李海生

（華東師范大學(xué)教育學(xué)部/高等教育研究所，上海200062）

一、問(wèn)題提出

我國(guó)恢復(fù)博士研究生教育以來(lái)，在很長(zhǎng)一段時(shí)間實(shí)行的是3年制培養(yǎng)模式，博士生延期完成學(xué)業(yè)現(xiàn)象并不突出。2000年，教育部提出研究生培養(yǎng)實(shí)行彈性學(xué)制，規(guī)定博士生學(xué)習(xí)年限一般為3～4年，具體由培養(yǎng)單位自行確定[1]。大多數(shù)高校雖仍實(shí)行博士生3年基本學(xué)制，但在培養(yǎng)、管理中放寬了對(duì)博士生學(xué)習(xí)年限的剛性規(guī)定。博士生培養(yǎng)實(shí)行彈性學(xué)制，在滿(mǎn)足我國(guó)研究生教育發(fā)展需要的同時(shí)，加劇了博士生延期完成學(xué)業(yè)現(xiàn)象。筆者[2]對(duì)2002－2009年我國(guó)博士生相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)表明，各年實(shí)際畢業(yè)生與當(dāng)年預(yù)計(jì)畢業(yè)生數(shù)之比始終徘徊在0.4∶1左右，延期畢業(yè)博士生占在校博士生總?cè)藬?shù)的比例平均為23.2%。廖文武等人[3]計(jì)算了2002－2013年間我國(guó)博士生的累積延期畢業(yè)率，發(fā)現(xiàn)累積延期畢業(yè)率為56%～65%，且總體上處于上升態(tài)勢(shì)。近10年來(lái)，各培養(yǎng)單位采取措施以減少博士生延期現(xiàn)象，大多數(shù)高校將博士生培養(yǎng)的基本年限定為4年，但博士生按期畢業(yè)率低、超長(zhǎng)年限延期比例較大等問(wèn)題尚未得到根本解決。不斷擴(kuò)大的延期畢業(yè)群體，既給學(xué)校教育資源和管理帶來(lái)壓力，也不時(shí)引起社會(huì)廣泛關(guān)注。博士生延期完成學(xué)業(yè)問(wèn)題，迫切需要得到應(yīng)有的關(guān)注和探討。

對(duì)于博士生延期問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外研究生教育管理者和研究者曾進(jìn)行過(guò)相關(guān)研究。國(guó)內(nèi)研究更多聚焦于延期的特征、原因以及對(duì)策分析。國(guó)外對(duì)博士生學(xué)業(yè)完成問(wèn)題的研究，以美國(guó)為代表，主要關(guān)注博士生流失率較高和最終獲學(xué)位比例低等問(wèn)題。

劉瑋[4]基于國(guó)內(nèi)某高校數(shù)據(jù)，分析了延期完成學(xué)業(yè)博士生的主要特征，認(rèn)為延期博士生與按期畢業(yè)學(xué)生相比，存在科研成果發(fā)表較少，對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)各個(gè)方面的滿(mǎn)意度較低，對(duì)學(xué)校各項(xiàng)工作評(píng)價(jià)較為負(fù)面等特征。易鑫[5]認(rèn)為博士生的科研成果或?qū)W位論文無(wú)法達(dá)到畢業(yè)要求是導(dǎo)致延期的首因，生師比過(guò)高是第二原因，學(xué)生的自身選擇，如公派留學(xué)、完善論文質(zhì)量、個(gè)人婚育等是延期的第三個(gè)原因。李海生基于對(duì)42所研究生院進(jìn)行的調(diào)查認(rèn)為，影響博士生延期完成學(xué)業(yè)的個(gè)體因素包括自身專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)與科研能力、攻讀博士動(dòng)機(jī)以及學(xué)習(xí)方式等，制度因素則主要包括導(dǎo)師指導(dǎo)方式及其有效性、課程學(xué)習(xí)要求與論文選題難易度、科研成果發(fā)表的規(guī)定、學(xué)業(yè)考核制度、科研資助政策及資助方式、國(guó)家公派留學(xué)政策等[2]。王曉磊等人[6]利用哈工大機(jī)械工程學(xué)科數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，培養(yǎng)方式、學(xué)位課平均成績(jī)、開(kāi)題時(shí)間、入學(xué)4年內(nèi)發(fā)表的SCI和EI文章總數(shù)以及入學(xué)4年內(nèi)發(fā)表非SCI和EI文章總數(shù)等5個(gè)變量對(duì)博士生延期存在顯著性影響。

美國(guó)學(xué)者[7]對(duì)博士生學(xué)業(yè)完成的研究可概括為兩類(lèi)：一類(lèi)為基本狀況分析，主要是對(duì)人口統(tǒng)計(jì)變量與博士生學(xué)業(yè)完成間關(guān)系進(jìn)行廣泛而深入的研究。美國(guó)研究生院理事會(huì)（CGS）的報(bào)告指出，超過(guò)40%博士生沒(méi)有取得博士學(xué)位，即便能完成學(xué)業(yè)，往往也需要8～10年的時(shí)間[8]。CGS的研究表明，在能否獲得博士學(xué)位上，年齡、性別甚至種族因素都不是統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的重要變量[9]。另一類(lèi)則主要集中于探究博士生輟學(xué)和低完成率的原因，如人際關(guān)系對(duì)博士生完成學(xué)業(yè)的影響[10]，經(jīng)濟(jì)資助與完成學(xué)業(yè)關(guān)系[11]，工作崗位對(duì)學(xué)業(yè)完成影響[12]。上述研究表明，院系因素、論文選題和指導(dǎo)、學(xué)生學(xué)習(xí)能力、學(xué)生心理和性格、學(xué)生期望、人際關(guān)系、學(xué)業(yè)資助以及學(xué)位對(duì)就業(yè)的作用等是影響博士生完成學(xué)業(yè)的因素。CGS基于跟蹤調(diào)查，認(rèn)為影響博士生完成學(xué)業(yè)的3個(gè)主要因素依次為資金、導(dǎo)師指導(dǎo)以及家庭支持[9]。

鑒于上述，本文試圖在前期研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建模型，進(jìn)一步分析博士生學(xué)習(xí)過(guò)程中與學(xué)業(yè)完成之間存在顯著關(guān)系的因素，以及哪些特征或因素對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)起著更為顯著性作用。

二、分析框架及概念界定

（一）分析框架

獲得學(xué)位是博士生學(xué)業(yè)完成的終結(jié)性標(biāo)志。從學(xué)位頒發(fā)權(quán)力來(lái)源看，我國(guó)實(shí)行國(guó)家學(xué)位制度，高校需獲得國(guó)家授權(quán)后方可行使授予學(xué)位權(quán)力。同時(shí)，國(guó)家在法律層面也設(shè)定了授予博士學(xué)位的要件，即學(xué)位申請(qǐng)人須掌握本門(mén)學(xué)科堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專(zhuān)門(mén)知識(shí)，具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，在科學(xué)或?qū)ｉT(mén)技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果，而且要通過(guò)博士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績(jī)合格[13]。這一法定要求由培養(yǎng)單位通過(guò)一系列具體培養(yǎng)流程來(lái)達(dá)成。梳理各高校博士生培養(yǎng)模式可知，一名博士生的培養(yǎng)通常包含參加并通過(guò)博士生入學(xué)考試，修讀培養(yǎng)方案規(guī)定課程，開(kāi)展科研訓(xùn)練以及發(fā)表學(xué)術(shù)論文，在導(dǎo)師指導(dǎo)下撰寫(xiě)學(xué)位論文，論文通過(guò)同行專(zhuān)家評(píng)審，通過(guò)學(xué)位論文答辯等必經(jīng)環(huán)節(jié)。在這一過(guò)程中，學(xué)校、導(dǎo)師和博士生本人是最直接相關(guān)的3個(gè)主體，學(xué)校在資源供給、制度規(guī)范和環(huán)境氛圍等方面為博士生學(xué)習(xí)提供支持，導(dǎo)師的專(zhuān)業(yè)水平、指導(dǎo)態(tài)度和指導(dǎo)方式方法與博士生學(xué)習(xí)直接關(guān)聯(lián)，博士生自身已有的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)志趣、努力程度以及學(xué)習(xí)行為選擇等關(guān)乎其學(xué)業(yè)結(jié)果。在3個(gè)主體中，博士生位于中心，而導(dǎo)師居于學(xué)校和博士生中間，發(fā)揮紐帶和銜接作用。在學(xué)校給定的資源條件和制度環(huán)境下，博士生在導(dǎo)師指導(dǎo)下，按預(yù)定目標(biāo)開(kāi)展學(xué)習(xí)和研究。

基于“過(guò)程—結(jié)果”的分析思路，博士生求學(xué)歷程中多主體多因素共同作用的機(jī)制和流程，可相對(duì)劃分為前置因素、過(guò)程因素以及結(jié)果3個(gè)方面。前置因素主要指博士生自身的個(gè)性特征以及相關(guān)情境等，個(gè)性特征主要包括博士生個(gè)體身份特征諸如年齡、性別、婚姻狀態(tài)、學(xué)業(yè)基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)和能力水平等，而情境因素主要指博士生所處的學(xué)科領(lǐng)域、前置學(xué)位獲得院校情況等。過(guò)程因素主要指博士生求學(xué)過(guò)程中的學(xué)習(xí)策略、學(xué)習(xí)行為、投入狀況以及與外部環(huán)境的交互作用，如學(xué)習(xí)方式、課程學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)選擇、投入學(xué)習(xí)科研的時(shí)間以及與導(dǎo)師指導(dǎo)相關(guān)的因素等。此外，從博士生培養(yǎng)流程看，科研發(fā)表、論文評(píng)閱成績(jī)等作為獲得學(xué)位的必要環(huán)節(jié)和前提條件，也屬于培養(yǎng)過(guò)程因素。學(xué)習(xí)結(jié)果主要指博士生培養(yǎng)目標(biāo)達(dá)成度，基于時(shí)間序列和因果條件來(lái)判斷，在博士生養(yǎng)成的完整系列中，獲得學(xué)位無(wú)疑是一名博士生完成學(xué)業(yè)最直觀(guān)的結(jié)果。因此，研究中將獲得博士學(xué)位界定為最終輸出結(jié)果，根據(jù)是否按期獲得學(xué)位來(lái)判斷博士生是否按期完成學(xué)業(yè)。

基于上述分析，研究構(gòu)建了包含求學(xué)歷程中各參與主體、過(guò)程以及結(jié)果的多重因素模型，以此探索各因素對(duì)博士生是否延期完成學(xué)業(yè)的影響。

（二）對(duì)“延期”界定

我國(guó)《高等教育法》規(guī)定，博士研究生修業(yè)年限為3～4年。在2013年國(guó)家研究生教育收費(fèi)政策出臺(tái)前，部分高校將學(xué)習(xí)年限規(guī)定為4年，而更多高校依照政府撥款機(jī)制，將博士生學(xué)習(xí)基本年限定為3年。近幾年，隨著辦學(xué)自主權(quán)擴(kuò)大和經(jīng)費(fèi)籌措能力增強(qiáng)，國(guó)內(nèi)各高校大多結(jié)合自身實(shí)際和需要規(guī)定了本單位博士生基本培養(yǎng)年限，越來(lái)越多的培養(yǎng)單位將博士生的基本培養(yǎng)年限定為4年，并對(duì)諸如本科直博生、碩博連讀生等不同培養(yǎng)類(lèi)型博士生的基本學(xué)習(xí)年限作出規(guī)定。為便于研究，根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源單位博士生學(xué)制規(guī)定，結(jié)合錄取方式對(duì)學(xué)業(yè)延期與否進(jìn)行操作界定：對(duì)以普通招考方式入讀的博士學(xué)位獲得者，2011年以前入學(xué)的，其正常修業(yè)年限為3年，2012年及以后入學(xué)的，其正常修業(yè)年限為4年，超過(guò)以上規(guī)定年限者界定為延期；本科畢業(yè)直接攻博學(xué)生，其正常修業(yè)年限為5年，超過(guò)者界定為延期；碩博連讀者，其博士生階段的正常修業(yè)年限為3年，超過(guò)者界定為延期。

三、數(shù)據(jù)、變量及方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

研究使用數(shù)據(jù)源于“雙一流”建設(shè)A類(lèi)高校華東某校2010－2017年對(duì)該校博士學(xué)位申請(qǐng)人進(jìn)行的“博士生求學(xué)歷程問(wèn)卷調(diào)查”，以及該校博士生基本信息數(shù)據(jù)、學(xué)業(yè)與學(xué)位申請(qǐng)相關(guān)數(shù)據(jù)。該校為綜合性大學(xué)，每年招收博士生規(guī)模約為600余名。該調(diào)查目的在于了解博士生入學(xué)以來(lái)在課程學(xué)習(xí)、科學(xué)研究、海外研修訪(fǎng)學(xué)等各個(gè)環(huán)節(jié)的狀況以及對(duì)學(xué)習(xí)效果、學(xué)習(xí)環(huán)境、學(xué)術(shù)支持條件等的評(píng)價(jià)。該數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)包括了博士生個(gè)體特征變量以及課程成績(jī)、科研發(fā)表和學(xué)位論文評(píng)閱成績(jī)等多項(xiàng)信息。2010－2017年間，該校共進(jìn)行過(guò)12次問(wèn)卷調(diào)查，每次調(diào)查與博士學(xué)位申請(qǐng)工作同步，基本覆蓋了當(dāng)期所有學(xué)位申請(qǐng)人。根據(jù)研究設(shè)計(jì)，數(shù)據(jù)中剔除了來(lái)華留學(xué)博士生、港澳臺(tái)生源博士生、專(zhuān)業(yè)學(xué)位博士生以及變量數(shù)據(jù)殘缺個(gè)案，僅選取在當(dāng)期申請(qǐng)中獲得了博士學(xué)位且完整填寫(xiě)了調(diào)查問(wèn)卷的中國(guó)大陸學(xué)生作為樣本，最終進(jìn)入分析的有效樣本數(shù)為2562個(gè)。同時(shí)，本研究對(duì)該校導(dǎo)師數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)配對(duì)，獲取了配對(duì)導(dǎo)師個(gè)體特征變量、學(xué)術(shù)水平、指導(dǎo)狀況等系列基本數(shù)據(jù)。

（二）變量

對(duì)變量的選擇和定義是確保研究準(zhǔn)確的前提。研究的核心問(wèn)題是探討博士生按期完成學(xué)業(yè)的影響因素包括哪些，因此，將博士生是否延期作為因變量。自變量則根據(jù)數(shù)據(jù)類(lèi)型分為連續(xù)變量或等距變量和虛擬變量?jī)深?lèi)。

在水資源利用方面，河道能夠在一定程度上調(diào)配水資源，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需水資源的供給和滿(mǎn)足農(nóng)村居民生活用水需要。但隨著水資源枯竭和污染等問(wèn)題日益嚴(yán)重，河道的水資源調(diào)配功能大幅度降低，河道淤積問(wèn)題在很多農(nóng)村較為常見(jiàn)。這些趨勢(shì)不利于農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)村居民收入水平的提高。因此，農(nóng)村河道整治工作十分必要。

讀博士生時(shí)年齡、博士生課程成績(jī)、博士生論文評(píng)閱成績(jī)、博士生投入學(xué)習(xí)科研時(shí)間、科研論文發(fā)表數(shù)量、導(dǎo)師獲博導(dǎo)資格年限、導(dǎo)師指導(dǎo)頻率等作為連續(xù)性變量或等距變量進(jìn)行處理。博士生課程成績(jī)包括外語(yǔ)課程成績(jī)、政治理論課程成績(jī)、必修課程成績(jī)和選修課程成績(jī)4個(gè)變量，每個(gè)變量的值為博士生修讀該類(lèi)型課程所得平均成績(jī)。博士生投入學(xué)習(xí)科研時(shí)間為定距變量。科研發(fā)表為申請(qǐng)博士學(xué)位的必要環(huán)節(jié)，博士生在申請(qǐng)學(xué)位時(shí)在數(shù)據(jù)庫(kù)中自我報(bào)告了在讀期間發(fā)表的科研論文情況?；诓┦可嚓P(guān)信息，依托中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)和Web ofScience數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)科研發(fā)表數(shù)量和文章類(lèi)型等信息進(jìn)行了校對(duì)和補(bǔ)充，據(jù)此計(jì)算了每位博士生在學(xué)期間發(fā)表的科研論文數(shù)量。

博士生性別、博士生婚姻狀況、博士生學(xué)習(xí)方式、碩博是否同校、獲前置學(xué)位學(xué)校層次、是否出國(guó)訪(fǎng)學(xué)、導(dǎo)師性別、導(dǎo)師學(xué)術(shù)水平、導(dǎo)師任職狀態(tài)、導(dǎo)師是否幫助博士生制訂培養(yǎng)規(guī)劃、科研論文發(fā)表質(zhì)量、是否獲得科研資助、所在院系是否實(shí)行學(xué)位論文預(yù)答辯制度、是否獲得獎(jiǎng)助學(xué)金以及論文選題與導(dǎo)師項(xiàng)目關(guān)系等作為二分類(lèi)虛擬變量操作化處理。目前培養(yǎng)單位對(duì)博士生的招生考試方式主要包括普通招生考試、碩博連讀、本科直接攻讀博士、申請(qǐng)考核制等?；跇颖厩闆r和研究便利，研究中將碩博連讀、本科直接攻讀博士、申請(qǐng)考核制等招考方式歸為非普通招生考試方式，從而將招生考試入學(xué)方式定義為二分類(lèi)虛擬變量?？蒲姓撐陌l(fā)表質(zhì)量為虛擬變量，主要以發(fā)表刊物類(lèi)型作為劃分參照，將發(fā)表于SCI、SSCI、CSSCI來(lái)源期刊的論文歸入為相對(duì)高質(zhì)量論文，其余劃分為一般質(zhì)量論文。上述二分虛擬變量如賦值為0，在模型中均為參照類(lèi)。除二分虛擬變量外，研究將博士生讀博首要?jiǎng)訖C(jī)、博士生所屬學(xué)科門(mén)類(lèi)、博士生論文選題依托科研項(xiàng)目類(lèi)型以及博士學(xué)位論文研究性質(zhì)操作化為多分類(lèi)虛擬變量，以最后一個(gè)類(lèi)型作為參照類(lèi)。虛擬變量賦值及樣本統(tǒng)計(jì)描述見(jiàn)表1。

（三）回歸模型及檢驗(yàn)

為發(fā)現(xiàn)博士生按期完成學(xué)業(yè)中發(fā)生作用的因素及其影響程度，研究使用Logistic回歸模型分析方法。把因變量即是否延期完成學(xué)業(yè)視為一個(gè)二分變量，以博士生個(gè)體身份變量、過(guò)程變量等作為自變量，進(jìn)行了回歸分析，進(jìn)而探究當(dāng)自變量發(fā)生變動(dòng)時(shí)，因變量變動(dòng)情況。模型如下：

表1 虛擬變量賦值以及樣本統(tǒng)計(jì)描述

式中，p為延期概率，xi為自變量，βi為自變量回歸系數(shù)，β0為常數(shù)項(xiàng)。從模型檢驗(yàn)看，在將所有變量均放入模型后得分檢驗(yàn)結(jié)果，其所對(duì)應(yīng)的p值小于顯著性水平0.05，表明模型全局性檢驗(yàn)具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。模型預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率為68.9%。從模型擬合水平指標(biāo)看，在多次迭代后，-2對(duì)數(shù)似然值不斷下降，表明模型越來(lái)越優(yōu)。Hosmer和Lemeshow檢驗(yàn)中Sig.值為0.598，表明模型擬合優(yōu)度較好，具有較強(qiáng)解釋力。同時(shí)，為確定各自變量的獨(dú)立作用，研究檢驗(yàn)了各自變量間的共線(xiàn)性問(wèn)題。各自變量的容忍度都遠(yuǎn)大于0.1，可以判斷為各自變量間不存在多重共線(xiàn)性。將各變量同時(shí)納入模型后，表2列出了邏輯回歸分析回歸系數(shù)、瓦爾德判別統(tǒng)計(jì)量以及優(yōu)勢(shì)發(fā)生比3個(gè)結(jié)果。

四、分析與解釋

如表2所示，模型結(jié)果為博士生求學(xué)歷程中的各項(xiàng)變量對(duì)博士生是否延期完成學(xué)業(yè)的對(duì)數(shù)線(xiàn)性回歸分析?；诨貧w分析的結(jié)果，結(jié)合瓦爾德系數(shù)和顯著性水平來(lái)看，前置因素中對(duì)博士生是否延期影響較大的因素依次為：所屬學(xué)科、入學(xué)方式、碩博是否同校、讀博時(shí)年齡、讀博首要?jiǎng)訖C(jī)、有無(wú)明確學(xué)習(xí)規(guī)劃等。過(guò)程因素中，影響作用較大的自變量為：博士生學(xué)習(xí)方式、是否出國(guó)訪(fǎng)學(xué)、盲審評(píng)閱成績(jī)、是否實(shí)行預(yù)答辯制度、發(fā)表高水平論文數(shù)量、每天用于科研時(shí)間等。

第一，博士生部分個(gè)體特征如性別與婚姻狀態(tài)，對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)沒(méi)有顯著影響。博士生讀博時(shí)年齡對(duì)其按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響，讀博士時(shí)年齡每增加1歲，延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比減少3.2%。不同讀博動(dòng)機(jī)對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)的影響存在差異：以工作需要、提高個(gè)人待遇、學(xué)術(shù)興趣、獲博士學(xué)位作為讀博首要?jiǎng)訖C(jī)的博士生，對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)無(wú)顯著影響；而以改變境遇作為首要?jiǎng)訖C(jī)的博士生，與讀博動(dòng)機(jī)不明確的博士生相比，延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比低57.5%。模型表明，博士生制訂有學(xué)習(xí)規(guī)劃對(duì)其是否延期完成學(xué)業(yè)有顯著影響，入學(xué)前已有明確學(xué)習(xí)規(guī)劃的博士生比無(wú)明確學(xué)習(xí)規(guī)劃的博士生，延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比低21.3%。

第二，博士生前置學(xué)位授予學(xué)校的層次等“出身”因素，對(duì)其能否按其完成學(xué)業(yè)沒(méi)有顯著影響。博士生入讀前，就讀高校不論是否屬于“985工程”或“211工程”建設(shè)高校，對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)皆無(wú)顯著影響。學(xué)校不同的博士生招生入學(xué)方式對(duì)學(xué)生能否按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響：普通招生考試入學(xué)的博士生比以碩博連讀、本科直博等非普通招生考試方式入學(xué)的博士生更容易按期完成學(xué)業(yè)，其博士延期發(fā)生比相較非普通招考方式入學(xué)博士生低50.4%。碩博學(xué)習(xí)階段是否在同一學(xué)校，對(duì)其能否完成學(xué)業(yè)有顯著影響，碩博就讀于同一學(xué)校的博士生更容易延期，碩博階段都在同一學(xué)校的博士生延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比是碩博不同校博士生的1.318倍。

表2 自變量對(duì)因變量的回歸分析（邏輯回歸模型）

第三，學(xué)習(xí)方式對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)有非常顯著影響。選擇非全日制學(xué)習(xí)方式的博士生，延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比是全日制博士生的2.622倍。博士生讀博期間有無(wú)出國(guó)訪(fǎng)學(xué)經(jīng)歷對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)有非常顯著影響，有出國(guó)訪(fǎng)學(xué)經(jīng)歷的博士生，延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比是無(wú)出國(guó)訪(fǎng)學(xué)經(jīng)歷博士生的2.031倍。博士生就讀專(zhuān)業(yè)所屬學(xué)科門(mén)類(lèi)等對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響，不同學(xué)科的博士生，在延期完成學(xué)業(yè)上存在差異：理工科博士生延期完成學(xué)業(yè)現(xiàn)象最嚴(yán)重；人文學(xué)科屬性對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)有影響，但不顯著；經(jīng)濟(jì)、教育、法學(xué)以及經(jīng)管等社會(huì)學(xué)科的博士生，延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比僅為理工科博士生的39.1%。

第四，博士生在學(xué)習(xí)、科研上的時(shí)間投入程度對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)有非常顯著影響。博士生每天花在學(xué)習(xí)科研上時(shí)間每增加2小時(shí)，延期發(fā)生比可降低14.1%。博士生不同類(lèi)型的課程成績(jī)對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)的影響存在差異。模型表明，外國(guó)語(yǔ)和政治理論等學(xué)位公共課程成績(jī)對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)無(wú)顯著影響，而博士生的專(zhuān)業(yè)選修課程、專(zhuān)業(yè)必修課程成績(jī)對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響。選修課程與專(zhuān)業(yè)必修課程成績(jī)每增加1分，博士生延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比可分別降低3.2%和2.5%。模型表明，博士生發(fā)表科研論文的數(shù)量和質(zhì)量，均對(duì)其按期完成學(xué)業(yè)有非常顯著正向影響：博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文總量每增加1篇，延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比降低3.8%；博士生發(fā)表高水平論文每增加1篇，延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比降低12.8%。博士學(xué)位論文評(píng)閱成績(jī)對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)有非常顯著影響：博士學(xué)位論文的明審平均成績(jī)每提高一個(gè)等級(jí)，博士生延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比降低43%；博士學(xué)位論文的“雙盲”評(píng)審平均成績(jī)每提高一個(gè)等級(jí)，博士生延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比降低54.2%。

第五，博士學(xué)位論文選題依托導(dǎo)師科研項(xiàng)目對(duì)其按期完成學(xué)業(yè)有顯著正向影響。依托導(dǎo)師科研項(xiàng)目選題的博士生比自選題目的博士生，延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比低20.6%。模型表明，論文選題依托項(xiàng)目類(lèi)型對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)沒(méi)有影響，無(wú)論學(xué)位論文選題是來(lái)自國(guó)家級(jí)項(xiàng)目、省部級(jí)項(xiàng)目、橫向委托項(xiàng)目或是其他項(xiàng)目類(lèi)型，對(duì)博士生是否延期完成學(xué)業(yè)的影響都不顯著。模型表明，無(wú)論學(xué)位論文選題屬于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、綜合研究或者其他性質(zhì)，選題的研究屬性對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)的影響都不顯著。

第六，博士生導(dǎo)師的性別、年齡、導(dǎo)師是否全職以及是否兼任行政職務(wù)等對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)沒(méi)有顯著影響。導(dǎo)師專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)水平、獲聘博士生導(dǎo)師的年限、是否為博士生制訂有培養(yǎng)計(jì)劃等變量對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響。如導(dǎo)師曾獲“兩院”院士、“長(zhǎng)江學(xué)者”、國(guó)家“杰青”等各類(lèi)學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)，其指導(dǎo)的學(xué)生延期完成學(xué)業(yè)發(fā)生比是未獲上述學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)導(dǎo)師所指導(dǎo)學(xué)生的1.362倍。隨著博士生導(dǎo)師資歷增加，其所指導(dǎo)博士生延期現(xiàn)象呈下降趨勢(shì)，導(dǎo)師獲聘博導(dǎo)的年限每增加一年，博士生延期發(fā)生比下降3%。導(dǎo)師是否為博士生制訂培養(yǎng)計(jì)劃對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響，導(dǎo)師在開(kāi)學(xué)初即幫助制訂了培養(yǎng)計(jì)劃的博士生，與無(wú)導(dǎo)師幫助制訂培養(yǎng)計(jì)劃的博士生相比，延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比低44.9%。導(dǎo)師每周指導(dǎo)學(xué)生的頻率對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響，隨著指導(dǎo)頻次的增加，博士生延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比呈下降趨勢(shì)，導(dǎo)師指導(dǎo)頻次每周增加1次，博士生延期發(fā)生比降低9.4%。

第七，高校為保障學(xué)位論文質(zhì)量而實(shí)施的預(yù)答辯制度對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)有顯著負(fù)向影響。所在院系實(shí)行學(xué)位論文預(yù)答辯制度后，博士生延期完成學(xué)業(yè)的發(fā)生比為無(wú)預(yù)答辯制度院系前的1.857倍。學(xué)?；?qū)熖峁┛蒲匈Y助對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)有顯著正向影響。獲得學(xué)?；?qū)熆蒲匈Y助的博士生比未獲資助的博士生，延期發(fā)生比低21.4%。模型中，博士生獲得的獎(jiǎng)助學(xué)金能否滿(mǎn)足學(xué)習(xí)生活所需，對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)沒(méi)有顯著影響。

五、結(jié)論與討論

研究將博士生個(gè)體特征、學(xué)習(xí)過(guò)程與學(xué)習(xí)結(jié)果進(jìn)行有效聯(lián)結(jié)，構(gòu)建了博士生學(xué)習(xí)過(guò)程與學(xué)業(yè)完成結(jié)果關(guān)系模型，并檢驗(yàn)了博士生求學(xué)歷程中各環(huán)節(jié)或因素與完成學(xué)業(yè)的關(guān)系，分析探究了影響博士生按期完成學(xué)業(yè)因素。研究再次確認(rèn)了前期已有研究的一些發(fā)現(xiàn)，如博士生階段的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、準(zhǔn)備程度以及學(xué)習(xí)科研投入程度、論文評(píng)閱成績(jī)、導(dǎo)師責(zé)任心、導(dǎo)師指導(dǎo)方式等都對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)有顯著影響。在證實(shí)前期研究成果基礎(chǔ)上，對(duì)已有研究結(jié)論進(jìn)行了進(jìn)一步修正和拓展。

研究發(fā)現(xiàn)，非全日制學(xué)習(xí)方式是造成博士生延期的重要因素，這一結(jié)論對(duì)于博士生行為選擇或培養(yǎng)單位制定政策都有一定參考。對(duì)高校而言，為減少博士生延期現(xiàn)象，可在招生政策或培養(yǎng)過(guò)程中，對(duì)非全日制學(xué)習(xí)方式作出明確限定；對(duì)博士生而言，則可根據(jù)自身情況和計(jì)劃選定合適的學(xué)習(xí)方式。研究發(fā)現(xiàn)，出國(guó)訪(fǎng)學(xué)是造成博士生延期完成學(xué)業(yè)的重要因素。培養(yǎng)單位應(yīng)重新審視現(xiàn)有公派出國(guó)留學(xué)政策，進(jìn)一步完善公派出國(guó)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目。培養(yǎng)單位有必要通過(guò)合理的制度設(shè)計(jì)和機(jī)制優(yōu)化，將這一政策與本校博士生培養(yǎng)目標(biāo)和流程進(jìn)行整合，使博士生出國(guó)訪(fǎng)學(xué)內(nèi)嵌于博士生培養(yǎng)過(guò)程中，成為博士生培養(yǎng)鏈條的一個(gè)有機(jī)環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)訪(fǎng)學(xué)期間的學(xué)習(xí)科研內(nèi)容與時(shí)間的規(guī)劃，盡可能降低對(duì)博士生完成學(xué)業(yè)期限的負(fù)面影響。培養(yǎng)單位需要對(duì)聯(lián)合培養(yǎng)博士生項(xiàng)目給予更多關(guān)注和支持，加強(qiáng)項(xiàng)目中雙方導(dǎo)師間的科研合作，推進(jìn)中外導(dǎo)師為共同指導(dǎo)的博士生制訂符合雙方合作研究的培養(yǎng)計(jì)劃，提升博士生學(xué)位論文工作與雙方科研項(xiàng)目的融合度。

研究中關(guān)于課程成績(jī)與博士生學(xué)業(yè)完成關(guān)系的探究，更加明確了課程在博士生培養(yǎng)中的重要作用。對(duì)于博士生階段有無(wú)必要開(kāi)設(shè)課程，始終存在不同的觀(guān)點(diǎn)。研究結(jié)論為重視博士生課程建設(shè)提供了新的證據(jù)，有助于培養(yǎng)單位進(jìn)一步提高對(duì)課程作用的認(rèn)識(shí)，重視并完善博士生課程設(shè)置，加強(qiáng)并改革專(zhuān)業(yè)課程和公共課程教學(xué)，切實(shí)發(fā)揮課程在博士生培養(yǎng)中的基礎(chǔ)性作用。研究還進(jìn)一步明確了科研成果發(fā)表對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)有非常顯著正向作用。研究發(fā)現(xiàn)，博士生在學(xué)期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量越多、高質(zhì)量論文越多，越有助于其按時(shí)完成學(xué)業(yè)，這在一定程度上佐證當(dāng)前各培養(yǎng)單位的博士生科研成果發(fā)表要求有一定合理性。為此，博士生在學(xué)習(xí)研究中要樹(shù)立發(fā)表意識(shí)，將階段性成果及時(shí)整理并投稿；而高校對(duì)博士生科研發(fā)表要求，也需在質(zhì)量和數(shù)量上把握好度，充分考慮博士生所在學(xué)科特性和發(fā)展水平以及學(xué)術(shù)發(fā)表環(huán)境等因素。研究還發(fā)現(xiàn)，學(xué)校實(shí)施預(yù)答辯制度對(duì)博士生按期完成學(xué)業(yè)產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。預(yù)答辯制度已成為眾多高校保證學(xué)位論文質(zhì)量的一項(xiàng)重要制度，但這一措施處于博士生培養(yǎng)過(guò)程末端，預(yù)答辯中發(fā)現(xiàn)論文存在問(wèn)題后，因修改論文而延期已成定局。這啟示培養(yǎng)單位既要進(jìn)行結(jié)果質(zhì)量控制，更要加強(qiáng)培養(yǎng)過(guò)程前端以及論文撰寫(xiě)過(guò)程的監(jiān)督工作。

研究發(fā)現(xiàn)，以非公開(kāi)招考方式入學(xué)的碩博連讀生、本科直博生在學(xué)業(yè)完成過(guò)程中更容易出現(xiàn)延期。我國(guó)開(kāi)展碩博連讀、本科直博培養(yǎng)模式的目的之一，在于招收優(yōu)秀的本科生或研究生，通過(guò)“長(zhǎng)學(xué)段”方式，在盡可能縮短學(xué)習(xí)年限的同時(shí)培養(yǎng)高質(zhì)量人才，而實(shí)際效果顯然有悖政策初衷。在目前各培養(yǎng)單位不斷加大碩博連讀招生比例、大力推行“申請(qǐng)-審核”制招生背景下，培養(yǎng)單位需要采取多重措施來(lái)減少這類(lèi)群體的不必要延期。一方面，高校應(yīng)結(jié)合碩博連讀生、直博生培養(yǎng)模式的特性，根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)和培養(yǎng)目標(biāo)合理確定培養(yǎng)年限；另一方面，高校也有必要加強(qiáng)對(duì)此類(lèi)博士生中期考核、資格考試、論文開(kāi)題、撰寫(xiě)以及答辯等環(huán)節(jié)的管理與考核，建立健全分流渠道，完善分流退出機(jī)制。

研究得到的關(guān)于博士生獲得獎(jiǎng)助學(xué)金與完成學(xué)業(yè)的結(jié)論，與國(guó)內(nèi)外學(xué)者早期研究發(fā)現(xiàn)有所不同。國(guó)外早前研究將缺乏經(jīng)費(fèi)支持作為博士生無(wú)法完成學(xué)業(yè)的第一原因，國(guó)內(nèi)研究者也提出高額資助對(duì)于博士生完成學(xué)業(yè)具有雙向影響，既可能縮短完成學(xué)業(yè)時(shí)間，也可能導(dǎo)致博士生延期。而本研究發(fā)現(xiàn)，博士生獲得足額獎(jiǎng)助學(xué)金對(duì)其能否按期完成學(xué)業(yè)沒(méi)有顯著影響。這一結(jié)論并不一定表明資源供給水平對(duì)博士生能否按期完成學(xué)業(yè)沒(méi)有明顯影響，也不意味著外部經(jīng)濟(jì)支持無(wú)足輕重。相反，鑒于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是博士生求學(xué)的重要物質(zhì)前提，有必要從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，重新審視博士生求學(xué)中經(jīng)濟(jì)支持作用，特別是對(duì)博士生求學(xué)生活費(fèi)用來(lái)源、需求滿(mǎn)足程度、各項(xiàng)資助金額以及獲得情況等變量進(jìn)行分析。

研究拓展了導(dǎo)師指導(dǎo)與學(xué)業(yè)完成關(guān)系的有關(guān)結(jié)論。研究發(fā)現(xiàn)，隨著導(dǎo)師指導(dǎo)年限遞增、培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)更趨豐富，可減少所指導(dǎo)博士生延期，這也啟示高校在隊(duì)伍建設(shè)中應(yīng)著力于強(qiáng)化導(dǎo)師指導(dǎo)責(zé)任、在導(dǎo)師培訓(xùn)中更加關(guān)注新導(dǎo)師的成長(zhǎng)。另一個(gè)非常值得關(guān)注的發(fā)現(xiàn)是，獲各類(lèi)學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)導(dǎo)師所指導(dǎo)博士生更易出現(xiàn)延期。這一結(jié)論與常識(shí)性認(rèn)知相悖。通常認(rèn)為導(dǎo)師獲得學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)標(biāo)志著其具備更高專(zhuān)業(yè)水平，更容易獲得各類(lèi)學(xué)術(shù)資源，所指導(dǎo)博士生在完成學(xué)業(yè)中也更有可能獲得導(dǎo)師有力指導(dǎo)和各種便利性支持條件，按期完成學(xué)業(yè)。本次研究的發(fā)現(xiàn)則提出了需要進(jìn)一步探討的問(wèn)題：如有學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否更高，有學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)導(dǎo)師其專(zhuān)業(yè)水平、指導(dǎo)責(zé)任心和指導(dǎo)方式間是否內(nèi)在一致，有學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)導(dǎo)師在科研育人上是否存在內(nèi)在張力，應(yīng)如何平衡承接重大科研任務(wù)與指導(dǎo)學(xué)生完成學(xué)業(yè)間關(guān)系等，這些都有待進(jìn)行更多探究與實(shí)證分析。

研究仍存在諸多不足或局限性。首先，研究中的模型建構(gòu)以及變量處理存在一定不足。博士生的學(xué)業(yè)基礎(chǔ)及其科研潛力作為潛在變量，對(duì)其進(jìn)行有效測(cè)量是分析博士生延期完成學(xué)業(yè)原因的重要環(huán)節(jié)，由于缺乏必要的信息，研究未能就這一因素對(duì)學(xué)業(yè)完成可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行直接估計(jì)。研究中對(duì)以與導(dǎo)師見(jiàn)面次數(shù)作為指導(dǎo)時(shí)間、以各類(lèi)學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)作為衡量導(dǎo)師專(zhuān)業(yè)水平的指標(biāo)雖有一定合理性，但處理失之簡(jiǎn)單，可能產(chǎn)生偏差。而博士生的生育狀況、論文開(kāi)題時(shí)間、導(dǎo)師指導(dǎo)規(guī)模、導(dǎo)師科研狀況以及就業(yè)環(huán)境等因素也可能對(duì)博士生延期完成學(xué)業(yè)有所影響，受限于數(shù)據(jù)，研究未能對(duì)這些變量進(jìn)行分析。其次，導(dǎo)師制下的博士生培養(yǎng)具有鮮明的個(gè)別化特征，而基于模型的解釋帶有概括化性。不同因素產(chǎn)生影響的作用機(jī)制仍是今后研究需要深入探討的問(wèn)題。延期原因中，哪些是教育系統(tǒng)內(nèi)因素造成，哪些是外部其他因素帶來(lái)的，不同因素之間的關(guān)系如何，這些都是探討諸因素與博士生完成學(xué)業(yè)關(guān)系時(shí)值得關(guān)注的。第三，研究樣本具有局限性，研究結(jié)論的得出僅是基于一所高校的數(shù)據(jù)，相關(guān)結(jié)論僅是局部驗(yàn)證了影響博士生延期完成學(xué)業(yè)的一些因素，這些結(jié)論對(duì)其他博士生培養(yǎng)單位的適用性還有待檢驗(yàn)。