阮學(xué)武

摘 要：企業(yè)破產(chǎn)程序是國(guó)家公法介入私法領(lǐng)域的企業(yè)危機(jī)救濟(jì)措施，必然與私法發(fā)生一定沖突。協(xié)調(diào)兩者之間的矛盾關(guān)系，是公法的適當(dāng)謙讓與私法的必要讓渡。本文根據(jù)我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法有關(guān)規(guī)定結(jié)合商事仲裁程序的特殊性，就商事仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)與企業(yè)破產(chǎn)案件有關(guān)的仲裁案件的處理，從實(shí)務(wù)操作方面進(jìn)行梳理提出一孔之見(jiàn)，歡迎指正商榷。

關(guān)鍵詞：破產(chǎn);仲裁

一、與企業(yè)破產(chǎn)案件有關(guān)的仲裁案件范圍和訴的要求

（一）與企業(yè)破產(chǎn)案件有關(guān)的仲裁案件范圍

從人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)按照仲裁案件的申請(qǐng)時(shí)間看，與企業(yè)破產(chǎn)案件有關(guān)的仲裁案件包括兩類(lèi)：

一是人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前，企業(yè)破產(chǎn)案件的債權(quán)人或者債務(wù)人依據(jù)仲裁協(xié)議或者仲裁條款已經(jīng)向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)受理但尚未結(jié)案的案件。這類(lèi)仲裁案件的申請(qǐng)人，是企業(yè)破產(chǎn)案件的債權(quán)人或者債務(wù)人。

二是人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，企業(yè)破產(chǎn)案件的債權(quán)人、債務(wù)人或者企業(yè)破產(chǎn)案件的管理人以債務(wù)人的仲裁代表人身份依據(jù)仲裁協(xié)議或者仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁的案件。這類(lèi)仲裁案件的申請(qǐng)人，不僅包括企業(yè)破產(chǎn)案件的債權(quán)人、債務(wù)人，也包括企業(yè)破產(chǎn)案件的管理人。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十五條第一款第（七）項(xiàng)規(guī)定，“代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序”是管理人的職責(zé)之一。

從民事訴訟“訴”的分類(lèi)對(duì)申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求內(nèi)容、目的及仲裁機(jī)構(gòu)的受案范圍看，企業(yè)破產(chǎn)案件受理后仲裁案件類(lèi)型仍然可以為確認(rèn)之訴、給付之訴、變更之訴。但是，這些訴應(yīng)當(dāng)具有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，并且屬于債的范疇?；蛘哒f(shuō)，這些訴應(yīng)當(dāng)具有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)、債的屬性。所謂財(cái)產(chǎn)性質(zhì)、債的范疇、屬性，是指這些訴在獲得仲裁機(jī)構(gòu)支持后能夠使當(dāng)事人之間可以請(qǐng)求為一定的金錢(qián)或者其他財(cái)物的給付。

二、人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)后，破產(chǎn)案件債務(wù)人的法定代表人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人不參加仲裁問(wèn)題的處理

根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定，企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，由管理人代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;同時(shí)，由于各種原因，包括債務(wù)人的法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人等人員可能下落不明，或者雖然沒(méi)有下落不明但拒絕以任何身份參加訴訟、仲裁或者其他法律程序，這就導(dǎo)致在許多案件中有關(guān)重要案件事實(shí)因?yàn)槿笔Ы?jīng)辦當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)的直接陳述或者出示直接證據(jù)而無(wú)法作出及時(shí)正確的認(rèn)定。這種情況，不僅影響案件的正常審理活動(dòng)，在仲裁案件中，甚至影響仲裁機(jī)構(gòu)的社會(huì)信譽(yù)，需要仲裁機(jī)構(gòu)高度重視。

企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定，自人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定送達(dá)債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日，債務(wù)人的有關(guān)人員，包括法定代表人、企業(yè)財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民法院、管理人的要求進(jìn)行工作，并如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)，列席債權(quán)人會(huì)議并如實(shí)回答債權(quán)人的詢(xún)問(wèn)，未經(jīng)人民法院許可，不得離開(kāi)住所地，拒不陳述、回答，或者作虛假陳述、回答的，人民法院可以依法處以罰款。但是，由于各種原因，在企業(yè)破產(chǎn)程序中往往仍然發(fā)生企業(yè)法定代表人及其有關(guān)人員逃逸、躲避，不能或者拒絕出席債權(quán)人會(huì)議等等，及至不能或者拒絕以證人身份出席法庭、仲裁庭參加訴訟及仲裁活動(dòng)的情況。在訴訟或者仲裁程序中，由于其不出席審判庭或者仲裁庭組織的訴訟、仲裁活動(dòng)陳述案件事實(shí)或者提供其持有的直接證據(jù)，在存在另一方當(dāng)事人因各種原因舉證不力的情況下，使人民法院、仲裁庭查明案件事實(shí)也變得十分困難。

比如，在人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)后的以破產(chǎn)案件債務(wù)人為借款人或者擔(dān)保人的民間借貸糾紛案件中，在僅寫(xiě)有債務(wù)人單位名稱(chēng)和法定代表人或/和經(jīng)辦人名字，而未加蓋債務(wù)人單位印章的情況下，借款人或者擔(dān)保人究竟是破產(chǎn)案件債務(wù)人的法定代表人或者其他工作人員個(gè)人，還是債務(wù)人公司等單位，以及債務(wù)人的法定代表人或者其他工作人員手書(shū)出具的借款憑據(jù)是否真實(shí)，借款憑據(jù)上的個(gè)人簽名、私人印鑒是否屬實(shí)，等等，在這種情況下，能夠直接證明案件事實(shí)真相的法定代表人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的出庭陳述，無(wú)疑對(duì)確認(rèn)債權(quán)債務(wù)及擔(dān)保關(guān)系是否真實(shí)存在就顯得至關(guān)重要。

在上述民間借貸糾紛案件中，對(duì)另一方當(dāng)事人的陳述和證據(jù)，在債務(wù)人的法定代表人或者經(jīng)辦人不出庭的情況下，很難得到代表破產(chǎn)案件債務(wù)人參加訴訟或者仲裁的破產(chǎn)管理人的積極正面肯定回應(yīng)。不僅如此，管理人作為債務(wù)人的訴訟代表人，基于其特定身份，為了履行自己的職責(zé)，為了避免債務(wù)人及其他債權(quán)人對(duì)其公正性的疑慮，往往會(huì)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條第（五）項(xiàng)關(guān)于“當(dāng)事人一方或者雙方無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟”的規(guī)定而提出借貸關(guān)系可能虛假的質(zhì)疑。這無(wú)疑加重、增加了另一方當(dāng)事人的舉證證明責(zé)任及舉證難度，致使另一方當(dāng)事人在訴訟或者仲裁程序中處于十分窘迫尷尬的不利境地，也大大增加了審判庭、仲裁庭的認(rèn)證困難。

三、小結(jié)

在其他訴訟或者仲裁案件中，也可能發(fā)生上述情形。因此，在人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)后審理的諸如上述情形的仲裁案件中，破產(chǎn)案件債務(wù)人的法定代表人及其業(yè)務(wù)經(jīng)辦人以適當(dāng)?shù)纳矸荨C人或者當(dāng)事人的角色到庭參加仲裁就顯得十分重要和必要了。為了使債務(wù)人的法定代表人及其經(jīng)辦人出庭參加仲裁，除了當(dāng)事人一方主動(dòng)積極按照民事訴訟法及其相關(guān)司法解釋及仲裁規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)通知其以證人身份出庭作證或者調(diào)查收集證據(jù)之外，仲裁庭認(rèn)為必要時(shí)，也可以對(duì)其“調(diào)查事實(shí)、收集證據(jù)”。

《仲裁法》第四十三條規(guī)定，“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)。仲裁庭認(rèn)為有必要收集的證據(jù)，可以自行收集?！?/p>

2015年12月1日起施行的《綿陽(yáng)仲裁委員會(huì)仲裁暫行規(guī)則》關(guān)于仲裁庭自行調(diào)查事實(shí)、收集證據(jù)的第四十三條規(guī)定，“當(dāng)事人申請(qǐng)且仲裁庭認(rèn)為必要，或者當(dāng)事人雖未申請(qǐng)，但仲裁庭根據(jù)案件審理情況認(rèn)為必要時(shí)，仲裁庭可以自行調(diào)查事實(shí)、收集證據(jù)。”中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則，北京等全國(guó)各地其他仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則也有相同或者類(lèi)似的規(guī)定。

當(dāng)然，如果無(wú)法通知，或者通知以后破產(chǎn)案件債務(wù)人的法定代表人或者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人仍然拒絕出庭作證，或者拒絕配合仲裁庭的其他調(diào)查收集證據(jù)工作，不得已仲裁庭也就只有按照已有的證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)對(duì)案件依法裁決了。