何家興

摘? ?要：績效考核對我國的科研機(jī)構(gòu)有著至關(guān)重要的作用，可以有效的組織科研團(tuán)隊(duì)，明確研究的主要方向和重點(diǎn)內(nèi)容，從而更好的配置各種科技資源，而評價(jià)指標(biāo)體系就是評判科研工作的績效的主要參考。只有建立科學(xué)合理的指標(biāo)體系，才可以更好的體現(xiàn)科研的本質(zhì)規(guī)律，還可以充分的反應(yīng)上級管理部門的直接需求。所以，就有必要研究分析評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)、采取數(shù)據(jù)以及分析措施。本文首先將概述建立實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系的重要作用，探討建立實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系的基本原則，詳細(xì)闡述如何構(gòu)建實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系，分析實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系使用的注意事項(xiàng)，希望可以為相關(guān)單位和個(gè)人提供有用的參考。

關(guān)鍵詞：國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室? 評價(jià)指標(biāo)體系? 策略

中圖分類號：G311? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2019）05（a）-0253-03

在建立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系的過程中，就要注重所制定的評價(jià)指標(biāo)，可以有效的激發(fā)相關(guān)工作人員的創(chuàng)新潛力，從而更好的建立創(chuàng)新科技的氛圍，同時(shí)還要科學(xué)合理地進(jìn)行日常管理，更好的配置各種物質(zhì)資源，這樣就可以保證科研活動與國家的發(fā)展目標(biāo)相匹配，保證科研結(jié)果能夠更好地為國家服務(wù)，為祖國的繁榮富強(qiáng)貢獻(xiàn)出自己的力量。

1? 建立實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系的重要作用

通過建立科學(xué)合理的實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系，能夠更好的引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室的未來研究方向，有效的確定重點(diǎn)研究內(nèi)容，從而可以集中力量進(jìn)行突破。同時(shí)，還可以為管理實(shí)驗(yàn)室、制定實(shí)驗(yàn)室決策提供重要的參考，更好的促使國家科技創(chuàng)新體系的發(fā)展和建立。

1.1 評價(jià)指標(biāo)體系是保證實(shí)驗(yàn)室自身發(fā)展的重要根據(jù)

想要保證實(shí)驗(yàn)室的研究水平和研究的內(nèi)容可以一直處于世界的前列，就需要依靠有意識的自主檢查，有效的發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，并及時(shí)解決問題調(diào)整未來的發(fā)展方向，更好地找到研究的重點(diǎn)部分。通過制定可操作性強(qiáng)、科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體，能夠更好的發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室工作中出現(xiàn)的不足和缺陷，及時(shí)糾正主要措施和基礎(chǔ)。并且，根據(jù)對實(shí)驗(yàn)室各種評價(jià)指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)的分析結(jié)果，結(jié)合目前世界上的最新發(fā)展趨勢，就可以更好的確定實(shí)驗(yàn)室各種研究工作在國際同行之中的地位，從而有效的發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室管理策略中的種種漏洞，并更好地進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，對實(shí)驗(yàn)室研究人員的業(yè)績考核也需要以評價(jià)指標(biāo)體系作為主要的依據(jù)，才能夠更精確的判斷研究人員的工作質(zhì)量。

1.2 評價(jià)指標(biāo)體系是開展日常管理工作的重要根據(jù)

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)就是競爭前高技術(shù)以及進(jìn)行基礎(chǔ)性的研究，而研究的主要任務(wù)則是走在學(xué)科發(fā)展的前列，在社會發(fā)展、國家安全以及國民經(jīng)濟(jì)等各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行具有創(chuàng)新性的研究，更好的促進(jìn)我國的發(fā)展和進(jìn)步。因此，實(shí)驗(yàn)室的主要研究任務(wù)就可以分成兩個(gè)，第一個(gè)就是國家需求導(dǎo)向性研究，第二個(gè)則是科學(xué)前沿性研究。這兩個(gè)研究任務(wù)則有著各不相同的科學(xué)產(chǎn)物，國家需求導(dǎo)向性研究更加重視研究結(jié)果對社會發(fā)展、國家安全以及國家經(jīng)濟(jì)的作用，研究的結(jié)果主要是為了配合國家發(fā)展的經(jīng)濟(jì)與科技戰(zhàn)略發(fā)展布局，特別是要與國家的關(guān)鍵工程項(xiàng)目形成合力，與下游技術(shù)還有著十分緊密的銜接。而科學(xué)前沿性研究則有著更強(qiáng)的前瞻性、基礎(chǔ)性以及理論性，就是“摸著石頭過河”，無法更快的得出科學(xué)產(chǎn)出[1]。由于其作用的不同，就需要采用合理的評價(jià)體系，為其找到準(zhǔn)確的角色定位。對不同的實(shí)驗(yàn)室采用有針對性的評價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行系統(tǒng)的評價(jià)，其評價(jià)結(jié)果也會更加準(zhǔn)確。

1.3 評價(jià)指標(biāo)體系是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室確定支持重點(diǎn)和規(guī)劃布局的重要根據(jù)

在開展實(shí)驗(yàn)室布局的過程中，首先就要確定在哪些領(lǐng)域布局，在這些領(lǐng)域布局的道理又是什么。而想要解決這些問題，就需要對研究分析各種科學(xué)領(lǐng)域中實(shí)驗(yàn)室的科技產(chǎn)出與貢獻(xiàn)率、綜合水平以及國際同類實(shí)驗(yàn)室的情況，從而根據(jù)目前全球相關(guān)學(xué)科的發(fā)展方向，做出精確的判斷，從而提前進(jìn)行有效的布局。而想要進(jìn)行有效的布局，就需要有科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系，保證實(shí)驗(yàn)室布局的準(zhǔn)確性與合理性。而且，科學(xué)合理的實(shí)驗(yàn)室的評價(jià)指標(biāo)體系也是保證實(shí)驗(yàn)室群體優(yōu)勢的基礎(chǔ)，通過評價(jià)指標(biāo)就可以對各級實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行“優(yōu)勝劣汰”[2]。

2? 建立實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系的基本原則

由于實(shí)驗(yàn)室有著不同類別，那么其研究內(nèi)容以及目標(biāo)都有著很大的差異，所以針對不同類別的實(shí)驗(yàn)室，就不可以采用一種標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)指標(biāo)體系，而是要制定有針對的評價(jià)指標(biāo)體系，才可以最大限度發(fā)揮評價(jià)指標(biāo)體系的作用。

想要構(gòu)建有針對性的評價(jià)指標(biāo)體系，就需要將定量評價(jià)與定性評價(jià)完美的融合到一起，根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的研究的內(nèi)容和目標(biāo)進(jìn)行分類并評價(jià)，這也是現(xiàn)如今國內(nèi)外采用的一種主要的評價(jià)方式[3]。

實(shí)驗(yàn)室的科技產(chǎn)出的質(zhì)量的提升，需要有效的設(shè)置研究人員的構(gòu)成、合理的分配資源以及激發(fā)研究人員的主觀能動性。而且，由于研究人員的目的性以及主動性會受到實(shí)驗(yàn)室研究方向的影響，而各種研究資源的配置和研究方向的制定則主要依賴實(shí)驗(yàn)室管理人員的素質(zhì)，還與實(shí)驗(yàn)室相關(guān)管理制度是否科學(xué)合理有關(guān)。那么充分結(jié)合上述內(nèi)容，將定性評價(jià)與定量評價(jià)融合之后所制定的定量指標(biāo)主要包括四個(gè)方面：

第一，實(shí)驗(yàn)室的社會地位，也就是評價(jià)實(shí)驗(yàn)室的成果在國內(nèi)外所造成的影響，是否受到相關(guān)單位和相關(guān)人員的認(rèn)可;第二，實(shí)驗(yàn)室的科技競爭能力的強(qiáng)弱;第三，實(shí)驗(yàn)室在培養(yǎng)和建設(shè)人才隊(duì)伍的質(zhì)量;第四，實(shí)驗(yàn)室的研究成果與所造成的影響，研究成果能否有效的轉(zhuǎn)化。

3? ?構(gòu)建實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系的影響因素

3.1 應(yīng)用與基礎(chǔ)的結(jié)合度

實(shí)驗(yàn)室其影響力表現(xiàn)在是否可以很好的將研究的理論結(jié)合至實(shí)際的應(yīng)用之中，并且通過研究相關(guān)的理論，可以對實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行有效的引導(dǎo)。其主要的指標(biāo)就是研究成果的影響力以及研究成果的產(chǎn)出數(shù)量，包含著授權(quán)發(fā)明專利、新藥等級、獨(dú)創(chuàng)的科學(xué)研究方法、開發(fā)的技術(shù)和工具、軟件著作登記權(quán)以及研制開發(fā)的專用儀器設(shè)備等十分廣泛的范圍，具體則是研究分析實(shí)驗(yàn)室所發(fā)明的技術(shù)在相關(guān)領(lǐng)域使用的效果和程度，在其相關(guān)領(lǐng)域所占據(jù)的比例[4]。

建立在企業(yè)之上的應(yīng)用基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)室，對下游用戶的支持就是體現(xiàn)其影響力的主要措施，但是下游用戶的科技產(chǎn)出往往會吸取許多實(shí)驗(yàn)室的研究成果，這就很難確定單一研究成果的影響。那么在對其進(jìn)行評價(jià)時(shí)，就可以要求同行業(yè)的專家，尤其是可以邀請下游用戶的專家對相關(guān)技術(shù)進(jìn)行定性評價(jià)，而實(shí)驗(yàn)室則可以提供各種有效的佐證材料，從而可以提升評價(jià)的準(zhǔn)確性[5]。

3.2 論文質(zhì)量

該類型的實(shí)驗(yàn)室主要的研究目標(biāo)和工作任務(wù)就要進(jìn)行基礎(chǔ)性研究工作以及各種理論的基礎(chǔ)研究，在制定其評價(jià)指標(biāo)時(shí)，首要的參考指標(biāo)就是實(shí)驗(yàn)室的論文質(zhì)量。這是因?yàn)闀苯佑绊懙秸撐馁|(zhì)量的主要因素就是實(shí)驗(yàn)室的研究水平、先進(jìn)性以及前瞻性。并且，基礎(chǔ)研究室主要體現(xiàn)研究人員工作能力、科研質(zhì)量以及研究技術(shù)等能力質(zhì)量的就是論文質(zhì)量[6]。

評判論文質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)就是論文的生命周期、影響因子以及引用率。越是權(quán)威的學(xué)術(shù)雜志其影響因子就會越大，然而其所接受的論文質(zhì)量要求也就越高。特別是在權(quán)威的期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文被引用率、提出的理論和學(xué)說被引用的頻率、基本科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量、學(xué)術(shù)專著與譯著的數(shù)量以及國際同行的高度評價(jià)等指標(biāo)也就會越高[7]。一篇論文的生命周期可以清晰的展現(xiàn)出這篇論文的延續(xù)性，一篇論文的生命周期越長，那么其創(chuàng)新性也就越強(qiáng)，其影響的時(shí)間和范圍也就越廣[8]。

3.3 研究成果轉(zhuǎn)化情況

在構(gòu)建基礎(chǔ)性工作實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，主要是考慮論文引用率相似的評價(jià)指標(biāo)，還要分析研究實(shí)驗(yàn)室的研究成果是否被積極的轉(zhuǎn)化和使用。比如，所研究的方法、發(fā)明專利以及實(shí)驗(yàn)器材等各種研究成果是否被大范圍的推廣應(yīng)用。基礎(chǔ)性工作實(shí)驗(yàn)室的研究成果在高科技技術(shù)集成理論研究等方面有著十分明顯的表現(xiàn)，在評價(jià)這種類型的實(shí)驗(yàn)室時(shí)，就要充分的考慮其研究成果的轉(zhuǎn)化效率以及所造成的實(shí)際影響。同時(shí)，實(shí)驗(yàn)室也可以通過總結(jié)技術(shù)方法和挖掘數(shù)據(jù)信息的方式，發(fā)表相關(guān)的論文或者提升論文的質(zhì)量。所以，在制定評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，也可以將論文質(zhì)量作為一項(xiàng)重要的參考[9]。在設(shè)計(jì)三級實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，有部分指標(biāo)可以根據(jù)相關(guān)專家的意見，對其進(jìn)行定性判斷，還有的部分指標(biāo)可以根據(jù)定量數(shù)據(jù)作為主要的評判標(biāo)準(zhǔn)。在隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、定位與研究水平、開放交流、平臺建設(shè)與運(yùn)行能力以及運(yùn)行管理等五項(xiàng)以及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，各種類型實(shí)驗(yàn)室的出現(xiàn)差異的部分主要是就體現(xiàn)在“定位與研究水平”之中，具體的說就是在“研究成果的影響力”以及“研究成果的產(chǎn)出數(shù)量”這兩個(gè)二級指標(biāo)中有著比較明顯的差異，而其余的指標(biāo)中則沒有過大的差異[10]。

4? 實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系使用的注意事項(xiàng)

4.1 在評價(jià)過程中要分清主次

為了有效的避免在評價(jià)的過程中出現(xiàn)過分重視數(shù)量的問題，就要以定性評價(jià)為主、定量評價(jià)為輔，這樣才能夠?qū)?shí)驗(yàn)室的研究成果進(jìn)行正確的評價(jià)。由于我國的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要是趨向于應(yīng)用基礎(chǔ)的研究，那么就可以將JCR一區(qū)期期刊上所發(fā)表的論文數(shù)量作為評價(jià)的基礎(chǔ)指標(biāo)，還要結(jié)合實(shí)驗(yàn)室研究項(xiàng)目的類型，通過相應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，這樣就可以合理的控制各項(xiàng)指標(biāo)的可靠性。

4.2 合理引入國際評價(jià)以及合理公開

如果將JCR一區(qū)期刊論文用于評價(jià)的基本指標(biāo)，還可以將國際評價(jià)融入其中。這是因?yàn)镴CR一區(qū)期刊屬于英文刊物，所以實(shí)驗(yàn)室就可以將自己所發(fā)表的各種文章編制整理，將其發(fā)送給世界上的著名國際專家，讓這些專家們協(xié)助進(jìn)行評價(jià)[11]。而且，在定性評價(jià)方面，國內(nèi)的評價(jià)組也可以積極的吸收國際評價(jià)結(jié)果，對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行全面的系統(tǒng)的評價(jià)，這樣主管部門就可以將兩者的評價(jià)相融合，從而獲得更加準(zhǔn)確的評價(jià)結(jié)果。需要注意的是，需要將評價(jià)的結(jié)果向社會公開，積極主動的接受社會監(jiān)督，保證評價(jià)的公正、公平，從而使評價(jià)指標(biāo)體系可以被合理的使用[12]。

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