要教育文獻(xiàn)(1949—1975)》，海南出版社1998年，第812頁(yè)。;《關(guān)于教育事業(yè)管理權(quán)力下放問題的規(guī)定》強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)地方對(duì)教育事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)管理”(14)《中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)、國(guó)務(wù)院關(guān)于教育事業(yè)管理權(quán)力下放問題的規(guī)定》，《中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院公報(bào)》1958年第26號(hào)，第570-572頁(yè)。，釋放了高等教育管理權(quán)力下放的信號(hào)。然而，由于中央缺乏宏觀統(tǒng)籌管控、地方缺少管理經(jīng)驗(yàn)，在大躍進(jìn)時(shí)期，高校數(shù)量迅速增加，遠(yuǎn)超國(guó)民經(jīng)濟(jì)和教育系統(tǒng)的承載力，“教育革命”使教育事業(yè)陷入混亂狀態(tài)，高教管理權(quán)重新被收回中央。1963年，《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的決定(試行草案)》規(guī)定，高校要實(shí)行由中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，及中央和省、市、自治區(qū)兩級(jí)管理的制度，并應(yīng)該遵守中央統(tǒng)一規(guī)定的教學(xué)制度和其他重要的規(guī)章制度(15)何東昌主編《中華人民共和國(guó)重要教育文獻(xiàn)(1949—1975)》，第1183頁(yè)。。集中統(tǒng)一的高教管理體制再次確立，直至文革期間才再次放權(quán)。

文革后，為迅速恢復(fù)和發(fā)展高教事業(yè)，規(guī)范高校教學(xué)管理秩序，高校教學(xué)管理運(yùn)行充滿著外部行政管理特征，權(quán)力向上集中。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這種高度集權(quán)統(tǒng)一的高校教學(xué)管理模式已然無(wú)法適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的新需要，擴(kuò)大高校自主權(quán)成為高等教育管理體制不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)。《關(guān)于加快改革和積極發(fā)展高等教育的意見》《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》強(qiáng)調(diào)要繼續(xù)深化高教管理體制改革，《中華人民共和國(guó)教育法》的出臺(tái)更是從法律層面確定了“分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)”的教育管理體制。在此期間，轉(zhuǎn)變政府職能成為高教管理體制改革的核心：在中央與地方的關(guān)系上，簡(jiǎn)政放權(quán)，擴(kuò)大省級(jí)部門的教育決策權(quán)和包括對(duì)中央部門所屬學(xué)校的統(tǒng)籌權(quán)；在政校關(guān)系上，政府對(duì)學(xué)校的直接行政管理轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑ㄒ?guī)、撥款、信息、服務(wù)等為主的宏觀管理，擴(kuò)大高校的自主權(quán)，使高校成為“具有主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要的積極性和能力”(16)《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》，1985年5月27日發(fā)布，2018年12月10日引用，http://www.moe.gov.cn/jyb_sjzl/moe_177/tnull_2482.html。的相對(duì)獨(dú)立的辦學(xué)實(shí)體。隨后，在中共中央“共建、調(diào)整、合作、合并”方針的指導(dǎo)下，由中央和省級(jí)政府兩級(jí)辦學(xué)，以地方統(tǒng)籌管理為主的高教管理體制改革，打破了之前條塊分割的管理模式，逐步形成條塊有機(jī)結(jié)合的新格局，高校辦學(xué)活力在一定程度上得以有效發(fā)揮。但由于具體權(quán)力歸屬細(xì)則的缺乏，其管理權(quán)仍控制在政府手中。目前，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展和科技進(jìn)步，我國(guó)教育領(lǐng)域的矛盾已表現(xiàn)為人民群眾接受優(yōu)質(zhì)教育的需求與教育發(fā)展不平衡不充分之間的矛盾。(17)范國(guó)?！督逃贫茸兏锏漠?dāng)下史:1978—2018——基于國(guó)家視野的教育政策與法律文本分析》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)(教育科學(xué)版)》2018年第5期，第11頁(yè)。十八大以來(lái)，在深化教育領(lǐng)域綜合改革、加快推動(dòng)“雙一流”建設(shè)的宏觀背景下，深化教育管理體制轉(zhuǎn)型，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，為推動(dòng)適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的高校教學(xué)管理制度從剛性到彈性、從集權(quán)到分權(quán)的轉(zhuǎn)變提供了契機(jī)。

2.人才培養(yǎng)需求轉(zhuǎn)向

自民族國(guó)家出現(xiàn)以來(lái)，高校的重要職責(zé)和使命之一就是培養(yǎng)國(guó)家社會(huì)需求的高級(jí)專門人才。高等教育兼有生產(chǎn)力和上層建筑的雙重社會(huì)屬性，其教學(xué)管理制度變遷理應(yīng)順應(yīng)國(guó)家社會(huì)人才培養(yǎng)需求的改變。新中國(guó)成立初期，我國(guó)確立了與政治目標(biāo)緊密相連的專業(yè)化人才培養(yǎng)目標(biāo)，培養(yǎng)當(dāng)時(shí)社會(huì)主義改造和建設(shè)需要的“又紅又專”的各種專門人才。改革開放之初，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)迫切需要大力發(fā)展高等教育、培養(yǎng)大批各類人才、形成科研成果，在“解放思想”理念下，人才培養(yǎng)需求轉(zhuǎn)成為“四化”服務(wù)，高等教育功能突出學(xué)生知識(shí)、素質(zhì)和技能的獲得，從為政治服務(wù)轉(zhuǎn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》的出臺(tái)，提出要加速“一專多能”的人才培養(yǎng)需求。然而，在高等教育事業(yè)不斷發(fā)展的進(jìn)程中，人才思想僵化、人才規(guī)格和類型過于單一、人才層次比例不適當(dāng)、高層次和創(chuàng)新型人才缺乏等問題凸顯，難以適應(yīng)日益建立起來(lái)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。(18)郄海霞《改革開放三十年我國(guó)高校人才培養(yǎng)目標(biāo)的變遷》，《中國(guó)高教研究》2009年第3期，第33-35頁(yè)。伴隨信息時(shí)代的到來(lái)，面對(duì)社會(huì)對(duì)具有創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的高級(jí)專門人才的迫切需求，高校普遍確定實(shí)施蘊(yùn)含自主探究、主動(dòng)建構(gòu)、學(xué)生中心等先進(jìn)教學(xué)理念的研究性教學(xué)(19)周序、張禎禎《我們需要什么樣的研究性教學(xué)?——關(guān)于“一流教學(xué)”建設(shè)的思考》，《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2018年第6期，第131-137頁(yè)。，旨在培養(yǎng)以“厚基礎(chǔ)、寬口徑、強(qiáng)能力、高素質(zhì)”為目標(biāo)的復(fù)合型人才(20)劉慶昌《新時(shí)代中國(guó)大學(xué)精神的重構(gòu)》，《內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)(漢文版)》2018年第3期，第161-170頁(yè)。，推動(dòng)我國(guó)從人力資源大國(guó)向人力資源強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。針對(duì)此，一方面，高校教學(xué)管理既要堅(jiān)持自身定位，又需要面向市場(chǎng)調(diào)節(jié)，在客觀上要求高校具備一定的教學(xué)管理自主權(quán)；另一方面，尊重學(xué)生和教師的自主選擇成為了高校教學(xué)管理制度改革的應(yīng)有之義，學(xué)分制的改革在此期間出現(xiàn)了新的高潮。目前，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷深入，科技革命和工業(yè)革命持續(xù)加速，以及我國(guó)實(shí)施的“一帶一路”建設(shè)、“中國(guó)制造2025”等戰(zhàn)略，都對(duì)勞動(dòng)力需求的結(jié)構(gòu)、人才培育類型與素質(zhì)提出了新需求。為促進(jìn)人才培養(yǎng)流程的再造和培養(yǎng)模式的創(chuàng)新，亟需進(jìn)一步增強(qiáng)高校教學(xué)管理制度的靈活性和自主性。

(二)制度變遷的動(dòng)力機(jī)制：高校教學(xué)管理制度的權(quán)力重組與權(quán)利衡平

“制度規(guī)范人類行為的力量多數(shù)源于它們的不變異性?！?21)柯武鋼、史漫飛《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，商務(wù)印書館2000年，第464頁(yè)。然而，由于人類社會(huì)及其行為總是處于不斷變化和發(fā)展中，基于主體追求利益最大化的理性訴求，主體會(huì)隨環(huán)境作出影響其既得和潛在利益的行為變化。這時(shí)原有的穩(wěn)定制度則會(huì)阻礙人們的行為，表現(xiàn)為主體對(duì)現(xiàn)存規(guī)則和契約的不滿，進(jìn)而導(dǎo)致制度的需求與供給不再均衡。制度原本就是由人所設(shè)計(jì)或安排的不同規(guī)范體系，當(dāng)原有制度不能滿足現(xiàn)時(shí)需求時(shí)，為調(diào)節(jié)不同主體的利益，制度就會(huì)隨人類社會(huì)的變化而產(chǎn)生變遷。制度變遷的動(dòng)力機(jī)制是動(dòng)力結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)表現(xiàn)，反映著制度系統(tǒng)內(nèi)各種動(dòng)力因素被調(diào)用、整合的方式。(22)段宇波《制度變遷的歷史與邏輯——?dú)v史制度主義的視角》，山西大學(xué)2016年博士學(xué)位論文，第210頁(yè)。就高校教學(xué)管理制度而言，其制度變遷的動(dòng)力機(jī)制主要體現(xiàn)為高校與政府的權(quán)力重組，以及高校內(nèi)部管理者、教師與學(xué)生之間的權(quán)利衡平。

1.高校與政府的權(quán)力重組

宏觀上講，在高校教學(xué)管理制度變遷的過程中，政府與高校的權(quán)力不對(duì)稱導(dǎo)致其產(chǎn)生利益博弈。中華人民共和國(guó)成立之初，在“條塊分割”的高教管理體制下，我國(guó)的高校教學(xué)管理制度具有濃重的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。政府是制度的主要供給者，高校教學(xué)管理權(quán)更多的集中于政府手中，并主導(dǎo)著高校教學(xué)管理中的人員安排、學(xué)制、專業(yè)、課程設(shè)計(jì)等內(nèi)容，學(xué)校幾乎沒有自主管理權(quán)，高校與政府是一種完全依附關(guān)系的“國(guó)家控制模式”。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，在高等教育功能嬗變、高等教育大眾化的進(jìn)程中，為提高教學(xué)管理效率，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，旨在改變“蘇聯(lián)模式”下高校教學(xué)管理體制中控制過多、集權(quán)過多、剛性過強(qiáng)等弊端(23)胡建華、陳玉祥、邵波等《我國(guó)高等學(xué)校教學(xué)改革30年》，《教育研究》2008年第10期，第11-20頁(yè)。，政校關(guān)系逐漸從“強(qiáng)制性變遷”走向“誘致性變遷”，從政府主導(dǎo)的“漸進(jìn)式變遷”走向政府、市場(chǎng)、學(xué)術(shù)共同主導(dǎo)的“漸進(jìn)式變遷”(24)祁占勇《落實(shí)與擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)的三維坐標(biāo)——高校與政府、社會(huì)關(guān)系的重塑及內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的完善》，《高等教育研究》2013年第5期，第26-31頁(yè)。。在教學(xué)方面，改革高校教學(xué)制度、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法，提高教學(xué)質(zhì)量，下放制定教學(xué)計(jì)劃和教學(xué)大綱的權(quán)限；在專業(yè)和課程管理上，調(diào)整專業(yè)設(shè)置，下放專業(yè)設(shè)置審批權(quán)，調(diào)整必修課和選修課的數(shù)量，適度放寬了教材的建設(shè)、選用與管理等舉措，使政府逐步將單向集中的教學(xué)管理權(quán)下放至高校。此過程破壞了原有集權(quán)下高校教學(xué)管理制度的穩(wěn)定規(guī)則和權(quán)力分配的既往比例，政府與高校的權(quán)力開始不斷博弈、重新組合。如何合理安排政府控制與高校自治，尋求二者新的利益平衡點(diǎn)達(dá)到制度均衡，推動(dòng)著高校教學(xué)管理制度更新。

2.學(xué)校管理者、教師、學(xué)生的權(quán)利衡平

微觀層面的高校教學(xué)管理是高校教學(xué)管理者按照大學(xué)教學(xué)和管理活動(dòng)的基本規(guī)律，對(duì)教與學(xué)雙方交往活動(dòng)進(jìn)行決策與計(jì)劃、組織與實(shí)施、指揮與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與檢查以及控制與評(píng)價(jià)，使其達(dá)到既定目標(biāo)的活動(dòng)或過程。(25)郭冬生《大學(xué)教學(xué)管理制度論》，高等教育出版社2005年，第23-24頁(yè)。根據(jù)利益相關(guān)者理論，高校是一個(gè)典型的利益相關(guān)組織，在高校推進(jìn)民主管理、人本管理、學(xué)術(shù)管理等思潮下，其內(nèi)部教學(xué)管理活動(dòng)關(guān)涉學(xué)校管理者、教師和學(xué)生三大多元核心利益主體。高校教學(xué)管理制度就是對(duì)三者利益的協(xié)調(diào)與安排，而利益在本質(zhì)上是權(quán)利的體現(xiàn)?！袄婕仁菣?quán)利主體的初始動(dòng)機(jī)，也是權(quán)利的最終歸宿”(26)程燎原、王人博《權(quán)利論》，廣西師范大學(xué)出版社2014年，第29頁(yè)。，權(quán)利要求的內(nèi)容總體上指向利益，故而高校教學(xué)管理制度內(nèi)蘊(yùn)著學(xué)校內(nèi)部層面高校管理者的教學(xué)管理權(quán)、教師的教學(xué)活動(dòng)權(quán)和學(xué)生的學(xué)習(xí)自由權(quán)之間的制衡關(guān)系。新中國(guó)成立至改革開放初期，由于學(xué)生主體地位缺失，高校教學(xué)管理制度中學(xué)生的學(xué)習(xí)自由權(quán)保障不足，使教學(xué)管理活動(dòng)中存在教學(xué)控制與學(xué)習(xí)自由的矛盾。學(xué)習(xí)自由的旨趣在于最大限度的尊重學(xué)生在教學(xué)管理活動(dòng)中的主體性和自立性，是“必須保有最低限度的個(gè)人自由的領(lǐng)域”(27)以賽亞·柏林《自由論(〈自由四論〉擴(kuò)充版)》，胡傳勝譯，譯林出版社2003年，第194頁(yè)。，包括“學(xué)與不學(xué)的自由”、“學(xué)什么的自由”以及“觀點(diǎn)的自由”(28)楊雪翠《論學(xué)習(xí)自由與創(chuàng)新性人才培養(yǎng)》，《國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第1期，第59-62頁(yè)。，是學(xué)生自我實(shí)現(xiàn)的需要在學(xué)習(xí)領(lǐng)域的目的性追求。伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一方面，學(xué)生的民主和權(quán)利意識(shí)增強(qiáng)，在制度建設(shè)上關(guān)注學(xué)生的個(gè)性化發(fā)展，把學(xué)生視為教學(xué)管理的服務(wù)對(duì)象，保障學(xué)生的學(xué)習(xí)權(quán)益成為高校教學(xué)管理制度為學(xué)生“賦權(quán)增能”的應(yīng)有之義；另一方面，尊重學(xué)生的自主選擇，實(shí)行彈性的選課制、學(xué)分制、雙學(xué)位制、主輔修制等，增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主體性，滿足學(xué)生學(xué)習(xí)自由成為高校教學(xué)管理制度建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。學(xué)生學(xué)習(xí)行為自由的確認(rèn)與實(shí)現(xiàn)，使原高校內(nèi)部由學(xué)校管理者與教師主導(dǎo)的教學(xué)管理生態(tài)系統(tǒng)失衡，如何衡平學(xué)生、教師、學(xué)校管理者之間的利益關(guān)系，成為推動(dòng)著高校教學(xué)管理制度持續(xù)變遷的動(dòng)力之源。

(三)制度變遷的路徑依賴：高校教學(xué)管理制度變遷的制約因素

道格拉斯·C.諾思認(rèn)為路徑依賴是在選定某種制度時(shí)，制度本身會(huì)在慣性的作用下產(chǎn)生自我強(qiáng)化機(jī)制，使其得到強(qiáng)化而不輕易改變，因此在制度變遷中會(huì)出現(xiàn)一些無(wú)效率制度在一定歷史時(shí)期內(nèi)存在的現(xiàn)象。通過歷史梳理，我國(guó)的高校教學(xué)管理制度呈現(xiàn)局部替換的漸進(jìn)式變革特征，伴有明顯的路徑依賴。其原因在于，高校教學(xué)管理制度存在巨大的固定成本、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)和適應(yīng)性期望(29)道格拉斯·C.諾斯《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，杭行譯，上海三聯(lián)書店2014年，第111頁(yè)。四方面的自我強(qiáng)化機(jī)制使其回報(bào)遞增，進(jìn)而延滯著高校教學(xué)管理制度的發(fā)展與變革。

其一，高校教學(xué)管理制度變遷具有巨大的固定成本。新中國(guó)成立以來(lái)，為恢復(fù)、重建與發(fā)展高等教育，國(guó)家投入了巨大的人力、物力與財(cái)力，出臺(tái)了幾十部政策文件規(guī)范高校教學(xué)管理秩序，形成了一套以學(xué)分制為核心的高校教學(xué)管理制度運(yùn)行機(jī)制和制度網(wǎng)絡(luò)，包括學(xué)籍管理制度、教學(xué)工作制度、教學(xué)組織制度、教學(xué)質(zhì)量監(jiān)管與評(píng)價(jià)制度等。高校教學(xué)管理制度的變革往往還會(huì)牽涉到諸如招生制度、教師管理制度、后勤管理制度等學(xué)校其他制度的改變。這些相互關(guān)聯(lián)的規(guī)范體系使制度變遷存在高昂成本，導(dǎo)致作為多重利益綜合體的政府基于自身效益函數(shù)最大化，更傾向于維持過去的制度結(jié)構(gòu)和關(guān)系。

其二，高校教學(xué)管理制度的學(xué)習(xí)效應(yīng)降低了制度變遷的積極性。一方面，在改革開放初期的制度形成階段，為盡快撥亂反正，利用有限資源恢復(fù)與發(fā)展高等教育，國(guó)家恢復(fù)了新中國(guó)成立初期集權(quán)的“蘇式”高校教學(xué)管理制度，而后隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型又開始借鑒美國(guó)模式，這本身就是一種自我學(xué)習(xí)和復(fù)制的行為。另一方面，在制度執(zhí)行過程中，個(gè)體和組織會(huì)恪守制度形塑的規(guī)則關(guān)系，并適應(yīng)與學(xué)習(xí)如何基于既有制度增強(qiáng)自己獲益的能力。這種長(zhǎng)期的制度運(yùn)作模式已讓高校、相關(guān)人員習(xí)慣和適應(yīng)了舊制度，因而很難在短期內(nèi)重新學(xué)習(xí)和接納新制度。

其三，高校教學(xué)管理制度的協(xié)調(diào)效應(yīng)強(qiáng)化了舊制度的穩(wěn)固性。“正式規(guī)則將導(dǎo)致一系列非正式約束的產(chǎn)生。它們修正正式規(guī)則，并將正式規(guī)則延伸至各種具體的應(yīng)用領(lǐng)域”(30)道格拉斯·C.諾斯《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，第112頁(yè)。，進(jìn)而補(bǔ)充與協(xié)調(diào)正式規(guī)則發(fā)揮作用。在我國(guó)的高校教學(xué)管理制度建設(shè)進(jìn)程中，這些正式制度和非正式制度形成了一個(gè)穩(wěn)固結(jié)構(gòu)的高校教學(xué)管理制度共同體與相對(duì)穩(wěn)定的利益格局，其彼此間的協(xié)調(diào)效應(yīng)增加了制度變遷的難度。

其四，高校教學(xué)管理制度的適應(yīng)性期望制約制度變革的可能性。適應(yīng)性期望產(chǎn)生的原因在于，建立在特定制度基礎(chǔ)上的契約的受歡迎程度的增加能降低規(guī)則持久性方面的不確定性。(31)道格拉斯·C.諾斯《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，第112頁(yè)。新中國(guó)成立以來(lái)，高校教學(xué)管理制度經(jīng)過充分的制度化過程已趨于固定，并在一定程度上為國(guó)家培養(yǎng)了適應(yīng)當(dāng)時(shí)需求的人才。隨著改革開放的不斷深入，高校教學(xué)管理制度通過進(jìn)一步擴(kuò)大高校教學(xué)管理自主權(quán)，增強(qiáng)制度彈性等制度微調(diào)變遷以適應(yīng)環(huán)境變化，仍能使多數(shù)利益主體受益，故而人們對(duì)此制度的適應(yīng)性期望使其傾向于減少大幅度改變制度的可能。

四 總結(jié)與反思

以歷史制度主義回溯與分析高校教學(xué)管理制度時(shí)發(fā)現(xiàn)，新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)的高校教學(xué)管理制度在高等教育管理體制轉(zhuǎn)型與國(guó)家人才培養(yǎng)需求轉(zhuǎn)變的宏觀制度環(huán)境驅(qū)動(dòng)下，發(fā)生了政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性變遷。與此同時(shí)，高校教學(xué)管理制度中高校與政府的權(quán)力重組，以及學(xué)校管理者、教師、學(xué)生的權(quán)利衡平成為了高校教學(xué)管理制度誘致性變遷的內(nèi)生動(dòng)力。伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型和社會(huì)對(duì)于人才培養(yǎng)需求的改變，我國(guó)開始逐步改革和完善高校教學(xué)管理制度，加強(qiáng)了制度建設(shè)中的靈活性，協(xié)調(diào)了其與政府統(tǒng)治之間的關(guān)系。這些制度擴(kuò)大了學(xué)校和教師在高校教學(xué)管理活動(dòng)中的管理自主權(quán)、教學(xué)自主權(quán)，在一定程度上保障了教師的教學(xué)自由，也通過彈性學(xué)制和選課制的形式在一定程度上賦予了教學(xué)活動(dòng)中學(xué)生的學(xué)習(xí)自由。但其表現(xiàn)得仍不夠充分，尤其是對(duì)學(xué)生教學(xué)活動(dòng)中的限制依然比較嚴(yán)格。

伴隨著新一代科技革命和工業(yè)革命的不斷加速，高校的教學(xué)形態(tài)虛擬化、教學(xué)時(shí)空無(wú)界化、交往關(guān)系網(wǎng)絡(luò)化、教學(xué)內(nèi)容開放化、學(xué)習(xí)方式自主化等改變，必將推動(dòng)高校教學(xué)管理流程的解構(gòu)與重構(gòu)。然而，囿于制度變遷中的路徑依賴，深化高校教學(xué)管理制度變革無(wú)法一蹴而就。未來(lái)的高校教學(xué)管理制度改革，因應(yīng)新時(shí)代人才培養(yǎng)需求，一要進(jìn)一步擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)，尤其是厘清高校在虛擬教學(xué)管理活動(dòng)中的權(quán)力邊界，以法律形式建立相關(guān)的負(fù)面清單制度；二要尊重與保障學(xué)生在高校教學(xué)管理活動(dòng)中以學(xué)生個(gè)體學(xué)習(xí)自由為核心的學(xué)習(xí)自由權(quán)和以受教育為核心的學(xué)習(xí)條件保障權(quán)。(32)陳恩倫《論學(xué)習(xí)權(quán)》，《中國(guó)教育學(xué)刊》2003年第2期，第27-29頁(yè)。一方面，“承認(rèn)與認(rèn)證多種學(xué)習(xí)途徑所獲得的知識(shí)和能力，是終身學(xué)習(xí)框架的重要內(nèi)容之一”(33)陳恩倫、郭璨《以教師精準(zhǔn)培訓(xùn)推動(dòng)教育精準(zhǔn)扶貧》，《中國(guó)教育學(xué)刊》2018年第4期，第42-46頁(yè)。，故應(yīng)在現(xiàn)行學(xué)分制和主輔修制的基礎(chǔ)上，通過廓清學(xué)分銀行的建設(shè)主體、建立學(xué)分認(rèn)證與互換標(biāo)準(zhǔn)等(34)郭璨、陳恩倫《我國(guó)網(wǎng)絡(luò)教育政策變遷的多源流理論闡釋》，《教育研究》2019年第5期，第151-159頁(yè)。，構(gòu)建學(xué)生校內(nèi)外學(xué)習(xí)、線上線下學(xué)習(xí)成果認(rèn)證與轉(zhuǎn)換的“學(xué)分銀行”制度；另一方面，建立以學(xué)習(xí)者中心、自治為基礎(chǔ)的由彈性環(huán)境、彈性管理和彈性學(xué)習(xí)組成的彈性學(xué)習(xí)制度，通過“以學(xué)習(xí)者為中心的彈性課程制度、以現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)的信息化教學(xué)交互系統(tǒng)、以彈性結(jié)合為特色的學(xué)習(xí)群體交流學(xué)習(xí)模式、以發(fā)展性和個(gè)性化為特點(diǎn)的彈性教學(xué)評(píng)價(jià)系統(tǒng)和以學(xué)分制為特點(diǎn)的學(xué)籍管理系統(tǒng)”(35)勞凱聲《把學(xué)習(xí)的權(quán)利還給學(xué)生——受教育權(quán)利的歷史演進(jìn)及當(dāng)前發(fā)展的若干新動(dòng)向》，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2015年第3期，第31-39頁(yè)。五個(gè)子系統(tǒng)，不斷增強(qiáng)高校學(xué)生學(xué)習(xí)管理的彈性與柔性。