鄧衢文 劉 敏 黃敏聰 萬晶晶

（廣東省科技圖書館/廣東省科技信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究所，廣州 510070）

基礎(chǔ)研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，雖然不直接提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問題的具體方案，卻向社會提供新知識、新原理、新方法，其效益不只限于某一領(lǐng)域的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)，而在于突破性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過長期演進(jìn)后能以不可預(yù)知的方式催生顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、高精尖技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)，產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，進(jìn)而改變世界。對人類歷史影響深遠(yuǎn)的蒸汽技術(shù)革命、電力技術(shù)革命、計算機(jī)及信息技術(shù)革命都與基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的源頭突破存在密切聯(lián)系。當(dāng)今世界上60個最具影響力的技術(shù)發(fā)明，包括互聯(lián)網(wǎng)、3D打印、量子計算機(jī)、移動通信、氣象衛(wèi)星、全球定位系統(tǒng)和人類基因組等早期都投入了大量資金在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域［1］。

基礎(chǔ)研究能力是成為世界科技強(qiáng)國的關(guān)鍵要素。近代以來，世界經(jīng)濟(jì)和科技中心幾度轉(zhuǎn)移，其中有一條清晰的脈絡(luò)，就是基礎(chǔ)科學(xué)中心一直是支撐科技強(qiáng)國崛起的強(qiáng)大力量。領(lǐng)先基礎(chǔ)科學(xué)出現(xiàn)在哪里，尖端人才流向哪里，科技創(chuàng)新的制高點(diǎn)就轉(zhuǎn)向哪里。二戰(zhàn)時期的美國科學(xué)研究發(fā)展局局長萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）在他牽頭起草的《科學(xué)：永無止境的前沿》研究報告中明確將基礎(chǔ)研究置于創(chuàng)新鏈的源頭位置［2］，推動形成了“基礎(chǔ)研究——應(yīng)用研究——技術(shù)開發(fā)——商業(yè)應(yīng)用”的線性模式，奠定了二戰(zhàn)后相當(dāng)長一段時期美國的科學(xué)技術(shù)政策框架，對全球基礎(chǔ)研究發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，基礎(chǔ)研究也成為世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略必爭之地。盡管目前學(xué)術(shù)界對世界科技強(qiáng)國的認(rèn)定尚未形成一致，但在綜合世界知識產(chǎn)權(quán)組織和歐洲工商管理學(xué)院等聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》、瑞士洛桑國際管理學(xué)院發(fā)布的《世界競爭力年鑒》、世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》等權(quán)威報告中，美、英、德、法、日等國長期處于各項(xiàng)排行榜的前列，體現(xiàn)出強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力。同時，截至2018年，全世界諾貝爾科學(xué)類獲獎?wù)咭仓饕性诿绹⒂?、德國、法國、日本，占全部獎?xiàng)人次的八成以上［3］。因此，這5國較多被我國學(xué)術(shù)界列為建設(shè)世界科技強(qiáng)國的對標(biāo)國家和研究對象［4-7］。其共同特點(diǎn)是都擁有極為強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究能力，并在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入了大量資金。

我國正處于貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國的重要時期。多年來，我國基礎(chǔ)科學(xué)研究雖然取得了長足進(jìn)步，但是與建設(shè)世界科技強(qiáng)國的要求相比，短板依然突出，直觀上表現(xiàn)為重大原創(chuàng)性成果缺乏、頂尖研究人才和團(tuán)隊(duì)缺乏、重大平臺布局不完善、頂尖學(xué)科數(shù)量偏少，根本原因則是長期以來基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入不足、投入體制機(jī)制不健全，嚴(yán)重制約了我國基礎(chǔ)研究水平的提升。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外部條件正發(fā)生明顯變化，靠技術(shù)引進(jìn)消化吸收的“拿來主義”繼續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的難度越來越大，在從“跟跑”“并跑”到“并跑”“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變的過程中，面臨越來越多國際競爭博弈，越來越多的“卡脖子”問題必須通過建立自主可控的科學(xué)技術(shù)體系解決，尤其依賴于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的源頭突破。為進(jìn)一步加強(qiáng)我國基礎(chǔ)科學(xué)研究，提升原始創(chuàng)新能力，夯實(shí)建設(shè)世界科技強(qiáng)國的基礎(chǔ)，2018年1月《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號）對我國基礎(chǔ)研究工作做了全面部署，明確提出“建立基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制”“加大中央財政對基礎(chǔ)研究的支持力度”“地方政府要結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，加大對基礎(chǔ)研究的支持力度”。

然而，國內(nèi)對基礎(chǔ)研究投入重要性的認(rèn)識還不統(tǒng)一。受長期以模仿跟隨為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式影響，一些地方存在重技術(shù)應(yīng)用、輕基礎(chǔ)研究的思維理念，對創(chuàng)新鏈中下游環(huán)節(jié)的投入支持力度比較大，對上游基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)的投入則嚴(yán)重不足，難以滿足新時代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實(shí)需求。從國際比較看，根據(jù)美國國家科學(xué)基金會（NSF）發(fā)布的《2018科學(xué)與工程指標(biāo)》（2018 Science＆Engineering Indicators），我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入力度與世界科技強(qiáng)國相比存在明顯不足，總量僅相當(dāng)于美國的四分之一，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D 經(jīng)費(fèi)比例略高于 5%，遠(yuǎn)低于美國（16.9%）、英國（16.9%）、日本（11.9%）、法國（24.4%）等世界科技強(qiáng)國（該報告援引2015年數(shù)據(jù)）［8］。

鑒于此，本文在分析經(jīng)費(fèi)投入對提升基礎(chǔ)研究能力的必要性的基礎(chǔ)上，借鑒世界科技強(qiáng)國和國內(nèi)發(fā)達(dá)省市在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域加大投入的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，為我國加大基礎(chǔ)研究投入、提升基礎(chǔ)研究能力提出對策建議，以便理清思路、認(rèn)清形勢、把握規(guī)律，從而更好推動我國基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國提供支撐。

1 加大基礎(chǔ)研究投入的必要性

決定基礎(chǔ)研究發(fā)展水平的因素較多，經(jīng)費(fèi)投入并非唯一因素。但總體上看，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域居領(lǐng)先地位的國家和地區(qū)，都離不開強(qiáng)有力的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入作為保障。

首先，世界科技強(qiáng)國都是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入大國。“二戰(zhàn)”前歐洲是全球經(jīng)濟(jì)中心和科學(xué)中心，僅德國諾貝爾科學(xué)獎獲得者總?cè)藬?shù)就是美國的三倍；二戰(zhàn)后，美國樹立了“國家需要大規(guī)模支持獨(dú)立自主的基礎(chǔ)研究”的觀念，形成了以“基礎(chǔ)研究”為起點(diǎn)的科學(xué)技術(shù)政策原則，成立了美國科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF），基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)始終保持強(qiáng)大的增長勢頭，總規(guī)模穩(wěn)居世界第1位，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)比例從不足5%提升到目前接近20%，到2018年獲諾貝爾獎人次超過全世界的三分之一［2，3，9，10］。上世紀(jì)90年代，日本提出要把基礎(chǔ)研究擺在國家發(fā)展的重要位置，頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國”的基本國策，并制定了兩個為期五年的《科學(xué)技術(shù)基本計劃》，通過立法和政策規(guī)劃保障基礎(chǔ)研究投入力度［11］。作為曾經(jīng)的世界科學(xué)活動中心，德國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)比例長期保持在20%左右，法國的占比逐步提高25%以上，遙遙領(lǐng)先于其他國家［9］。英國作為老牌基礎(chǔ)研究強(qiáng)國，在2016/2017—2020/2021財年預(yù)算中，建設(shè)世界一流實(shí)驗(yàn)室的總資本預(yù)算大約30億英鎊，用于現(xiàn)有科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)和翻新，以確保英國基礎(chǔ)研究領(lǐng)先地位［12］。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會（NSF）發(fā)布的《2018科學(xué)與工程指標(biāo)》（2018 Science＆Engineering Indicators），基礎(chǔ)研究在這些發(fā)達(dá)國家總研發(fā)經(jīng)費(fèi)配置中往往能達(dá)到16%以上的比例配置，如美國16.9%、英國16.9%、法國24.4%（表1）。這些國家得益于在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的深厚積淀，成功抓住了一次次重大科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，始終處于世界科技強(qiáng)國之列。

表1 我國和世界科技強(qiáng)國2015年R＆D研發(fā)支出表（十億美元，按購買力平價）［8］Tab.1 R＆D expenditures for China and world science and technology powers in 2015（PPP billions of dollars）［8］

其次，我國基礎(chǔ)研究實(shí)力較強(qiáng)的地區(qū)也是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入較大的地區(qū)。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入金額排名前列的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）總體上擁有較多SCI論文、創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和重大創(chuàng)新平臺。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2017》，全國各地SCI論文發(fā)表數(shù)量排名前10位的省（自治區(qū)、直轄市）有8個是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入全國前10位的地區(qū)。圖1描述了各地區(qū)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入與SCI論文產(chǎn)出的定量關(guān)系，兩者具有很強(qiáng)的正相關(guān)性。從兩院院士工作所在地分布看，中國科學(xué)院院士數(shù)量排名前8位的地區(qū)合計占全體科學(xué)院院士的81%，其基礎(chǔ)研究投入均排在全國前12位；中國工程院院士數(shù)量排名前10位的地區(qū)合計占全體工程院院士的79.6%，其中7個地區(qū)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入額居全國前10位。從國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的地區(qū)分布看，排名前10位的地區(qū)合計擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室總量的82.3%，其中7個位居全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入排名前10位。

表2 全國?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)（不含港澳臺數(shù)據(jù)）［13-17］Tab.2 Input and output data of basic research in provinces（autonomous regions and municipalities directly under the Central Government）（data of Hong Kong，Macao and Taiwan is not included）［13-17］

圖1 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入與SCI論文產(chǎn)出之間的關(guān)系Fig.1 Relationship between China's investment in basic research and its output of SCI papers

最后，基礎(chǔ)研究投入力度與基礎(chǔ)研究能力水平之間存在內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)?；A(chǔ)研究的發(fā)展具有投入驅(qū)動型特點(diǎn)，需要資金投入作為保障。其一，基礎(chǔ)研究具很強(qiáng)的外部性、更多的公共物品屬性和基礎(chǔ)設(shè)施特征，需要通過加大投入克服“市場失靈”?；A(chǔ)研究是國家和地區(qū)知識創(chuàng)造的主要載體，是產(chǎn)生顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、高精尖技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)的源頭，通過強(qiáng)大的知識外溢和擴(kuò)散效應(yīng)，可在整體上提升經(jīng)濟(jì)體長期發(fā)展的能力和潛力。鑒于基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大正外部性，完全依靠私人部門投入和市場機(jī)制作用必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“市場失靈”現(xiàn)象［18］，出現(xiàn)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足的問題，難以構(gòu)建起支撐經(jīng)濟(jì)社會長期發(fā)展的科學(xué)知識儲備。其二，基礎(chǔ)研究具有長周期和不確定特征，需要資金引導(dǎo)和支持，構(gòu)建激勵相容機(jī)制。據(jù)統(tǒng)計，純基礎(chǔ)研究的成功率一般只有3%，應(yīng)用基礎(chǔ)研究的成功率約為15%；從獲得基礎(chǔ)研究的知識發(fā)現(xiàn)到實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，往往要經(jīng)歷20～30年，諾貝爾科學(xué)類獎獲得者所做出代表性工作與獲獎時的平均年齡差為16.1年［19］。目前在科研成果短期產(chǎn)出與研究人員待遇直接掛鉤的評價體制下，基礎(chǔ)研究平均3% 的成功率和長達(dá)20～30年的成果轉(zhuǎn)化周期，使大部分科研人員不得不保守地選擇較容易產(chǎn)出成果的應(yīng)用型科研領(lǐng)域，這就需要加大對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的資金傾斜力度，給予科研人員穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)支持力度和穩(wěn)定體面的物質(zhì)生活待遇，支持科研人員坐得住冷板凳、出得了大成果。

2 世界科技強(qiáng)國基礎(chǔ)研究投入的特點(diǎn)

1）基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)中占比較高

從世界科技強(qiáng)國發(fā)展歷程看，在追趕階段需要以高強(qiáng)度的基礎(chǔ)研究投入作為保障。例如，日本全社會研發(fā)強(qiáng)度在50年代中期達(dá)到1%的時候，其基礎(chǔ)研究占 R＆D經(jīng)費(fèi)比重就已經(jīng)達(dá)到20%，甚至在1965年達(dá)到30.3%［20］。在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入人均GDP 10000美元關(guān)口后則伴隨著基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模長期穩(wěn)定增加。例如，美國人均GDP在上世紀(jì)七十年代末達(dá)到10000美元，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入在基數(shù)較大的基礎(chǔ)上仍能保持較高增速，此后大致每十年經(jīng)費(fèi)翻一倍；日本在1981年跨越人均GDP 10000美元關(guān)口，在已成為世界基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入第二大國之后，到1995年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入又增加了4～5倍，快于同期其他國家的年均增速。目前，世界科技強(qiáng)國基礎(chǔ)研究投入在全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)配置中的比例普遍穩(wěn)定在15%～25%［9］。

2）政府在基礎(chǔ)研究投入中占主體地位

美國在上世紀(jì)60～80年代聯(lián)邦與地方政府是全社會基礎(chǔ)研究投入的絕對主體，占比接近80%。80年代以后，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比逐步提升，政府投入占比雖有所下降但仍是主要來源。2015年聯(lián)邦政府投入仍占44.0%，州政府2.8%，企業(yè)28.2%，大學(xué)12.3%，其他非盈利組織12.7%［9，21］。英國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)也主要來源于政府。2013年，英國全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)中，政府投入約占43%，企業(yè)約23%，慈善機(jī)構(gòu)捐贈以及海外基金約34%［9］。

3）高等學(xué)校、政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同投入

美國、法國、英國等世界科技強(qiáng)國的高等學(xué)校是全社會基礎(chǔ)研究活動的主要執(zhí)行部門，高等學(xué)校支出的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占到全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的50%～65%；日本、韓國企業(yè)部門在基礎(chǔ)研究活動中具有重要作用，企業(yè)支出的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例分別超過40%和55%。在大多數(shù)世界科技強(qiáng)國，高等學(xué)校將其50%以上的R＆D經(jīng)費(fèi)用于基礎(chǔ)研究；政府研究機(jī)構(gòu)的這一比例是20%以上；企業(yè)一般為5%～10%［9］。總體來看，盡管有所差別和側(cè)重，但高等學(xué)校、政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)都承擔(dān)了投入基礎(chǔ)研究的責(zé)任，發(fā)揮了相應(yīng)作用。

4）實(shí)施競爭性和穩(wěn)定性相結(jié)合的支持方式

總體來看，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，穩(wěn)定性與競爭性經(jīng)費(fèi)配置的比例一般為 7∶3甚至 8∶2［22］。以基礎(chǔ)研究為主的科研機(jī)構(gòu)通過年度預(yù)算撥款穩(wěn)定支持絕大部分科研經(jīng)費(fèi)，輔以部分競爭性科研項(xiàng)目。例如，德國的馬普學(xué)會年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)的80%以上來自政府預(yù)算撥款；法國的國家科學(xué)研究中心80%以上的經(jīng)費(fèi)來自政府財政預(yù)算；美國洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室73%的經(jīng)費(fèi)來自于美國國會的財政撥款［9］。歐洲研究理事會（ERC）資助的項(xiàng)目周期一般長達(dá)5年，目前正在探索延續(xù)資助的機(jī)制，其“概念探索”基金實(shí)際上就是一種延續(xù)資助機(jī)制，歐盟未來新興技術(shù)（FET）旗艦計劃項(xiàng)目更是開創(chuàng)了高強(qiáng)度（10億歐元）和長周期（10年）穩(wěn)定支持原創(chuàng)性高風(fēng)險研究的先河［23］。日本文部科學(xué)省的“世界領(lǐng)先水平研究據(jù)點(diǎn)項(xiàng)目（WPI）”，一般給予每個據(jù)點(diǎn)10年內(nèi)穩(wěn)定支持13億日元，對產(chǎn)生特別優(yōu)秀成果的據(jù)點(diǎn)提供15年的支持［24］。

5）聚焦基礎(chǔ)性前瞻性戰(zhàn)略性重大科學(xué)問題集中投入

歐盟“通過地平線2020”投入近250億歐元開展基礎(chǔ)研究，成為歐洲基礎(chǔ)研究最核心的資助主體，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)主要集中在卓越科研領(lǐng)域，基本涵蓋前沿科學(xué)、未來新技術(shù)及重大科技基礎(chǔ)設(shè)施［23］。美國大部分基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)集中在生命科學(xué)領(lǐng)域（近50%），其次是其他自然科學(xué)（14.7%）以及工程領(lǐng)域（11.7%）［21］。

3 我國基礎(chǔ)研究投入的特點(diǎn)

近年來，隨著“缺芯少核”等事件層出不窮，國內(nèi)部分發(fā)達(dá)省市開始逐漸意識到基礎(chǔ)研究對于地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的推動作用。從大多數(shù)學(xué)者的研究看，北京基礎(chǔ)研究發(fā)展水平處于我國領(lǐng)先地位，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)比重為14.2%，基本達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平。北京由于有眾多國家級科研機(jī)構(gòu)部署，其基礎(chǔ)研發(fā)能力與水平具有先天稟賦優(yōu)勢，而上海、安徽、浙江等地區(qū)近年來在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力上的一些經(jīng)驗(yàn)與做法值得借鑒。

1）依托國家戰(zhàn)略和大科學(xué)裝置

北京懷柔、上海張江、安徽合肥等地區(qū)先后獲批國家綜合科學(xué)中心建設(shè)。這些國家綜合科學(xué)中心一方面充分調(diào)動了國家以及地區(qū)資源，加速提升了地區(qū)的基礎(chǔ)研究實(shí)力。另一方面也在體制機(jī)制以及政策層面得到了國家先行先試的支持，進(jìn)一步解放了科研機(jī)構(gòu)與工作者的能動性。大科學(xué)裝置是重大基礎(chǔ)研究的必要條件，其建設(shè)與運(yùn)營能產(chǎn)出數(shù)量可觀的基礎(chǔ)研究成果，也能集聚從事該領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的科研機(jī)構(gòu)與人才，在極短時間內(nèi)提升本地區(qū)的基礎(chǔ)研究水平。從目前國家綜合科學(xué)中心的建設(shè)看，大科學(xué)裝置已經(jīng)成為國家綜合科學(xué)中心的重要配置要素。我國“十二五”和“十三五”期間規(guī)劃布局的26個大科學(xué)裝置中有13個項(xiàng)目整體或部分落地于上海張江、安徽合肥或北京懷柔，總投資接近300億元。

2）聚焦重點(diǎn)科學(xué)領(lǐng)域

由于歷史原因、科研機(jī)構(gòu)部署以及產(chǎn)業(yè)配置，各地都有不同的科研力量稟賦?；A(chǔ)研究范圍廣泛，憑借一省或地區(qū)資源難以實(shí)現(xiàn)點(diǎn)點(diǎn)開花的局面。因此，聚焦重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域成為了提升一省或地區(qū)基礎(chǔ)研究水平的重要方式。例如《浙江省“十三五”重大基礎(chǔ)研究專項(xiàng)實(shí)施方案》就提出“網(wǎng)絡(luò)空間安全主動防御”“大數(shù)據(jù)計算”“傳感材料與器件”“材料顯微結(jié)構(gòu)與性能表征研究”“腦認(rèn)知與腦機(jī)交互研究”“干細(xì)胞與再生醫(yī)學(xué)研究”“作物品質(zhì)形成與抗病毒研究”等7個重大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，并優(yōu)先實(shí)現(xiàn)資源傾斜。

3）加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)投入保障性與覆蓋面

從國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)看，經(jīng)費(fèi)保障是基礎(chǔ)研究得以持續(xù)產(chǎn)生成果的關(guān)鍵。目前，加大經(jīng)費(fèi)投入以及加大持續(xù)資助周期已經(jīng)成為了各省市加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵舉措。例如，浙江省自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)2012—2017的年均增長高達(dá)17.4%，并計劃在2019年后，全省45歲以下的中青年科研人員立項(xiàng)比例將達(dá)到85%以上，杰出青年科學(xué)基金支持強(qiáng)度提升至 70萬元［25］。

4 對我國基礎(chǔ)研究投入的若干建議

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)入高質(zhì)量發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的內(nèi)在需要、新一輪全球戰(zhàn)略競爭的外部壓力以及建設(shè)世界科技強(qiáng)國目標(biāo)任務(wù)都對加大基礎(chǔ)研究投入提出了十分迫切的需求。同時，2017年我國人均 GDP為8643美元，接近10000美元關(guān)口，改革開放四十年積累下雄厚的物質(zhì)條件，為持續(xù)穩(wěn)定增加基礎(chǔ)研究投入奠定了基礎(chǔ)。我們必須深刻認(rèn)識基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新鏈條的源頭地位，以及基礎(chǔ)研究對建設(shè)世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略意義，從世界格局和全國大局的戰(zhàn)略高度謀劃推動基礎(chǔ)研究工作，把提高基礎(chǔ)研究水平作為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容，把加大投入力度作為核心抓手，完善投入體系和投入方式，全面提升原始創(chuàng)新能力。結(jié)合世界科技強(qiáng)國和國內(nèi)先進(jìn)省市基礎(chǔ)研究投入經(jīng)驗(yàn)，本文最后提出加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的幾點(diǎn)初步建議。

1）充分認(rèn)識加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入的戰(zhàn)略意義

基礎(chǔ)研究水平作為國家和地區(qū)知識創(chuàng)新水平的根本體現(xiàn)，決定了經(jīng)濟(jì)體長期發(fā)展的能力和潛力?；A(chǔ)研究是產(chǎn)生顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、高精尖技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)的源頭，決定了產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，具很強(qiáng)的外部性、更多的公共物品屬性和基礎(chǔ)設(shè)施特征，完全依靠私人部門投入和市場機(jī)制作用必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“市場失靈”現(xiàn)象，引發(fā)投入不足的問題。必須確立政府作為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入主體的地位，肩負(fù)資助主體責(zé)任，充分發(fā)揮財政的杠桿效應(yīng)，帶動更多社會資源投入。

2）加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究投入的規(guī)劃引領(lǐng)

在《“十三五”國家基礎(chǔ)研究專項(xiàng)規(guī)劃》《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》等政策規(guī)劃的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)較好的省市盡快制定地方的基礎(chǔ)研究專項(xiàng)規(guī)劃，聚焦經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需求，凝練科學(xué)方向和重大任務(wù)，合理劃分國家、省、市各級政府在基礎(chǔ)研究投入上的不同責(zé)任，找準(zhǔn)不同主體、不同區(qū)域、不同城市的定位，突出優(yōu)勢、協(xié)調(diào)互補(bǔ)、錯位發(fā)展，形成有重點(diǎn)、有梯度、有層次的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域布局，既要避免一哄而上的重復(fù)低效布局，也要避免重要領(lǐng)域方向出現(xiàn)“斷層”和“空白”。

3）多措并舉持續(xù)穩(wěn)定加大基礎(chǔ)研究的財政投入力度

大幅增加中央財政投入力度，建立中央財政對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的長期投入預(yù)算制度和穩(wěn)定投入增長機(jī)制，拉動全國基礎(chǔ)研究投入占R＆D經(jīng)費(fèi)投入比重大幅提升；對標(biāo)科技強(qiáng)國，力爭2020年全國基礎(chǔ)研究投入占R＆D經(jīng)費(fèi)比重達(dá)到8%，2025年達(dá)到15%。發(fā)揮地方積極性和主動性，推動經(jīng)濟(jì)條件較好的地方政府結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的投入力度，支持地方與國家自然科學(xué)基金建立聯(lián)合基金。鼓勵條件成熟的省市通過地方立法的方式，確保政府對基礎(chǔ)領(lǐng)域的科技投入。鼓勵面向粵港澳大灣區(qū)、津京冀地區(qū)、綜合性國家科學(xué)中心、全球科技創(chuàng)新中心等重大區(qū)域部署戰(zhàn)略任務(wù)，以中央地方聯(lián)合投入的方式設(shè)立一批基礎(chǔ)研究專項(xiàng)基金，面向全國和全球開放，共同資助重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、重大國際合作項(xiàng)目、重大人才團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目。

4）吸引企業(yè)和社會力量加大基礎(chǔ)研究投入

采取稅收杠桿激勵措施，落實(shí)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)加計扣除政策，推動企業(yè)和社會組織加大基礎(chǔ)研究投入。指導(dǎo)各地建立基礎(chǔ)研究的資金池，接受企業(yè)、社團(tuán)及個人的公益事業(yè)捐贈，探索建立將企業(yè)用于資助基礎(chǔ)研究的公益事業(yè)捐贈支出視同企業(yè)研發(fā)投入的新機(jī)制。拓寬國家和地方自然科學(xué)基金申報渠道，建立產(chǎn)業(yè)目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究問題庫，支持企業(yè)積極申報參與基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，引導(dǎo)大型骨干企業(yè)加強(qiáng)與前沿科學(xué)對接，以協(xié)同合作、眾包眾籌等方式，精準(zhǔn)破解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大科學(xué)問題。支持企業(yè)與國家、省、市自然科學(xué)基金建立聯(lián)合基金。探索以后補(bǔ)助方式支持企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的新機(jī)制。加大對依托企業(yè)組建的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的支持力度。

5）改革基礎(chǔ)研究項(xiàng)目投入方式

大幅增加穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)支持比例。對從事基礎(chǔ)研究的重大平臺、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)人才、重點(diǎn)學(xué)科建立長效穩(wěn)定支持機(jī)制。大幅提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的實(shí)施周期。探索建立“基本科研經(jīng)費(fèi)制度”，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等需要長期積累的領(lǐng)域，給予優(yōu)秀人才10年以上穩(wěn)定支持。加大對青年科研人員的項(xiàng)目資助力度，在國家和地方各類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中擴(kuò)大對博士、博士后及45周歲以下青年科研人員的資助比例。

6）完善基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理和評價體系

簡化優(yōu)化基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的任務(wù)書、合同書設(shè)計，調(diào)整不符合基礎(chǔ)科研規(guī)律的指標(biāo)內(nèi)容。大幅縮減各類階段性評估、檢查、抽查、審計等活動，大力去除各種繁文縟節(jié)，為科研人員減負(fù)松綁。開展基礎(chǔ)和應(yīng)用研究差別化評價試點(diǎn)，針對不同高校、科研院所實(shí)行分類評價，制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和程序。探索長周期評價和國際同行評價。正確看待項(xiàng)目實(shí)際完成指標(biāo)與申報合同指標(biāo)的差異，根據(jù)項(xiàng)目整體工作情況做出客觀綜合評價。