孫振玉,張帆,張飛霞,羅蓉,毛遠(yuǎn)毅,胡澤卿,顧艷
(1.四川大學(xué)華西基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)與法醫(yī)學(xué)院,四川 成都 610041;2.成都市公安局刑警支隊(duì),四川 成都 610000)
自1980年測(cè)謊技術(shù)引入我國(guó)以來(lái),已經(jīng)在案件偵查、反腐、保密篩查等領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。準(zhǔn)繩問(wèn)題測(cè)試[1](Control Question Test,CQT)是根據(jù)測(cè)試中受試者在回答準(zhǔn)繩問(wèn)題和相關(guān)問(wèn)題時(shí)對(duì)應(yīng)的生理指標(biāo)的變化,判斷其在回答相關(guān)問(wèn)題時(shí)是否說(shuō)謊,以達(dá)到識(shí)別犯罪、排除無(wú)辜的法律目的。但CQT的測(cè)謊準(zhǔn)確率一直都是學(xué)術(shù)界和法律實(shí)務(wù)部門(mén)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。
CQT測(cè)謊的準(zhǔn)確率受到測(cè)試過(guò)程中許多因素的影響,既往對(duì)測(cè)試準(zhǔn)確率的影響因素研究沒(méi)有在實(shí)際案例中得到驗(yàn)證[2]。部分研究者[3]研究了民事欺詐和刑事詐騙案件中的測(cè)謊準(zhǔn)確率,但樣本量?jī)H有27例和41例,很難反映不同種類刑事案件中CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率的差異。
目前,對(duì)實(shí)際案例的測(cè)謊準(zhǔn)確率研究存在“金標(biāo)準(zhǔn)”和“銀標(biāo)準(zhǔn)”兩種研究方法[4]。“金標(biāo)準(zhǔn)”是法院對(duì)于案件的審理判決結(jié)論。MANGAN等[5]以受試者口供代替判決結(jié)論作為印證測(cè)謊結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行準(zhǔn)確率的研究,而HONTS等[6]指出由于嫌疑人的口供主觀性較強(qiáng),明顯存在印證依據(jù)的缺陷。“銀標(biāo)準(zhǔn)”是以色列學(xué)者AVITAL GIONTON創(chuàng)造出的一種非標(biāo)準(zhǔn)化的測(cè)謊準(zhǔn)確率研究策略。“銀標(biāo)準(zhǔn)”僅在對(duì)案件的案情特點(diǎn)和證據(jù)材料的要求上與“金標(biāo)準(zhǔn)”存在部分差異[7-8]。
本研究以真實(shí)的刑事案件為基礎(chǔ)進(jìn)行回顧性研究,用辦案單位的偵查結(jié)果印證測(cè)謊結(jié)論,在極為貼近“金標(biāo)準(zhǔn)”的情況下計(jì)算CQT法的準(zhǔn)確率,在符合“金標(biāo)準(zhǔn)”條件的真實(shí)案例中分析不同受教育程度的受試者之間、不同違法類型的受試者之間的CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率是否存在差異。對(duì)兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行整合,在最大程度上利用能夠利用的案例,計(jì)算出CQT在刑事案件測(cè)試中的準(zhǔn)確率。
2006—2016年在成都市公安局心理測(cè)試中心進(jìn)行心理測(cè)試的刑事案件。
納入標(biāo)準(zhǔn):(1)經(jīng)偵查確證案情屬實(shí)。(2)受試者自愿接受測(cè)試。(3)受試者生理狀態(tài)正常且無(wú)精神疾病或高血壓、心臟病等可能影響測(cè)試指標(biāo)的疾病。(4)受試者人口學(xué)資料完整。(5)現(xiàn)有證據(jù)材料能夠證明測(cè)試所涉情節(jié),確定對(duì)每個(gè)受試者測(cè)試結(jié)論的正確與否;或能夠證明案件只存在兩個(gè)在測(cè)試所涉情節(jié)的供述完全相反的嫌疑人,且其中必有一人作案。(6)涉案人員均接受了CQT,測(cè)試圖譜波形清晰穩(wěn)定、測(cè)試結(jié)論明確。
按照納入標(biāo)準(zhǔn),共篩選出57起案件的104名受試者。對(duì)本次納入的案例按受教育程度分為受教育程度≤6年(小學(xué)及其以下)、>6~9年(小學(xué)以上,初中及其以下)、>9年(初中以上)3組。
對(duì)本次納入的案例按違法類型分為暴力違法組和非暴力違法組。暴力違法組55人,主要涉及殺人、故意傷害、強(qiáng)奸、搶劫等存在暴力手段的案件。非暴力違法組49人,主要涉及盜竊、詐騙、職務(wù)侵占、行賄等無(wú)暴力手段存在的案件。
按參考文獻(xiàn)[7]的研究方法選擇4位測(cè)試經(jīng)驗(yàn)豐富的測(cè)試人員對(duì)本研究中的受試者進(jìn)行測(cè)試。其中1號(hào)測(cè)試人員為男性,偵查專業(yè),從事測(cè)謊工作18年;2號(hào)測(cè)試人員為女性,偵查專業(yè),從事測(cè)謊工作11年;3號(hào)測(cè)試人員為男性,醫(yī)學(xué)專業(yè),從事測(cè)謊工作6年;4號(hào)測(cè)試人員為女性,心理學(xué)專業(yè),從事測(cè)謊工作9年。4位測(cè)試人員的評(píng)分者間信度在0.8以上。
使用DataPac_USBTM數(shù)據(jù)獲取系統(tǒng)(加拿大Limestone Technology公司)采集受試者的各項(xiàng)生理指標(biāo):呼吸(呼吸暫停、呼吸頻率變化、呼吸強(qiáng)度變化)、皮膚電(強(qiáng)度變化、持續(xù)時(shí)間)、血壓。所采用的編題方法為CQT。
測(cè)試過(guò)程如下:
(1)測(cè)試人員熟悉案情,根據(jù)偵查需要確定測(cè)試要點(diǎn)(作案手段、作案工具、作案地點(diǎn)等)。
(2)進(jìn)行測(cè)前談話(包括了解受試者的基本信息,征得受試者的同意,向受試者介紹測(cè)試的原理),編制測(cè)試問(wèn)題。
(3)在測(cè)試過(guò)程中采集皮膚電、胸式呼吸、腹式呼吸、血壓變化,得到測(cè)試圖譜。每個(gè)受試者均重復(fù)3次測(cè)試,每一次測(cè)試得到一張圖譜。
(4)對(duì)圖譜評(píng)分,得出測(cè)試結(jié)論。如果受試者在回答準(zhǔn)繩問(wèn)題時(shí)的生理指標(biāo)比在回答相關(guān)問(wèn)題時(shí)反應(yīng)更強(qiáng)烈,得正分,表示誠(chéng)實(shí);如果在回答相關(guān)問(wèn)題時(shí)比準(zhǔn)繩問(wèn)題反應(yīng)更強(qiáng)烈,得負(fù)分,表示撒謊。如果準(zhǔn)繩問(wèn)題和相關(guān)問(wèn)題之間具有非常顯著的差異,那么評(píng)分為±2;如果二者之間具有較大的差異,評(píng)分為±1;如果二者之間沒(méi)有明顯差異,評(píng)分為0[4]。根據(jù)KIRCHER等[9]評(píng)分規(guī)則,對(duì)3次測(cè)試圖譜的評(píng)分求和,總分大于+6分表示誠(chéng)實(shí),總分小于-6分表示撒謊,總分介于+6分和-6分之間表示無(wú)法得出結(jié)論。
(5)用偵查結(jié)論對(duì)測(cè)試結(jié)論進(jìn)行印證,結(jié)論分為四種。真陽(yáng)性:偵查結(jié)論證實(shí)嫌疑人實(shí)施違法,測(cè)試結(jié)論也表明嫌疑人實(shí)施違法,表示能夠準(zhǔn)確識(shí)別違法;假陰性:偵查結(jié)論證實(shí)嫌疑人實(shí)施違法,測(cè)試結(jié)論表明嫌疑人未實(shí)施違法,表示未能準(zhǔn)確識(shí)別違法;真陰性:偵查結(jié)論證實(shí)嫌疑人未實(shí)施違法,測(cè)試結(jié)論也表明嫌疑人未實(shí)施違法,表示能夠準(zhǔn)確排除無(wú)辜;假陽(yáng)性:偵查結(jié)論證實(shí)嫌疑人未實(shí)施違法,測(cè)試結(jié)論表明嫌疑人實(shí)施違法,表示未能夠準(zhǔn)確排除無(wú)辜。
MAO等[7]的研究中,涉及148起案件的296名受試者,其案件來(lái)源、測(cè)試人員、測(cè)試方法均與本次研究中使用的“金標(biāo)準(zhǔn)”一致,僅存在案情中涉案人數(shù)與證據(jù)材料的差異。MAO等[7]的研究結(jié)果僅得到了測(cè)謊準(zhǔn)確率,并未計(jì)算出每種測(cè)試結(jié)論所對(duì)應(yīng)的樣本數(shù)。本研究通過(guò)樣本量與準(zhǔn)確率計(jì)算出MAO等[7]研究中每種測(cè)試結(jié)論(真陽(yáng)性、假陰性、真陰性、假陽(yáng)性)對(duì)應(yīng)的樣本數(shù),并與本研究中每種測(cè)試結(jié)論的樣本數(shù)相加,在兩種條件下樣本量求和的范圍中計(jì)算CQT測(cè)謊的準(zhǔn)確率。
對(duì)受試者人口學(xué)資料中的年齡、受教育程度采用中位數(shù)、均值、標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行描述,對(duì)性別采用百分比進(jìn)行描述。不同受教育程度的3組間受試者年齡比較采用方差分析,組間測(cè)謊準(zhǔn)確率的比較采用χ2檢驗(yàn)。不同違法類型的2組間受試者年齡比較采用獨(dú)立樣本t檢驗(yàn),組間測(cè)謊準(zhǔn)確率的比較采用χ2檢驗(yàn)。對(duì)整合后的測(cè)謊真陽(yáng)性率和真陰性率的比較采用χ2檢驗(yàn)。檢驗(yàn)水準(zhǔn)α=0.05。
本次納入的樣本中,男性88名(84.62%),女性16名(15.38%);年齡為16~64歲,年齡中位數(shù)為33歲,平均年齡為(33.96±11.05)歲;受教育年數(shù)為0~19年,受教育年數(shù)中位數(shù)為9年,平均受教育年數(shù)為(8.20±4.02)年。
MAO等[7]的研究中,男性257名(86.82%),女性39名(13.18%);年齡為16~65歲,年齡中位數(shù)為31歲,平均年齡為(32.10±10.52)歲;受教育年數(shù)為1~16年,受教育年數(shù)中位數(shù)為9年,平均受教育年數(shù)為(8.16±3.01)歲。
對(duì)不同受教育程度組之間、不同違法類型組之間的一般情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析,表明其性別、年齡分布及違法構(gòu)成差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。
用偵查結(jié)論印證104名涉及刑事案件的受試者的CQT測(cè)試結(jié)論,其真陽(yáng)性率為97.73%,假陰性率為2.27%,真陰性率為81.66%,假陽(yáng)性率為18.33%(表1)。
從表2可以看出,不同受教育程度的受試者之間CQT測(cè)謊真陽(yáng)性率的差異沒(méi)有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P>0.05),但真陰性率的差異存在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P<0.05)。
表1 使用“金標(biāo)準(zhǔn)”作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的案例測(cè)試結(jié)果[例(%)]
表2 按受教育程度分組的CQT準(zhǔn)確率[例(%)]
按受試者的違法類型對(duì)其識(shí)別違法的準(zhǔn)確率和排除無(wú)辜的準(zhǔn)確率進(jìn)行χ2檢驗(yàn),P均>0.05(表3),表明不同違法類型的受試者之間CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率的差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。
表3 按違法類型分組的測(cè)謊準(zhǔn)確率[例(%)]
MAO等[7]的研究中原來(lái)僅計(jì)算出了每種測(cè)試結(jié)論所對(duì)應(yīng)的樣本率,真陽(yáng)性率、假陰性率、真陰性率、假陽(yáng)性率分別為83.57%、16.43%、82.20%、17.80%。根據(jù)其樣本總量可以計(jì)算出真陽(yáng)性、假陰性、真陰性、假陽(yáng)性結(jié)論分別對(duì)應(yīng)的樣本量是124、24、122、26。
本研究納入的104名受試者與MAO等[7]的296名受試者案例在性別、年齡分布、受教育程度、違法構(gòu)成方面差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。表4顯示,分別以“金標(biāo)準(zhǔn)”和“銀標(biāo)準(zhǔn)”計(jì)算的CQT測(cè)謊的真陽(yáng)性率之間的差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P<0.05),而分別以兩種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的CQT測(cè)謊的真陰性率之間的差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P>0.05)。
將“金標(biāo)準(zhǔn)”和“銀標(biāo)準(zhǔn)”的測(cè)試數(shù)據(jù)整合后,得到CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率(表5):真陽(yáng)性率為87.00%,假陰性率為13.00%,真陰性率為82.20%,假陽(yáng)性率為17.80%。對(duì)其真陽(yáng)性率和真陰性率進(jìn)行χ2檢驗(yàn),真陽(yáng)性率和假陰性率的差異沒(méi)有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P>0.05)。
表4 “金標(biāo)準(zhǔn)”和“銀標(biāo)準(zhǔn)”CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率的差異[例(%)]
表5 “金標(biāo)準(zhǔn)”和“銀標(biāo)準(zhǔn)”整合后的CQT準(zhǔn)確率[例(%)]
既往的研究[10]多未考慮測(cè)試者的因素,如果測(cè)試者的經(jīng)驗(yàn)不足,極有可能在測(cè)試題目的編制、受試者心理的把握等方面給測(cè)試結(jié)論帶來(lái)不容忽視的影響。本研究中的4名測(cè)試人員具有豐富的測(cè)試經(jīng)驗(yàn),且具備現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、預(yù)審等多方面工作的經(jīng)驗(yàn),他們的評(píng)分者間信度在0.8以上[7],能夠最大程度上避免因測(cè)試人員經(jīng)驗(yàn)不足而對(duì)測(cè)試結(jié)論帶來(lái)的偏倚,為測(cè)試結(jié)論的可信度提供了有力的保障。
本研究結(jié)果顯示,刑事案件中CQT測(cè)謊識(shí)別違法的效能可能不受受試者受教育程度的影響,但其排除無(wú)辜的效能卻可能受到受試者受教育程度的影響。在實(shí)際案件的測(cè)謊過(guò)程中,其測(cè)謊結(jié)果主要取決于受試者面對(duì)相關(guān)問(wèn)題時(shí)的情緒反應(yīng)。真正涉及刑事違法的受試者由于關(guān)于違法過(guò)程的記憶深刻,心理現(xiàn)場(chǎng)的穩(wěn)定性高,更加關(guān)注與案件相關(guān)的情節(jié),擔(dān)心謊言被揭穿而帶來(lái)的刑事懲罰,測(cè)謊過(guò)程中其情緒反應(yīng)較為明顯[11],所以在測(cè)謊過(guò)程中更容易被識(shí)別。
從研究結(jié)果來(lái)看,受教育程度過(guò)低,不能準(zhǔn)確地理解測(cè)前談話中的內(nèi)容,對(duì)于測(cè)試過(guò)程的配合程度不好,可能會(huì)因此出現(xiàn)緊張等情緒,導(dǎo)致被誤認(rèn)為“有罪”。受教育程度過(guò)高,雖然對(duì)測(cè)前談話的內(nèi)容理解到位,且配合程度較好,但其對(duì)于測(cè)試錯(cuò)誤結(jié)果的擔(dān)心程度更高,在焦慮的情緒支配下,同樣也可能被誤認(rèn)為“有罪”。在無(wú)辜受試者中,文化程度的不同使其對(duì)測(cè)前談話的理解會(huì)存在細(xì)微的差異,這些差異會(huì)導(dǎo)致在回答與案件相關(guān)問(wèn)題時(shí),產(chǎn)生緊張、焦慮等情緒反應(yīng)的程度不同,儀器所采集到的生理指標(biāo)變化的大小也會(huì)有差異[12-13],可能會(huì)引起測(cè)試評(píng)分的變化,導(dǎo)致假陽(yáng)性結(jié)果的出現(xiàn)。
本研究結(jié)果顯示,在刑事案件中,CQT測(cè)謊識(shí)別違法和排除無(wú)辜的效能可能不受測(cè)試人員及受試者違法類型的影響。蘇彥捷等[3]以27名刑事欺詐嫌疑人為受試者研究了刑事案件中CQT測(cè)謊得出確定結(jié)論的概率為81.5%,其僅從能否得出確定結(jié)論的層面進(jìn)行了討論,并且與模擬違法、民事欺騙進(jìn)行比較,認(rèn)為測(cè)試刺激強(qiáng)度越大,有效性越大,但并未對(duì)結(jié)果的準(zhǔn)確率進(jìn)行研究。從本研究所涉及案件的違法類型來(lái)講,不論是暴力違法,還是非暴力違法,其行為都已觸犯刑法,有可能被判處刑罰。雖然因?yàn)檫`法類型的不同,最終面對(duì)的刑罰嚴(yán)重程度也不同,但在測(cè)試過(guò)程中受試者受到相關(guān)問(wèn)題的刺激均是案件真實(shí)情節(jié),并非不同案件所面臨的不同法律后果。測(cè)試人員僅依據(jù)受試者對(duì)案件情節(jié)的生理指標(biāo)變化,對(duì)其是否撒謊做出定性的判斷[14],結(jié)論不會(huì)受到具體案件情節(jié)的影響。所以,我們可以認(rèn)為在刑事案件中,CQT測(cè)謊的真陽(yáng)性率和假陰性率不會(huì)受到受試者違法類型的影響。
以“金標(biāo)準(zhǔn)”計(jì)算的CQT測(cè)謊的真陽(yáng)性率高于以“銀標(biāo)準(zhǔn)”計(jì)算的CQT測(cè)謊的真陽(yáng)性率,而分別以兩種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的CQT測(cè)謊的真陰性率之間則差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。筆者認(rèn)為,其原因可能為:(1)本研究中以“金標(biāo)準(zhǔn)”計(jì)算CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率的樣本量(n=104)與MAO等[7]以“銀標(biāo)準(zhǔn)”計(jì)算CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率的樣本量(n=296)存在較大差距,會(huì)對(duì)準(zhǔn)確率的計(jì)算結(jié)果造成一定的偏倚。(2)由于“銀標(biāo)準(zhǔn)”納入的案件通過(guò)證據(jù)材料即可得出判斷(同一案件的兩個(gè)受試者中,必然有一個(gè)受試者撒謊,而另一個(gè)受試者是誠(chéng)實(shí)的)[15]。測(cè)試人員在熟悉案情,并對(duì)第一個(gè)受試者得出測(cè)試結(jié)論之后,容易受到“非此即彼”思維定式的影響,得出與第一次相反的測(cè)試結(jié)論。兩個(gè)方面的原因都有可能對(duì)測(cè)試結(jié)論帶來(lái)不可忽視的影響。
刑事案件中,將“金標(biāo)準(zhǔn)”和“銀標(biāo)準(zhǔn)”的測(cè)試數(shù)據(jù)整合后,計(jì)算出的CQT測(cè)謊準(zhǔn)確率中真陽(yáng)性率和真陰性率差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義,即CQT測(cè)謊在刑事案件中識(shí)別違法和排除無(wú)辜的效能可能不存在明顯差異。但仍然存在較高的假陽(yáng)性率和假陰性率。相對(duì)于依靠經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)判斷謊言的準(zhǔn)確程度而言,CQT測(cè)謊的真陽(yáng)性率和真陰性率分別達(dá)到87.00%和82.20%,在偵查過(guò)程中已經(jīng)能極大地幫助偵查人員提高偵查效率。但不可否認(rèn),其仍然存在較高的假陽(yáng)性率,而且曾經(jīng)確實(shí)有過(guò)因盲目相信測(cè)謊結(jié)論造成錯(cuò)案的教訓(xùn)[16]。國(guó)外研究結(jié)果[17]表明,“金標(biāo)準(zhǔn)”條件下CQT測(cè)謊的真陽(yáng)性率(n=123)和真陰性率(n=117)分別為91.4%和65.8%。筆者認(rèn)為,出現(xiàn)差異的原因在于國(guó)外的研究也包括了一些根據(jù)圖譜評(píng)分無(wú)法得出準(zhǔn)確結(jié)論的案例在內(nèi),而本研究所選取的測(cè)謊案例均能根據(jù)測(cè)試圖譜得出“陽(yáng)性”或“陰性”的結(jié)論,而且在樣本量上也有了較大的擴(kuò)充,且整合了“金標(biāo)準(zhǔn)”和“銀標(biāo)準(zhǔn)”的測(cè)試結(jié)果得出的數(shù)據(jù),應(yīng)該更為客觀,也更為準(zhǔn)確。
在真實(shí)案件的測(cè)謊中,無(wú)辜受試者往往對(duì)案件的情況有一定的了解,或者基于對(duì)受害人的關(guān)心或?qū)Π盖榈暮闷娑鴮?duì)案件十分關(guān)注,或者通過(guò)道聽(tīng)途說(shuō)、新聞媒體等方式對(duì)案情有一定了解[18]。因此,在測(cè)試過(guò)程中由于對(duì)案情的了解也有可能被誤認(rèn)為是“撒謊”。由于個(gè)體之間心理素質(zhì)的差異,部分無(wú)辜受試者在測(cè)謊的過(guò)程中即便并不知曉案情,但由于對(duì)自己被誤認(rèn)為是嫌疑人的結(jié)果過(guò)于擔(dān)心,產(chǎn)生了強(qiáng)烈的焦慮與恐懼情緒,在涉及案件相關(guān)問(wèn)題時(shí),生理指標(biāo)也會(huì)產(chǎn)生較大的變化[19-21]。這也可能成為測(cè)試過(guò)程中出現(xiàn)假陽(yáng)性的原因。
綜合研究結(jié)果,筆者認(rèn)為,測(cè)謊鑒定意見(jiàn)目前僅能在偵查階段為偵查人員提供線索,而不能將測(cè)謊鑒定意見(jiàn)作為定案的依據(jù)。在沒(méi)有形成完整證據(jù)鏈的情況下,辦案人員不能盲目相信測(cè)謊意見(jiàn),應(yīng)盡量將假陽(yáng)性結(jié)論對(duì)案件的影響降到最低,發(fā)揮測(cè)謊技術(shù)能夠有效識(shí)別違法的優(yōu)勢(shì),避免因假陽(yáng)性結(jié)論造成錯(cuò)案。本研究?jī)H僅是以成都市公安局心理測(cè)試中心在測(cè)謊實(shí)踐中的案件為研究對(duì)象,只能反映該單位測(cè)試團(tuán)隊(duì)的整體測(cè)試水平。以后還可以在更大地域范圍內(nèi)擴(kuò)大樣本量,更準(zhǔn)確地反映測(cè)謊技術(shù)在實(shí)際應(yīng)用中的準(zhǔn)確率,為測(cè)謊鑒定意見(jiàn)合法有效地應(yīng)用于司法實(shí)踐提供盡可能客觀準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支撐。