董志凱

[摘 要]在自力更生的方針下引進(jìn)吸收，在消化吸收的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新，使主要引進(jìn)對(duì)象從成套設(shè)備、核心技術(shù)向技術(shù)許可、技術(shù)咨詢與服務(wù)等方面全方位發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，形成工業(yè)體系的完整產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而建成獨(dú)立完整的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，是新中國(guó)工業(yè)化的重要?dú)v史經(jīng)驗(yàn)。

[關(guān)鍵詞]革命;歷史必然性;現(xiàn)代化。

[中圖分類號(hào)]F124.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)] 1008-4479（2019）05-0025-07

中華人民共和國(guó)建立70年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心目標(biāo)是工業(yè)化。歷經(jīng)數(shù)十年的艱苦奮斗，2018年，中國(guó)成為全世界唯一能夠生產(chǎn)聯(lián)合國(guó)所分類的制造業(yè)39大類、191中類和525個(gè)小類所有產(chǎn)品的工業(yè)大國(guó)。[1]撫今追昔，我國(guó)如何從一窮二白的落后農(nóng)業(yè)國(guó)成長(zhǎng)為強(qiáng)大的工業(yè)制造國(guó)？工業(yè)化歷程充滿了艱難坎坷。成功的基本經(jīng)驗(yàn)既遵循了大國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的共性，又尊重了后發(fā)國(guó)家獨(dú)特的國(guó)情背景。在科技發(fā)展方面有效結(jié)合二者，特點(diǎn)是在自力更生的方針下引進(jìn)吸收，在消化吸收的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新，形成工業(yè)體系的完整產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而建成獨(dú)立完整的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。在這一過程中，重點(diǎn)是將自力更生與技術(shù)引進(jìn)有機(jī)結(jié)合，使主要引進(jìn)對(duì)象從成套設(shè)備、核心技術(shù)向技術(shù)許可、技術(shù)咨詢與服務(wù)等方面全方位發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新。新中國(guó)歷史上自力更生與引進(jìn)吸收關(guān)系的思想與經(jīng)歷，能夠給我們新的啟示。

一、自力更生是出發(fā)點(diǎn)與指導(dǎo)方針

在我國(guó)歷史上，自力更生與對(duì)外開放不是對(duì)立的，相反往往是相輔相成的。

自力更生方針誕生于中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的武裝割據(jù)形成的根據(jù)地中。1935年12月27日毛澤東在陜北瓦窯堡黨的活動(dòng)分子會(huì)議上所作的報(bào)告《論反對(duì)日本帝國(guó)主義的策略》中有一段著名的論斷：“自從帝國(guó)主義這個(gè)怪物出世之后，世界的事情就聯(lián)成一氣了，要想割開也不可能了。我們中華民族有同自己的敵人血戰(zhàn)到底的氣概，有在自力更生的基礎(chǔ)上光復(fù)舊物的決心，有自立于世界民族之林的能力。但是這不是說我們可以不需要國(guó)際援助;不，國(guó)際援助對(duì)于現(xiàn)代一切國(guó)家一切民族的革命斗爭(zhēng)都是必要的?！盵2]情況表明，自力更生方針自提出就是與中外關(guān)系相聯(lián)的。

陳云堅(jiān)定不移地貫徹毛澤東的自力更生方針。1942年，在陜甘寧邊區(qū)經(jīng)濟(jì)最困難的時(shí)期，他認(rèn)識(shí)到必須堅(jiān)持走黨中央和毛澤東同志提出的“自力更生”道路。中華人民共和國(guó)成立之初，全國(guó)財(cái)經(jīng)工作在陳云同志的直接領(lǐng)導(dǎo)下展開，面對(duì)緊迫的形勢(shì)，陳云統(tǒng)一大家認(rèn)識(shí)，頂住封鎖。他指出：要準(zhǔn)備帝國(guó)主義長(zhǎng)期封鎖我們，阻斷我們的進(jìn)出口貿(mào)易。但是，也應(yīng)當(dāng)看到，他們不能把我們完全封鎖死。我們要千方百計(jì)設(shè)法打破帝國(guó)主義的封鎖，可以從廣州、天津、大連、滿洲里等地開辟進(jìn)出口貿(mào)易通道，可以利用帝國(guó)主義間的矛盾，你不和我們做生意，有人和我們做生意，準(zhǔn)備賠點(diǎn)錢打開進(jìn)出口的路子。關(guān)鍵是要樹立自力更生思想，面向國(guó)內(nèi)，恢復(fù)和發(fā)展城鄉(xiāng)物資交流，把農(nóng)產(chǎn)品工業(yè)原料從全國(guó)各地運(yùn)進(jìn)上海來，把工業(yè)產(chǎn)品從上海運(yùn)到全國(guó)各地，搞活這個(gè)重要的工業(yè)城市。為了在封鎖禁運(yùn)困境中解決橡膠生產(chǎn)問題，陳云領(lǐng)導(dǎo)中財(cái)委引進(jìn)橡膠種子、培植橡膠樹種植，以滿足蘇聯(lián)要求，解決工業(yè)設(shè)備與技術(shù)的進(jìn)口問題。[3]

二、為了自力更生，必須引進(jìn)科學(xué)技術(shù)

中華人民共和國(guó)成立后，制約科技發(fā)展的因素很多，國(guó)內(nèi)資源嚴(yán)重不足，國(guó)際環(huán)境十分惡劣，科技落后延滯了工業(yè)化。毛澤東明確指出，我們是大國(guó)，如果不獨(dú)立自主地建設(shè)和發(fā)展工業(yè)，建設(shè)自己獨(dú)立的工業(yè)體系以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，未來必將受制于他人，而且也無法發(fā)展。因此始終堅(jiān)持在自力更生為主，爭(zhēng)取外援為輔的方針下進(jìn)行社會(huì)主義工業(yè)化建設(shè)，努力爭(zhēng)取和擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往。在缺乏資金、技術(shù)、西方封鎖、經(jīng)驗(yàn)不足等各種不利條件下，我國(guó)為實(shí)現(xiàn)工業(yè)化付出了巨大的代價(jià)。

1956年1月，中共中央召開全國(guó)知識(shí)分子問題會(huì)議，發(fā)出了“向科學(xué)進(jìn)軍”的偉大號(hào)召。4月，毛澤東在中央政治局?jǐn)U大會(huì)議上提出發(fā)展尖端技術(shù)的問題。在《論十大關(guān)系》中，他從鞏固國(guó)防安全的角度提出，不僅要有更多的飛機(jī)大炮，而且要有原子彈?！敖裉爝@個(gè)世界上，我們要不受人家欺負(fù)，就不能沒有這個(gè)東西?！盵4]根據(jù)毛澤東的一系列指示，由周恩來、聶榮臻等牽頭成立了科學(xué)技術(shù)規(guī)劃委員會(huì)，并制定了《1956～1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要》。這一規(guī)劃提出了“重點(diǎn)發(fā)展、迎頭趕上”的方針，對(duì)中國(guó)盡快建立自己的科學(xué)技術(shù)體系、支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用。此后，毛澤東又發(fā)出了“我們也要搞人造衛(wèi)星”的號(hào)令。

面對(duì)科學(xué)技術(shù)落后的現(xiàn)實(shí)，要實(shí)現(xiàn)如此宏偉的目標(biāo)，只有借助發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)。就技術(shù)經(jīng)濟(jì)而言，任何國(guó)家、企業(yè)都不可能、也沒有必要再去重復(fù)研究別人早已研究成功并獲得應(yīng)用的技術(shù)，那樣會(huì)造成經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人力和資源的極大浪費(fèi)，并使自己永遠(yuǎn)處于落后的境地。只有引進(jìn)技術(shù)，在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)進(jìn)行吸收消化，積極發(fā)展本國(guó)的科學(xué)技術(shù)，變外來技術(shù)為自有技術(shù)，才能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。

陳云堅(jiān)決支持引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。他認(rèn)為我國(guó)是一個(gè)大國(guó)，要建立不依附于任何國(guó)家的獨(dú)立完整的現(xiàn)代化工業(yè)體系。[5]（p332）“四個(gè)現(xiàn)代化怎么化法？當(dāng)然，主要靠自力更生。就引進(jìn)工作來講，我認(rèn)為既要買工廠，又要更多地買技術(shù)，買專利?！盵5]（p262）積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，是促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。過去幾年在這方面取得了一些成績(jī)，但還很不夠。凡是國(guó)內(nèi)迫切需要而又一時(shí)解決不了的生產(chǎn)技術(shù)問題，必須在調(diào)查研究、統(tǒng)一規(guī)劃的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步簡(jiǎn)化手續(xù)，及時(shí)地積極地從國(guó)外引進(jìn)，并且認(rèn)真做好消化和推廣的工作。國(guó)家要在外匯和國(guó)內(nèi)配套資金上給予支持。[6]（p520）在十分困難的條件下，他認(rèn)為：“工業(yè)引進(jìn)項(xiàng)目，要循序而進(jìn)，不能窩工。我們的工業(yè)基礎(chǔ)和技術(shù)力量比解放初期有很大進(jìn)步，但同日、德、英、法比，還是落后的。我們也不能同南朝鮮、臺(tái)灣比，它們是美國(guó)有意扶植的，而且主要是搞加工工業(yè)，我們是要建設(shè)現(xiàn)代化的工業(yè)體系。要循序而進(jìn)，不要一擁而上。一擁而上，看起來好像快，實(shí)際上欲速則不達(dá)。項(xiàng)目排隊(duì)，如有所失，容易補(bǔ)上;窩工，就難辦了?！盵5]（p236）

三、消化吸收引進(jìn)技術(shù)，方能自力更生

引進(jìn)技術(shù)通常包括兩種形態(tài)：一種是物化形態(tài)的技術(shù)，如先進(jìn)的設(shè)備、熟練的勞動(dòng)力、專家、教師、技術(shù)人員和管理人員等;另一種是非物化形態(tài)的技術(shù)，如專利、商標(biāo)和外形設(shè)計(jì)等產(chǎn)權(quán)技術(shù)，以及圖紙、設(shè)計(jì)方案、技術(shù)說明書、技術(shù)示范和具體指導(dǎo)等專有技術(shù)。

1978年以前，我國(guó)有三次成規(guī)模的引進(jìn)。第一次是從蘇聯(lián)、東歐國(guó)家引進(jìn)，第二、三次是從西方國(guó)家引進(jìn)。這三次都是在自力更生的方針下，將引進(jìn)技術(shù)與消化吸收相結(jié)合進(jìn)行的。在不同的時(shí)代背景下，又有各自的引進(jìn)重點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

新中國(guó)第一次大規(guī)模引進(jìn)技術(shù)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期和第一個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期（1950～1957），以從蘇聯(lián)引進(jìn)的156個(gè)工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目為主，從蘇聯(lián)、東歐引進(jìn)了數(shù)百個(gè)成套設(shè)備和數(shù)千套技術(shù)資料，是對(duì)設(shè)備、資金、人才等物化和非物化形態(tài)技術(shù)的全面引進(jìn)。在遭受全球主要資本主義國(guó)家封鎖、禁運(yùn)的環(huán)境下，新中國(guó)通過等價(jià)交換的對(duì)外貿(mào)易方式，獲得了蘇聯(lián)和東歐國(guó)家的資金、技術(shù)和設(shè)備援助。其中，成套設(shè)備供應(yīng)是引進(jìn)技術(shù)的主要形式。除此之外，還通過與蘇聯(lián)和東歐國(guó)家簽訂科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定引進(jìn)技術(shù)。陳云對(duì)這次引進(jìn)的戰(zhàn)略重點(diǎn)、布局、選址以及資金來源等方面做了詳盡謀劃。[7][8]他指出：“ 重點(diǎn)是提高機(jī)械制造力量。蘇聯(lián)現(xiàn)在幫助的國(guó)家很多，應(yīng)該讓它集中制造我們不能造的裝備;向外訂貨不能什么都要，否則用了許多外匯，而主要設(shè)備卻沒有外匯去買。要把力爭(zhēng)外援與自力更生結(jié)合起來?！盵9]（p218）為了國(guó)防與機(jī)械加工，20世紀(jì)50年代，我國(guó)還有兩次技術(shù)引進(jìn)：一次是中蘇1953年的《六四協(xié)定》和1959年的《二四協(xié)定》。這兩份協(xié)定幫助中國(guó)獲得了蘇聯(lián)首批海軍技術(shù)，奠定了中國(guó)制造驅(qū)逐艦、核潛艇等現(xiàn)代軍艦的基礎(chǔ)。另一次鮮為人知，發(fā)生在1958年，外貿(mào)部和一機(jī)部耗費(fèi)巨資，從西歐引進(jìn)大批精密機(jī)床和大型發(fā)電設(shè)備。這次“大躍進(jìn)”期間的秘密引進(jìn)，是當(dāng)時(shí)全世界規(guī)模最大的裝備集中采購(gòu)。為了這次引進(jìn)，國(guó)家共出售儲(chǔ)備黃金300萬兩，換取外匯1.05億美元，其中的2066萬美元作為?？钕蛭鳉W訂購(gòu)先進(jìn)機(jī)床等精密設(shè)備，包括在西德訂購(gòu)重大設(shè)備51臺(tái)、瑞士訂購(gòu)重大設(shè)備105臺(tái)。這批設(shè)備成為新中國(guó)的“工業(yè)母機(jī)”，為后來加工萬噸以上的水壓機(jī)立柱、高壓反應(yīng)筒、萬噸以上的遠(yuǎn)洋巨輪主軸、萬匹馬力柴油機(jī)缸體、30萬千瓦以上的發(fā)電機(jī)組等立下汗馬功勞。與此同時(shí)，國(guó)家還動(dòng)用專項(xiàng)黃金，從西方國(guó)家購(gòu)買了制造許可證和柴油機(jī)圖紙。[10]

到1959年，中國(guó)從蘇聯(lián)和東歐國(guó)家獲得了4000多項(xiàng)技術(shù)資料。蘇聯(lián)提供的主要是冶煉、選礦、石油、機(jī)車制造和發(fā)電站等建設(shè)工程的設(shè)計(jì)資料，制造水輪機(jī)、金屬切削機(jī)床等的工藝圖紙以及生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)鋼材、真空儀器等工業(yè)產(chǎn)品的工藝資料。東歐國(guó)家提供的主要是工業(yè)各部門和衛(wèi)生、林業(yè)、農(nóng)業(yè)等方面的技術(shù)資料。

156項(xiàng)建設(shè)包含了蘇聯(lián)援助和自主建設(shè)兩個(gè)階段。整個(gè)50年代屬于第一個(gè)階段，工程是在蘇聯(lián)專家指導(dǎo)下建設(shè)的。中國(guó)1956年制訂的發(fā)展科學(xué)技術(shù)的十二年遠(yuǎn)景規(guī)劃，也得到了蘇聯(lián)的合作與幫助。議定了一批兩國(guó)共同進(jìn)行研究的以及蘇聯(lián)協(xié)助進(jìn)行研究的重大科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目。在掌握尖端科學(xué)技術(shù)、和平利用原子能方面，蘇聯(lián)也給予了一定的援助。1960年7月16日，蘇聯(lián)政府突然通知中國(guó)政府，決定自1960年7月28日起到9月1日撤走全部在華蘇聯(lián)專家，單方面撕毀了對(duì)華援助合同。此后，156項(xiàng)重點(diǎn)工程進(jìn)入自主建設(shè)階段。截至1960年底，一五時(shí)期的156項(xiàng)已建成133項(xiàng)，還有17項(xiàng)正在建設(shè)中。加上此后簽訂協(xié)議的項(xiàng)目，蘇聯(lián)毀約影響了我國(guó)250多個(gè)企業(yè)和事業(yè)單位的運(yùn)作，一些重大設(shè)計(jì)項(xiàng)目和科研項(xiàng)目被迫中斷，一些正在試驗(yàn)生產(chǎn)的廠礦不能投產(chǎn)，擾亂了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。1960年7、8月，在北戴河舉行的中共中央工作會(huì)議上，針對(duì)布加勒斯特會(huì)議后蘇共領(lǐng)導(dǎo)人把中蘇兩黨關(guān)系的矛盾擴(kuò)大到國(guó)家關(guān)系上，并于7月16日決定撤走在華專家，撕毀合同的情況，毛澤東指出，1917年到1945年，蘇聯(lián)是自力更生，一個(gè)國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義。我們也要走這條道路，要下決心搞尖端技術(shù)。1960年10月25日～27日，陳云在洛陽(yáng)市考察，聽取了中共洛陽(yáng)市委負(fù)責(zé)人的工作匯報(bào)，視察了第一拖拉機(jī)廠、礦山機(jī)械廠、軸承廠、柴油機(jī)廠，并同各廠領(lǐng)導(dǎo)及勞動(dòng)模范代表進(jìn)行座談，鼓勵(lì)大家發(fā)揚(yáng)自力更生、艱苦奮斗的精神，努力克服由蘇聯(lián)政府撕毀合同、撤走專家而帶來的種種困難。[9]（p51）

我國(guó)能夠成功完成剩余項(xiàng)目的建設(shè)工作，離不開自身在消化、吸收引進(jìn)技術(shù)方面取得的成效。中國(guó)正是在20世紀(jì)50年代技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上發(fā)展了自己的自主能力：初步掌握了現(xiàn)代化工廠、礦井、橋梁、水利建設(shè)的設(shè)計(jì)和施工技術(shù)，并在大批引進(jìn)工程的建設(shè)過程中迅速組織起來了相關(guān)隊(duì)伍和機(jī)構(gòu)，自主能力大大提高。到1958年中國(guó)開始第二個(gè)五年計(jì)劃時(shí)，已經(jīng)能做到絕大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目靠自己設(shè)計(jì)。由于機(jī)械設(shè)備和鋼材的自給程度大幅度提高，第一個(gè)五年計(jì)劃之后，我國(guó)已經(jīng)能自行制造一系列設(shè)備，雖然建設(shè)所需的機(jī)器設(shè)備有40%還靠進(jìn)口，但已經(jīng)改變了過去基本上依靠進(jìn)口的狀況。中國(guó)許多工業(yè)品開始出口，大批經(jīng)濟(jì)管理人才成長(zhǎng)起來。正如陳云所言：第一個(gè)五年計(jì)劃期間，大部分成套設(shè)備靠進(jìn)口，第二個(gè)五年計(jì)劃期間，大部分成套設(shè)備靠自己，必須搞新產(chǎn)品試制才能適應(yīng)工業(yè)發(fā)展的要求。成套設(shè)備和大量新產(chǎn)品的試制，必須加強(qiáng)工業(yè)間的協(xié)作。[6]（p199）

因此，盡管在1960年初蘇聯(lián)突然終止援助時(shí)，我國(guó)有些措手不及，許多引進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目下馬，遭受了很大損失。包括“156項(xiàng)”工程在內(nèi)的許多限額以上建設(shè)項(xiàng)目一直拖到20世紀(jì)60年代后期才完工投產(chǎn)。但由于在引進(jìn)的基礎(chǔ)上通過學(xué)習(xí)、消化、吸收新技術(shù)，發(fā)展了一定程度的自主設(shè)計(jì)、生產(chǎn)能力，進(jìn)而奠定了初步工業(yè)化的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。[11]

20世紀(jì)60年代，中蘇關(guān)系破裂后，中國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)系開始改善。1962年6月25日，國(guó)務(wù)院財(cái)貿(mào)辦、國(guó)家計(jì)委和化工部聯(lián)合向李先念副總理、李富春副總理和周恩來總理報(bào)告，提出向資本主義國(guó)家購(gòu)買生產(chǎn)維尼龍和合成氨先進(jìn)成套設(shè)備。這次引進(jìn)成套設(shè)備的方針，體現(xiàn)在1963年以《1956～1967年十二年遠(yuǎn)景規(guī)劃》為基礎(chǔ)修改編制的《1963～1972年十年科技發(fā)展規(guī)劃》中，即改變50年代全面發(fā)展科學(xué)技術(shù)的做法，本著“有所趕、有所不趕”的原則，提出：“集中力量解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中急需的、重要的科學(xué)技術(shù)問題，在任務(wù)的安排上，著重打基礎(chǔ)，抓兩頭。抓兩頭就是一頭抓農(nóng)業(yè)和有關(guān)解決吃穿用問題的科學(xué)技術(shù)，一頭抓配合國(guó)防尖端的科學(xué)技術(shù)。打基礎(chǔ)就是要迅速提高工業(yè)科學(xué)技術(shù)，尤其是基礎(chǔ)工業(yè)的技術(shù)水平，要迅速提高基礎(chǔ)科學(xué)中的許多有關(guān)學(xué)科的水平?！?[12]（p111）

20世紀(jì)70年代初期，西方國(guó)家發(fā)生了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，急于尋找海外市場(chǎng)。同時(shí)，中美關(guān)系緩和，中國(guó)開始糾正部分“文革”錯(cuò)誤，為中國(guó)擴(kuò)大對(duì)外引進(jìn)創(chuàng)造了有利條件。1972年7月，中央安排陳云協(xié)助周恩來抓外貿(mào)工作，受周恩來委托，陳云著手研究當(dāng)時(shí)有著迫切意義的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展問題。經(jīng)過綜合分析，陳云認(rèn)為：我們“和資本主義打交道是大勢(shì)已定”?！斑^去我們的對(duì)外貿(mào)易是百分之七十五面向蘇聯(lián)和東歐國(guó)家[5]（p218-219），百分之二十五對(duì)資本主義國(guó)家?，F(xiàn)在改變?yōu)榘俜种呤鍖?duì)資本主義國(guó)家，百分之二十五對(duì)蘇聯(lián)、東歐?！标愒茖?duì)這一重大趨勢(shì)性變化的分析和把握，為我國(guó)外貿(mào)方針政策的調(diào)整提供了基本依據(jù)，推動(dòng)了向西方國(guó)家大規(guī)模引進(jìn)技術(shù)的“四三方案” 的實(shí)施，促使中國(guó)的外貿(mào)獲得了突破性的發(fā)展。1973年對(duì)外貿(mào)易總額是1970年的2.4倍，1974年更達(dá)到1970年的3.2倍。成套設(shè)備和先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，促進(jìn)了中國(guó)基礎(chǔ)工業(yè)，尤其是冶金、化肥、石油化學(xué)工業(yè)的發(fā)展，為1980年代經(jīng)濟(jì)的騰飛提供了必要的物質(zhì)條件。

為了自力更生，引進(jìn)技術(shù)不能以犧牲主權(quán)為代價(jià)。20世紀(jì)50年代，在遭遇西方國(guó)家封鎖的惡劣環(huán)境中，中國(guó)對(duì)來自蘇聯(lián)的技術(shù)和設(shè)備援助十分珍惜。盡管所有的技術(shù)和設(shè)備都是通過貿(mào)易形式交換取得的，中國(guó)卻一直稱之為“國(guó)際主義的無私援助”，虛心向蘇聯(lián)專家學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)知識(shí)。從20世紀(jì)50年代到60年代初，在蘇聯(lián)的幫助下，我國(guó)成功地實(shí)現(xiàn)了航空、核能、火箭、電子、自動(dòng)化等現(xiàn)代科技的啟動(dòng)。[13]然而在國(guó)防尖端技術(shù)上，蘇聯(lián)的援助并不可靠。1960年6月，二機(jī)部部長(zhǎng)劉鼎率代表團(tuán)赴蘇聯(lián)談判兩種導(dǎo)彈七個(gè)項(xiàng)目，一個(gè)大口徑炮廠、三個(gè)配套擴(kuò)建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與設(shè)備供應(yīng)期限問題。蘇方采取了既不拒絕又不積極援助的態(tài)度。設(shè)計(jì)要在1961～1963年完成，設(shè)備到1965～1968年才能供應(yīng)，建設(shè)時(shí)間被拖長(zhǎng)到八年。這次談判后不久，蘇聯(lián)政府就通知中國(guó)政府，撤離全部在華專家并帶走了全部設(shè)計(jì)圖紙。8月16日，蘇聯(lián)外貿(mào)部通知中國(guó)，停止與中國(guó)簽署合同，并對(duì)核子儀器、微波設(shè)備零件、電子管等已達(dá)成協(xié)議的商品撤銷供應(yīng)。這對(duì)中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)、科技合作、特種國(guó)防技術(shù)研發(fā)、原子能和平利用等造成了巨大損傷，使“大躍進(jìn)”后已經(jīng)嚴(yán)重困難的中國(guó)經(jīng)濟(jì)雪上加霜，更加難過。

在這樣的背景下，對(duì)于先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的研發(fā)和探索，中國(guó)是放棄還是繼續(xù)堅(jiān)持？黨和國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人面臨新的抉擇。毛澤東帶領(lǐng)中國(guó)共產(chǎn)黨和廣大科技人員再次發(fā)揚(yáng)了領(lǐng)導(dǎo)革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的大無畏精神。毛澤東在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期曾經(jīng)說過：“往往有這種情形，有利的情況和主動(dòng)的恢復(fù)，產(chǎn)生于‘再堅(jiān)持一下的努力之中”。[14]（p412）運(yùn)用這種辯證唯物主義的思維方式，在困難和挫折面前，中國(guó)共產(chǎn)黨帶領(lǐng)廣大干部和科技工作者千方百計(jì)繼續(xù)研發(fā)和探索先進(jìn)科學(xué)技術(shù)。

四、消化引進(jìn)技術(shù)必須培養(yǎng)人才

為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，必須十分重視技術(shù)人員的作用。陳云指出：“技術(shù)人員是實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化不可缺少的力量，是我們的“國(guó)寶”，對(duì)他們要采取信任態(tài)度，在物質(zhì)上也應(yīng)有必要的保證?！盵15]（p23）

為了保證對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，中國(guó)在引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的同時(shí)，還通過三種途徑向蘇聯(lián)進(jìn)行學(xué)習(xí)。第一是大量引進(jìn)、翻譯蘇聯(lián)的各類書籍和資料，通過書本學(xué)習(xí)。第二是大規(guī)模、全方位地聘請(qǐng)?zhí)K聯(lián)顧問和專家來華，將蘇聯(lián)的制度、經(jīng)驗(yàn)、方法、技術(shù)等傳授給中國(guó)人。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，50年代蘇聯(lián)向中國(guó)派出了萬名以上的顧問和專家。第三就是大量派遣黨、政、軍各方面的干部、技術(shù)人員和學(xué)生到蘇聯(lián)學(xué)習(xí)、考察，通過實(shí)踐學(xué)習(xí)。1950年《中蘇友好同盟互助條約》的簽訂為中國(guó)派遣留學(xué)生鋪平了道路?！耙晃濉庇?jì)劃規(guī)定，5年內(nèi)計(jì)劃派出留學(xué)生10100人，其中到蘇聯(lián)的是9400人，留蘇預(yù)備部招生12800人;另向蘇聯(lián)和其他社會(huì)主義國(guó)家公派實(shí)習(xí)生1300人左右。留學(xué)生以學(xué)習(xí)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)為目標(biāo)，“形成了中華人民共和國(guó)歷史上第一次留學(xué)高潮”。這些留學(xué)生回國(guó)后為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)以及科學(xué)的發(fā)展做出了重要的貢獻(xiàn)。

國(guó)家不僅要派人才出去學(xué)習(xí)，更要吸引在外的學(xué)生歸國(guó)。新中國(guó)成立之后，一大批海外留學(xué)生響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，紛紛回國(guó)投身新中國(guó)的建設(shè)。1949年，國(guó)家專門成立了留學(xué)生回國(guó)事務(wù)委員會(huì)，來管理留學(xué)生回國(guó)事務(wù)。當(dāng)時(shí)，有許多在美國(guó)的留學(xué)生回國(guó)受阻，新中國(guó)政府出面調(diào)停，幾經(jīng)波折，才最終回到國(guó)內(nèi)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從1949年到1955年，從資本主義國(guó)家回到國(guó)內(nèi)的留學(xué)生有1216人。整個(gè)五、六十年代，約有2500名海外學(xué)子和專家學(xué)者陸續(xù)回國(guó)。留學(xué)生回國(guó)之后，很快就填補(bǔ)了科學(xué)技術(shù)和教育領(lǐng)域的一些空白，承擔(dān)起了學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、技術(shù)研發(fā)和科學(xué)研究的重要任務(wù)，并在工作中取得了卓越的成就，他們中的一部分成為了國(guó)家科學(xué)技術(shù)事業(yè)和產(chǎn)業(yè)的帶頭人和組織者。1980～2005年間，中國(guó)科學(xué)院增選的院士中有100名留蘇學(xué)生，從1994年中國(guó)工程院成立到2005年，入選中國(guó)工程院院士中有109名留蘇科技生。

重視大眾教育。1949年之后的近30年間，中國(guó)教育事業(yè)一項(xiàng)明顯的成就是大眾教育的興起，實(shí)行了學(xué)?！跋蚬まr(nóng)開門”的方針，企業(yè)辦夜大、搞業(yè)余函授教育等多種教育方式。20世紀(jì)70年代末80年代初，中國(guó)城市的文盲率為16.4%、農(nóng)村的文盲率為34.7%，而同為后發(fā)大國(guó)的印度的城市文盲率則是34.9%、農(nóng)村文盲率是67.3%，巴西的城市文盲率為16.8%、農(nóng)村文盲率為46.3%，埃及的城市文盲率為39.7%、農(nóng)村的文盲率為70.6%。

1961年，陳云在困難條件下更加注重對(duì)技術(shù)人員的培養(yǎng)。他指出：目前，技術(shù)力量同技術(shù)管理的要求不相稱，技術(shù)人員只占職工百分之四。而蘇聯(lián)占百分之二十，美國(guó)占百分之三十至四十。從工人中提拔的技術(shù)人員有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)設(shè)備熟悉，能解決實(shí)際問題，但文化、理論水平低，技術(shù)有局限性。因此，企業(yè)辦夜大、搞業(yè)余函授教育是很大的出路，應(yīng)成為制度。過去衡量技術(shù)人員是否進(jìn)步往往只注意“紅”，不注意“?！?。一個(gè)技術(shù)員對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，辦事熱情，就是不大愿意參加政治活動(dòng)，你能說他不進(jìn)步嗎？有些技術(shù)人員有獨(dú)特見解，只要不涉及路線問題，就要允許人家講話，不要輕易否定人家的意見。[16]

中國(guó)近70年大眾教育長(zhǎng)足發(fā)展的意義是深遠(yuǎn)的。其意義不僅在于對(duì)整個(gè)民族文化素質(zhì)的普遍提升，而且為中國(guó)科技發(fā)展乃至中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)今天的全面發(fā)展奠定了一個(gè)比較扎實(shí)的基礎(chǔ)。

五、啟示與展望

當(dāng)前，中國(guó)正處在一個(gè)難得的科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)雙重發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期。我國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史告訴我們：自力更生方針是出發(fā)點(diǎn)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)起步有重要幫助，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展與趕超，必須汲取歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

（一）自力更生與引進(jìn)、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合是我國(guó)的正確選擇

在新常態(tài)下越來越激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)背后是科技競(jìng)爭(zhēng)，而科技“競(jìng)爭(zhēng)”背后必然有科技“保護(hù)”。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，核心的先進(jìn)技術(shù)僅靠市場(chǎng)交換是難以得到的。只有擁有強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力，擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能提高我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，才能享有受人尊重的國(guó)際地位和尊嚴(yán)。毛澤東、陳云等老一代領(lǐng)導(dǎo)人確立自力更生方針，在大力引進(jìn)的同時(shí)將科技研發(fā)作為國(guó)家的重要職能之一，并且在極端困難的條件下仍堅(jiān)定不移，這種精神是我們應(yīng)該繼承和發(fā)揚(yáng)的。

（二）堅(jiān)持以學(xué)習(xí)為導(dǎo)向，正確處理引進(jìn)和創(chuàng)新的關(guān)系

技術(shù)引進(jìn)是后發(fā)展國(guó)家“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的體現(xiàn)，引進(jìn)、學(xué)習(xí)和模仿可以使后發(fā)展國(guó)家在趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的過程中節(jié)省巨大的經(jīng)濟(jì)資源和寶貴時(shí)間。

技術(shù)引進(jìn)和中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力不足并非因果關(guān)系，技術(shù)引進(jìn)不會(huì)降低只會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。隨著資本積累的增加、企業(yè)規(guī)模的增大、研發(fā)能力的提高，技術(shù)創(chuàng)新方有基礎(chǔ)，才能帶來巨額利潤(rùn)。企業(yè)是引進(jìn)技術(shù)還是自主創(chuàng)新，應(yīng)該根據(jù)自身的情況和對(duì)市場(chǎng)與研發(fā)活動(dòng)投資收益的獨(dú)立判斷進(jìn)行自主選擇。

我們要堅(jiān)持以學(xué)習(xí)為導(dǎo)向的對(duì)外開放，如陳云所言，就引進(jìn)工作來講，既要買工廠，又要更多地買技術(shù)，買專利。[5]（p262）研發(fā)第一步必然是學(xué)習(xí)和探究已有的同類技術(shù)，俗稱“山寨”，也就是拆分、引進(jìn)其中的材料、設(shè)計(jì)。能學(xué)多少學(xué)多少，只有站到科技的前沿才能找到創(chuàng)新的位置。

（三）創(chuàng)造良好的體制環(huán)境，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，體現(xiàn)科技的價(jià)值

目前我國(guó)引進(jìn)的主體已經(jīng)由政府變?yōu)槠髽I(yè)。企業(yè)引進(jìn)、消化、創(chuàng)新技術(shù)的動(dòng)力關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前動(dòng)力不足的重要原因是忽視了對(duì)企業(yè)發(fā)展而言最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。這是我國(guó)在20世紀(jì)60、70年代與世界發(fā)達(dá)國(guó)家科技和經(jīng)濟(jì)水平拉大的重要原因之一。發(fā)揮各類企業(yè)的創(chuàng)新活力，不僅需要技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，更需要完善自主研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制，從政策上扶持、開發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大帶動(dòng)作用的高新技術(shù)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境。要對(duì)創(chuàng)造性的構(gòu)思加以鼓勵(lì)和獎(jiǎng)賞，并寬容創(chuàng)新過程中的失誤。同時(shí)，要反對(duì)資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷，尋求發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的有效路徑。適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需求，加快國(guó)內(nèi)立法的進(jìn)程，積極參與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定。制定和完善我國(guó)的《商業(yè)秘密法》、《反壟斷法》、《專利法》等基礎(chǔ)性法律制度，積極參與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織框架下的多邊雙邊事務(wù)，推動(dòng)“一帶一路”沿線國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域推動(dòng)人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建。

（四）兼顧基礎(chǔ)研究與科技普及，提高全民素質(zhì)，引進(jìn)與培養(yǎng)尖端人才

提高國(guó)家、城市、企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，要夯實(shí)自主創(chuàng)新的人才基礎(chǔ)。2016年底我國(guó)科技人力資源總量達(dá)9154萬人，繼續(xù)保持世界首位[17]。研發(fā)人員總數(shù)105萬人/年（全時(shí)工作當(dāng)量），居世界第二位?？蒲型度耄≧&D經(jīng)費(fèi)）占GDP的比例2004年已達(dá)到1.23%（1998年0.7%），十年間年均增長(zhǎng)超過15%，投入強(qiáng)度為發(fā)展中國(guó)家之首。但我們的科研產(chǎn)出，發(fā)明專利授權(quán)量世界排名僅第10左右（其中七成以上為外國(guó)公司申請(qǐng)）。論文數(shù)量增長(zhǎng)很快，但有影響力的還不多（美國(guó)科學(xué)論文平均引用次數(shù)12次強(qiáng)，我國(guó)不到3次）?？梢哉f，我們還缺少貨真價(jià)實(shí)的創(chuàng)造能力。為了改變現(xiàn)狀，需要繼續(xù)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，培養(yǎng)大批創(chuàng)新型人才。陳云一貫重、強(qiáng)調(diào)視學(xué)習(xí)，要求干部學(xué)習(xí)資本主義生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)中一切有用的東西[18]，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)是共產(chǎn)黨員的責(zé)任。當(dāng)下，科技發(fā)展為學(xué)習(xí)型社會(huì)的擴(kuò)展提供了技術(shù)支持?；ヂ?lián)網(wǎng)、衛(wèi)星視頻系統(tǒng)等現(xiàn)代信息技術(shù)使人們突破了傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)模式，擺脫了時(shí)間和空間的限制，為全民學(xué)習(xí)和終身學(xué)習(xí)的實(shí)現(xiàn)提供了便利條件。此外，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也為學(xué)習(xí)型社會(huì)的形成提供了社會(huì)需求。在世界科技革命推動(dòng)之下，科技競(jìng)爭(zhēng)成為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。為了在競(jìng)爭(zhēng)中取得主動(dòng)權(quán)，人們產(chǎn)生了強(qiáng)烈的求知欲以及不斷學(xué)習(xí)、創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力和壓力。這些因素綜合起來，有力地推動(dòng)了學(xué)習(xí)型社會(huì)的發(fā)展。以往公有制企業(yè)之間的“非競(jìng)爭(zhēng)性”，使得企業(yè)之間生產(chǎn)技術(shù)的學(xué)習(xí)成本極低，可以由一個(gè)或者一群企業(yè)無條件地幫助新企業(yè)完成技術(shù)“復(fù)制”工作。今后，如何揚(yáng)長(zhǎng)避短，既要保護(hù)專利，又要加快科技的普及應(yīng)用，既要提高全民素質(zhì)，又要培養(yǎng)尖端人才，是我們面臨的新課題。我們只有不斷改變、優(yōu)化思路才能實(shí)現(xiàn)彎道超車。

現(xiàn)在，面臨著全球范圍內(nèi)更加激烈的大規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)，許多西方國(guó)家都力圖在生產(chǎn)組織、經(jīng)濟(jì)制度，以及政治、教育等方面進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，為新科技革命將帶來的生產(chǎn)力的飛躍創(chuàng)造有利條件。這對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化，是一種挑戰(zhàn)，更是一種機(jī)遇。在迎接新科技革命的浪潮中，只要我們汲取歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，搞好改革，抓住機(jī)會(huì)，就有可能使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)以跳躍的方式前進(jìn)。

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責(zé)任編輯：徐慧楓