方曉東 董 瑜，2 金 瑛，2 胡智慧**，

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)圖書情報(bào)與檔案管理系，北京100190）

科技評(píng)價(jià)是科學(xué)技術(shù)管理工作的重要組成部分，是推動(dòng)國(guó)家科學(xué)技術(shù)事業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置，提高科學(xué)技術(shù)管理水平的重要手段和保障，也是衡量科技創(chuàng)新體系及其創(chuàng)新主體是否圍繞國(guó)家需求和既定戰(zhàn)略目標(biāo)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的標(biāo)尺［1］。美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)等科技發(fā)達(dá)國(guó)家均重視科技評(píng)價(jià)體系與制度建設(shè)，但由于四國(guó)在科學(xué)技術(shù)管理制度、政治制度等基本國(guó)情方面的差異，其組織開展科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的時(shí)間及路徑也不盡相同。

美國(guó)被公認(rèn)為是開展科技評(píng)價(jià)活動(dòng)最早的國(guó)家。20世紀(jì)20年代，美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)部（CRS）成立，主要負(fù)責(zé)對(duì)議員們提出的各類型問題和議案進(jìn)行研究、分析和評(píng)價(jià)，其中就包括針對(duì)政府開展的科技活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。1972年美國(guó)國(guó)會(huì)通過了第92-484號(hào)法案——《技術(shù)評(píng)估法》，隨后，美國(guó)國(guó)會(huì)技術(shù)評(píng)估辦公室（OTA）成立，主要負(fù)責(zé)研究、分析和預(yù)測(cè)涉及科學(xué)技術(shù)的重大問題，評(píng)價(jià)不同政策可能導(dǎo)致的后果和影響，并向國(guó)會(huì)闡明可供選擇的政策方案［2］。1993年，美國(guó)國(guó)會(huì)審議通過《政府績(jī)效與結(jié)果法案》（GPRA），績(jī)效評(píng)價(jià)成為考核美國(guó)政府部門及公共研究機(jī)構(gòu)5年戰(zhàn)略規(guī)劃和年度工作計(jì)劃實(shí)施效果的重要手段，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果開始直接與該機(jī)構(gòu)財(cái)年預(yù)算的額度相關(guān)聯(lián)［3］。日本的科技評(píng)價(jià)制度最早可追溯到20世紀(jì)40年代的科技審議會(huì)制度。50年代，在優(yōu)化完善科技審議會(huì)制度的基礎(chǔ)上，日本政府建立了技術(shù)評(píng)價(jià)體系，以全面加強(qiáng)對(duì)國(guó)家重大科技計(jì)劃和研發(fā)計(jì)劃的科技評(píng)價(jià)［4］。1995年和1997年，日本政府先后頒布實(shí)施《科學(xué)技術(shù)基本法》和《國(guó)家研究開發(fā)評(píng)估實(shí)施辦法指南》，以國(guó)家立法的形式明確了科技評(píng)價(jià)的地位［2］，規(guī)定所有5年及以上的研究開發(fā)課題，必須每3年進(jìn)行一次中期評(píng)價(jià)，日本科技評(píng)價(jià)制度從此邁入了法制化階段［3］。德國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度起源于原西德政府提交議會(huì)討論的科學(xué)議案。1957年，德國(guó)科學(xué)與人文委員會(huì)（WR）成立，標(biāo)志著政府性質(zhì)的科技評(píng)估活動(dòng)正式開始［3］。1992—1993年，德國(guó)原聯(lián)邦研究與科技部（BMFT）頒布實(shí)施“科技評(píng)價(jià)計(jì)劃”，要求對(duì)1985年以來資助實(shí)施的50個(gè)科技項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以此作為優(yōu)化科技項(xiàng)目管理的依據(jù)［5］。1998—2000年間，受原聯(lián)邦和州教育規(guī)劃與研究促進(jìn)委員會(huì)（BLK）委托，WR牽頭組建一個(gè)由眾多外國(guó)專家組成的國(guó)際評(píng)價(jià)委員會(huì)，先后對(duì)由德國(guó)聯(lián)邦和州政府共同資助的德國(guó)四大研究機(jī)構(gòu)，馬普學(xué)會(huì)、亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)、萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會(huì)和弗朗霍夫協(xié)會(huì)，進(jìn)行了一次全面的系統(tǒng)性績(jī)效評(píng)價(jià)，有效推動(dòng)了德國(guó)科技評(píng)價(jià)實(shí)踐的發(fā)展［6］。法國(guó)高等教育界關(guān)于科技評(píng)價(jià)的論證與實(shí)踐最早可追溯到20世紀(jì)60年代，但真正的政府性官方行動(dòng)起始于20世紀(jì)80年代，經(jīng)過幾十年的不斷發(fā)展與實(shí)踐，現(xiàn)已形成了一套比較完備的科技評(píng)價(jià)制度。而我國(guó)科技評(píng)價(jià)工作正式起步于20世紀(jì)90年代初，前期主要由國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（國(guó)家科學(xué)技術(shù)部的前身）牽頭，后期又成立了國(guó)家科技評(píng)估中心［7］。經(jīng)過近三十年不斷地摸索與實(shí)踐，雖然現(xiàn)已形成了相對(duì)規(guī)范的科技評(píng)價(jià)體系，但是科技評(píng)價(jià)工作還存在眾多不足，科技評(píng)價(jià)制度改革還面臨諸多問題與挑戰(zhàn)。為此，黨中央高度重視科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)與改革。2018年5月，在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)開幕式上，習(xí)近平總書記為中國(guó)建立健全科技評(píng)價(jià)體系指明了方向，他強(qiáng)調(diào)要建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，形成并實(shí)施有利于科技人才潛心研究與創(chuàng)新的評(píng)價(jià)制度。

他山之石，可以攻玉。從美、日、德、法四國(guó)的政治制度及其在科學(xué)技術(shù)管理、資源優(yōu)化配置、組織開展科技評(píng)價(jià)的時(shí)間方面來看，法國(guó)和我國(guó)的相似性最大。在推動(dòng)建立公平、公正、高效、透明的科技評(píng)價(jià)體系的過程中，法國(guó)政府不斷重組改革科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，有很多做法和經(jīng)驗(yàn)都值得我們學(xué)習(xí)借鑒。為此，本文以第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束為時(shí)間起點(diǎn)，梳理法國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的發(fā)展與演變，分析法國(guó)權(quán)威科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)CoNRS和HCéRES的評(píng)價(jià)指標(biāo)，挖掘法國(guó)當(dāng)前科技評(píng)價(jià)的典型特征，以期為我國(guó)優(yōu)化完善科技評(píng)價(jià)體系改革提供參考與啟示。

1 法國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的發(fā)展與演變歷程

頒布科技評(píng)價(jià)立法，改組科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，是法國(guó)政府建立健全科技評(píng)價(jià)體系、推動(dòng)科技評(píng)價(jià)工作走向制度化、規(guī)范化、程序化的主要路徑?？v觀法國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的發(fā)展與演變歷程，可大致劃分為四個(gè)階段［8］，如圖1所示。

1.1 醞釀階段

自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至夏爾·戴高樂創(chuàng)建法蘭西第五共和國(guó)初期，無論是在法國(guó)高等教育體系，還是在科學(xué)研究體系中，法國(guó)政府均未頒布有關(guān)科技評(píng)價(jià)的法律法規(guī)和政策措施，也未組建任何科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

20世紀(jì)60年代末，在飛速發(fā)展的科學(xué)技術(shù)和現(xiàn)代化思想浪潮的驅(qū)動(dòng)下，法國(guó)政府在行政、財(cái)政、教學(xué)等方面不斷賦予高等教育機(jī)構(gòu)較大自主權(quán)，同時(shí)也開始意識(shí)到應(yīng)通過科技評(píng)價(jià)來衡量高等教育機(jī)構(gòu)的教育質(zhì)量。然而，由于缺乏明確的評(píng)價(jià)制度，也沒有統(tǒng)一的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，使得早期的高等教育評(píng)價(jià)工作只是不同高等教育機(jī)構(gòu)間的一種自發(fā)性行為，而不是由統(tǒng)一的官方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)施的流程化、規(guī)范化、制度化行為［9］，但法國(guó)政府的這種意識(shí)卻為科技評(píng)價(jià)立法的出現(xiàn)奠定了思想意識(shí)基礎(chǔ)。

圖1 法國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的發(fā)展與演變歷程

1.2 形成階段

20世紀(jì)70年代中期，面對(duì)突如其來的石油危機(jī)，暴漲的國(guó)際油價(jià)和愈加激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)使得法國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一段前所未有的“艱難”期，為迅速擺脫低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、高通貨膨脹率這一社會(huì)矛盾，法國(guó)政府逐步意識(shí)到依靠科學(xué)技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，規(guī)范科技評(píng)價(jià)工作也被逐步提上議程。

1982年7月，法國(guó)總統(tǒng)簽署第82-610號(hào)法案，頒布實(shí)施《科研與技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向與規(guī)劃法》［10］，除將科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度之外，還決定于同年11月，組建國(guó)家科學(xué)研究委員會(huì)（CoNRS）［11］，全面負(fù)責(zé)對(duì)科研人員、團(tuán)隊(duì)、科技成果進(jìn)行定期的全面評(píng)價(jià)，正式拉開了以政府為主導(dǎo)搭建科技評(píng)價(jià)體系的序幕。鑒于科研機(jī)構(gòu)在使命定位、組織機(jī)制等方面存在的顯著差異，CoNRS成立之初便認(rèn)識(shí)到不能單一使用一套標(biāo)準(zhǔn)對(duì)不同崗位、不同類型的科研人員與團(tuán)體進(jìn)行定量分析，其科研產(chǎn)出的社會(huì)影響、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等也應(yīng)視為科技評(píng)價(jià)的重要組成部分。這一先進(jìn)的評(píng)價(jià)理念為法國(guó)實(shí)施分類評(píng)價(jià)埋下了重要的伏筆。

1984年1月，法國(guó)政府頒布實(shí)施修訂版《高等教育法》，又稱《薩瓦里法》［12］。新法案除鼓勵(lì)并支持高等教育機(jī)構(gòu)之間開展學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)之外，還決定組建國(guó)家評(píng)價(jià)委員會(huì)（CNE），旨在全面、集中統(tǒng)一對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的教育質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。1985年2月，法國(guó)總統(tǒng)簽署第85-258號(hào)法案，CNE正式運(yùn)行，主要負(fù)責(zé)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)在科學(xué)、文化、教育及公共服務(wù)方面的定期檢查和評(píng)價(jià)工作［13］?？紤]到法國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的多元化特點(diǎn)，與CoNRS開展對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)理念一樣，CNE對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)工作也建立在多元化標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，CNE有權(quán)向被評(píng)價(jià)的高等教育機(jī)構(gòu)的決策層提出優(yōu)化改革建議，最終的評(píng)價(jià)報(bào)告還將被同時(shí)轉(zhuǎn)交給教育部部長(zhǎng)，這標(biāo)志著法國(guó)高等教育體系評(píng)價(jià)工作正式進(jìn)入以政府為主導(dǎo)的新時(shí)期。

1985年12月，法國(guó)總統(tǒng)簽署第85-1376號(hào)法案，頒布實(shí)施《科研與技術(shù)發(fā)展法》［14］，除強(qiáng)調(diào)國(guó)家應(yīng)繼續(xù)開展基礎(chǔ)研究，支持國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，發(fā)展高等教育，鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)研究與發(fā)展等工作之外，還以條款形式再次強(qiáng)調(diào)科技評(píng)價(jià)的地位與作用，規(guī)范科技評(píng)價(jià)的工作要求，并提出要對(duì)重大科技計(jì)劃、專題領(lǐng)域重大研發(fā)計(jì)劃、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期的全面評(píng)價(jià)。

1989年5月，法國(guó)總統(tǒng)簽署第89-294號(hào)法案，正式組建國(guó)家科研評(píng)價(jià)委員會(huì)（CNER）［15］，主要負(fù)責(zé)：1）評(píng)價(jià)法國(guó)政府制定的與科學(xué)技術(shù)發(fā)展相關(guān)的政策措施、重大科技計(jì)劃、專題領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃等的被執(zhí)行情況及其社會(huì)效益；2）評(píng)價(jià)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求開展的科學(xué)研究情況；3）認(rèn)定評(píng)價(jià)事務(wù)所及其人員的從業(yè)資格等。與CoNRS和CNE不同的是，CNER在組織開展科技評(píng)價(jià)的過程中，采用異議制方式。即，允許被評(píng)價(jià)對(duì)象針對(duì)其最終評(píng)價(jià)報(bào)告中的某個(gè)觀點(diǎn)或評(píng)價(jià)結(jié)論提出異議，并進(jìn)行辯論。在不存在異議的情況下，被評(píng)價(jià)對(duì)象必須按照評(píng)價(jià)報(bào)告中雙方認(rèn)可的建議，采取與之相對(duì)應(yīng)行動(dòng)，并適時(shí)向主管部委匯報(bào)，向社會(huì)各界公示。

綜上所述，伴隨著CoNRS、CNE和CNER的相繼組建，以政府為主導(dǎo)的“多線并存、各有分工”的科技評(píng)價(jià)體系基本形成。

1.3 改革階段

進(jìn)入20世紀(jì)末，特別是從1999年開始，歐洲各國(guó)進(jìn)入“博洛尼亞進(jìn)程”，旨在通過政府間的廣泛協(xié)作，逐步統(tǒng)籌、整合各國(guó)在高等教育和科學(xué)研究方面的優(yōu)勢(shì)力量和特色資源，促使歐洲高等教育、科學(xué)研究一體化進(jìn)程走入實(shí)踐［16］。其中的一大戰(zhàn)略目標(biāo)便是在2014年前后最終建成歐洲研究區(qū)。

基于這一宏偉目標(biāo)，作為歐洲一體化進(jìn)程的重要設(shè)計(jì)者與推進(jìn)者，法國(guó)政府于2006年4月開始著手改革運(yùn)行已久的科技評(píng)價(jià)體系，以建立一個(gè)集高等教育與科學(xué)研究評(píng)價(jià)功能于一身且能夠與歐洲和國(guó)際科技評(píng)價(jià)界相接軌、相兼容的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。同年11月，法國(guó)總統(tǒng)簽署第2006-1334號(hào)法案，批準(zhǔn)組建科研與高等教育評(píng)價(jià)署（AERES）［17］，主要負(fù)責(zé)：1）評(píng)價(jià)所有國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、高等教育機(jī)構(gòu)、大型研發(fā)企業(yè)、基金資助機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)的各類科研或資助活動(dòng)，值得注意的是，AERES除可以對(duì)上述機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的科研或資助活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)之外，還可以依據(jù)上述機(jī)構(gòu)內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定和認(rèn)可的程序，對(duì)其日常運(yùn)行情況進(jìn)行外部評(píng)價(jià)；2）審核及批準(zhǔn)上述機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員的評(píng)價(jià)流程及方法，并針對(duì)其實(shí)施情況給予相關(guān)專業(yè)指導(dǎo)，但AERES只是對(duì)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)流程及方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，而不是直接對(duì)其內(nèi)部人員進(jìn)行評(píng)價(jià)；3）審核各類高等教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位頒發(fā)情況等。此外，AERES每年還要撰寫一份“法國(guó)研究狀況年度報(bào)告”。

伴隨著AERES的投入運(yùn)行，法國(guó)科技評(píng)價(jià)首次實(shí)現(xiàn)了將高等教育、科學(xué)研究、基金資助、研發(fā)企業(yè)等創(chuàng)新單元的科技評(píng)價(jià)整合到一家機(jī)構(gòu)來實(shí)施。這也使得，成立于20世紀(jì)80年代的CNE和CNER均被迫退出歷史舞臺(tái)。

1.4 完善階段

2008年全球經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)之后，創(chuàng)新成為法國(guó)高等教育、科學(xué)研究與工業(yè)制造的核心理念。為推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系改革，法國(guó)總統(tǒng)一方面于2013年7月簽署第2013-660號(hào)法案，頒布實(shí)施《高等教育與研究法》［18］，首次將高等教育與科學(xué)研究合二為一，推動(dòng)國(guó)家高等教育、科學(xué)研究與科技創(chuàng)新體系的融合和變革；另一方面，于2014年11月，簽署第2014-1365號(hào)法案，宣布組建科研與高等教育最高評(píng)價(jià)委員會(huì)（HCéRES）［19］，取代已運(yùn)行 8年的 AERES，旨在解決其評(píng)價(jià)程序繁瑣、運(yùn)行成本高昂及評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏約束力的問題。

從使命定位方面來看，HCéRES除繼承AERES的使命，對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、基金資助機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)的各類任務(wù)與活動(dòng)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)之外，還有以下四點(diǎn)改進(jìn)之處：一是簡(jiǎn)化對(duì)高等院校與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)程序；二是隸屬于多個(gè)機(jī)構(gòu)的跨學(xué)科研究單元只需對(duì)其進(jìn)行一次評(píng)價(jià)，而不是多次；三是科技評(píng)價(jià)工作逐步開始重視科學(xué)技術(shù)與工業(yè)文化、學(xué)術(shù)道德的傳播與傳承；四是在國(guó)際合作項(xiàng)目框架內(nèi)或主管部門的許可下，參與或主導(dǎo)對(duì)國(guó)外高等教育或科研機(jī)構(gòu)的外部評(píng)價(jià)工作。與上個(gè)階段法國(guó)大刀闊斧的科技評(píng)價(jià)改革相比，創(chuàng)建HCéRES只是針對(duì)上一個(gè)階段科技評(píng)價(jià)體系存在的弊端，進(jìn)行再完善、再優(yōu)化。

2 CoNRS和 HCéRES科技評(píng)價(jià)的指標(biāo)

經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展與實(shí)踐，當(dāng)前由法國(guó)政府牽頭組建且仍在運(yùn)行的科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)只剩下CoNRS和HCéRES，因此本文選擇將其作為案例分析對(duì)象。在組織科技評(píng)價(jià)的分工方面，CoNRS只負(fù)責(zé)法國(guó)國(guó)家科研中心（CNRS）下設(shè)各研究單元科研人員的內(nèi)部評(píng)價(jià)，不對(duì)外開展任何形式的評(píng)價(jià)活動(dòng)；HCéRES主要負(fù)責(zé)法國(guó)各類高等教育機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、研究單元與團(tuán)隊(duì)、實(shí)驗(yàn)室和部分公共部門的外部評(píng)價(jià)［1］，由于其在類別屬性、使命定位等方面存在較大差異，HCéRES給每一類機(jī)構(gòu)團(tuán)體均設(shè)置了不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)?？紤]到資料的公開性和可獲得性，在HCéRES的案例分析中，將重點(diǎn)解析其針對(duì)跨學(xué)科研究單元與團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.1 CoNRS：針對(duì)CNRS科研人員的評(píng)價(jià)指標(biāo)

自1982年正式組建以來，CoNRS用于評(píng)價(jià)CNRS下設(shè)研究單元科研人員的指標(biāo)始終順應(yīng)CNRS自身使命定位、科研組織模式、學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展布局、科研目標(biāo)與問題導(dǎo)向的變化而變化。對(duì)比不同時(shí)期的評(píng)價(jià)指標(biāo)可發(fā)現(xiàn)，CoNRS不斷拓展對(duì)科研人員從事科研活動(dòng)能力考核的維度。2016—2021年度，CoNRS除持續(xù)關(guān)注科研人員的科研產(chǎn)出及其學(xué)術(shù)影響能力之外，還格外關(guān)注他們?cè)趫F(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通、日?？蒲信c行政管理以及人才培養(yǎng)與教學(xué)三個(gè)方面的能力，我們可將這種體現(xiàn)多元能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)稱之為“五力”評(píng)價(jià)指標(biāo)（表 1）［20］。

從指標(biāo)的類別屬性來看，CoNRS新時(shí)期的“五力”評(píng)價(jià)指標(biāo)既包含定量指標(biāo)，又包含定性指標(biāo)。定量指標(biāo)旨在衡量被考核人員在學(xué)術(shù)論文、程序/軟件、專利、出版物（主要指書籍）、獲獎(jiǎng)等方面的產(chǎn)出“量”。定性指標(biāo)主要關(guān)注被考核人員的“質(zhì)”，例如，能反映其科研學(xué)術(shù)研究與行政管理能力的指標(biāo)，包括受邀作為項(xiàng)目、期刊雜志評(píng)審委員會(huì)和研究生學(xué)位論文答辯委員會(huì)評(píng)審專家的次數(shù)，進(jìn)入國(guó)際/國(guó)家知名學(xué)術(shù)委員會(huì)、專業(yè)協(xié)會(huì)、科研一線機(jī)構(gòu)的行政管理層或?qū)W術(shù)管理層的個(gè)數(shù)等；能反映其社會(huì)貢獻(xiàn)與經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)，包括已開發(fā)程序/軟件的市場(chǎng)傳播與推廣度（被下載使用量）、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓收益、專利成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的收益等；能反映科研人員團(tuán)隊(duì)協(xié)作與指導(dǎo)的能力，包括承擔(dān)跨學(xué)科領(lǐng)域、跨部門項(xiàng)目的次數(shù)以及所扮演的角色等。

表1 2016—2021年度 CoNRS評(píng)價(jià)科研人員的指標(biāo)［20］Tab.1 Evaluation index for researchers by CoNRS for 2016-2021［20］

2.2 HCéRES：針對(duì)跨學(xué)科研究單元與團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)

在國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，世界各國(guó)均加緊依靠頒布實(shí)施中長(zhǎng)期科技戰(zhàn)略規(guī)劃的方式，搶占未來科學(xué)技術(shù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，增強(qiáng)本國(guó)科研產(chǎn)出的影響力與引領(lǐng)力。為全面貫徹落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃的基本要求，法國(guó)各類國(guó)立高等教育機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、研究單元與團(tuán)隊(duì)和實(shí)驗(yàn)室也有針對(duì)性地制訂了屬于自身發(fā)展的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃。作為法國(guó)政府組建的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，近年來，為引導(dǎo)并鼓勵(lì)法國(guó)各類高等教育機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、研究單元與團(tuán)隊(duì)、實(shí)驗(yàn)室及其科研人員都能夠以落實(shí)并實(shí)現(xiàn)法國(guó)國(guó)家及其自身中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃（周期一般為五年）的宏偉目標(biāo)和戰(zhàn)略愿景為導(dǎo)向開展科學(xué)研究和技術(shù)攻關(guān)，在指標(biāo)設(shè)置方面，HCéRES除持續(xù)關(guān)注每一類機(jī)構(gòu)或團(tuán)體的科研產(chǎn)出與影響能力和日常組織與管理能力之外，還將上一個(gè)五年科技規(guī)劃的執(zhí)行能力作為每一次科技評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。以2017—2018年度HCéRES對(duì)跨學(xué)科研究單元與團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)為例，從指標(biāo)的時(shí)間和空間維度來看，既有能反映其科研產(chǎn)出、影響能力以及日常組織與管理能力的短周期、微觀指標(biāo)，又有衡量其上一個(gè)五年科技規(guī)劃執(zhí)行能力的長(zhǎng)周期、宏觀指標(biāo)，可將這種用長(zhǎng)短周期、宏觀與微觀相結(jié)合的指標(biāo)稱之為“三力”評(píng)價(jià)指標(biāo)（表2）［21］。

從指標(biāo)的類別屬性來看，與CoNRS的“五力”評(píng)價(jià)指標(biāo)一樣，HCéRES的“三力”評(píng)價(jià)指標(biāo)同樣也由定量指標(biāo)和定性指標(biāo)組成。定量指標(biāo)主要包括期刊/會(huì)議論文、程序/軟件和專利的數(shù)量。定性指標(biāo)主要包括專利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)價(jià)值等。除此之外，還有一個(gè)細(xì)節(jié)值得我們格外關(guān)注：為充分體現(xiàn)該類研究單元與團(tuán)隊(duì)的使命定位，即推動(dòng)跨學(xué)科、多領(lǐng)域交叉與融合發(fā)展，HCéRES無論在設(shè)置定量指標(biāo)還是定性指標(biāo)時(shí)，均有很強(qiáng)的目標(biāo)導(dǎo)向性和問題針對(duì)性，所有指標(biāo)其實(shí)都以直接或間接的方式引導(dǎo)不同屬性跨學(xué)科研究單元與團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)合研究、協(xié)同創(chuàng)新和資源共享。

表2 2017—2018年度HCéRES評(píng)價(jià)跨學(xué)科研究單元與團(tuán)隊(duì)的指標(biāo)［21］Tab.2 Evaluation index for interdisciplinary research unit and team by HCéRES for 2017-2018［21］

3 法國(guó)科技評(píng)價(jià)的典型特征

縱觀法國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的發(fā)展與演變歷程，以及CoNRS和HCéRES評(píng)價(jià)科研人員和跨學(xué)科研究單元與團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，法國(guó)的科技評(píng)價(jià)工作在評(píng)價(jià)機(jī)制、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)審人員和評(píng)價(jià)結(jié)果方面各有特點(diǎn)。

3.1 評(píng)價(jià)機(jī)制：政府主建、機(jī)構(gòu)主評(píng)

1）政府主建。自20世紀(jì)70～80年代，法國(guó)政府開始意識(shí)到科技評(píng)價(jià)工作重要性并開始謀劃組建科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以來，為順應(yīng)歐洲及全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展外部環(huán)境以及本國(guó)不同創(chuàng)新主體從事科學(xué)研究組織模式和創(chuàng)新研發(fā)范式不斷變化的趨勢(shì)，法國(guó)政府審時(shí)度勢(shì)，不斷牽頭重組改革和優(yōu)化調(diào)整科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的使命、定位與職責(zé)。近四十年以來，法國(guó)政府先后組建了5家評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，依次是 CoNRS（1982）、CNE（1984）、CNER（1989）、AERES（2006）和 HCéRES（2014）。在組建過程中，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的每一次重組改革均是在科技評(píng)價(jià)法案的頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌指導(dǎo)下完成的，而不是單純、直接依靠行政命令實(shí)現(xiàn)。這就使得科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在重組改革和優(yōu)化調(diào)整的每一環(huán)節(jié)均有法可依、有章可循。

2）機(jī)構(gòu)主評(píng)。雖然以CoNRS、HCéRES等為代表的科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)均由政府依據(jù)科技評(píng)價(jià)法案牽頭組建，但是具體到科技評(píng)價(jià)流程中各環(huán)節(jié)（前期籌備—制定方案—信息收集—信息匯總—報(bào)告撰寫—聽證答辯—修改完善—最終公示）的時(shí)間節(jié)點(diǎn)設(shè)置，以及評(píng)審委員會(huì)構(gòu)建、評(píng)價(jià)方法與指標(biāo)遴選及其權(quán)重設(shè)置、信息收集形式、報(bào)告撰寫與修改等細(xì)節(jié)，均不受任何各級(jí)行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干預(yù)，即，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在組織實(shí)施科技評(píng)價(jià)的過程中享有完全的自主權(quán)。

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)：系統(tǒng)全面、來源多樣

1）系統(tǒng)全面。在關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)置方面，各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)均非常重視評(píng)價(jià)指標(biāo)的系統(tǒng)性和全面性，既涉及宏觀指標(biāo)與微觀指標(biāo)，又包含定性指標(biāo)與定量指標(biāo)。以評(píng)價(jià)CNRS內(nèi)部科研人員的“五力”評(píng)價(jià)指標(biāo)為例，CoNRS不但關(guān)注科研人員個(gè)人產(chǎn)出的數(shù)量（論文、專利、程序、軟件、獲獎(jiǎng)），還關(guān)注科研人員個(gè)人或團(tuán)體成果產(chǎn)出的質(zhì)量，包括成果的社會(huì)影響與價(jià)值、轉(zhuǎn)化水平與經(jīng)濟(jì)效益和原始創(chuàng)新性等；既關(guān)注科研人員的科研與行政管理能力，又關(guān)注其團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通能力，以及培訓(xùn)與教學(xué)能力。

2）來源多樣。多元化的信息收集方式是最大限度反應(yīng)被評(píng)價(jià)對(duì)象真實(shí)情況的重要依據(jù)，是影響科技評(píng)價(jià)結(jié)果的一大重要客觀因素。以HCéRES組織收集有關(guān)跨學(xué)科研究單元與團(tuán)體科技評(píng)價(jià)信息的方式或手段為例，為全面、深入掌握被評(píng)價(jià)對(duì)象的各類信息，除要求被評(píng)價(jià)對(duì)象提交頁數(shù)不等的文字材料之外，還會(huì)以實(shí)地調(diào)查、走訪交談、發(fā)放調(diào)查問卷等方式征集被評(píng)價(jià)對(duì)象內(nèi)部各類型人員以及同一類型崗位不同職級(jí)人員的相關(guān)意見，以確?？萍荚u(píng)價(jià)結(jié)果的公平、公正和客觀。

3.3 評(píng)審人員：嚴(yán)格選拔、分工明確

1）嚴(yán)格選拔?？萍荚u(píng)價(jià)過程中，所選取的評(píng)審專家也是左右科技評(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正與否的一大重要客觀因素［7］。無論是 CoNRS還是HCéRES，均建有專業(yè)性極強(qiáng)且對(duì)外公開透明的評(píng)審人員數(shù)據(jù)庫，庫內(nèi)的評(píng)審人員是來自法國(guó)乃至全球知名產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)不同學(xué)科、領(lǐng)域的教研人員或行政主管，擁有淵博的知識(shí)儲(chǔ)備、過硬的專業(yè)特長(zhǎng)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在經(jīng)過嚴(yán)格選拔和統(tǒng)一認(rèn)證后，入選人員的簡(jiǎn)歷信息均會(huì)被收錄到評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)審人員數(shù)據(jù)庫中，包括姓名、職稱、所屬機(jī)構(gòu)、所屬（或擅長(zhǎng)的）學(xué)科領(lǐng)域、主要研究方向及其代表作品、科技評(píng)價(jià)經(jīng)歷等。

2）分工明確。各類評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格選拔的評(píng)審人員都具有出眾的個(gè)人能力，但從事的評(píng)價(jià)工作并不相同。以HCéRES為例，其評(píng)審人員分為兩類，科學(xué)顧問（CS）和評(píng)審專家（Expert），在科技評(píng)價(jià)工作中接受評(píng)審委員會(huì)主席的直接領(lǐng)導(dǎo)，各司其職、分工明確、互不干預(yù)，均發(fā)揮著不可替代的作用。其中，科學(xué)顧問主要負(fù)責(zé)評(píng)審專家委員會(huì)的組建工作，并根據(jù)評(píng)價(jià)流程開展相關(guān)咨詢與建議工作；評(píng)審專家主要負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)制定的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)，收集、匯總和分析相關(guān)信息，并撰寫最終的評(píng)價(jià)報(bào)告。截止到2019年2月，HCéRES共擁有科學(xué)顧問（CS）109名［22］，評(píng)審專家（Expert）19311名［23］。

3.4 評(píng)價(jià)結(jié)果：對(duì)外公開、影響預(yù)算

1）對(duì)外公開。各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織的每一次科技評(píng)價(jià)工作完成之后，科技評(píng)價(jià)結(jié)果在以紙質(zhì)報(bào)告形式轉(zhuǎn)交給被評(píng)價(jià)對(duì)象決策管理層及其所屬部委部長(zhǎng)的同時(shí)，還會(huì)通過評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和被評(píng)價(jià)對(duì)象的官網(wǎng)向社會(huì)公眾公布評(píng)價(jià)結(jié)果的電子版，以增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)其組織此次科技評(píng)價(jià)工作的知情權(quán)，以及被評(píng)價(jià)對(duì)象后期按照評(píng)價(jià)結(jié)果做出相應(yīng)調(diào)整的監(jiān)督權(quán)。

2）影響預(yù)算。在20世紀(jì)80年代科技評(píng)價(jià)體系形成初期，法國(guó)科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象特別是國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)的科技評(píng)價(jià)結(jié)果與政府定向資助經(jīng)費(fèi)不存在直接的關(guān)聯(lián)［9］。但自1994年6月法國(guó)政府開始與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)簽訂周期性目標(biāo)合同（一般為4年或5年）以來，CoNRS和HCéRES對(duì)科研人員和機(jī)構(gòu)組織科技評(píng)價(jià)的結(jié)果也開始正式與其下一年度的撥款額度關(guān)聯(lián)起來。這無疑也增加了科技評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)威性。

4 對(duì)我國(guó)優(yōu)化完善科技評(píng)價(jià)體系改革的啟示與建議

4.1 簡(jiǎn)政放權(quán)，在科技評(píng)價(jià)過程中賦予學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)充分的自主權(quán)

當(dāng)前我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系改革的一大難點(diǎn)在于如何科學(xué)、合理與清晰地界定行政管理部門與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的權(quán)力界限。法國(guó)“政府主建”和“機(jī)構(gòu)主評(píng)”的評(píng)價(jià)機(jī)制為有效提高本國(guó)科研項(xiàng)目過程管理和績(jī)效評(píng)價(jià)的效果與質(zhì)量提供了重要的制度保障。其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)啟示我們：為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性與公正性，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在組建評(píng)審委員會(huì)和設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)重時(shí)，行政管理部門應(yīng)最大限度地減少一切不必要的行政干預(yù)，真正賦予學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)充分的自主權(quán)和根據(jù)部分學(xué)科、領(lǐng)域機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目的特殊性和復(fù)雜性，動(dòng)態(tài)調(diào)整既定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)的權(quán)力。

4.2 突破改革，構(gòu)建能全方位反映科研人員能力與產(chǎn)出的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)今世界，各國(guó)之間激烈的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和科技競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。為給科研人員創(chuàng)造有利于長(zhǎng)期和潛心從事科學(xué)研究的科研環(huán)境，在組織對(duì)科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)構(gòu)建方面，法國(guó)CoNRS除關(guān)注被評(píng)價(jià)科研人員在論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)等“量”的產(chǎn)出之外，還要格外注重其“質(zhì)”的產(chǎn)出，包括代表作的社會(huì)影響力、轉(zhuǎn)化水平與經(jīng)濟(jì)效益、原始創(chuàng)新程度等。CoNRS評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)的系統(tǒng)性與全面性啟示我們：在奮力破除唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯帽子等“四唯”的困境中，在改變“重定量輕定性”“重個(gè)人輕團(tuán)隊(duì)”“重結(jié)果輕過程”等傳統(tǒng)、守舊評(píng)價(jià)理念的進(jìn)程中，在建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技評(píng)價(jià)體系的革新道路上，有關(guān)部門須突破改革，在關(guān)注科研人員個(gè)人論文與專利產(chǎn)出數(shù)量的同時(shí)，還應(yīng)格外關(guān)注其團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、科研與行政管理能力、培訓(xùn)與教學(xué)能力，特別是其科技成果代表作的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用效果、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)價(jià)值。

4.3 嚴(yán)格把關(guān)，分學(xué)科組建公開透明、專業(yè)性強(qiáng)的評(píng)審專家信息庫

我國(guó)大部分第三方科技評(píng)價(jià)結(jié)果之所以缺乏權(quán)威性、專業(yè)性，至少有兩方面原因：一是科技評(píng)價(jià)工作前期，評(píng)審專家遴選依據(jù)與過程“不公開”；二是科技評(píng)價(jià)過程中，評(píng)審專家“跨學(xué)科、跨領(lǐng)域評(píng)價(jià)”“水平參差不齊”“既是裁判員又是運(yùn)動(dòng)員”現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。CoNRS和HCéRES內(nèi)部評(píng)審專家的遴選、認(rèn)證與分工機(jī)制，可為我國(guó)組建公開透明、專業(yè)性強(qiáng)的評(píng)審專家數(shù)據(jù)庫，逐步解決上述問題提供實(shí)證參考：一是評(píng)審專家的遴選標(biāo)準(zhǔn)透明化，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外各行各界、各學(xué)科領(lǐng)域集學(xué)術(shù)研究與實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)于一身的研究人員和行政管理人員報(bào)名參與選拔；二是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，將符合條件的各類評(píng)審人員一一進(jìn)行資格認(rèn)證，登記注冊(cè)，按哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、軍事學(xué)、管理學(xué)和藝術(shù)學(xué)分類建立評(píng)審專家信息庫，規(guī)定每一名評(píng)審專家除可參與與其相對(duì)應(yīng)的學(xué)科領(lǐng)域的科技評(píng)審活動(dòng)之外，不得擅自參加其他學(xué)科領(lǐng)域的評(píng)價(jià)活動(dòng)；三是引入淘汰和后補(bǔ)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)每一名獲得參與評(píng)審資格的專家進(jìn)行統(tǒng)一內(nèi)部考核，定期剔除考核不合格的專家，合理增加符合條件的優(yōu)秀專家，充分確保各學(xué)科領(lǐng)域評(píng)審專家隊(duì)伍的質(zhì)量和數(shù)量。