■ 北京中設認證服務有限公司 張崇武 湯曙光 張璐

為響應國家高質量發(fā)展新要求，探索工程勘察設計行業(yè)高質量發(fā)展新路徑，推動行業(yè)質量變革、效率變革和動力變革，在中國勘察設計協(xié)會的指導和支持下，北京中設認證服務有限公司組織部分勘察設計企業(yè)開展了本行業(yè)的質量管理體系升級版分級認證活動。

分級認證是對傳統(tǒng)認證審核的創(chuàng)新和升級。分級認證以《工程勘察設計行業(yè)組織質量管理體系分級認證要求和評價準則》為依據(jù)，針對過程和結果制定量化指標和評價準則，對質量管理體系成熟度和質量績效結果進行評價，從而實現(xiàn)分級認證。分級認證的結果進一步推動組織不斷提升質量管理水平和質量績效、追求卓越。本文就分級認證活動的背景、分級認證標準以及項目推進和前景進行闡述。

分級認證的背景

國家高質量發(fā)展導向

2017年3月，國家認監(jiān)委發(fā)布了《關于開展打造質量管理體系認證升級版試點工作的通知》，面向全社會征集試點項目，并于同年5月發(fā)布《關于公布打造質量管理體系認證升級版試點項目的通知》，綜合考慮行業(yè)特色及推廣價值等因素，選出了38個試點項目，以北京中設認證服務有限公司牽頭申報的工程勘察設計行業(yè)質量管理體系分級認證試點項目，是試點項目中唯一一家勘察設計認證試點。國家認監(jiān)委緊接著發(fā)布了《打造質量管理體系認證升級版試點項目實施指南》，提出試點項目應體現(xiàn)行業(yè)特色，圍繞提高供給質量的整體目標，發(fā)揮認證機構的技術優(yōu)勢，以提升組織管理能力、提高產品質量、增強組織核心競爭力為著眼點，以專業(yè)的技術服務為組織創(chuàng)造更大的價值，讓獲證組織增強獲得感，從而提升認證的價值。

2017年9月，中共中央、國務院頒布《關于開展質量提升行動的指導意見》，提出了全面提升產品、工程和服務質量的質量提升行動要求。

2017年11月，國家認監(jiān)委組織召開了質量管理體系升級行動推進會，對試點項目進行了總結，發(fā)布了《關于質量管理體系認證升級版的實施意見》以及質量管理體系升級行動倡議書。

2017年12月，認證認可行業(yè)標準《工程勘察設計行業(yè)組織質量管理體系分級認證要求和評價準則》批準立項。

2018年1月，國務院發(fā)布《關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》，該意見指出：打造質量管理體系認證升級版，通過質量管理體系認證的系統(tǒng)性升級，帶動企業(yè)質量管理的全面升級；針對不同行業(yè)和企業(yè)，開展行業(yè)特色認證、分級認證、管理體系整合、質量診斷增值服務，推進創(chuàng)新管理、資產管理、業(yè)務連續(xù)性管理等新型管理體系認證，推動質量管理向全供應鏈、全產業(yè)鏈、產品全生命周期延伸。

高質量發(fā)展、全方位質量提升，成為了新時代的最強音。

行業(yè)問題導向

針對認證行業(yè)存在的“兩張皮”、證書區(qū)分度不高、多個體系不能有機融合、管理體系與企業(yè)績效不掛鉤、認證審核員能力不足等問題，通過分級認證試點項目的探索，找到新的解決方案和途徑。

工程勘察設計企業(yè)與國際一流企業(yè)相比，在精細化管理、知識管理、風險管理、績效管理等方面還存在一定的差距；勘察設計企業(yè)在戰(zhàn)略發(fā)展與各過程管理的相關性、管理體系的系統(tǒng)性以及精細化程度等方面，還有較大的提升空間。

工程勘察設計面臨新形勢、新挑戰(zhàn)，新型城鎮(zhèn)化、業(yè)務轉型升級、跨領域拓展，以信息化、綠色、節(jié)能、環(huán)保技術為代表的新技術研發(fā)與應用，“一帶一路”等海外業(yè)務拓展等已成為勘察設計企業(yè)的戰(zhàn)略訴求；新技術應用為質量管理帶來新問題；跨領域發(fā)展為質量管理帶來新邊界；全流程、全功能、全生命周期服務需要提升質量管理能力；勘察設計企業(yè)需要更具包容性及抗風險性的質量管理體系；質量管理的目標從過去的質量保證和不出質量事故提高到質量提升、重視品質和品牌樹立。

分級認證的主要目的

分級認證要求一個行業(yè)一個行業(yè)的做，建立突出不同行業(yè)特色的質量管理體系認證、滿足行業(yè)特定的需求；引入分級認證模式，建立特定行業(yè)的質量管理體系分級認證，體現(xiàn)企業(yè)質量管理績效的差異性；推動開展整合管理體系認證，提升企業(yè)管理效能。分級認證標準明確規(guī)定量化指標、評分規(guī)則和分級規(guī)則等要求，通過對體系運行成熟度和質量績效進行量化評價，實現(xiàn)認證結果分級。通過標準和認證技術創(chuàng)新，以質量管理體系認證制度的升級，帶動企業(yè)質量管理升級，使企業(yè)質量管理體系更加融合高效，助推產品和服務質量提升。

分級認證的推進

分級認證開展的活動

從2017年5月啟動升級版分級認證活動以來，經(jīng)過兩年的探索和實踐，摸索了一些經(jīng)驗，也取得了一些成果。升級版試點活動主要圍繞分級認證標準編制和分級認證審核兩項工作展開，活動得到了中國勘察設計協(xié)會領導的大力支持，協(xié)會領導親自到審核現(xiàn)場觀摩指導，多次組織參加標準的研討會和評審會，并組織召開了兩次行業(yè)高質量發(fā)展大會。目前，升級版分級認證標準已完成送審稿，2017年審核了10個分級認證項目，2018年審核了20個分級認證項目，并對審核數(shù)據(jù)進行了匯總分析和總結。

升級版試點活動主要圍繞分級認證標準編制和分級認證審核兩項工作展開，這些活動得到了中國勘察設計協(xié)會領導的大力支持，協(xié)會領導親自到審核現(xiàn)場觀摩指導，多次組織參加標準的研討會和評審會，并組織召開了兩次行業(yè)高質量發(fā)展大會。

參加分級認證的單位

2017年以來，工程勘察設計行業(yè)質量管理分級認證活動已有近30家勘察設計企業(yè)按年度分三批加入。

第一批北京市勘察設計研究院有限公司中國汽車工業(yè)工程有限公司中國市政工程中南設計研究總院有限公司中國航空規(guī)劃設計研究總院有限公司東風設計研究院有限公司機械工業(yè)第六設計研究院有限公司中石油華東設計院有限公司中冶華天工程技術有限公司深圳市建筑設計研究總院有限公司

第二批中國石油管道局工程有限公司設計分公司中設設計集團股份有限公司中交第二公路勘察設計研究院有限公司中交第四航務工程勘察設計院有限公司上?？辈煸O計研究院（集團）有限公司廣州市設計院長春市市政工程設計研究院廣州地鐵設計研究院股份有限公司蘇交科集團股份有限公司大慶油田工程有限公司廣州市市政工程設計研究總院廣州市城市規(guī)劃勘測設計研究院

第三批安徽省城建設計研究總院有限公司北京海淀中京工程設計軟件技術有限公司中國電子工程設計院有限公司北京城建勘測設計研究院有限責任公司廣西交通設計集團有限公司機械工業(yè)第九設計研究院有限公司遼寧省交通規(guī)劃設計院有限責任公司廣東省交通規(guī)劃設計研究院股份有限公司安徽省交通規(guī)劃設計研究總院

分級認證標準

《工程勘察設計行業(yè)組織質量管理體系分級認證要求和評價準則》屬于認證認可行業(yè)標準，在國家認監(jiān)委發(fā)布的《關于下達2017年第三批認證認可行業(yè)標準制定計劃項目的通知》中的項目計劃編號為2017RB100。

標準的組成

全套標準共11本，由三部分組成：

第一部分：《工程勘察設計行業(yè)組織質量管理體系分級認證要求和評價準則》（送審稿）。該標準共分為12章，由要求和評價準則兩部分組成，其中第1-10章是質量管理體系要求，第11章是質量績效，第12章是對第1-11章的評價準則。在第1-10章中，補充和增加了工程勘察設計行業(yè)的要求,如信息化、數(shù)字化設計、勘察設計過程、知識管理和風險管理與項目管理的融合等要求（圖1）。

圖1 第一部分標準各章節(jié)關系圖

第二部分：《工程勘察設計行業(yè)組織質量管理體系分級認證通用過程評價細則》，對應第一部分標準的第4、5、6、7、9、10章。

第三部分：《工程勘察設計行業(yè)組織質量管理體系分級認證運行過程要求和評價細則》，對應第一部分標準的第8章。為方便工程勘察設計企業(yè)的理解和使用，該部分分為工程咨詢設計、巖土工程勘察、工程總承包、城鄉(xiāng)規(guī)劃編制、測繪、地理信息系統(tǒng)、巖土工程物探測試監(jiān)測檢測、工程項目管理、工程監(jiān)理共9個分冊，體現(xiàn)了工程勘察設計行業(yè)產品運行過程的特色要求。

第二部分和第三部分是與第一部分配套的評價細則。

評價模型及分級條件

該標準使用的評價模型是針對過程和結果制定量化指標和評價規(guī)則,結合審核過程對質量管理體系成熟度和質量績效結果進行評價。量化指標體系由評價模塊、評價單元（策劃Pü實施Dü檢查Cü改進Aü結果R）和評價內容三級指標組成。評價指標表包含了每個過程評價模塊的PDCAR評價單元的設定分值、評價內容及其與標準要求的對應關系。該標準將工程勘察設計行業(yè)的優(yōu)秀慣例和管理實踐,包括流程、制度、方法、行為規(guī)范等細化為過程和結果的評價內容,在審核中進行對標評價,以發(fā)現(xiàn)不符合項進行扣分的方式進行量化評分。

評價內容以企業(yè)戰(zhàn)略目標為引領，與績效考核掛鉤；突出領導作用,關注顧客和其他相關方,采用過程方法審核,體現(xiàn)全員參與及各部門的協(xié)同作用；充分考慮了工程勘察設計行業(yè)的產品特點及不同產品的過程管理差異化（表1-表3）。

表1 評價模塊權重分值表

表2 評價單元設定分值表

表3 分級認證級別劃分表

注1：質量管理體系關鍵過程包括領導作用、策劃、人力資源和運行過程。

注2：每個關鍵過程運行成熟度得分率為評價單元P、D、C、A得分之和與設定的分值之和的比值，即：

注3：質量績效結果得分率為所有評價模塊經(jīng)加權后的評分結果R之和與設定的結果得分權重值之和的比值，即：

式中：Wi為某評價模塊的權重。

標準評審及標準用途

2018年11月，中國勘察設計協(xié)會組織召開了對分級認證標準的預審查會，評審專家對標準作出總體評價：“該標準整體上是一個高水平的標準，有較大創(chuàng)新，抓住了企業(yè)管理關鍵要素；提出的精細化和系統(tǒng)化方向正確、內容專業(yè)性很強，為企業(yè)管理的全面診斷提供了依據(jù)；該標準凸顯了工程勘察設計行業(yè)特色，并將知識管理和風險管理融入到業(yè)務管理過程，對工程勘察設計行業(yè)質量提升具有引導作用”。

該套標準不僅是分級認證審核的依據(jù)，還可用于工程勘察設計行業(yè)組織質量管理體系內部審核、自我評價以及過程改進。分級認證標準具有工程勘察設計行業(yè)特色，采用該標準有助于企業(yè)：

（1）證實質量管理體系運行成熟度和質量績效結果；

（2）全方位推動組織的內部管理、促進戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；

（3）提升產品和服務質量水平；

（4）提高組織競爭力；

（5）推動組織追求卓越。

采用質量管理體系分級認證是企業(yè)的一項戰(zhàn)略決策、是一把手工程。工程勘察設計行業(yè)質量管理體系分級認證結合行業(yè)實際，引導企業(yè)運用多種質量管理方法，基于風險思維，按照PDCA模式完善管理體系，幫助企業(yè)提高整體績效。

分級認證的展望

升級版分級認證所做的改進與創(chuàng)新

（1）從關注質量目標到聚焦企業(yè)戰(zhàn)略目標，圍繞戰(zhàn)略目標展開各項管理活動，并使管理過程與產品實現(xiàn)過程相融合；

（2）編制了分級認證標準作為審核依據(jù)，建立了評價模型和量化評價指標；

（3）采用過程方法進行審核，打破了部門壁壘；

（4）在審核組增加了大量工程勘察設計行業(yè)專家，提升了審核價值；

（5）審核發(fā)現(xiàn)和結果以各過程亮點、問題和建議的方式呈現(xiàn)，提出的問題更具針對性，對企業(yè)的管理體系進行全面系統(tǒng)的診斷，獲得受審核方的普遍認可。

分級認證效果的主要體現(xiàn)

（1）升級認證標準借鑒了ISO 9004《追求組織的持續(xù)成功質量管理方法》、 GB/T19580《卓越績效評價準則》以及工程勘察設計行業(yè)標桿企業(yè)的良好實踐經(jīng)驗，升級版認證活動極大地激發(fā)了企業(yè)領導的熱情，把利用分級認證活動作為提升企業(yè)管理的重要抓手，促進管理手段的提升，從優(yōu)秀走向卓越；

（2）分級認證活動啟動了企業(yè)知識管理、信息化技術和BIM技術應用、風險管理等方面的管理，推動了2016版質量管理體系標準重要理念的落地；

（3）通過升級認證活動，標識一批質量管理標桿企業(yè)，為行業(yè)建立示范樣板，同時搭建了一個行業(yè)質量交流平臺，增進了勘察設計企業(yè)間的交流和溝通；

（4）眾多經(jīng)驗豐富的中高層管理人員加入分級認證審核的專家隊伍，涌現(xiàn)出一批有能力、有熱情的質量管理專家，不僅提升了認證活動的質量水平，也在客觀上促進了企業(yè)質量管理水平的提升；

（5）經(jīng)過多輪次的試用、修改和完善，具有行業(yè)特色的升級版分級認證標準逐步形成，該標準創(chuàng)造性地建立了PDCAR模型，同時又從實踐中來，客觀、準確、操作性強；按照該標準對勘察設計企業(yè)進行檢查認證活動，查找問題的全面性、系統(tǒng)性、準確性均有大幅提升。

展望

采用質量管理體系分級認證是企業(yè)的一項戰(zhàn)略決策、是一把手工程。工程勘察設計行業(yè)質量管理體系分級認證結合行業(yè)實際，引導企業(yè)運用多種質量管理方法，基于風險思維，按照PDCA模式完善管理體系，幫助企業(yè)提高整體績效。分級認證將成為企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的支撐、提升管理系統(tǒng)性的工具以及提高各部門執(zhí)行力的抓手。同時，通過大量行業(yè)專家的參與，提供了與同行交流和對標的平臺。升級版分級認證將為推動工程勘察設計行業(yè)高質量發(fā)展提供新的路徑和動力。