摘要：新能源汽車產(chǎn)業(yè)是國家創(chuàng)新體系中制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的典型代表，在開放式創(chuàng)新和知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景下，面對政策補(bǔ)貼退坡和市場競爭的雙重壓力，新能源汽車產(chǎn)業(yè)需要通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。雙元性創(chuàng)新理論為新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑研究提供了一個(gè)新的視角。通過對雙元?jiǎng)?chuàng)新的動因、制度環(huán)境的影響以及企業(yè)層面的雙元認(rèn)知等進(jìn)行分析，提出新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的雙元路徑：政府層面政策引導(dǎo)和市場調(diào)控相結(jié)合，產(chǎn)業(yè)層面探索開發(fā)和利用深化兩類創(chuàng)新市場并重，企業(yè)層面規(guī)范管理和柔性調(diào)整兩種模式靈活運(yùn)用。

關(guān)鍵詞：雙元性創(chuàng)新;新能源汽車產(chǎn)業(yè);技術(shù)創(chuàng)新路徑

一、 引言

隨著能源問題的加劇和信息時(shí)代的發(fā)展，新能源汽車產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，逐漸成為各國爭相打造的重要發(fā)展戰(zhàn)略引擎。我國也相繼出臺了“中國制造2025”“戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃”等政策，將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，從而推動我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。李克強(qiáng)總理在十三屆人大二次會議上所做的政府工作報(bào)告指出，要“強(qiáng)化原始創(chuàng)新，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”。新能源汽車產(chǎn)業(yè)代表著汽車行業(yè)發(fā)展的未來，而技術(shù)創(chuàng)新能力是我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)能夠在競爭日益激烈的全球市場競爭中保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。如何通過優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新路徑實(shí)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，成為當(dāng)下急需解決的問題。

同時(shí)，新能源汽車產(chǎn)業(yè)具有傳統(tǒng)制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的雙重特質(zhì)，除了傳統(tǒng)制造業(yè)在勞動力方面的需求外，其發(fā)展更依賴于高研發(fā)投入、高智力密集、技術(shù)創(chuàng)新突破等。創(chuàng)新（Innovation）一詞自被提出以來，受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)者和管理學(xué)者的廣泛關(guān)注，形成了諸多理論和方法。其中雙元性創(chuàng)新被產(chǎn)業(yè)界廣泛接受，也為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑研究提供了一個(gè)可能的視角。研究新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑，對完善我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型背景下的創(chuàng)新理論、指導(dǎo)新能源汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

二、 技術(shù)創(chuàng)新的雙元性視角

1. 雙元?jiǎng)?chuàng)新的動因。隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭日益激烈，創(chuàng)新成為了引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。在此背景下，企業(yè)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效引起了學(xué)者廣泛的關(guān)注，在創(chuàng)新行為和績效的研究過程中形成了諸多理論和方法。開放式創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、雙元?jiǎng)?chuàng)新理論等的出現(xiàn)，為產(chǎn)業(yè)分析與發(fā)展戰(zhàn)略的研究提供了豐富的理論基礎(chǔ)?，F(xiàn)有創(chuàng)新領(lǐng)域的研究大致從三方面進(jìn)行，政府層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面。政府層面的研究注重制度環(huán)境對創(chuàng)新的影響，產(chǎn)業(yè)層面的研究注重產(chǎn)業(yè)特質(zhì)和競爭環(huán)境對創(chuàng)新的影響，企業(yè)層面的研究注重企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。J.G.March（1991）認(rèn)為開拓新市場的探索式創(chuàng)新和改良自身產(chǎn)品的利用式創(chuàng)新之間存在一種平衡，這種創(chuàng)新過程中探索式和利用式的平衡被Tushman和O'Reilly（1996）稱為雙元（Ambidexterity）創(chuàng)新。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)中，這種雙元性創(chuàng)新在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和政府等層面有著不同的需求體現(xiàn)和表現(xiàn)形式。

在雙元?jiǎng)?chuàng)新動因?qū)?chuàng)新行為和創(chuàng)新績效的影響方面，研究多強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)特質(zhì)的調(diào)節(jié)作用，這反映了企業(yè)層面、產(chǎn)業(yè)層面、政府層面的交互作用。政府的扶持和市場的競爭可以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新行為，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的主要?jiǎng)右颉Ｒ环矫?，政府為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供激勵(lì)制度，表現(xiàn)為直接技術(shù)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策;另一方面，市場中的產(chǎn)權(quán)異質(zhì)性以及所在行業(yè)的特征等，影響著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的市場競爭性和政府在制定激勵(lì)方案時(shí)的決策，對企業(yè)的創(chuàng)新活動有重要影響;此外，產(chǎn)業(yè)特征和產(chǎn)權(quán)異質(zhì)性等因素對政府激勵(lì)制度和企業(yè)創(chuàng)新行為之間的關(guān)系起著調(diào)節(jié)作用。劉亭立等（2018）通過對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行雙元分析發(fā)現(xiàn)，在不同產(chǎn)業(yè)背景下，政府扶持和市場競爭對創(chuàng)新績效的影響程度有差別;在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)的創(chuàng)新績效更容易受到政府扶持和市場競爭的影響。Poutanen等（2016）認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過程，雙元?jiǎng)?chuàng)新理論是對創(chuàng)新復(fù)雜性的一種可能解釋。沈弋等（2016）認(rèn)為企業(yè)的性質(zhì)與企業(yè)所處的政策環(huán)境和市場競爭環(huán)境有關(guān)，并分析了企業(yè)的研發(fā)投入對企業(yè)績效不同維度的影響。新能源汽車產(chǎn)業(yè)一方面有政府的系列激勵(lì)制度扶持，另一方面所面對外部環(huán)境極為復(fù)雜，且產(chǎn)業(yè)具有高度不確定性，因此新能源汽車產(chǎn)業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動時(shí)，更適合選擇雙元路經(jīng)，該雙元路經(jīng)應(yīng)整合協(xié)同不同層面的創(chuàng)新資源。

2. 制度環(huán)境的影響。雙元?jiǎng)?chuàng)新理論的應(yīng)用往往與制度理論結(jié)合，研究多元制度環(huán)境對企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響。一方面，制度環(huán)境的構(gòu)成要素有一定的相似性，在這種同構(gòu)制度機(jī)制的作用下，雙元?jiǎng)?chuàng)新在演進(jìn)方向和演進(jìn)階段方面也具有一定的相似性，一般表現(xiàn)為從企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新雙元化，到產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新雙元化，再到全方位開放式創(chuàng)新雙元化;實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新的方式有結(jié)構(gòu)式和階段式兩種，結(jié)構(gòu)式雙元?jiǎng)?chuàng)新是從橫向空間維度將創(chuàng)新組織和創(chuàng)新行為進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分離，而階段式雙元?jiǎng)?chuàng)新是從縱向時(shí)間維度將雙元?jiǎng)?chuàng)新的發(fā)展劃分為不同的側(cè)重階段。在領(lǐng)先企業(yè)進(jìn)行雙元?jiǎng)?chuàng)新的過程中，制度多重性對其雙元?jiǎng)?chuàng)新的演化路徑起到了一定的影響。Wong（2004）對雙元理論進(jìn)行了實(shí)證研究，支持了探索式和利用式相融合的假設(shè)。另一方面，制度環(huán)境也存在差異，這種環(huán)境上的差異調(diào)節(jié)了雙元?jiǎng)?chuàng)新行為和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。良好的制度環(huán)境加強(qiáng)了企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)特征和創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系。

3. 企業(yè)層面的認(rèn)知。不同于多層次的創(chuàng)新研究，企業(yè)層面的雙元?jiǎng)?chuàng)新研究多注重組織特征甚至個(gè)體行為對雙元?jiǎng)?chuàng)新行為的影響。在企業(yè)內(nèi)部，組織導(dǎo)向、組織結(jié)構(gòu)、組織慣性等對引導(dǎo)企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新行為存在影響。企業(yè)可以采用管理集中的科層組織結(jié)構(gòu)，也可以通過網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)與外部組織建立聯(lián)系，這種組織架構(gòu)上的雙元性對企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新資源有重要影響;企業(yè)與外部組織進(jìn)行交流的時(shí)候涉及競爭與合作的權(quán)衡，正式合作與非正式合作的權(quán)衡等;企業(yè)內(nèi)部的管理模式也涉及到無邊界管理模式和職責(zé)清晰管理模式的權(quán)衡，集權(quán)與分權(quán)的平衡;在人力資源管理方面，也存在諸如結(jié)果考核和過程考核、物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)、領(lǐng)導(dǎo)員工關(guān)系遠(yuǎn)近等雙元問題的權(quán)衡取舍。這種權(quán)衡取舍，在特定情況下是非此既彼的關(guān)系，如扁平化組織架構(gòu)和層級式組織架構(gòu)，而在大多數(shù)情況下則是共存調(diào)整的關(guān)系，如企業(yè)之間的關(guān)系既有競爭又有合作。Ferreira J等（2018）認(rèn)為組織導(dǎo)向在動態(tài)能力、競爭優(yōu)勢和企業(yè)績效之間起著調(diào)節(jié)作用，并利用雙元?jiǎng)?chuàng)新理論進(jìn)行了論證。Chang Y Y等（2012）對中小企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動路徑進(jìn)行了研究。De VISSER M等（2010）從企業(yè)層面對組織架構(gòu)雙元性對創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行了評價(jià)分析。

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基金項(xiàng)目：中國人民大學(xué)2018年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助計(jì)劃成果;中國科協(xié)“高端科技創(chuàng)新智庫青年項(xiàng)目”成果。

作者簡介：田善武（1990-），男，漢族，山東省聊城市人，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向：創(chuàng)新管理、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);許秀瑞（1991-），女，漢族，河南省濮陽市人，北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，研究方向：組織創(chuàng)新、創(chuàng)新管理。

收稿日期：2019-06-21。