編者按：緊密圍繞本刊創(chuàng)刊宗旨，致力于提高學(xué)術(shù)研究水平，深入研究國防領(lǐng)域熱點問題，打造學(xué)術(shù)核心期刊是本刊的孜孜追求，為此本期特約致力于科學(xué)技術(shù)研究學(xué)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識轉(zhuǎn)化方向研究的北京市科學(xué)技術(shù)研究院科學(xué)技術(shù)情報研究所博士后，英國諾丁漢大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究學(xué)博士李睿晶（PhD）等一些資深作者，研究撰寫了多個學(xué)科方向的研究文章特發(fā)本期，以饗讀者。

摘要：本文通過對國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施以來若干措施的分析和有關(guān)理論的對比，著重探討了為有效進行知識產(chǎn)權(quán)保護必須關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用三者的辯證關(guān)系。這種辯證關(guān)系也與“以人民為中心”精神指導(dǎo)下的保護、提升勞動者產(chǎn)權(quán)休戚相關(guān)。并根據(jù)對近一年來社會問題的分析，提出了知識產(chǎn)權(quán)也需建立創(chuàng)造、保護、運用、管理、服務(wù)五位一體的模式，推動全民創(chuàng)造能力和知識產(chǎn)權(quán)運用能力的提升，有效提高我國在經(jīng)濟競爭中的核心競爭力。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造；知識產(chǎn)權(quán)保護；知識產(chǎn)權(quán)運用；科技創(chuàng)新

知識產(chǎn)權(quán)保護，勢必需要堅持和必須深入探討如何有效保護的方法。這也是當(dāng)前國際關(guān)系中不斷成為焦點，因而需要倍加關(guān)注的內(nèi)容。我國在十九大確立的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，明確地提出了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用的辯證關(guān)系和綱領(lǐng)性指導(dǎo)。深入理解這些政策措施對當(dāng)前工作意義重大，應(yīng)正確理解以人民為中心、黨的領(lǐng)導(dǎo)、依法治國的辯證關(guān)系。各階層知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的負(fù)責(zé)同志，也都相應(yīng)提出了一系列政策措施。筆者認(rèn)為，只有推動知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、深化知識產(chǎn)權(quán)保護、加強知識產(chǎn)權(quán)運用，把目的、保障和落實融為一體，三管齊下才能真正有效地用辯證思維解放思想[1]，應(yīng)對國內(nèi)外風(fēng)云變幻、百年不遇之大變局，提高勞動者產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟建設(shè)中的比重，深化供給側(cè)改革，推動中華民族偉大復(fù)興。因此，下面對此略做分析、研究、表述，并在具體的工作當(dāng)中提出觀點，愿與各界學(xué)者一起不斷共同探討。

一、以質(zhì)量為牽引，深入有效地推動知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大變強

創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，從外延和內(nèi)涵上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)造發(fā)明。因為人類的產(chǎn)權(quán)大致說來，可以分為自然物質(zhì)通過勞動產(chǎn)生的物質(zhì)產(chǎn)權(quán)，如大量的物質(zhì)財富；人類社會和各種組織公司創(chuàng)造的社會產(chǎn)權(quán)，如資質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)；人類創(chuàng)造性勞動產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、反不正當(dāng)競爭方法及其商業(yè)秘密、反壟斷推動可持續(xù)發(fā)展的措施等[2]。再如，地理標(biāo)志這種知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，可以明顯地提升中華民族五千年物質(zhì)遺產(chǎn)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，歷久彌新更能求新創(chuàng)新。

當(dāng)然，在現(xiàn)實工作中也需要把握世界科技前沿，有針對性地加強前沿引領(lǐng)技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)造，為國家經(jīng)濟建設(shè)提供原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性科學(xué)研究成果和創(chuàng)新創(chuàng)造方法源泉。同時，重視提升國家知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，深入實施質(zhì)量提升工程。堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先的原則。努力推動知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強轉(zhuǎn)變。

研究相關(guān)著作和報告發(fā)現(xiàn)，我國在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面為世界做出了顯著貢獻(xiàn)。2018年年底，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布了《中國科技進步對世界的貢獻(xiàn)與全球科技創(chuàng)新治理建議》藍(lán)皮書。認(rèn)為中國已成為世界研發(fā)經(jīng)費投入增長的重要來源，有著世界最龐大的研究人員隊伍，是論文產(chǎn)出最多的國家，是發(fā)明專利申請量和授權(quán)量最多的國家，是最大的知識產(chǎn)權(quán)費用凈支出國，是高技術(shù)產(chǎn)品和知識密集型服務(wù)進出口大國。在資本密集、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如船舶制造、鋼鐵、電力、機械制造、信息電子等，通過項目資金有效結(jié)合的方式，實現(xiàn)了不斷有所創(chuàng)新、有所創(chuàng)造地快速發(fā)展。

在原始創(chuàng)新方面，一些處于新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的中國企業(yè)緊跟產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿，并且有足夠的經(jīng)濟能力開展原始創(chuàng)新需要的基礎(chǔ)研究活動。例如，華為公司2016年研發(fā)投入608億元。在歐盟委員會2016年12月底發(fā)布的“2016全球企業(yè)研發(fā)投入排行榜”中居中國第一、世界第八，使華為在信息通信基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備等領(lǐng)域保持國際領(lǐng)先地位。再如，華大基因創(chuàng)業(yè)伊始就參加了國際人類基因組計劃，之后又陸續(xù)在水稻基因組計劃等方面取得多項具有國際先進水平的成果。企業(yè)一直保持高水平的研發(fā)投入，支持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。諸如此類的種種實例顯示，我國的創(chuàng)造性勞動者，積極響應(yīng)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在新興或科學(xué)技術(shù)范式（paradigm）變化較快的領(lǐng)域進行著內(nèi)容豐富且極具意義的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造工作。

同樣在2018年年底發(fā)布的由國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心編制的《2018年中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r評價報告》，對我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造工作進行了數(shù)據(jù)分析，并在此基礎(chǔ)上提出主要現(xiàn)存問題的觀點。根據(jù)通行的定量分析規(guī)則，國家知識產(chǎn)權(quán)局編制了知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r國內(nèi)評價指標(biāo)體系和國際比較指標(biāo)體系。國內(nèi)評價指標(biāo)體系由4個一級指標(biāo)、11個二級指標(biāo)、55個三級指標(biāo)構(gòu)成；國際比較指標(biāo)體系由3個一級指標(biāo)、9個二級指標(biāo)、33個三級指標(biāo)構(gòu)成。根據(jù)指標(biāo)體系進行的統(tǒng)計顯示，2018年我國知識產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展指數(shù)達(dá)到257.4（該報告設(shè)置2010年全國知識產(chǎn)權(quán)綜合指數(shù)及創(chuàng)造、運用、保護、環(huán)境指數(shù)為100，以2010年發(fā)展?fàn)顩r為基準(zhǔn)，對每年的發(fā)展指數(shù)進行測算），較上年提升17.9%，提升效果顯著。綜合發(fā)展指數(shù)由知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)運用、知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境4個部分組成。其中，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)為249.3，較上年增長15.2%。在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造這一分項上，提升的效果也是十分顯著的。該報告認(rèn)為，我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主要問題，是質(zhì)量需進一步提高。認(rèn)為我國絕大部分地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量指數(shù)較數(shù)量和效率指數(shù)偏低，絕大部分地區(qū)質(zhì)量指數(shù)對創(chuàng)造指數(shù)的貢獻(xiàn)度未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)值。報告中統(tǒng)計的知識產(chǎn)權(quán)各項指標(biāo)數(shù)據(jù)整理見表1，供讀者參考。

諸多知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面的研究工作，顯示相關(guān)學(xué)者在不斷發(fā)現(xiàn)和解決新出現(xiàn)的問題中正在推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的順利實施。隨著研究工作的不斷發(fā)展，綜合研究報告也將不斷追蹤不斷發(fā)表論文與讀者共享。

二、以法律為準(zhǔn)繩，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護的制度性保障機制

深化并有效保護知識產(chǎn)權(quán)要遵循深化改革的基本指導(dǎo)思想。不僅要為保護而保護，更要遵循以人民為中心的根本立場，全面提升勞動人民創(chuàng)造性勞動的保護力度，并與依法治國深入結(jié)合起來，加強黨和各級政府的領(lǐng)導(dǎo)。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域改革創(chuàng)新若干問題的意見》等重要文件，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護是激勵創(chuàng)新的基本手段，是創(chuàng)新原動力的基本保障，是國際競爭力的核心要素。

推進知識產(chǎn)權(quán)保護的工作，通過嚴(yán)保護、大保護、快保護、同保護等重要方面構(gòu)建依法嚴(yán)格保護知識產(chǎn)權(quán)的良好環(huán)境。嚴(yán)于立法，完善知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)，健全侵權(quán)懲罰性賠償制度，加大對侵權(quán)違法行為的懲治力度，大幅提高侵權(quán)成本，推動知識產(chǎn)權(quán)保護從不斷加強向全面從嚴(yán)轉(zhuǎn)變。大誡共懲，加強知識產(chǎn)權(quán)誠信體系建設(shè)，建立健全社會共治機制，對侵權(quán)行為懲戒的同時進行通報，讓失信者“一處失信、處處受限”，推動形成知識產(chǎn)權(quán)保護合力。快于審查，通過提高知識產(chǎn)權(quán)審查效率，縮短審查周期，更好地滿足知識產(chǎn)權(quán)保護需求。同文共規(guī)，建立健全與中小企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)的溝通對話機制，對所有市場主體一視同仁、同等保護，營造更好的創(chuàng)新環(huán)境和營商環(huán)境。同時，加強新興領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護、提升社會公眾知識產(chǎn)權(quán)意識也是加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善產(chǎn)權(quán)保護制度的重要內(nèi)容。

2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的通知》頒布之后，我國陸續(xù)出臺了《商標(biāo)法》《專利法》《技術(shù)合同法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)商業(yè)機密保護法》《知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法》等法律法規(guī)文件，為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護和具體實施方法提供法律依據(jù)。一些學(xué)者認(rèn)為，做好知識產(chǎn)權(quán)保護工作，還需要更詳細(xì)、具體和有針對性的法律法規(guī)文件。也有學(xué)者建議企事業(yè)單位與科研人員和參與研究工作的其他人員單獨簽訂雙方互利的保密協(xié)議，制定《內(nèi)部研究開發(fā)項目管理辦法》《科研過程管理規(guī)定》等措施。研究認(rèn)為，這些措施均產(chǎn)生了推動國家核心競爭力的作用，是較為有效的法律性制度性保障。

三、以提高生產(chǎn)力為目的，深化權(quán)益分配改革推進知識產(chǎn)權(quán)運用

從知識產(chǎn)權(quán)的諸多立法中和對憲法精神的理解過程中不難理解到，知識產(chǎn)權(quán)保護的目的，就是要不斷提高生產(chǎn)力，加強知識產(chǎn)權(quán)運用的扶持和政策促進的有效性。特別是注意項目資金結(jié)合在技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識轉(zhuǎn)化方面的作用[3]。

強化和推動知識產(chǎn)權(quán)運用，拉動和營造知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。推進知識產(chǎn)權(quán)運用從單一效益向綜合效益轉(zhuǎn)變。持續(xù)深化知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革，構(gòu)建科學(xué)合理的權(quán)益分配機制，從根本上調(diào)動單位和發(fā)明人實施成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動性。2016年9月，財政部、國家稅務(wù)總局頒布了《關(guān)于完善股權(quán)激勵和技術(shù)入股有關(guān)所得稅政策的通知》，明確了技術(shù)入股的條件和稅收優(yōu)惠政策限制性行業(yè)目錄。積極實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，包括提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例，探索對創(chuàng)新人才實行股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵措施，讓科研人員各得其所。2016年10月12日，《關(guān)于加強衛(wèi)生與健康科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導(dǎo)意見》正式發(fā)布，其中規(guī)定“以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵”。這充分表明國家對科研人員待遇，以及對知識產(chǎn)權(quán)保護的高度重視。

同時，建立健全知識產(chǎn)權(quán)運營平臺體系，為知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、收購?fù)泄?、交易流轉(zhuǎn)、質(zhì)押融資、分析評議等提供好平臺支撐，促進知識產(chǎn)權(quán)的綜合運用。此外，要面向?qū)嶓w經(jīng)濟，通過實施專利導(dǎo)航工程、組建產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等措施，大力促進知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高產(chǎn)品供給水平，滿足人民日益增長的美好生活需要。

據(jù)《2018年中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r評價報告》顯示，相比于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)作、保護和環(huán)境，2018年，我國知識產(chǎn)權(quán)運用方面進步更為顯著。從運用規(guī)模上看，與2017年相比，得分在50分以下地區(qū)的數(shù)量與上一年度相比進一步減少，各地運用規(guī)模進一步擴大。從運用效益來看，全國各地區(qū)普遍提升，排位靠前的地區(qū)提升效果更為明顯，廣東和江蘇運用效益突破80，知識產(chǎn)權(quán)運用與經(jīng)濟生活聯(lián)系日益緊密。我國知識產(chǎn)權(quán)運用水平的顯著提升與近年來我國采取建機制、建平臺、促產(chǎn)業(yè)等多項措施打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理全鏈條密切相關(guān)。這些措施為我國創(chuàng)新主體從市場綜合效益角度管理知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護提供了便利條件，促使我國知識產(chǎn)權(quán)綜合運用能力不斷加強、運用效益實現(xiàn)快速增長。

相比于知識產(chǎn)權(quán)立法，外文著作對知識產(chǎn)權(quán)的研究更多地側(cè)重探討知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟增長的關(guān)系，也可作為我國知識產(chǎn)權(quán)運用方面研究的參考。例如，把一定時間內(nèi)某區(qū)域內(nèi)企業(yè)獲得專利的數(shù)量和取得的經(jīng)濟收益進行關(guān)聯(lián)性分析[4]。同樣的定量分析方法也用于大量的國際知識產(chǎn)權(quán)進出口上。國外的很多社會科學(xué)研究很注重定量分析。認(rèn)為數(shù)字化統(tǒng)計分析有助于科學(xué)地認(rèn)識社會現(xiàn)象。不過這樣的研究方法也時常會受到質(zhì)疑。獲得知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和獲得經(jīng)濟收益，僅僅依據(jù)時間重疊來論證因果聯(lián)系也不充分。在科學(xué)技術(shù)研究學(xué)領(lǐng)域，對于強制專利降價或加入一些國家福利計劃，對激勵機制的影響和進一步科研經(jīng)費再投入的影響，也有許多涉及面更廣的相關(guān)研究。篇幅所限，另文探討。

四、創(chuàng)造、保護、運用、管理、服務(wù)五位一體的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系設(shè)想

在上述研究的基礎(chǔ)上，筆者還想與讀者共同探討對國家五位一體戰(zhàn)略的深入思考與理解。例如，除對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造保護運用的上述表述外，結(jié)合實際需要，筆者深入思考了知識產(chǎn)權(quán)管理與知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的若干指標(biāo)體系。認(rèn)為，政府和各類型企業(yè)營造和諧的、一致的共同發(fā)展積極性，營造人民群眾創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)積極性，特提出與各界學(xué)者共商的研究思路：是否應(yīng)該建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用、管理、服務(wù)五位一體的機制、體系和系統(tǒng)的方法，并不斷交流逐步構(gòu)成，推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的可持續(xù)發(fā)展。本文篇幅有限，意在提請讀者共同思考、討論、探討。

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政治宣言和行動綱領(lǐng)，為中國特色社會主義事業(yè)邁進新時代、開啟新征程、譜寫新篇章提出了既高屋建瓴又深刻精辟的指引。報告提出，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用，為知識產(chǎn)權(quán)研究工作指明了方向。通過綜合把握知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用三者的辯證關(guān)系，提高知識產(chǎn)權(quán)綜合國力，為國家創(chuàng)新發(fā)展做出貢獻(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用，與我國國民經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需求緊密聯(lián)系，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)激勵、保障、扶持的方方面面，涉及科研人員、企事業(yè)研究機構(gòu)等多種社會主體。對進一步鞏固中國科技實力、提升科技發(fā)展質(zhì)量、在核心技術(shù)領(lǐng)域擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，進而推動我國經(jīng)濟社會發(fā)展具有重大現(xiàn)實意義和深遠(yuǎn)歷史意義。

五、結(jié)束語

本文以十九大前的總書記講話、學(xué)者著作、申長雨局長十九大后在經(jīng)濟日報發(fā)表的創(chuàng)造保護運用關(guān)系的文章等資料為依托，并以大量的統(tǒng)計分析進行科學(xué)技術(shù)研究學(xué)方面的梳理整理。闡述了對國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的理解。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，使自然物質(zhì)和人們的智慧勞動轉(zhuǎn)化為在經(jīng)濟體系中能夠反復(fù)投入生產(chǎn)、促進發(fā)展的物質(zhì)產(chǎn)權(quán)和社會產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)保護，促進堅持法治建設(shè)中深入探討有效保護的方法，努力實現(xiàn)鼓勵改革、創(chuàng)新激勵干事創(chuàng)業(yè)的目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)運用，是在政策的保障和扶持下促進科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不斷提高生產(chǎn)力。本文的探討部分，是綜合前面的研究結(jié)果，提出的探討思路和研究方向。敬請各界學(xué)者給予批評指正。

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（作者簡介：北京市科學(xué)技術(shù)研究院科學(xué)技術(shù)情報研究所博士后，英國諾丁漢大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究學(xué)博士PhD；研究方向：科學(xué)技術(shù)研究學(xué)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識轉(zhuǎn)化；郵箱：liruijing90@163.com。）