王 娟 楊 晨

(1.中國海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100；2.中國海洋大學(xué) 海洋發(fā)展研究院，山東 青島 266100)

一、引言

小型島嶼國家國土面積小、人口少，遠(yuǎn)離大陸甚至分布在大洋中央，具有較強(qiáng)的空間封閉性和獨(dú)立性。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、社會(huì)人文特征和自然環(huán)境等方面迥異于內(nèi)陸國家，在屬性上既不同于附屬于主權(quán)國家的海島，也不同于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、開放程度高的大型島嶼國家(如英國、澳大利亞、日本)。作為擁有獨(dú)立主權(quán)的國際政治、經(jīng)濟(jì)主體，因面臨生態(tài)脆弱、自然災(zāi)害頻發(fā)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模小且產(chǎn)出單一等嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問題，小型島嶼國家的生存與發(fā)展一直備受國際社會(huì)矚目。

關(guān)于小型島嶼國家的稱謂，在國際社會(huì)尚未形成統(tǒng)一說法。有小型島嶼發(fā)展中國家(Small Island Developing States，簡稱SIDS)、小型島嶼經(jīng)濟(jì)體(Small Island Economy，簡稱SIEs)、小型島嶼旅游經(jīng)濟(jì)體(Small Island Tourism Economies,簡稱SITEs)、加勒比海小島嶼發(fā)展中國家共同體(Small Developing States of the Caribbean Community,簡稱CARICOM)等不同稱謂，雖功能各有側(cè)重，但致力于小島嶼國家生存與發(fā)展的目的是一致的。目前世界范圍內(nèi)的小型島嶼發(fā)展中國家共有58個(gè)，其中聯(lián)合國會(huì)員國38個(gè)，主要分布于加勒比海、太平洋以及非洲、印度洋、地中海和南中國海三大區(qū)域。1990年，小型島嶼國家聯(lián)盟(the Alliance of Small Island States，簡稱AOSIS)成立，是小型島嶼發(fā)展中國家在聯(lián)合國的主要行動(dòng)組織和代表機(jī)構(gòu)。它們以命運(yùn)共同體的形式，通過發(fā)表“巴巴多斯行動(dòng)綱領(lǐng)(BPOA)”“毛里求斯戰(zhàn)略(MSI)”等行動(dòng)綱領(lǐng)，從國際、國家和地區(qū)層面制定小島嶼國家的可持續(xù)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃。

小島嶼獨(dú)特的自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和文化背景，孕育出獨(dú)特的生態(tài)景觀和社會(huì)文化，為旅游業(yè)發(fā)展提供了得天獨(dú)厚的開發(fā)條件。伴隨我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，海島旅游開發(fā)方興未艾，我國海島旅游在發(fā)展過程中，除面臨開發(fā)粗放、缺乏特色、環(huán)境污染等國際范圍內(nèi)的共性問題外，近年來與島嶼旅游開發(fā)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理、賦權(quán)與治理、文化保護(hù)等深層次問題，日益成為我國島嶼經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)注重點(diǎn)。因此，對(duì)國際范圍內(nèi)小型島嶼國家的旅游經(jīng)濟(jì)開發(fā)進(jìn)行梳理和反思顯得十分必要，可為我國基于旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)的海島經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供理論指導(dǎo)與實(shí)踐借鑒。

二、文獻(xiàn)梳理

鑒于旅游業(yè)在小型島嶼國家的支柱產(chǎn)業(yè)地位以及與社會(huì)文化、生態(tài)環(huán)境的緊密相關(guān)性，本文從發(fā)展權(quán)益與風(fēng)險(xiǎn)管理視角，探討小型島嶼國家的旅游經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題。基于Web of Science，運(yùn)用Citespace做小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游開發(fā)的知識(shí)圖譜分析。以“small island tourism, small island economy”和“small island developing countries”等為主題詞，檢索從1986年到2017近30年間發(fā)表的有關(guān)小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游開發(fā)的文章，得到952條記錄構(gòu)成文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)(圖1)，發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫記錄是始于1991年，從1991年起相關(guān)內(nèi)容的研究文獻(xiàn)數(shù)量逐年上升，在2009年和2016年達(dá)到階段性研究高峰，研究成果呈現(xiàn)爆發(fā)性增長態(tài)勢(shì)，表明小型島嶼已逐步成為國際視野中的研究熱點(diǎn)。

圖1 1991年到2017年每年發(fā)表的論文數(shù)

通過使用Citespace軟件做分類共現(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)于小型島嶼經(jīng)濟(jì)體的研究涉及環(huán)境科學(xué)(environmental sciences)、生態(tài)學(xué)(ecology)、社會(huì)學(xué)(social sciences)、經(jīng)濟(jì)學(xué)(economics)、工程學(xué)(engineering)、服務(wù)與休閑學(xué)(hospitality&leisure)等多個(gè)學(xué)科(見圖2)。其中環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)的文獻(xiàn)量最大，研究爆發(fā)期在1986年至2001年，生態(tài)環(huán)境作為海島發(fā)展的基礎(chǔ)，該領(lǐng)域持續(xù)得到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。從2010年至2014年，圍繞中心詞“綠色”“可持續(xù)發(fā)展”和“科技”，小型島嶼成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的研究熱門。小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：旅游經(jīng)濟(jì)，重在說明旅游發(fā)展對(duì)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的積極作用；旅游開發(fā)，關(guān)注點(diǎn)在旅游資源的調(diào)查與評(píng)價(jià)以及開發(fā)模式和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)；旅游產(chǎn)業(yè)，涉及對(duì)于住宿業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、餐飲業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研究；旅游可持續(xù)發(fā)展，探究小型島嶼發(fā)展旅游業(yè)的制約因素、風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境及生物多樣性保護(hù)等。

圖2 小型島嶼經(jīng)濟(jì)體相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域關(guān)系演化

通過選取關(guān)鍵詞、調(diào)整低閥值、最優(yōu)聚類選擇等操作形成基于關(guān)鍵詞的研究聚類關(guān)系圖，發(fā)現(xiàn)研究熱點(diǎn)(見圖3)。本文將研究熱點(diǎn)歸納為六個(gè)聚類，分別為#0島嶼(islands)、#1旅游影響(tourism impact)、#2氣候變化(climate change)、#3經(jīng)濟(jì)增長(economic growth)、#4加勒比(Caribbean)、#5發(fā)展中國家(developing country)。作為發(fā)展中國家，大多數(shù)小型島嶼經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展對(duì)旅游業(yè)依賴程度高，是本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。由于發(fā)展旅游業(yè)在帶來經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)穩(wěn)定的同時(shí)也產(chǎn)生了環(huán)境破壞、文化沖擊等消極影響，因此旅游影響研究受到學(xué)者的重視。此外，受島嶼獨(dú)特地理環(huán)境、生態(tài)環(huán)境影響，氣候變暖成為嚴(yán)重威脅小型島嶼生存和發(fā)展的問題，與此有關(guān)的研究大量增加。

圖3 小型島嶼經(jīng)濟(jì)體研究熱點(diǎn)詞匯聚類圖

從研究的時(shí)區(qū)演化視角(圖4)，作為排名第一的關(guān)鍵詞，旅游問題的研究開始時(shí)間早、持續(xù)時(shí)間長、研究的中心性強(qiáng)。為進(jìn)一步細(xì)致地分析關(guān)于小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游開發(fā)的相關(guān)研究，本文以“small island tourism”作為唯一關(guān)鍵詞搜索建立包含368條記錄的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，通過citespace軟件獲取研究小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游的國家合作網(wǎng)絡(luò)分析圖。從研究地域看(圖5)，處于研究核心的是美國、西班牙、英國和澳大利亞，其次為荷蘭、加拿大和中國等。在一定程度上這反映出世界海島旅游研究的分布特征，即在世界各大洋中廣泛分布的基礎(chǔ)上，北半球以歐、亞、北美三大洲的沿岸北段居多，南半球以南美洲西岸南段最為集中。從來源出版物看(圖6)，此類研究集中發(fā)表在旅游類期刊，另有部分涉及經(jīng)管類、區(qū)域發(fā)展和生態(tài)類期刊，呈現(xiàn)多學(xué)科交叉融合研究態(tài)勢(shì)。

圖4 小型島嶼經(jīng)濟(jì)體研究熱點(diǎn)詞匯的時(shí)區(qū)演化

圖5 小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游研究的國家和地區(qū)分布

圖6 小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游研究的期刊分布

為有效識(shí)別對(duì)于小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)和研究成果，可將與小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游開發(fā)相關(guān)的文獻(xiàn)的共現(xiàn)關(guān)系歸納為七個(gè)聚類(見圖7)。最大聚類#0旅游業(yè)(tourism sector)是多數(shù)小型島嶼經(jīng)濟(jì)體的支柱產(chǎn)業(yè)，是小型島嶼經(jīng)濟(jì)體研究的核心問題之一，涉及旅游發(fā)展現(xiàn)狀、旅游開發(fā)與規(guī)劃、可持續(xù)發(fā)展、海岸帶綜合管理、現(xiàn)行法律框架等關(guān)鍵詞。當(dāng)前小型島嶼經(jīng)濟(jì)體面臨著嚴(yán)峻的環(huán)境問題，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，#1戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)(strategic environmental assessment)對(duì)于政府部門的戰(zhàn)略性決策行為至關(guān)重要。主要包括開發(fā)前資源評(píng)價(jià)、市場分析、環(huán)境保護(hù)和規(guī)劃管理等方面的旅游開發(fā)前的可行性研究，以及開發(fā)后的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化影響研究。其中，旅游業(yè)發(fā)展所依托的資源與環(huán)境受到學(xué)者的持續(xù)關(guān)注，#4漁業(yè)資源(fisheries resource)面臨著枯竭和污染等問題，動(dòng)搖了以漁業(yè)為第一產(chǎn)業(yè)的小型島嶼經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，威脅其生存。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建立以生態(tài)友好的旅游產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)十分必要。為解決能源短缺這一發(fā)展制約因素，#5海洋技術(shù)(ocean technology)不斷發(fā)展，為可再生能源和新能源的開發(fā)提供技術(shù)支持。實(shí)證研究的對(duì)象包括#2南太平洋(South Pacific)和#3歐洲小島(European small island)等，前者是小型島嶼發(fā)展中國家的主要分布區(qū)之一，是學(xué)者廣泛關(guān)注和重點(diǎn)研究的對(duì)象。根據(jù)高被引文獻(xiàn)可知，氣候變化成為南太平洋小島生存和發(fā)展的主要威脅，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)保護(hù)是小型島嶼經(jīng)濟(jì)體發(fā)展旅游業(yè)不可忽視的關(guān)鍵問題。后者也非常具有研究典型性，歐洲旅游業(yè)發(fā)展時(shí)間早、發(fā)展相對(duì)成熟，對(duì)其他小島國來說有較強(qiáng)借鑒作用，涉及旅游地演化，旅游規(guī)劃與管理等內(nèi)容。#6人類發(fā)展(human development)包含貧窮、居民生活水平、福祉等關(guān)鍵詞，表明作為貧窮落后的發(fā)展中國家，小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游業(yè)發(fā)展的落腳點(diǎn)是提高居民生活水平、提升居民幸福感。

圖7 小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游研究的熱點(diǎn)詞聚類圖

綜上所述，小型島嶼經(jīng)濟(jì)體旅游研究領(lǐng)域廣泛、視角多樣，研究內(nèi)容主要集中在旅游可持續(xù)發(fā)展、旅游開發(fā)、規(guī)劃與管理、旅游對(duì)目的地的影響、旅游地演化、旅游業(yè)與海洋綜合管理一體化等方面，逐步形成以多學(xué)科為支撐的體系化研究格局。

三、研究內(nèi)容

(一)旅游開發(fā)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展

盡管小島國面臨相似的外部發(fā)展環(huán)境，但受人口、面積、國際地位、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府介入程度等內(nèi)部因素影響，它們之間的發(fā)展并不同質(zhì)，[1]旅游與經(jīng)濟(jì)增長之間既存在單一傾向性影響(one-way causality)，也能形成具有協(xié)同增長關(guān)系的雙向互動(dòng)(two-way causality)，相似性與相異性并存、貢獻(xiàn)與阻力并存。

1、旅游開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長

(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。小型經(jīng)濟(jì)體國家本土市場狹小、經(jīng)濟(jì)門類有限，導(dǎo)致工業(yè)制造和公共產(chǎn)品供給規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，無法支撐起島嶼經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生性增長，因而對(duì)外部市場具有高度依賴性，經(jīng)濟(jì)脆弱且波動(dòng)性、周期性強(qiáng)，極易淪為國際貿(mào)易和全球化進(jìn)程中的“價(jià)格接受者”而非制定者。[2-3]鑒于旅游業(yè)作為服務(wù)貿(mào)易的特殊性，有不少學(xué)者并不認(rèn)為傳統(tǒng)觀點(diǎn)中的規(guī)模因素(人口、面積等)會(huì)阻礙小島嶼國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[4-5]小島嶼國家人均GDP高、經(jīng)濟(jì)增速與大型經(jīng)濟(jì)體同步，盡管較高的開放度易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，但由此而帶來的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)最終可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增。[6]在加勒比海的阿魯巴，旅游業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著相關(guān)，國土面積這一變量對(duì)旅游經(jīng)濟(jì)增長率影響極小，[7]表明以服務(wù)業(yè)立基、出口導(dǎo)向的小島嶼國家在全球化背景下最優(yōu)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成并不取決于本土市場規(guī)模大小。

(2)旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素。影響小島嶼國家經(jīng)濟(jì)增長的因素歸納為開放度與比較優(yōu)勢(shì)、部門分工、封閉性與偏遠(yuǎn)性、脆弱性、區(qū)位與可進(jìn)入性、政治獨(dú)立性、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性、人力資本、社會(huì)凝聚力與政策靈活性九個(gè)方面。在旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，除了自然環(huán)境和旅游資源優(yōu)勢(shì)外，較高的外向開放程度、受教育水平和雙語環(huán)境，使得馬其他等南歐小島國迅速建立以英國等北歐發(fā)達(dá)國家為主要客源市場和投資來源的旅游經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，從而帶動(dòng)本土基礎(chǔ)設(shè)施改善和服務(wù)業(yè)發(fā)展，[8]旅游開發(fā)的乘數(shù)效應(yīng)更為顯著。規(guī)模小在一定程度上意味著有限的資本和環(huán)境承載力以及較強(qiáng)的內(nèi)生性增長水平，政策創(chuàng)新成為小島國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)力。小島國通過重組國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)，由具有政治導(dǎo)向的殖民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為服務(wù)經(jīng)濟(jì)(旅游業(yè)、離岸金融)以及制造業(yè)出口，使得具有經(jīng)濟(jì)依附、地域封閉特征的小島國的經(jīng)濟(jì)增長速度能夠迅速超越面積較大的主權(quán)國家。[9]

2、旅游經(jīng)濟(jì)依賴性

小型島嶼國家缺乏陸向腹地，海洋資源的開發(fā)與利用是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要支撐。除傳統(tǒng)的漁業(yè)、種植業(yè)之外，大多數(shù)小島國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于服務(wù)行業(yè)，以旅游業(yè)和金融服務(wù)業(yè)貢獻(xiàn)最為突出。依據(jù)小島國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)不同產(chǎn)業(yè)部門的依賴程度，可將小島國分為MIRAB、PROFIT和SITE三大類型。其中，MIRAB指經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴原始資源出口、對(duì)外勞務(wù)輸出、國際援助和特惠貿(mào)易協(xié)定發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的小島國，[10]主要以經(jīng)濟(jì)發(fā)展受制于自身人口、資源與環(huán)境條件的太平洋、印度洋島國為代表。PROFIT指依靠外來勞工、本國資源、政策、金融和交通條件發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的小島國，[11]主要以避稅天堂、離岸金融、免稅制造業(yè)和服務(wù)業(yè)出口的北大西洋、加勒比海島國為代表。私人部門活力、政策彈性和多元化戰(zhàn)略導(dǎo)向是PROFT小島國區(qū)別于MIRAB小島國的三個(gè)主要方面。[12]學(xué)者們將依賴外部資本流入刺激本土經(jīng)濟(jì)增長，以旅游業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱，出口收入占外匯收入的20%以上，具有高度的旅游經(jīng)濟(jì)依賴特征的小島嶼國家，稱之為“小型島嶼旅游經(jīng)濟(jì)體(SITEs)”。[13-14]由于旅游業(yè)的發(fā)展以國內(nèi)靈活的激勵(lì)政策和活躍的私人部門為支撐，SITE可以視為PROFIT的衍生類型之一，[15]結(jié)合二者共同特征的PROFIT-SITEs專指那些GDP增長高度依賴入境旅游收入的小島嶼國家。[16]旅游業(yè)成為SITEs緩解工業(yè)貿(mào)易依賴，提高經(jīng)濟(jì)自主性、穩(wěn)固性和多樣性的主要手段，是替代MIRAB發(fā)展模式的有效嘗試。

(1)旅游經(jīng)濟(jì)依賴的正負(fù)效應(yīng)并存。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角，支持論點(diǎn)認(rèn)為，發(fā)展旅游業(yè)所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，可增加小島國的外匯收入、創(chuàng)造就業(yè)，緩解貧困。旅游業(yè)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)起到提振作用，學(xué)者們已通過運(yùn)用投入產(chǎn)出分析、社會(huì)核算矩陣、旅游滲透率指數(shù)(Tourism Penetration Index,TPI)等多種方法加以驗(yàn)證。[17-19]研究表明，赴小島嶼國家旅游作為一種高端、奢侈性消費(fèi)品，具有較低的價(jià)格彈性，發(fā)展旅游業(yè)長期而言有利于地方經(jīng)濟(jì)增長。[20]面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性變動(dòng)和外生變量不確定性，在以旅游業(yè)為經(jīng)濟(jì)支柱的SITEs，旅游業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長不僅存在協(xié)整關(guān)系，而且兼具長期和短期因果關(guān)系，具體表現(xiàn)為旅游業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長回歸均衡點(diǎn)的時(shí)長為10.5年，旅游業(yè)每增長1%可以帶來GDP0.49%的增長，[21]全球134個(gè)旅游依賴型的國家GDP增速顯著高于其他國家的平均增速。[22]

但也有反對(duì)觀點(diǎn)認(rèn)為，從旅游收入漏損、旅游收益攤銷和旅游利潤回流等視角，旅游經(jīng)濟(jì)的單一依賴性容易引發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的“荷蘭病”(Dutch Disease)。在美屬薩摩亞群島、阿魯巴、斐濟(jì)等七個(gè)小島國，盡管旅游業(yè)的乘數(shù)效應(yīng)可以為小島國帶來大量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但經(jīng)投入產(chǎn)出分析、關(guān)聯(lián)分析后得知，留在小島國本土的旅游收入?yún)s不容樂觀，旅游業(yè)引致的經(jīng)濟(jì)繁榮并不能得以持續(xù)。[23]1995—2014年，盡管小島嶼國家游客到訪量和旅游收入低于非小島嶼國家，但前者GDP增長對(duì)旅游經(jīng)濟(jì)的依存度遠(yuǎn)高于后者，小島嶼國家經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，高旅游依存度的負(fù)面影響越大。[24]如果不能在不同產(chǎn)業(yè)部門間建立具有互補(bǔ)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，旅游業(yè)發(fā)展則會(huì)吸附傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和制造業(yè)等部門的發(fā)展空間和資源，導(dǎo)致旅游業(yè)的增長以其他部門的衰落為代價(jià)。[25-26]相類似的，在一些小島國，旅游業(yè)正被離岸金融等高端服務(wù)業(yè)取代而呈現(xiàn)旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展頹勢(shì)。[27]小島國的旅游經(jīng)濟(jì)依賴性，在加劇依賴的不對(duì)等關(guān)系同時(shí)，進(jìn)一步助推了社會(huì)經(jīng)濟(jì)與空間的非均衡發(fā)展。根據(jù)自身比較優(yōu)勢(shì)，尋求產(chǎn)業(yè)多元化和差異化定位、不斷培育新的增長點(diǎn)成為小島嶼國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要訴求。

(2)宗主國親近性與經(jīng)濟(jì)依賴。依據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的依附理論(Dependency Theory)，世界經(jīng)濟(jì)格局中發(fā)達(dá)國家與不發(fā)達(dá)國家之間存在依附性發(fā)展特征。很多小島嶼國家在歷史上曾為英國、荷蘭、葡萄牙等發(fā)達(dá)國家的海外殖民地，官方語言相通，與發(fā)達(dá)國家的殖民地與宗主國歷史關(guān)系，以及小島國的殖民遺址、遺跡，對(duì)原宗主國旅游者具有情感吸引屬性和親近屬性，使得二者較易結(jié)成密切的旅游目的地與客源地關(guān)系。在太平洋地區(qū)，22個(gè)小島國與宗主國30年間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)趨同特征，長期的經(jīng)濟(jì)增長主要依賴于與宗主國的親近關(guān)系而非自身的區(qū)域影響力。[28]在大西洋地區(qū)，位于塞浦路斯島上的塞浦路斯與希臘、北塞浦路斯與土耳其之間，從1978年到2016年的近40年間，小島嶼國家經(jīng)濟(jì)增長和商業(yè)周期波動(dòng)主要受宗主國經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)，同樣具有顯著的經(jīng)濟(jì)依附特征。[29]小島嶼國家顯著的外資主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步強(qiáng)化了小島國的經(jīng)濟(jì)依附特征，被認(rèn)為是發(fā)達(dá)國家對(duì)小島國的新殖民主義，表明小島國政治上的去殖民化與經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立自主進(jìn)程并不同步，多元化的旅游客源和資本涌入有利于緩解小島國旅游經(jīng)濟(jì)增長的路徑依賴。

(二)旅游發(fā)展約束與風(fēng)險(xiǎn)管理

1、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與管理

近年來持續(xù)的颶風(fēng)災(zāi)害導(dǎo)致小島國旅游收入銳減、基礎(chǔ)設(shè)施受損，預(yù)計(jì)至2050年年均損失可達(dá)220億美元，占加勒比海地區(qū)GDP現(xiàn)值的10%。[30]重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的反哺與補(bǔ)償、增強(qiáng)海島社區(qū)韌性與恢復(fù)力、加快實(shí)現(xiàn)“氣候中立”與“環(huán)境移民”，成為近年來小島嶼國家普遍關(guān)注和廣泛呼吁的發(fā)展權(quán)益。

從宏觀治理層面，一是“恢復(fù)力”(resilience)規(guī)劃成為小島嶼國家應(yīng)對(duì)生態(tài)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的重要范式選擇?；謴?fù)力是系統(tǒng)抵御、化解和應(yīng)對(duì)不同壓力并能恢復(fù)至原有狀態(tài)的能力，[31]相比于可持續(xù)性是指通過維持資源的某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來減緩或阻止變化的不同，恢復(fù)力則是通過嘗試提高受到?jīng)_擊后恢復(fù)到理想狀態(tài)的能力，實(shí)現(xiàn)社區(qū)恢復(fù)和再生。[32]脆弱性和恢復(fù)力在不同的社會(huì)層面和時(shí)空尺度上交叉，是密不可分、具有雙螺旋結(jié)構(gòu)的一對(duì)關(guān)系。[33]由于自然界中存在具有跨尺度連接特征的“擾沌”(panarchy)而導(dǎo)致脆弱性現(xiàn)象，必須從社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)平衡視角研究影響恢復(fù)力實(shí)踐效力的因素，以降低脆弱性、提高恢復(fù)力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而非規(guī)模是決定小島國災(zāi)害和風(fēng)險(xiǎn)恢復(fù)力的決定因素，除此之外，還包括小島國之間的異質(zhì)性、發(fā)展路徑、適應(yīng)性潛力等多個(gè)因素。二是注重政策調(diào)試與綜合治理。旨在規(guī)避海洋生態(tài)系統(tǒng)的碎片化、分割式管理弊端的海岸帶綜合管理(Integrated Coastal Zone Management, ICZM)、大海洋生態(tài)系(Large Marine Ecosystem, LME)治理等多尺度、全方位治理模式不斷引入小島嶼國家的生態(tài)系統(tǒng)管理，成為小島嶼海洋旅游可持續(xù)發(fā)展的重要保障。[34-35]針對(duì)氣候本身、氣候引致，以及非氣候因素導(dǎo)致的不同類型氣候變化問題，小島國需要國家尺度的氣候變化趨勢(shì)研判和行動(dòng)方案選擇，通過對(duì)氣候變化觀察與評(píng)估、機(jī)構(gòu)設(shè)置與政策設(shè)計(jì)、監(jiān)控與測(cè)評(píng)、教育與知識(shí)管理等措施，實(shí)現(xiàn)小島國對(duì)氣候的漸進(jìn)式與變革式適應(yīng)。[36-37]

從微觀層面，由于小島國能源供應(yīng)系統(tǒng)主要依賴于石油和地下水等原生資源，除了從宏觀層面制定能源政策、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、消除體制和機(jī)制障礙外，[38]小島國還引入“自下而上”的、基于家庭消費(fèi)的碳足跡核算方式以推動(dòng)居民生活方式和消費(fèi)觀念轉(zhuǎn)變，[39]通過游客對(duì)水資源使用的認(rèn)知教育和行為轉(zhuǎn)變?cè)黾有u國長期的可持續(xù)發(fā)展確定性，[40]并在技術(shù)層面通過風(fēng)能、光電等可再生能源的引入，降低傳統(tǒng)能源消耗。在以旅游業(yè)為單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的巴巴多斯，飯店業(yè)用水占水資源消耗總量的12%—15%，通過引入基于市場化導(dǎo)向的排污權(quán)交易方式，可以提高水資源管理水平和利用效率、減少酒店業(yè)水資源消耗成本，[41]實(shí)現(xiàn)本國旅游經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與管理

高度外部依賴特征使得小島嶼國家一向被投資者和債權(quán)人認(rèn)為是具有較高國家風(fēng)險(xiǎn)(country risk)的地區(qū)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中難以獲得外部商業(yè)貸款支持。風(fēng)險(xiǎn)感知的大小，直接影響到外來資本流入量和流入成本，對(duì)小島嶼國家特別是小型旅游島嶼經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)收益分析，成為外來資本進(jìn)入的前提。除了匯兌限制、政府違約、戰(zhàn)爭等常規(guī)的國家風(fēng)險(xiǎn)外，對(duì)以旅游為支柱的小型島嶼旅游經(jīng)濟(jì)體而言，除了必須考慮國家風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況下的入境旅游人數(shù)變動(dòng)外，還應(yīng)考慮作為主要客源地的臨近國家的國家風(fēng)險(xiǎn)水平。學(xué)者們對(duì)1984年至2001年間不同時(shí)期的巴巴多斯、多米尼加、塞浦路斯、馬耳他等SITEs月度入境旅游人數(shù)和國家風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分析，開展SITEs旅游經(jīng)濟(jì)增長與風(fēng)險(xiǎn)收益、旅游風(fēng)險(xiǎn)的溢出效應(yīng)研究。結(jié)果表明，SITEs普遍具有不同程度的入境旅游者波動(dòng)集聚性特征，當(dāng)旅游沖擊的非均衡效應(yīng)顯著時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的不確定性極易導(dǎo)致旅游經(jīng)濟(jì)不景氣。[42]高度開放特征使得國際資本市場準(zhǔn)入在助力小島國刺激國內(nèi)消費(fèi)、緩解生產(chǎn)危機(jī)的同時(shí)，也帶來較高的信息獲取成本和國家風(fēng)險(xiǎn)，特別是在互補(bǔ)性較強(qiáng)的小島國旅游目的地間，二者具有長期一致性的投資風(fēng)險(xiǎn)共享特征。[43]

3、文化沖擊風(fēng)險(xiǎn)

在小型島嶼國家與地區(qū)，全球化與地方主義崛起并存。對(duì)當(dāng)?shù)鼐用穸?，旅游業(yè)發(fā)展在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)造就業(yè)的同時(shí)，也加速了小島國社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化現(xiàn)實(shí)的多元分異，不可避免地對(duì)島國個(gè)性和特色產(chǎn)生沖擊，引發(fā)當(dāng)?shù)鼐用裼绕涫悄贻p群體本土文化自豪感缺失、文化認(rèn)同淡漠，部分居民認(rèn)為發(fā)展旅游業(yè)帶來的副作用會(huì)動(dòng)搖本土文化根基、侵蝕文化個(gè)性，導(dǎo)致小島嶼國家文化地方性和原真性喪失，[44]走入從文化邊緣化、同化的困境。從游客視角，游客涌入、外來移民和務(wù)工人員增多引發(fā)“稀釋效應(yīng)(diluting effect)”，在開曼群島，經(jīng)濟(jì)移民是勞動(dòng)力的重要組成，[45]數(shù)量約占人口總數(shù)的40%。追求小島國文化原真性的游客認(rèn)為島國的文化獨(dú)特性消失，[46]游客體驗(yàn)下降。從區(qū)域?qū)用?，為克服?guī)模限制，小島國的旅游開發(fā)不得不訴諸于“銷量策略(volume strategy)”而非“價(jià)值策略(value strategy)”實(shí)現(xiàn)旅游經(jīng)濟(jì)增長，[47-48]致使島國間呈現(xiàn)旅游產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、產(chǎn)品同質(zhì)，乃至價(jià)值遞減態(tài)勢(shì)。為此，在Wang提出原真性的客觀主義、建構(gòu)主義和存在主義三種研究范式基礎(chǔ)上，[49]學(xué)者們認(rèn)為小島國文化原真性不應(yīng)局限于歷史因素的挖掘和提取，而應(yīng)將原真性置于當(dāng)?shù)鼐用袢粘Ｉ畹恼Z義中加以整合，[50-51]形成應(yīng)對(duì)文化沖擊的常態(tài)化緩沖能力。

(三)旅游開發(fā)與貧困緩解、發(fā)展正義

多數(shù)小島國在基本教育、衛(wèi)生設(shè)施、安全飲用水和可靠能源供給方面低于全球平均水平，多方面的人文貧困、隱性貧困遠(yuǎn)高于收入貧困。人的發(fā)展、貧困緩解和經(jīng)濟(jì)增長是旅游業(yè)發(fā)展過程中的應(yīng)有之意，三個(gè)方面缺一不可。[52]研究表明，旅游規(guī)模擴(kuò)張與人的發(fā)展之間存在雙向因果關(guān)系，但受小島國之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)影響，二者并不具有一致性增長關(guān)系。例如，在經(jīng)濟(jì)水平較高的阿魯巴，前者對(duì)后者表現(xiàn)為弱因果關(guān)系，而在經(jīng)濟(jì)水平較為落后的尼加拉瓜、哥斯達(dá)黎加，后者對(duì)前者則表現(xiàn)為強(qiáng)因果關(guān)系。[53]因此，旅游開發(fā)對(duì)小島國居民發(fā)展的作用，不應(yīng)僅限于個(gè)體經(jīng)濟(jì)收益的增加和生活水平的改善，還應(yīng)重視旅游開發(fā)與人的自由選擇權(quán)、個(gè)體獲得經(jīng)濟(jì)福祉的路徑和能力。[54]當(dāng)單一傾向性關(guān)系出現(xiàn)時(shí)，對(duì)于政策制定者而言，應(yīng)將提高地區(qū)承載能力和人口福利置于首位，[55]通過重視旅游教育與人力培訓(xùn)、旅游基礎(chǔ)設(shè)施投資和市場推廣等方式培育新的旅游經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，并以此作為評(píng)價(jià)旅游政策有效性的工具。[56]

(四)旅游發(fā)展模式與政府治理

1、必要的政府干預(yù)

小島嶼國家普遍存在私有資本弱小、內(nèi)生性增長乏力的特點(diǎn)，其可持續(xù)發(fā)展必須以系統(tǒng)化的資源配置為前提。政府主導(dǎo)模式被認(rèn)為是小島嶼國家將資源稟賦轉(zhuǎn)換為高端國際貿(mào)易商品最有效的路徑選擇。[7]正是由于阿魯巴政府自20世紀(jì)80年代中期開始實(shí)施的貸款擔(dān)保、稅收減免、財(cái)政支持等旅游產(chǎn)業(yè)激勵(lì)計(jì)劃，才使得當(dāng)?shù)芈糜谓?jīng)濟(jì)發(fā)展所需的高水平基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)投資和勞動(dòng)力涌入得以完成，旅游業(yè)取代石油冶煉業(yè)成為地方經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)。需注意的是，在一些MIRAB小島嶼國家，旅游政策制定與規(guī)劃實(shí)施往往是政治博弈后的結(jié)果，并因政黨更迭帶來很強(qiáng)的不確定性，過度政府干預(yù)最終導(dǎo)致旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展淪為權(quán)力尋租、政客牟利的工具。[57]

2、治理模式轉(zhuǎn)向

依托于資源稟賦和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的旅游專注性為加勒比海地區(qū)小島嶼國家?guī)盹@著收益。但伴隨全球化的深入，小島嶼國家供給導(dǎo)向的旅游發(fā)展模式有效性漸失，聚焦于需求導(dǎo)向的旅游發(fā)展模式，已成為小島嶼國家旅游價(jià)值提升、融入全球價(jià)值鏈的必然選擇。Croes認(rèn)為，這種發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，不能依靠普適于大型經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路，而必須發(fā)揮小島國旅游經(jīng)濟(jì)體量小、政策適應(yīng)性強(qiáng)、靈活易管理等優(yōu)勢(shì)，通過政策激勵(lì)、目的地品牌打造和強(qiáng)化旅游產(chǎn)品質(zhì)量和差異度等方式，獲取持久競爭力。[58]在制度設(shè)計(jì)上，僅靠政府財(cái)政撥款不足以支撐小島國可持續(xù)發(fā)展所需資金，通過向游客收取“環(huán)境稅”而非“旅游發(fā)展稅”的形式，可以促進(jìn)海洋資源管理效率提高與環(huán)保教育推廣。[59]制度透明化、第三方組織引入、旅游立法的執(zhí)行，以及利益相關(guān)者協(xié)作等都是治理水平提升的必要條件。此外，治理模式的選擇不應(yīng)僅考慮當(dāng)前迫切性，從長遠(yuǎn)來看，盡管教育本身并不能實(shí)現(xiàn)小島國的可持續(xù)發(fā)展，但教育優(yōu)先權(quán)、可持續(xù)教育與國際合作卻是保障小島國居民應(yīng)對(duì)國內(nèi)外多種發(fā)展挑戰(zhàn)的長久之計(jì)。[60]

社區(qū)賦權(quán)與多中心治理、彈性治理。除了外部環(huán)境脆弱性等客觀因素外，新的行動(dòng)者加入、跨部門且碎片化的治理體制機(jī)制使得小島嶼國家的旅游治理難度與日俱增。[61]基于對(duì)物質(zhì)財(cái)富和社會(huì)權(quán)力平均分配的需求，小島嶼國家等邊緣化社區(qū)治理逐漸從“自上而下”的宏觀政策轉(zhuǎn)向多個(gè)利益相關(guān)者參與的“決策過程導(dǎo)向”，[62]社區(qū)意識(shí)喚醒和社區(qū)賦權(quán)成為小島國開啟“善治”(good governance)模式的催化劑。相對(duì)于以政府為單一決策中心的單中心治理模式而言，多中心治理強(qiáng)調(diào)多元主體在有限且自主的權(quán)力下以競合關(guān)系的形式共同管理公共資源、共同治理公共事務(wù)，[63]尤其是在具有流動(dòng)性特征的海洋資源多元利用、海岸帶綜合治理等環(huán)節(jié)形成迥異于陸地的特色治理模式。加勒比海小島國大海洋生態(tài)系統(tǒng)的多中心治理，就是通過多個(gè)小方案的局部嵌套、協(xié)調(diào)與合作，將社區(qū)、區(qū)域治理納入國家治理體系，實(shí)現(xiàn)治理過程的整體優(yōu)化。[64]同時(shí)，治理模式選擇根據(jù)小島國的發(fā)展差異而富有彈性。在南太平洋上的費(fèi)雷澤島(Fraser Island)和庫爾沙嘴(Curonian Spit)，到訪游客人數(shù)300倍乃至1500倍于本地居民，旅游業(yè)驅(qū)動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加居民福祉的同時(shí)，島嶼遺產(chǎn)保護(hù)壓力倍增。在給定的遺產(chǎn)保護(hù)框架與管理約束下，地方政府傾向于“規(guī)則通融”的方式以尋求利益相關(guān)者平衡，[65]反映出當(dāng)下熱點(diǎn)島嶼旅游目的地發(fā)展過程中所面臨的界限模糊、關(guān)系復(fù)雜、趨勢(shì)多變等治理困境。

四、小型島嶼國家的旅游經(jīng)濟(jì)開發(fā)對(duì)我國的啟示

小型島嶼經(jīng)濟(jì)體與主權(quán)國家的海島在旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面既有共性又有差別。相同點(diǎn)在于面臨共同的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等生存與發(fā)展問題，在旅游經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中既貢獻(xiàn)力量又被裹挾塑造。不同點(diǎn)在于，小島嶼國家作為高度自治的獨(dú)立主權(quán)國家，可以更多地在國際社會(huì)發(fā)聲以爭取發(fā)展權(quán)益，能夠較快且較為主動(dòng)地融入全球旅游市場和國際分工，形成獨(dú)立的島嶼經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和治理方案。而主權(quán)國家的海島作為次級(jí)島嶼經(jīng)濟(jì)體存在，其發(fā)展較多地受制于本國開放水平和旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，缺乏自主性、具有較強(qiáng)的路徑依賴特征。

目前我國擁有面積大于500平方米的海島7300多個(gè)，其中有居民海島400多個(gè)，[66]具有縣級(jí)行政自主權(quán)的海島縣(區(qū))12個(gè)，多數(shù)都將旅游業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。我國海島旅游在發(fā)展過程中，除了面臨開發(fā)粗放、缺乏特色、環(huán)境污染等共性問題外，近年來與島嶼旅游開發(fā)賦權(quán)有關(guān)的體制機(jī)制變革、治理模式選擇問題成為我國島嶼經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈訴求。因此，除了關(guān)注一般意義上的海島旅游開發(fā)模式研究外，對(duì)國際范圍內(nèi)小型島嶼國家的旅游經(jīng)濟(jì)開發(fā)理論與實(shí)踐進(jìn)行梳理和反思顯得十分必要，本研究的開展對(duì)上述問題提供可行的解決方案。(1)政府干預(yù)與政策引導(dǎo)。地方政府應(yīng)通過制定合理的旅游規(guī)劃確定海島旅游發(fā)展目標(biāo)，并提出涵蓋自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和文化等要素的發(fā)展政策，塑造海島獨(dú)特的目的地形象。重視旅游基礎(chǔ)設(shè)施投資、旅游教育與人力培訓(xùn)和市場推廣，提升目的地競爭力的同時(shí)實(shí)現(xiàn)因地制宜地開發(fā)。基于旅游業(yè)具有綜合性、脆弱性和外向性等特點(diǎn)，地方政府應(yīng)加強(qiáng)旅游業(yè)市場監(jiān)管，將海島經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境、資源、文化保護(hù)相協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。(2)業(yè)態(tài)多元化與產(chǎn)品體系化。通過旅游業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、交通、科技、文化等領(lǐng)域的深度融合，形成多元化旅游新業(yè)態(tài)，創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)、運(yùn)營、服務(wù)、渠道等環(huán)節(jié)，開發(fā)適合高中低不同消費(fèi)層次的旅游產(chǎn)品，滿足游客多樣化、個(gè)性化和品質(zhì)化的需求，以規(guī)避海島單一發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)和單一的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。(3)開放與合作。伴隨“海上絲綢之路”倡議的實(shí)施，我國的各級(jí)海島經(jīng)濟(jì)體在沿線小島嶼國家旅游合作與互聯(lián)互通、旅游開發(fā)與治理經(jīng)驗(yàn)借鑒、海島旅游風(fēng)險(xiǎn)管理與可持續(xù)發(fā)展方面，具有廣泛的合作可行性與必要性。通過主動(dòng)與海洋關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)對(duì)接以深度開發(fā)海洋旅游資源、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通過市場對(duì)接和產(chǎn)業(yè)合作打破地域限制“共同出?！?，構(gòu)建多層次、富有彈性的海島旅游合作機(jī)制和全球島嶼經(jīng)濟(jì)合作網(wǎng)絡(luò)，將成為我國海島旅游、海洋旅游發(fā)展的必然選擇。