徐仲 吳曼

[摘 要]ESI針對不同學科領(lǐng)域，對國家/地區(qū)科研水平、機構(gòu)學術(shù)聲譽、科學家學術(shù)影響力以及期刊學術(shù)水平進行全面衡量，為學科建設(shè)提供了重要的方向性指導。但是，應當充分認識ESI的局限性，避免在學科建設(shè)中唯ESI化。過分追求ESI指標，有可能導致學科人才結(jié)構(gòu)奇異化和學術(shù)機構(gòu)人才領(lǐng)域趨同化，逐步抹殺一個學校長期積累的學科優(yōu)勢，并導致新興學科發(fā)展受限。在一流學科建設(shè)中，應進一步完善學科評價指標，以學科頂層規(guī)劃引導學科人才建設(shè)，以發(fā)揮特色學科優(yōu)勢實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的涅槃重生，并合理規(guī)劃新興學科，為“雙一流”大學建設(shè)注入新的生機。

[關(guān)鍵詞]一流學科;學科建設(shè);SCI;ESI

[中圖分類號]G353.1[文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2019）02-0116-05

Abstract：ESI provides an important directional guidance for the construction of disciplines by measuring the scientific research level of national/regional research， the academic reputation of institutions， the academic influence of scientists， and the academic level of journals in different disciplines. However， the limitations of ESI should be fully recognized so as to avoid only ESI in the construction of disciplines. Over emphases on ESI may lead to the imperfect of the discipline talent structure and the assimilation of the talents in academic institutions， which may gradually obliterate the academic advantages accumulated by a university for a long time， and result in the development restrictions for emerging disciplines. So in the construction of first-class discipline in Chinese universities， it is necessary to further improve the evaluation index of discipline， guide the construction of discipline talents with top planning， realize the rebirth of traditional industries by giving full play to the advantages of characteristic discipline， and inject new vitality into the construction of “double first-class” by rational planning of emerging disciplines.

Key words：first-class disciplines; disciplines construction; Scientific Citation Index; Essential Science Indicators

學科是大學的基本單元，只有擁有一流學科才能成為一流的大學。在我國一流學科建設(shè)過程中，ESI作為當今世界一流學科的主要評價標準之一，已成為我國評價一流學科的重要指標。然而，由于一流學科的評價指標與ESI指標直接對標，我國大學學科建設(shè)出現(xiàn)了唯ESI化的傾向。這種傾向若不加以調(diào)整，極有可能導致學科人才結(jié)構(gòu)的奇異化和學術(shù)機構(gòu)人才領(lǐng)域的趨同化，進而使得新興學科和交叉學科發(fā)展受限，影響當前國家新舊動能轉(zhuǎn)換中的新興產(chǎn)業(yè)的崛起。目前，學界關(guān)于ESI研究的論文多集中于ESI指標在衡量國家/地區(qū)科研水平、機構(gòu)學術(shù)聲譽、科學家學術(shù)影響力以及期刊學術(shù)水平[1-5]方面的應用，關(guān)于ESI在我國“雙一流”大學建設(shè)中使用誤區(qū)的研究尚不多見[6]。因此，本文擬通過對ESI指標的局限性和使用誤區(qū)的分析，從完善一流學科評價指標、學科頂層規(guī)劃引導學科人才建設(shè)、合理規(guī)劃新興學科等方面提出ESI在一流學科建設(shè)中的應用對策。

一、ESI的局限性

ESI，即基本科學指標數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators），是由美國科技信息所（ISI）于2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢的基本分析評價工具。它主要是通過總被引數(shù)、高被引論文、篇均他引數(shù)、施引文獻的h指數(shù)等角度對國家/地區(qū)科研水平、機構(gòu)學術(shù)聲譽、科學家學術(shù)影響力以及期刊學術(shù)水平，對22個學科領(lǐng)域進行全面衡量[1]。2012年1月，中國校友會網(wǎng)大學研究團隊將我國大學進入“ESI論文總被引頻次”的世界1%作為反映大學“學術(shù)聲譽”的指標，每單月推出“中國大學ESI論文排行榜”，引導大學提高自主創(chuàng)新能力和學術(shù)研究水平[2]。經(jīng)過多年實踐，也暴露了ESI作為學科排名指標存在著某些不足和局限[3，7]。

1. ESI學科分類粗略

目前ESI設(shè)置了22個學科領(lǐng)域，基本上按照大學學科門類進行設(shè)置[3]。然而，在該學科分類中，無法精準體現(xiàn)某些學科的發(fā)展趨勢。目前ESI將信息工程、機電工程、自動化、建筑工程、環(huán)境工程、化學工程等等全部歸為工程學，由此確定的ESI指標無法反映一個學術(shù)機構(gòu)在某領(lǐng)域的真實水平和地位，甚至會抹殺學術(shù)機構(gòu)應有的學科特色。例如，一個學校以化學工程為優(yōu)勢學科，而另一個學校以信息自動化為特色，但在ESI中都屬工程領(lǐng)域。

ESI學科分類籠統(tǒng)，這體現(xiàn)于對所選期刊學科歸屬劃分的不合理性。例如，環(huán)境工程類期刊，若將之歸為“環(huán)境科學與生態(tài)學”則更能揭示環(huán)境學科的演變，然而目前只有部分環(huán)境工程類的期刊劃歸“環(huán)境科學與生態(tài)學”，大多數(shù)相關(guān)期刊被歸于“工程學”。這一方面致使工程學科更加龐雜（雖然環(huán)境工程也是工程學），另一方面導致不能公正地評價環(huán)境學科的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

2. 不同位次作者的作用得不到公正體現(xiàn)

ESI給出的引文排位[8]采用了對每一位作者的貢獻都給以統(tǒng)計的方法，用以表征每位學者對國家、機構(gòu)的學術(shù)貢獻程度。但是，對于一篇具體的論文，若對每一位作者采取同等貢獻來對待，勢必抹殺了第一作者和通訊作者應有的責任與貢獻。

現(xiàn)在的科學研究更多地表現(xiàn)為多學科、多機構(gòu)、多國家和地區(qū)的協(xié)同攻關(guān)，因此在作者署名上更加國際化。眾所周知，論文的第一作者既是第一線操作的實施者和原始數(shù)據(jù)的收集和處理人，還是初稿的執(zhí)筆人，所以第一作者要對研究結(jié)果和數(shù)據(jù)的真實性負首要責任;通訊作者作為研究論文的指導者對選題的先進性、首創(chuàng)性、實驗設(shè)計和方法的合理性、結(jié)論的可信性、嚴謹性等，以及對發(fā)表時署名次序和“一稿一投”等原則負首要責任;而論文所列出的其他作者則是參與本研究的人員。由此可知，一篇論文的貢獻和責任，主要歸屬第一作者和通訊作者。在ESI學科的評估中，不論作者/機構(gòu)/國家排位如何，視每個作者的貢獻均衡的做法，無法突出真正的貢獻者（第一作者與通訊作者）在科學研究中的地位和作用。雖然目前有的學者嘗試將不同位次作者按照一定的權(quán)重值來計算ESI，但由于經(jīng)常遇到一個作者署名多個研究機構(gòu)的現(xiàn)象，導致計算更加復雜，難以有效實施。

3.未考慮學科發(fā)展的非均衡性特點

不同的學科，由于期刊量的不同，導致引用的基數(shù)懸殊巨大。例如，醫(yī)藥類期刊龐雜，發(fā)文數(shù)居各類學科之首，大量的引用也導致該類學科期刊的影響因子在各類學科中超前。除部分綜合類期刊（例如Nature、Science）之外，在2018年6月公布的2017年影響因子（IF均大于27）排前30的期刊中，有15種是醫(yī)藥類期刊，占到50%。影響因子大于50的6種期刊中，有4種是醫(yī)學類期刊，占到2/3;其中CA-A Cancer Journal for Clinicians 的影響因子更是高達244.585[4]。然而，與之相反，某些冷門學科的期刊量非常少，導致引用寥寥可數(shù)。而這些學科，有的是國家發(fā)展和國防科技不可缺少的技術(shù)支撐，有的甚至已經(jīng)達到金字塔的頂端，然而在ESI評估的排名中卻非?？亢?，有的甚至榜上無名，這充分反映ESI在學科評估中的缺陷。

二、ESI的應用誤區(qū)

1. 導致學科人才結(jié)構(gòu)奇異化

教育部學位與研究生教育發(fā)展中心于2016年進行了全國第四輪學科評估。由于ESI學科分類不細，有的一個學科門類包括了多個一級學科，因此在評估過程中無法將之作為一個學科的評估指標，然而這并不影響學校各學科對ESI指標的應用。例如，某學?！肮こ虒W”ESI大于1%，所以該校與此學科門類相關(guān)的化學工程與技術(shù)、機械工程、自動化、信息工程、環(huán)境科學與工程、建筑工程等學科，均將該ESI成果歸功于自身學科的突破。然而，ESI分析報告揭示，在該參數(shù)中起主導作用的主要是化學工程與技術(shù)（34.2%）、自動化（32.7%）、環(huán)境科學與工程（30.8%），這三個學科對ESI的貢獻達到97.7%。

進一步的分析表明，自動化學科能夠?qū)υ搶W科達到如此大的貢獻，主要是由于該學科2012年引進了一名高產(chǎn)SCI論文的海外兼職教授。在2016年的論文材料提交中，該教授一人的高被引論文達到11篇，總被引頻次972次，他一人對ESI的貢獻率達到28.4%，占自動化學科貢獻率的86.8%。換言之，該校自動化學科ESI基本由該教授一人支撐，從而出現(xiàn)“一個人的學科”的奇異化現(xiàn)象。若將該教授的成果剔除，整個學校在工程學領(lǐng)域就無法進入ESI前1%。

正是由于ESI學科排名只跟SCI論文的被引頻次直接相關(guān)[5]，因此，各個學校在人才引進時，首先考察的是被引人員的SCI論文撰寫能力。甚至將SCI論文篇數(shù)，一、二區(qū)論文數(shù)量，發(fā)表論文期刊的總影響因子之和，總被引次數(shù)等作為確定引進人才層次的重要指標之一。

2. 導致學術(shù)機構(gòu)人才領(lǐng)域趨同化

高校領(lǐng)導對科睿唯安每兩月公布的中國大學ESI論文排行榜非常重視，特別是地方高校，甚至將SCI論文發(fā)表數(shù)量作為對各學院領(lǐng)導的重點考核指標之一。為此，各學院在人才引進時，不是完全按照學科發(fā)展的需要來考慮，而是看其是否具有撰寫SCI論文的能力，甚至出現(xiàn)根據(jù)ESI報告篩選引進人才的現(xiàn)象[9]。

例如，材料科學SCI論文相對集中，某學校材料科學ESI進入全球前1%，也是該校發(fā)表SCI論文最多的學科之一。然而，在該校人才引進過程中發(fā)現(xiàn)，不但材料學院引進材料科學的人才，而且化學院、物理學院、機電學院、自動化學院、光電學院、建筑工程學院等都引進材料科學類人才，以化解學校下達的SCI論文指標，導致該學校近三年18個學科引進的人才中63%屬于材料學科。為了爭奪ESI大學排行榜，多所地方高校已逐漸顯現(xiàn)這種人才引進趨勢。雖然多學科交叉是學科發(fā)展的生命力，但這種趨勢的發(fā)展，勢必造成學科的趨同化。

3. 過分追求ESI指標，有可能逐步抹殺一個學校長期積累的學科優(yōu)勢

一所大學的學科優(yōu)勢不是一日而成的，需要十幾年、幾十年甚至上百年的努力才能形成公知的學科特色和優(yōu)勢。不同類型的學校，其發(fā)展特色不一，學科方向及優(yōu)勢也是千差萬別。有的學校在理學基礎(chǔ)研究上顯示出非常強的實力，例如北京大學的數(shù)學、物理學、化學、地理學、大氣科學、生物學，等等;而有的學校在工程類學科上有著無可撼動的地位，如清華大學的電氣工程、材料科學與工程、機械工程、建筑工程、控制科學與工程、儀器科學與技術(shù)、動力工程及工程熱物理，等等。這些學科在第四輪學科評估中在各自的領(lǐng)域均為A+，且排名第一，其相應的ESI指標也位居前列。除此之外，還有一批院校，特別是地方高校，在服務(wù)于行業(yè)和地方經(jīng)濟發(fā)展上具有明顯優(yōu)勢，但未能入選一流學科。所以僅憑ESI指數(shù)是不能衡量一所大學對國家、社會的貢獻的。

例如，某省一工科為主的省屬重點大學，經(jīng)過60多年的建設(shè)，形成了化學化工行業(yè)特色，而且在第四輪學科評估中獲得了全省化學工程與技術(shù)學科唯一的一個B+。學校非常重視科研成果的轉(zhuǎn)化，始終堅持走政產(chǎn)學研融合之路，科研成果也產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟效益，通過科研成果轉(zhuǎn)化或提供核心技術(shù)支撐而上市的公司達到了7家，為該省化學化工行業(yè)的發(fā)展和進步以及化工大省的確立做出了突出貢獻。然而，在2016年省一流學科評審中，由于ESI學科門類不全，22個ESI學科中沒有化學工程與技術(shù)學科，因此該校無法入選一流學科。

4. 過分追求ESI指標，導致新興學科發(fā)展受限

學科之間的交叉與融合，常常導致重大科學發(fā)現(xiàn)和新興學科的產(chǎn)生，也是科學研究中最活躍的部分之一。2015年以來，中央和地方相繼提出了新舊動能轉(zhuǎn)化，為此，多省提出了聚焦區(qū)域優(yōu)勢和未來發(fā)展的產(chǎn)業(yè)方向，構(gòu)建新動能的主要載體和主導力量。在這些產(chǎn)業(yè)中，一方面提出要推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)脫胎換骨、迸發(fā)活力;另一方面更加強調(diào)推動新興產(chǎn)業(yè)加速崛起、擴容倍增。

新興產(chǎn)業(yè)的崛起，必須依托相關(guān)新興學科和交叉學科的進步。然而，在“學科評估”中以ESI為導向的學科排名，使得這些學科無法參與“雙一流”競爭，得不到應有的資源和資金支持，客觀上不利于這些學科的發(fā)展[10]，更不利于新興產(chǎn)業(yè)的快速崛起。

三、學科建設(shè)對策分析

1. 完善一流學科評價指標

我國高等教育在學科的設(shè)置上繼承并發(fā)展了蘇聯(lián)的高等教育體制，建設(shè)了大量行業(yè)和專業(yè)特色型高校，這是我國高等教育的特色，也是國家戰(zhàn)略和行業(yè)區(qū)域所急需的，所以具有不可替代性[10]。因此，在“雙一流”的遴選導向中，應該進一步完善一流學科的評估體系，不能僅僅按照ESI是否進入前1%而確定該學科是否進入一流學科，而應綜合考慮國民經(jīng)濟對某個學科的實際需求，以及該學科在社會發(fā)展中的貢獻和地位，特別是應該考慮行業(yè)的發(fā)展需求。例如，對地方型和行業(yè)特色型高校，可以更多地關(guān)注發(fā)明專利、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)合作等指標;在文獻分析方面，不建議簡單采用ESI 等數(shù)據(jù)庫，而要廣泛納入Scopus、EI 和各類行業(yè)數(shù)據(jù)庫[10-11]，特別是應該將其對行業(yè)和地區(qū)的貢獻納入評價范疇。

2.以學科頂層規(guī)劃引導學科人才建設(shè)

在國家建設(shè)一流學科的背景下，每一所高校領(lǐng)導都希望自己的學校有更多的學科在一流學科建設(shè)中脫穎而出，然而在有限的資源配置里，如果不凝練學科的發(fā)展方向，這一希望將變成難以實現(xiàn)的夢想。為此，在一流學科的建設(shè)過程中，首先應該做好學科的頂層規(guī)劃，確定建設(shè)和發(fā)展特色優(yōu)勢學科的戰(zhàn)略和理念，特別是將人才資源集中到優(yōu)勢特色學科的建設(shè)和發(fā)展上。因為人才建設(shè)是學科建設(shè)的首要條件，沒有人才的支撐，其他建設(shè)都是虛無的，更無法取得學科發(fā)展必需的成果和條件。但在人才建設(shè)過程中，由于ESI沒有充分考慮不同位次作者的作用，因此在某種程度上對ESI的貢獻不能反映被引人才的真實水平。所以，這種指標只能作為被引人才的一個參考。其實，在學科建設(shè)過程中，人才建設(shè)不僅僅是根據(jù)ESI報告引進能寫論文的人才，其根本任務(wù)在于根據(jù)學科頂層設(shè)計及規(guī)劃強化團隊建設(shè)，關(guān)鍵在于優(yōu)化學科隊伍結(jié)構(gòu)，所以培養(yǎng)適應學科發(fā)展需要，形成一支層次結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新型專業(yè)人才隊伍，才是人才建設(shè)的重點。

3.發(fā)揮特色學科優(yōu)勢，實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)涅槃重生

傳統(tǒng)優(yōu)勢學科的特點是歷史悠久，沉淀了很多學者的心血，研究成果（包括ESI的積累）比較豐富，在現(xiàn)行的學科評估體系中能夠占有一席之地。然而，學科建設(shè)的模式和思維對新興學科和交叉學科可能產(chǎn)生排斥和禁錮效應。

行業(yè)特色型大學不同于綜合型名校，傳統(tǒng)優(yōu)勢學科在其發(fā)展中具有重要地位，有的已經(jīng)成為地區(qū)、行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)。不過，在地方高校“雙一流”建設(shè)中，由于評估指標的不合理性，導致某些大學由于過分追求ESI排名而忽視自己的優(yōu)勢學科建設(shè)，在投入和人才引育上向ESI設(shè)置學科傾斜。但是，應該認識到，地方院校因為辦學基礎(chǔ)的差異，在ESI排位中難以超過綜合型名校。因此，唯ESI排名，有可能會致使某些地方院校出現(xiàn)，一方面對孜孜追求的ESI望塵莫及，另一方面卻使其原本的特色優(yōu)勢在競爭中逐漸沒落的局面。

所以，對行業(yè)特色型高校首先應該根據(jù)學校的定位對學科進行合理規(guī)劃，依靠行業(yè)辦學的思路，依托傳統(tǒng)優(yōu)勢學科，打造該行業(yè)的高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以此為引領(lǐng)來實現(xiàn)學科在理論和技術(shù)上的新突破，帶動學校整體跨越式發(fā)展。對地方政府而言，應充分認識某些傳統(tǒng)優(yōu)勢學科在國民經(jīng)濟賴以發(fā)展的主體產(chǎn)業(yè)中的地位，在“雙一流”大學的建設(shè)中給予政策傾斜和支持，以推動實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級換代。

4. 合理規(guī)劃新興學科，為“雙一流”大學建設(shè)注入新的生機

如果說傳統(tǒng)優(yōu)勢學科是一所大學賴以生存的基礎(chǔ)，那么新興學科則是大學未來發(fā)展的生機。新興學科是社會發(fā)展的需要和必然，有的更是與國防科技密切相關(guān)，技術(shù)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型都離不開新興學科的支撐。這些學科多具有跨學科或?qū)W科交叉的特點，但在學科水平上可能滯后于當前科學技術(shù)的發(fā)展，尤其在人才資源、學科平臺、成果積累等方面可能落后于傳統(tǒng)優(yōu)勢學科，特別是在基于ESI為導向的學科評估中更是處于弱勢。

鑒于新興學科的特點，我們認為作為一所高校，應該通過分析學校學科發(fā)展的基礎(chǔ)來選擇優(yōu)先發(fā)展哪些新興學科，而不是單純地跟風逐流。例如，當前國內(nèi)外非常注重新材料、新能源、新制造、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的前沿研究與學科交叉，因此，有的學校在沒有相應基礎(chǔ)的前提下就成立了大數(shù)據(jù)學院和機器人學院。然而，大數(shù)據(jù)是屬于信息和系統(tǒng)分析類的工程技術(shù)學科，需要堅實的計算機、數(shù)學、金融、統(tǒng)計學等為基礎(chǔ);而機器人則需要計算機、信息工程、自動化、機械工程等學科為支撐。

今天的學科就是明天的產(chǎn)業(yè)。在新舊動能轉(zhuǎn)換的大背景下，如何快速有效啟動和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，關(guān)鍵看學科的基礎(chǔ)和支撐，特別是人才的支撐。因此，一個地區(qū)、一個行業(yè)、一所高校要在未來發(fā)展中立于不敗之地，應站在戰(zhàn)略的高度及早啟動相關(guān)人才資源的引育和學科建設(shè)投入，不能單純追求ESI排位。應通過新興學科的建設(shè)，來推動學科結(jié)構(gòu)的改善，促進學科優(yōu)勢資源的重新整合和高效配置，為學?！半p一流”建設(shè)注入新的生機。

四、結(jié)語

ESI針對不同專業(yè)領(lǐng)域，對國家/地區(qū)科研水平、機構(gòu)學術(shù)聲譽、科學家學術(shù)影響力以及期刊學術(shù)水平進行全面衡量，為學科建設(shè)提供了重要的方向性指導。但是，我們應當充分認識ESI的局限性，避免在學科建設(shè)中唯ESI化。同時應警覺，過分追求ESI，有可能導致學科人才結(jié)構(gòu)奇異化和學術(shù)機構(gòu)人才領(lǐng)域趨同化，逐步抹殺一個學校長期積累的學科優(yōu)勢，并導致新興學科發(fā)展受限。在一流學科建設(shè)中，應擯棄唯論文、唯ESI的思路，進一步完善學科評價指標，通過學科頂層規(guī)劃引導學科人才建設(shè)，發(fā)揮特色學科優(yōu)勢，實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)涅槃重生，合理規(guī)劃新興學科，為“雙一流”大學建設(shè)注入新的生機。

[基金項目]青島科技大學人文社會科學基金項目（15XB36）

[收稿日期]2019-02-28

[作者簡介]徐仲（1969-），女，山東青島人，青島科技大學圖書館信息中心主任，副研究館員。

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[責任編輯 祁麗華]