陳 秋 星

(福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,福建 福州 350108)

經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，創(chuàng)新被視為引領(lǐng)發(fā)展的首要?jiǎng)恿?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越受到重視。2017年高通和蘋(píng)果的專(zhuān)利博弈官司便是當(dāng)前全球高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)多樣化和復(fù)雜化的一個(gè)縮影。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了注重質(zhì)量的中低速發(fā)展階段，該階段面臨著發(fā)展方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。黨的十九大報(bào)告提出，我國(guó)要在2035年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)要形成有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，提高制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用。高新技術(shù)企業(yè)是我國(guó)科技研發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主體，我國(guó)在“十三五”規(guī)劃中把發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。但是，有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有20%，其中只有5%能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，專(zhuān)利技術(shù)的交易率也僅有5%[1]。2005—2014年，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入年均增長(zhǎng)率為20.5%，高于年均13.4%的企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率和年均不到15.9%的主營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率，創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)不如創(chuàng)新投入[2]。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是從研究開(kāi)發(fā)到商業(yè)化的復(fù)雜過(guò)程，技術(shù)向經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)移需要技術(shù)研發(fā)和價(jià)值創(chuàng)造兩個(gè)階段[3]，由此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程可分為技術(shù)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出[4]。但是，我國(guó)科技創(chuàng)新水平在世界大大提升，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平仍然處于中低端，科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的脫節(jié)反映出我國(guó)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間缺少銜接，科技創(chuàng)新成果沒(méi)有充分轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)業(yè)技術(shù)，創(chuàng)新價(jià)值沒(méi)有最大化發(fā)揮。所以，我國(guó)研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果的效率并不理想，偏低的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率阻礙了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑，因此有必要從價(jià)值鏈的角度分階段分析高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，為提高其創(chuàng)新效率提供更加細(xì)致的改進(jìn)建議。

一、文獻(xiàn)綜述

(一)創(chuàng)新價(jià)值鏈理論研究

創(chuàng)新價(jià)值鏈理論是技術(shù)創(chuàng)新理論和價(jià)值鏈理論的結(jié)合，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)由一系列相關(guān)聯(lián)的子過(guò)程組成，每個(gè)子過(guò)程能實(shí)現(xiàn)不同的價(jià)值。把技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分解為相互銜接的不同環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)不同部門(mén)，隨著知識(shí)的流動(dòng)與交換，各環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)。Hansen和Birkinshaw提出，創(chuàng)新是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，整個(gè)過(guò)程包括3個(gè)階段：創(chuàng)意的產(chǎn)生、創(chuàng)意的轉(zhuǎn)換和創(chuàng)意的傳播[5]；李牧南等將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程看成是從要素投入到產(chǎn)品產(chǎn)出的多階段、多要素價(jià)值鏈傳遞過(guò)程，具體包括知識(shí)、研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新三大階段[6]；孫暢等構(gòu)建了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)各省市技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[7]。當(dāng)下我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果的效率不充分，基于該現(xiàn)狀，洪銀興重新定義了創(chuàng)新過(guò)程，把知識(shí)創(chuàng)新當(dāng)作科技創(chuàng)新鏈的開(kāi)端，把新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化看成創(chuàng)新的終點(diǎn)，而中間環(huán)節(jié)則是知識(shí)向新技術(shù)的轉(zhuǎn)化[8]；吳士健等把高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)細(xì)分為2個(gè)子系統(tǒng)：技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，并且指出要同時(shí)注重基礎(chǔ)研究驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新生產(chǎn)和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新應(yīng)用以及時(shí)反映創(chuàng)新活動(dòng)的最新變化[9]；徐勝等將海洋科技創(chuàng)新過(guò)程分為創(chuàng)新研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段，以此測(cè)度我國(guó)沿海地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)全國(guó)海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率大大高于創(chuàng)新研發(fā)效率，且存在顯著的區(qū)域差異[10]。

(二)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法

有2種主要的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法：參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)方法中被廣泛運(yùn)用的是隨機(jī)前沿法(SFA)。利用1998—2007年各省份的研發(fā)數(shù)據(jù)，白俊紅等指出，我國(guó)研發(fā)效率水平仍然較低，但是呈現(xiàn)逐年提升的趨勢(shì)[11]；方大春等分析了2009—2013年我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品研發(fā)支出和研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量能夠正向影響創(chuàng)新產(chǎn)出，新產(chǎn)品研發(fā)支出對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入貢獻(xiàn)大，而研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)專(zhuān)利數(shù)貢獻(xiàn)大[12]；張玉等應(yīng)用SFA測(cè)度各省大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)效率，發(fā)現(xiàn)各省研發(fā)效率呈上升趨勢(shì)，但是省份間整體研發(fā)效率差距大，西部地區(qū)研發(fā)效率整體低于東部沿海地區(qū)[13]。目前，應(yīng)用非參數(shù)估計(jì)方法研究創(chuàng)新效率比較普遍，DEA效率評(píng)價(jià)方法被廣泛應(yīng)用。王文寅等認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)具有階段性特征，因此采用兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)具有盲目性，存在資源浪費(fèi)嚴(yán)重、有效研發(fā)投入不足的問(wèn)題[14]；唐睿等運(yùn)用DEA面板Tobit方法以2009—2015年安徽省16個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)為樣本探討省內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間特征對(duì)研發(fā)效率的影響，發(fā)現(xiàn)安徽省各地級(jí)市的研發(fā)效率差異較大，產(chǎn)業(yè)空間集聚有助于研發(fā)效率的提高[15]；熊曦等基于串聯(lián)的兩階段DEA模型測(cè)算2011—2015年30個(gè)地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)效率，指出企業(yè)研發(fā)效率逐漸提高，其中轉(zhuǎn)化效率起到很大的推動(dòng)作用[16]。

(三)文獻(xiàn)評(píng)述

梳理已有的關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究成果，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究已將關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)移到在創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下重構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，以評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值，這種轉(zhuǎn)移與我國(guó)當(dāng)前高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀息息相關(guān)，對(duì)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)和提高具有現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)研發(fā)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的方法以非參數(shù)方法為主，被廣泛應(yīng)用的是DEA模型。不斷優(yōu)化完善的DEA模型對(duì)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)更加豐富完整。但是目前較少論文運(yùn)用創(chuàng)新價(jià)值鏈分階段地去評(píng)價(jià)我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)視角過(guò)于單一，未能完整地反映創(chuàng)新不同過(guò)程的效率。本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角分階段評(píng)價(jià)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，從技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)和成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)剖析我國(guó)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率不理想的原因，為我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)合理配置資源，提高創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化提供政策建議。

二、高新技術(shù)企業(yè)“研發(fā)-轉(zhuǎn)化”階段效率指標(biāo)選取

本文基于洪銀興對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的解釋?zhuān)簞?chuàng)新全過(guò)程可分為上中游，上游是知識(shí)創(chuàng)新(即基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié))，中游是利用創(chuàng)新知識(shí)發(fā)明新技術(shù)；而下游環(huán)節(jié)是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果[8]。將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)和技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，研發(fā)環(huán)節(jié)是上中游的銜接，轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)是中下游的銜接。

研發(fā)階段的主要投入是人力和財(cái)力。學(xué)者對(duì)該指標(biāo)選取的觀(guān)點(diǎn)比較一致，一般采用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量和R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出來(lái)測(cè)度。R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量是用于比較科技人力投入的國(guó)際通用指標(biāo)；R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出是指企業(yè)在報(bào)告年度內(nèi)用于開(kāi)展R&D活動(dòng)的實(shí)際支出，包括直接研發(fā)費(fèi)用和間接研發(fā)費(fèi)用，如研發(fā)活動(dòng)的管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)以及其他相關(guān)的支出。研發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出，選擇專(zhuān)利數(shù)來(lái)衡量。企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利是企業(yè)保護(hù)研發(fā)成果的重要手段，有利于專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化，但并不是所有專(zhuān)利申請(qǐng)最終都能成功，因此本文增加有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)，更加完整地反映技術(shù)研發(fā)的產(chǎn)出效果。

專(zhuān)利成果是技術(shù)研發(fā)階段的主要產(chǎn)出，專(zhuān)利作為企業(yè)的獨(dú)享權(quán)益在企業(yè)進(jìn)一步的利用下能夠轉(zhuǎn)化為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成果，因此專(zhuān)利成果可以看成是技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果階段的重要技術(shù)資源投入，因此技術(shù)研發(fā)階段的專(zhuān)利產(chǎn)出也就是技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的主要投入。技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的產(chǎn)出，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終價(jià)值，一般與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效相關(guān)，學(xué)者大多采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、工業(yè)總產(chǎn)值、新產(chǎn)品產(chǎn)值、利潤(rùn)總額來(lái)衡量。本文選擇新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和利潤(rùn)總額來(lái)衡量，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入能反映新產(chǎn)品的創(chuàng)新收益，而利潤(rùn)總額則反映企業(yè)創(chuàng)新的整體經(jīng)濟(jì)效果。

三、實(shí)證分析

(一)研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是評(píng)價(jià)全要素效率的有效工具之一，能夠處理多輸出多輸入的有效性綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題。DEA模型包括DEA-CRS和DEA-VRS模型，兩者區(qū)別在于測(cè)算對(duì)象的規(guī)模報(bào)酬是否可變。本文選擇規(guī)模報(bào)酬可變的DEA-VRS模型評(píng)價(jià)高新技術(shù)企業(yè)的“研發(fā)—轉(zhuǎn)化”效率。該模型將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，不僅考慮投入和產(chǎn)出效率，還考慮不同規(guī)模對(duì)地區(qū)綜合效率的影響。其基本模型如下：

假設(shè)有n個(gè)決策單元格的DMUj{y=1,2，…,n},每個(gè)DMUj都有m種類(lèi)型的投入xj={x1j，x2j，…，xmj}和s種類(lèi)型的輸出yj={y1j，y2j，…,ysj}。xij≥0表示第j個(gè)決策單元DMUj的第i個(gè)輸入量,yij≥0表示第j個(gè)決策單元DMUj的第i個(gè)輸出量。θ是一個(gè)介于0和1之間的標(biāo)量,λ是一個(gè)構(gòu)成n*1的常數(shù)向量。對(duì)第j0個(gè)DMU進(jìn)行效率評(píng)價(jià)的模型為：

創(chuàng)新活動(dòng)從研發(fā)到形成技術(shù)再到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出需要一定的周期，因此多數(shù)學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出存在滯后期，借鑒多數(shù)學(xué)者的做法，選擇滯后期為1期。以2012—2014年的投入數(shù)據(jù)作為研發(fā)階段的投入，產(chǎn)出數(shù)據(jù)源于2013—2015年，技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)自2014—2016年，所有數(shù)據(jù)均源自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。鑒于通貨膨脹或通貨緊縮的影響，以2012年為基準(zhǔn)，將R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和利潤(rùn)總額進(jìn)行消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)平減處理，使數(shù)據(jù)更加具有可比性，更加真實(shí)地反映我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的狀況。

(二)樣本描述性統(tǒng)計(jì)分析

在我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)階段，投入和產(chǎn)出都有明顯上升，投入增幅小于產(chǎn)出增幅。從投入來(lái)看，我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)階段的人力投入和財(cái)力投入都在增加，人員折合全時(shí)當(dāng)量2014年比2012年增加了5.42%，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出增加了1.28%；人員折合全時(shí)當(dāng)量的標(biāo)準(zhǔn)差減小，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出的標(biāo)準(zhǔn)差增大，人員投入的省份差異在減小，而財(cái)力投入差異擴(kuò)大。從產(chǎn)出來(lái)看，產(chǎn)出呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)2015年比2013年增加了11.73%，有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)增加了66.79%；專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的省份差異加大。

我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，投入和產(chǎn)出也呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的投入即研發(fā)階段的產(chǎn)出。但技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出表現(xiàn)出緩慢增加的特征，2014年新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和利潤(rùn)總額相比2012年都增長(zhǎng)了3.43%，投入增幅大于產(chǎn)出增幅；各省新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和利潤(rùn)總額標(biāo)準(zhǔn)差增大，各省產(chǎn)出效果差異呈逐年增大趨勢(shì)(表1)。

表1 全國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新階段投入產(chǎn)出

注：選擇技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出滯后期為1期，以2012—2014年的投入數(shù)據(jù)作為研發(fā)階段的投入，相應(yīng)的產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)源于2013—2015年，技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出數(shù)據(jù)同樣滯后1期，來(lái)源于2014—2016年

(三)創(chuàng)新階段實(shí)證分析

1.2014年各省份大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)“研發(fā)—轉(zhuǎn)化”階段效率對(duì)比分析。2014年選取31個(gè)省份大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段的綜合效率平均值都小于1，各省技術(shù)創(chuàng)新效率低，并且轉(zhuǎn)化階段的效率略高于研發(fā)階段的效率。綜合效率是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，在技術(shù)研發(fā)階段是較低的規(guī)模效率導(dǎo)致了綜合效率的低下，而技術(shù)轉(zhuǎn)化階段規(guī)模效率和純技術(shù)效率差異不大。在技術(shù)研發(fā)階段有效率的只有西藏和青海省份，且規(guī)模報(bào)酬不變，說(shuō)明投入和產(chǎn)出相對(duì)合理；研發(fā)弱有效的省份有5個(gè)，其余為無(wú)效。除去青海、西藏，其他省份均存在規(guī)模報(bào)酬遞減，說(shuō)明研發(fā)投入存在冗余，專(zhuān)利產(chǎn)出不足。在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段有效率的有5個(gè)省份，弱有效的也有5個(gè)，其余21個(gè)為無(wú)效。有9個(gè)省投入與產(chǎn)出比較合理，處于規(guī)模報(bào)酬不變狀態(tài)；有6個(gè)省存在投入不足，處在規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，說(shuō)明提高專(zhuān)利發(fā)明能夠有效提高產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)；余下的16個(gè)省份規(guī)模報(bào)酬遞減，說(shuō)明投入冗余，存在研發(fā)盲目、資源浪費(fèi)的現(xiàn)象(表2)。

2.四大區(qū)域大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)效率分析。在技術(shù)研發(fā)階段四大區(qū)域具有不同的研發(fā)效率特征，東部和中部地區(qū)研發(fā)有效，而西部和東北地區(qū)則表現(xiàn)出較差的效率。具體來(lái)看，東部和中部地區(qū)技術(shù)研發(fā)階段綜合效率在3年里都等于1，研發(fā)投入與產(chǎn)出是有效率的，而且規(guī)模報(bào)酬不變，投入產(chǎn)出合理，不存在資源浪費(fèi)。西部和東北地區(qū)3年內(nèi)技術(shù)研發(fā)綜合效率小于1，規(guī)模報(bào)酬遞增，存在投入不足，規(guī)模效益低，具體來(lái)看，西部和東北地區(qū)技術(shù)研發(fā)效率處于弱有效狀態(tài)，純技術(shù)效率等于1，而規(guī)模效率小于1(表3)。

表2 2014年各省份大中型高新技術(shù)企業(yè)“研發(fā)-轉(zhuǎn)化”階段效率對(duì)比分析

3.四大區(qū)域大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化效率分析。在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，東部和東北地區(qū)轉(zhuǎn)化有效率，中部和西部則表現(xiàn)出弱有效和無(wú)效。具體來(lái)看，東部和東北地區(qū)在3年內(nèi)綜合效率都等于1，規(guī)模報(bào)酬不變，投入與產(chǎn)出有效率；中部地區(qū)綜合效率小于1，純技術(shù)效率等于1，規(guī)模效率小于1，規(guī)模報(bào)酬遞減，技術(shù)轉(zhuǎn)化弱有效，存在投入冗余、資源浪費(fèi)的現(xiàn)象；西部地區(qū)，純技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1，規(guī)模報(bào)酬遞減，技術(shù)轉(zhuǎn)化無(wú)效，存在投入冗余，資源浪費(fèi)(表4)。

表4 2012—2014年四大區(qū)域大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化階段效率

通過(guò)對(duì)比2012—2014年四大區(qū)域大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)階段和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的效率，可以看出，各區(qū)域在創(chuàng)新的不同階段有不同的效率表現(xiàn)，同一區(qū)域也難以在技術(shù)創(chuàng)新的各階段都完全實(shí)現(xiàn)有效，并且3年內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)輕微下降趨勢(shì)。具體而言，在四大區(qū)域中，只有東部地區(qū)在技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段均表現(xiàn)出有效和規(guī)模報(bào)酬不變，實(shí)現(xiàn)較合理的資源配置；而中部地區(qū)在技術(shù)研發(fā)階段有效，技術(shù)轉(zhuǎn)化階段弱有效，且在轉(zhuǎn)化階段投入冗余，存在資源浪費(fèi)問(wèn)題，東北地區(qū)則與中部存在兩階段相反的狀況；西部地區(qū)在創(chuàng)新的兩個(gè)階段都表現(xiàn)較差，研發(fā)階段投入不足，而轉(zhuǎn)化階段投入冗余，說(shuō)明需要增加研發(fā)階段的人力和財(cái)力投入，而轉(zhuǎn)化階段需要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的能力，改進(jìn)規(guī)模效率。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

運(yùn)用DEA-VRS模型研究我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，得出以下結(jié)論：

1.我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，綜合效率低下的主要因素在于規(guī)模效益低，各省份普遍存在研發(fā)效率損失。我國(guó)近年來(lái)大力鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，實(shí)行諸多創(chuàng)新相關(guān)優(yōu)惠政策，高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入也大幅度地增加，但是創(chuàng)新效率不升反降，投入與產(chǎn)出低匹配度是重要原因。

2.大中型高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新階段有不同的效率特征。從區(qū)域整體創(chuàng)新效率來(lái)看，技術(shù)研發(fā)階段表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增的特征，研發(fā)投入不足；技術(shù)轉(zhuǎn)化階段表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減，投入冗余。部分企業(yè)盲目創(chuàng)新、浪費(fèi)資源，再加上缺乏創(chuàng)新價(jià)值鏈的觀(guān)念，其技術(shù)創(chuàng)新停留在專(zhuān)利形成階段，技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果的能力較低，技術(shù)創(chuàng)新的最終價(jià)值沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最大化。

3.不同區(qū)域創(chuàng)新效率存在較大差別。東部地區(qū)純技術(shù)效率和規(guī)模效率較高，綜合效率也比較理想；中西部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)化效率低，技術(shù)成果不能有效轉(zhuǎn)化為社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值；西部和東北三省研發(fā)投入不足，規(guī)模報(bào)酬遞增。地區(qū)間的效率差異與地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、市場(chǎng)環(huán)境、國(guó)家政策和資源擁有量息息相關(guān)。

(二)建議

針對(duì)研究中發(fā)現(xiàn)的我國(guó)大中型高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在的問(wèn)題，提出相應(yīng)的政策建議：

1.優(yōu)化要素投入數(shù)量和質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提升規(guī)模效益。一方面，針對(duì)規(guī)模效益不變和規(guī)模效益遞增的地區(qū)，要適當(dāng)增加研發(fā)人力和財(cái)力的投入。人才培養(yǎng)可以依托科研院校、高等院校，以高新技術(shù)企業(yè)實(shí)際需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)高技能人才的培養(yǎng)和技術(shù)培訓(xùn)，同時(shí)，加大地區(qū)開(kāi)放程度，吸引外資和人才；另一方面，對(duì)于規(guī)模效益遞減的地區(qū)要合理縮減研發(fā)投入，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)對(duì)資金投入的控制和對(duì)資金使用的監(jiān)督，建立流暢的信息反饋通道，減少資源的流失和浪費(fèi)，同時(shí)應(yīng)制定科學(xué)細(xì)致的資金預(yù)算，調(diào)查預(yù)估市場(chǎng)的需求量，根據(jù)市場(chǎng)需求對(duì)研發(fā)投入進(jìn)行靈活調(diào)整。

2.改善經(jīng)營(yíng)模式，不同創(chuàng)新階段適用不同的經(jīng)營(yíng)模式。高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)從“投入導(dǎo)向”向“過(guò)程導(dǎo)向”和“結(jié)果導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變[18]。技術(shù)研發(fā)階段看重知識(shí)資本，要注重人才的培養(yǎng)和知識(shí)的積累，而技術(shù)轉(zhuǎn)化階段關(guān)鍵在于商業(yè)模式創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新，需要經(jīng)營(yíng)企業(yè)、參與市場(chǎng)活動(dòng)，除了需要科技人才外，還需要管理人才、營(yíng)銷(xiāo)人才等?！把邪l(fā)-轉(zhuǎn)化”階段有效銜接能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新整體價(jià)值的最大化，將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值，推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。其中有效方式之一是培養(yǎng)復(fù)合型人才，不再用部門(mén)分離技術(shù)人員和銷(xiāo)售人員，讓技術(shù)研發(fā)人員適時(shí)跟進(jìn)產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷(xiāo)售，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售人員進(jìn)行培訓(xùn)，在企業(yè)內(nèi)部拓展技術(shù)的普及面。

3.注重區(qū)域統(tǒng)籌，充分發(fā)揮創(chuàng)新空間效應(yīng)。依據(jù)關(guān)鍵環(huán)境要素影響效率特征，各地區(qū)要充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)劣勢(shì)，如通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，規(guī)范市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，加大對(duì)外開(kāi)放程度等不同措施提高技術(shù)創(chuàng)新效率；充分發(fā)揮創(chuàng)新的空間效應(yīng)，由于我國(guó)省域高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新集聚趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，相鄰地區(qū)間存在顯著的空間溢出效應(yīng)[19]，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)間的知識(shí)和技術(shù)交流促進(jìn)技術(shù)溢出，中西部地區(qū)可以積極學(xué)習(xí)東部某些率先實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的地區(qū)，降低產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本；與此同時(shí)，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展要注重區(qū)域統(tǒng)籌，避免創(chuàng)新資源在某些“政策特區(qū)”過(guò)度集聚，加劇創(chuàng)新資源分布的不平衡和低效率。