侯倩

摘要：目前面臨規(guī)模限制與資源緊缺困難的企業(yè)很難憑借自我力量實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益。產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為企業(yè)從外部獲取資源與條件、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與升級(jí)的重要渠道與方法。文中從企業(yè)為研究視角，采用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)來(lái)自安徽省合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行變量的路徑分析與中介效應(yīng)分析。研究結(jié)果顯示，合作模式對(duì)合作效果具有顯著正向影響。

Abstract： It is difficult for enterprises facing scale constraints and resource shortages to realize their innovation benefits by self-power. Industry-university-research cooperation has become an important channel and method for enterprises to obtain resources and conditions from outside and realize technological innovation and upgrading. From the perspective of the enterprise， this paper uses the structural equation model to analyze the path analysis and mediation effect of variables from the relevant enterprise data of Hefei-Wuhu-Bengbu National Independent Innovation Demonstration Zone in Anhui Province. The research results show that the cooperation model has a significant positive impact on the cooperation effect.

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作模式;利益分配方式;合作效果;結(jié)構(gòu)方程模型

Key words： industry-university-research cooperation model;benefit distribution method;cooperation effect;structural equation model

中圖分類(lèi)號(hào)：F204 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2019）15-0188-03

0 ?引言

當(dāng)前國(guó)際上對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的研究主要體現(xiàn)在系統(tǒng)性研究更加規(guī)范化、合作模式由早期的線(xiàn)性合作創(chuàng)新模式發(fā)展到當(dāng)前非線(xiàn)性交互式創(chuàng)新模式。本文從實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，選取了利益分配、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)以及合作模式四方面情景過(guò)程因素，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效果進(jìn)行路徑探究，希望從具體研究中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵影響因素及具體路徑。

1 ?文獻(xiàn)與假設(shè)

1.1 利益分配與合作模式、合作效果

獲得經(jīng)濟(jì)利益是產(chǎn)學(xué)研合作的各方參與合作的主要目的與動(dòng)力。國(guó)外有關(guān)專(zhuān)家造就提出利益分配問(wèn)題而引起技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果，S.Siegel Donald、A.Waldman David（2003）等認(rèn)為，利益分配方式設(shè)計(jì)不合適是影響高等院校與企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要阻礙之一[2]。國(guó)內(nèi)部分學(xué)者也就產(chǎn)學(xué)研利益分配問(wèn)題做了大量的探索性研究和實(shí)證分析。王發(fā)明（2009）對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的調(diào)研結(jié)果顯示，無(wú)論是企業(yè)還是學(xué)研方排在前三的主要障礙都有權(quán)益分配不當(dāng)問(wèn)題[1]。分配利益上沖突會(huì)導(dǎo)致合作失敗，夏伍德和卡文（sheoodandcovin）指出利益分配機(jī)制的設(shè)計(jì)是否合理是決定產(chǎn)學(xué)研合作成敗的關(guān)鍵因素[7];因此合理完善的產(chǎn)學(xué)研利益分配方式將會(huì)為合作雙方提供收益與發(fā)展保障，促進(jìn)合作關(guān)系的深入與持續(xù)，使得合作模式更為穩(wěn)定，取得更好的合作效果。從這一邏輯角度來(lái)說(shuō)，我們可以提出假設(shè)H1a與H1b：

H1a：產(chǎn)學(xué)研合作利益分配方式對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式具有顯著正向影響。

H1b：產(chǎn)學(xué)研合作利益分配方式對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作成效具有顯著正向影響。

1.2 信息共享與合作模式、合作效果

產(chǎn)學(xué)研合作伙伴信息共享能力主要表現(xiàn)為合作的雙方是否愿意向?qū)Ψ奖砻髯约旱倪M(jìn)程。不同學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中信息共享這一問(wèn)題進(jìn)行了探索與研究。如李隨成（2008）實(shí)證研究表明，信息共享對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作直接產(chǎn)出、研發(fā)合作效果、研發(fā)合作長(zhǎng)期效用均有顯著的促進(jìn)作用[3];張欣（2007）通過(guò)實(shí)驗(yàn)計(jì)算評(píng)估認(rèn)為相較于傳統(tǒng)模式，完全信息共享與協(xié)同合作模式下合作成本將顯著降低，合作績(jī)效得到明顯提高[4];鄧明榮（2013）認(rèn)為合作關(guān)系的信任維度、信息共享的內(nèi)容與質(zhì)量維度在合作中是至關(guān)重要的，管理者應(yīng)充分信任合作方以實(shí)現(xiàn)精誠(chéng)合作，同時(shí)還應(yīng)注重信息共享的內(nèi)容與質(zhì)量[5]。由以上研究我們提出假設(shè)H2a與H2b：

H2a：產(chǎn)學(xué)研合作伙伴信息共享能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式具有正向影響。

H2b：產(chǎn)學(xué)研合作伙伴信息共享能力對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效果具有正向影響。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偱c合作模式、合作效果

合作過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偱c補(bǔ)償問(wèn)題能夠得到有效解決可以降低雙方在合作中的不信任，進(jìn)而提高合作積極性。姜騫（2015）曾以合作收益為調(diào)節(jié)變量，認(rèn)為不同的合作風(fēng)險(xiǎn)高低對(duì)合作創(chuàng)新過(guò)程中的雙方知識(shí)共享具有顯著的負(fù)向影響[6];郭玉明（2014）從資源視角下研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效影響，實(shí)證企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有反向影響[9]。合作過(guò)程中必然存在風(fēng)險(xiǎn)，因此李梅芳（2014）認(rèn)為合作過(guò)程中必須引入風(fēng)險(xiǎn)投資，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資改變合作雙方的滿(mǎn)意度[8]。故假設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作中的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偡绞綍?huì)對(duì)合作效果與合作模式產(chǎn)生影響，提出假設(shè)H3a與H3b：

H3a：風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倢?duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式有正向影響。

H3b：風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倢?duì)產(chǎn)學(xué)研合作效果有正向影響。

1.4 合作模式與合作效果

產(chǎn)學(xué)研的合作效果與合作模式有確切直接的關(guān)系。郭斌（2007）認(rèn)為企業(yè)方與學(xué)研方基于不同的實(shí)力背景，不同文化價(jià)值觀(guān)，對(duì)合作模式的偏好有所不同，一個(gè)滿(mǎn)足了雙方合作要求的合作模式才能保證合作效果[10]。根據(jù)實(shí)踐，產(chǎn)學(xué)研合作雙方在合作前期，應(yīng)當(dāng)確定合作模式的選擇。因此，提出假設(shè)H4：

H4：產(chǎn)學(xué)研的合作模式對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效果有正向影響。

2 ?模型構(gòu)建與研究設(shè)計(jì)

2.1 變量定義與測(cè)量

在前文對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的合作動(dòng)力、合作模式、利益分配機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等文獻(xiàn)梳理與假設(shè)基礎(chǔ)上，選擇權(quán)威的測(cè)量量表，設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷的設(shè)計(jì)分為兩個(gè)部分：一是被調(diào)查企業(yè)的基本資料;二是對(duì)主觀(guān)題采用李克特的五點(diǎn)計(jì)分量表。問(wèn)卷設(shè)計(jì)涉及到的各個(gè)指標(biāo)的選取盡量做到科學(xué)、客觀(guān)、準(zhǔn)確，同時(shí)具有針對(duì)性和目標(biāo)性。本文作者對(duì)參與產(chǎn)學(xué)研合作的合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地走訪(fǎng)，以便所設(shè)計(jì)的調(diào)研問(wèn)卷更加合理。

2.2 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與信效度檢驗(yàn)

2.2.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與回收

企業(yè)主要選取的是安徽省內(nèi)合蕪蚌自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的企業(yè);主要選取的是企業(yè)中研發(fā)人員和親自參與過(guò)項(xiàng)目合作的企業(yè)員工作為重點(diǎn)調(diào)查問(wèn)卷填寫(xiě)對(duì)象，我們向合蕪蚌自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的每個(gè)企業(yè)發(fā)放5份問(wèn)卷，共發(fā)放了48家不同類(lèi)型的公司，共240份問(wèn)卷。對(duì)回收上的調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)有46份問(wèn)卷存在不完整不認(rèn)真的情況，因此予以剔除。剩余194份有效問(wèn)卷依然滿(mǎn)足所進(jìn)行的實(shí)證分析樣本量需要。

2.2.2 信效度檢驗(yàn)

信效度分析包含信度分析、探索性因子分析及驗(yàn)證性因子分析。對(duì)整體問(wèn)卷的數(shù)據(jù)進(jìn)行信效度檢驗(yàn)的目的是考察數(shù)據(jù)的一致性與穩(wěn)定性程度，信度分析通常使用Cronbachα系數(shù)來(lái)衡量量表的穩(wěn)定性或稱(chēng)之為內(nèi)部一致性。探索性因子分析通過(guò)KMO值和Bartlett球體檢驗(yàn)值來(lái)衡量，判斷潛變量的相關(guān)矩陣是否存在共同因子。驗(yàn)證性因子分析主要通過(guò)判斷絕對(duì)擬合優(yōu)度指數(shù)和相對(duì)擬合優(yōu)度指數(shù)來(lái)判斷驗(yàn)證性因子分析結(jié)果。相對(duì)擬合優(yōu)度指數(shù)指標(biāo)主要有NFI、CFI和IFI，要求大于0.9，越大越好。而常用的指標(biāo)是絕對(duì)擬合優(yōu)度指數(shù)？字2/df（小于3，越小越好）和RMSEA（小于0.1，越小越好）。

2.3 結(jié)構(gòu)方程模型識(shí)別與檢驗(yàn)

根據(jù)對(duì)問(wèn)卷調(diào)查的整體分析，這些潛變量無(wú)法直接觀(guān)測(cè)，且相互之間關(guān)系復(fù)雜，要想合理探討其變量之間的相互影響路徑，我們需考慮結(jié)構(gòu)方程模型（structural Equation Modeling，SEM）。SFL小于0.5的PSA6、RS4、CP5三個(gè)觀(guān)測(cè)變量，剩余的22個(gè)題項(xiàng)其信度與效度均滿(mǎn)足要求，可以作為該結(jié)構(gòu)方程模型的觀(guān)測(cè)變量，使得兩者之間具備單向?qū)?yīng)關(guān)系，如圖1所示。在該結(jié)構(gòu)方程模型圖中，橢圓表示潛在變量（共5個(gè)），矩形為觀(guān)測(cè)變量（共22個(gè)），箭頭描述了各變量之間的路徑關(guān)系，單向箭頭表明從原因到結(jié)果之間的單向路徑。

在上述理論指導(dǎo)下，采用EQS6.1軟件對(duì)我們所假設(shè)的結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行路徑系數(shù)估計(jì)，并對(duì)路徑系數(shù)的估計(jì)值進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)路徑系數(shù)的估計(jì)與檢驗(yàn)表明圖1中所示的路徑圖中，應(yīng)當(dāng)剔除Partners Information Sharing到Cooperation Performance、Risk sharing到Cooperation Performance兩條路徑。在利用樣本數(shù)據(jù)估計(jì)出路徑系數(shù)以后，并且進(jìn)行過(guò)T檢驗(yàn)以后，基本可以確定出本文的結(jié)構(gòu)方程理論模型。如何判別該模型的擬合程度優(yōu)秀或良好，以及模型是否可以被接受，需要進(jìn)行下一步的擬合優(yōu)度檢驗(yàn)。

2.4 結(jié)構(gòu)方程模型修正與檢驗(yàn)

對(duì)模型進(jìn)行了剔除路徑Partners Information Sharing、Risk Sharing到Cooperation Performance。采用EQS軟件重新對(duì)修正后的模型進(jìn)行路徑系數(shù)估計(jì)與擬合優(yōu)度檢驗(yàn)，表1給出了修正前后的路徑系數(shù)估計(jì)與T值。

如何判別該模型的擬合程度優(yōu)秀或良好，以及模型是否可以被接受，需要進(jìn)行下一步的擬合優(yōu)度檢驗(yàn)。EQS軟件提供了許多擬合優(yōu)度評(píng)價(jià)的指標(biāo)，表2給出了模型修正前后整體擬合優(yōu)度的檢驗(yàn)結(jié)果與參考標(biāo)準(zhǔn)。

3 ?結(jié)果與討論

3.1 研究結(jié)果

本文以企業(yè)為研究視角，基于詳細(xì)的文獻(xiàn)梳理，研究方法理論研究、扎實(shí)的問(wèn)卷實(shí)地調(diào)查與分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論：①利益分配方式對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中的合作模式與合作效果均有顯著的正向影響。其中，利益分配方式對(duì)合作模式的影響路徑系數(shù)為0.303，對(duì)合作效果的影響路徑系數(shù)為0.187。②合作伙伴信息共享對(duì)合作模式有顯著的正向影響，其影響路徑系數(shù)為0.184，對(duì)合作效果的影響不明顯。③風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倢?duì)合作模式有顯著的正向影響，其影響路徑系數(shù)為0.309，對(duì)合作效果的影響不明顯。④合作模式對(duì)合作效果有顯著影響，其影響路徑系數(shù)為0.496。⑤合作模式具有部分中介作用。在本文的路徑模型分析中，合作模式顯示出了對(duì)合作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偱c伙伴信息共享能力的完全中介作用以及對(duì)利益分配方式的部分中介作用。⑥本文所研究的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系中的三個(gè)影響因素對(duì)合作模式的影響大小依次是風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?、利益分配、伙伴信息共享。合作模式?duì)合作效果的影響大于利益分配方式對(duì)合作效果的影響。

3.2 討論

①完善合作模式促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。研究結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作模式對(duì)合作效果有顯著的正向影響。目前企業(yè)與高校之間的產(chǎn)學(xué)研合作易停留在較淺層次的合作模式上，企業(yè)對(duì)利益分配方式的不滿(mǎn)意直接導(dǎo)致合作質(zhì)量的下降。企業(yè)不同、研發(fā)項(xiàng)目不同，合作模式應(yīng)該存在差異，這樣有利于降低合作過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

②提高信息共享促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。研究結(jié)果表明，合作信息共享程度對(duì)合作模式具有顯著的影響，因此促進(jìn)合作伙伴間的信息共享意愿，可以有效的提升合作模式的緊密程度，從而達(dá)到提升合作效果的目的。例如推行高?？蒲谐晒麄?、展示以及高校科研人員與企業(yè)管理人員相互接觸等，都有助于解決合作前信息共享等問(wèn)題，同時(shí)在合作中相互人員接觸和信息分享，有助于解決合作研發(fā)中風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。

③合理的利益分配方式促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。研究結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作中合理的利益分配方式對(duì)合作模式與合作效果均有顯著影響。在利益分配方式上，合作前界定合作各方的權(quán)責(zé)與義務(wù)，本著互惠互利、各得其所為基本原則，同時(shí)建立良好溝通機(jī)制，設(shè)計(jì)合理明確的合作契約，有利于提高合作積極性。

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