戴萬亮 路文玲 單亦函

摘要：為了探究創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機制，構(gòu)建了創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量與外顯效應(yīng)的影響模型，并提出研究假設(shè)?；谥袊?998-2016年省域面板數(shù)據(jù)，借助Eviews9.0計量軟件，采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行實證研究。結(jié)果表明，所提出的研究假設(shè)均得到驗證。創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量具有積極影響，創(chuàng)新產(chǎn)出的各表征變量（專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場合同成交金額、新產(chǎn)品銷售收入）每增長1%，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的表征變量人均國內(nèi)生產(chǎn)總值將提高0.0148%～0.0511%。創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)具有積極影響，創(chuàng)新投入的各表征變量（R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員全時當(dāng)量）每增加1%，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)的表征變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)將提高0.0071%～0.0105%。因此，創(chuàng)新能夠驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機制并不相同。研究結(jié)果為創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題的研究提供了一個新的研究范式，對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級有借鑒意義。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟學(xué);創(chuàng)新驅(qū)動;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級;內(nèi)涵質(zhì)量;外顯效應(yīng)

中圖分類號：F062.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1008-1534（2019）02-0075-08

當(dāng)前，中國國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩與第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后的失衡狀態(tài)。推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是升級有效供給、促進(jìn)消費、拉動經(jīng)濟增長的重要舉措。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革并非僅僅是數(shù)量結(jié)構(gòu)的調(diào)整，更為主要的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級。然而，由于戰(zhàn)略適應(yīng)性不強及技術(shù)敏感度不高，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨重重困難。創(chuàng)新作為發(fā)展的原動力，能夠提升創(chuàng)新主體對產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和前瞻性技術(shù)的敏感度，增強創(chuàng)新主體的戰(zhàn)略適應(yīng)性，提升戰(zhàn)略競爭能力。因此，創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中扮演著十分重要的角色，其既能夠培育新的經(jīng)濟增長點，又能夠在供給側(cè)增強“造血機能”，從而為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供源源動力，更是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分[1]。創(chuàng)新也被認(rèn)為是新常態(tài)下中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、擺脫中等收入陷阱和支撐綜合國力的關(guān)鍵因素與必然選擇[2]。通過加強創(chuàng)新能力實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變已經(jīng)迫在眉睫[3]。因此，研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，對實施創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要意義。

關(guān)于創(chuàng)新如何驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級這一問題引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，但研究結(jié)論并不一致。一方面，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能夠積極影響產(chǎn)業(yè)升級。BAUMOL[4]研究指出，技術(shù)創(chuàng)新能夠推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。MONTOBBIO[5]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能夠為創(chuàng)新主體提供行為差異，從而通過企業(yè)競爭推動產(chǎn)業(yè)升級。紀(jì)玉俊等[6]利用中國2003-2012年省級面板數(shù)據(jù)的計量檢驗表明，地區(qū)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著且穩(wěn)健的促進(jìn)作用。蔡玉蓉等[7]利用中國2000-2014年省級面板數(shù)據(jù)的分位數(shù)回歸研究表明，創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極的驅(qū)動效應(yīng)，但存在明顯的區(qū)域差異。另一方面，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新并不必然促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。BAPTISTA等[8]指出，創(chuàng)新可能導(dǎo)致“擁堵效應(yīng)”和“競爭效應(yīng)”，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的正向影響并不明顯。霍遠(yuǎn)等[9]對中國2004-2013年30個省份產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級耦合協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度呈現(xiàn)遞減趨勢。陳生明等[10]基于1997-2013年中國31個省份面板數(shù)據(jù)的實證檢驗發(fā)現(xiàn)，技術(shù)選擇有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并在短期內(nèi)阻礙經(jīng)濟增長，但在長期有助于整體經(jīng)濟增長。周柯等[1]基于2008-2014年中國30個省份面板數(shù)據(jù)的回歸分析發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響在區(qū)域?qū)用婧彤a(chǎn)業(yè)發(fā)展階段層面存在顯著差異。高素英等[11]對2005-2015年中國30個省份數(shù)據(jù)的空間計量研究表明，創(chuàng)新資金投入與人員投入均明顯促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，但創(chuàng)新人員投入會“擠占”其他省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展。

基于系統(tǒng)論和協(xié)同論的視角，創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級各自都是一個復(fù)雜系統(tǒng)，兩個復(fù)雜系統(tǒng)之間的作用關(guān)系不僅僅是系統(tǒng)層面的表象關(guān)系，更多的應(yīng)該是系統(tǒng)要素與系統(tǒng)要素間的深層次關(guān)系。各系統(tǒng)要素間的關(guān)系是復(fù)雜的，多組復(fù)雜的要素間關(guān)系的聚合會導(dǎo)致系統(tǒng)間關(guān)系的不確定性。已有研究在研究設(shè)計上的慣常做法多將創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作為整體變量加以考量[1，4]：一方面，通過生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建創(chuàng)新變量表達(dá)式;另一方面，通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。將創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的歸一化處理，在給研究帶來便利的同時，也導(dǎo)致了對二者復(fù)雜關(guān)系的片面解讀，限制了研究結(jié)論的實踐應(yīng)用。到底是創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級？創(chuàng)新的不同維度影響的到底是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的外在表現(xiàn)還是內(nèi)在本質(zhì)？具體影響機制如何？這些問題有待于進(jìn)一步探討。因此，在已有研究的基礎(chǔ)上，為了更為合理地剖析創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機制，擬進(jìn)行如下2方面的探討。一方面，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級描述為內(nèi)涵質(zhì)量與外顯效應(yīng)的集合;另一方面，從創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出2個維度分別考量各維度對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量與外顯效應(yīng)的影響機制。通過對以上2個方面的探索，希望為推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供政策建議。

1基本概念與研究假設(shè)

1.1基本概念界定

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念界定學(xué)術(shù)界并未達(dá)成一致。業(yè)界認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是產(chǎn)業(yè)從價值鏈中低端向中高端的上升過程，可以由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化來表征[12]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化一般可以通過第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，特別是第三產(chǎn)業(yè)所占優(yōu)勢比重加以解釋，已有研究多將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的表征指標(biāo);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指產(chǎn)業(yè)向縱深發(fā)展，不斷提高生產(chǎn)效率，有利于經(jīng)濟和社會的發(fā)展。許多機構(gòu)誤認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級就要淘汰傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，上馬新興產(chǎn)業(yè)，忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根本目的。這也導(dǎo)致“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理”成為經(jīng)濟發(fā)展中亟待解決的關(guān)鍵問題[13]。筆者認(rèn)為，一方面，轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)并不一定意味著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型也并不一定需要轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)，單純的轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)與轉(zhuǎn)型之間沒有必然聯(lián)系;另一方面，產(chǎn)業(yè)升級既包括產(chǎn)業(yè)間的升級，也包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級[14]。因此，從內(nèi)涵質(zhì)量和外顯效應(yīng)2個方面描述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。其中，內(nèi)涵質(zhì)量表征的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根本目的，即經(jīng)濟升級與發(fā)展;外顯效應(yīng)表征的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基本表現(xiàn)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。

創(chuàng)新。創(chuàng)新是“一種生產(chǎn)函數(shù)的重新組合”[15]，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新5種形式，其根本目的在于取得較高的市場價值。這一概念體現(xiàn)了技術(shù)與經(jīng)濟的結(jié)合，論證了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展過程中的重要作用。在一般情況下，可以從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出2個方面剖析創(chuàng)新過程[16]。其中，創(chuàng)新投入一般由人力資本投入和資金資本投入為參數(shù);創(chuàng)新產(chǎn)出一般由專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入為參數(shù)。田暉等[17]研究證實，創(chuàng)新驅(qū)動對智慧城市經(jīng)濟綠色發(fā)展具有促進(jìn)作用，但創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出這2個不同創(chuàng)新驅(qū)動指標(biāo)的作用存在差異。而且，中國情境下的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在著典型的不對稱現(xiàn)象[18]，有必要從創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出2個維度分別探究創(chuàng)新的驅(qū)動作用。因此，為了更為清晰地辨別創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動作用，分別探討創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的各異影響。

1.2創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機制

1.2.1創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的影響

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵從根本上體現(xiàn)在生產(chǎn)效率提升與經(jīng)濟增長質(zhì)量上，而生產(chǎn)效率提升與經(jīng)濟增長質(zhì)量則需要以創(chuàng)新的成果產(chǎn)出來推動。關(guān)于研發(fā)投入是否促進(jìn)生產(chǎn)效率的增長，已有研究并未達(dá)成統(tǒng)一結(jié)論[19]。創(chuàng)新投入不一定導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出[20]，且其直接產(chǎn)出應(yīng)是創(chuàng)新產(chǎn)出而非經(jīng)濟產(chǎn)出。李政等[21]基于中國省級面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長間并不存在聯(lián)動機制。因此，較之創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出更能夠直接影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵質(zhì)量。

從創(chuàng)新直接產(chǎn)出來看，創(chuàng)新的直接表現(xiàn)便是專利的申請與授權(quán)，高質(zhì)量的專利本身及專利創(chuàng)造所具有的創(chuàng)新溢出效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)運用價值能夠有效地促進(jìn)經(jīng)濟增長[22]，這種促進(jìn)作用在專利申請與授權(quán)數(shù)量迅速增長的情況下更為明顯[23]。根據(jù)《2016年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利活動與經(jīng)濟效益統(tǒng)計分析報告》統(tǒng)計的數(shù)據(jù)可以看出，專利活動為企業(yè)利潤創(chuàng)造提供了有力的支撐。從創(chuàng)新間接產(chǎn)出來看，創(chuàng)新的價值表現(xiàn)可以用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品加以體現(xiàn)，而創(chuàng)新的價值表現(xiàn)是經(jīng)濟增長的必然組成部分。一方面，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體現(xiàn)為技術(shù)市場成交額，意味著創(chuàng)新成果與市場需求的契合程度及認(rèn)可程度。技術(shù)成果在生產(chǎn)要素中具有先導(dǎo)性[24]，能夠促進(jìn)其他生產(chǎn)要素介入生產(chǎn)活動，從而為生產(chǎn)效率及經(jīng)濟增長提供長效動力。另一方面，新產(chǎn)品銷售收入反映了創(chuàng)新的價值創(chuàng)造，是新產(chǎn)品成功市場化的重要表現(xiàn)。新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比重越高，意味著創(chuàng)新主體內(nèi)涵發(fā)展越趨向于產(chǎn)業(yè)鏈上端，也意味著創(chuàng)新主體自身市場競爭力越強。同時，新產(chǎn)品激發(fā)了消費者的潛在需求甚至創(chuàng)造了新的需求，進(jìn)而拉動生產(chǎn)要素增長，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。

據(jù)此，提出如下研究假設(shè)：

H1：創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量具有積極的推動作用。

1.2.2創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)的影響

創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有重要的帶動作用[25]，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要影響因素。優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，聚焦創(chuàng)新資源，打造創(chuàng)新生態(tài)，對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級至關(guān)重要。創(chuàng)新所需的人力資本與財力資本投入能夠向供給側(cè)提供更強的“造血機能”，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，為滿足需求升級提供動力。在人力資本投入方面，高素質(zhì)人力資源具有高增值性和創(chuàng)造性，能夠推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)進(jìn)步，從而推動產(chǎn)業(yè)向高級化方向發(fā)展[7]。高素英等[11]實證研究證實，創(chuàng)新人力資本投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程具有促進(jìn)作用。在財力資本投入方面，研發(fā)經(jīng)費投入體現(xiàn)了創(chuàng)新的強度，是創(chuàng)新活動最為重要的資源。在投資驅(qū)動階段，資金投入對產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤為重要[26]。LAWRENCE等[27]研究指出，國家財政支出能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

創(chuàng)新投入能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)所依賴的知識基礎(chǔ)的更新，提升產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)水平，從而帶動產(chǎn)業(yè)鏈條向高級化方向發(fā)展[21]。而且，創(chuàng)新投入能夠改變產(chǎn)業(yè)生命周期，加速產(chǎn)業(yè)動態(tài)變化，推動產(chǎn)業(yè)由要素推動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的提升[24]。特別地，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，更需要從創(chuàng)新投入這一供給側(cè)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級助力。研發(fā)投入多投入于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)型。研究表明，研發(fā)聚集對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有正向影響[3]，研發(fā)集聚的行業(yè)或企業(yè)能夠率先實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級[28]，這也正說明了創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要促進(jìn)作用。

據(jù)此，提出如下研究假設(shè)：

H2：創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)具有積極的推動作用。

2模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

2.1模型的建立

基于前文研究推論與研究假設(shè)，本研究構(gòu)建了創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基本函數(shù)模型。

為了更精確地辨析創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，一方面，本研究從內(nèi)涵質(zhì)量與外顯效應(yīng)2個方面度量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的函數(shù)表達(dá)式如模型（2）所示。

另一方面，本研究分別構(gòu)建了創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出的基本函數(shù)模型。

2.2變量選取與數(shù)據(jù)來源

2.2.1變量的選取

被解釋變量。一方面，國內(nèi)生產(chǎn)總值是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的最關(guān)鍵指標(biāo)，而人均國內(nèi)生產(chǎn)總值則體現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展帶給居民的獲得感，這體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根本目的。因此，本研究選取人均國內(nèi)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的代理度量變量。另一方面，產(chǎn)業(yè)間的比例關(guān)系是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的最直觀表現(xiàn)。基于資源稟賦及所處經(jīng)濟發(fā)展階段的不同，并非所有城市都適合發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，“一刀切”地要求所有城市都實現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)增加值超過第二產(chǎn)業(yè)增加值并不合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)反映了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化程度[30]，是更為合理的評價指標(biāo)。因此，本研究選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)的代理度量變量。參照柯軍[31]給出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)計算公式，并根據(jù)實際情況，將產(chǎn)業(yè)按照“第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)”的層次順序加以排序，即為“第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)”分別賦予權(quán)重“1，2，3”，計算各城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)。

解釋變量。投入指標(biāo)部分，根據(jù)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y=A（t）LαKβμ，假設(shè)綜合技術(shù)水平A（t）保持不變的情[WT]況下，創(chuàng)新產(chǎn)出應(yīng)是勞動投入和資本投入的綜合函數(shù)。因此，選取R&D人員全時當(dāng)量代表創(chuàng)新的勞動投入，并選取R&D經(jīng)費內(nèi)部支出代表創(chuàng)新的資本投入。產(chǎn)出指標(biāo)部分，從直接表現(xiàn)和價值表現(xiàn)2個維度加以考慮[32]。一方面，盡管用專利授權(quán)衡量科技產(chǎn)出受到了諸多質(zhì)疑[33]，但該指標(biāo)具有數(shù)據(jù)可靠、客觀、易獲得等特點，且與創(chuàng)新活動密切相關(guān)，因此，選取專利授權(quán)數(shù)代表創(chuàng)新的直接表現(xiàn)。另一方面，創(chuàng)新從根本上講應(yīng)該是市場化的過程。鑒于數(shù)據(jù)的可得性與指標(biāo)的重要性，選取技術(shù)市場合同成交金額和新產(chǎn)品銷售收入代表創(chuàng)新的價值表現(xiàn)。

控制變量。首先，在經(jīng)濟全球化趨勢及全球新產(chǎn)業(yè)革命迅速發(fā)展的新時代，提升外資利用水平對于中國經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換至關(guān)重要。因此，本研究選取外商直接投資作為影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的控制變量之一。其次，政府財政政策具有“定向誘導(dǎo)”功能和“租金創(chuàng)造”機能[34]，在地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中扮演著不可替代的角色[35]。因此，選取政府財政支出作為影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的控制變量之一。最后，對外開放是中國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要途徑[36]。大部分研究均認(rèn)可對外開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的促進(jìn)作用，但也有研究發(fā)現(xiàn)，對外開放程度過高，會導(dǎo)致對外資的過度依賴而阻礙本土經(jīng)濟的良性發(fā)展[1，10]。因此，本研究選取進(jìn)出口總額作為衡量對外開放的代理變量，引入模型作為影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的控制變量之一，并考慮對外開放可能產(chǎn)生的“過猶不及”的影響。

2.2.2數(shù)據(jù)來源與處理

選取中國內(nèi)地30個省域（西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，故不在研究范圍之內(nèi)）為研究對象。鑒于重慶市于1997年正式設(shè)立，并考慮數(shù)據(jù)的可得性，本研究時間定為1998-2016年。創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級及控制變量的相關(guān)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)則來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。數(shù)據(jù)處理采用靜態(tài)非平衡面板模型，所用計量軟件為Eviews9.0。

3實證結(jié)果分析

3.1模型估計

本研究的面板數(shù)據(jù)是一個“短面板”，[WTBX]T較小而n[WT]較大，因而在實證分析過程中并未考慮面板的單位根檢驗問題。在實證分析過程中，首先，通過Hausman檢驗確定模型形式;然后，進(jìn)行模型估計與分析。模型估計結(jié)果如表1所示。

由表1可知，當(dāng)被解釋變量為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量和外顯效應(yīng)時，Hausman檢驗結(jié)果均顯示其顯著性概率水平p<0.05，因此，拒絕原假設(shè)，即應(yīng)建立固定效應(yīng)模型。此外，由于數(shù)據(jù)是“短面板”，因此估計方法采用截面加權(quán)估計法（cross-sectionweights，CSW）。

3.2結(jié)果分析

3.2.1創(chuàng)新產(chǎn)出影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的模型結(jié)果分析

由表1中的方程1可以看出，專利授權(quán)數(shù)對人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的正向影響顯著（β=0.0277，p<0.01），說明專[WT]利授權(quán)數(shù)每增長1%，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值將提高0.0277%;技術(shù)市場合同成交金額對人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的正向影響顯著（β=0.0148，p<0.01），說明技術(shù)市場合同成交金額每增長1%，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值將提高0.0148%;新產(chǎn)品銷售收入對人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的正向影響顯著（β=0.0511，p<0.01），說明新產(chǎn)品銷售收入每增長1%，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值將提高0.0511%。同時，各控制變量對被解釋變量的影響也符合理論假設(shè)。因此，假設(shè)H1得到驗證，創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量具有積極的推動作用。

3.2.2創(chuàng)新投入影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)的模型結(jié)果分析

由表1中的方程2可以看出，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的正向影響顯著（β=0.0071，p<0.01），說明R&D經(jīng)費內(nèi)部支出每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)將提高0.0071%;R&D人員全時當(dāng)量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的正向影響顯著（β=0.0105，p<0.01[WT]），說明R&D人員全時當(dāng)量每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)將提高0.0105%。同時，各控制變量對被解釋變量的影響也符合理論假設(shè)。因此，假設(shè)H2得到驗證，創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)具有積極的推動作用。

4研究結(jié)論與政策建議

4.1主要研究結(jié)論

以1998-2016年中國內(nèi)地30個省域的數(shù)據(jù)為研究對象，采用固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，分析并檢驗了創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量與外顯效應(yīng)的各異驅(qū)動機制。研究結(jié)論證實，創(chuàng)新能夠驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機制并不相同。

第一，創(chuàng)新產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量具有積極影響。創(chuàng)新產(chǎn)出的各表征變量（專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場合同成交金額、新產(chǎn)品銷售收入）每增長1%，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的表征變量人均國內(nèi)生產(chǎn)總值將提高0.0148%～0.0511%。首先，新產(chǎn)品銷售收入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的影響最為突出，表明創(chuàng)新的市場價值得到了消費者的廣泛認(rèn)可，對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)愈趨增強;其次，專利授權(quán)數(shù)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的影響較為突出，體現(xiàn)了中國自主創(chuàng)新能力的提升及其對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)的顯著增強;最后，技術(shù)市場合同成交金額對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量的影響雖然顯著但并不突出，說明技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力不足及效益不高仍是制約創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙之一。

第二，創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)具有積極影響。創(chuàng)新投入的各表征變量（R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員全時當(dāng)量）每增加1%，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)的表征變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)將提高0.0071%～0.0105%。一方面，人力資本投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)的影響相對較高，說明人是生產(chǎn)力中最基本最活躍的要素，中國人才興國戰(zhàn)略成效逐漸凸顯;另一方面，財力資本投入對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)的影響顯著但低于人力資本產(chǎn)生的影響，表明資金只有與人力資本等其他生產(chǎn)力資源有效結(jié)合才能更好地發(fā)揮作用，也體現(xiàn)了中國正處于從要素驅(qū)動、資本驅(qū)動向人才驅(qū)動的積極轉(zhuǎn)變階段。

同時，得到其他結(jié)論如下：1）政府財政支出顯著推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵質(zhì)量和外顯效應(yīng)，證實了作為消費需求重要組成部分的政府需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更替與變遷的重要影響，能夠加速創(chuàng)新資本的合理聚集及產(chǎn)業(yè)發(fā)展[24]，也體現(xiàn)了“看得見的手”對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的宏觀調(diào)控作用。2）外商直接投資顯著推動了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵質(zhì)量和外顯效應(yīng)，體現(xiàn)了在改革開放進(jìn)程中外商投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的深遠(yuǎn)影響。不可否認(rèn)，雖然中國的創(chuàng)新活動規(guī)模已經(jīng)位居世界前列，但創(chuàng)新基礎(chǔ)仍比較薄弱，創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家還有較大差距，在“跟跑、并跑、領(lǐng)跑”格局中仍以跟跑為主。3）對外開放對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵質(zhì)量和外顯效應(yīng)的影響呈現(xiàn)倒U型變化。出口是拉動中國經(jīng)濟增長的重要引擎之一，初期的“技術(shù)外溢”促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。但隨著中國自主創(chuàng)新能力的不斷提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化及國際市場需求疲軟，出口技術(shù)的“低端鎖定”效應(yīng)[37]和“擠出效應(yīng)”[38]逐漸凸顯，其對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用逐漸削弱，甚至限制中國產(chǎn)業(yè)向合理化和高級化發(fā)展。

本研究的理論貢獻(xiàn)主要在以下2個方面：一方面，基于系統(tǒng)論，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)描述為外顯效應(yīng)與內(nèi)涵質(zhì)量的集合，這為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題研究提供了一個可以借鑒的理論視角;另一方面，基于協(xié)同論，實證分析了創(chuàng)新系統(tǒng)各維度對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系統(tǒng)各維度的各異影響機制，這為創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題的后續(xù)研究提供了一個可參考的研究范式。

4.2政策建議

基于研究結(jié)論提出如下政策建議：第一，正確看待產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級外顯效應(yīng)與內(nèi)涵質(zhì)量的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要表現(xiàn)形式為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，但核心在于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長類型與提高生產(chǎn)效率。第二，堅持市場導(dǎo)向。技術(shù)創(chuàng)新必須始終從市場需求出發(fā)，把準(zhǔn)消費者的脈搏。同時，遵循市場規(guī)律與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，合理確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和重點，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持續(xù)性和有效性。第三，堅持自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，沒有基礎(chǔ)核心技術(shù)的創(chuàng)新驅(qū)動將難以為繼。必須從“高重復(fù)、低層次”模仿創(chuàng)新的禁錮中解放出來，提升核心技術(shù)的原始創(chuàng)新能力，真正掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。第四，加大力度推動創(chuàng)新成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。只有加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新價值才能得以體現(xiàn)，才能發(fā)揮創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動作用。第五，激發(fā)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新活力。創(chuàng)新和發(fā)展離不開人才，創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵是發(fā)揮人才的引領(lǐng)作用。通過科技體制改革，創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)人才生成環(huán)境，打破制約人才發(fā)揮作用的各種束縛與桎梏，提升創(chuàng)新人才的獲得感和幸福感，充分釋放創(chuàng)新活力。第六，加大政府財政對創(chuàng)新的扶持。大力推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體與平臺建設(shè)，搭建“政產(chǎn)學(xué)研金服用”創(chuàng)新發(fā)展模式。第七，加大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入。重點加大對自主核心技術(shù)攻關(guān)和重大技術(shù)研發(fā)的投入力度，促進(jìn)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

5研究局限與未來研究展望

本研究仍存在一些不足，這也是后續(xù)研究可能的突破點。第一，鑒于數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，研究指標(biāo)的選取還不夠全面。未來可以考慮對省域數(shù)據(jù)與企業(yè)微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合考量，從而更好地剖析創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動機制。第二，由于年鑒中相關(guān)指標(biāo)變化較大，導(dǎo)致研究的時間跨度比較短，未能構(gòu)成長面板，這可能限制研究結(jié)論的適用性。未來研究可以進(jìn)一步延長時間跨度，并進(jìn)行分階段研究，從而提出更具有針對性的政策建議。第三，受限于研究條件，未考慮資源稟賦可能產(chǎn)生的影響。進(jìn)一步研究中可以引入資源稟賦（沿海與非沿海地區(qū);東部、中部與西部地區(qū)）作為控制變量或調(diào)節(jié)變量，分析資源稟賦對創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)或限制作用。第四，受限于研究條件，未討論創(chuàng)新效率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響。雖然，由于創(chuàng)新效率普遍偏低且差異不明顯可能導(dǎo)致創(chuàng)新效率對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機制比較模糊[21，39]，但仍希望在后續(xù)研究中構(gòu)建更為合理的研究模型，剖析創(chuàng)新效率對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機制與邊界條件。

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